湖北省2016年上半年证券从业资格考试：债券的特征与类型考试试卷

第一篇：湖北省2016年上半年证券从业资格考试：债券的特征与类型考试试卷

湖北省2016年上半年证券从业资格考试：债券的特征与类

型考试试卷

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.__是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。A．外部控制机制 B．外部控制制度 C．内部控制机制 D．内部控制制度

2.按照上海证券交易所配股规则，拥有某种股票配股权证的投资者，可委托买入不超过可配股数的股票，具体方式为向场内申报__。A．卖出配股权证 B．买入配股权证 C．卖出股票

D．先买入后卖出

3.国务院证券监督管理机构设__，依法审核股票发行申请。A．发行审核委员会 B．发行工作领导小组 C．专家组

D．财金委员会

4.在同一条无差异曲线上，收入增加，闲暇时间减少，或闲暇时间增加，收入减少，二者表现为__。A．供需关系 B．正比例关系 C．替代关系 D．互动关系

5.债券质押式回购交易实行企业债回购交易按__进行申报。A．证券账户 B．资金账户 C．席位 D．交易所

6.接题40，则投资者到期获得的收益率约为__。A．10% B．12% C．12.94% D．13.9%

7.执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险属于会计报表审计的（）。A．回顾阶段 B．计划阶段 C．实施阶段 D．完成阶段

8.积极的债券组合管理策略不包括（）。A．水平分析

B．多重负债下的组合免疫策略 C．债券互换 D．应急免疫

9.在证券交易经纪业务中，客户的指令具有着__。A．有效性 B．权威性 C．具体性 D．准确定

10.关于基金份额持有人大会，下列说法不正确的是__。

A．代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会 B．基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案 C．基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集 D．由基金管理人召集

11.下列关于久期描述正确的是__。

A．附息债券的麦考莱久期和修正的麦考莱久期小于其到期期限 B．对于零息券而言，麦考莱久期与到期期限相同

C．对于普通债券而言，当其他因素不变时，票面利率越低，麦考莱久期及修正的麦考莱久期就越大

D．假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越大

12.如果投资者是风险规避者，其无差异曲线的特征是__。A．负斜率，下凸 B．负斜率，上凸 C．正斜率，上凹 D．正斜率，下凹

13.某公司在未来无限时期内每年支付的股利为3元/股，必要收益率为15%，则该公司股票的理论价值为（）。A．10元 B．20元 C．30元 D．45元

14.根据我国《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立__。A．补偿基金 B．投资基金 C．保证基金 D．风险基金

15.基金资产净值是指基金资产总值减去__后的价值。A．负债

B．银行存款本息 C．各类证券的价值 D．基金应收的申购基金款

16.以下与我国一样称证券经营机构为“证券公司”的国家是__。A．美国 B．德国 C．日本 D．英国

17.以下哪种基金信息的披露时间一般无法事先预见__ A．基金份额上市交易公告书 B．基金资产净值公告 C．基金份额净值公告 D．基金临时信息

18.在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以__申报。A．金额 B．份额 C．时间 D．数量

19.下列关于凭证式债券的论述，错误的是（）。A．凭证式债券是一种具有标准格式的债券

B．我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行 C．券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额 D．可记名、挂失，不能上市流通，从购买之日起计息

20.（）是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于客户融资融券交易的证券结算。A．融券专用证券账户  B．客户信用交易担保证券账户  C．信用交易证券交收账户  D．客户信用证券账户

21.在美国存托凭证(ADR)的业务机构中，负责ADR的保管和清算的机构是__。A．证券交易所 B．存券银行 C．托管银行

D．中央存托公司

22.欧洲债券是指借款人__。

A．在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券 B．在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券

C．在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券 D．在本国发行，以欧元标明面值的外国债券

23.根据现行有关规定，关于送股登记，说法正确的是（）。

A．中国结算公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股 B．证券公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股

C．证券登记结算公司根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股 D．证券交易所根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股

24.上网竞价发行是指__利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买人的方式进行股票申购的股票发行方式。A．委托商 B．主承销商 C．证券交易所 D．发行人

25.基金资产净值是指基金资产总值减去__后的价值。A．负债

B．银行存款本息 C．各类证券的价值

D．基金应收的申购基金款

26.金融期权合约是一种权利交易的合约，其价格__。A．是期权合约规定的买进或卖出标的资产的价格 B．是期权合约标的资产的理论价格 C．是期权的买方为获得期权合约所赋予的权利而需支付的费用 D．被称为协定价格

27.全国银行间市场质押式逆回购方的义务不包括__。

A．按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令 B．在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项 C．按合同约定及时发送内容完整的回购结算指令

D．在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券

28.采用募集设立方式的，发起人应于股款交足之后______日内主持召开公司创立大会。发起人应该在创立大会召开______日前将会议日期通知各认股人或予以公告。__ A．15 30 B．30 30 C．15 15 D．30 15

29.VaR方法是__开发的。A．联合投资管理公司 B．JPMorgan C．费纳蒂 D．米勒

30.基金的托管费用通常__。

A．逐日计算并累计，按周支付给托管人 B．逐周计算并累计，按月支付给托管人 C．逐日计算并累计，按月支付给托管人 D．逐月计算并累计，按年支付给托管人

31.属于国家限制外商直接投资的行业，公司注册资本中所有外商投资企业所占股本的比例，不得超过注册资本的__ A．5% B．10% C．15% D．25%

32.根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的A股现金红利派发权益登记日为__日。A．T B．T+3 C．T+4 D．T+8

33.关于记名股票，下列阐述正确的是__。A．不得转让

B．股东应在认购时一次缴足股款 C．股东可以分次缴纳出资

D．只有记名股东才能行使股东权

34.按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于__。A．内幕交易行为 B．操纵市场行为 C．欺诈客户行为 D．虚假陈述行为

35.（）是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。A．基金资产估值 B．基金资产总值 C．基金资产净值 D．基金份额净值

36.发行金融债券的承销人应该是金融机构，并且注册资本不低于__亿元人民币。A．1 B．2 C．3 D．4

37.从__起，基金买卖股票按照3‰的税率征收印花税。A．2006年5月30日 B．2006年7月30日 C．2007年5月30日 D．2007年7月30日

38.下面关于境内上市外资股的阐述错误的是__。A．采取记名股票形式 B．以外币标明面值 C．以外币认购

D．境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让

39.股息率可调整优先股票的股息率的调整一般随__的变化作调整。A．公司经营状况

B．市场上其他证券价格或者银行存款利率 C．普通股股息

D．股票市场市盈率

40.按照我国《证券投资基金法》的有关规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是__。

A．提前终止基金合同

B．基金扩募或者延长基金合同期限 C．更换基金管理公司的高级管理人员 D．更换基金管理人、基金托管人

41.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起3天内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。A．3% B．5% C．7% D．10%

42.金融机构的高杠杆无法克服的先天缺陷有（）。

A．投资银行等机构自有资金有限，主要靠货币市场上的大宗借款来放大资产倍数 B．保证金交易制度使衍生产品投资的杠杆效应倍数放大

C．无节制地开发过度打包的基础产品，导致产品的风险程度不透明

D．层次过多使得高杠杆运作的风险放大，不易被投资者察觉，加剧高杠杆产品风险的蔓延

43.收入型基金以获取__为目的。A．基金资产的长期稳定增值 B．当期的最大收入

C．投资组合的债券中得到适当的利息收益 D．获取稳定收益

44.发行人（），应说明其与公司未来发展战略的关系。A．存在重大期后事项的

B．未来资本性支出计划跨行业投资的 C．存在重大担保、诉讼、其他或有事项的 D．重大会计政策或会计估计将要进行变更的45.某公司经批准平价发行优先股股票，筹资费率和股息年率分别为5%和9%，则优先股成本为（）。A．5.26% B．9.47% C．5.71% D．5.49%

46.关于间接融资，下列说法正确的是（）。

A．间接融资是指资金盈余者通过存款等形式，将资金首先提供给银行等金融机构，然后由这些金融机构再以贷款、贴现等形式将资金提供给资金短缺者使用的资金融通活动 B．股票融资、公司债券融资、国债融资等都属于间接融资的范畴

C．间接融资是指资金盈余者与短缺者相互之间直接进行协商或者在金融市场上由前者购买后者发行的有价证券，从而资金盈余者将资金的使用权让渡给资金短缺者的资金融通活动 D．我国间接融资比例较小

47.下列关于通货膨胀的说法，错误的是__。A．通货膨胀有被预期和未被预期之分，从程度上则有温和的、严重的和恶性的三种 B．温和的通货膨胀是指年通胀率低于50%的通货膨胀 C．严重的通货膨胀是指两位数的通货膨胀

D．恶性通货膨胀则是指三位数以上的通货膨胀

48.国际债券的记价货币通常是（），以便在国际资本市场筹集资金。A．外国货币 B．国际通用货币 C．本国货币

D．本国货币或外国货币

49.假设在20个季度内，股票市场出现上扬的季度数有12个，其余8个季度则出现下跌。在股票市场上扬的季度中，择时损益为正值的季度数有10个；在股票市场出现下跌的季度中，择时损益为正值的季度数为6个，该基金的成功概率为__。A．58.33% B．68.33% C．75% D．83.33%

50.按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括__。A．基本风险和非基本风险 B．基本风险，经营管理风险

C．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险 D．系统风险和非系统风险

第二篇：云南省证券从业资格考试：债券的特征与类型考试试题

云南省证券从业资格考试：债券的特征与类型考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别在于__。A．投资管理方式不同 B．风险控制程度不同 C．收益率不同

D．交易成本和管理费用不同

2、证券交易所决定接纳或开除会员应在__个工作日内向中国证监会备案。A．5 B．10 C．15 D．30

3、（）是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略。A．动态资产配置策略 B．投资组合保险策略 C．恒定混合策略 D．买入并持有策略

4、证券化率是反映证券市场容量的主要指标，它是__。A．证券市值/GDP B．证券市值/GNP C．CDP/证券市值 D．GNP/证券市值

5、关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法中错误的是__。A．投资者证券账户用于债券回购的标准券余额不足的，债券回购的申报无效 B．证券营业部有权对投资者的回购交易进行审查，并确定其债券回购交易的最大融资额度 C．证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交“债券回购交易申请表”

D．投资者进行回购交易时，应提交有效签署的“债券回购交易申请表” 6、2005年10月9日，（）两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。A．世界银行和亚洲开发银行 B．国际金融公司和亚洲开发银行 C．国际货币基金组织和世界银行 D．国际金融公司和世界银行

7、目前我国规定设立的基金管理公司的最低实收资本为人民币__。A．500万元 B．1000万元 C．5000万元 D．1亿元

8、公认的最早的基金机构是__。A．英国信托基金 B．英国皇家信托组织 C．英国国际信托组织

D．海外和殖民地政府信托组织

9、__认为，当企业100%的债券进行融资时，企业市场价值会达到最大。A．净收入理论 B．净经营收入理论 C．传统折中理论 D．净经营理论

10、某封闭式基金去年亏损3000万元，今年实现净利润5000万元。不考虑其他因素，那么 今年此基金至少应分配利润__万元。A．900 B．1800 C．2700 D．4500

11、以下金融工具不是货币市场基金不得投资的对象的是__。A．股票

B．可转换债券

C．剩余期限超过397天的债券 D．流通不受限的证券

12、基金管理公司董事会中应当至少有__名独立董事。A．1 B．2 C．3 D．5

13、为贯彻落实《证券法》的相关规定，提高保荐业务质量，规范保荐人的尽职调查工作中国证监会于2006年5月发布实施了（）。A．《保荐人法》

B．《保荐人尽职调查工作守则》 C．《保荐代表人工作守则》

D．《保荐人尽职调查工作准则》

14、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，分配顺序为__。

A．弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金 B．提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损 C．提取任意公积金、提取法定公积金、弥补亏损 D．弥补亏损、提取任意公积金、提取法定公积金

15、根据现行有关规定，关于送股登记，说法正确的是（）。

A．中国结算公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股 B．证券公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股

C．证券登记结算公司根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股 D．证券交易所根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股

16、证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的__，从而造成证券价格异常波动。A．供求关系 B．交易价格 C．市场秩序 D．交易量

17、证券公司净资本不得低于其对外负债的__。A．5% B．8% C．10% D．15%

18、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计的上半年结束之日起__个月内，提交中期报告。A．2 B．3 C．5 D．6

19、基金经理管理基金未满__的，公司不得变更基金经理。如有特殊情况需要变更的，应当向中国证监会及相关派出机构书面说明理由。A．3个月 B．半年 C．9个月 D．1年

20、一般而言，全球资产配置的期限为__。A．半年以内 B．1年以内 C．1年以上 D．10年以上

21、国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，__应该折算成国家股。

A．国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份 B．国有事业单位以其法人资产向公司投资形成的股份 C．全民所有制企业改制成股份公司形成的股份 D．社会公众投资形成的股份

22、根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的（）。A．1% B．2% C．5% D．8%

23、以下不属于经营战略具有的特征为__。A．全局性 B．长远性 C．纲领性 D．精确性

24、由基金投资者直接支付的费用有__。A．申购费 B．交易佣金 C．过户费 D．托管费

25、银行本票、支票是一种__。A．商品证券 B．资本证券 C．货币证券 D．凭证证券

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是__。A．发行人的监事 B．发行人的打字员

C．持有公司10%股份的股东 D．公司的实际控制人

2、股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量一般应为__以上。A．2万股 B．3万股 C．1万股 D．5万股

3、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前__名股东的，可以由上市公司自行销售。A．10 B．15 C．20 D．25

4、下列不征收个人所得税的是__。

A．个人投资者从基金分配中获得的股票的利息、红利

B．个人投资者从基金分配中获得的国债利息收入以及买卖股票差价收入 C．个人投资者从基金分配中获得的企业债券差价收入 D．个人投资者申购和赎回基金单位取得差价收入

5、关于证券发行市场与交易市场的关系，下列说法正确的有__。A．既相互依存，又相互制约，是一个不可分割的整体

B．证券发行市场是交易市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易，证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行

C．交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件，有了交易市场为证券的转让提供保证，才使发行市场充满活力

D．交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格

6、下列哪几项属于记账式国债的特点__。A．可以记名、挂失

B．可上市流通，流通性好 C．期限有长有短 D．上市后价格随行就市

7、在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有（）A．如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查 B．足额交存交易资金

C．可全权委托经纪商代理交易 D．接受交易结果

E．履行交割清算义务

8、下列事项中，须由股东大会以特别决议通过的是（）。A．董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法 B．公司章程的修改

C．公司预算方案、决算方案 D．公司报告

9、在债券的计息方式中，分次付息一般包括__三种方式。A．按年付息 B．半年付息 C．按季付息 D．一次付息

10、关于证券中介机构，下列叙述正确的是__。

A．证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类 B．证券经营机构指专营证券业务的金融机构

C．证券服务机构的设立需要按照证券法规和工商法规的要求办理注册 D．从事证券服务业务必须得到中国证监会和有关监管部门批准

11、附有赎回选择权条款的债券是指__。

A．债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利

B．债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权

C．债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利 D．债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权

12、关于可交换债券和可转换债券，下列说法正确的是__。

A．在我国发行可交换债券的适用法规是《上市公司证券发行管理办法》，可转换债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》

B．可交换债券与可转换债券的发行目的均是用于投资项目

C．可交换债券的发行要素包括票面利率、期限、换股价格和换股比率、换股期限等

D．可交换债券的换股不会导致标的公司的总股本发生变化，而可转换债券的转股会使发行人的总股本扩大

13、债券风险包括__。A．利率风险 B．再投资风险 C．流动性风险 D．经营风险

14、QDII基金应至少__计算并披露__净值信息。A．每天，一次 B．每周，一次 C．每月，一次 D．每年，一次

15、关于代销，下列论述正确的有__。A．代销可分为全额代销和余额代销两种

B．上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行

C．我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

D．代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式

16、关于上海证券交易所法人清算模式中的资金划入，说法不正确的是__。A．T+1 日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请 B．资金划拨银行通过系统内本异地资金汇划系统划款

C．资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户

D．上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户

17、以下关于债券和股票区别的描述，错误的是__。A．两者风险不同，股票的风险要大于债券

B．两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证

C．两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资

D．两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构

18、如果市场不是有效市场，基金管理人__。

A．买入“价值低估”的股票，卖出“价格高估”的股票 B．买入“价值低估”的股票和“价格高估”的股票 C．卖出“价值低估”的股票和“价格高估”的股票

D．卖出“价值低估”的股票，买入“价格高估”的股票

19、根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定，主办业务有__等。

A．对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导

B．开立非上市股份有限公司股份转让账户

C．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

D．对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案

20、开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的__，并应当归入基金财产。A．10% B．25% C．30% D．50%

21、期货交易中套期保值的基本类型有__。A．多头套期保值 B．空头套期保值 C．交叉套期保值 D．平行套期保值

22、对影响发行人与其主承销确定企业债券的利率的因素，不考虑的因素是__。A．市场供求状况 B．信用等级 C．风险程度 D．发行数量

E．债券发行的期限

23、政府债券可分为__。A．中央政府债券 B．政府保证债券

C．地方政府保证债券 D．地方政府债券

24、配股的股权登记日为（）日。A．T-1 B．T C．T+1 D．T+2 25、2008年初，保监会批准中国人保集团发行10年期债券，募集规模不超过100亿元，该类债券定向募集的、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本。通过上述描述，此类保险公司债务属于__。A．保险公司短期融资券 B．保险公司债 C．保险公司票据

D．保险公司次级定期债

第三篇：海南省2016年证券从业资格考试：债券的特征与类型考试题

海南省2016年证券从业资格考试：债券的特征与类型考试

题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、基金信息披露的作用主要表现为__。A．有利于投资者的价值判断

B．有利于防止利益冲突与利益输送 C．有利于提高证券市场的效率 D．有效防止信息滥用

2、国家股的主要资金来源不包括__。

A．现有国有企业改组为股份有限公司时的净资产

B．现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资

C．经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资

D．发行社会公众股获得的资金

3、在风险程度上，以下投资品种中价格波动性最大，风险最大的是__。A．股票投资 B．基金投资 C．债券投资 D．风险相同

4、年，马柯威茨的学生（）提出了一种简化的计算方法，这一方法通过建立“单因素模型”来实现。

A．1952；威廉·夏普 B．1963；史蒂芬·罗斯 C．1952；史蒂芬·罗斯 D．1963；威廉·夏普

5、ETF最大的特色是__。A．场内外转换

B．实物申购赎回机制 C．套期保值 D．跟踪指数

6、外资股国际推介的对象主要是__。A．政府机构 B．机构投资者 C．证券公司 D．个人投资者

7、国有资产折股时，折股比率不得低于__%。A．25 B．35 C．55 D．65

8、证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得说时，按（）计算应纳税所得额。A．10% B．20% C．30% D．50%

9、按照__划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。A．交易规模

B．交易对象的品种 C．交易性质 D．交易场所

10、根据《证券投资基金法》及其配套法规的要求，中国证监会应当自受理开放式基金募集申请之日起__个月内作出核准或者不予核准的决定。A．2 B．3 C．6 D．8

11、技术分析流派对证券价格波动原因的解释是__。A．对价格与价值间偏离的调整 B．对市场心理平衡状态偏离的调整 C．对价格与所反映信息内容偏离的调整 D．对市场供求与均衡状态偏离的调整

12、基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止（）。A．按市价高于配股价的差额估值 B．按该股的市价估值 C．按配股价估值 D．暂不估值

13、以下说法中，正确的是__。

A．投资咨询机构及其从业人员，可以代理委托人从事证券投资

B．投资咨询机构及其从业人员，可以与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

C．投资咨询机构及其从业人员，不可以买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D．投资咨询机构及其从业人员，可以利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

14、下列基金类别中，__的管理费率最高。A．证券衍生工具基金 B．货币市场基金 C．股票基金 D．债券基金

15、某零息债券面值100元，3年后到期，当前市价120元，3年期市场利率为10%，则该债券的久期为__年。A．1 B．2 C．3 D．5

16、为防止期货价格出现大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的多头(空头)委托__。

A．延迟成交 B．择日成交 C．无效

D．部分无效

17、在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是__。

A．变更持有5%以上股权的股东 B．变更注册地址

C．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构 D．撤销分支机构

18、股东应以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过__票的，应通过现场进行表决。A．500万 B．800 C．1亿 D．2亿

19、向参与网下配售的询价对象配售的，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（）。A．10% B．20% C．30% D．40%

20、下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是__。A．在资产净值的基础上加一定的手续费 B．以资产净值确定

C．在资产总值的基础上加一定的手续费 D．以资产总值确定

21、可转换债券都具有的双层的特征是__。A．债券和股权 B．债券和期权 C．权证和债权 D．股权和期权

22、证券公司投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金资产，不得超过该计划资产净值的__。A．10% B．20% C．30% D．35%

23、以下各客户委托中，最优先的是__。A．9时35分，11.25元买入 B．9时40分，11.30元买入 C．9时35分，11.30元买入 D．9时40分，11.25元买入

24、下列人物中，没有对道氏理论作出贡献的是__。A．查尔斯·道 B．汉密尔顿 C．雷 D．夏普

25、固定收益平台交易中，采用报价交易，交易商的每笔买卖报价数量为______手或其整数倍，报价按每手______股逐一进行成交。__ A．100；100 B．1000；1000 C．5000；5000 D．10000；10000

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由（）聘任。A．国资委

B．中国人民银行 C．国务院有关部门 D．中国证监会

2、根据我国《上海证券交易所债券交易实施细则》相关规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按__进行申报。A．资金账户 B．证券公司 C．席位

D．证券账户

3、根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者__。A．999.9万股 B．9999.9万股 C．99999.9万股 D．100000万股

4、关于中小企业板块上市公司保荐，下列说法正确的是__。

A．中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市

B．中小企业板是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范与现有市场完全相同，适用的发行上市标准也与现有主板市场完全相同 C．中小企业报必须满足信息披露、发行上市辅导、财务指标、盈利能力、股本规模、公众持股比例等各方面的要求

D．中小企业报是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范与现有市场相比，有其独特之处

5、道-琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括__。A．工业股价平均数 B．运输业股价平均数 C．股价综合平均数

D．公用事业股价平均数

6、根据相关规定，证券营业部的通讯设备管理包括__。A．机型容量

B．机型先进，容量大

C．数量、质量管理，突发事件处 D．行情分析系统，数量、质量管理

7、真实性原则要求披露的信息应当是以__为基础。A．主观事实

B．基金盈利最大化 C．客观事实

D．公司董事会的决议

8、下列选项中是债券与股票的相同点的是__。A．发行主体相同

B．两者的收益率相互影响 C．两者都是筹措资金的手段 D．两者都属于有价证券

9、我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按__支付。A．日 B．周 C．月 D．年

10、下列关于证券自营业务的说法中，正确的是__。

A．证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户

B．证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所

C．证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管 D．不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚

11、在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于__将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。A．当日闭市前 B．当日闭市后 C．次日开市前 D．次日开市后

12、如果出于意外事故或者技术故障等原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人可使用的应急措施为__： A．书面划款凭证 B．电话划款凭证 C．传真划款凭证 D．网络划款凭证

13、下列各项属于首批在综合协议交易平台挂牌交易的产品的有__。A．国债 B．A股

C．分离交易可转换公司债券 D．基金

14、__是指许多分散股东集合在一起设定信托，将自己拥有的表决权集中于受托人，使受托人可以通过集中原本分散的股权来实现对公司的控制。A．公司股权托管 B．表决权信托 C．表决权委托书 D．股份回购

15、市盈率和市净率是基本分析的重要指标，某公司的股价为15元，每股净利润为0.5元，每股净资产3元，其市盈率和市净率分别为__。A．30和5 B．5和30 C．7.5和5 D．7.5和30

16、下列各项不属于证券交易必须遵循的原则的是__。A．公开原则 B．公平原则 C．公允原则 D．公正原则

17、在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有__ A．如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查 B．足额交存交易资金

C．可全权委托经纪商代理交易 D．接受交易结果

E．履行交割清算义务

18、从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为__。A．公募基金和私募基金 B．开放式基金和封闭式基金 C．在岸基金和离岸基金

D．公司型基金和契约型基金

19、股份有限公司股份的特点是__。A．股份的平等性 B．股份的不可分性 C．股份的金额性 D．股份的可转让性

20、以下不属于衍生证券投资基金的是__。A．期权基金 B．黄金基金 C．期货基金

D．认股权证基金

21、我国证券咨询公司发展中出现的问题主要体现在__。A．价格数量多，规模小

B．业务内容单一，服务形式雷同 C．无序竞争

D．总体业务水平低

22、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为（）。

A．数量不低于1万手，交易金额不低于1000万元人民币 B．数量不低于1万手，交易金额不低于2000万元人民币 C．数量不低于2万手，交易金额不低于1000万元人民币 D．数量不低于2万手，交易金额不低于2000万元人民币

23、证券投资分析的基本要素有__。A．分析理论 B．信息 C．资料 D．方法 E．步骤

24、证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是__。

A．为单一客户办理集合资产管理业务 B．为单一客户办理定向资产管理业务 C．为单一客户办理专项资产管理业务

D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务

25、公募基金的主要特征包括__。

A．可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广 B．基金募集对象不固定

C．投资金额要求低，适宜中小投资者参与

D．必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监督

第四篇：2016年安徽省证券从业资格考试：债券的特征与类型考试题

2016年安徽省证券从业资格考试：债券的特征与类型考试

题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.下列关于债券的性质阐述，不正确的是__。A．债券是一种真实资本

B．债券反映和代表一定的价值

C．债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移

D．债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权

2.商业银行提供基金咨询时，正确的做法是（）。A．只介绍基金的优点，不说明基金的风险 B．以银行信誉为担保，诱导客户购买 C．客观、公正地向客户介绍基金产品

D．以基金历史业绩作承诺，动员客户购买

3.有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是__。A．可转换优先股票 B．不可转换优先股票 C．参与优先股票 D．非参与优先股票

4.上市公司召开股东大会，董事会应当于会议召开__日前以公告方式通知各股东。A． 10 B．20 C．30 D．45

5.__是基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种、增加产品线长度或扩大产品线宽度。A．垂直式 B．水平式 C．开放式 D．综合式

6.根据《证券法》规定，公开发行公司债券，发行人累计债券余额不超过公司净资产的（）。A．20% B．30% C．40% D．50%

7.关于记账式国债的中标原则，下列说法错误的是（）。

A．全场有效投标总额小于或等于当期国债招标额时，所有有效投标全额募人

B．全场有效投标总额大于当期国债招标额时，按照低利率(利差)或高价格优先的原则对有效投标逐笔募人，直到募满招标额为止

C．边际中标标位的投标额小于剩余招标额的，以该标位投标额为权数平均分配

D．对于允许追加承销的记账式国债，在竞争性招标结束后，记账式国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期国债

8.《证券法》规定，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以__的罚款。

A．3万元以上20万元以下 B．5万元以上20万元以下 C．10万元以上30万元以下 D．10万元以上50万元以下

9.__是公司最稳妥、最有保障的资金来源。A．公司内部自有资金 B．银行贷款筹资 C．股票筹资 D．债券筹资

10.支付基金相关费用的资金清算属于__。A．交易所交易资金清算

B．全国银行间债券市场交易资金清算 C．场外资金清算 D．场内资金清算

11.下列各项不属于风险度量方法的是__。A．波动性分析 B．敏感性分析 C．缺口分析 D．名义值方法

12.《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管（）等资料。A．证券账户卡、身份证件  B．信用账户卡、身份证件和交易密码  C．身份证件和银行账户  D．交易密码、证券账户卡和身份证件

13.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是__。A．国际债券 B．亚洲债券 C．外国债券 D．欧洲债券

14.（）是证券监管工作的首要目标。A．依法监管

B．保护投资者利益

C．保证证券市场的公平、效率和透明 D．降低系统性风险

15.我国证券市场发展初期最常用的资金存取方式是__。A．证券营业部自办资金存取

B．委托登记结算机构办理资金存取 C．委托银行代理资金存取 D．银证联网转账存取

16.进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的__协商设定保证金或保证券。A．信用状况 B．交易记录 C．资金实力 D．交易规模

17.北方公司股票当日收盘价为25元，备兑认股权证收盘价为5元，认股比率为50%，则备兑凭证的杠杆比率为__。A．2 B．2.5 C．5 D．10

18.对于交易席位的使用，下列选项正确的是（）。A．与他人共用一个席位 B．会员转让其所有席位 C．将席位出租

D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位

19.企业债券的发行，应组织承销团以余额包销的方式承销，各承销商包销的企业债券余额原则上不得超过其上年末净资产的__。A．1/2 B．1/3 C．1/4 D．1/5

20.律师及其所在的律师事务所在履行职责时，应当按照行业公认的业务标准和道德规范，对其出具文件内容的（）进行核查和验证。A．真实性、准确性、完整性 B．及时性、可信性、完整性 C．真实性、及时性、准确性 D．准确性、可行性、可信性

21.以下关于外资股的说法，正确的是（）。

A．公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，以外币支付 B．境内上市外资股以人民币标明股票面值，以人民币认购、买卖 C．红筹股不属于外资股

D．境外上市外资股以人民币标明股票面值，以外币认购

22.根据1985年国家统计局的分类，属于第三产业的是__。A．建筑业 B．工业

C．交通运输业 D．采集业

23.企业债券筹集的资金不可用于__。A．收购股权 B．调整债务结构 C．股票买卖

D．固定资产投资项目

24.证券登记结算公司的名称中应当标明__字样。A．有限责任公司 B．证券登记结算 C．股份有限公司 D．证券公司

25.我国证券市场发展初期最常用的资金存取方式是__。A．证券营业部自办资金存取

B．委托登记结算机构办理资金存取 C．委托银行代理资金存取 D．银证联网转账存取

26.上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为__。A．8% B．4% C．6% D．5%

27.按__分类，国债可分为实物国债和货币国债。A．偿还期限 B．资金用途 C．流通与否 D．发行本位

28.某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为__股。A．25000 B．2500 C．100 D．10

29.对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起__个月内作出。A．1 B．3 C．6 D．9

30.国际债券是指__。

A．一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券 B．一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券 C．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券 D．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券

31.集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行__。A．审计 B．稽核 C．验资 D．评估

32.获得证券执业资格__年而未在证券业岗位上就职，资格证书自动失效。A．1 B．2 C．3 D．4

33.（）是指保持资产组合中各类资产的固定比例。A．投资组合保险策略 B．买入并持有战略 C．动态资产配置 D．恒定混合策略

34.下列关于或有损失的说法，错误的是__。

A．或有损失是指由某一特定的经济业务所造成的，将来可能会发生，并要由被审计单位承担的潜在损失

B．这种由被审计单位承担的潜在损失，到被审计单位资产负债表日为止，仍不能确定 C．如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应作为应计项目，在会计报表中反映

D．如果可能损失的金额无法合理估计，或者如果损失仅仅有些可能，则无须反映

35.继任规划是指公司制定的用来填补__岗位的计划。A．生产一线员工 B．基层技术 C．市场业务人员 D．重要管理决策

36.目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的__。

A．证券公司 B．资产管理公司 C．信托公司 D．基金公司

37.独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，可以连任，但是连任时间不得超过__年。A．3 B．6 C．9 D．10

38.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于__。A．30% B．40% C．50% D．80%

39.以下不属于证券市场的基本功能的是__。A．定价功能 B．筹资投资功能 C．企业转制功能 D．资本配置功能

40.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期内保荐机构应当自发行人披露报告、中期报告之日起（）个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告。A．5 B．7 C．15 D．30

41.股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的利益。称之为__。A．红利

B．资本增值收益 C．股票股息 D．资本利得

42.__中国结算公司发布了配套的《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》。A．2005年12月 B．2004年12月 C．2000年12月 D．1999年12月

43.关于上海证券交易所法人清算模式中的资金划入，说法不正确的是__。A．T+1 日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请 B．资金划拨银行通过系统内本异地资金汇划系统划款

C．资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户 D．上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户

44.下列不属于反转突破形态的是__。A．楔形 B．头肩形态 C．喇叭形

D．三重顶(底)形态

45.流动性偏好理论将远期利率与预期的未来即期利率之间的差额称之为__。A．期货升水 B．转换溢价 C．流动性溢价 D．评估增值

46.1879年，英国公布（），使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。A．《股份有限公司法》 B．《投资基金管理办法》 C．《投资顾问法》 D．《投资公司法》

47.一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率__ A．高 B．低 C．一样 D．都不是

48.情景综合分析法的预测期间是__年。A．2～4 B．2～5 C．3～5 D．3～6

49.__指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。A．外部环境 B．宏观环境 C．内部环境 D．微观环境

50.金融期权有内在价值，也有外在价值，后者是指__。A．期权内在价值超过该期权协定价格的部分 B．期权市场价格超过该期权内在价值的部分 C．期权内在价值超过该期权时间价值的部分

D．期权市场价格低于该期权标的资产市场价格的部分

第五篇：江西省2016年证券从业资格考试：股票的特征与类型考试试卷

江西省2016年证券从业资格考试：股票的特征与类型考试

试卷

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.发审委审核上市公司非公开发行股票的申请，适用______。同意票数达到______票为通过。__ A．特别程序 5 B．特别程序 3 C．一般程序 5 D．一般程序 3

2.证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日__向证券交易所报告当日客户融资融券交易的有关信息。A．收市后 B．开盘后 C．11:30前 D．13:30前

3.一家国有企业以其全部资产改建股份有限公司，经评估确认，该企业的全部资产为 76000万元，全部负债为34000万元。若折股倍数定为1．25，则改组后股份有限公司的国有股股本为__万元。A．33600 B．35600 C．36300 D．36500

4.艾略特波浪理论的数学基础来自__。A．周期理论 B．黄金分割数 C．时间数列

D．斐波那奇数列

5.股票买卖印花税最后由（）统一向征税机关缴纳。A．中国结算公司  B．证券交易所  C．中国证监会  D．证券公司

6.资产评估的主要方法不包括（）。A．账面折扣法 B．重置成本法 C．现行市价法 D．收益现值法

7.证券交易的特征主要表现为（）。A．流动性、效率性和风险性 B．流动性、收益性和风险性 C．流动性、收益性和稳定性 D．稳定性、收益性和冒险性

8.股票是一种__。A．债券证券 B．物权证券 C．综合权利证券 D．设权证券

9.__滚动交收方式目前适用于我国的A股、基金、债券、回购交易等。A．T-1 B．T C．T+1 D．T+3

10.关于赎回风险，下列说法正确的是（）。A．可赎回债券的利息收入具有很大的不确定性 B．债券发行人往往在利率走低时行使赎回权，从而加大了债券投资者的再投资风险 C．债券发行人在利率不稳定时行使赎回权，从而加大了债券投资者的再投资风险

D．发行者可能行使赎回权的价位，限制了可赎回债券的上涨空间，因此使得债券投资者的资本增值潜力受到限制

11.当经济衰退至尾声，投资者已远离证券市场，每日成交稀少的时候，可以断定__ A．经济周期处于衰退期 B．经济周期处于下降阶段 C．证券市场将继续下跌

D．证券市场已经处于底部，应当可以买入

12.某证券组合以资本升值为目标，并通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长，那么可以判断这种证券组合属于（）。A．收入型证券组合 B．增长型证券组合

C．收入和增长混合型证券组合 D．避税型证券组合13.关于股票的清算价值，下列说法正确的是__。A．股票清仓时，股票所能获得的出售价值 B．股票的清算价值应与账面价值相等

C．股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D．公司破产清算时，其发行的股票的交易价值

14.申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。A．100 B．200 C．300 D．400

15.__是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，明确了内部控制目标、内部控制原则、控制环境和内部控制措施等内容。A．内部控制大纲 B．基本管理制度 C．部门业务规章 D．业务操作手册

16.托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为__。A．集合资产管理计划名称

B．证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称 C．证券公司——集合资产管理计划名称 D．证券公司名称

17.托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离，这是基金托管人内部控制__原则的体现。A．合法性原则 B．完整性原则 C．及时性原则 D．独立性原则

18.投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，则投资者可转换成股票的数量为__。A．1000 B．2500 C．50000 D．25000

19.律师事务所，有（）名以上执业律师，其中（）名以上曾从事过证券法律业务。A．5 2 B．20 5 C．10 3 D．15 2

20.每年______和______以前，企业应披露本第一季度和第三季度的资产负债表、利润表及现金流量表。（）

A．3月31日；11月30日 B．3月31日；10月31日 C．4月30日；11月31日 D．4月30日；10月31日

21.接第10题，如果该公司的优先股属于部分参与优先股，每股面额为100元，固定股息率为8％，最终收益率上限为10％，则普通股每股可获得__元股利。A．4.5 B．3.5 C．3 D．2.5

22.MM理论的应用具有严格的假设条件，其中不包括（）。

A．企业的经营风险可以用EBIT(息税前利润)衡量，有相同经营风险的企业处于同类风险等级

B．现在和将来的投资者对企业未来的EBIT估计完全相同，即投资者对企业未来收益和这些收益风险的预期是相等的

C．债务融资的税前成本比股票融资成本低

D．投资者预期EBIT固定不变，即企业的增长率为零，所有现金流量都是固定年金

23.有关证券交易所的席位的说法正确的是__。A．有形席位的报盘速度较高 B．我国目前只有有形席位

C．我国有普通席位和特别席位之分

D．所有国家都有普通席位和特别席位两种

24.1952年，__发表了一篇题为《证券组合选择》的论文，这篇著名的论文标志着现代证券组合理论的开端。A．哈理·马柯威茨 B．威廉·夏普 C．史蒂芬·罗斯 D．詹森

25.__是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，明确了内部控制目标、内部控制原则、控制环境和内部控制措施等内容。A．内部控制大纲 B．基本管理制度 C．部门业务规章 D．业务操作手册

26.如果债券的收益率在整个期限内没有变化，则债券的价格折扣或长水会随着到期日的接近而__ A．减少 B．扩大 C．不变 D．不确定

27.某零息债券面值100元，3年后到期，当前市价120元，3年期市场利率为10%，则该债券的久期为__年。A．1 B．2 C．3 D．5

28.按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是__。A．上市交易的股票 B．期货

C．上市交易的国债

D．上市交易的企业债券

29.ETF的受托人一般为__。A．证券交易所 B．信托投资公司 C．基金管理公司 D．证券公司

30.中国证监会在__年加入了证监会国际组织。A．1992 B．1995 C．1998 D．2001

31.在马柯威茨均值方差模型中，由一种无风险证券和一种风险证券构建的证券组合的可行域是均值标准差平面上的__ A．一个区域 B．一条折线 C．一条直线

D．一条光滑的曲线

32.投资者以不低于发行底价的价格购买，然后根据投资者的申购价格，按照价格优先，同价位时间优先的顺序从高位到低位依次排队，当认购数量恰好等于发行数量时的价格，即为发行价格，以这种方式确定发行价属于__。A．网上竞价发行 B．网上定价发行 C．法人配售方式 D．从购证方式

33.公司发行可转换公司债券，应当提供担保，但（）的公司除外。A．最近1期末经审计的净资产不低于人民币5万元 B．最近1期末经审计的净资产不低于人民币15万元 C．最近1期末经审计的总资产不低于人民币5万元 D．最近1期末经审计的总资产不低于人民币15万元

34.扬基债券所吸收的主要是__。A．第三国资金 B．美国资金

C．国际金融机构资金 D．国际资金

35.以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人认购的股本总额应不少于公司拟发行股本总额的（），发起人的出资总额应不少于（）亿元人民币。（）A．30%；2 B．35%；1.5 C．35%；2 D．35%；3

36.同业拆借市场在金融市场体系中属于__范畴。A．资本市场

B．长期资金融通市场 C．贷款市场 D．货币市场

37.基金头寸是指基金__的所有现金类账户的资金金额。A．交易前 B．交易后

C．交易进行1日后 D．交易进行1日前

38.根据要求，证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在__前予以公告。A．当前交易日 B．次一交易日 C．未来3天

D．未来3个交易日

39.__一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。A．平衡型基金 B．收入型基金 C．成长型基金 D．封闭式基金

40.上市公司通过__形式向投资者披露其经营状况的有关信息。A．报告 B．中期报告 C．临时报告 D．以上都是

41.某投资者认购10万份ETF份额，认购价格为1元/份，认购费率为1%，则认购金额为__万元。A．9.9 B．10 C．10.1 D．11

42.定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后__日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。A．3 B．5 C．10 D．15

43.内幕信息不包括__。A．公司股权结构的重大变化

B．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30% C．公司名称的变更

D．上市公司收购的有关方案

44.根据规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于__元人民币。A．5000万 B．2000万 C．1000万 D．1亿

45.根据相关规定，下列属于证券经纪商应发挥的作用的是__。A．提供咨询服务 B．确定证券的价格 C．提供证券资产管 D．避免市场风险

46.投资者认为市场效率较强时，可采用__。A．指数化的投资策略 B．免疫和现金流匹配策略 C．积极的投资策略 D．债券互换

47.股票的__即理论价值，也是股票未来收益的现值。A．清算价值 B．内在价值 C．账面价值 D．票面价值

48.__要求基金管理人管理、运用基金财产要恪尽职守、诚实信用、审慎勤勉，实际上体现了对基金份额持有人利益的保护。A．《证券投资基金法》 B．《中华人民共和国公司法》 C．《中华人民共和国证券法》 D．《中华人民共和国刑法》

49.允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是__。A．附黄金权证债券 B．附债务权证债券 C．附货币权证债券 D．附权益权证债券

50.证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向（）申请保荐机构资格。A．中国证监会 B．国务院 C．证券业协会 D．证券交易所