重庆省2016年上半年证券从业资格考试：国际债券考试试卷

第一篇：重庆省2016年上半年证券从业资格考试：国际债券考试试卷

重庆省2016年上半年证券从业资格考试：国际债券考试试

卷

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.我国《可转换公司债券管理办法》规定，上市公司发行可转换公司债的转换价格应以公布募集说明书__。

A．前30个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并下浮一定幅度 B．前30个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度 C．前20个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并下浮一定幅度 D．前20个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度

2.对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是__。A．收益公司债券 B．信用公司债券 C．保证公司债券

D．附认股权证的公司债券

3.我国《刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是__。

A．处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上 10年以下有期徒刑，并处罚金

B．处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金 C．处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金 D．处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

4.证券公司代理证券发行人发行证券的行为属于__。A．证券承销业务 B．证券经纪业务 C．融资融券业务 D．证券自营业务

5.__担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。A．市场部 B．交易部 C．投资部 D．研究部

6.发行人和保存人报送发行新股申请文件，初次应报送（）份。A．1 B．2 C．3 D．5

7.有效市场形式不包括（）。A．强势有效市场 B．半强势有效市场 C．弱势有效市场 D．半弱势有效市场

8.有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10.70元，时间13:35；乙的卖出价10.40元，时间13:40；丙的卖出价10.75元，时间13:25；丁的卖出价10.40元，时间13:38。那么这四位投资者交易的优先顺序为__。A．甲、乙、丙、丁 B．乙、甲、丁、丙 C．丁、乙、甲、丙 D．丙、丁、甲、乙

9.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到__时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A．25% B．30% C．35% D．75%

10.某权证收盘价为24元，股票当日收盘价为30元，杠杆比率为3.75，该备兑凭证的认股比率为__。A．3 B．4 C．5 D．6

11.买入并持有策略是__的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。A．稳健型 B．激进型 C．消极型 D．积极型

12.辅导对象聘请的辅导机构应是（）以及其他经有关部门认定的机构。A．具有保荐资格的证券机构 B．主承销商 C．证券公司 D．投资银行

13.在场外交易市场，金融机构的柜台是__。A．交易的直接参与者 B．交易的组织者

C．既是交易的组织者，又是交易的直接参加者 D．交易的监管者

14.在证券回购交易中，__是被允许的行为。A．将融得资金用于短期周转 B．租赁交易 C．借券交易

D．挪用他人证券交易

15.如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为40，则转换价格为__元。A．5 B．25 C．50 D．100

16.上市公司要设立__，负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。A．监事会 B．董事会 C．监事会秘书 D．董事会秘书

17.发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币__万元，有限责任公司的净资产不低于人民币__万元。A．3000；3000 B．3000；9000 C．6000；3000 D．6000；6000

18.上海证券交易所规定：在集合资产管理计划投资运作前5个工作日，应通过会籍办理系统报备的材料不含__。

A．丸集合资产管理计划托管机构名称

B．集合资产管理计划使用的专用席位和专用证券账户 C．集合资产管理计划说明书 D．经办人信息

19.根据相关的规定，目前我国证券登记实行__。A．自动申报制 B．申请人自愿原则

C．证券登记申请人申报制 D．证券公司代理制

20.__假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。A．强势有效市场 B．有效市场

C．半强势有效市场 D．弱势有效市场

21.下列关于场外交易的说法，错误的是__。

A．场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称 B．没有固定的、集中的交易场所

C．场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场 D．场外交易市场是一个以集合竞价进行证券交易的市场

22.在无纸化发行的情况下，股份交收以（）为要件。A．经签字股票交付

B．认股者持股载入股东名册 C．认股者认股款项的缴纳 D．股票数载入股东磁卡账户

23.在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含__。

A．原证券账户的复制和证券的非交易过户 B．新开立证券账户和证券的非交易过户 C．原证券账户的复制和证券的交易过户 D．新开立证券账户和证券的交易过户

24.以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用的时间是（）年。A．1991 B．1993 C．2000 D．2004

25.如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为40，则转换价格为__元。A．5 B．25 C．50 D．100

26.证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，__不属于向中国证监会报送的材料。A．资产管理业务申请 B．内控评审报告

C．由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明 D．资产管理业务人员的名单、简历、证券业从业资格证书、无不良记录的证明

27.从根本上决定股票价格长期变动趋势的是__。A．财政政策 B．景气变动 C．货币政策 D．心理因素

28.英国称证券公司为__。A．证券有限责任公司 B．投资银行 C．商人银行 D．证券公司

29.中国证监会发布的__，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。A．《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》 B．《基金管理公司内部控制指导意见》 C．《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》 D．《基金管理公司公平交易制度指导意见》

30.预先披露的招股说明书（申报稿）不是发行人发行股票的正式文件，不能含有（），发行人不得据此发行股票。A．价格信息 B．数量信息 C．发行方式信息 D．发行时间信息

31.将风险资产进行对冲属于__。A．公司理财 B．金融工具交易 C．投资管理 D．风险管理

32.指数型消极投资策略认为在有效市场中，__。

A．任何积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益 B．少数积极型股票投资战略可能取得高于其风险承担水平的超额收益 C．多数积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益 D．只要投资战略合适就能取得高于其风险承担水平的超额收益

33.许多因素会影响债券的转让价格，其中最为重要的是（）。A．市场利率 B．股票价格 C．市场汇率

D．其他债券价格

34.关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法不正确的是__。

A．应建立健全经纪业务的实时监控系统

B．应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容 C．应在营业部采用统一的柜面交易系统 D．应建立交易数据安全备份制度

35.下列关于证券自营业务的说法_中，正确的是（）。A．买卖对象为上市证券  B．主要收入为佣金收入  C．证券公司都有自营资格  D．证券专营机构进行自营业务应符合一定条件

36.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行__。A．短期债券 B．中期债券 C．长期债券 D．中长期债券

37.依据优先股票在公司盈利较多的年份中除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，优先股票可以分为__。A．累积优先股票和非累积优先股票 B．参与优先股票和非参与优先股票 C．可转换优先股票和不可转换优先股票 D．可赎回优先股票和不可赎回优先股票

38.关于我国的分业经营、分业管理，以下描述不正确的是__。A．银行、证券和保险等金融企业不得相互持有股份，参与经营 B．银行、证券、保险业的管理机构相对独立，各司其职 C．银行、证券、保险业务相互独立，不得相互代理 D．分业经营不等于业务上不合作

39.在我国，货币市场基金的赎回采用__原则。A．未知价 B．确定价 C．随机价 D．协商价

40.已经发行了境内上市外资股的公司申请再次募集境内上市外资股的，应报中国证监会审核的有关文件不包括__。

A．本次增资发行的授权文件及附件，如股东大会决议等 B．关于前一次股票发行的有关情况及其他材料 C．简要招股说明材料

D．批准设立股份有限公司的文件

41.境内上市外资股采取（）股票形式。A．无记名 B．无面额 C．记名 D．面额

42.ETF基金申购赎回时，由于停牌而出现的现金替代属于__。A．可能现金替代 B．禁止现金替代 C．可以现金替代 D．必须现金替代

43.______是由股票的上涨家数和下降家数的差额，推断股票市场多空双方力量的对比，进而判断出股票市场的实际情况。__ A．ADL B．ADR C．OBOS D．WMS

44.证券公司对客户交易结算资金必须存入指定的__，单独立户管理。A．商业银行 B．金融机构 C．证券公司 D．工商银行

45.以下不属于面额股票特点的是__。A．便于股票分割 B．转让价格灵活 C．发行价格灵活

D．为股票发行价格的确定提供依据

46.回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竟价。这种报价方式的一个缺陷就是不能直接反映回购的__。A．收益与风险 B．成本与风险 C．收益与流动性 D．收益与成本

47.在主板上市公司首次公开发行股票的，发行人应当符合的条件之一是：最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币______万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币______亿元。__ A．3000；3 B．5000；3 C．3000；1 D．5000；1

48.上市公司发行可转换公司债券，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在__中披露。A．重大事项 B．重要事项 C．发行公告 D．财务报表

49.根据货币时间价值概念，货币终值的大小不取决于__。A．计息的方法 B．现值的大小 C．利率

D．市场价格

50.发行人（），应说明其与公司未来发展战略的关系。A．存在重大期后事项的

B．未来资本性支出计划跨行业投资的 C．存在重大担保、诉讼、其他或有事项的 D．重大会计政策或会计估计将要进行变更的

第二篇：重庆省证券从业资格考试：政府债券考试题

重庆省证券从业资格考试：政府债券考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.固定资产折旧的计提反映了会计的__。A．可比性原则和相关性原则

B．权责发生制原则和收入与费用配比的原则 C．明晰性原则和配比性原则 D．历史成本原则和谨慎性原则

2.非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司自行销售。A．3 B．5 C．10 D．15

3.时间数列预测方法有多种，其中，__的特点是只需要本期实际数值和本期预测值便可预测下期数值，不需要大量历史数据。A．趋势外推法 B．移动平均法 C．指数平滑法 D．二项式法

4.__中最被广泛接受的是流动性偏好理论。它认为市场是由短期投资者所控制的，一般来说远期利率超过未来短期利率的预期，即远期利率包括了预期的未来利率与流动溢价。A．完全预期理论 B．有偏预期理论 C．市场分割理论 D．优先置产理论

5.1879年，英国公布（），使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。A．《股份有限公司法》 B．《投资基金管理办法》 C．《投资顾问法》 D．《投资公司法》

6.按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为__。A．直接融资与间接融资 B．内部融资与外部融资 C．股权融资与债务融资 D．短期融资与长期融资

7.我国《证券法》规定，证券投资者保护基金由（）缴纳的资金及其他募集的资金组成。A．上市公司

B．证券登记结算公司 C．证券业协会 D．证券公司

8.对称三角形情况出现之后，表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后最大的可能会__。A．出现与原趋势反方向的走势 B．随着原趋势的方向继续行动 C．继续盘整格局

D．不能做出任何判断

9.我国金融债券的发行始于__。A．1994年，我国政策性银行成立后 B．国民党政府时期 C．北洋政府时期 D．1982年

10.审计风险是指注册会计师对有重要错报的会计报表发表（）的可能性。A．无保留意见  D．保留意见  C．否定意见  D．拒绝表示意见

11.发行人在发审会前发生重大事项的，保荐机构应于该事项发生后__，并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露并发表专业意见。A．2个工作日内向证券交易所书面说明 B．3个工作日内向中国证监会书面说明 C．3个工作日内向证券交易所书面说明 D．2个工作日内向中国证监会书面说明

12.上市公司所属企业境外上市的条件之一是上市公司最近（）年连续盈利。A．1 B．2 C．3 D．4

13.托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为__。A．集合资产管理计划名称

B．证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称 C．证券公司——集合资产管理计划名称 D．证券公司名称

14.资产支持证券就是由（）发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。A．特定目的信托收购机构 B．贷款服务机构 C．发起机构

D．资金保管机构

15.关于价量关系指标的说法正确的有（）。

A．技术分析说是利用过去和现在的成交量、成交价资料，以图形分析和指标分析为工具，来解释预测未来的市场走势

B．成交量是推动股价上涨的原动力，是测量股市行情变化的温度计，通过其增加或减少的速度据以推断出多空之间的力量对比股价涨跌的幅度

C．在某一点上的价和量反映的是买卖双方在这一时点上共同的市场行为，是双方的暂时均势点

D．价、量是技术分析的基本要素，一切技术分析方法都是以价、量关系为研究对象的

16.《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（）进行申报。A．席位 B．交易所 C．资金账户 D．证券账户

17.__可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。A．短期政府债券 B．长期政府债券 C．短期金融债券 D．短期企业债券

18.证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的__，从而造成证券价格异常波动。A．供求关系 B．交易价格 C．市场秩序 D．交易量

19.不属于直接融资范畴的是__。A．股票融资 B．公司债券融资 C．国债融资 D．向银行借款

20.按照__划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。A．交易性质 B．交易对象 C．交易场所 D．交易规模

21.__给出了基金经理人的绝对表现，但投资者却无法据此判断基金经理人业绩表现的优劣。A．算术平均收益率 B．几何平均收益率 C．时间加权收益率 D．简单(净值)收益率

22.下面不是流通国债的特点是__。A．可自由转让 B．通常不记名 C．自由认购 D．无面值

23.证券经营机构自营业务的特点之一是__。A．灵活性 B．收益性 C．持久性 D．稳定性

24.最能全面反映基金的经营成果的分析指标是__。A．基金分红 B．已实现收益 C．净值增长率 D．持股集中度

25.关于价量关系指标的说法正确的有（）。

A．技术分析说是利用过去和现在的成交量、成交价资料，以图形分析和指标分析为工具，来解释预测未来的市场走势

B．成交量是推动股价上涨的原动力，是测量股市行情变化的温度计，通过其增加或减少的速度据以推断出多空之间的力量对比股价涨跌的幅度

C．在某一点上的价和量反映的是买卖双方在这一时点上共同的市场行为，是双方的暂时均势点

D．价、量是技术分析的基本要素，一切技术分析方法都是以价、量关系为研究对象的 26.以下说法正确的是（）。

A．封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行 B．封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行 C．开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位 D．开放式基金投资人向托管人中购或赎回基金单位

27.根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入3年内外资比例不超过__。A．33% B．49% C．50% D．25%

28.某股份公司因2000出现亏损，董事会提议2000暂缓发放优先股股息，待以后盈利一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于__。A．可转换优先股 B．参与优先股

C．股息率可调整优先股 D．累积优先股

29.发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定。每次参加发审委会议的委员为（）名。A．5 B．7 C．8 D．10

30.只能在期权到期日执行的期权属于__。A．看跌期权 B．欧式期权 C．看涨期权 D．美式期权

31.__用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。A．融资专用资金账户 B．信用交易证券交收账户 C．客户信用交易担保证券账户 D．融券专用证券账户

32.国家股、法人股的持有者放弃配股权，将配股权有偿转让给其他法人或社会公众，这些法人或社会公众行使相应的配股权时所认购的新股，叫做__。A．配股 B．转配股 C．除权股 D．除息股

33.在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调，这种资产配置方式是__。

A．投资组合保险策略 B．恒定混合策略 C．战术性资产配置 D．买入并持有策略

34.我国研制的流行性出血热细胞培养灭活疫苗有 A．6种 B．3种 C．5种 D．2种 E．1种

35.在投资者赎回ETF时，如现金差额为__，则投资者将根据其赎回的基金份额获得相应的现金；如现金差额为__，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现金。A．正数；正数 B．正数；负数 C．负数；负数 D．负数；正数

36.在道-琼斯指数中，工业类股票选取工业部门的______家公司。__ A．10 B．15 C．25 D．30

37.自基金终止之日起__个工作日内成立清算小组。A．3 B．5 C．7 D．15

38.IB制度起源于__，目前在金融期货交易发达的国家和地区得到普遍推广，并取得了巨大成功。A．日本 B．中国香港 C．美国 D．德国

39.基金半报告的披露时间为每个基金会计前6个月结束后__日内。A．15 B．30 C．60 D．90

40.根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于__。A．渎职罪

B．操纵证券市场罪 C．金融诈骗罪

D．妨害对公司、企业的管理秩序罪

41.除期限外，如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，那么价格折扣或升水较小的债券一般是两者中__的那个债券。A．期限较长 B．发行较早 C．期限较短 D．发行较晚

42.商业银行发行次级定期债券，须向（）提出申请，提交可行的分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。A．中国银监会 B．中国证监会 C．中国人民银行

D．国家发展和改革委员会

43.某公司普通股股价为18元，该公司转换比率为20的可转换债券的转换价值为__ A．0.9元 B．1.1元 C．2元 D．360元

44.当借款人的正常收入已不能保证及时、全额偿还贷款本息，需要通过出售、变卖资产、对外借款、保证人、保险人履行保证、保险责任或处理抵(质)押物才能归还全部贷款本息，这种贷款称为__。A．关注贷款 B．次级贷款 C．可疑贷款 D．损失贷款

45.关于β系数，下列说法错误的是__。

A．反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性 B．β系数的绝对数值越大，表明证券承担的系统风险越大 C．β系数是衡量证券承担系统风险水平的指数 D．β系数是对放弃即期消费的补偿

46.根据宪法和法律，规定各项行政措施、制定各项行政法规、发布各项决定和命令以及颁布重大方针政策，会对证券市场产生全局性影响的、国家进行宏观管理的最高机构是__。A．国家发展和改革委员会 B．国务院 C．中国证券监督管理委员会 D．财政部

47.恒定混合策略的支付曲线是（）。A．直线 B．凹型 C．凸型 D．波浪线

48.下列关于股票性质的描述，正确的是__。A．股票是设权证券

B．股票所代表的权利本来不存在

C．股票只是把已存在的权利表现为证券的形式

D．股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的49.中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在（）内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A．6个月 B．12个月 C．18个月 D．24个月

50.某企业债券为息票债券，一年付息一次，券面金额为1000元。期限5年，票面利率为5%。现以980元的发行价发行，投资者认购后的当前收益率为（）。A．4.85% B．5.00% C．5.10% D．5.30%

第三篇：江苏省2017年证券从业资格考试：国际债券考试试题

江苏省2017年证券从业资格考试：国际债券考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.以下选项，不属于圆弧形态特征的是__。

A．形态的形成往往是由于投资者的冲动情绪造成的，通常在长期上升的最后阶段出现

B．形态完成、股价反转后，行情多属爆发性，涨跌急速，持续时间也不长，一般是一口气走完，中间极少出现回档或反弹

C．形态形成所花的时间越长，今后反转的力度就越强，越值得人们去相信

D．在形态的形成过程中，成交量的变化都是两头多，中间少。越靠近顶或底成交量越少，到达顶或底时成交量达到最少。在突破后的一段，都有相当大的成交量

2.更适用于企业筹措新资金的综合资金成本是按__计算的。

A．账面价值

B．目标价值

C．市场价值

D．任一价值

3.基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，以下说法错误的是__。

A．不必同时登载基金业绩比较基准的表现

B．应当按照有关法律、行政法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据

C．引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据

D．基金业绩表现数据应当经基金托管人复核

4.设某股票报价为3元，且该股在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为3.5元，按5%年利率借入3000元资金，并购买1000股该股票，同时卖出1000股两年期期货，2年后盈利__元。

A．157.5 B．192.5 C．307.5 D．500.0

5.进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的__协商设定保证金或保证券。

A．信用状况

B．交易记录

C．资金实力

D．交易规模

6.证券公司在办理经纪业务时是作为__。

A．委托人

B．信托人

C．中介人

D．投资人

7.在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含__。

A．原证券账户的复制和证券的非交易过户

B．新开立证券账户和证券的非交易过户

C．原证券账户的复制和证券的交易过户

D．新开立证券账户和证券的交易过户

8.以资融券者在回购交易开始时，其申报买卖部位为__。

A．买入(S)B．买入(B)C．卖出(S)D．卖出(B)

9.CFA__级要求运用所学到的金融理论，比较并推荐最合理的投资工具。

A．一

B．二

C．三

D．四

10.证券市场按照品种结构分为__。A．股票市场和债券市场

B．流通市场和非流通市场

C．国内市场和国外市场

D．发行市场和交易市场

11.从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的__。

A．法人资本

B．债务资产

C．信托资产

D．借贷资产

12.下列（）不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。

A．1天  B．3天  C．7天  D．14天

13.基金销售的__反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。

A．专业性

B．服务性

C．持续性

D．适用性

14.基金资产保管的主要内容包括__。

A．保管基金印章

B．基金资产账户管理

C．基金重要文件保管

D．核对基金资产

15.基金的投资收益分配原则是__。

A．按基金投资者的投资资金比例进行分配

B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者

C．按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配

D．按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配

16.公司申请其股票上市应有__记录。

A．最近3年连续盈利

B．3年盈利

C．5年盈利

D．最近5年连续盈利

17.下列行为不是局域网管理的重点的是__。

A．用户权限设定和限制

B．系统管理员用户口令及权限限制

C．网络入侵防范

D．网络设备购买中招标管理

18.基本分析主要适用于__。

A．周期相对比较长的证券价格预测、相对成熟的证券市场以及预测精确度要求不高的领域

B．短期的行情预测

C．预测精确度要求高的领域

D．周期相对比较短的证券价格预测

19.公司的法定代表人为__。

A．董事长

B．总经理

C．董事会指定

D．公司章程规定

20.__负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。

A．董事会

B．业务决策机构

C．业务执行部门

D．分支机构

21.__要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

A．滚动交收

B．会计日交收

C．时点交收

D．定期交收

22.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当白每一会计结束之日起__个月内，向中国证监会报送报告。

A．1 B．3 C．4 D．6

23.某证券组合以资本升值为目标，并通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长，那么可以判断这种证券组合属于（）。

A．收入型证券组合B．增长型证券组合

C．收入和增长混合型证券组合D．避税型证券组合24.交易所证券账户包括__。

A．全国银行间市场债券托管账户

B．上海证券交易所证券账户

C．深圳证券交易所证券账户

D．交易所清算备付金账户

25.基金的投资收益分配原则是__。

A．按基金投资者的投资资金比例进行分配

B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者

C．按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配

D．按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配

26.回购交易到期清算日收市后，中国结算公司负责计算出结算参与人净应收或净应付资金余额。其中，购回价格：__。

A．[(购回价-100)/100] ×100% B．[(购回价-100)/100] ×[(一年的天数/回购天数)×100%] C．成交年收益率×100×回购天数/360 D．100+成交年收益率×100×回购天数/360

27.约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的__。

A．同期金融机构1年期存款基准利率

B．同期金融机构贷款基准利率

C．同期金融机构1年期贷款基准利率

D．同期金融机构间拆借利率

28.基金管理人与托管人之间是__。

A．所有者与经营者

B．受托者与委托者

C．委托者与受托者

D．经营者与监管者

29.以下不属于衍生证券投资基金的是__。

A．期权基金

B．黄金基金

C．期货基金

D．认股权证基金

30.有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是__。

A．合规负责人

B．合规部

C．证券安全监管负责人

D．监事会

31.在实行“客户交易结算资金第三方存管”方式下，客户开立资金账户时，需要与证券公司和选定的商业银行(作为自己客户交易结算资金的存管银行)三方共同签署__。A．《证券交易委托银行结算代理协议》

B．《证券交易委托代理第三方存管协议》

C．《客户交易结算资金第三方存管协议书》

D．《证券交易委托代理协议》

32.如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为40，则转换价格为__元。

A．5 B．25 C．50 D．100

33.下列关于股票性质的描述，正确的是__。

A．股票是设权证券

B．股票所代表的权利本来不存在

C．股票只是把已存在的权利表现为证券的形式

D．股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的34.基金托管人内部控制的原则除合法性原则和完整性原则外，还包括__。

A．及时性原则

B．审慎性原则

C．有效性原则

D．独立性原则

35.在日本和我国台湾地区，证券投资基金一般被称为（）。

A．共同基金

B．单位信托基金

C．证券投资信托基金

D．集合投资计划

36.__假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。

A．强势有效市场

B．有效市场

C．半强势有效市场

D．弱势有效市场

37.在下列文件中，基金管理公司申请基金上市不需要提交文件的有__。

A．基金募集资产的验资报告

B．基金托管协议

C．招募说明书

D．基金契约

38.上市公司出现以下__所述情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。

A．公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件

B．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

C．公司最近3年连续亏损，在其后1个内未能恢复盈利

D．公司有重大违法行为

39.凭证式债券是__。

A．具有标准格式实物券面的债券

B．债权人认购债券的收款凭证

C．利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券

D．发行主体为银行或者非银行金融机构的债券

40.上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为__。

A．100股

B．500股

C．1000股

D．1500股

41.以下不可能出现的无差异曲线是（）

A.A B.B C.C D.D

42.根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》，申购日后的__，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。申购冻结资金产生的利息收入由证券登记结算公司按相关规定办理划转事宜。

A．T+1日

B．T+2日

C．T+3日

D．T+4日

43.证券公司代理证券发行人发行证券的行为属于__。

A．证券承销业务

B．证券经纪业务

C．融资融券业务

D．证券自营业务

44.（）是一种既可以在场内也可以在场外进行申购、赎回的基金。

A．SPDRs B．LOF C．TIPs D．QDII基金

45.某证券公司正在筹建中，计划主要经营证券经纪和证券承销与保荐业务，依据《证券法》的规定，其应有的最低注册资本应该为__元。

A．3000万

B．5000万

C．1亿

D．5亿

46.商务部收到外国投资者战略投资申报的全部文件后应在______日内作出原则批复，原则批复有效期______日。（）

A．10；60 B．15；100 C．30；180 D．45；180

47.__是指利润随经济周期波动变化比较大的一类股票。

A．持续成长型股票

B．趋势成长型股票

C．周期型股票

D．价值型股票

48.证券自营业务的收入来源是__。

A．买卖价差

B．佣金

C．股利和利息

D．税利

49.根据深圳证券交易所的相关规定，A股每笔交易数量不低于__万股，或者交易金额不低于__万元的可以采用大宗交易。

A．50；500 B．100；500 C．50；300 D．100；300

50.定向发行又称__，即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。

A．直接发行

B．私募发行

C．招标发行

D．承购包销

第四篇：重庆省2016年上半年证券从业资格考试：政府债券试题

重庆省2016年上半年证券从业资格考试：政府债券试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.__是对发行人上市公告书信息披露的最低要求。A．指引的规定 B．资产报告书 C．发行公告 D．招股说明书

2.进行证券投资分析方法很多，这些方法大致可以分为__。A．技术分析和财务分析

B．技术分析、基本分析和心理分析 C．技术分析、基本分析和投资组合分析 D．市场分析和学术分析

3.两极策略将组合中债券的到期期限__。A．向左平移 B．向右平移

C．集中于波峰和波谷 D．集中于两极

4.交易所对于回购交易的资金清算与债券管理都在证券公司的__内进行。A．自营账户 B．经纪账户 C．融资融券账户 D．资产管理账户

5.有限责任公司的监事会会议，每年至少召开__次，股份有限公司的监事会至少每__个月召开一次。__ A．一：3 B．二；6 C．一；6 D．二：3

6.发行人推销证券的方法不包括__。A．包销 B．招标发行 C．代销 D．自销

7.能从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股升值收益的基金是（）。A．成长型基金 B．货币市场基金 C．收入型基金 D．平衡型基金

8.常用的基金净值收益率的几种计算方法不包括（）。A．简单(净值)收益率 B．预期收益率 C．时间加权收益率 D．算术平均收益率

9.龙债券的投资者来自__的主要国家。A．欧洲 B．亚洲 C．非洲 D．美洲

10.下列不属于证券市场中介机构的是__。A．证券登记结算机构 B．证券公司 C．证券交易所 D．证券服务机构

11.对基金资产中的股票进行估值，应遵循的原则不包括__。A．配股和增发新股，按成本估值

B．不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定投资的公允价值

C．存在活跃市场且估值日有市价的情况下，应采用市价确定投资的公允价值

D．基金管理公司应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值

12.英国统计学家KarlPearson提出了一个测定两指标变量线性相关的计算公式，通常称为积矩相关系数，它用公式表示为（）。A.B.C.D.13.证券专营机构在英国称__。A．投资银行 B．商人银行 C．证券公司 D．证券商

14.保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于__。A．提交发行申请文件前的尽职调查 B．发审会前重大事项的调查 C．发审会后重大事项的调查 D．上市前重大事项的调查

15.波浪理论认为一个完整的上升价格循环周期由__个上升波浪和__个下降波浪组成。A．4；4 B．3；5 C．5；3 D．6；2

16.关于基金份额价格与资产净值的关系，下列说法正确的是__。A．两者的变化是完全同方向的 B．两者的变化是完全反方向的 C．两者的数值是完全相等的

D．一般情况下两者的变化是一致的，但有时会受到其他因素的影响而发生偏离

17.不承担任何市场利率风险的策略是__。A．指数化策略

B．满足单一负债要求的投资组合免疫策略 C．多重负债下的组合免疫策略 D．多重负债下的现金流匹配策略

18.下列费用中，（）不需要基金资产承担。A．基金管理费 B．信息披露费用 C．基金托管费 D．基金转换费

19.发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作（），提醒投资者给予特别关注。A．“重大风险提示” B．“投资风险提示” C．“风险提示” D．“重大事项提示”

20.上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的（）。A．基金份额净值  B．基金份额总值  C．基金份额平均值  D．基金份额市值

21.__可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。A．中国证监会派出机构 B．保荐人

C．国家发展和改革委员会 D．中国证券业协会

22.下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是__。

A．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 B．在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员 C．持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人 D．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上

23.遗传工程、太阳能等行业正处于行业生命周期的__。A．幼稚期 B．成长期 C．成熟期 D．衰退期

24.基本分析是建立在否定__的基础之上的。A．半强势有效市场 B．强势有效市场 C．弱势有效市场 D．无效市场

25.波浪理论认为一个完整的上升价格循环周期由__个上升波浪和__个下降波浪组成。A．4；4 B．3；5 C．5；3 D．6；2

26.国内第一只具有保本特色的开放式证券投资基金是（）。A．南方避险增值基金 B．银华保本基金 C．银河稳健基金

D．南方稳健成长基金

27.在下列几项中，属于选择性货币政策的工具是__。A．直接信用控制 B．间接信用控制 C．公开市场业务

D．法定存款准备金率

28.2006年财政部颁布了新的企业会计准则体系，根据中国证监会《关于基金管理公司及证券投资基金执行＜企业会计准则＞的通知》，证券投资基金拟在__起实施新准则。A．2007年7月1日 B．2007年8月1日 C．2007年9月1日 D．2007年10月1日

29.基金管理人公告基金经理的变更是__。A．定期公告 B．中期公告 C．临时公告 D．季度公告

30.主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具的证券投资基金是（）。A．股票基金 B．债券基金 C．债权基金

D．货币市场基金

31.公司发行境内上市外资股，应当委托经（）认可的（）证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。A．国务院；境内 B．中国证监会；境内 C．国务院；境外

D．中国证监会；境外

32.上市公司要设立__，负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。A．监事会 B．董事会 C．监事会秘书 D．董事会秘书

33.__是指选定一种投资风格后，不论市场发生哪一种变化均不改变这一选定的投资风格。A．消极的股票风格管理 B．积极的股票风格管理 C．稳定的股票风格管理 D．稳健的股票风格管理

34.首次公开发行股票数量在（）以上的，发行人及其主要承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。A．1亿股 B．2亿股 C．3亿股 D．4亿股

35.我国证券投资基金管理费以__为基础计提。A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金发行份额 D．基金份额净值

36.参与交易各方应当获得平等的机会，要求证券交易活动所有参与者都有平等的法律地位的证券交易原则为__。A．公开原则 B．公平原则 C．对等原则 D．公正原则

37.外汇期货交易自1972年在__所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。A．纽约交易所 B．欧洲交易所 C．芝加哥商业交易所

D．伦敦国际金融期权货交易所

38.根据相关规定，__与参与者签署的债权回购主协议是确认债权回购交易确立的合同文件。A．交易附属协议书 B．债权回购成交通知单 C．回购交收合同

D．交易系统生成的成交单

39.在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书》和《客户须知》，第二个是签订《证券交易委托代理协议》，第三个环节是（）。A．开立资金账户与建立第三方存管关系  B．清算  C．交割  D．初始登记

40.属于体现基金信息披露形式性原则的是__。A．及时性 B．准确性 C．规范性 D．公平披露

41.会计核算和估值针对各个风险控制点建立的会计系统控制措施包括__。A．对所托管的基金应当以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算 B．建立凭证管理制度

C．建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序

D．采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值

42.可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是__。A．自动赎回 B．任意赎回 C．变相赎回 D．经常赎回

43.根据我国《公司法》的有关规定，公司提取法定公积金的标准是——。A．按税后利润的10%提取 B．按利润总额的10%提取 C．按税后利润的5%-10%提取 D．按未分配利润的10%提取

44.债券投资者面临的主要风险是__。A．赎回风险 B．经营风险 C．利率风险 D．购买力风险

45.若A股票报价为40元，该股票在2年内不发放任何股利；2年期期货报价为50元。某投资者按10%年利率借入4000元资金(复利计息)，并购买该100股股票；同时卖出100股2年期期货。2年后，期货合约交割，投资者可以盈利__元。A．120 B．140 C．160 D．180

46.某国债的面值为100元，票面利率为5%。计息日是7月1日，交易日是12月1日，则已计息的天数是__天。A．151 B．152 C．153 D．154

47.根据证券质押式回购的特点，一笔债券质押式回购交易涉及__。A．一个交易主体，一次交易契约 B．两个交易主体，两次交易契约 C．一个交易主体，两次交易契约 D．两个交易主体，一次交易契约

48.以下不属于无差异曲线特点的是__。A．无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线

B．每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又相交的曲线簇 C．同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同 D．不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同

49.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）的内容包括（）。A．指导思想和任务 B．发展资本市场的意义

C．健全市场体系，丰富品种

D．提高上市公司质量，促进规范运作

50.以下选项中，不认为存在最佳资本结构的是__。A．MH理论

B．传统折中理论 C．净收入理论

D．净经营收入理论

第五篇：2015年内蒙古证券从业资格考试：国际债券试题

2015年内蒙古证券从业资格考试：国际债券试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.在下列几种基金中，一般__的年管理费率最低。A．债券基金 B．货币市场基金

C．股票基金

D。认股权证基金

2.股票可能使投资者遭受经济利益的损失，这是股票的__特征。A．收益性 B．风险性 C．流动性 D．参与性

3.关于股份公司分立，下列说法正确的是__。

A．股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其他原因而分开设立为两个或两个以上子公司

B．股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立

C．新设分立是指股份有限公司将其全部财产分割为两部分以上，另外设立两个公司，原公司的法人地位延续

D．派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司消失。公司分立，其财产做相应的分割并应当编制资产负债表及财产清单

4.目前，我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。A．1% B．1.5% C．2% D．2.5%

5.根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括__。A．操纵市场 B．信用交易 C．账外经营 D．决策失误

6.基金管理公司独立董事人数不得少于__人，且不得少于董事会人数的1/3。A．3 B．4 C．5 D．6

7.为充分保障投资者的利益，业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由__会制定。A．中国证券业协会 B．中国证监会 C．国务院 D．证券公司

8.基金__是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。A．账务复核 B．头寸复核 C．资产净值复核 D．财务报表复核

9.某股上升行情中，KD指标的快线倾斜度趋于平缓，出现这种情况，则股价__。A．需要调整

B．要看慢线的位置

C．是短期转势的警告信号 D．不说明问题

10.甲方可以按照证券交易所规定和合同规定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前__个交易日向乙方提出申请。A．1 B．2 C．10 D．15

11.小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比__。A．更低 B．一样 C．更高

D．二者的回报率没有可比性

12.金融期货交易是指以__为对象进行的统一转让活动。A．金融期货 B．金融期权 C．金融期货合约 D．金融期权合约

13.下列不属于行业因素对股价影响的表现的是__ A．某些重要领域可能会因政府保护，而在外部冲击下股价没有大幅下降

B．某产业的工会拥有传统势力，产品的劳动力成本持续上升，致使利润水平下降，进而使股价下跌

C．零售业非常依赖短期流动性，低成本流通技术的发明使股价上升 D．由于金融危机，大多数投资者对股市前景过于悲观，致使股价下跌

14.在证券公司自营业务中，__是最高决策机构。A．自营业务部门 B．投资决策机构 C．董事会

D．投资专业委员会

15.1976年，史蒂芬·罗斯突破性地发展了资本资产定价模型，提出__。A．套利定价理论 B．现代证券组合理论 C．马柯威茨理论 D．资产组合理论

16.__是指股票未来收益的现值。A．股票的票面价值 B．股票的账面价值 C．股票的清算价值 D．股票的内在价值

17.关于法人财产权，下列说法不正确的是（）。

A．企业股份制改组的目的之一是建立规范的法人财产权

B．法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题

C．法人财产权与企业财产所有权是同一概念

D．公司的出资者都是公司的内部成员，因此，出资者所有权与法人财产权相互独立运作

18.首次公开发行股票以__方式确定股票发行价格。A．协商定价 B．询价

C．累计投标询价 D．上网竞价

19.国家股、法人股等是按__来划分。A．股票上市地点

B．股票投资主体的不同性质 C．股票上市主要监管部门 D．股票是否公开发行

20.关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法错误的是__。A．2008年5月推出

B．只能由股份持有者发起出售需求 C．由证券交易所组织专场 D．由中国结算公司完成结算

21.内地企业在中国香港发行股票，其审核委员会成员须有至少（）名成员，并必须全部是非执行董事。A．1 B．3 C．5 D．7

22.交收的实质是依据__结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。A．登记 B．清算 C．交割 D．结算

23.证券市场资源配置功能的发挥主要通过__来进行。A．证券发行数量 B．证券发行结构 C．证券价格 D．投资收益

24.以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股，发起人出资总额应不少于（）亿元人民币。A．1 B．1.5 C．2 D．2.5

25.1976年，史蒂芬·罗斯突破性地发展了资本资产定价模型，提出__。A．套利定价理论 B．现代证券组合理论 C．马柯威茨理论 D．资产组合理论

26.证券公司的证券自营账户应当自开户之日起__内向中报证券交易所备案。A．2个交易 B．3个交易日 C．4个交易日 D．5个交易日

27.上市公司的报告延期最长不得超过__。A．50日 B．60日 C．40日 D．70日

28.__是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。A．外部控制机制 B．外部控制制度 C．内部控制机制 D．内部控制制度

29.中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指__。A．不定期要求监管对象报送相关报备材料 B．随机抽样调查

C．针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查 D．对检查对象报送材料的审核时间长短不确定

30.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于__。A．利率风险

B．经济周期波动风险 C．购买力风险 D．违约风险

31.根据深圳证券交易所的规定，中小企业板块上市公司试行（）。A．严格保荐制度 B．弹性保荐制度 C．终身保荐制度 D．规范保荐制度

32.债券募集说明书白最后签署之日起（）个月内有效。债券募集说明书不得使用超过有效期的资产评估报告或者资信评级报告。A．1 B．3 C．6 D．10

33.下列各项不属于证券公司设立子公司的条件的是__。

A．申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于10亿元 B．最近12个月风险控制指标持续符合要求

C．子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力，促进子公司持续规范发展的要求

D．子公司参股股东是金融机构的，应当在技术合作、人员培训、专业管理等方面具备一定优势，与子公司的发展存在战略协同效应

34.实质上属看跌期权的是__。A．认购权证 B．欧式权证 C．百慕大式权证 D．认沽权证

35.正式承销前的市场预测和承销协议签署具备（）。A．正式的商业和法律意义 B．无限的商业和法律意义 C．暂时的商业和法律意义 D．有限的商业和法律意义

36.中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在________亿元人民币以上，待偿期限在________年以上的债券。__ A．30；1 B．30；3 C．50；1 D．50；3

37.可以在权证失效日之前任何交易日行权的权证是__。A．美式权证 B．欧式权证 C．百慕大式权证 D．日式权证

38.借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券是__。A．扬基债券 B．亚洲债券 C．欧洲债券 D．外国债券

39.威廉指标是__。A．表示超买或超卖的 B．表示是强市或弱市的 C．表示多空力量对比的

D．表示趋势是上升还是下降的40.嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是__。A．内置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具 C．OTC交易的衍生工具 D．结构化金融衍生工具

41.某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设规定的申购费率为1.5%，申购当日的基金净值为1.025元，则申购手续费为__，A．147.56 B．147.78 C．148.78 D．148.87

42.基金管理人公告基金经理的变更是__。A．定期公告 B．中期公告 C．临时公告 D．季度公告

43.下列属于试探性多元化经营的开始和策略性投资的资产重组方式是（）。A．收购公司 B．收购股份 C．公司合并 D．购买资产

44.设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息，分别为__。A．单利：50；复利：50 B．单利：50；复利：61.05 C．单利：61.05；复利：50 D．单利：61.05；复利：61.05

45.以下关于金融衍生工具联动性的说法正确的是（）。

A．无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出

B．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具

C．金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动

D．金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度

46.关于记账式国债的中标原则，下列说法错误的是（）。

A．全场有效投标总额小于或等于当期国债招标额时，所有有效投标全额募人

B．全场有效投标总额大于当期国债招标额时，按照低利率(利差)或高价格优先的原则对有效投标逐笔募人，直到募满招标额为止

C．边际中标标位的投标额小于剩余招标额的，以该标位投标额为权数平均分配

D．对于允许追加承销的记账式国债，在竞争性招标结束后，记账式国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期国债

47.证券化率是反映证券市场容量的主要指标，它是__。A．证券市值/GDP B．证券市值/GNP C．CDP/证券市值 D．GNP/证券市值

48.根据了解客户原则，证券公司在向客户提供特定服务的时候，应当对客户相关情况进行了解，下列选项中不属于证券公司应当了解的内容的是__。A．客户的身份

B．客户的财产及收入情况 C．证券投资经验 D．客户的家庭情况

49.属于体现基金信息披露形式性原则的是__。A．公平披露 B．准确性 C．规范性 D．及时性

50.某债券面额为1000元，期限为5年期，票面利率为10%，现以900元的发行价向全社会公开发行，投资者持有该债券三年后以990元售出，则投资者的单利持有期收益率为__。A．14.15% B．14.44% C．15.45% D．12.25%