宁夏省2015年下半年证券从业资格考试：债券的特征与类型考试题

第一篇：宁夏省2015年下半年证券从业资格考试：债券的特征与类型考试题

宁夏省2015年下半年证券从业资格考试：债券的特征与类

型考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1:1.27。当日该公司有现金余额4000万元；买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。问：为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融入多少资金__。A．500万元 B．600万元 C．700万元 D．800万元

2.流动性偏好理论将远期利率与预期的未来即期利率之间的差额称之为__。A．期货升水 B．转换溢价 C．流动性溢价 D．评估增值

3.根据证券登记结算公司深圳分公司的规定，红股上市日、现金股利到达投资者账户日及配股缴款认购起始日为__日。(R为股权登记日)A．R+1 B．R+2 C．R+3 D．R+4

4.关于MM的无公司税模型二，错误的是__。

A．使用财务杠杆的负债公司，其股东权益成本是随着债务融资额的增加而上升的

B．便宜的负债带给公司的利益会被股东权益成本的上升所抵消，最后使负债公司的平均资本成本等于无负债公司的权益资本成本

C．公司的市场价值会随着负债率的上升而提高

D．企业的资本机构不会影响企业的价值和资本成本

5.对（）而言，无差异曲线表现为一条向右凸的曲线。A．风险爱好者 B．风险厌恶者 C．风险中性者 D．所有投资者

6.仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。A．一级有担保ADR B．二级有担保ADR C．三级有担保ADR D．144A规则下的私募ADR

7.上市公司发行可转换公司债券，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在__中披露。A．重大事项 B．重要事项 C．发行公告 D．财务报表

8.证券业协会的权力机构是__。A．会员大会 B．主席大会 C．股东大会 D．董事会

9.目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的__。

A．证券公司 B．资产管理公司 C．信托公司 D．基金公司

10.主要是从股票投资者买卖趋向的心理方面对多空双方的力量对比进行探索的指标是__。A．PSY B．BIAS C．RSI D．WMS

11.下列证券中，受到利率风险影响较小的证券为__。A．普通股 B．优先股

C．固定收益政府债券 D．固定收益金融债券

12.我国首个中外合资证券公司是__。A．中信证券

B．中国国际金融有限公司 C．招商证券 D．野村证券

13.上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过__。A．交易清算系统 B．交易系统 C．各证券公司 D．各银行

14.通常认为显著相关时，相关系数r的取值范围是__。A．0＜|r|≤0.3 B．0.3＜|r|≤0.5 C．0.5＜|r|≤0.8 D．0.8＜|r|＜1

15.公开原则的核心要求是__。

A．参与交易的各方应当获得平等的机会 B．交易各方要及时公布有关信息 C．实现市场信息的公开化 D．上市公司对重大事项及时向社会公布

16.资产评估的主要方法不包括（）。A．账面折扣法 B．重置成本法 C．现行市价法 D．收益现值法

17.上市公司增发新股，向不特定对象公开募集股份，发行价格应__。

A．不低于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价 B．不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价 C．不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价 D．不高于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价

18.米勒模型在MM里论的基础上考虑了（）。A．手续费

B．因为负债而增加的权益资本成本 C．个人所得税 D．公司税

19.据有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到（）以上。A．90% B．80% C．70% D．60%

20.一般__采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数，因此具有指数基金的特点。A．主动型基金 B．LOF C．公募基金 D．ETF

21.上市公司进行重大资产重组，应当由（）依法作出决议。A．股东大会 B．董事会 C．证券交易所 D．经理层

22.境外证券经营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应—— A．具有相当于人民币1亿元以上 B．具有相当于人民币12000万元以上 C．具有相当于人民币15000万元以上 D．具有相当于人民币2亿元以上

23.存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。A．3 B．6 C．9 D．12

24.下列说法正确的是__ A．证券市场里的人分为多头和空头两种 B．压力线只存在于上升行情中

C．一旦市场趋势确立，市场变动就朝一个方向运动直到趋势改变 D．支撑线和压力线是短暂的，可以相互转换

25.公开原则的核心要求是__。

A．参与交易的各方应当获得平等的机会 B．交易各方要及时公布有关信息 C．实现市场信息的公开化

D．上市公司对重大事项及时向社会公布

26.中国结算上海分公司于R+1日14:00进行买断式回购到期购回资金交收，在剔除融资方结算参与人已做不履约申报的交易后，按买断式回购的__逐笔检查其专用资金交收账户中是否有足额资金。A．成交顺序自前往后 B．成交顺序自后往前 C．成交编号自前往后 D．成交编号自后往前

27.证券投资技术分析理论的内容主要包括__。A．经济学、财政金融学、财务管理学、投资学

B．K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论 C．公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析 D．经济分析、行业分析、公司分析

28.__定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。A．基金管理公司 B．托管银行

C．基金估值工作小组 D．基金注册登记机构

29.（）是指基金管理人要对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素。A．市场营销分析 B．市场营销计划 C．市场营销实施 D．市场营销控制

30.__是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。A．证券资产管理业务 B．证券经纪业务 C．融资融券业务 D．证券自营业务

31.以下不属于资产配置需要考虑的因素是__。A．投资期限 B．税收考虑

C．影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素

D．影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的货币市场环境因素

32.目前，我国深圳证券交易所的回购交易品种有__个。A．10． B．12 C．13 D．15

33.依照中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近6个月（）均在12亿元以上。A．总资产  B．净资产  C．净资本  D．客户资金存款

34.以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变，这种资产配置方式是__。A．战略性资产配置 B．恒定混合策略 C．战术性资产配置 D．投资组合保险策略

35.依据上海证券交易所的配股操作流程（T日为股权登记日），应于（）日刊登配股发行结果公告，股票恢复正常交易。A．T+1 C．T+2 B．T+3 D．T+7

36.证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由__。A．其本人负责

B．所属证券公司承担全部责任 C．证券登记结算公司负连带责任 D．证券登记结算公司负全部责任

37.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到__时，应当在该事实发生之日起__日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。A．5%，1 B．5%，3 C．10%，1 D．10%，3

38.同时以股票、债券为投资对象的基金类型是__。A．股票基金 B．债券基金 C．混合基金

D．货币市场基金

39.全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于__的债券券种范围相同。A．质押式回购 B．债券远期交易 C．债券期货交易 D．现券买卖

40.目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是__。A．国债 B．公司债 C．转债 D．股票

41.认股权证自上市之日起存续时间为__。A．3个月以上12个月以下 B．4个月以上18个月以下 C．5个月以上15个月以下 D．6个月以上24个月以下

42.某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投__票。A．11000 B．1110 C．110 D．11

43.“推荐购买某种股票的分析家越多，这种股票越有可能下跌”属于__。A．日历异常 B．事件异常 C．公司异常 D．会计异常

44.对于募股规模较大的项目来说，每个国际配售地区通常要安排（）主要经办人。A．一家 B．两家

C．一家或两家 D．多家

45.__是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。A．《客户须知》 B．《风险提示书》 C．《证券交易委托代理协议》 D．《客户交易结算资金银行存管协议书》

46.证券营业部专用基金的提取应当__。A．先用后提，量出为入 B．先用后进，量入为出 C．先提后用，量出为入 D．先提后用，量入为出

47.实质上属看涨期权的是__。A．认购权证 B．欧式权证 C．百慕大式权证 D．认沽权证

48.趋势线被突破后，这说明__。A．股价会上升 B．股价走势将反转 C．股价会下降

D．股价走势将加速

49.某投资者投资100000元场外认购LOF基金，假设管理人规定的认购费率为1%，则其可得到的认购份额为__份。A．99009.99 B．99009.90 C．99000 D．100000

50.可转换公司债券发行，在上海证券交易所上网定价发行方式下，（）日，冻结申购资金。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

第二篇：海南省2016年证券从业资格考试：债券的特征与类型考试题

海南省2016年证券从业资格考试：债券的特征与类型考试

题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、基金信息披露的作用主要表现为__。A．有利于投资者的价值判断

B．有利于防止利益冲突与利益输送 C．有利于提高证券市场的效率 D．有效防止信息滥用

2、国家股的主要资金来源不包括__。

A．现有国有企业改组为股份有限公司时的净资产

B．现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资

C．经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资

D．发行社会公众股获得的资金

3、在风险程度上，以下投资品种中价格波动性最大，风险最大的是__。A．股票投资 B．基金投资 C．债券投资 D．风险相同

4、年，马柯威茨的学生（）提出了一种简化的计算方法，这一方法通过建立“单因素模型”来实现。

A．1952；威廉·夏普 B．1963；史蒂芬·罗斯 C．1952；史蒂芬·罗斯 D．1963；威廉·夏普

5、ETF最大的特色是__。A．场内外转换

B．实物申购赎回机制 C．套期保值 D．跟踪指数

6、外资股国际推介的对象主要是__。A．政府机构 B．机构投资者 C．证券公司 D．个人投资者

7、国有资产折股时，折股比率不得低于__%。A．25 B．35 C．55 D．65

8、证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得说时，按（）计算应纳税所得额。A．10% B．20% C．30% D．50%

9、按照__划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。A．交易规模

B．交易对象的品种 C．交易性质 D．交易场所

10、根据《证券投资基金法》及其配套法规的要求，中国证监会应当自受理开放式基金募集申请之日起__个月内作出核准或者不予核准的决定。A．2 B．3 C．6 D．8

11、技术分析流派对证券价格波动原因的解释是__。A．对价格与价值间偏离的调整 B．对市场心理平衡状态偏离的调整 C．对价格与所反映信息内容偏离的调整 D．对市场供求与均衡状态偏离的调整

12、基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止（）。A．按市价高于配股价的差额估值 B．按该股的市价估值 C．按配股价估值 D．暂不估值

13、以下说法中，正确的是__。

A．投资咨询机构及其从业人员，可以代理委托人从事证券投资

B．投资咨询机构及其从业人员，可以与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

C．投资咨询机构及其从业人员，不可以买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D．投资咨询机构及其从业人员，可以利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

14、下列基金类别中，__的管理费率最高。A．证券衍生工具基金 B．货币市场基金 C．股票基金 D．债券基金

15、某零息债券面值100元，3年后到期，当前市价120元，3年期市场利率为10%，则该债券的久期为__年。A．1 B．2 C．3 D．5

16、为防止期货价格出现大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的多头(空头)委托__。

A．延迟成交 B．择日成交 C．无效

D．部分无效

17、在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是__。

A．变更持有5%以上股权的股东 B．变更注册地址

C．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构 D．撤销分支机构

18、股东应以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过__票的，应通过现场进行表决。A．500万 B．800 C．1亿 D．2亿

19、向参与网下配售的询价对象配售的，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（）。A．10% B．20% C．30% D．40%

20、下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是__。A．在资产净值的基础上加一定的手续费 B．以资产净值确定

C．在资产总值的基础上加一定的手续费 D．以资产总值确定

21、可转换债券都具有的双层的特征是__。A．债券和股权 B．债券和期权 C．权证和债权 D．股权和期权

22、证券公司投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金资产，不得超过该计划资产净值的__。A．10% B．20% C．30% D．35%

23、以下各客户委托中，最优先的是__。A．9时35分，11.25元买入 B．9时40分，11.30元买入 C．9时35分，11.30元买入 D．9时40分，11.25元买入

24、下列人物中，没有对道氏理论作出贡献的是__。A．查尔斯·道 B．汉密尔顿 C．雷 D．夏普

25、固定收益平台交易中，采用报价交易，交易商的每笔买卖报价数量为______手或其整数倍，报价按每手______股逐一进行成交。__ A．100；100 B．1000；1000 C．5000；5000 D．10000；10000

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由（）聘任。A．国资委

B．中国人民银行 C．国务院有关部门 D．中国证监会

2、根据我国《上海证券交易所债券交易实施细则》相关规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按__进行申报。A．资金账户 B．证券公司 C．席位

D．证券账户

3、根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者__。A．999.9万股 B．9999.9万股 C．99999.9万股 D．100000万股

4、关于中小企业板块上市公司保荐，下列说法正确的是__。

A．中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市

B．中小企业板是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范与现有市场完全相同，适用的发行上市标准也与现有主板市场完全相同 C．中小企业报必须满足信息披露、发行上市辅导、财务指标、盈利能力、股本规模、公众持股比例等各方面的要求

D．中小企业报是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范与现有市场相比，有其独特之处

5、道-琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括__。A．工业股价平均数 B．运输业股价平均数 C．股价综合平均数

D．公用事业股价平均数

6、根据相关规定，证券营业部的通讯设备管理包括__。A．机型容量

B．机型先进，容量大

C．数量、质量管理，突发事件处 D．行情分析系统，数量、质量管理

7、真实性原则要求披露的信息应当是以__为基础。A．主观事实

B．基金盈利最大化 C．客观事实

D．公司董事会的决议

8、下列选项中是债券与股票的相同点的是__。A．发行主体相同

B．两者的收益率相互影响 C．两者都是筹措资金的手段 D．两者都属于有价证券

9、我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按__支付。A．日 B．周 C．月 D．年

10、下列关于证券自营业务的说法中，正确的是__。

A．证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户

B．证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所

C．证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管 D．不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚

11、在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于__将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。A．当日闭市前 B．当日闭市后 C．次日开市前 D．次日开市后

12、如果出于意外事故或者技术故障等原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人可使用的应急措施为__： A．书面划款凭证 B．电话划款凭证 C．传真划款凭证 D．网络划款凭证

13、下列各项属于首批在综合协议交易平台挂牌交易的产品的有__。A．国债 B．A股

C．分离交易可转换公司债券 D．基金

14、__是指许多分散股东集合在一起设定信托，将自己拥有的表决权集中于受托人，使受托人可以通过集中原本分散的股权来实现对公司的控制。A．公司股权托管 B．表决权信托 C．表决权委托书 D．股份回购

15、市盈率和市净率是基本分析的重要指标，某公司的股价为15元，每股净利润为0.5元，每股净资产3元，其市盈率和市净率分别为__。A．30和5 B．5和30 C．7.5和5 D．7.5和30

16、下列各项不属于证券交易必须遵循的原则的是__。A．公开原则 B．公平原则 C．公允原则 D．公正原则

17、在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有__ A．如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查 B．足额交存交易资金

C．可全权委托经纪商代理交易 D．接受交易结果

E．履行交割清算义务

18、从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为__。A．公募基金和私募基金 B．开放式基金和封闭式基金 C．在岸基金和离岸基金

D．公司型基金和契约型基金

19、股份有限公司股份的特点是__。A．股份的平等性 B．股份的不可分性 C．股份的金额性 D．股份的可转让性

20、以下不属于衍生证券投资基金的是__。A．期权基金 B．黄金基金 C．期货基金

D．认股权证基金

21、我国证券咨询公司发展中出现的问题主要体现在__。A．价格数量多，规模小

B．业务内容单一，服务形式雷同 C．无序竞争

D．总体业务水平低

22、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为（）。

A．数量不低于1万手，交易金额不低于1000万元人民币 B．数量不低于1万手，交易金额不低于2000万元人民币 C．数量不低于2万手，交易金额不低于1000万元人民币 D．数量不低于2万手，交易金额不低于2000万元人民币

23、证券投资分析的基本要素有__。A．分析理论 B．信息 C．资料 D．方法 E．步骤

24、证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是__。

A．为单一客户办理集合资产管理业务 B．为单一客户办理定向资产管理业务 C．为单一客户办理专项资产管理业务

D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务

25、公募基金的主要特征包括__。

A．可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广 B．基金募集对象不固定

C．投资金额要求低，适宜中小投资者参与

D．必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监督

第三篇：2016年安徽省证券从业资格考试：债券的特征与类型考试题

2016年安徽省证券从业资格考试：债券的特征与类型考试

题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.下列关于债券的性质阐述，不正确的是__。A．债券是一种真实资本

B．债券反映和代表一定的价值

C．债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移

D．债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权

2.商业银行提供基金咨询时，正确的做法是（）。A．只介绍基金的优点，不说明基金的风险 B．以银行信誉为担保，诱导客户购买 C．客观、公正地向客户介绍基金产品

D．以基金历史业绩作承诺，动员客户购买

3.有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是__。A．可转换优先股票 B．不可转换优先股票 C．参与优先股票 D．非参与优先股票

4.上市公司召开股东大会，董事会应当于会议召开__日前以公告方式通知各股东。A． 10 B．20 C．30 D．45

5.__是基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种、增加产品线长度或扩大产品线宽度。A．垂直式 B．水平式 C．开放式 D．综合式

6.根据《证券法》规定，公开发行公司债券，发行人累计债券余额不超过公司净资产的（）。A．20% B．30% C．40% D．50%

7.关于记账式国债的中标原则，下列说法错误的是（）。

A．全场有效投标总额小于或等于当期国债招标额时，所有有效投标全额募人

B．全场有效投标总额大于当期国债招标额时，按照低利率(利差)或高价格优先的原则对有效投标逐笔募人，直到募满招标额为止

C．边际中标标位的投标额小于剩余招标额的，以该标位投标额为权数平均分配

D．对于允许追加承销的记账式国债，在竞争性招标结束后，记账式国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期国债

8.《证券法》规定，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以__的罚款。

A．3万元以上20万元以下 B．5万元以上20万元以下 C．10万元以上30万元以下 D．10万元以上50万元以下

9.__是公司最稳妥、最有保障的资金来源。A．公司内部自有资金 B．银行贷款筹资 C．股票筹资 D．债券筹资

10.支付基金相关费用的资金清算属于__。A．交易所交易资金清算

B．全国银行间债券市场交易资金清算 C．场外资金清算 D．场内资金清算

11.下列各项不属于风险度量方法的是__。A．波动性分析 B．敏感性分析 C．缺口分析 D．名义值方法

12.《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管（）等资料。A．证券账户卡、身份证件  B．信用账户卡、身份证件和交易密码  C．身份证件和银行账户  D．交易密码、证券账户卡和身份证件

13.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是__。A．国际债券 B．亚洲债券 C．外国债券 D．欧洲债券

14.（）是证券监管工作的首要目标。A．依法监管

B．保护投资者利益

C．保证证券市场的公平、效率和透明 D．降低系统性风险

15.我国证券市场发展初期最常用的资金存取方式是__。A．证券营业部自办资金存取

B．委托登记结算机构办理资金存取 C．委托银行代理资金存取 D．银证联网转账存取

16.进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的__协商设定保证金或保证券。A．信用状况 B．交易记录 C．资金实力 D．交易规模

17.北方公司股票当日收盘价为25元，备兑认股权证收盘价为5元，认股比率为50%，则备兑凭证的杠杆比率为__。A．2 B．2.5 C．5 D．10

18.对于交易席位的使用，下列选项正确的是（）。A．与他人共用一个席位 B．会员转让其所有席位 C．将席位出租

D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位

19.企业债券的发行，应组织承销团以余额包销的方式承销，各承销商包销的企业债券余额原则上不得超过其上年末净资产的__。A．1/2 B．1/3 C．1/4 D．1/5

20.律师及其所在的律师事务所在履行职责时，应当按照行业公认的业务标准和道德规范，对其出具文件内容的（）进行核查和验证。A．真实性、准确性、完整性 B．及时性、可信性、完整性 C．真实性、及时性、准确性 D．准确性、可行性、可信性

21.以下关于外资股的说法，正确的是（）。

A．公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，以外币支付 B．境内上市外资股以人民币标明股票面值，以人民币认购、买卖 C．红筹股不属于外资股

D．境外上市外资股以人民币标明股票面值，以外币认购

22.根据1985年国家统计局的分类，属于第三产业的是__。A．建筑业 B．工业

C．交通运输业 D．采集业

23.企业债券筹集的资金不可用于__。A．收购股权 B．调整债务结构 C．股票买卖

D．固定资产投资项目

24.证券登记结算公司的名称中应当标明__字样。A．有限责任公司 B．证券登记结算 C．股份有限公司 D．证券公司

25.我国证券市场发展初期最常用的资金存取方式是__。A．证券营业部自办资金存取

B．委托登记结算机构办理资金存取 C．委托银行代理资金存取 D．银证联网转账存取

26.上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为__。A．8% B．4% C．6% D．5%

27.按__分类，国债可分为实物国债和货币国债。A．偿还期限 B．资金用途 C．流通与否 D．发行本位

28.某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为__股。A．25000 B．2500 C．100 D．10

29.对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起__个月内作出。A．1 B．3 C．6 D．9

30.国际债券是指__。

A．一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券 B．一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券 C．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券 D．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券

31.集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行__。A．审计 B．稽核 C．验资 D．评估

32.获得证券执业资格__年而未在证券业岗位上就职，资格证书自动失效。A．1 B．2 C．3 D．4

33.（）是指保持资产组合中各类资产的固定比例。A．投资组合保险策略 B．买入并持有战略 C．动态资产配置 D．恒定混合策略

34.下列关于或有损失的说法，错误的是__。

A．或有损失是指由某一特定的经济业务所造成的，将来可能会发生，并要由被审计单位承担的潜在损失

B．这种由被审计单位承担的潜在损失，到被审计单位资产负债表日为止，仍不能确定 C．如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应作为应计项目，在会计报表中反映

D．如果可能损失的金额无法合理估计，或者如果损失仅仅有些可能，则无须反映

35.继任规划是指公司制定的用来填补__岗位的计划。A．生产一线员工 B．基层技术 C．市场业务人员 D．重要管理决策

36.目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的__。

A．证券公司 B．资产管理公司 C．信托公司 D．基金公司

37.独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，可以连任，但是连任时间不得超过__年。A．3 B．6 C．9 D．10

38.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于__。A．30% B．40% C．50% D．80%

39.以下不属于证券市场的基本功能的是__。A．定价功能 B．筹资投资功能 C．企业转制功能 D．资本配置功能

40.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期内保荐机构应当自发行人披露报告、中期报告之日起（）个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告。A．5 B．7 C．15 D．30

41.股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的利益。称之为__。A．红利

B．资本增值收益 C．股票股息 D．资本利得

42.__中国结算公司发布了配套的《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》。A．2005年12月 B．2004年12月 C．2000年12月 D．1999年12月

43.关于上海证券交易所法人清算模式中的资金划入，说法不正确的是__。A．T+1 日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请 B．资金划拨银行通过系统内本异地资金汇划系统划款

C．资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户 D．上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户

44.下列不属于反转突破形态的是__。A．楔形 B．头肩形态 C．喇叭形

D．三重顶(底)形态

45.流动性偏好理论将远期利率与预期的未来即期利率之间的差额称之为__。A．期货升水 B．转换溢价 C．流动性溢价 D．评估增值

46.1879年，英国公布（），使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。A．《股份有限公司法》 B．《投资基金管理办法》 C．《投资顾问法》 D．《投资公司法》

47.一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率__ A．高 B．低 C．一样 D．都不是

48.情景综合分析法的预测期间是__年。A．2～4 B．2～5 C．3～5 D．3～6

49.__指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。A．外部环境 B．宏观环境 C．内部环境 D．微观环境

50.金融期权有内在价值，也有外在价值，后者是指__。A．期权内在价值超过该期权协定价格的部分 B．期权市场价格超过该期权内在价值的部分 C．期权内在价值超过该期权时间价值的部分

D．期权市场价格低于该期权标的资产市场价格的部分

第四篇：2017年上半年云南省证券从业资格考试：债券的特征与类型考试题

2017年上半年云南省证券从业资格考试：债券的特征与类

型考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.如果上市公司申请发行新股，被注册会计师出具__审计报告的，要求所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。

A．无法表示意见

B．保留意见

C．否定意见

D．带强调事项段的无保留意见

2.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以__的罚款。

A．1倍以上5倍以下

B．3万元以上30万元以下

C．3万元以上10万元以下

D．1万元以上10万元以下

3.起到投资者教育作用的环节是__。

A．签署《风险揭示书》和《客户须知》

B．签订《证券交易委托代理协议》

C．开立资金账户与建立第三方存管关系

D．签订《客户交易结算资金银行存管协议书》

4.上海证券交易所交易过户采用__的方式。

A．双向过户

B．单向过户

C．多向过户

D．电脑自动过户

5.2005年10月9日，（）两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。

A．世界银行和亚洲开发银行

B．国际金融公司和亚洲开发银行

C．国际货币基金组织和世界银行

D．国际金融公司和世界银行

6.根据我国《证券法》第五十条规定，股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份的比例为（）以上。

A．10% B．15% C．20% D．25%

7.以下关于金融衍生工具联动性的说法正确的是（）。

A．无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出

B．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具

C．金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动

D．金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度

8.按募集方式分类，有价证券可以分为（）。

A．上市证券、非上市证券

B．股票、债券

C．政府证券、政府机构证券、公司证券

D．公募证券、私募证券

9.新股网上竞价发行中，投资者作为__，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。

A．卖方

B．买方

C．委托方

D．代理方

10.证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为不包括__。

A．以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖

B．以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券

C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易

D．单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格

11.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于__。

A．10% B．50% C．70% D．100%

12.独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，可以连任，但是连任时间不得超过__年。

A．3 B．6 C．9 D．10

13.影响债券定价的内部因素是__ A．银行利率

B．外汇汇率风险

C．税收待遇

D．市场利率

14.__担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。

A．市场部

B．交易部

C．投资部

D．研究部

15.事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是（）。

A．开放式基金

B．封闭式基金

C．对冲基金

D．契约型基金

16.在我国，依照法定条件和法定程序对发行人的股票发行申请文件做出予以核准或者不予核准股票发行申请的决定，并出具相关文件的机构是__。

A．证券公司

B．发行审核委员会

C．中国证监会

D．证券交易所

17.发行人首次公开发行股票，主承销商应在（）中说明内核情况。

A．发行保荐书

B．招股说明书

C．发行公告

D．法律意见书

18.优先股票的“优先”主要体现在__。

A．对企业经营参与权的优先

B．认购新发行股票的优先

C．公司盈利很多时，其股息高于普通股股利

D．股息分派和剩余资产分配优先

19.上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照__，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

A．无偿送股比例

B．有偿送股比例

C．有效送股比例

D．约定送股比例

20.根据我国现行有关交易制度，下列只有__可以进行当日回转交易。A．B股

B．A股

C．债券

D．基金

21.（）非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。

A．开放式基金

B．封闭式基金

C．公司型基金

D．契约型基金

22.企业短期融资券注册会议原则上（）召开一次，由（）名注册委员会委员参加。

A．每周；3 B．每周；5 C．每月；3 D．每月；5

23.甲方可以按照证券交易所规定和合同规定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前__个交易日向乙方提出申请。

A．1 B．2 C．10 D．15

24.上市公司及其控股股东或实际控制人最近（）内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。

A．6个月

B．12个月

C．2年

D．3年

25.事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是（）。A．开放式基金

B．封闭式基金

C．对冲基金

D．契约型基金

26.股东大会是股份公司的__。

A．权力机构

B．法人代表

C．监督机构

D．决策机构

27.建业股息是__。

A．公司前期未分配利润

B．对公司未来盈利的预分

C．公司的借款

D．公司当期盈利

28.根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业对外开放的内容不包括__。

A．加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/4 B．外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员

C．外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易

D．允许外国机构设立合营公司，从事我国国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过49%

29.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。

A．股票

B．公司债券

C．商业票据

D．金融证券

30.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过__个交易日。

A．7 B．15 C．30 D．45

31.__是对发行人上市公告书信息披露的最低要求。

A．指引的规定

B．资产报告书

C．发行公告

D．招股说明书

32.编制股票价格指数的四个步骤依次为__。

A．选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、选定某基期、指数化

B．指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正

C．选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化

D．选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化

33.下列关于股票的叙述，不正确的是__。

A．股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证

B．股票不属于物权证券，也不属于债权证券

C．股票的票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额

D．股票的账面价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其账面价值波动

34.基金管理公司办理以下重大变更事项时，无须报中国证监会批准的是__。

A．公司新增股东

B．变更公司住所

C．更换董事长、总经理和副总经理等主要负责人

D．设立、变更、撤销办事处

35.下列关于通货膨胀的说法，错误的是__。

A．通货膨胀有被预期和未被预期之分，从程度上则有温和的、严重的和恶性的三种

B．温和的通货膨胀是指年通胀率低于50%的通货膨胀

C．严重的通货膨胀是指两位数的通货膨胀

D．恶性通货膨胀则是指三位数以上的通货膨胀

36.证券公司办理经纪业务，下列行为属于违规行为的是__。

A．开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用

B．坚决拒绝为客户提供融资融券

C．证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则，由所属的证券公司承担全部责任

D．客户的买卖委托没有成交，其委托记录当场失效，无须保存

37.非公开发行股票，发行价格应__。

A．不低于定价基准日前10个交易日公司股票均价的80% B．不高于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90% C．不低于定价基准日前10个交易日公司股票均价的90% D．不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

38.__年被称为“中国资产证券化元年”。

A．2003 B．2004 C．2005 D．2006

39.按__分类，国债可分为实物国债和货币国债。

A．偿还期限

B．资金用途

C．流通与否

D．发行本位

40.上海证券交易所和深圳证券交易所对未完成股权分置改革的上市公司股票(即s股)的涨跌幅比例统一调整为__。

A．5% B．10% C．15% D．无涨跌幅限制

41.某封闭式基金去年亏损3000万元，今年实现净利润5000万元。不考虑其他因素，那么 今年此基金至少应分配利润__万元。

A．900 B．1800 C．2700 D．4500

42.根据《法人配售发行方式指引》的规定，上市公司采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票时，对战略投资者配售的股票应在配售协议中约定，持股期满后方可上市流通，该期限不得少于（）。

A．2个月

B．4个月

C．6个月

D．1年

43.（）是假定没有内部控制的情况下，会计报表某项认定产生重大错报的可能性。

A．固有风险

B．政策风险

C．市场风险

D．控制风险

44.某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为__万元。

A．1.7568 B．1.8182 C．1.8926 D．1.9866

45.当有效申购量等于或小于发行量时，__。

A．应重新申购

B．发行底价就是最终的发行价格

C．主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量

D．主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量

46.自律性组织包括证券交易所和__。

A．证券公司

B．证券业协会

C．证券信用评级机构

D．会计师事务所

47.关于清算与交收的联系，下列说法正确的是__。

A．从时间发生及运作的次序来看，先交收，后清算

B．从内容上看，清算与交收都分为证券与价款两项

C．从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交收

D．证券公司之间可以互相交收

48.网上竞价发行方式的最大缺陷是__。

A．广泛的市场性

B．

一、二级市场的联动性

C．经济高效性

D．股价的被操纵性

49.中小企业板上市公司因报告审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过1亿元且占公司净资产值的100%以上而被深圳证券交易所暂停其股票上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)不超过5000万元或占公司净资产值的__以下，可以向深圳证券交易所提出恢复上市申请。

A．50% B．60% C．80% D．100%

50.证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当通过__为客户提供资产管理业务。

A．公司账户

B．该客户的账户

C．证券登记结算公司账户

D．专门账户

第五篇：云南省证券从业资格考试：债券的特征与类型考试试题

云南省证券从业资格考试：债券的特征与类型考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别在于__。A．投资管理方式不同 B．风险控制程度不同 C．收益率不同

D．交易成本和管理费用不同

2、证券交易所决定接纳或开除会员应在__个工作日内向中国证监会备案。A．5 B．10 C．15 D．30

3、（）是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略。A．动态资产配置策略 B．投资组合保险策略 C．恒定混合策略 D．买入并持有策略

4、证券化率是反映证券市场容量的主要指标，它是__。A．证券市值/GDP B．证券市值/GNP C．CDP/证券市值 D．GNP/证券市值

5、关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法中错误的是__。A．投资者证券账户用于债券回购的标准券余额不足的，债券回购的申报无效 B．证券营业部有权对投资者的回购交易进行审查，并确定其债券回购交易的最大融资额度 C．证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交“债券回购交易申请表”

D．投资者进行回购交易时，应提交有效签署的“债券回购交易申请表” 6、2005年10月9日，（）两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。A．世界银行和亚洲开发银行 B．国际金融公司和亚洲开发银行 C．国际货币基金组织和世界银行 D．国际金融公司和世界银行

7、目前我国规定设立的基金管理公司的最低实收资本为人民币__。A．500万元 B．1000万元 C．5000万元 D．1亿元

8、公认的最早的基金机构是__。A．英国信托基金 B．英国皇家信托组织 C．英国国际信托组织

D．海外和殖民地政府信托组织

9、__认为，当企业100%的债券进行融资时，企业市场价值会达到最大。A．净收入理论 B．净经营收入理论 C．传统折中理论 D．净经营理论

10、某封闭式基金去年亏损3000万元，今年实现净利润5000万元。不考虑其他因素，那么 今年此基金至少应分配利润__万元。A．900 B．1800 C．2700 D．4500

11、以下金融工具不是货币市场基金不得投资的对象的是__。A．股票

B．可转换债券

C．剩余期限超过397天的债券 D．流通不受限的证券

12、基金管理公司董事会中应当至少有__名独立董事。A．1 B．2 C．3 D．5

13、为贯彻落实《证券法》的相关规定，提高保荐业务质量，规范保荐人的尽职调查工作中国证监会于2006年5月发布实施了（）。A．《保荐人法》

B．《保荐人尽职调查工作守则》 C．《保荐代表人工作守则》

D．《保荐人尽职调查工作准则》

14、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，分配顺序为__。

A．弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金 B．提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损 C．提取任意公积金、提取法定公积金、弥补亏损 D．弥补亏损、提取任意公积金、提取法定公积金

15、根据现行有关规定，关于送股登记，说法正确的是（）。

A．中国结算公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股 B．证券公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股

C．证券登记结算公司根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股 D．证券交易所根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股

16、证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的__，从而造成证券价格异常波动。A．供求关系 B．交易价格 C．市场秩序 D．交易量

17、证券公司净资本不得低于其对外负债的__。A．5% B．8% C．10% D．15%

18、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计的上半年结束之日起__个月内，提交中期报告。A．2 B．3 C．5 D．6

19、基金经理管理基金未满__的，公司不得变更基金经理。如有特殊情况需要变更的，应当向中国证监会及相关派出机构书面说明理由。A．3个月 B．半年 C．9个月 D．1年

20、一般而言，全球资产配置的期限为__。A．半年以内 B．1年以内 C．1年以上 D．10年以上

21、国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，__应该折算成国家股。

A．国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份 B．国有事业单位以其法人资产向公司投资形成的股份 C．全民所有制企业改制成股份公司形成的股份 D．社会公众投资形成的股份

22、根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的（）。A．1% B．2% C．5% D．8%

23、以下不属于经营战略具有的特征为__。A．全局性 B．长远性 C．纲领性 D．精确性

24、由基金投资者直接支付的费用有__。A．申购费 B．交易佣金 C．过户费 D．托管费

25、银行本票、支票是一种__。A．商品证券 B．资本证券 C．货币证券 D．凭证证券

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是__。A．发行人的监事 B．发行人的打字员

C．持有公司10%股份的股东 D．公司的实际控制人

2、股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量一般应为__以上。A．2万股 B．3万股 C．1万股 D．5万股

3、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前__名股东的，可以由上市公司自行销售。A．10 B．15 C．20 D．25

4、下列不征收个人所得税的是__。

A．个人投资者从基金分配中获得的股票的利息、红利

B．个人投资者从基金分配中获得的国债利息收入以及买卖股票差价收入 C．个人投资者从基金分配中获得的企业债券差价收入 D．个人投资者申购和赎回基金单位取得差价收入

5、关于证券发行市场与交易市场的关系，下列说法正确的有__。A．既相互依存，又相互制约，是一个不可分割的整体

B．证券发行市场是交易市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易，证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行

C．交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件，有了交易市场为证券的转让提供保证，才使发行市场充满活力

D．交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格

6、下列哪几项属于记账式国债的特点__。A．可以记名、挂失

B．可上市流通，流通性好 C．期限有长有短 D．上市后价格随行就市

7、在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有（）A．如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查 B．足额交存交易资金

C．可全权委托经纪商代理交易 D．接受交易结果

E．履行交割清算义务

8、下列事项中，须由股东大会以特别决议通过的是（）。A．董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法 B．公司章程的修改

C．公司预算方案、决算方案 D．公司报告

9、在债券的计息方式中，分次付息一般包括__三种方式。A．按年付息 B．半年付息 C．按季付息 D．一次付息

10、关于证券中介机构，下列叙述正确的是__。

A．证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类 B．证券经营机构指专营证券业务的金融机构

C．证券服务机构的设立需要按照证券法规和工商法规的要求办理注册 D．从事证券服务业务必须得到中国证监会和有关监管部门批准

11、附有赎回选择权条款的债券是指__。

A．债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利

B．债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权

C．债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利 D．债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权

12、关于可交换债券和可转换债券，下列说法正确的是__。

A．在我国发行可交换债券的适用法规是《上市公司证券发行管理办法》，可转换债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》

B．可交换债券与可转换债券的发行目的均是用于投资项目

C．可交换债券的发行要素包括票面利率、期限、换股价格和换股比率、换股期限等

D．可交换债券的换股不会导致标的公司的总股本发生变化，而可转换债券的转股会使发行人的总股本扩大

13、债券风险包括__。A．利率风险 B．再投资风险 C．流动性风险 D．经营风险

14、QDII基金应至少__计算并披露__净值信息。A．每天，一次 B．每周，一次 C．每月，一次 D．每年，一次

15、关于代销，下列论述正确的有__。A．代销可分为全额代销和余额代销两种

B．上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行

C．我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

D．代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式

16、关于上海证券交易所法人清算模式中的资金划入，说法不正确的是__。A．T+1 日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请 B．资金划拨银行通过系统内本异地资金汇划系统划款

C．资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户

D．上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户

17、以下关于债券和股票区别的描述，错误的是__。A．两者风险不同，股票的风险要大于债券

B．两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证

C．两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资

D．两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构

18、如果市场不是有效市场，基金管理人__。

A．买入“价值低估”的股票，卖出“价格高估”的股票 B．买入“价值低估”的股票和“价格高估”的股票 C．卖出“价值低估”的股票和“价格高估”的股票

D．卖出“价值低估”的股票，买入“价格高估”的股票

19、根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定，主办业务有__等。

A．对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导

B．开立非上市股份有限公司股份转让账户

C．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

D．对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案

20、开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的__，并应当归入基金财产。A．10% B．25% C．30% D．50%

21、期货交易中套期保值的基本类型有__。A．多头套期保值 B．空头套期保值 C．交叉套期保值 D．平行套期保值

22、对影响发行人与其主承销确定企业债券的利率的因素，不考虑的因素是__。A．市场供求状况 B．信用等级 C．风险程度 D．发行数量

E．债券发行的期限

23、政府债券可分为__。A．中央政府债券 B．政府保证债券

C．地方政府保证债券 D．地方政府债券

24、配股的股权登记日为（）日。A．T-1 B．T C．T+1 D．T+2 25、2008年初，保监会批准中国人保集团发行10年期债券，募集规模不超过100亿元，该类债券定向募集的、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本。通过上述描述，此类保险公司债务属于__。A．保险公司短期融资券 B．保险公司债 C．保险公司票据

D．保险公司次级定期债