2015年上半年山西省证券从业资格考试：普通股票和优先股票试题

第一篇：2015年上半年山西省证券从业资格考试：普通股票和优先股票试题

2015年上半年山西省证券从业资格考试：普通股票和优先

股票试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应在（）上反映。A．评估报告 B．附注

C．法律意见书 D．会计报表

2、下列传递机制正确的是__ A．本币利率上升，外汇流入，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加 B．本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加 C．本币利率上升，外汇流出，汇率下降，本币升值，出口型企业收益下降 D．本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币升值，出口型企业收益下降

3、下列对指数基金的认识正确的是__。

A．投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少 B．由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险

C．对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具 D．指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种

4、股东基于股票的持有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要的权利是__。A．可以股东身份参与股份公司的重大事项决策 B．公司资产收益权和剩余资产分配权 C．优先认股权或配股权

D．股东持有的股份可依法转让

5、目前我国交易所上市规则规定拟上市公司股本总额不少于人民币__万元。A．3000 B．3500 C．4000 D．5000 6、1992年10月深圳有色金属交易所推出的中国第一个标准化期货合约是__。A．特级铜期货标准合同 B．特级铝期货标准合同 C．特级铅期货标准合同 D．特级锌期货标准合同

7、按照__分类，国债可以分为实物国债和货币国债。A．偿还期限 B．资金用途 C．流通与否 D．发行本位

8、关于我国证券经纪业务，下面表述__是不正确的。A．证券公司可接受客户的委托 B．证券公司不赚差价

C．证券公司可向登记结算公司融券

D．证券公司只收取一定的佣金作为业务收入

9、马柯威茨的《证券组合选择》发表于（）年。A．1948 B．1950 C．1952 D．1955

10、上市公司股东申请发行可交换公司债券的，必须在债券发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的__。A．20% B．40% C．50% D．70%

11、关于风险调整衡量方法的区别与联系，下列说法不正确的是__。

A．一般而言，当基金完全分散投资或高度分散，用夏普指数和特雷诺指数所进行的业绩排序是一致的

B．夏普指数可以同时对组合的深度与广度加以考察

C．一个分散程度差的组合的特雷诺指数可能很好，但夏普指数可能很差 D．基金组合的绩效可以从深度与广度两个方面进行

12、募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会__而设立的方式。A．定向发行 B．私募 C．公开发行 D．招募

13、从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的__。

A．法人资本 B．债务资产 C．信托资产 D．借贷资产

14、（）不属于并购一方当事人可以向商务部和国家工商行政管理总局申请审查豁免情况。

A．重组亏损企业保障就业的 B．具有领先科技成果的

C．引进先进技术和管理人才并能提高企业国际竞争力的 D．可以改善市场公平竞争条件的

15、根据相关规定，以下不属于证券自营业务禁止行为的有__。A．内幕交易 B．操纵市场

C．专设自营账户 D．假借他人名义进行自营业务

16、基金年度报告中不必披露的财务指标是__。A．基金本期利润 B．期末可供分配利润 C．资产负债率

D．本期份额净值增长率

17、道琼斯分类法将大多数股票分为__三类。A．工业、农业、商业 B．工业、运输业、金融业 C．工业、运输业、公用事业 D．工业、公用事业、高科技

18、企业债券的发行，应组织承销团以余额包销的方式承销，各承销商包销的企业债券余额原则上不得超过其上年末净资产的__。A．1/2 B．1/3 C．1/4 D．1/5

19、__是最普通、最基本的股息形式。A．股票股息 B．财产股息 C．现金股息 D．负债股息

20、证券市场资源配置功能的发挥主要通过__来进行。A．证券发行数量 B．证券发行结构 C．证券价格 D．投资收益

21、在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择（）。A．公司内部自有资金 B．银行贷款筹资 C．股票筹资 D．债券筹资

22、根据现行规定，回购所得资金可以用于__。A．固定资产投资 B．股本投资

C．调剂资金临时余缺 D．期货市场投资

23、根据相关规定，当日交易结束后，如果遇到单个合格投资者持有单个上市公司A股数额超过限定比例的，交易所将按照__的原则确定平仓顺序。A．先买先卖 B．即买即卖

C．成交价格低者先卖 D．成交价格高者先卖

24、证券专营机构在英国称__。A．投资银行 B．商人银行 C．证券公司 D．证券商

25、如果采取公开发行方式发行外资股，发行人需要根据外资股______有关信息披露规则的要求准备______。__ A．上市地；信息备忘录 B．发行地；信息备忘录 C．上市地；招股章程 D．发行地；招股章程

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、开放式基金在认购费用的收取上，目前的两种收费方式是__。A．前端收费模式 B．分期收费模式 C．后端收费模式 D．净额费率

2、我国基金监管的具体目标是__。A．保护投资者利益

B．保证市场的公平、效率和透明 C．降低系统风险 D．推动基金业发展

3、上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过__代理派发各上市公司的股息红利业务。

A．交易清算系统 B．交易系统 C．各证券公司 D．各银行

4、关于中国结算深圳分公司对于权证交收过程中的违约处理，以下说法错误的是__。

A．结算参与人出现标的证券卖空的，可以没收卖空利得，按卖空金额的5%收取违约金

B．结算参与人出现标的证券卖空的，可以没收卖空利得，按卖空金额的 10%收取违约金

C．结算参与人出现标的证券卖空的，可以要求该结算参与人及时补购卖空权证 D．结算参与人出现标的证券卖空的，可以动用其卖空账户内的权证或其他相应权证为行权，取得政权弥补卖空证券

E．结算参与人出现结算备付金账户透支的，可以扣划待处分权证

5、关于首次公开发行股票并在创业板上市的发行人公司治理，下列各项正确的有__。

A．要求董事会下设审计委员会，强化独立董事职责，并明确控股股东责任 B．规定发行人最近两年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化 C．发行人应当资产完整，业务及人员、财务、机构独立

D．发行人及其控股股东、实际控制人最近2年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为

6、下列属于证券经纪商所发挥的作用是__。A．提供证券咨询服务 B．防止股价的波动 C．保证投资者的收益 D．提高证券市场的效率 E．提供证券资产的管理

7、地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券是__。A．普通债券 B．收益债券 C．建设国债 D．一般债券

8、首次公开发行股票的询价制度自__起施行。A．2004年12月7日 B．2005年1月1日 C．2006年5月19日 D．2006年5月20日 9、2000年中国证监会《关于调整证券公司净资本计算规则的通知》对净资本计算公式进行了调整。其计算公式是：__。

A．净资本=资产余额×不同的折扣比例-负债总额 B．净资本=∑(资产余额×不同的折扣比例)C．净资本=∑(资产余额×不同的折扣比例)-负债总额

D．净资本=∑(资产余额×不同的折扣比例)-负债总额-或有负债

10、投资者投资ADR的优势有__。

A．上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得

B．以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算 C．可投资非美国上市证券

D．上市手续相对简单、发行成本低

11、外资股发行人向专业投资者配售股票的招股说明书的形式是（）。A．招股章程 B．国际推介书 C．信息备忘录 D．配售说明书

12、根据证券营业部财务管理的要求，营业部财务评价要从__进行总结评价和考核。

A．固定资产比例

B．经营状况和经营成果 C．资产负债率 D．资产利润率

13、证券市场监管的（）原则要求证券市场具有充分的透明度。A．公开 B．公平C．公正

D．监督与自律相结合

14、如基金运作发生的费用__基金净值十万分之一，则应采用预提或待摊的方法计入基金损益。A．大于 B．小于 C．等于

D．小于或等于

15、保持投资组合中各类资产的恒定比例，在资产相对价值变化后，进行再平衡。这种策略称为__。A．购买一持有战略 B．恒定混合战略

C．投资组合保险战略 D．指数化战略 16、2005年1月1日试行__，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。A．上市保荐制度 B．上市审核制度

C．首次公开发行股票询价制度 D．股票定价制度

17、关于证券中介机构，下列叙述正确的是__。

A．证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类 B．证券经营机构指专营证券业务的金融机构

C．证券服务机构的设立需要按照证券法规和工商法规的要求办理注册 D．从事证券服务业务必须得到中国证监会和有关监管部门批准

18、修订后的《公司法》和《证券法》已于2005年10月27日经十届全国人大常委会第十八次会议通过，于（）起施行。A．2005年10月27日 B．2005年11月1日 C．2005年12月31日 D．2006年1月1日

19、证券投资基金资产的名义持有人是__。A．基金投资者 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金监管人

20、__一般在3日内回补，且成交量小。A．普通缺口 B．突破性缺口 C．持续性缺口 D．消耗性缺口

21、某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1.27。当日该公司有现金余额4000万元。买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。该公司应付资金总额是__万元。A．1000 B．3600 C．4600 D．4000

22、下列各项中，属于金融衍生工具特征的是__。A．跨期性 B．期限性 C．安全性 D．联动性

23、__是指基金全部资产的价值总和，从基金资产总值中扣除基金所有负债即是基金资产净值。A．基金资产估值 B．基金资产总值 C．基金负债

D．基金资产净值

24、共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以__。

A．比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施 B．从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施 C．减轻或者免予采取证券市场禁入措施 D．从轻或者减轻采取市场禁入措施

25、政府债券的最初功能是__。A．弥补财政赤字 B．筹措建设资金

C．便于调控宏观经济 D．便于金融调控

第二篇：2016年上半年山西省证券从业资格考试：普通股票和优先股票试题

2016年上半年山西省证券从业资格考试：普通股票和优先

股票试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为__。A．收益保证型和非收益保证型两大类 B．收益保证型和保本型

C．收益保证型和保证最低收益型

D．收益保证型、保本型和保证最低收益型

2、（）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。

A．强势有效市场 B．有效市场

C．半强势有效市场 D．弱势有效市场

3、股份有限公司向社会公开募集的，须经__核准。A．国务院 B．国家体改委 C．省级人民政府 D．中国证监会

4、董事会审议公司及基金投资运作中的重大关联交易，应当经过__以上的独立董事通过。A．1/4 B．1/3 C．1/2 D．2/3

5、证券发行采用联合保荐时，参与联合保荐的保荐机构不得超过（）家。A．2 B．3 C．4 D．5

6、股票投资风格分类体系的标准不包括__。A．公司规模 B．股票价格行为 C．公司成长性

D．股票的风险特征

7、根据我国《公司法》的规定，下列不属于股份有限公司董事会行使的职权是__。

A．制定公司的经营方针和投资方案 B．制定公司的基本管理制度 C．执行股东大会的决议

D．对公司发行债券作出决议

8、根据债券的票面形态，债券可以分为实物债券、凭证式债券、记账式债券三种，其中具有标准格式券面的是__。A．实物债券 B．凭证式债券 C．记账式债券 D．零息债券

9、上市公司在履行信息披露义务时，可以负责信息披露事务的是该公司的（）。A．董事 B．监事

C．董事会秘书 D．独立董事 10、2006年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的__。A．短期融资债券

B．不动产抵押公司债券 C．可转换公司债券

D．附认股权证的公司债券

11、ETF是__的简称。A．存托凭证

B．交易所交易基金 C．上节开放式基金 D．指数参与份额

12、在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由__负责。A．证券交易所

B．中国证券登记结算有限责任公司 C．基金管理人 D．证券监管机构

13、下列说法错误的是（）。

A．特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度的 B．夏普指数是由诺贝尔经济学奖得主威廉·夏普于1966年提出的一个风险调整衡量指标

C．詹森指数以标准差作为基金风险的度量，给出了基金份额标准差的超额收益率 D．詹森指数是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标

14、一个基金下设立若干个子基金，各子基金独立进行决策，此基金为__。A．套利基金 B．基金中的基金 C．保本基金 D．系列基金

15、托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为__。

A．集合资产管理计划名称 B．证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称 C．证券公司——集合资产管理计划名称 D．证券公司名称

16、经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下面对经济周期变动影响股票价格的环节描述正确的是__。

A．经济周期变动——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——供求关系变化——股票价格变化

B．经济周期变动——投资者心理和投资决策变化——公司利润增减——股息增减——供求关系变化——股票价格变化

C．经济周期变动——供求关系变化——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化

D．经济周期变动——公司利润增减—供求关系变化——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化

17、股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数（）以上的认股人出席才能举行。A．1/2 B．3/4 C．2/3 D．80%

18、上市公司就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

19、公司清算时，公司财产的清算顺序正确的是__。

A．缴纳所欠税款→支付清算费用→职工工资→社会保险费用→法定补偿金→按股东所持有股份比例分配剩余财产

B．支付清算费用→职工工资→法定补偿金→社会保险费用→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分配剩余财产

C．支付清算费用→职工工资→社会保险费用→法定补偿金→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分配剩余财产

D．职工工资→支付清算费用→社会保险费用→法定补偿金→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分配剩余财产 20、2008年美国由于次贷危机而引发的连锁反应导致了罕见的金融风暴，在此次金融风暴中，美国著名投资银行贝尔斯登和雷曼兄弟崩溃，其原因主要在于__。A．风险控制失误和激励约束机制的弊端

B．商业银行、证券业、保险业在机构、资金操作上的混合 C．商业银行将存款大量贷放到股票市场导致了股市泡沫 D．美国放松金融管制

21、中国存托凭证(CDR)是指__。

A．在大陆发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券 B．在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券 C．在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券 D．在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券

22、在回购交易中，标准品种只分__。A．券种 B．回购期限 C．债券利率 D．债券价格

23、关于与证券价格有关的“可知”的资料，下列说法正确的是__。A．第Ⅰ类资料是第Ⅱ类资料中已公开的部分 B．第Ⅱ类资料是第Ⅰ类资料中已公开的部分 C．第Ⅲ类资料是一个最广泛的概念

D．第Ⅱ类资料是第Ⅲ类资料中对证券市场历史数据进行分析得到的资料

24、境外上市外资股以__标明面值，采取记名股票的形式发行的。A．港元 B．美元 C．人民币

D．上市地货币

25、上市公司在配股缴款期内应至少刊登__次《配股提示性公告》。A．1 B．2 C．3 D．4

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、A公司2007年每股股息为0.8元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为0.035，市场组合的风险溢价为0.07，A公司股票的β值为1.5。以下说法正确的有__。A．A公司必要收益率为0.14 B．A公司预期收益率为0.12 C．A公司当前合理价格为15元 D．A公司当前合理价格为20元

2、证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持必要的__以备支付客户的分红或退出款项。A．现金

B．可随时变现的股票

C．到期日在1年内的政府债券 D．国债

3、并购重组委委员存在对所参加并购重组委会议应当回避而未提出回避等违反并购重组委工作纪律的行为的，中国证监会根据情节轻重可以对有关并购重组委委员采取的措施包括__。A．谈话提醒 B．罚款 C．批评 D．解聘

4、根据规定，营业部应当建立交易数据安全备份机制，对交易的数据所采用的备份机制主要为__。A．双向备份 B．异地备份 C．异人备份 D．实时备份 E．多介质备份

5、在证券清算中，__。

A．清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算 B．清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算

C．清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算 D．清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算

6、甲、乙、丙、丁共同出资设立了一有限责任公司，注册资本为50万元。下列做法错误的是__。

A．因公司的经营规模较小，所以公司决定不设立董事会，由甲担任执行董事 B．该公司的注册资本是符合规定的

C．公司决定不设监事会，由乙和丙担任监事 D．如果甲担任执行董事，还可以同时兼任监事

7、当有效申购量等于或小于发行量时，__。A．应重新申购

B．发行底价就是最终的发行价格

C．主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量 D．主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量

8、王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是__。

A．王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动

B．王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票

C．王某在成为该证券公司从业人员前，将持有的5000股上市公司的股票依法转让

D．王某因工作出色，受到某上市公司赞赏，该上市公司决定向王某赠送其公司股票，王某接受了

9、下列哪些当事人在资产证券化过程中起重要作用__。A．发起人、特定目的机构或特定目的受托人 B．资金和资产存管机构

C．信用增级机构和信用评级机构 D．承销人和资产证券化产品投资者

10、申请保荐机构资格的证券公司，其保荐业务团队中最近3年从事保荐相关业务的人员不得少于（）人。A．20 B．25 C．159 D．30

11、股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利有__。A．资产收益 B．选择管理者

C．对公司财产的直接支配处理 D．重大决策

12、关于QDⅡ基金的申购和赎回，以下说法错误的是__。A．申购采用全额交款方式

B．若资金在规定时间内未全额到账，则申购不成功；申购不成功或无效，款项将退回投资者账户

C．对QDⅡ基金而言，投资者赎回申请成功后，基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回款项

D．一般情况下，基金管理公司会在T+1日内对该申请的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资者应在T+2日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况

13、发行公司债券，自中国证监会核准发行之日起，公司应在_______个月内首期发行，剩余数量应在_______个月内发行完毕。（）A．12；24 B．12；12 C．6；24 D．12；6

14、证券业从业人员诚信信息中，下列属于处罚处分信息的有__。

A．受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格

B．受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查 C．受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚 D．在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况

15、T+1日16:00点交收后，结算参与人资金交收账户余额出现透支的，中国结算上海分公司可以采取按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息，并按每日透支金额的__向结算参与人收取罚息。A．0.5‰ B．1‰ C．1.5‰ D．2‰

16、在我国，证券交易所的设立须经__批准。A．中国证监会 B．中国纪委

C．全国人民代表大会 D．国务院

17、可以反映证券组合期望收益水平和多因素风险水平之间均衡关系的模型是__。A．证券市场线模型 B．特征线模型

C．资本市场线模型 D．套利定价模型

18、局域网安全管理重点是（）。A．用户权限设定和限制

B．“系统管理员”用户口令及权限限制 C．网络入侵防范 D．数据备份管理

19、重大关联交易是指发行人与其关联方达成的关联交易总额高于人民币__万元或高于最近经审计净资产值的__的关联交易。A．3000，5% B．5000，5% C．3000，3% D．5000，3%

20、下列不属于《证券法》调整范围的是__。A．中国A企业在美国发行上市 B．中国B企业申请在中国上市

C．我国政府债券、证券投资基金份额的上市交易 D．证券衍生品种发行、交易

21、上市公司股权分置改革遵循公开、公平、公正原则，由A股市场相关股东在__的基础上进行。A．平等协商 B．诚信互谅 C．自主决策 D．公开合作

22、下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是__。

A．指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算

B．指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和 C．企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 D．银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

23、随着证券市场的发展和行业竞争的加剧，市场营销对证券公司的业务发展具有越来越重要的意义。具体而言，证券公司营销具有以下哪些作用__。A．证券公司营销有助于证券公司开拓市场，培育客户群体 B．证券公司营销有助于提升证券公司形象，增强内部凝聚力 C．证券公司营销有助于促进证券产品及服务的创新 D．证券公司营销是注重公司形象和品牌的营销

24、依照我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，注册资本不低于__亿元人民币，且必须为实缴货币资本。A．1 B．2 C．3 D．5

25、我国禁止将回购资金用于（）。A．固定资产投资 B．调剂寸头

C．期货市场投资 D．股本投资

第三篇：四川省证券从业资格考试：普通股票和优先股票考试题

四川省证券从业资格考试：普通股票和优先股票考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.下列关于大宗交易的说法错误的是__。A．大宗交易的申报包括意向申报和成交申报

B．申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交

C．有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%内确定 D．大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果

2.当通货膨胀在一定的可容忍范围内持续时，股价将__。A．快速上升 B．加速下跌 C．持续上升 D．大幅波动

3.上市公司境外上市的财务顾问应该自持续督导工作结束之后的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送（）。A．公司章程 B．招股章程 C．招股说明书

D．持续上市总结报告书

4.以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的有__。A．收益和风险是证券投资的核心问题

B．收益与风险共生共存，承担风险是获取利益的前提，收益是风险的成本和报酬 C．风险越大，收益就一定越高

D．收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小

5.普通股股票的主要风险是__。A．利率风险 B．信用风险 C．经营风险 D．财务风险

6.目前，我国基金交易佣金为成交金额的__，不足5元的按5元收取。A．0.1% B．0.2% C．0.3% D．0.4%

7.我国发行企业债券开始于__年。A．1983 B．1985 C．1987 D．1990

8.资产评估中运用重置成本法时，选取的成新率越大，被评估资产的价值则__。A．越小 B．越大 C．不变

D．不能确定变化方向

9.分离交易的可转换公司债券的期限最短为（）年，无最长期限限制。A．1 B．2 C．3 D．4

10.在签订保荐协议时，保荐人应当指定__名保荐代表人具体负责保荐工作，并作为保荐人与交易所之间的指定联络人。A．2 B．5 C．6 D．7

11.根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为__。A．有形席位和无形席位 B．普通席位和专用席位 C．购入席位和售出席位 D．代理席位和自营席位

12.股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。股票的有效期与公司的存续期互相联系，两者是并存的关系，这体现了股票的__特征。A．永久性 B．持续性 C．参与性 D．收益性

13.估值错误的处理包括__。

A．基金管理公司应将情况向中国证监会报告

B．基金管理公司应采取合理的措施防止损失进一步扩大

C．基金管理公司应制定价值及份额净值计价错误的识别及应急方案 D．基金份额净值出现错误时，基金管理公司应当即予以纠正

14.下列对指数基金的认识正确的是__。

A．投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少 B．由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险

C．对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具 D．指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种

15.证券问的联动关系由相关系数ρ来衡量，ρ的取值总是介于-1和1之间，ρ的值为正，表明__ A．两种证券间存在完全的同向的联动关系 B．两种证券的收益有反向变动倾向 C．两种证券的收益有同向变动倾向

D．两种证券间存在完全反向的联动关系

16.下列不属于交易衍生工具的是__。

A．在专门的期权交易所交易的各类期权合约

B．金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易 C．在期货交易所交易的各类期货合约 D．在股票交易所交易的股票期权产品

17.一般规定，交易所会员在至少保留（）个席位的前提下允许转让席位。A．1 B．3 C．5 D．6

18.印花税最后由__统一向征税机关缴纳。A．中国结算公司 B．证券交易所 C．中国证监会 D．国务院

19.可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是__。A．自动赎回 B．任意赎回 C．变相赎回 D．经常赎回

20.下列属于金融衍生工具按基础工具种类划分的是__。A．内置型衍生工具 B．外置型衍生工具 C．股权类衍生工具

D．OTC交易的衍生工具

21.未经__批准，任何证券公司不得向客户融资融券。A．证券交易所 B．证券登记结算机构 C．证监会

D．证券业协会

22.关于股票交易特别处理，下列说法正确的是__。A．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10% B．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5% C．股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10% D．股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%

23.__是基金管理公司最核心的一项业务。A．基金募集与销售 B．投资管理 C．基金运营

D．受托资产管理及投资咨询服务

24.首次公开发行股票，采用上网竞价方式发行的，当有效申购量等于或小于发行量时，（）。A．应重新申购

B．发行底价即最终的发行价格

C．主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量 D．主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量

25.证券问的联动关系由相关系数ρ来衡量，ρ的取值总是介于-1和1之间，ρ的值为正，表明__ A．两种证券间存在完全的同向的联动关系 B．两种证券的收益有反向变动倾向 C．两种证券的收益有同向变动倾向

D．两种证券间存在完全反向的联动关系

26.基金管理过程中发生的费用，主要包括__。A．基金管理费 B．基金托管费 C．信息披露费 D．基金风险费

27.证券经营机构自营业务的特点之一是__。A．灵活性 B．收益性 C．持久性 D．稳定性

28.如果投资者是风险规避者，其无差异曲线的特征是__。A．负斜率，下凸 B．负斜率，上凸 C．正斜率，上凹 D．正斜率，下凹

29.对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，此时为__。A．实值期权 B．虚值期权 C．平价期权 D．零值期权

30.进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类__为代表的非标准交易大量涌现。A．奇异型期权 B．巨灾衍生产品 C．天气衍生金融产品 D．能源风险管理T具

31.关于特雷诺指数，下列表述不正确的是__。

A．特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度 B．特雷诺指数越小，基金的绩效表现越好 C．特雷诺指数用的是系统风险而不是全部风险

D．特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率

32.下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是（）。A．在资产净值的基础上加一定的手续费  B．以资产净值确定  C．在资产总值的基础上加一定的手续费  D．以资产总值确定

33.假设一个投资者购买了一张面值100元、期限为3年的可提前退还债券，市场上同期限、司面值，并且其他条件与上述可提前退还债券完全一致的普通债券的年收益率为10%，那么上述可提前退还债券的年收益率最有可能是__。A．9% B．10% C．11% D．12%

34.根据“先入库，后卖出”的原则，若有证券公司欠库发生，则按差额扣除相应卖出价款，同时该部分资金款项__参与当日资金结算的轧差。A．不能 B．能

C．一定条件下能 D．没有特别规定

35.财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。A．5 B．10 C．15 D．20

36.证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的__，从而造成证券价格异常波动。A．交易价格 B．供求关系 C．市场秩序 D．交易数量

37.基金反映的是一种信托关系，是一种__凭证。A．所有权 B．受益 C．占有权 D．信用

38.对于社会公众股的投资者来说，目前两个证券交易所上市公司现金红利发放日距股权登记日的天数__。

A．看上市公司情况而定 B．一样 C．不一样

D．根据投资者的情况而定

39.证券交易机制涉及证券市场的微观结构，不同的证券交易市场可能会有不同的证券交易机制，但总的来说，以下不属于证券交易机制的目标的是__。A．稳定性 B．流动性 C．收益性 D．有效性

40.如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和（）后，即视同确认了身份。A．委托人  B．受托人  C．正确密码  D．营业部

41.下面不属于制定内部控制制度原则的是__。A．适时性原则 B．全面性原则 C．合法合规性原则 D．有效性原则

42.境内居民个人开立B股资金账户开户时账户的最低余额为__。A．100美元 B．1000美元 C．100人民币 D．1000人民币

43.市净率(P/B)，是指__。

A．股票市场价格与每股净资产的比率 B．股票市场价格与每股收益的比率 C．股票市场价格与每股利润的比率 D．股票市场价格与每股资产的比率

44.证券交易中的委托单，性质上相当于（）。A．委托合同 B．交易对象 C．交割收据 D．身份证明

45.1918年夏天成立的__，是中国人自己创办的第一家证券交易所。A．天津市企业交易所 B．上海证券物品交易所 C．青岛物品交易所 D．北平证券交易所

46.当法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的__。A．10% B．20% C．25% D．15%

47.证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过__的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额。A．5% B．7% C．10% D．3%

48.在估计股票内在价值的模型中，零增长模型实际上是假定股利增长率等于零时的__。A．不变增长模型 B．可变增长模型 C．两阶段增长模型 D．三阶段增长模型

49.境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求，通常__。A．要求对公司的所有资产和负债进行评估 B．对所有者权益进行评估

C．仅对公司的无形资产进行评估

D．仅对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估

50.__基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。A．保本 B．伞型 C．股票 D．债券

第四篇：2016年上半年四川省证券从业资格考试：普通股票和优先股票考试试题

2016年上半年四川省证券从业资格考试：普通股票和优先

股票考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的__时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书。A．3% B．5% C．7% D．10%

2、依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金自批准之日起应在多长期限内完成募集__ A．3个月 B．6个月 C．9个月 D．12个月

3、关于股利政策，下列叙述错误的是__。

A．股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的政策

B．股利政策通常涉及现金股利、股票股利和4个重要日期

C．现金股利指股份公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东，股东一般不需支付利息税 D．取股票股利暂免纳税

4、在我国，国有股权行政管理的专职机构是__。A．国务院

B．国有资产管理部门 C．国有投资公司 D．资产经营公司

5、运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表（）。A．市盈率 B．市净率 C．负债率 D．利润率

6、根据要求，证券营业部的计算机设备管理应由公司的__统一管翠。A．技术管理部 B．数据业务部 C．技术服务部 D．电脑系统部

7、以下不属于上市后证券存管业务的是__。A．股东名册登记 B．交易过户

C．发放现金红利 D．非交易过户

8、买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是__。A．到期交易净价大于首期交易净价

B．到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息大于首期交易净价 C．到期交易净价等于首期交易净价

D．到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息等于首期交易净价

9、某投资者将1万元投资于票面利率10%、5年期的债券，则此项投资的终值按复利计算是__。A．16105元 B．15000元 C．17823元 D．19023元

10、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于（）年。A．10 B．15 C．20 D．30

11、股票实质上代表了股东对股份公司的__。A．债权 B．物权 C．产权 D．所有权

12、由于（）的不确定性，各种价值模型计算出的股票“内在价值”只是股票真实的内在价值的估计值。A．市场利率 B．预算 C．账面价值 D．未来收益

13、股票交易中通常不采用的委托形式是__。A．口头形式 B．自助形式 C．书面形式 D．电脑形式

14、对折算率的公布，错误的说法是__。

A．上海证券交易所定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率

B．上海证券交易所于下季度第一个营业日起按新的折算比率计算务会员单位可用于国债回购业务的标准券数额

C．深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化，由交易所定期予以调整公布 D．上海证券交易所定期于每季度初公布本季度各现券品种折算标准券的比率

15、__是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易。A．公司型基金 B．契约型基金 C．封闭式基金 D．开放式基金

16、对于符合规定条件的注册会计师、会计师事务所，由__批准授予证券许可证，并对取得证券许可证的会计师事务所予以公告。A．中国证券业协会、会计协会 B．中国证监会、审计署 C．财政部、中国证监会

D．中国证券业协会、财政部

17、以多元化发展为目标的扩张大多会采取__的方式来进行。A．购买资产 B．收购公司 C．收购股份 D．公司合并

18、目前，全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过__天。A．30 B．60 C．90 D．91

19、如果某股票某交易日开盘封涨停，之后涨停板打开，收市再次封涨停，那么该日这支股票的K线为（）A.B.C.D.20、开放式基金的买卖价格以__为基础。A．市场供求关系 B．市场存款利率 C．基金份额净值 D．基金份额总额

21、下列不能体现证券投资基金市场营销特殊性的是（）。A．持续性 B．专业性 C．多样性 D．适用性

22、《公司法》第一百四十二条规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的__。A．10% B．20% C．25% D．30%

23、具有证券许可证的会计师事务所，可能不符合下列条件的是__。A．依法成立3年以上

B．60周岁以内注册会计师不少于40人

C．合伙会计师事务所净资产不低于100万元 D．必须经税务部门批准

24、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额超过（）亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应达（）以上。A．3；15% B．3；25% C．4；15% D．4；25%

25、将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是__。A．投资标的不同 B．投资目标不同 C．组织形式不同 D．交易方式不同

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、自营业务与经纪业务相比具有的特点有__。A．决策的自主性 B．收益的不确定性 C．交易的风险性

D．交易过程的高效性

2、在拟订发行与上市方案时，主承销商和全球协调人计划安排国际分销的地区与发行人的原则是（）。A．选择关系简单的地区 B．选择大型城市

C．选择与发行人和股票上市地有密切投资关系、经贸关系和信息交换关系的地区为国际配售地

D．选择法律宽松的地区

3、关于保本基金，以下说法不正确的是__。A．保本期越长，投资者承担的机会成本越高

B．其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低 C．保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费 D．常见的保本比例介于80%～100%之间

4、债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权的是__。

A．附有赎回选择权条款的债券 B．附有出售选择权条款的债券 C．附可转换条款的债券 D．附交换条款的债券

5、为应付电脑系统可能出现故障，证券营业部设备备份应符合以下要求__。A．配备一个以上主路由器 B．配备一个以上服务器 C．配备若干网卡 D．配备若干内存条

6、__收益率曲线体现了这样的特征：收益率与期限的关系随着期限的长短由正向变为反向。A．正常的 B．反向的 C．双曲线 D．拱形的

7、发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有__的特点。A．专用性 B．集中性 C．高利性 D．流动性

8、根据基础资产划分，常见的金融远期合约类别包括__。A．期货类资产的远期合约 B．债权类资产的远期合约 C．股权类资产的远期合约 D．远期汇率协议

9、公司解散的原因有__。

A．公司章程规定的解散事由出现 B．依法吊销营业执照 C．股东大会决议解散

D．因公司合并或者分立需要解散

10、按__划分，证券账户可分为上海证券账户和深圳证券账户。A．交易权限 B．交易场所 C．账户用途 D．开立主体

11、股份有限公司监事会的职能主要包括__。A．检查公司的财务

B．提议召开临时股东大会 C．制定公司的基本管理制度

D．当董事和经理的行为损害公司的利益时，要求董事和经理予以纠正

12、下列关于基金宣传推介材料规范的说法，正确的有（）。

A．基金管理公司和基金代销机构应当在基金宣传推介材料中加强对投资人的教育和引导

B．基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确、清晰

C．基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，与备案的材料一致

D．可以使用“欲购从速”、“申购良机”的表述

13、证券是指各类记载并代表一定权利的__。A．商品凭证 B．法律凭证 C．货币凭证 D．资本凭证

14、__是QDⅡ基金的会计核算和资产估值的责任主体。A．中国证监会 B．基金登记机构 C．基金管理公司 D．基金托管人

15、首次公开发行股票时，辅导协议应当明确约定集中授课时间不少于__小时。A．12 B．20 C．24 D．36

16、基金管理公司的设立须经（）批准。A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．证券交易所 D．中国银监会

17、下面关于债券发行应当符合的条件，描述正确的是__。

A．最近1期末经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定

B．最近5个会计实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息 C．本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40% D．公司内部控制制度健全，内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷

18、开放式基金的特点有__。A．没有预定存续期限 B．没有发行规模限制 C．可以上市交易

D．基金份额可以赎回

19、场外交易市场是一个以__方式进行证券交易的市场。A．公开招标 B．议价

C．上网竞价方式

D．累计投标询价方式

20、下列属于我国的基金指数的是__。A．深证基金指数 B．上证基金指数 C．中国基金指数 D．中证基金指数

21、根据相关规定，证券公司营业部的业务差错处理原则包括__。A．按照差错所带来的损失大小追究责任 B．建立差错事故报告制度 C．明确差错的处理程序

D．按照差错的性质来确定差错的责任 E．建立相关人员差错责任制度

22、关于上海证券交易所开立账户的过户费，以下说法正确的是__。A．开立个人B股账户的开户费是100元/户 B．开立机构A股账户的开户费是400元/户 C．开立基金账户的开户费是5元/户

D．开立个人A股账户的开户费是40元/户

23、股票账面价值又称为__。A．股票面值 B．股票内在价值 C．股票净值 D．每股净资产

24、境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的__。A．普通会员 B．特别会员 C．正式会员 D．临时会员

25、营业部电脑系统技术故障应急准备主要包括（）。A．设备备份 B．资料备份 C．程序与步骤 D．通讯联络

第五篇：湖北省2016年下半年证券从业资格考试：普通股票和优先股票考试试题

湖北省2016年下半年证券从业资格考试：普通股票和优先

股票考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、目前，沪、深证券交易所的证券回购券种主要是__。A．国债和企业债 B．国债和金融债 C．金融债和企业债 D．金融债和公司债

2、净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行（）后得出的综合性风险控制指标。A．风险调整 B．纳税调整 C．负债调整 D．资产调整

3、封闭式基金一般采用（）方式分红。A．股票股利 B．配股 C．现金 D．转股

4、证券经纪商需要向投资者提供一份《客户须知》，以便投资者了解相关的事项。下列不属于该须知中事项的是__。A．股市的收益 B．合法的证券公司 C．投资品种的选择

D．委托买卖方式的选择

5、根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定，向外资转让上市公司国有股和法人股。涉及利用外资的事项由__负责。A．证券交易所 B．外资银行

C．中国人民银行 D．商务部

6、证券登记结算机构应当设立结算风险基金，结算风险基金不可以被用于因__造成的证券登记结算机构的损失。A．技术故障 B．操作失误 C．不可抗力 D．经营不善

7、股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按__顺序进行分配：①支付职工工资和劳动保险费用；②支付清算费用；③缴纳所欠税款；④清偿公司债务；⑤按股东持股比例分配剩余资产。A．①②③④⑤ B．②①③④⑤ C．③②①④⑤ D．③①②④⑤

8、审计全过程的中间环节是__。A．审计回顾阶段 B．审计完成阶段 C．计划阶段

D．实施审计阶段

9、关于证券组合管理方法，下列说法中，错误的是__。

A．根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型

B．被动管理方法是指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法

C．主动管理方法是指经常预测市场行情或寻找定价错误证券，并借此频繁调整证券组合以获得尽可能高的收益的管理方法

D．采用主动管理方法的管理者坚持“买入并长期持有”的投资策略 10、20世纪早期，美国__州最先通过法律，允许发行无面额股票。A．纽约 B．新泽西 C．华盛顿 D．芝加哥

11、速度线也称为__ A．甘氏线 B．三分法 C．趋势线 D．压力线

12、对基金信息披露质量的最低要求是__。A．通俗性 B．真实性 C．时效性 D．全面性

13、关于内幕信息和内幕交易，下列说法正确的是__。A．对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息

B．对上市公司而言，上市公司的所有员工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的员工买卖本公司的证券都属于内幕交易

C．无论自己是否是内幕人员，只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的，都属于内幕交易

D．内幕交易只可能发生在内幕人员身上

14、内地企业在中国香港发行股票，其公司治理要求审核委员会成员须有至少（）名成员，并必须全部是非执行董事。A．1 B．3 C．5 D．7

15、设某公司权证的某日收盘价是6.35元，该公司股票收盘价为28.00元，行权比例为1，次日该公司股票最多可以上涨或下跌10%，则其权证次日最大涨跌幅价格为（）元。A．9.85；2.85 B．9.15；3.55 C．9.85；3.55 D．9.15；2.85

16、当WMS高于80时，市场处于__状态。A．超买 B．超卖

C．公司盈利丰厚 D．人气旺盛

17、以下关于股票合并的说法，错误的是__。A．股票合并是将每10股合并为1股 B．股票合并常见于低价股

C．股票合并是将若干股股票合并为1股 D．股票合并又称并股

18、股东应以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过__票的，应通过现场进行表决。A．500万 B．800 C．1亿 D．2亿

19、在发行的具体申报上，国务院行业管理部门所属企业的申请材料由__转报。A．国家发改委 B．行业管理部门 C．省发展改革部门

D．计划单列市发展改革部门

20、据有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到__以上。A．90% B．80% C．70% D．60%

21、经国务院批准实施的重大经济事项涉及的资产评估项目，由__负责核准。A．财政部 B．国务院 C．集团公司 D．有关部门

22、关于记账式国债和凭证式国债，下列说法不正确的是（）。A．一记账式国债是一种无纸化国债

B．凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券 C．记账式国债只能通过银行间债券市场发行 D．凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销

23、某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则交易日挂牌显示的应计利息额为__。A．1.88 B．1.86 C．1.82 D．1.80

24、在我国，根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金的设立主体主要为（）。A．基金持有人 B．基金发起人 C．基金管理人 D．基金托管人

25、资产评估报告书必须由__。A．资产评估机构独立撰写 B．资产评估委托方独立撰写 C．政府主管部门撰写

D．资产评估机构和资产评估委托方共同撰写

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、律师明确发表的总体结论性意见不包括（）。A．是否符合发行上市条件 B．是否存在违法违规行为 C．是否具有真实性特征 D．是否内容引用适当

2、现代金融体系的支柱是__。A．基金 B．银行业 C．证券业 D．保险业

3、根据服务对象的不同，证券投资咨询业务可进一步细分为__。A．面向公众的投资咨询业务

B．为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务 C．财务顾问业务

D．为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务

4、根据要求，证券过户登记分为证券交易所集中交易过户登记，和非集中交易过户登记划分的依据是__。A．交易形式

B．证券交易的品种 C．引发变更登记需求 D．证券交易公司

5、加入WT0后3年内，中外合营公司可以(不通过中方中介)从事__的承销。A．A股 B．B股 C．H股 D．N股

6、资本市场除了保险市场和融资租赁市场以外，还包括了__。A．证券市场和回购协议市场 B．证券市场和中长期信贷市场 C．证券市场和同业拆借市场 D．证券市场和货币市场

7、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，以下__不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式。

A．B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元美元 B．A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币 C．基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币 D．B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币

8、开放式基金的交易价格取决于__。A．基金总资产值 B．供求关系 C．基金净资产

D．基金单位净资产值

9、资本维持原则的具体保障制度有：限制股份的不适当发行与交易和__。A．实行固定资产折旧制度 B．实行公积金提取制度 C．公益金制度 D．盈余分配制度

10、根据证券公司风险控制的相关规定，交收失误所引起的风险属于__。A．技术风险 B．法律风险 C．营业风险 D．管理风险

11、以下不属于股份登记的是__。A．首次公开发行登记 B．增发新股登记 C．送股和配股登记 D．发放现金股利登记

12、为方便结算参与人在T+1日做好划出资金或划入资金的准备，中国结算上海分公司进行了__预交收，根据资金交收账户当日业务终了时的账户余额、当日实收实付和最低备付限额，计算该账户的T+1日可用余额。A．T+0 B．T+0 14:00前 C．T+1 13:00前 D．T+1

13、目前我国全国银行间市场买断式回购以__方式进行。A．净价交易 B．全价结算 C．全价交易 D．净价结算 E．比例价交易

14、__不属于可转换公司债券募集说明书的内容。A．偿还方法 B．公司章程

C．申请转股的程序

D．赎回条款及回售条款

15、关于基金的管理费，下列说法正确的有__。

A．管理费是从基金资产中提取的，支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用

B．管理费是管理人为管理和操作基金而收取的费用

C．我国基金的管理费一般从基金资产中提取，不另向投资者收取 D．一般情况下，货币基金的管理费率高于债券基金

16、关于最低结算备付金限额表述错误的是__。A．结算参与人在其账户至少应留足该限额的资金量 B．最低备付可用于完成交收，但不能划出

C．最低备付指结算公司为资金交收账户设定的最低备付限额 D．最低备付如用于交收，当日必须补足

17、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的__。A．20% B．25% C．30% D．35%

18、从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为__。A．公募基金和私募基金 B．开放式基金和封闭式基金 C．在岸基金和离岸基金

D．公司型基金和契约型基金

19、保荐人推荐发行人证券在中小企业板块上市，应当向深圳证券交易所提交__。A．上市申请书 B．上市推荐书 C．保荐协议

D．保荐代表人声明与承诺

20、证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期__。A．套期保值业务 B．资金融通业务 C．调节头寸业务 D．信用规范业务

21、上海证券交易所规定的国债买断式交易的最小报价变动为__。A．0.01 B．0.001 C．0.05 D．0.005

22、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以__。A．修改公司章程 B．向股东会提出议案 C．推选经理候选人

D．向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人

23、下面关于股票的永久性的说法，错误的是__。

A．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系 B．永久性是指股票所载有权利的有效性是变化的 C．股票持有者可以出售股票而转让其股东身份

D．对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本

24、下列关于可转换证券筹资的特点描述正确的是（）。A．通过出售看跌期权降低筹资成本 B．不利于未来资本结构的调整 C．有利于未来资本结构的调整

D．可转换证券持有人执行期权将会稀释每股收益和剩余控制权

25、基础资产价格与期权价格的关系是__。A．基础资产价格的波动性越大，期权价格越高 B．基础资产价格的波动性越大，期权价格越低 C．基础资产价格与期权价格无明显关系

D．基础资产价格与期权价格取决于汇率水平