2015年证券从业考试考点：债券的特征与类型考资料

第一篇：2015年证券从业考试考点：债券的特征与类型考资料

1、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是（）。A．责令依法处理非法持有的证券

B．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款 D．证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚

2、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。A．商业银行 B．保险公司 C．财务公司 D．证券投资基金

3、证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定（）。A．收购债权

B．弥补客户的交易结算资金

C．可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查 D．对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚

4、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（）。A．金融投资经验 B．风险承受能力 C．风险管理能力 D．金融管理能力

5、证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。A．介绍业务的范围 B．介绍业务对接规则

C．执行期货保证金扣缴制度的措施 D．客户投诉的接待处理方式

6、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。A．董事

B．高级管理人员 C．控股股东 D．基层员工

7、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。

A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 B．证券业执业证书 C．申请报告

D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

8、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（）。A．规范运作 B．审慎工作 C．信守承诺 D．信息披露

9、按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（）。A．订立章程

B．发起人认购股份 C．募股程序 D．召开创立大会

10、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（）。A．发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司 B．发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司 C．募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司 D．募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司

11、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。A．犯罪主体是一般主体 B．犯罪主观方面是无意

C．犯罪客体是国家金融管理秩序 D．犯罪主观方面是故意

12、单位有下列（）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。

A．以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的 B．为影响期货市场行情囤积实物的

C．有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的

D．蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

13、下列属于合格投资者的是（）。

A．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币 B．个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币 C．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币 D．公司、企业等机构金融资产不低于1000万元人民币

14、诚信信息中的基本信息通过（）采集。A．协会会员信息管理系统 B．协会人员信息管理系统 C．从业人员信息管理系统 D．诚信信息系统

15、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（）。A．真实、合法的资金和账户 B．明确授权 C．业务隔离 D．风险监控

16、期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是（）。A．黄金 B．原油 C．农产品 D．金融工具

17、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（）。

A．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员 B．证券公司的控股股东

C．证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员 D．证券公司的董事

18、证券公司向客户介绍投资收益预期，（）。A．必须恪守诚信原则 B．提供充分合理的依据 C．以书面方式特别声明 D．所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺

19、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（）。A．分公司和子公司都不具有法人资格 B．分公司和子公司都具有法人资格

C．分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格 D．子公司能够依法独立承担民事责任

20、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（）情况。A．战略投资者的名称 B．认购数量 C．市盈率 D．持有期限

21、根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（）。A．对合伙企业进行管理 B．对证券交易活动进行管理 C．对证券从业者进行行业限制 D．对会员进行管理

22、财务顾问可通过（）等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。A．日常沟通 B．定期回访 C．事前调查 D．事后追究

23、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（）。A．公开信息 B．封闭信息 C．半公开信息 D．有限公开信息

24、根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（）。A．数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金

B．数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产

C．数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产

D．数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产

25、设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有（）。A．其生产经营符合国家产业政策

B．发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35% C．发起人在近3年内没有重大违法行为 D．具有持续盈利能力，财务状况良好

26、符合（）条件的证券公司可以成为转融通借人人。A．具有融资融券业务资格，且业务运作规范

B．业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案 C．技术系统准备就绪 D．具有财务顾问业务资格

27、有限责任公司董事会行使的职权包括（）。A．执行股东会的决议

B．制订公司的年度财务预算方案、决算方案 C．决定公司的经营计划和投资方案 D．修改公司章程

28、在证券自营业务中，不得（）。

A．将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作 B．以他人名义开立自营账户

C．使用非自营席位从事证券自营业务 D．超比例持仓或操纵市场

29、下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（A．证券账户的开立 B．资金账户的注销

C．建立及变更客户资金存管关系

D．客户证券账户转托管和撤销指定交易

30、下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（）。A．即证券公司代理客户买卖证券业务 B．证券公司向客户垫付资金 C．不承担客户的价格风险 D．分享客户买卖证券的差价

31、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（）。A．具备3年以上保荐相关业务经历

B．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

C．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 D．未负有数额较大到期未清偿的债务。）

第二篇：2012年证券从业考试考点：债券的特征与类型考试题库

1、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（）。A．中国证监会统一印制的申请表 B．企业法人营业执照 C．公司章程

D．开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度

2、上市公司董事会秘书的职责包括（）。A．负责公司股东大会的筹备和文件保管 B．负责公司董事会会议的筹备和文件保管 C．负责公司股权管理

D．办理信息披露事务等事宜

3、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（）情况。A．战略投资者的名称 B．认购数量 C．市盈率 D．持有期限

4、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（）。A．真实、合法的资金和账户 B．明确授权 C．业务隔离 D．风险监控

5、证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当符合的要求有（）。

A．如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 B．向客户充分提示证券投资的风险

C．清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况 D．要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动

6、下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有（）。A．不符合申请投资主办人注册规定的条件 B．被监管机构采取重大行政监管措施未满两年 C．未通过证券从业人员年检

D．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

7、证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（）方面严格分离。A．人员 B．账户 C．信息 D．资金

8、下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有（）。A．被实行特别处理和被暂停上市的A股 B．基金 C．债券 D．央行票据

9、证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（）。A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券发行上市保荐业务管理办法》 C．《证券公司内部控制指引》 D．《证券投资顾问业务暂行规定》

10、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（）等方面相互分离、独立运行。A．机构 B．人员 C．信息 D．账户

11、证券公司可以委托（）代为推广集合资产管理计划。A．其他证券公司 B．商业银行 C．证券交易所 D．中国证券业协会

12、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（）。A．姓名

B．从业资质证明 C．年龄

D．所在营业网点

13、下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（）。A．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》

B．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》 C．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》 D．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》

14、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（）。A．该罪是一种故意的行为

B．该罪所侵害的客体是简单客体

C．该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约

D．过失不能构成该罪

15、《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（）决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。A．监事会 B．理事会

C．董事会或股东大会 D．股东大会或股东会

16、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。A．管理制度 B．内部隔离制度 C．尽职调查制度 D．询问制度

17、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（）。A．责令停止承销或者代理买卖 B．没收违法所得

C．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

D．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

18、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。A．公平B．公开 C．公正 D．自愿

19、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。A．准确 B．客观 C．完整 D．公平

20、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。A．管理制度 B．内部隔离制度 C．尽职调查制度 D．询问制度

21、证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部（）行为的发生。A．内幕交易 B．操纵市场 C．恶性竞争 D．欺诈客户

22、下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（）。A．证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模 B．证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认 C．中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务

D．证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报

23、《公司法》保护的（）的合法权益。A．股东 B．总经理 C．债权人 D．职工

24、设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括（）。A．有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书 B．全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明 C．部分股东或者发起人指定代表的证明

D．国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件

25、下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有（）。

A．行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为 B．本罪的主体主要是单位

C．行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为 D．本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪

26、证券经纪业务的禁止行为包括（）。

A．可以为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易 B．不得侵占、损害客户的合法权益

C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失 D．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物

27、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（）。A．为单一客户办理定向资产管理业务 B．为多个客户办理集合资产管理业务 C．为多个客户办理定向资产管理业务

D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务

28、证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务，这些咨询服务包括（）。A．公司和行业的研究报告 B．上市公司的详细资料

C．有关股票市场变动态势的商情报告 D．经济前景的预测分析和展望研究

29、上市公司董事会秘书的职责包括（）。A．负责公司股东大会的筹备和文件保管 B．负责公司董事会会议的筹备和文件保管 C．负责公司股权管理

D．办理信息披露事务等事宜

30、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（）。A．分公司和子公司都不具有法人资格 B．分公司和子公司都具有法人资格

C．分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格 D．子公司能够依法独立承担民事责任

31、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（）活动。A．经营方式创新 B．业务或者产品创新 C．组织创新

D．激励约束机制创新

32、经办人查验证券开户申请人所提供资料的（），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。A．真实性 B．有效性 C．完整性 D．一致性

第三篇：云南省证券从业资格考试：债券的特征与类型考试试题

云南省证券从业资格考试：债券的特征与类型考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别在于__。A．投资管理方式不同 B．风险控制程度不同 C．收益率不同

D．交易成本和管理费用不同

2、证券交易所决定接纳或开除会员应在__个工作日内向中国证监会备案。A．5 B．10 C．15 D．30

3、（）是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略。A．动态资产配置策略 B．投资组合保险策略 C．恒定混合策略 D．买入并持有策略

4、证券化率是反映证券市场容量的主要指标，它是__。A．证券市值/GDP B．证券市值/GNP C．CDP/证券市值 D．GNP/证券市值

5、关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法中错误的是__。A．投资者证券账户用于债券回购的标准券余额不足的，债券回购的申报无效 B．证券营业部有权对投资者的回购交易进行审查，并确定其债券回购交易的最大融资额度 C．证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交“债券回购交易申请表”

D．投资者进行回购交易时，应提交有效签署的“债券回购交易申请表” 6、2005年10月9日，（）两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。A．世界银行和亚洲开发银行 B．国际金融公司和亚洲开发银行 C．国际货币基金组织和世界银行 D．国际金融公司和世界银行

7、目前我国规定设立的基金管理公司的最低实收资本为人民币__。A．500万元 B．1000万元 C．5000万元 D．1亿元

8、公认的最早的基金机构是__。A．英国信托基金 B．英国皇家信托组织 C．英国国际信托组织

D．海外和殖民地政府信托组织

9、__认为，当企业100%的债券进行融资时，企业市场价值会达到最大。A．净收入理论 B．净经营收入理论 C．传统折中理论 D．净经营理论

10、某封闭式基金去年亏损3000万元，今年实现净利润5000万元。不考虑其他因素，那么 今年此基金至少应分配利润__万元。A．900 B．1800 C．2700 D．4500

11、以下金融工具不是货币市场基金不得投资的对象的是__。A．股票

B．可转换债券

C．剩余期限超过397天的债券 D．流通不受限的证券

12、基金管理公司董事会中应当至少有__名独立董事。A．1 B．2 C．3 D．5

13、为贯彻落实《证券法》的相关规定，提高保荐业务质量，规范保荐人的尽职调查工作中国证监会于2006年5月发布实施了（）。A．《保荐人法》

B．《保荐人尽职调查工作守则》 C．《保荐代表人工作守则》

D．《保荐人尽职调查工作准则》

14、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，分配顺序为__。

A．弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金 B．提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损 C．提取任意公积金、提取法定公积金、弥补亏损 D．弥补亏损、提取任意公积金、提取法定公积金

15、根据现行有关规定，关于送股登记，说法正确的是（）。

A．中国结算公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股 B．证券公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股

C．证券登记结算公司根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股 D．证券交易所根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股

16、证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的__，从而造成证券价格异常波动。A．供求关系 B．交易价格 C．市场秩序 D．交易量

17、证券公司净资本不得低于其对外负债的__。A．5% B．8% C．10% D．15%

18、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计的上半年结束之日起__个月内，提交中期报告。A．2 B．3 C．5 D．6

19、基金经理管理基金未满__的，公司不得变更基金经理。如有特殊情况需要变更的，应当向中国证监会及相关派出机构书面说明理由。A．3个月 B．半年 C．9个月 D．1年

20、一般而言，全球资产配置的期限为__。A．半年以内 B．1年以内 C．1年以上 D．10年以上

21、国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，__应该折算成国家股。

A．国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份 B．国有事业单位以其法人资产向公司投资形成的股份 C．全民所有制企业改制成股份公司形成的股份 D．社会公众投资形成的股份

22、根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的（）。A．1% B．2% C．5% D．8%

23、以下不属于经营战略具有的特征为__。A．全局性 B．长远性 C．纲领性 D．精确性

24、由基金投资者直接支付的费用有__。A．申购费 B．交易佣金 C．过户费 D．托管费

25、银行本票、支票是一种__。A．商品证券 B．资本证券 C．货币证券 D．凭证证券

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是__。A．发行人的监事 B．发行人的打字员

C．持有公司10%股份的股东 D．公司的实际控制人

2、股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量一般应为__以上。A．2万股 B．3万股 C．1万股 D．5万股

3、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前__名股东的，可以由上市公司自行销售。A．10 B．15 C．20 D．25

4、下列不征收个人所得税的是__。

A．个人投资者从基金分配中获得的股票的利息、红利

B．个人投资者从基金分配中获得的国债利息收入以及买卖股票差价收入 C．个人投资者从基金分配中获得的企业债券差价收入 D．个人投资者申购和赎回基金单位取得差价收入

5、关于证券发行市场与交易市场的关系，下列说法正确的有__。A．既相互依存，又相互制约，是一个不可分割的整体

B．证券发行市场是交易市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易，证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行

C．交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件，有了交易市场为证券的转让提供保证，才使发行市场充满活力

D．交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格

6、下列哪几项属于记账式国债的特点__。A．可以记名、挂失

B．可上市流通，流通性好 C．期限有长有短 D．上市后价格随行就市

7、在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有（）A．如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查 B．足额交存交易资金

C．可全权委托经纪商代理交易 D．接受交易结果

E．履行交割清算义务

8、下列事项中，须由股东大会以特别决议通过的是（）。A．董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法 B．公司章程的修改

C．公司预算方案、决算方案 D．公司报告

9、在债券的计息方式中，分次付息一般包括__三种方式。A．按年付息 B．半年付息 C．按季付息 D．一次付息

10、关于证券中介机构，下列叙述正确的是__。

A．证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类 B．证券经营机构指专营证券业务的金融机构

C．证券服务机构的设立需要按照证券法规和工商法规的要求办理注册 D．从事证券服务业务必须得到中国证监会和有关监管部门批准

11、附有赎回选择权条款的债券是指__。

A．债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利

B．债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权

C．债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利 D．债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权

12、关于可交换债券和可转换债券，下列说法正确的是__。

A．在我国发行可交换债券的适用法规是《上市公司证券发行管理办法》，可转换债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》

B．可交换债券与可转换债券的发行目的均是用于投资项目

C．可交换债券的发行要素包括票面利率、期限、换股价格和换股比率、换股期限等

D．可交换债券的换股不会导致标的公司的总股本发生变化，而可转换债券的转股会使发行人的总股本扩大

13、债券风险包括__。A．利率风险 B．再投资风险 C．流动性风险 D．经营风险

14、QDII基金应至少__计算并披露__净值信息。A．每天，一次 B．每周，一次 C．每月，一次 D．每年，一次

15、关于代销，下列论述正确的有__。A．代销可分为全额代销和余额代销两种

B．上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行

C．我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

D．代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式

16、关于上海证券交易所法人清算模式中的资金划入，说法不正确的是__。A．T+1 日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请 B．资金划拨银行通过系统内本异地资金汇划系统划款

C．资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户

D．上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户

17、以下关于债券和股票区别的描述，错误的是__。A．两者风险不同，股票的风险要大于债券

B．两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证

C．两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资

D．两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构

18、如果市场不是有效市场，基金管理人__。

A．买入“价值低估”的股票，卖出“价格高估”的股票 B．买入“价值低估”的股票和“价格高估”的股票 C．卖出“价值低估”的股票和“价格高估”的股票

D．卖出“价值低估”的股票，买入“价格高估”的股票

19、根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定，主办业务有__等。

A．对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导

B．开立非上市股份有限公司股份转让账户

C．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

D．对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案

20、开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的__，并应当归入基金财产。A．10% B．25% C．30% D．50%

21、期货交易中套期保值的基本类型有__。A．多头套期保值 B．空头套期保值 C．交叉套期保值 D．平行套期保值

22、对影响发行人与其主承销确定企业债券的利率的因素，不考虑的因素是__。A．市场供求状况 B．信用等级 C．风险程度 D．发行数量

E．债券发行的期限

23、政府债券可分为__。A．中央政府债券 B．政府保证债券

C．地方政府保证债券 D．地方政府债券

24、配股的股权登记日为（）日。A．T-1 B．T C．T+1 D．T+2 25、2008年初，保监会批准中国人保集团发行10年期债券，募集规模不超过100亿元，该类债券定向募集的、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本。通过上述描述，此类保险公司债务属于__。A．保险公司短期融资券 B．保险公司债 C．保险公司票据

D．保险公司次级定期债

第四篇：海南省2016年证券从业资格考试：债券的特征与类型考试题

海南省2016年证券从业资格考试：债券的特征与类型考试

题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、基金信息披露的作用主要表现为__。A．有利于投资者的价值判断

B．有利于防止利益冲突与利益输送 C．有利于提高证券市场的效率 D．有效防止信息滥用

2、国家股的主要资金来源不包括__。

A．现有国有企业改组为股份有限公司时的净资产

B．现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资

C．经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资

D．发行社会公众股获得的资金

3、在风险程度上，以下投资品种中价格波动性最大，风险最大的是__。A．股票投资 B．基金投资 C．债券投资 D．风险相同

4、年，马柯威茨的学生（）提出了一种简化的计算方法，这一方法通过建立“单因素模型”来实现。

A．1952；威廉·夏普 B．1963；史蒂芬·罗斯 C．1952；史蒂芬·罗斯 D．1963；威廉·夏普

5、ETF最大的特色是__。A．场内外转换

B．实物申购赎回机制 C．套期保值 D．跟踪指数

6、外资股国际推介的对象主要是__。A．政府机构 B．机构投资者 C．证券公司 D．个人投资者

7、国有资产折股时，折股比率不得低于__%。A．25 B．35 C．55 D．65

8、证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得说时，按（）计算应纳税所得额。A．10% B．20% C．30% D．50%

9、按照__划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。A．交易规模

B．交易对象的品种 C．交易性质 D．交易场所

10、根据《证券投资基金法》及其配套法规的要求，中国证监会应当自受理开放式基金募集申请之日起__个月内作出核准或者不予核准的决定。A．2 B．3 C．6 D．8

11、技术分析流派对证券价格波动原因的解释是__。A．对价格与价值间偏离的调整 B．对市场心理平衡状态偏离的调整 C．对价格与所反映信息内容偏离的调整 D．对市场供求与均衡状态偏离的调整

12、基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止（）。A．按市价高于配股价的差额估值 B．按该股的市价估值 C．按配股价估值 D．暂不估值

13、以下说法中，正确的是__。

A．投资咨询机构及其从业人员，可以代理委托人从事证券投资

B．投资咨询机构及其从业人员，可以与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

C．投资咨询机构及其从业人员，不可以买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D．投资咨询机构及其从业人员，可以利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

14、下列基金类别中，__的管理费率最高。A．证券衍生工具基金 B．货币市场基金 C．股票基金 D．债券基金

15、某零息债券面值100元，3年后到期，当前市价120元，3年期市场利率为10%，则该债券的久期为__年。A．1 B．2 C．3 D．5

16、为防止期货价格出现大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的多头(空头)委托__。

A．延迟成交 B．择日成交 C．无效

D．部分无效

17、在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是__。

A．变更持有5%以上股权的股东 B．变更注册地址

C．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构 D．撤销分支机构

18、股东应以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过__票的，应通过现场进行表决。A．500万 B．800 C．1亿 D．2亿

19、向参与网下配售的询价对象配售的，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（）。A．10% B．20% C．30% D．40%

20、下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是__。A．在资产净值的基础上加一定的手续费 B．以资产净值确定

C．在资产总值的基础上加一定的手续费 D．以资产总值确定

21、可转换债券都具有的双层的特征是__。A．债券和股权 B．债券和期权 C．权证和债权 D．股权和期权

22、证券公司投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金资产，不得超过该计划资产净值的__。A．10% B．20% C．30% D．35%

23、以下各客户委托中，最优先的是__。A．9时35分，11.25元买入 B．9时40分，11.30元买入 C．9时35分，11.30元买入 D．9时40分，11.25元买入

24、下列人物中，没有对道氏理论作出贡献的是__。A．查尔斯·道 B．汉密尔顿 C．雷 D．夏普

25、固定收益平台交易中，采用报价交易，交易商的每笔买卖报价数量为______手或其整数倍，报价按每手______股逐一进行成交。__ A．100；100 B．1000；1000 C．5000；5000 D．10000；10000

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由（）聘任。A．国资委

B．中国人民银行 C．国务院有关部门 D．中国证监会

2、根据我国《上海证券交易所债券交易实施细则》相关规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按__进行申报。A．资金账户 B．证券公司 C．席位

D．证券账户

3、根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者__。A．999.9万股 B．9999.9万股 C．99999.9万股 D．100000万股

4、关于中小企业板块上市公司保荐，下列说法正确的是__。

A．中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市

B．中小企业板是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范与现有市场完全相同，适用的发行上市标准也与现有主板市场完全相同 C．中小企业报必须满足信息披露、发行上市辅导、财务指标、盈利能力、股本规模、公众持股比例等各方面的要求

D．中小企业报是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范与现有市场相比，有其独特之处

5、道-琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括__。A．工业股价平均数 B．运输业股价平均数 C．股价综合平均数

D．公用事业股价平均数

6、根据相关规定，证券营业部的通讯设备管理包括__。A．机型容量

B．机型先进，容量大

C．数量、质量管理，突发事件处 D．行情分析系统，数量、质量管理

7、真实性原则要求披露的信息应当是以__为基础。A．主观事实

B．基金盈利最大化 C．客观事实

D．公司董事会的决议

8、下列选项中是债券与股票的相同点的是__。A．发行主体相同

B．两者的收益率相互影响 C．两者都是筹措资金的手段 D．两者都属于有价证券

9、我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按__支付。A．日 B．周 C．月 D．年

10、下列关于证券自营业务的说法中，正确的是__。

A．证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户

B．证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所

C．证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管 D．不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚

11、在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于__将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。A．当日闭市前 B．当日闭市后 C．次日开市前 D．次日开市后

12、如果出于意外事故或者技术故障等原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人可使用的应急措施为__： A．书面划款凭证 B．电话划款凭证 C．传真划款凭证 D．网络划款凭证

13、下列各项属于首批在综合协议交易平台挂牌交易的产品的有__。A．国债 B．A股

C．分离交易可转换公司债券 D．基金

14、__是指许多分散股东集合在一起设定信托，将自己拥有的表决权集中于受托人，使受托人可以通过集中原本分散的股权来实现对公司的控制。A．公司股权托管 B．表决权信托 C．表决权委托书 D．股份回购

15、市盈率和市净率是基本分析的重要指标，某公司的股价为15元，每股净利润为0.5元，每股净资产3元，其市盈率和市净率分别为__。A．30和5 B．5和30 C．7.5和5 D．7.5和30

16、下列各项不属于证券交易必须遵循的原则的是__。A．公开原则 B．公平原则 C．公允原则 D．公正原则

17、在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有__ A．如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查 B．足额交存交易资金

C．可全权委托经纪商代理交易 D．接受交易结果

E．履行交割清算义务

18、从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为__。A．公募基金和私募基金 B．开放式基金和封闭式基金 C．在岸基金和离岸基金

D．公司型基金和契约型基金

19、股份有限公司股份的特点是__。A．股份的平等性 B．股份的不可分性 C．股份的金额性 D．股份的可转让性

20、以下不属于衍生证券投资基金的是__。A．期权基金 B．黄金基金 C．期货基金

D．认股权证基金

21、我国证券咨询公司发展中出现的问题主要体现在__。A．价格数量多，规模小

B．业务内容单一，服务形式雷同 C．无序竞争

D．总体业务水平低

22、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为（）。

A．数量不低于1万手，交易金额不低于1000万元人民币 B．数量不低于1万手，交易金额不低于2000万元人民币 C．数量不低于2万手，交易金额不低于1000万元人民币 D．数量不低于2万手，交易金额不低于2000万元人民币

23、证券投资分析的基本要素有__。A．分析理论 B．信息 C．资料 D．方法 E．步骤

24、证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是__。

A．为单一客户办理集合资产管理业务 B．为单一客户办理定向资产管理业务 C．为单一客户办理专项资产管理业务

D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务

25、公募基金的主要特征包括__。

A．可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广 B．基金募集对象不固定

C．投资金额要求低，适宜中小投资者参与

D．必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监督

第五篇：2016年安徽省证券从业资格考试：债券的特征与类型考试题

2016年安徽省证券从业资格考试：债券的特征与类型考试

题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.下列关于债券的性质阐述，不正确的是__。A．债券是一种真实资本

B．债券反映和代表一定的价值

C．债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移

D．债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权

2.商业银行提供基金咨询时，正确的做法是（）。A．只介绍基金的优点，不说明基金的风险 B．以银行信誉为担保，诱导客户购买 C．客观、公正地向客户介绍基金产品

D．以基金历史业绩作承诺，动员客户购买

3.有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是__。A．可转换优先股票 B．不可转换优先股票 C．参与优先股票 D．非参与优先股票

4.上市公司召开股东大会，董事会应当于会议召开__日前以公告方式通知各股东。A． 10 B．20 C．30 D．45

5.__是基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种、增加产品线长度或扩大产品线宽度。A．垂直式 B．水平式 C．开放式 D．综合式

6.根据《证券法》规定，公开发行公司债券，发行人累计债券余额不超过公司净资产的（）。A．20% B．30% C．40% D．50%

7.关于记账式国债的中标原则，下列说法错误的是（）。

A．全场有效投标总额小于或等于当期国债招标额时，所有有效投标全额募人

B．全场有效投标总额大于当期国债招标额时，按照低利率(利差)或高价格优先的原则对有效投标逐笔募人，直到募满招标额为止

C．边际中标标位的投标额小于剩余招标额的，以该标位投标额为权数平均分配

D．对于允许追加承销的记账式国债，在竞争性招标结束后，记账式国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期国债

8.《证券法》规定，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以__的罚款。

A．3万元以上20万元以下 B．5万元以上20万元以下 C．10万元以上30万元以下 D．10万元以上50万元以下

9.__是公司最稳妥、最有保障的资金来源。A．公司内部自有资金 B．银行贷款筹资 C．股票筹资 D．债券筹资

10.支付基金相关费用的资金清算属于__。A．交易所交易资金清算

B．全国银行间债券市场交易资金清算 C．场外资金清算 D．场内资金清算

11.下列各项不属于风险度量方法的是__。A．波动性分析 B．敏感性分析 C．缺口分析 D．名义值方法

12.《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管（）等资料。A．证券账户卡、身份证件  B．信用账户卡、身份证件和交易密码  C．身份证件和银行账户  D．交易密码、证券账户卡和身份证件

13.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是__。A．国际债券 B．亚洲债券 C．外国债券 D．欧洲债券

14.（）是证券监管工作的首要目标。A．依法监管

B．保护投资者利益

C．保证证券市场的公平、效率和透明 D．降低系统性风险

15.我国证券市场发展初期最常用的资金存取方式是__。A．证券营业部自办资金存取

B．委托登记结算机构办理资金存取 C．委托银行代理资金存取 D．银证联网转账存取

16.进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的__协商设定保证金或保证券。A．信用状况 B．交易记录 C．资金实力 D．交易规模

17.北方公司股票当日收盘价为25元，备兑认股权证收盘价为5元，认股比率为50%，则备兑凭证的杠杆比率为__。A．2 B．2.5 C．5 D．10

18.对于交易席位的使用，下列选项正确的是（）。A．与他人共用一个席位 B．会员转让其所有席位 C．将席位出租

D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位

19.企业债券的发行，应组织承销团以余额包销的方式承销，各承销商包销的企业债券余额原则上不得超过其上年末净资产的__。A．1/2 B．1/3 C．1/4 D．1/5

20.律师及其所在的律师事务所在履行职责时，应当按照行业公认的业务标准和道德规范，对其出具文件内容的（）进行核查和验证。A．真实性、准确性、完整性 B．及时性、可信性、完整性 C．真实性、及时性、准确性 D．准确性、可行性、可信性

21.以下关于外资股的说法，正确的是（）。

A．公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，以外币支付 B．境内上市外资股以人民币标明股票面值，以人民币认购、买卖 C．红筹股不属于外资股

D．境外上市外资股以人民币标明股票面值，以外币认购

22.根据1985年国家统计局的分类，属于第三产业的是__。A．建筑业 B．工业

C．交通运输业 D．采集业

23.企业债券筹集的资金不可用于__。A．收购股权 B．调整债务结构 C．股票买卖

D．固定资产投资项目

24.证券登记结算公司的名称中应当标明__字样。A．有限责任公司 B．证券登记结算 C．股份有限公司 D．证券公司

25.我国证券市场发展初期最常用的资金存取方式是__。A．证券营业部自办资金存取

B．委托登记结算机构办理资金存取 C．委托银行代理资金存取 D．银证联网转账存取

26.上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为__。A．8% B．4% C．6% D．5%

27.按__分类，国债可分为实物国债和货币国债。A．偿还期限 B．资金用途 C．流通与否 D．发行本位

28.某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为__股。A．25000 B．2500 C．100 D．10

29.对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起__个月内作出。A．1 B．3 C．6 D．9

30.国际债券是指__。

A．一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券 B．一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券 C．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券 D．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券

31.集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行__。A．审计 B．稽核 C．验资 D．评估

32.获得证券执业资格__年而未在证券业岗位上就职，资格证书自动失效。A．1 B．2 C．3 D．4

33.（）是指保持资产组合中各类资产的固定比例。A．投资组合保险策略 B．买入并持有战略 C．动态资产配置 D．恒定混合策略

34.下列关于或有损失的说法，错误的是__。

A．或有损失是指由某一特定的经济业务所造成的，将来可能会发生，并要由被审计单位承担的潜在损失

B．这种由被审计单位承担的潜在损失，到被审计单位资产负债表日为止，仍不能确定 C．如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应作为应计项目，在会计报表中反映

D．如果可能损失的金额无法合理估计，或者如果损失仅仅有些可能，则无须反映

35.继任规划是指公司制定的用来填补__岗位的计划。A．生产一线员工 B．基层技术 C．市场业务人员 D．重要管理决策

36.目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的__。

A．证券公司 B．资产管理公司 C．信托公司 D．基金公司

37.独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，可以连任，但是连任时间不得超过__年。A．3 B．6 C．9 D．10

38.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于__。A．30% B．40% C．50% D．80%

39.以下不属于证券市场的基本功能的是__。A．定价功能 B．筹资投资功能 C．企业转制功能 D．资本配置功能

40.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期内保荐机构应当自发行人披露报告、中期报告之日起（）个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告。A．5 B．7 C．15 D．30

41.股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的利益。称之为__。A．红利

B．资本增值收益 C．股票股息 D．资本利得

42.__中国结算公司发布了配套的《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》。A．2005年12月 B．2004年12月 C．2000年12月 D．1999年12月

43.关于上海证券交易所法人清算模式中的资金划入，说法不正确的是__。A．T+1 日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请 B．资金划拨银行通过系统内本异地资金汇划系统划款

C．资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户 D．上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户

44.下列不属于反转突破形态的是__。A．楔形 B．头肩形态 C．喇叭形

D．三重顶(底)形态

45.流动性偏好理论将远期利率与预期的未来即期利率之间的差额称之为__。A．期货升水 B．转换溢价 C．流动性溢价 D．评估增值

46.1879年，英国公布（），使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。A．《股份有限公司法》 B．《投资基金管理办法》 C．《投资顾问法》 D．《投资公司法》

47.一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率__ A．高 B．低 C．一样 D．都不是

48.情景综合分析法的预测期间是__年。A．2～4 B．2～5 C．3～5 D．3～6

49.__指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。A．外部环境 B．宏观环境 C．内部环境 D．微观环境

50.金融期权有内在价值，也有外在价值，后者是指__。A．期权内在价值超过该期权协定价格的部分 B．期权市场价格超过该期权内在价值的部分 C．期权内在价值超过该期权时间价值的部分

D．期权市场价格低于该期权标的资产市场价格的部分