天津2017年证券从业资格考试：股票的特征与类型试题

第一篇：天津2017年证券从业资格考试：股票的特征与类型试题

天津2017年证券从业资格考试：股票的特征与类型试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、股票按股东享有权利的不同，可以分为__。A．普通股票和优先股票 B．记名股票和无记名股票 C．有面额股票和无面额股票 D．份额股票和比例股票

2、下列不在区位分析范围内的是__ A．区位内的自然和基础条件

B．区位内政府的产业政策和其他相关的经济支持 C．区位内的地理位置

D．区位内的比较优势和特色

3、新股网上竞价发行，须由__持中国证监会的批复文件向证券交易所提出申请，经审核后组织实施。A．主承销商 B．发行人

C．发行人保荐机构 D．证券公司

4、A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为__。A．10% B．40% C．50% D．60%

5、股份有限公司申请其股票上市交易，应当向__报送有关文件。A．证券交易所 B．中国证监会

C．发行审核委员会 D．国家工商局

6、代理客户办理专用证券账户，应当由__向证券登记结算机构申请。A．客户自己 B．证券交易所 C．证券公司 D．代理人

7、下列有关金融期货的叙述，错误的是__。

A．金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度 B．金融期货交易是非标准化交易

C．金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易 D．在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管要求

8、企业债券每份面值为__元。A．10 B．100 C．1000 D．10000

9、公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券是（）。A．可转债 B．抵押证券 C．担保证券 D．金融债券 10、2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为__天。A．60 B．120 C．180 D．365

11、对现代证券组合理论发展做出重大贡献的学者，除马柯威茨和他的学生夏普外，还包括__。A．戈登·亚历山大 B．史蒂夫·罗斯 C．杰弗里·贝利 D．费舍·布莱克

12、关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法错误的是__。A．停盘期间，投资者可以继续申报，也可以取消申报

B．证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告

C．根据最新出台的交易规则，证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以摘牌

D．证券停牌时，交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息

13、计算投资组合收益率最通用，但也是缺陷最明显的地方是（）。A．现实复利收益率 B．内部收益率

C．算术平均组合投资率

D．加权平均投资组合收益率

14、应收账款周转率与__无关。A．销售收入 B．年初应收账款 C．年末固定资产 D．销售成本

15、上市公司发行新股的，持续督导的期间为__。A．证券上市当年剩余时间

B．证券上市当年其后2个完整会计年度

C．证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 D．证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

16、证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该__完成交易。A．自行对冲

B．与委托人协商对冲 C．向交易所申报竞价 D．报交易所批准后对冲

17、主动阻止本公司被收购的最积极的策略是__。A．事先预防策略 B．“白衣骑士”策略 C．管理层防卫策略

D．保持公司控制权策略

18、证券问的联动关系由相关系数ρ来衡量，ρ的取值总是介于-1和1之间，ρ的值为正，表明__ A．两种证券间存在完全的同向的联动关系 B．两种证券的收益有反向变动倾向 C．两种证券的收益有同向变动倾向

D．两种证券间存在完全反向的联动关系

19、农产品的市场类型较类似于__。A．完全竞争 B．垄断竞争 C．寡头垄断 D．完全垄断

20、债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按__计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。A．1年期国债利率 B．约定回购利率 C．1年定期存款利率 D．活期存款利率

21、公开披露的基金信息不包括（）。A．基金招募说明书

B．基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及长期和年度基金报告 C．基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 D．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

22、我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起施行的__中。A．《证券投资基金信息披露指引》 B．《基金合同的内容与格式》 C．《基金信息披露管理办法》 D．《证券投资基金法》

23、以下属于资产配置的基本方法是（）。A．风险控制法 B．情景综合分析法 C．横截面法 D．市场有效法

24、利用回归分析得出的估计方程具有很强的时效性原因不包括__。A．市场兴趣的变化 B．数据值的变化

C．尚有该模型没有捕捉到的其他重要因素 D．数据取样不准确

25、以下（）不属于基金估值的对象。A．基金所持有的股票 B．估值日基金的交易额 C．基金所持有的配股权证 D．基金的应收利息

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为__。

A．当日开盘价 B．该证券发行价 C．零

D．开盘价与发行价的均值

2、招股说明书（）是信息披露的最低要求。A．结构准则 B．内容准则 C．格式准则 D．形式准则

3、证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，定向资产管理合同应当包括__制定的合同必备条款。A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．证券交易所 D．商务部

4、下列属于自营业务特点的是__。A．客户资料的保密性 B．客户指令的权威性 C．交易行为的自主性 D．业务对象的广泛性

5、由于代理证券回购交易所产生的一切风险须由（）承担。A．投资者 B．证券公司 C．证券交易所

D．交易所登记结算机构

6、针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上做出有别于主板市场的特别安排有__。

A．改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为

B．完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标，并将异常波动股票纳入信息披露范围，按主要成交席位分别披露买卖情况，提高信息披露的有效性

C．完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄漏的影响

D．实行比主板市场更为严格的信息披露制度

7、（）依法对上市公司重大资产重组行为进行监管。A．中国证券业协会 B．股东大会 C．监事会

D．中国证监会

8、下列不属于评估的原则的是（）。A．客观 B．市价 C．实事求是 D．公正

9、超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按统一发行价格超额发售不超过包销数额__的股份。A．10% B．15% C．20% D．25%

10、基金管理公司应制订估值及份额净值计价错误的识别及应急方案。当错误达到或超过基金资产净值的（）时，基金管理公司应及时向监管机构报告。A．0.15% B．0.2% C．0.25% D．0.3%

11、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的__。A．10% B．15% C．20% D．30%

12、关于证券经纪业务，下列叙述正确的有__。

A．又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务

B．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

C．在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

D．对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

13、__是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。A．受托机构 B．信托 C．银行

D．资金保管机构

14、标准券的折算率比率是__。

A．债券面值折算成债券回购业务标准券的比率 B．债券市值折算成债券面值的比率 C．债券市场价格折算成债券面值的比率 D．债券面值折算成债券市场价格的比率

15、可转换公司债券的发行规模由发行人根据其投资计划和财务状况确定。下列说法正确的有__。

A．可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产总额的40% B．可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产总额的30% C．对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产总额的40% D．对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产总额的30% E．预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额

16、下列各选项中属于外商直接投资的是__。

A．注册地在中国，且业务发展到日本的企业对房地产行业的投资 B．华侨在三资企业的投资

C．有过海外留学经验的老师组织为学校的投资 D．中国企业家为聘用美国管理人才的公司投资

17、证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是__。A．财政部

B．中国人民银行

C．国务院证券监管机构 D．证券行业公会

18、与证券市场形成有密切关系的是__。A．股份公司 B．社会化大生产 C．信用制度

D．商品经济的发展

19、关于金融衍生工具的产生和发展，下列论述正确的有__。A．20世纪70年代，金融衍生工具为规避市场风险而产生

B．20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展 C．金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的重要原因 D．新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段

20、下列属于内部控制基本要素的是（）。A．环境控制 B．产品管理 C．风险评估 D．控制活动

21、关于有限责任公司的股东人数的规定，下列正确的是__。A．2人以上 B．50人以下

C．2人以上50人以下

D．至少有5人，没有上限

22、中央银行票据本质上属于特殊的__。A．国债 B．政府债券 C．公司债券 D．金融债券

23、股权式衍生工具的种类有__。A．股票期货 B．股票期权

C．股票指数期货 D．股票指数期权

24、由股票的上涨家数和下降家数的差额推断股票市场多空双方力量对比的技术指标是（）。A．ADR  B．WMS  C．OBOS  D．ADL

25、__的自营买卖比较分散，通常交易量较小，交易手续简单、清晰，费时也少。A．柜台

B．银行间市场 C．上市债券 D．上市股票

第二篇：天津2016年证券从业资格考试：我国的股票类型试题

天津2016年证券从业资格考试：我国的股票类型试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.在对首次公开发行股票的发行人的股本变化情况进行批露时，涉及国有股的，应在国家股股东之后标注______，在国有法人股股东之后标注______，并披露标识的依据及标识的含义。（）

A．“SS”；“SL” B．“SL”；“SLS” C．“SS”；“SLS” D．“SS”；“LSI”

2.全面摊薄法就是用发行当年预测全部净利润除以__，直接得出每股净利润。A．流通股 B．总股本 C．社会公众股 D．发行股本

3.目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括__。A．现金

B．可转换债券

C．期限在1年以内(含1年)的中央银行票据

D．剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券

4.不承担任何市场利率风险的策略是__。A．指数化策略

B．满足单一负债要求的投资组合免疫策略 C．多重负债下的组合免疫策略 D．多重负债下的现金流匹配策略

5.网上定价、竞价方式是指__利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。A．发行人 B．承销商 C．主承销商 D．证券交易所

6.__是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。

A．附有出售选择权条款的债券 B．附有可转换条款的债券 C．附有交换条款的债券

D．附有赎回选择权条款的债券

7.利用修正久期可以计算出收益率变动__单位百分点时债券价格变动的百分数。A．1个 B．2个 C．10个 D．5个

8.在全国银行间债券市场回购交易中，回购利率由__确定。A．交易双方 B．中央结算公司

C．全国银行同业拆借中心 D．中国结算公司

9.根据代办股份转让的基本规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的__。A．5% B．7% C．10% D．15%

10.基金监管工作的首要目标是__。A．保护投资者利益

B．保证市场的公平、效率和透明 C．降低系统风险

D．推动基金业的发展

11.公司股本总额在（）亿元以上的公司，可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。A．5 B．4 C．6 D．3

12.根据表1计算，证券A的收益率和方差为__。表1 A．收视率(%)B．-2 C．-1 D．1 E． F．3 G．概率 H．0.2 I．0.3 J．0.1 K．0.4

13.技术指标乖离率的参数是（）。A．天数 B．收盘价 C．开盘价 D．MA

14.下列关于国际金融市场动荡对证券市场影响的说法，错误的是__。

A．一国的经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率的影响越大

B．一般而言，汇率下降，本币升值，本国产品竞争力强，出口型企业将增加收益，因而企业的股票和债券价格将上涨 C．汇率上升，本币贬值，将导致资本流出本国，资本的流失将使得本国证券市场需求减少，从而市场价格下跌

D．从趋势上看，由于中国经济的持续高速发展，人民币渐进升值的过程仍将持续，升值预期将对股市的长期走势构成强力支撑

15.在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由__负责。A．证券交易所

B．中国证券登记结算有限责任公司 C．基金管理人 D．证券监管机构

16.某零息债券面值100元，3年后到期，当前市价120元，3年期市场利率为10%，则该债券的久期为__年。A．1 B．2 C．3 D．5

17.《证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是__。A．更换高级管理人员 B．转换基金运作方式

C．提高基金管理人、基金托管人的报酬标准 D．基金扩募或者延长基金合同期限

18.辅导对象聘请的辅导机构应是__的证券机构以及其他经有关部门认定的机构。A．具有主承销商资格

B．为10家以上的公司担任过主承销商 C．具有分销商资格 D．综合类

19.__不是分析公司经营状况的好坏的参考因素。A．股票价格波动

B．原材料供应及价格变化 C．股票分割

D．公司资产净值

20.预期理论暗含的假定之一是（）。A．不同期限的债券是可以互相替代的

B．长期借贷活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券的利率 C．利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的

D．长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态

21.根据证券交易所的相关规定，证券公司应当在每日__向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。A．开盘后 B．收市后

C．次一交易日开盘之前 D．次日之前

22.管理层股东是指控制__或以上的投票权，并能对管理层作出指令或发挥影响力的股东。A．3% B．5% C．30% D．50%

23.根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为__。A．有形席位和无形席位 B．普通席位和专用席位 C．代理席位和自营席位 D．购入席位和售出席位

24.证券市场的品种结构是__。

A．依有价证券的品种而形成的结构关系

B．一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系

C．按交易活动是否在固定场所进行而形成的结构关系 D．依有价证券的发行主体不同而形成的结构关系

25.在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由__负责。A．证券交易所 B．中国证券登记结算有限责任公司 C．基金管理人 D．证券监管机构

26.20世纪50年代，我国政府发行的国债品种是__。A．人民胜利折实公债和国家重点建设债券 B．人民胜利折实公债和基本建设债券 C．特种债券和国家经济建设公债

D．人民胜利折实公债和国家经济建设公债

27.当市场具有较强的保持原有运动方向趋势时，下列说法正确的是__。

A．投资组合保险策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于恒定混合策略 B．买入并持有策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于恒定混合策略 C．恒定混合策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于投资组合保险策略 D．恒定混合策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于买入并持有策略

28.2009年4月113，某股份有限公司刊登招股说明书，上网定价发行3500万股，承销期为4月1日～5月1日，公司注册股本为7500万股，2009年盈利预测中的利润总额为2323万元，净利润为1711万元，那么，加权平均法下的每股收益为（）元。A．0.174 B．0.179 C．0.236 D．0.243

29.发行人在主板上市公司首次公开发行股票，应当符合：最近3个会计净利润均为正数且累计超过人民币（）万元，净利润以扣除非经常性损益前后较（）者为计算依据。A．3000，低 B．5000，低 C．3000，高 D．5000，高

30.__指对基金管理人按照《证券投资基金法》和基金合同等的要求，计提管理人报酬及其他费用，并对基金收益分配等进行复核。A．基金账务的复核 B．基金头寸的复核

C．基金费用与收益分配的复核 D．业绩表现数据的复核

31.利通证券公司正在筹建中，计划主要经营证券经纪和证券承销与保荐业务，依据《中华人民共和国证券法》的规定，其应有的最低注册资本应该为__。A．3000万元 B．5000万元 C．1亿元 D．5亿元

32.股票市场资金量的供给是指__ A．能够进入股市购买股票的资金总量 B．能够进入股市的资金总量 C．二级市场的资金总量 D．一级市场的资金总量

33.1958年，国债发行中止，直到（）年才恢复发行国债。A．1979 B．1980 C．1981 D．1982

34.下列关于委托单的说法中，不正确的是__。A．具有与委托合同相同的法律效力 B．具备委托合同应具备的主要内容

C．明确了证券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务

D．明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份

35.开放式基金份额的__，是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。A．申购 B．赎回 C．认购 D．登记

36.目前，我国对基金管理人运用基金资产买卖股票按照__的税率征收印花税。A．1‰ B．2‰ C．3‰ D．5‰

37.香港交易所在2006年5月12 公布的客户保证金收取办法规定，恒生指数期货每张期货合约的维持保证金为__港元。A．3000 B．6000 C．41665 D．35000

38.契约型基金是基于（）组织起来的代理投资方式。A．公约原理 B．信托原理 C．代理原理 D．委托原理

39.根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求，证券公司总部应对经纪业务的除（）以外实行集中管理。A．交易  B．清算  C．操作权限  D．客户服务

40.债券上市期间，企业应当在每个会计结束之日起（）个月内，向证监会和证券交易所提交报告，并在证监会指定的信息披露报刊上予以公布。A．3 B．4 C．5 D．6

41.证券从业人员职业道德规范的内容包括__四个方面。A．刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民 B．勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责 C．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法 D．严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事

42.证券公司经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币__亿元。A．1 B．1.5 C．2 D．3

43.当市场具有较强的保持原有运动方向趋势时，下列说法正确的是（）。A．投资组合保险策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于恒定混合策略 B．买入并持有策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于恒定混合策略 C．恒定混合策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于投资组合保险策略 D．恒定混合策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于买入并持有策略

44.发行人应在披露上市公告书__日内，将上市公告书文本一式五份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。A．3 B．5 C．7 D．10

45.证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起__。A．1年 B．18个月 C．2年 D．30个月

46.基金管理公司应与选定的证券商签订协议，取得__交易席位作为基金专用交易席位。A．一个 B．两个 C．多个

D．一个或多个

47.召开股东大会的上市公司要提前__天刊登公告。A．10 B．15 C．20 D．30

48.证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日__向证券交易所报告当日客户融资融券交易的有关信息。A．收市后 B．开盘后 C．11:30前 D．13:30前

49.根据ETF跟踪的指数不同，可以将ETF分为__ETF。A．股票型、债券型

B．抽样复制型、完全复制型 C．股票型、完全复制型 D．抽样复制型、债券型

50.在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是__。A．证券交易所

B．证券登记结算公司 C．发行证券的公司 D．证券公司

第三篇：江西省2016年证券从业资格考试：股票的特征与类型考试试卷

江西省2016年证券从业资格考试：股票的特征与类型考试

试卷

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.发审委审核上市公司非公开发行股票的申请，适用______。同意票数达到______票为通过。__ A．特别程序 5 B．特别程序 3 C．一般程序 5 D．一般程序 3

2.证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日__向证券交易所报告当日客户融资融券交易的有关信息。A．收市后 B．开盘后 C．11:30前 D．13:30前

3.一家国有企业以其全部资产改建股份有限公司，经评估确认，该企业的全部资产为 76000万元，全部负债为34000万元。若折股倍数定为1．25，则改组后股份有限公司的国有股股本为__万元。A．33600 B．35600 C．36300 D．36500

4.艾略特波浪理论的数学基础来自__。A．周期理论 B．黄金分割数 C．时间数列

D．斐波那奇数列

5.股票买卖印花税最后由（）统一向征税机关缴纳。A．中国结算公司  B．证券交易所  C．中国证监会  D．证券公司

6.资产评估的主要方法不包括（）。A．账面折扣法 B．重置成本法 C．现行市价法 D．收益现值法

7.证券交易的特征主要表现为（）。A．流动性、效率性和风险性 B．流动性、收益性和风险性 C．流动性、收益性和稳定性 D．稳定性、收益性和冒险性

8.股票是一种__。A．债券证券 B．物权证券 C．综合权利证券 D．设权证券

9.__滚动交收方式目前适用于我国的A股、基金、债券、回购交易等。A．T-1 B．T C．T+1 D．T+3

10.关于赎回风险，下列说法正确的是（）。A．可赎回债券的利息收入具有很大的不确定性 B．债券发行人往往在利率走低时行使赎回权，从而加大了债券投资者的再投资风险 C．债券发行人在利率不稳定时行使赎回权，从而加大了债券投资者的再投资风险

D．发行者可能行使赎回权的价位，限制了可赎回债券的上涨空间，因此使得债券投资者的资本增值潜力受到限制

11.当经济衰退至尾声，投资者已远离证券市场，每日成交稀少的时候，可以断定__ A．经济周期处于衰退期 B．经济周期处于下降阶段 C．证券市场将继续下跌

D．证券市场已经处于底部，应当可以买入

12.某证券组合以资本升值为目标，并通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长，那么可以判断这种证券组合属于（）。A．收入型证券组合 B．增长型证券组合

C．收入和增长混合型证券组合 D．避税型证券组合13.关于股票的清算价值，下列说法正确的是__。A．股票清仓时，股票所能获得的出售价值 B．股票的清算价值应与账面价值相等

C．股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D．公司破产清算时，其发行的股票的交易价值

14.申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。A．100 B．200 C．300 D．400

15.__是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，明确了内部控制目标、内部控制原则、控制环境和内部控制措施等内容。A．内部控制大纲 B．基本管理制度 C．部门业务规章 D．业务操作手册

16.托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为__。A．集合资产管理计划名称

B．证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称 C．证券公司——集合资产管理计划名称 D．证券公司名称

17.托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离，这是基金托管人内部控制__原则的体现。A．合法性原则 B．完整性原则 C．及时性原则 D．独立性原则

18.投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，则投资者可转换成股票的数量为__。A．1000 B．2500 C．50000 D．25000

19.律师事务所，有（）名以上执业律师，其中（）名以上曾从事过证券法律业务。A．5 2 B．20 5 C．10 3 D．15 2

20.每年______和______以前，企业应披露本第一季度和第三季度的资产负债表、利润表及现金流量表。（）

A．3月31日；11月30日 B．3月31日；10月31日 C．4月30日；11月31日 D．4月30日；10月31日

21.接第10题，如果该公司的优先股属于部分参与优先股，每股面额为100元，固定股息率为8％，最终收益率上限为10％，则普通股每股可获得__元股利。A．4.5 B．3.5 C．3 D．2.5

22.MM理论的应用具有严格的假设条件，其中不包括（）。

A．企业的经营风险可以用EBIT(息税前利润)衡量，有相同经营风险的企业处于同类风险等级

B．现在和将来的投资者对企业未来的EBIT估计完全相同，即投资者对企业未来收益和这些收益风险的预期是相等的

C．债务融资的税前成本比股票融资成本低

D．投资者预期EBIT固定不变，即企业的增长率为零，所有现金流量都是固定年金

23.有关证券交易所的席位的说法正确的是__。A．有形席位的报盘速度较高 B．我国目前只有有形席位

C．我国有普通席位和特别席位之分

D．所有国家都有普通席位和特别席位两种

24.1952年，__发表了一篇题为《证券组合选择》的论文，这篇著名的论文标志着现代证券组合理论的开端。A．哈理·马柯威茨 B．威廉·夏普 C．史蒂芬·罗斯 D．詹森

25.__是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，明确了内部控制目标、内部控制原则、控制环境和内部控制措施等内容。A．内部控制大纲 B．基本管理制度 C．部门业务规章 D．业务操作手册

26.如果债券的收益率在整个期限内没有变化，则债券的价格折扣或长水会随着到期日的接近而__ A．减少 B．扩大 C．不变 D．不确定

27.某零息债券面值100元，3年后到期，当前市价120元，3年期市场利率为10%，则该债券的久期为__年。A．1 B．2 C．3 D．5

28.按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是__。A．上市交易的股票 B．期货

C．上市交易的国债

D．上市交易的企业债券

29.ETF的受托人一般为__。A．证券交易所 B．信托投资公司 C．基金管理公司 D．证券公司

30.中国证监会在__年加入了证监会国际组织。A．1992 B．1995 C．1998 D．2001

31.在马柯威茨均值方差模型中，由一种无风险证券和一种风险证券构建的证券组合的可行域是均值标准差平面上的__ A．一个区域 B．一条折线 C．一条直线

D．一条光滑的曲线

32.投资者以不低于发行底价的价格购买，然后根据投资者的申购价格，按照价格优先，同价位时间优先的顺序从高位到低位依次排队，当认购数量恰好等于发行数量时的价格，即为发行价格，以这种方式确定发行价属于__。A．网上竞价发行 B．网上定价发行 C．法人配售方式 D．从购证方式

33.公司发行可转换公司债券，应当提供担保，但（）的公司除外。A．最近1期末经审计的净资产不低于人民币5万元 B．最近1期末经审计的净资产不低于人民币15万元 C．最近1期末经审计的总资产不低于人民币5万元 D．最近1期末经审计的总资产不低于人民币15万元

34.扬基债券所吸收的主要是__。A．第三国资金 B．美国资金

C．国际金融机构资金 D．国际资金

35.以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人认购的股本总额应不少于公司拟发行股本总额的（），发起人的出资总额应不少于（）亿元人民币。（）A．30%；2 B．35%；1.5 C．35%；2 D．35%；3

36.同业拆借市场在金融市场体系中属于__范畴。A．资本市场

B．长期资金融通市场 C．贷款市场 D．货币市场

37.基金头寸是指基金__的所有现金类账户的资金金额。A．交易前 B．交易后

C．交易进行1日后 D．交易进行1日前

38.根据要求，证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在__前予以公告。A．当前交易日 B．次一交易日 C．未来3天

D．未来3个交易日

39.__一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。A．平衡型基金 B．收入型基金 C．成长型基金 D．封闭式基金

40.上市公司通过__形式向投资者披露其经营状况的有关信息。A．报告 B．中期报告 C．临时报告 D．以上都是

41.某投资者认购10万份ETF份额，认购价格为1元/份，认购费率为1%，则认购金额为__万元。A．9.9 B．10 C．10.1 D．11

42.定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后__日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。A．3 B．5 C．10 D．15

43.内幕信息不包括__。A．公司股权结构的重大变化

B．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30% C．公司名称的变更

D．上市公司收购的有关方案

44.根据规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于__元人民币。A．5000万 B．2000万 C．1000万 D．1亿

45.根据相关规定，下列属于证券经纪商应发挥的作用的是__。A．提供咨询服务 B．确定证券的价格 C．提供证券资产管 D．避免市场风险

46.投资者认为市场效率较强时，可采用__。A．指数化的投资策略 B．免疫和现金流匹配策略 C．积极的投资策略 D．债券互换

47.股票的__即理论价值，也是股票未来收益的现值。A．清算价值 B．内在价值 C．账面价值 D．票面价值

48.__要求基金管理人管理、运用基金财产要恪尽职守、诚实信用、审慎勤勉，实际上体现了对基金份额持有人利益的保护。A．《证券投资基金法》 B．《中华人民共和国公司法》 C．《中华人民共和国证券法》 D．《中华人民共和国刑法》

49.允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是__。A．附黄金权证债券 B．附债务权证债券 C．附货币权证债券 D．附权益权证债券

50.证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向（）申请保荐机构资格。A．中国证监会 B．国务院 C．证券业协会 D．证券交易所

第四篇：2016年下半年海南省证券从业资格考试：股票的特征与类型考试题

2016年下半年海南省证券从业资格考试：股票的特征与类

型考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、下列哪些选项符合《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入的规定__ A．最近3个会计的年末净资产均不低于20亿元人民币 B．设有专门的基金托管部门

C．基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于 5人，并具有基金从业资格 D．有安全保管基金财产的条件

2、下列不属于证券经纪业务特点的是__。A．客户指令的权威性 B．经纪商的中介性 C．客户资料的保密性 D．交易物品的稳定性

3、规定了票面利率，但是债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息，存续期问没有利息支付的债券是__。A．贴现债券 B．单利债券

C．息票累积债券 D．累进利率债券

4、辅导工作结束后，辅导对象如发生（）情况之一的，应重新进行辅导。A．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更

B．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生1/6 以上董事、监事、高级管理人员变更

C．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生保荐人被更换

D．辅导工作结束后2 年内未有保荐人向证监会推荐首次公开发行股票的

5、一个基金下设立若干个子基金，各子基金独立进行决策，此基金为__。A．套利基金 B．基金中的基金 C．保本基金 D．系列基金

6、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金买卖__。A．政府债券和金融债券 B．政府债券和政府机构债券 C．政府机构债券和金融债券 D．证券衍生产品

7、目前我国投资者的资金账户一般是在__开立。A．经纪商 B．商业银行 C．第三方

D．证券登记结算公司

8、证券持有人持有的证券上市交易前，应当全部托管在__。A．证券交易所 B．证券公司

C．股票发行公司

D．证券登记结算机构

9、通常认为显著相关时，相关系数r的取值范围是__。A．0＜|r|≤0.3 B．0.3＜|r|≤0.5 C．0.5＜|r|≤0.8 D．0.8＜|r|＜1

10、有关交易所席位的说法，正确的是__。A．有形席位的报盘速度较高 B．我国目前只有有形席位

C．我国有普通席位和专用席位之分

D．所有国家都有普通席位和专用席位两种

11、证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过__。A．1个月 B．3个月 C．1年 D．2年

12、投资者的资金结算账户是由__开立的。A．证券登记结算公司 B．证券公司 C．证券交易所 D．商业银行

13、债券质押式回购交易实质是一种以债券为__拆借资金的信用行为。A．标的物 B．质押品 C．担保品 D．衍生品

14、客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于__。A．50% B．10% C．20% D．60%

15、技术分析的分析基础是__。A．宏观经济运行指标 B．公司的财务指标 C．市场历史交易数据 D．行业基本数据

16、__是基金设立申报过程中须提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。A．基金契约 B．招募说明书 C．托管协议 D．代销协议

17、按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于__。

A．内幕交易行为 B．操纵市场行为 C．欺诈客户行为 D．虚假陈述行为

18、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应__。A．每年不得多于一次 B．每年不得少于一次

C．收益分配比例不得低于已实现收益的80% D．收益分配比例不得低于年底已实现收益的20%

19、证券公司申请介绍业务资格，其申请日前__个月的各项风险控制指标应当符合规定标准。A．3 B．5 C．6 D．7

20、证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向（）申请保荐机构资格。A．中国银监会 B．中国证监会 C．证券交易所 D．证券市场

21、契约型基金是基于（）组织起来的代理投资方式。A．公约原理 B．信托原理 C．代理原理 D．委托原理

22、证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由__代扣代收。A．中国证券登记结算有限责任公司 B．商业银行 C．证券交易所 D．证监会

23、在招股说明书中，发行人应披露__关联交易对其财务状况和经营成果的影响。A．近1年 B．近18个月 C．近2年 D．近3年

24、投资组合调整的幅度主要取决于交易的数量和修订组合后投资绩效改善的幅度大小。1965年，__在其博士论文中对市场有效性问题进行了系统阐述。A．法德 B．沃玛 C．法马托丽 D．法玛

25、在（），营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。A．认知阶段 B．情感阶段 C．犹豫阶段

D．最终行为阶段

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、深圳证券交易所根据市场需要，接受的市价申报类型包括__。A．对手方最优价格申报 B．本方最优价格申报

C．最优5档即时成交剩余撤销申报 D．即时成交剩余撤销申报

2、__是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收应付净额。A．双边净额清算 B．多边净额清算 C．连续净额清算 D．集中净额清算

3、当代表基金份额__以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。A．5% B．10% C．30% D．50%

4、股东大会就发行证券事项做出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

5、关于上海证券交易所的配股操作流程(T日为股权登记日)，下列表述正确的是__。

A．T-3日之前，发行人和主承销商应向交易所上市公司部报送有关材料，并进行配股说明书及附件的上网操作

B．T-2日，配股说明书摘要及发行公告见报，配股说明书及附件见交易所网站 C．T-1日，进行网上路演 D．T+1日～T+3日为配股缴款期间，发行人和主承销商应连续3天刊登配股提示公告

6、假设公司上年经营收入为1.5亿元，归属于公司普通股股东的净利润为8500万元，发行在外的普通股加权平均数为2.5亿股，则基本每股收益为（）元。A．0.23 B．0.34 C．0.56 D．0.65

7、一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于__个基点，单笔报价数量不得低于__手(1手为1000元面值)。A．10，5000 B．5，5000 C．10，1000 D．10，500

8、中央银行进行直接信用控制的具体手段包括__。A．道义劝告 B．信用条件限制

C．规定利率限额与信用配额 D．窗口指导 E．直接干预

9、根据定义，证券由卖方向买方转移和资金由买方向卖方转移的过程属于__。A．成交 B．清算 C．交收 D．结算

10、政府债券之所以被称之为“金边债券”主要是因为__。A．安全性高 B．流动性强 C．收益稳定

D．享有免税待遇

11、根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在__亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。A．2 B．2.5 C．3.5 D．4

12、证券清算中，（）。

A．清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算 B．清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算

C．清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算 D．清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算

13、公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过__人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为。A．50 B．100 C．200 D．250

14、在股份公司税后利润的分配程序中，在分配普通股股息之前进行的有__。A．按《公司法》规定提取法定公积金

B．如果有优先股，按固定股息率对优先股股东分配 C．如果有未弥补亏损，首先用于弥补亏损 D．偿还公司的债务

15、作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时，可以用货币出资，也可以__。A．用经过评估后的其他形式资产出资 B．由国家授权 C．由行政划拨 D．用信誉担保

16、按照中国证券协会发布的有关管理办法的规定，下列属于代办股份转让主办券商主办业务的是__。

A．向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，授受投资者委托办理股份转让业务

B．发布关于推荐股份转让公司的分析报告 C．开立非上市股份有限公司股份转让账户 D．受托办理股份转让公司股份确权事宜

17、招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括（）。A．证监会核准发行的文件 B．公司章程(草案)C．发行申请报告

D．财务报表及审计报告

18、我国香港股票基金年费率为（）。A．1.5%～2.5% B．1%～1.5% C．1%～2% D．1.5%～2%

19、影响期权价格的主要因素有__。A．利率 B．权利期间

C．协定价格与市场价格 D．基础资产价格的波动性

20、__原则为较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。A．时间优先 B．客户优先 C．价格优先 D．数量优先

21、证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的加访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的__。A．5% B．10% C．15% D．20%

22、股份每周转让3次的公司，在会计结束后的__内，必须公布经具有证券业从业资格会计师事务所审计的报告。A．1个月 B．4个月 C．6个月 D．15天

23、__是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。A．股票发行溢价 B．接受的赠与 C．资产增值

D．因合并而接受其他公司资产净额

24、根据（）的不同，可以将基金分为主动型基金与被动（指数）型基金。A．运作方式 B．法律形式 C．投资理念 D．投资目标

25、下列属于__情形的，首个交易日无价格涨幅限制。A．首次公开发行上市的股票和封闭式基金 B．增发上市的股票

C．暂停上市后恢复上市的股票 D．股票除权日

第五篇：2017年吉林省证券从业资格考试：股票的特征与类型模拟试题[小编推荐]

2017年吉林省证券从业资格考试：股票的特征与类型模拟

试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、股票的发行采取溢价发行的，其发行价格由__确定。A．发行人

B．承销的证券公司 C．中国证监会

D．发行人与成效的证券公司协商

2、收购人发出的（），应当在要约收购报告书中充分披露终止上市的风险、终止上市后收购行为完成的时间及持有上市公司股份的剩余股东出售其股票的其他后续安排。A．全面要约 B．部分要约 C．要约邀请 D．都不是

3、证券经营机构自营业务的特点之一是（）。A．灵活性 B．收益性 C．持久性 D．稳定性

4、受让上市公司国有股和法人股的外商应具备的条件不包括（）。A．有较强的经营管理能力和资金实力 B．有较好的财务状况和信誉

C．具有改善上市公司治理结构和促进上市公司持续发展的能力 D．有高素质的管理团队

5、承销金额超过人民币______元，承销团成员超过______，可设2～3家副主承销商。__ A．5千万8家 B．5千万10家 C．3亿8家 D．3亿10家

6、目前发行的国际债券中最重要的是__。A．扬基债券 B．武士债券 C．龙债券 D．欧洲债券

7、关于我国证券经纪业务，下面表述__是不正确的。A．证券公司可接受客户的委托 B．证券公司不赚差价 C．证券公司可向登记结算公司融券

D．证券公司只收取一定的佣金作为业务收入

8、下列描述属于招股说明书中发行披露的相关股本的情况的是（）。A．持股量列前10名的自然人股东及其在发行人处担任的职务 B．发行人执行社会保障制度住房制度改革、医疗制度改革的情况 C．内部职工股发生过转移或交易的情况 D．内部职工股的审批及发行情况

9、关于影响股票投资价值的因素，以下说法错误的是__。

A．从理论上讲，公司净资产增加，股价上涨；净资产减少，股价下跌 B．在一般情况下，股利水平越高，股价越高；股利水平越低，股价越低

C．在一般情况下，预期公司盈利增加，股价上涨；预期公司盈利减少，股价下降

D．公司增资一定会使每股净资产下降，因而促使股价下跌

10、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于__。A．清算 B．交收 C．成交 D．竞价

11、平稳性随机数列是指由__构成的时间数列。A．确定性变量 B．不确定性变量 C．随机变量 D．非随机变量

12、通常情况下，相比较而言，下列因素更值得投资者重视的是__。A．资产重估与资产处置 B．稳定持久的主营业务利润 C．财政补贴

D．会计政策变更

13、以下不属于社会公益基金的是__。A．福利基金 B．养老保险基金 C．科技发展基金 D．教育发展基金

14、股票价格越高，可转换公司债券的转换价值__。A．越低 B．越高 C．先高后低 D．不能确定

15、有效市场形式不包括（）。A．强势有效市场 B．半强势有效市场 C．弱势有效市场 D．半弱势有效市场

16、特定目的机构或特定目的受托人(SPV)在资产证券化中的作用不包括__。A．接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产 B．以持有资产为基础发行证券化产品

C．具有“破产隔离”的作用，即发起人破产对其不产生影响 D．负责提升证券化产品的信用等级

17、根据现行的相关规定，交易指令每次最小下单数量为__手。A．1 B．10 C．100 D．1000

18、国有企业改组为股份有限公司时，若进入股份公司的净资产低于（），则折成的股份界定为国有法人股。A．40% B．50% C．51% D．60%

19、采用（）发行外资股的发行人，需要准备（）A．公开发行方式；信息备忘录  B．私募方式；信息备忘录  C.公开发行；招股说明书  D．私募方式；招股章程

20、上市公司独立董事连续__未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。A．2次 B．3次 C．5次 D．6次

21、__年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的“乔纳森咖啡馆”成立。A．1602 B．1773 C．1790 D．1792

22、两个风险因素套利定价模型(APT)的公式为：R=Rf+(R1-Rf)β1+(R2-Rf)β2。若国库券利率Rf为4%，风险因素一的β系数与风险溢价分别为1.2及3%，风险因素二的β系数与风险溢价分别为0.7及2%，则该个证券的预期报酬率为__。A．7% B．8% C．9% D．10%

23、目前多数国家和组织以__投入占产业或行业销售收入的比重来划分或定义技术产业群。A．人力资源 B．设备 C．市场营销 D．R＆D

24、股份公司成立日期为__。A．创立大会召开日 B．发起人协议签署日

C．中国证监会批文签署13 D．营业执照签发日期

25、不属于按购并双方的行业关联性划分的是__。A．要约收购 B．混合收购 C．横向收购 D．纵向收购

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到__的，证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。A．±5% B．±10% C．±15% D．±20%

2、货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括__。A．1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单 B．剩余期限在397天以内(含397天)的债券 C．期限在1年以内(含1年)的债券回购

D．期限在1年以内(含1年)的商业银行票据

3、__是我国证券市场发展史上的“第二次革命”，是证券市场实现“内涵式”发展的必要前提。A．融资融券业务 B．开放式基金的出现 C．股权分置改革 D．股指期货的推出

4、赋予股东优先认股权的主要目的包括__。

A．保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例 B．保护原有普通股股东的利益和持股价值 C．确保公司股份能足额认购 D．增加公司的募集资金

5、以下基金费用不是基金投资者在“买进”与“卖出”基金环节一次性支出费用的是__。A．认购费 B．申购费 C．赎回费 D．托管费

6、买断式回购采用的方式为__。A．两次成交，两次结算 B．两次成交，一次结算 C．一次成交，一次结算 D．一次成交，两次结算

7、关于预期理论叙述不正确的是__。

A．有偏预期理论与市场分割理论的理论基础相同

B．流动性偏好理论认为流动溢价的存在使收益率曲线向右上方倾斜 C．预期理论可以划分为完全预期理论与有偏预期理论两类

D．集中偏好理论认为债券期限结构反映了未来利率走势与风险补贴，但并不承认风险补贴也一定随期限增长而增加，而是取决于不同期限范围内资金的供求平衡

8、外国投资者对上市公司进行战略投资没有要求的条件有__。A．投资必须完全投入，不得分期进行

B．涉及上市公司国有股股东的，应符合国有资产管理的相关规定 C．法律规定对外商投资有规定的应符合相关法规

D．以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式

9、根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》对于权益处理的规定，下列说法正确的是__。

A．证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以客户为名义持有人，登记于证券持有人名册 B．证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，将分派的资金划人证券公司信用交易资金交收账户，并通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更

C．对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。证券公司行使对证券发行人的权利，按照自己的意见办理

D．证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票计入其自有股票，证券公司必须在该账户内的股票数量变动时履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务

10、无记名国债属于__。A．记账式债券 B．实物债券 C．凭证式债券 D．以上都不是

11、在我国，基金收益分配的方式中要有__。A．现金分红 B．债券分红

C．分配基金单位 D．分红再投资

12、投资者教育的渠道不包括__。A．客服中心 B．模拟训练

C．交易委托系统

D．设立“投资者园地”

13、关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是__。A．资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况 B．资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况 C．资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告

D．资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令

14、以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，正确的有__。A．收益和风险是证券投资的核心问题

B．收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小

C．收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬

D．风险越大，收益就一定越高

15、股份协议转让或行政划拨双方取得证券交易所对股份转让的确认文件后，应当向__提出股份转让过户登记申请。A．国有资产管理部门 B．证券交易所

C．证券登记结算公司 D．当地政府

16、证券交易必须遵循的原则有__。A．公平原则 B．公开原则 C．公正原则 D．自愿原则

17、在证券公司中确定自营业务规模以及自营业务的最高决策机构为__。A．股东大会 B．董事会 C．监事会

D．决策委员会

18、根据__的不同，可以将基金分为封闭式基金、开放式基金。A．运作方式 B．法律形式 C．投资对象 D．投资目标

19、证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由__举证其无过错。A．证券服务机构 B．上市公司 C．发行人

D．证券投资者

20、金融中介积极参与金融衍生工具开发的主要原因有__。A．金融衍生工具是表外业务 B．衍生工具可以规避风险

C．金融机构可以自营以扩大利润来源 D．新技术革命的支持

21、投资组合保险策略在股价下降时卖出股票并在上升时买入股票，其支付曲线为__。A．直线 B．凸型曲线 C．凹型曲线

D．不规则，有时平直有时弯曲

22、辅导报告是（）对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后，就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。A．保荐人 B．派出机构 C．保荐机构 D．发行人

23、清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是__。A．清算发生财产实际转移 B．交收发生财产实际转移

C．清算、交收均不发生财产实际转移 D．清算、交收均发生财产实际转移

24、当目前的市场情况不利于发行股票，但公司不希望长期拥有高财务杠杆时，公司可以选择（）。A．发行债券 B．发行股票

C．发行可转换证券 D．发行优先股

25、货币市场基金的优点不包括__。A．资本安全性高 B．可以避险套利 C．购买限额低 D．收益较高