2016年下半年海南省证券从业资格考试：股票的特征与类型考试题

第一篇：2016年下半年海南省证券从业资格考试：股票的特征与类型考试题

2016年下半年海南省证券从业资格考试：股票的特征与类

型考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、下列哪些选项符合《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入的规定__ A．最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币 B．设有专门的基金托管部门

C．基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于 5人，并具有基金从业资格 D．有安全保管基金财产的条件

2、下列不属于证券经纪业务特点的是__。A．客户指令的权威性 B．经纪商的中介性 C．客户资料的保密性 D．交易物品的稳定性

3、规定了票面利率，但是债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息，存续期问没有利息支付的债券是__。A．贴现债券 B．单利债券

C．息票累积债券 D．累进利率债券

4、辅导工作结束后，辅导对象如发生（）情况之一的，应重新进行辅导。A．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更

B．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生1/6 以上董事、监事、高级管理人员变更

C．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生保荐人被更换

D．辅导工作结束后2 年内未有保荐人向证监会推荐首次公开发行股票的

5、一个基金下设立若干个子基金，各子基金独立进行决策，此基金为__。A．套利基金 B．基金中的基金 C．保本基金 D．系列基金

6、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金买卖__。A．政府债券和金融债券 B．政府债券和政府机构债券 C．政府机构债券和金融债券 D．证券衍生产品

7、目前我国投资者的资金账户一般是在__开立。A．经纪商 B．商业银行 C．第三方

D．证券登记结算公司

8、证券持有人持有的证券上市交易前，应当全部托管在__。A．证券交易所 B．证券公司

C．股票发行公司

D．证券登记结算机构

9、通常认为显著相关时，相关系数r的取值范围是__。A．0＜|r|≤0.3 B．0.3＜|r|≤0.5 C．0.5＜|r|≤0.8 D．0.8＜|r|＜1

10、有关交易所席位的说法，正确的是__。A．有形席位的报盘速度较高 B．我国目前只有有形席位

C．我国有普通席位和专用席位之分

D．所有国家都有普通席位和专用席位两种

11、证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过__。A．1个月 B．3个月 C．1年 D．2年

12、投资者的资金结算账户是由__开立的。A．证券登记结算公司 B．证券公司 C．证券交易所 D．商业银行

13、债券质押式回购交易实质是一种以债券为__拆借资金的信用行为。A．标的物 B．质押品 C．担保品 D．衍生品

14、客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于__。A．50% B．10% C．20% D．60%

15、技术分析的分析基础是__。A．宏观经济运行指标 B．公司的财务指标 C．市场历史交易数据 D．行业基本数据

16、__是基金设立申报过程中须提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。A．基金契约 B．招募说明书 C．托管协议 D．代销协议

17、按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于__。

A．内幕交易行为 B．操纵市场行为 C．欺诈客户行为 D．虚假陈述行为

18、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应__。A．每年不得多于一次 B．每年不得少于一次

C．收益分配比例不得低于年度已实现收益的80% D．收益分配比例不得低于年底已实现收益的20%

19、证券公司申请介绍业务资格，其申请日前__个月的各项风险控制指标应当符合规定标准。A．3 B．5 C．6 D．7

20、证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向（）申请保荐机构资格。A．中国银监会 B．中国证监会 C．证券交易所 D．证券市场

21、契约型基金是基于（）组织起来的代理投资方式。A．公约原理 B．信托原理 C．代理原理 D．委托原理

22、证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由__代扣代收。A．中国证券登记结算有限责任公司 B．商业银行 C．证券交易所 D．证监会

23、在招股说明书中，发行人应披露__关联交易对其财务状况和经营成果的影响。A．近1年 B．近18个月 C．近2年 D．近3年

24、投资组合调整的幅度主要取决于交易的数量和修订组合后投资绩效改善的幅度大小。1965年，__在其博士论文中对市场有效性问题进行了系统阐述。A．法德 B．沃玛 C．法马托丽 D．法玛

25、在（），营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。A．认知阶段 B．情感阶段 C．犹豫阶段

D．最终行为阶段

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、深圳证券交易所根据市场需要，接受的市价申报类型包括__。A．对手方最优价格申报 B．本方最优价格申报

C．最优5档即时成交剩余撤销申报 D．即时成交剩余撤销申报

2、__是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收应付净额。A．双边净额清算 B．多边净额清算 C．连续净额清算 D．集中净额清算

3、当代表基金份额__以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。A．5% B．10% C．30% D．50%

4、股东大会就发行证券事项做出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

5、关于上海证券交易所的配股操作流程(T日为股权登记日)，下列表述正确的是__。

A．T-3日之前，发行人和主承销商应向交易所上市公司部报送有关材料，并进行配股说明书及附件的上网操作

B．T-2日，配股说明书摘要及发行公告见报，配股说明书及附件见交易所网站 C．T-1日，进行网上路演 D．T+1日～T+3日为配股缴款期间，发行人和主承销商应连续3天刊登配股提示公告

6、假设公司上年经营收入为1.5亿元，归属于公司普通股股东的净利润为8500万元，发行在外的普通股加权平均数为2.5亿股，则基本每股收益为（）元。A．0.23 B．0.34 C．0.56 D．0.65

7、一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于__个基点，单笔报价数量不得低于__手(1手为1000元面值)。A．10，5000 B．5，5000 C．10，1000 D．10，500

8、中央银行进行直接信用控制的具体手段包括__。A．道义劝告 B．信用条件限制

C．规定利率限额与信用配额 D．窗口指导 E．直接干预

9、根据定义，证券由卖方向买方转移和资金由买方向卖方转移的过程属于__。A．成交 B．清算 C．交收 D．结算

10、政府债券之所以被称之为“金边债券”主要是因为__。A．安全性高 B．流动性强 C．收益稳定

D．享有免税待遇

11、根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在__亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。A．2 B．2.5 C．3.5 D．4

12、证券清算中，（）。

A．清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算 B．清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算

C．清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算 D．清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算

13、公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过__人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为。A．50 B．100 C．200 D．250

14、在股份公司税后利润的分配程序中，在分配普通股股息之前进行的有__。A．按《公司法》规定提取法定公积金

B．如果有优先股，按固定股息率对优先股股东分配 C．如果有未弥补亏损，首先用于弥补亏损 D．偿还公司的债务

15、作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时，可以用货币出资，也可以__。A．用经过评估后的其他形式资产出资 B．由国家授权 C．由行政划拨 D．用信誉担保

16、按照中国证券协会发布的有关管理办法的规定，下列属于代办股份转让主办券商主办业务的是__。

A．向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，授受投资者委托办理股份转让业务

B．发布关于推荐股份转让公司的分析报告 C．开立非上市股份有限公司股份转让账户 D．受托办理股份转让公司股份确权事宜

17、招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括（）。A．证监会核准发行的文件 B．公司章程(草案)C．发行申请报告

D．财务报表及审计报告

18、我国香港股票基金年费率为（）。A．1.5%～2.5% B．1%～1.5% C．1%～2% D．1.5%～2%

19、影响期权价格的主要因素有__。A．利率 B．权利期间

C．协定价格与市场价格 D．基础资产价格的波动性

20、__原则为较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。A．时间优先 B．客户优先 C．价格优先 D．数量优先

21、证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的加访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的__。A．5% B．10% C．15% D．20%

22、股份每周转让3次的公司，在会计年度结束后的__内，必须公布经具有证券业从业资格会计师事务所审计的年度报告。A．1个月 B．4个月 C．6个月 D．15天

23、__是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。A．股票发行溢价 B．接受的赠与 C．资产增值

D．因合并而接受其他公司资产净额

24、根据（）的不同，可以将基金分为主动型基金与被动（指数）型基金。A．运作方式 B．法律形式 C．投资理念 D．投资目标

25、下列属于__情形的，首个交易日无价格涨幅限制。A．首次公开发行上市的股票和封闭式基金 B．增发上市的股票

C．暂停上市后恢复上市的股票 D．股票除权日

第二篇：海南省2016年证券从业资格考试：债券的特征与类型考试题

海南省2016年证券从业资格考试：债券的特征与类型考试

题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、基金信息披露的作用主要表现为__。A．有利于投资者的价值判断

B．有利于防止利益冲突与利益输送 C．有利于提高证券市场的效率 D．有效防止信息滥用

2、国家股的主要资金来源不包括__。

A．现有国有企业改组为股份有限公司时的净资产

B．现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资

C．经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资

D．发行社会公众股获得的资金

3、在风险程度上，以下投资品种中价格波动性最大，风险最大的是__。A．股票投资 B．基金投资 C．债券投资 D．风险相同

4、年，马柯威茨的学生（）提出了一种简化的计算方法，这一方法通过建立“单因素模型”来实现。

A．1952；威廉·夏普 B．1963；史蒂芬·罗斯 C．1952；史蒂芬·罗斯 D．1963；威廉·夏普

5、ETF最大的特色是__。A．场内外转换

B．实物申购赎回机制 C．套期保值 D．跟踪指数

6、外资股国际推介的对象主要是__。A．政府机构 B．机构投资者 C．证券公司 D．个人投资者

7、国有资产折股时，折股比率不得低于__%。A．25 B．35 C．55 D．65

8、证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得说时，按（）计算应纳税所得额。A．10% B．20% C．30% D．50%

9、按照__划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。A．交易规模

B．交易对象的品种 C．交易性质 D．交易场所

10、根据《证券投资基金法》及其配套法规的要求，中国证监会应当自受理开放式基金募集申请之日起__个月内作出核准或者不予核准的决定。A．2 B．3 C．6 D．8

11、技术分析流派对证券价格波动原因的解释是__。A．对价格与价值间偏离的调整 B．对市场心理平衡状态偏离的调整 C．对价格与所反映信息内容偏离的调整 D．对市场供求与均衡状态偏离的调整

12、基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止（）。A．按市价高于配股价的差额估值 B．按该股的市价估值 C．按配股价估值 D．暂不估值

13、以下说法中，正确的是__。

A．投资咨询机构及其从业人员，可以代理委托人从事证券投资

B．投资咨询机构及其从业人员，可以与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

C．投资咨询机构及其从业人员，不可以买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D．投资咨询机构及其从业人员，可以利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

14、下列基金类别中，__的管理费率最高。A．证券衍生工具基金 B．货币市场基金 C．股票基金 D．债券基金

15、某零息债券面值100元，3年后到期，当前市价120元，3年期市场利率为10%，则该债券的久期为__年。A．1 B．2 C．3 D．5

16、为防止期货价格出现大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的多头(空头)委托__。

A．延迟成交 B．择日成交 C．无效

D．部分无效

17、在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是__。

A．变更持有5%以上股权的股东 B．变更注册地址

C．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构 D．撤销分支机构

18、股东应以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过__票的，应通过现场进行表决。A．500万 B．800 C．1亿 D．2亿

19、向参与网下配售的询价对象配售的，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（）。A．10% B．20% C．30% D．40%

20、下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是__。A．在资产净值的基础上加一定的手续费 B．以资产净值确定

C．在资产总值的基础上加一定的手续费 D．以资产总值确定

21、可转换债券都具有的双层的特征是__。A．债券和股权 B．债券和期权 C．权证和债权 D．股权和期权

22、证券公司投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金资产，不得超过该计划资产净值的__。A．10% B．20% C．30% D．35%

23、以下各客户委托中，最优先的是__。A．9时35分，11.25元买入 B．9时40分，11.30元买入 C．9时35分，11.30元买入 D．9时40分，11.25元买入

24、下列人物中，没有对道氏理论作出贡献的是__。A．查尔斯·道 B．汉密尔顿 C．雷 D．夏普

25、固定收益平台交易中，采用报价交易，交易商的每笔买卖报价数量为______手或其整数倍，报价按每手______股逐一进行成交。__ A．100；100 B．1000；1000 C．5000；5000 D．10000；10000

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由（）聘任。A．国资委

B．中国人民银行 C．国务院有关部门 D．中国证监会

2、根据我国《上海证券交易所债券交易实施细则》相关规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按__进行申报。A．资金账户 B．证券公司 C．席位

D．证券账户

3、根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者__。A．999.9万股 B．9999.9万股 C．99999.9万股 D．100000万股

4、关于中小企业板块上市公司保荐，下列说法正确的是__。

A．中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市

B．中小企业板是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范与现有市场完全相同，适用的发行上市标准也与现有主板市场完全相同 C．中小企业报必须满足信息披露、发行上市辅导、财务指标、盈利能力、股本规模、公众持股比例等各方面的要求

D．中小企业报是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范与现有市场相比，有其独特之处

5、道-琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括__。A．工业股价平均数 B．运输业股价平均数 C．股价综合平均数

D．公用事业股价平均数

6、根据相关规定，证券营业部的通讯设备管理包括__。A．机型容量

B．机型先进，容量大

C．数量、质量管理，突发事件处 D．行情分析系统，数量、质量管理

7、真实性原则要求披露的信息应当是以__为基础。A．主观事实

B．基金盈利最大化 C．客观事实

D．公司董事会的决议

8、下列选项中是债券与股票的相同点的是__。A．发行主体相同

B．两者的收益率相互影响 C．两者都是筹措资金的手段 D．两者都属于有价证券

9、我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按__支付。A．日 B．周 C．月 D．年

10、下列关于证券自营业务的说法中，正确的是__。

A．证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户

B．证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所

C．证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管 D．不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚

11、在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于__将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。A．当日闭市前 B．当日闭市后 C．次日开市前 D．次日开市后

12、如果出于意外事故或者技术故障等原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人可使用的应急措施为__： A．书面划款凭证 B．电话划款凭证 C．传真划款凭证 D．网络划款凭证

13、下列各项属于首批在综合协议交易平台挂牌交易的产品的有__。A．国债 B．A股

C．分离交易可转换公司债券 D．基金

14、__是指许多分散股东集合在一起设定信托，将自己拥有的表决权集中于受托人，使受托人可以通过集中原本分散的股权来实现对公司的控制。A．公司股权托管 B．表决权信托 C．表决权委托书 D．股份回购

15、市盈率和市净率是基本分析的重要指标，某公司的股价为15元，每股净利润为0.5元，每股净资产3元，其市盈率和市净率分别为__。A．30和5 B．5和30 C．7.5和5 D．7.5和30

16、下列各项不属于证券交易必须遵循的原则的是__。A．公开原则 B．公平原则 C．公允原则 D．公正原则

17、在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有__ A．如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查 B．足额交存交易资金

C．可全权委托经纪商代理交易 D．接受交易结果

E．履行交割清算义务

18、从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为__。A．公募基金和私募基金 B．开放式基金和封闭式基金 C．在岸基金和离岸基金

D．公司型基金和契约型基金

19、股份有限公司股份的特点是__。A．股份的平等性 B．股份的不可分性 C．股份的金额性 D．股份的可转让性

20、以下不属于衍生证券投资基金的是__。A．期权基金 B．黄金基金 C．期货基金

D．认股权证基金

21、我国证券咨询公司发展中出现的问题主要体现在__。A．价格数量多，规模小

B．业务内容单一，服务形式雷同 C．无序竞争

D．总体业务水平低

22、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为（）。

A．数量不低于1万手，交易金额不低于1000万元人民币 B．数量不低于1万手，交易金额不低于2000万元人民币 C．数量不低于2万手，交易金额不低于1000万元人民币 D．数量不低于2万手，交易金额不低于2000万元人民币

23、证券投资分析的基本要素有__。A．分析理论 B．信息 C．资料 D．方法 E．步骤

24、证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是__。

A．为单一客户办理集合资产管理业务 B．为单一客户办理定向资产管理业务 C．为单一客户办理专项资产管理业务

D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务

25、公募基金的主要特征包括__。

A．可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广 B．基金募集对象不固定

C．投资金额要求低，适宜中小投资者参与

D．必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监督

第三篇：天津2017年证券从业资格考试：股票的特征与类型试题

天津2017年证券从业资格考试：股票的特征与类型试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、股票按股东享有权利的不同，可以分为__。A．普通股票和优先股票 B．记名股票和无记名股票 C．有面额股票和无面额股票 D．份额股票和比例股票

2、下列不在区位分析范围内的是__ A．区位内的自然和基础条件

B．区位内政府的产业政策和其他相关的经济支持 C．区位内的地理位置

D．区位内的比较优势和特色

3、新股网上竞价发行，须由__持中国证监会的批复文件向证券交易所提出申请，经审核后组织实施。A．主承销商 B．发行人

C．发行人保荐机构 D．证券公司

4、A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为__。A．10% B．40% C．50% D．60%

5、股份有限公司申请其股票上市交易，应当向__报送有关文件。A．证券交易所 B．中国证监会

C．发行审核委员会 D．国家工商局

6、代理客户办理专用证券账户，应当由__向证券登记结算机构申请。A．客户自己 B．证券交易所 C．证券公司 D．代理人

7、下列有关金融期货的叙述，错误的是__。

A．金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度 B．金融期货交易是非标准化交易

C．金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易 D．在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管要求

8、企业债券每份面值为__元。A．10 B．100 C．1000 D．10000

9、公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券是（）。A．可转债 B．抵押证券 C．担保证券 D．金融债券 10、2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为__天。A．60 B．120 C．180 D．365

11、对现代证券组合理论发展做出重大贡献的学者，除马柯威茨和他的学生夏普外，还包括__。A．戈登·亚历山大 B．史蒂夫·罗斯 C．杰弗里·贝利 D．费舍·布莱克

12、关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法错误的是__。A．停盘期间，投资者可以继续申报，也可以取消申报

B．证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告

C．根据最新出台的交易规则，证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以摘牌

D．证券停牌时，交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息

13、计算投资组合收益率最通用，但也是缺陷最明显的地方是（）。A．现实复利收益率 B．内部收益率

C．算术平均组合投资率

D．加权平均投资组合收益率

14、应收账款周转率与__无关。A．销售收入 B．年初应收账款 C．年末固定资产 D．销售成本

15、上市公司发行新股的，持续督导的期间为__。A．证券上市当年剩余时间

B．证券上市当年其后2个完整会计

C．证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计 D．证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计

16、证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该__完成交易。A．自行对冲

B．与委托人协商对冲 C．向交易所申报竞价 D．报交易所批准后对冲

17、主动阻止本公司被收购的最积极的策略是__。A．事先预防策略 B．“白衣骑士”策略 C．管理层防卫策略

D．保持公司控制权策略

18、证券问的联动关系由相关系数ρ来衡量，ρ的取值总是介于-1和1之间，ρ的值为正，表明__ A．两种证券间存在完全的同向的联动关系 B．两种证券的收益有反向变动倾向 C．两种证券的收益有同向变动倾向

D．两种证券间存在完全反向的联动关系

19、农产品的市场类型较类似于__。A．完全竞争 B．垄断竞争 C．寡头垄断 D．完全垄断

20、债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按__计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。A．1年期国债利率 B．约定回购利率 C．1年定期存款利率 D．活期存款利率

21、公开披露的基金信息不包括（）。A．基金招募说明书

B．基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及长期和基金报告 C．基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 D．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

22、我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起施行的__中。A．《证券投资基金信息披露指引》 B．《基金合同的内容与格式》 C．《基金信息披露管理办法》 D．《证券投资基金法》

23、以下属于资产配置的基本方法是（）。A．风险控制法 B．情景综合分析法 C．横截面法 D．市场有效法

24、利用回归分析得出的估计方程具有很强的时效性原因不包括__。A．市场兴趣的变化 B．数据值的变化

C．尚有该模型没有捕捉到的其他重要因素 D．数据取样不准确

25、以下（）不属于基金估值的对象。A．基金所持有的股票 B．估值日基金的交易额 C．基金所持有的配股权证 D．基金的应收利息

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为__。

A．当日开盘价 B．该证券发行价 C．零

D．开盘价与发行价的均值

2、招股说明书（）是信息披露的最低要求。A．结构准则 B．内容准则 C．格式准则 D．形式准则

3、证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，定向资产管理合同应当包括__制定的合同必备条款。A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．证券交易所 D．商务部

4、下列属于自营业务特点的是__。A．客户资料的保密性 B．客户指令的权威性 C．交易行为的自主性 D．业务对象的广泛性

5、由于代理证券回购交易所产生的一切风险须由（）承担。A．投资者 B．证券公司 C．证券交易所

D．交易所登记结算机构

6、针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上做出有别于主板市场的特别安排有__。

A．改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为

B．完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标，并将异常波动股票纳入信息披露范围，按主要成交席位分别披露买卖情况，提高信息披露的有效性

C．完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄漏的影响

D．实行比主板市场更为严格的信息披露制度

7、（）依法对上市公司重大资产重组行为进行监管。A．中国证券业协会 B．股东大会 C．监事会

D．中国证监会

8、下列不属于评估的原则的是（）。A．客观 B．市价 C．实事求是 D．公正

9、超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按统一发行价格超额发售不超过包销数额__的股份。A．10% B．15% C．20% D．25%

10、基金管理公司应制订估值及份额净值计价错误的识别及应急方案。当错误达到或超过基金资产净值的（）时，基金管理公司应及时向监管机构报告。A．0.15% B．0.2% C．0.25% D．0.3%

11、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的__。A．10% B．15% C．20% D．30%

12、关于证券经纪业务，下列叙述正确的有__。

A．又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务

B．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

C．在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

D．对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

13、__是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。A．受托机构 B．信托 C．银行

D．资金保管机构

14、标准券的折算率比率是__。

A．债券面值折算成债券回购业务标准券的比率 B．债券市值折算成债券面值的比率 C．债券市场价格折算成债券面值的比率 D．债券面值折算成债券市场价格的比率

15、可转换公司债券的发行规模由发行人根据其投资计划和财务状况确定。下列说法正确的有__。

A．可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产总额的40% B．可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产总额的30% C．对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产总额的40% D．对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产总额的30% E．预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额

16、下列各选项中属于外商直接投资的是__。

A．注册地在中国，且业务发展到日本的企业对房地产行业的投资 B．华侨在三资企业的投资

C．有过海外留学经验的老师组织为学校的投资 D．中国企业家为聘用美国管理人才的公司投资

17、证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是__。A．财政部

B．中国人民银行

C．国务院证券监管机构 D．证券行业公会

18、与证券市场形成有密切关系的是__。A．股份公司 B．社会化大生产 C．信用制度

D．商品经济的发展

19、关于金融衍生工具的产生和发展，下列论述正确的有__。A．20世纪70年代，金融衍生工具为规避市场风险而产生

B．20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展 C．金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的重要原因 D．新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段

20、下列属于内部控制基本要素的是（）。A．环境控制 B．产品管理 C．风险评估 D．控制活动

21、关于有限责任公司的股东人数的规定，下列正确的是__。A．2人以上 B．50人以下

C．2人以上50人以下

D．至少有5人，没有上限

22、中央银行票据本质上属于特殊的__。A．国债 B．政府债券 C．公司债券 D．金融债券

23、股权式衍生工具的种类有__。A．股票期货 B．股票期权

C．股票指数期货 D．股票指数期权

24、由股票的上涨家数和下降家数的差额推断股票市场多空双方力量对比的技术指标是（）。A．ADR  B．WMS  C．OBOS  D．ADL

25、__的自营买卖比较分散，通常交易量较小，交易手续简单、清晰，费时也少。A．柜台

B．银行间市场 C．上市债券 D．上市股票

第四篇：2016年安徽省证券从业资格考试：债券的特征与类型考试题

2016年安徽省证券从业资格考试：债券的特征与类型考试

题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.下列关于债券的性质阐述，不正确的是__。A．债券是一种真实资本

B．债券反映和代表一定的价值

C．债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移

D．债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权

2.商业银行提供基金咨询时，正确的做法是（）。A．只介绍基金的优点，不说明基金的风险 B．以银行信誉为担保，诱导客户购买 C．客观、公正地向客户介绍基金产品

D．以基金历史业绩作承诺，动员客户购买

3.有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是__。A．可转换优先股票 B．不可转换优先股票 C．参与优先股票 D．非参与优先股票

4.上市公司召开股东大会，董事会应当于会议召开__日前以公告方式通知各股东。A． 10 B．20 C．30 D．45

5.__是基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种、增加产品线长度或扩大产品线宽度。A．垂直式 B．水平式 C．开放式 D．综合式

6.根据《证券法》规定，公开发行公司债券，发行人累计债券余额不超过公司净资产的（）。A．20% B．30% C．40% D．50%

7.关于记账式国债的中标原则，下列说法错误的是（）。

A．全场有效投标总额小于或等于当期国债招标额时，所有有效投标全额募人

B．全场有效投标总额大于当期国债招标额时，按照低利率(利差)或高价格优先的原则对有效投标逐笔募人，直到募满招标额为止

C．边际中标标位的投标额小于剩余招标额的，以该标位投标额为权数平均分配

D．对于允许追加承销的记账式国债，在竞争性招标结束后，记账式国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期国债

8.《证券法》规定，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以__的罚款。

A．3万元以上20万元以下 B．5万元以上20万元以下 C．10万元以上30万元以下 D．10万元以上50万元以下

9.__是公司最稳妥、最有保障的资金来源。A．公司内部自有资金 B．银行贷款筹资 C．股票筹资 D．债券筹资

10.支付基金相关费用的资金清算属于__。A．交易所交易资金清算

B．全国银行间债券市场交易资金清算 C．场外资金清算 D．场内资金清算

11.下列各项不属于风险度量方法的是__。A．波动性分析 B．敏感性分析 C．缺口分析 D．名义值方法

12.《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管（）等资料。A．证券账户卡、身份证件  B．信用账户卡、身份证件和交易密码  C．身份证件和银行账户  D．交易密码、证券账户卡和身份证件

13.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是__。A．国际债券 B．亚洲债券 C．外国债券 D．欧洲债券

14.（）是证券监管工作的首要目标。A．依法监管

B．保护投资者利益

C．保证证券市场的公平、效率和透明 D．降低系统性风险

15.我国证券市场发展初期最常用的资金存取方式是__。A．证券营业部自办资金存取

B．委托登记结算机构办理资金存取 C．委托银行代理资金存取 D．银证联网转账存取

16.进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的__协商设定保证金或保证券。A．信用状况 B．交易记录 C．资金实力 D．交易规模

17.北方公司股票当日收盘价为25元，备兑认股权证收盘价为5元，认股比率为50%，则备兑凭证的杠杆比率为__。A．2 B．2.5 C．5 D．10

18.对于交易席位的使用，下列选项正确的是（）。A．与他人共用一个席位 B．会员转让其所有席位 C．将席位出租

D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位

19.企业债券的发行，应组织承销团以余额包销的方式承销，各承销商包销的企业债券余额原则上不得超过其上年末净资产的__。A．1/2 B．1/3 C．1/4 D．1/5

20.律师及其所在的律师事务所在履行职责时，应当按照行业公认的业务标准和道德规范，对其出具文件内容的（）进行核查和验证。A．真实性、准确性、完整性 B．及时性、可信性、完整性 C．真实性、及时性、准确性 D．准确性、可行性、可信性

21.以下关于外资股的说法，正确的是（）。

A．公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，以外币支付 B．境内上市外资股以人民币标明股票面值，以人民币认购、买卖 C．红筹股不属于外资股

D．境外上市外资股以人民币标明股票面值，以外币认购

22.根据1985年国家统计局的分类，属于第三产业的是__。A．建筑业 B．工业

C．交通运输业 D．采集业

23.企业债券筹集的资金不可用于__。A．收购股权 B．调整债务结构 C．股票买卖

D．固定资产投资项目

24.证券登记结算公司的名称中应当标明__字样。A．有限责任公司 B．证券登记结算 C．股份有限公司 D．证券公司

25.我国证券市场发展初期最常用的资金存取方式是__。A．证券营业部自办资金存取

B．委托登记结算机构办理资金存取 C．委托银行代理资金存取 D．银证联网转账存取

26.上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为__。A．8% B．4% C．6% D．5%

27.按__分类，国债可分为实物国债和货币国债。A．偿还期限 B．资金用途 C．流通与否 D．发行本位

28.某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为__股。A．25000 B．2500 C．100 D．10

29.对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起__个月内作出。A．1 B．3 C．6 D．9

30.国际债券是指__。

A．一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券 B．一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券 C．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券 D．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券

31.集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行__。A．审计 B．稽核 C．验资 D．评估

32.获得证券执业资格__年而未在证券业岗位上就职，资格证书自动失效。A．1 B．2 C．3 D．4

33.（）是指保持资产组合中各类资产的固定比例。A．投资组合保险策略 B．买入并持有战略 C．动态资产配置 D．恒定混合策略

34.下列关于或有损失的说法，错误的是__。

A．或有损失是指由某一特定的经济业务所造成的，将来可能会发生，并要由被审计单位承担的潜在损失

B．这种由被审计单位承担的潜在损失，到被审计单位资产负债表日为止，仍不能确定 C．如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应作为应计项目，在会计报表中反映

D．如果可能损失的金额无法合理估计，或者如果损失仅仅有些可能，则无须反映

35.继任规划是指公司制定的用来填补__岗位的计划。A．生产一线员工 B．基层技术 C．市场业务人员 D．重要管理决策

36.目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的__。

A．证券公司 B．资产管理公司 C．信托公司 D．基金公司

37.独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，可以连任，但是连任时间不得超过__年。A．3 B．6 C．9 D．10

38.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于__。A．30% B．40% C．50% D．80%

39.以下不属于证券市场的基本功能的是__。A．定价功能 B．筹资投资功能 C．企业转制功能 D．资本配置功能

40.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期内保荐机构应当自发行人披露报告、中期报告之日起（）个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告。A．5 B．7 C．15 D．30

41.股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的利益。称之为__。A．红利

B．资本增值收益 C．股票股息 D．资本利得

42.__中国结算公司发布了配套的《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》。A．2005年12月 B．2004年12月 C．2000年12月 D．1999年12月

43.关于上海证券交易所法人清算模式中的资金划入，说法不正确的是__。A．T+1 日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请 B．资金划拨银行通过系统内本异地资金汇划系统划款

C．资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户 D．上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户

44.下列不属于反转突破形态的是__。A．楔形 B．头肩形态 C．喇叭形

D．三重顶(底)形态

45.流动性偏好理论将远期利率与预期的未来即期利率之间的差额称之为__。A．期货升水 B．转换溢价 C．流动性溢价 D．评估增值

46.1879年，英国公布（），使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。A．《股份有限公司法》 B．《投资基金管理办法》 C．《投资顾问法》 D．《投资公司法》

47.一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率__ A．高 B．低 C．一样 D．都不是

48.情景综合分析法的预测期间是__年。A．2～4 B．2～5 C．3～5 D．3～6

49.__指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。A．外部环境 B．宏观环境 C．内部环境 D．微观环境

50.金融期权有内在价值，也有外在价值，后者是指__。A．期权内在价值超过该期权协定价格的部分 B．期权市场价格超过该期权内在价值的部分 C．期权内在价值超过该期权时间价值的部分

D．期权市场价格低于该期权标的资产市场价格的部分

第五篇：江西省2016年证券从业资格考试：股票的特征与类型考试试卷

江西省2016年证券从业资格考试：股票的特征与类型考试

试卷

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.发审委审核上市公司非公开发行股票的申请，适用______。同意票数达到______票为通过。__ A．特别程序 5 B．特别程序 3 C．一般程序 5 D．一般程序 3

2.证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日__向证券交易所报告当日客户融资融券交易的有关信息。A．收市后 B．开盘后 C．11:30前 D．13:30前

3.一家国有企业以其全部资产改建股份有限公司，经评估确认，该企业的全部资产为 76000万元，全部负债为34000万元。若折股倍数定为1．25，则改组后股份有限公司的国有股股本为__万元。A．33600 B．35600 C．36300 D．36500

4.艾略特波浪理论的数学基础来自__。A．周期理论 B．黄金分割数 C．时间数列

D．斐波那奇数列

5.股票买卖印花税最后由（）统一向征税机关缴纳。A．中国结算公司  B．证券交易所  C．中国证监会  D．证券公司

6.资产评估的主要方法不包括（）。A．账面折扣法 B．重置成本法 C．现行市价法 D．收益现值法

7.证券交易的特征主要表现为（）。A．流动性、效率性和风险性 B．流动性、收益性和风险性 C．流动性、收益性和稳定性 D．稳定性、收益性和冒险性

8.股票是一种__。A．债券证券 B．物权证券 C．综合权利证券 D．设权证券

9.__滚动交收方式目前适用于我国的A股、基金、债券、回购交易等。A．T-1 B．T C．T+1 D．T+3

10.关于赎回风险，下列说法正确的是（）。A．可赎回债券的利息收入具有很大的不确定性 B．债券发行人往往在利率走低时行使赎回权，从而加大了债券投资者的再投资风险 C．债券发行人在利率不稳定时行使赎回权，从而加大了债券投资者的再投资风险

D．发行者可能行使赎回权的价位，限制了可赎回债券的上涨空间，因此使得债券投资者的资本增值潜力受到限制

11.当经济衰退至尾声，投资者已远离证券市场，每日成交稀少的时候，可以断定__ A．经济周期处于衰退期 B．经济周期处于下降阶段 C．证券市场将继续下跌

D．证券市场已经处于底部，应当可以买入

12.某证券组合以资本升值为目标，并通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长，那么可以判断这种证券组合属于（）。A．收入型证券组合 B．增长型证券组合

C．收入和增长混合型证券组合 D．避税型证券组合13.关于股票的清算价值，下列说法正确的是__。A．股票清仓时，股票所能获得的出售价值 B．股票的清算价值应与账面价值相等

C．股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D．公司破产清算时，其发行的股票的交易价值

14.申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。A．100 B．200 C．300 D．400

15.__是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，明确了内部控制目标、内部控制原则、控制环境和内部控制措施等内容。A．内部控制大纲 B．基本管理制度 C．部门业务规章 D．业务操作手册

16.托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为__。A．集合资产管理计划名称

B．证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称 C．证券公司——集合资产管理计划名称 D．证券公司名称

17.托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离，这是基金托管人内部控制__原则的体现。A．合法性原则 B．完整性原则 C．及时性原则 D．独立性原则

18.投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，则投资者可转换成股票的数量为__。A．1000 B．2500 C．50000 D．25000

19.律师事务所，有（）名以上执业律师，其中（）名以上曾从事过证券法律业务。A．5 2 B．20 5 C．10 3 D．15 2

20.每年______和______以前，企业应披露本第一季度和第三季度的资产负债表、利润表及现金流量表。（）

A．3月31日；11月30日 B．3月31日；10月31日 C．4月30日；11月31日 D．4月30日；10月31日

21.接第10题，如果该公司的优先股属于部分参与优先股，每股面额为100元，固定股息率为8％，最终收益率上限为10％，则普通股每股可获得__元股利。A．4.5 B．3.5 C．3 D．2.5

22.MM理论的应用具有严格的假设条件，其中不包括（）。

A．企业的经营风险可以用EBIT(息税前利润)衡量，有相同经营风险的企业处于同类风险等级

B．现在和将来的投资者对企业未来的EBIT估计完全相同，即投资者对企业未来收益和这些收益风险的预期是相等的

C．债务融资的税前成本比股票融资成本低

D．投资者预期EBIT固定不变，即企业的增长率为零，所有现金流量都是固定年金

23.有关证券交易所的席位的说法正确的是__。A．有形席位的报盘速度较高 B．我国目前只有有形席位

C．我国有普通席位和特别席位之分

D．所有国家都有普通席位和特别席位两种

24.1952年，__发表了一篇题为《证券组合选择》的论文，这篇著名的论文标志着现代证券组合理论的开端。A．哈理·马柯威茨 B．威廉·夏普 C．史蒂芬·罗斯 D．詹森

25.__是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，明确了内部控制目标、内部控制原则、控制环境和内部控制措施等内容。A．内部控制大纲 B．基本管理制度 C．部门业务规章 D．业务操作手册

26.如果债券的收益率在整个期限内没有变化，则债券的价格折扣或长水会随着到期日的接近而__ A．减少 B．扩大 C．不变 D．不确定

27.某零息债券面值100元，3年后到期，当前市价120元，3年期市场利率为10%，则该债券的久期为__年。A．1 B．2 C．3 D．5

28.按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是__。A．上市交易的股票 B．期货

C．上市交易的国债

D．上市交易的企业债券

29.ETF的受托人一般为__。A．证券交易所 B．信托投资公司 C．基金管理公司 D．证券公司

30.中国证监会在__年加入了证监会国际组织。A．1992 B．1995 C．1998 D．2001

31.在马柯威茨均值方差模型中，由一种无风险证券和一种风险证券构建的证券组合的可行域是均值标准差平面上的__ A．一个区域 B．一条折线 C．一条直线

D．一条光滑的曲线

32.投资者以不低于发行底价的价格购买，然后根据投资者的申购价格，按照价格优先，同价位时间优先的顺序从高位到低位依次排队，当认购数量恰好等于发行数量时的价格，即为发行价格，以这种方式确定发行价属于__。A．网上竞价发行 B．网上定价发行 C．法人配售方式 D．从购证方式

33.公司发行可转换公司债券，应当提供担保，但（）的公司除外。A．最近1期末经审计的净资产不低于人民币5万元 B．最近1期末经审计的净资产不低于人民币15万元 C．最近1期末经审计的总资产不低于人民币5万元 D．最近1期末经审计的总资产不低于人民币15万元

34.扬基债券所吸收的主要是__。A．第三国资金 B．美国资金

C．国际金融机构资金 D．国际资金

35.以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人认购的股本总额应不少于公司拟发行股本总额的（），发起人的出资总额应不少于（）亿元人民币。（）A．30%；2 B．35%；1.5 C．35%；2 D．35%；3

36.同业拆借市场在金融市场体系中属于__范畴。A．资本市场

B．长期资金融通市场 C．贷款市场 D．货币市场

37.基金头寸是指基金__的所有现金类账户的资金金额。A．交易前 B．交易后

C．交易进行1日后 D．交易进行1日前

38.根据要求，证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在__前予以公告。A．当前交易日 B．次一交易日 C．未来3天

D．未来3个交易日

39.__一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。A．平衡型基金 B．收入型基金 C．成长型基金 D．封闭式基金

40.上市公司通过__形式向投资者披露其经营状况的有关信息。A．报告 B．中期报告 C．临时报告 D．以上都是

41.某投资者认购10万份ETF份额，认购价格为1元/份，认购费率为1%，则认购金额为__万元。A．9.9 B．10 C．10.1 D．11

42.定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后__日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。A．3 B．5 C．10 D．15

43.内幕信息不包括__。A．公司股权结构的重大变化

B．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30% C．公司名称的变更

D．上市公司收购的有关方案

44.根据规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于__元人民币。A．5000万 B．2000万 C．1000万 D．1亿

45.根据相关规定，下列属于证券经纪商应发挥的作用的是__。A．提供咨询服务 B．确定证券的价格 C．提供证券资产管 D．避免市场风险

46.投资者认为市场效率较强时，可采用__。A．指数化的投资策略 B．免疫和现金流匹配策略 C．积极的投资策略 D．债券互换

47.股票的__即理论价值，也是股票未来收益的现值。A．清算价值 B．内在价值 C．账面价值 D．票面价值

48.__要求基金管理人管理、运用基金财产要恪尽职守、诚实信用、审慎勤勉，实际上体现了对基金份额持有人利益的保护。A．《证券投资基金法》 B．《中华人民共和国公司法》 C．《中华人民共和国证券法》 D．《中华人民共和国刑法》

49.允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是__。A．附黄金权证债券 B．附债务权证债券 C．附货币权证债券 D．附权益权证债券

50.证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向（）申请保荐机构资格。A．中国证监会 B．国务院 C．证券业协会 D．证券交易所