2016年内蒙古证券从业资格《证券投资基金》：股票基金模拟试题

第一篇：2016年内蒙古证券从业资格《证券投资基金》：股票基金模拟试题

2016年内蒙古证券从业资格《证券投资基金》：股票基金

模拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、证券法确立了证券公司以__为核心的风险制指标体系的法律地位，有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。A．总资本 B．净资本 C．负债率 D．利润率

2、基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A．中国证监会 B．中国人民银行 C．商业银行

D．中国农业银行

3、关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是（）。

A．证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模  B．证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告  C．证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易  D．证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 4、2008年4月12日，中国人民银行颁布了__，并于4月15日正式施行。A．《短期融资券管理办法》 B．《短期融资券承销规程》

C．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》 D．《短期融资券信息披露规程》

5、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的__收取罚金。A．0.05% B．0.1% C．0.5% D．1%

6、投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日__止的时间。A．证券经营机构下班时间 B．国家规定的下班时间 C．24点

D．证券交易所下午闭市

7、关于认股权证，下列论述不正确的是__。A．认股权证又称为股本权证

B．认股权证一般由基础证券的发行人发行

C．目前创新类证券公司创设的权证均为认股权证

D．我国证券市场曾经出现过的配股权证、转配股权证属于认股权证

8、由于资本市场线通过无风险资产[点(0,rf)]及市场组合M[点(σM,E(rM)]，于是资本市场线的方程可以表示为：则下列说法正确的是（）。A.E(rM)表示资产组合M的期望收益率 B.σP表示有效组合P的方差 C.β表示风险溢价

D.σP表示有效组合P的标准差

9、某证券投资者以每股30元的价格买入10000股股票，那么，该投资者最低需要以__元卖出该股票才能不亏本(佣金按照千分之二算，其他费用按规定计收)。A．30.10 B．30.15 C．30.55 D．30.75

10、证券从业人员禁止性行为是（）。

A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会 B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务 C．以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

11、金融衍生工具产生的最基本原因是__。A．避险 B．利润驱动 C．金融自由化 D．新技术革命

12、如果股价偏离移动平均线太远，不管是在移动平均线上方或下方，都有向平均线回归的要求是__指标的基本原理。A．KDJ B．BIAS C．RSI D．PSY

13、认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于__。A．30 B．2个月 C．3个月 D．6个月

14、在美国存托凭证(ADR)的业务机构中，负责ADR的保管和清算的机构是__。A．证券交易所 B．存券银行 C．托管银行

D．中央存托公司

15、公司经营发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权（）的股东，可以申请人民法院解散公司。A．30% B．10% C．5% D．3%

16、在基金的投资组合管理过程中，__最为重要，对基金投资组合的最终表现有着决定性的影响。A．资产配置决策 B．制定投资政策 C．进行证券分析 D．修正投资组合

17、道氏理论认为，在下列所有价格中最重要的是__。A．开盘价 B．收盘价 C．最低价 D．最高价

18、投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则是__。A．证券投资政策 B．个股研究报告 C．行业研究报告

D．投资组合业绩评估报告

19、发行对象仅限于个人的国债是__。A．记账式国债 B．凭证式国债

C．储蓄国债(电子式)D．战争国债

20、下列哪种类型不属于深圳证券交易所接受的市价申报类型（）。A．对手方最优价格申报  B．本方最优价格申报  C．全额成交或撤销申报  D．最优5档即时成交剩余转限价申报

21、某公司以净资产倍率法确定新股发行价格为9.60元，该公司发行前的净资产为19200万元，总股本数为12000万股，则溢价倍数为__倍。A．4 B．5 C．6 D．7

22、在图形上，一个证券组合的特雷诺指数是__。A．连接证券组合与无风险资产的直线的斜率 B．连接证券组合与无风险证券的直线的斜率 C．证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价 D．连接证券组合与最优风险证券组合的直线的斜率

23、在B股发行的过程中，境内的资产评估机构应当是__的机构。A．具有良好资信 B．具有从事证券相关业务资格

C．具有从事境外上市外资股发行经验 D．具有国外办事处

24、完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来__。A．上升 B．下降 C．无关

D．保持不变

25、证券交易所设总经理1人，由__任免。A．财政部

B．中国人民银行

C．国家发展与改革委员会 D．国务院证券监督管理机构

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、股票网上发行具有__优点。A．经济性 B．高效性 C．安全性 D．稳定性

2、下列属于交易所交易资金清算的流程是__。A．接收交易数据 B．分析交易数据 C．制作清算指令 D．执行清算指令

3、下列选项中，不属于证券市场监管的手段的有__。A．法律手段 B．处罚手段 C．行政手段 D．市场手段

4、市场利率变化影响股票价格的途径包括__。

A．利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升

B．利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升

C．利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降

D．利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨

5、债券质押式回购1交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按__计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。A．1年期国债利率 B．约定回购利率 C．1年定期存款利率 D．活期存款利率

6、在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了__的申报原则。A．时间优先 B．客户优先 C．价格优先 D．会员优先

7、同时满足__条件的股份转让公司，股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式。

A．规范履行信息披露义务

B．股东权益为正值或净利润为正值

C．最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见 D．具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统

8、如果将上网定价发行的申购日作为T日，则对申购资金进行验资日为__日。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

9、某只股票上日的收市价为9.05元，当日集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的价位有5个，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5个价格能使高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交，前4个价格能使与选取价格相同的委托一方必须全部成交。那么，当日的集合竞价的成交价是__元。A．9.25 B．9.26 C．9.27 D．9.28

10、基金的托管费用通常__。

A．逐日计算并累计，按周支付给托管人 B．逐周计算并累计，按月支付给托管人 C．逐日计算并累计，按月支付给托管人 D．逐月计算并累计，按季度支付给托管人

11、我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以__。A．网络公示制度 B．发行审核制度 C．保荐制度

D．连带责任制度

12、考虑有两个因素的多因素APT模型，股票A的期望收益率为16.4%，对因素1的贝塔值为1.4，对因素2的贝塔值为0.8，因素1的风险溢价为3%，无风险利率为6%，如果不存在套利机会，那么因素2的风险溢价为__。A．2% B．3% C．4% D．7.75%

13、有限责任公司经批准变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司的__。A．净资产额 B．注册资本额 C．资产总额 D．总股本

14、证券交易所的管理对象包括__。A．上市公司 B．证券交易行为 C．证券发行行为

D．场内外交易证券商

15、发行国际债券的信用级别评定必须由__进行。A．发行国资信评估机构 B．国际资信评估机构

C．投资者所在国资信评估机构

D．国际金融机构指定的资信评估机构

16、武士债券的面值为__。A．美元 B．日元

C．发行国货币 D．国际货币单位

17、《上市公司收购管理办法》对收购入进行了规范，主要是__。

A．对收购人提出足额付款要求，为避免分期付款安排导致收购人先行控制上市公司后转移上市公司资金用于收购，规定收购人足额付款

B．除财务顾问在收购完成后的12个月内对收购人进行持续督导外，要求收购人实行向所在地证监局的每月报告制度，通过证监局加强持续监管力度

C．对于收购人存在到期不能清偿数额较大债务且处于持续状态、最近3年有重大违法行为或严重的证券市场失信行为的，禁止其收购上市公司 D．明确界定一致行动人的范围，对一致行动人既作出原则性界定，又逐一列举，并将举证责任落在一致行动嫌疑人身上，促使隐藏在背后的收购人浮出水面

18、我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有__权利。A．参加会员大会

B．有选举权和被选举权

C．对证券交易所事务的提议权和表决权 D．派遣合格代表入场从事证券交易活动 E．按规定转让交易席位

19、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为（）。

A．数量不低于1万手，交易金额不低于1000万元人民币 B．数量不低于1万手，交易金额不低于2000万元人民币 C．数量不低于2万手，交易金额不低于1000万元人民币 D．数量不低于2万手，交易金额不低于2000万元人民币

20、关于基金持有人与基金托管人的关系，下列说法正确的有__。A．持有人与托管人的关系是委托与受托的关系 B．基金持有人把基金资产委托给基金托管人保管

C．对持有人而言，把基金资产委托给基金托管人，难以确保基金资产的安全 D．对基金托管人而言，必须对基金持有人负责，监督基金管理人的行为

21、关于证券交易清算与交收的区别，下列表述中错误的是__。A．清算是对应收、应付证券及价款的计算

B．清算确定应收、应付数额或金额，发生财产的实际转移 C．交收是办理证券和价款的收付，发生财产的实际转移 D．清算不发生财产的实际转移

22、集合资产管理计划推广期间，应当由__负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。A．托管银行 B．证券公司 C．推广机构

D．结算托管部门

23、首次公开发行股票并上市的，应当对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在核查意见上签名、盖章的是（）。A．发行人及其发行代表人 B．保荐人及其保荐代表人 C．实际控制人

D．发行人的控股股东

24、在恒生流通综合指数系列编制过程中，被视为策略性持有的股份有__。A．策略性股东持有的股权，由1位或多位策略性股东单独或合并持有超过30%的股权

B．互控公司持有的股权，由1家香港上市公司所持有超过5%的股权 C．监事持有的股权，个别监事持有超过10%的股权 D．董事持有的股权，个别董事持有超过5%的股权

25、在宏观经济分析的经济指标中，货币供给是__。A．先行性指标 B．后行性指标 C．同步性指标 D．滞后性指标

第二篇：内蒙古2016年上半年证券从业资格《证券投资基金》：基金度报告试题

内蒙古2016年上半年证券从业资格《证券投资基金》：基

金度报告试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、下列__不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。A．1天 B．3天 C．7天 D．14天

2、债券买断式回购交易也称__。A．封闭式回购 B．开放式回购 C．一次性回购 D．双向回购

3、通常情况下，债券的收益率（）。A．与偿还期成正比，与风险性成反比 B．与偿还期成反比，与风险性成反比 C．与偿还期成正比，与风险性成正比 D．与偿还期成反比，与风险性成正比

4、最普通、最常见的股票是__。A．优先股股票 B．普通股股票 C．无面额股票 D．无记名股票

5、某公司2009年6月发行了10亿可转换债券，规定其于2014年6月到期还本付息，2009年12月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券的有效期限为________，转换期限为________。__ A．4年半；4年半 B．4年半；5年 C．5年；4年半 D．5年；5年

6、积矩相关系数r用于测定两指标变量线性相关的程度，当r的取值处于__时，可认为是显著相关。A．0＜|r|≤0.3 B．0.3＜|r|≤0.5 C．0.5＜|r|≤0.8 D．0.8＜|r|≤1

7、开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记，由（）负责办理。A．基金托管人 B．基金管理人 C．证券登记结算中心 D．证券公司

8、在要约收购上市公司方式下，收购人在依照规定报送上市公司收购报告书并公告收购要约后，即可在收购要约的期限内实施收购。根据有关规定，收购要约的期限为__。

A．不得少于15日，并且不得超过60天 B．不得少于30日，并且不得超过60天 C．不得少于30日，并且不得超过90天 D．不得少于15日，并且不得超过30天

9、证券业协会的权力机构是__。A．董事会 B．会员大会 C．股东大会 D．主席大会

10、客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于__。A．50% B．60% C．70% D．80%

11、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以__的罚款。A．10万元以上30万元以下 B．30万元以上50万元以下 C．10万元以上100万元以下 D．30万元以上60万元以下

12、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当白每一会计结束之日起__个月内，向中国证监会报送报告。A．1 B．3 C．4 D．6

13、金融工程作为金融创新的手段，其运作包含多个步骤，下列选项中不属于金融创新的步骤之一的是__。A．商品化 B．定价 C．修正 D．模拟

14、有关代办股份转让市场，下列说法不正确的是__。

A．股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让

B．三板市场是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供股份转让服务的市场

C．根据中国证监会意见，中国证券业协会作出决定，自2001年6月29日起，对所有证券公司开展上述公司流通股份的转让业务

D．我国的代办股份转让市场是经国务院同意，由证券业协会建立的为退市公司社会公众持有的股份提供代办股份转让服务的场所，又称三板市场

15、证券公司投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金资产，不得超过该计划资产净值的__。A．10% B．20% C．30% D．35%

16、以下不属于证券自营买卖对象的是__。A．权证 B．B股 C．基金券 D．国债

17、证券交易所决定接纳或开除会员应在__个工作日内向中国证监会备案。A．5 B．10 C．15 D．30

18、企业短期融资券注册会议原则上（）召开一次，由（）名注册委员会委员参加。

A．每周；3 B．每周；5 C．每月；3 D．每月；5

19、以下关于证券公司自营业务的特点，说法错误的是__。A．交易行为的自主性 B．交易的风险性 C．利润的可观性 D．收益的不稳定性

20、下列关于凭证式债券的论述，错误的是（）。A．凭证式债券是一种具有标准格式的债券

B．我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行 C．券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额 D．可记名、挂失，不能上市流通，从购买之日起计息

21、封闭式基金的基金份额可以在__交易。A．银行及非金融机构

B．依法设立的证券交易场所 C． 自由市场

D．证券公司和基金管理公司

22、利用行业的历史数据，分析过去的增长情况，并据此预测行业的未来发展趋势是行业分析法的__。A．历史资料研究法 B．调查研究法 C．横向比较 D．纵向比较 23、1982年2月率先推出价值线指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是__。

A．芝加哥商业交易所 B．芝加哥期货交易所 C．纽约证券交易所

D．美国堪萨斯期货交易所

24、（）不属于并购一方当事人可以向商务部和国家工商行政管理总局申请审查豁免情况。

A．重组亏损企业保障就业的 B．具有领先科技成果的

C．引进先进技术和管理人才并能提高企业国际竞争力的 D．可以改善市场公平竞争条件的

25、证券公司应当遵循内部（）原则，建立有关隔离制度。A．保密性 B．防火墙 C．条块管理 D．业务控制

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、我国的证券投资基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为__。A．7天 B．1个月 C．3个月 D．1年

2、基金份额持有人享有的基本权利有__。A．基金份额的转让权 B．基金收益的享有权 C．基金投资管理的决定权

D．一定程度上对基金经营决策的参与权

3、债券收益率的构成因素不包括__。A．息票利率 B．基础利率 C．再投资利率

D．未来到期收益率

4、自营业务中涉及__等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。A．自营内容 B．自营规模 C．风险限额 D．资金配置

5、__是基金动作的首要业务环节。A．基金募集申请 B．基金发行申请 C．基金招股申请 D．基金信息报露

6、在投资决策时，投资者应当正确认识每一种证券在风险性、收益性、__和时间性方面的特点。A．价格的多变性 B．价值的不确定性 C．流动性

D．个股筹码的分配

7、__不属于上市后的证券存管业务。A．非交易过户 B．交易过户

C．发放现金红利 D．股东名册登录

8、深交所资金申购上网实施办法与上交所不同之处在于__。A．放宽投资者申购上限 B．申购单位

C．深交所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无效申购

D．上交所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无效申购

9、（）基金主要投资于具有资本增值潜力的小盘、成长型公司的股票。A．平衡型 B．收入型

C．积极成长型 D．保本型

10、基金管理公司内部风险控制制度具体体现为__。

A．严格按照法律法规和基金契约规定的投资比例进行投资，不得从事规定禁止基金投资的业务

B．坚持独立性原则，基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立、分账管理，公司会计和基金会计严格分开

C．实行集中交易制度，每笔交易都必须有书面记录或视听资料

D．加强内部信息控制，实行空间隔离和门禁制度，严防重要内部信息泄露

11、（）是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，明确了内部控制目标、内部控制原则、控制环境和内部控制措施等内容。

A．内部控制大纲 B．基本管理制度 C．部门业务规章 D．业务操作手册

12、关于公募证券的特征，下列表述正确的有__。A．发行对象为不特定的社会公众投资者 B．采取公示制度

C．与私募证券相比，审核较严格

D．投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者

13、证券公司、保险公司和信托投资公司可以在__上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。A．证券交易所债券市场 B．全国银行间债券市场 C．证券交易所股票市场 D．全国银行间股票市场

14、某公司会计末的总资产为200万元，其中无形资产为10万元，长期负债为60万元，股东权益为80万元。根据上述数据，该公司的有形资产净值债务率为__。A．1.50 B．1.71 C．3.85 D．0.80

15、关于公司解散，下列说法正确的是（）。

A．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的消失 B．公司解散时，不需要进行必要的清算活动 C．公司解散后，仍具有部分进行业务活动的能力

D．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的递延

16、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到__时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。A．5% B．10% C．15% D．30%

17、下列属于原生金融工具的是__。A．远期 B．期权 C．货币 D．期货

18、BSB公司以30元的市价发行了1000000股股票。该公司正在考虑以5元的价格发行 200000张权证，使得持有者以每股40元的价格购买。则BSB公司由权证的发行和执行所集的资金分别为__。A．3000000元；200000元 B．500000元；200000元 C．500000元；8000000元 D．1000000元；8000000元

19、如果__，那么资产评估机构不能申请证券评估资格。

A．在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年 B．因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年

C．申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止来满3年

D．最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构有不良诚信记录

20、在基金管理公司机构设置中，__拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。A．基金持有人大会 B．董事会 C．投资部

D．投资决策委员会

21、投资者参与网上发行应当按价格区间的__进行申购。A．平均值 B．上限

C．以外的范围 D．下限

22、资产配置的基本步骤有__。A．明确投资目标和限制因素 B．明确资本市场的期望值 C．寻找最佳的资产组合

D．明确资产组合中包括哪几类资产

23、审计报告应由至少__名具有证券相关业务资格的注册会计师签名、盖章。A．2 B．3 C．4 D．5

24、假定某投资者于2009年10月17日在深市买入××股票(属于A股)500股，成交价 10.92元；2月18日卖出，成交价11.52元。假设经纪人对股票交易佣金的收费为成交金额的2.8‰，则股票买卖盈利为__元。A．7.30 B．306.60 C．317.40 D．324.16

25、封闭式基金与开放式基金的区别在于__。A．投资者的身份不同

B．期限和发行规模限制不同

C．基金份额的交易价格计算标准不同 D．投资策略不同

第三篇：2017年上半年内蒙古基金从业资格：证券投资基金的类型试题

2017年上半年内蒙古基金从业资格：证券投资基金的类型试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.__是基金管理公司最基本的一项业务。A．基金的募集与销售 B．投资管理业务 C．基金运营

D．投资咨询服务

2.在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。A．期权交易 B．回购交易 C．现券买卖 D．信用交易

3.公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值

4.下列属于我国基金交易费用的有__。A．印花税 B．开户费 C．过户费 D．经手费

5.基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有__。A．及时更新原有的客户记录

B．定期向客户提供有用的信息服务

C．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪 D．针对市场变化及时提供新的服务和产品

6.关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。

A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现

B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移 C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动 D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权 7.基金运作费用包括__。A．申购费 B．审计费 C．信息披露费 D．分红手续费

8.在我国，基金行业自律性组织是__。A．中国证券业协会 B．中国证监会 C．中国银监会 D．中国登记结算公司

9.下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有__。

A．封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:30～11:30、13:00～15:00，法定公众节假日除外

B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则

C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍 D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制 10.基金产品风险等级应当至少包括__。A．低风险等级 B．中风险等级 C．无风险等级 D．高风险等级

11.合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。A．5 B．10 C．15 D．20 12.下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。

A．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务

B．基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认

C．基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性

D．基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议

13.开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3 14.根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。A．60% B．70% C．80% D．90% 15.下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。A．银行理财产品 B．银行储蓄存款 C．基金

D．券商集合计划

16.缺铁性贫血早期最可靠的依据是（）。A．血清铁减少 B．血清铁蛋白降低 C．血清总铁结合力增高 D．运铁蛋白饱和度降低 E．红细胞内原卟啉增高

17.下列关于基金分类的说法，正确的有__。

A．根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金 B．依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金

C．特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等 D．根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金 18.下列各项中，属于基金面临的外部风险的是__。A．经营风险 B．管理水平风险 C．职业道德风险 D．合规风险

19.备兑权证通常由__发行。A．证券交易所 B．投资银行 C．上市公司 D．中国证监会

20.基金托管人在保管基金财产时，无须__。A．保证基金财产的安全

B．对基金投资损失承担赔偿责任 C．依法处分基金财产 D．严守基金商业秘密

21.结合紧密的行动方案。A．行动方案 B．组织结构

C．决策和奖励制度

D．人力资源和企业文化

22.基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括__。A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B．申购期间对申购费用提供优惠政策

C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准

23.根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__。A．认股权证和备兑权证 B．认购权证和认沽权证 C．美式权证和欧式权证

D．股权类权证和债权类权证

24.下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。A．基金投资人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金监管机构

25.下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。A．银行理财产品 B．银行储蓄存款 C．基金

D．券商集合计划

26.关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有__。A．流通市场是发行市场的前提 B．发行价格受交易价格影响 C．发行市场是流通市场的延续 D．发行市场是流通市场的基础

27.有“宏观经济晴雨表”之称的是（）。A．主板市场 B．创业板市场 C．现货交易市场 D．中小企业板市场

28.基金信息披露的内容不包括__。A．募集信息披露 B．预期信息披露 C．运作信息披露 D．临时信息披露

29.基金销售机构应__。

A．不在同一时间代销多只基金

B．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性 C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份

D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》

30.《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。A．1 B．2 C．3 D．5 31.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。A．资产价值 B．账面价值 C．清算资金 D．实际价值

32.上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。A．10 B．15 C．20 D．30 33.足额向__支付基金收益。A．基金自律组织 B．基金监管部门 C．基金托管人

D．基金份额持有人

34.目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表之一。A．资产结构化理财产品 B．利率结构化理财产品 C．股权结构化理财产品

D．挂钩不同标的资产的理财产品

35.下列关于基金促销手段的说法，正确的是__。

A．基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通

B．一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果

C．基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广 D．公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系 36.关于开放式基金，以下说法错误的有__。

A．投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购 B．申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格 C．开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则

D．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换

37.根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。

A．基金募集申请经中国证监会核准当日 B．基金募集申请经中国证监会核准次日 C．基金合同生效的当日 D．基金合同生效的次日

38.下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。A．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月 B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月

C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月

D．对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月 39.对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是__具备的功能。A．前台业务系统 B．自助式前台系统 C．后台管理系统

D．信息管理平台应用系统的支持系统

40.关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法错误的是__。A．基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请

B．基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值 C．买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币

D．上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，自上市日第二个交易日起执行 41.通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的（）。A．市场准入监管 B．日常持续监管 C．现场检查 D．非现场检查

42.根据运作方式的不同，基金可以分为__。A．封闭式基金和开放式基金 B．契约型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金

D．主动型基金和被动型基金

43.基金托管人需要对__出具意见。A．基金公司财务报告 B．基金财务会计报告 C．中期基金报告 D．基金报告

44.对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。A．人员推销 B．持续营销 C．营业推广 D．公共关系

45.国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。A．公开管理原则 B．实质管理原则 C．成本控制原则 D．质量控制原则

46.关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则，下列说法错误的是__。A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值

B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行 C．买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出 D．基金申报价格最小变动单位为0.01元

47.下列金融产品中，具有较好流动性的是__。A．证券投资基金 B．银行理财产品 C．券商集合计划 D．银行定期存款

48.行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。A．投资部 B．研究部 C．交易部

D．监察稽核部

49.首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。A．中国国际期货香港公司 B．香港中银集团 C．格林期货香港公司 D．南华期货香港公司

50.基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定 B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定 C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务 D．报告的财务会计报告未经审计即予披露

第四篇：证券投资基金模拟12

考卷(二)

一、单项选择题(给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。)

1．1924年3月21日，（）在美国波士顿成立，成为世界上第一只公司型开放式基金。

A．马萨诸塞基金

B．马萨诸塞投资信托基金

C．马萨诸塞集合投资基金

D．马萨诸塞单位信托基金 2．下列不是封闭式基金与开放式基金主要区别的是（）。A．份额限制不同

B．交易场所不同

C．价格形成方式不同

D．反映的经济关系不同

3．依据法律形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。公司型基金以（）的投资公司为代表。

A．英国

B．日本

C．法国

D．中国

4．下列不是全球基金业发展的趋势与特点的是（）。

A．英国占据主导地位，其他国家发展迅猛

B．开放式基金成为证券投资基金的主流产品

C．基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出

D．基金的资金来源发生了重大变化

5．下列不是证券投资基金分类意义的是（）。

A．对基金投资者而言，科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识与风险收益特征的把握，有助于投资者作出正确的投资选择与比较

B．对基金管理公司而言，有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监督

C．对基金研究评价机构而言，基金的分类则是进行基金评级的基础

D．对监管部门而言，明确基金的类别特征，将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管

6．根据（）的不同，基金可以分为契约型基金、公司型基金等。

A．动作方式

B．组织形式 C．投资对象

D．投资目标

7．（）基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。A．保本

B．伞型

C．股票

D．债券

8．当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（）的前提下，对其余赎回申请延期办理。

A．11%

B．10%

C．7%

D．5%

9．投资者在申购或赎回ETF份额时，申购赎回代理券商可按照（）的标准收取佣金。

A．0.1%

B．0.2%

C．0.3%

D．0.5%

10．（）在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

A．封闭式基金

B．开放式基金

C．契约型基金

D．公司型基金

11．（）是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。

A．直接销售

B．网下发售

C．网上发售

D．银行间销售

12．（）是非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。其主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。

A．投资决策委员会

B．风险控制委员会

C．市场营销部门

D．基金运营部门

13．关于督察长制度，以下说法错误的是（）。

A．督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员

B．督察长由副经理提名，由董事会聘任，并应当经全体独立董事同意 C．督察长负责组织指导公司监察稽核工作

D．督察长履行职责的范围，应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节

14．基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。考察基金产品线的内涵一般不包括（）。

A．产品线的高度

B．产品线的深度

C．产品线的长度

D．产品线的宽度

15．证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是（）。

A．平销渠道

B．直销渠道

C．网络渠道

D．代销渠道

16．（）是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门。

A．独立性原则

B．完整性原则

C．及时性原则

D．合法性原则

17．基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。

A．中国证监会

B．中国人民银行

C．商业银行

D．中国农业银行

18．（）指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。

A．场外资金清算

B．全国银行间债券市场交易资金清算 C．交易所交易资金清算 D．场内资金清算

A．基金投资者

B．基金发起人 C．基金托管人

D．基金管理公司

20．（）最重要的功能则在于发送字节较短的信息，包括基金行情和其他动态新闻。A．自动传真

B．电子信箱

19．（）负责开立并管理基金资产账户。

C．手机短信

D．邮寄服务

21．人们的金融产品选择依赖的（），主要有心理上的和个人自身的因素。

A．外在因素

B．内在因素

C．个人因素

D．社会因素

22．（）是指基金管理公司将基金直接销售给公众，而不经过银行等中介机构进行的销售。

A．基金超市

B．直销

C．保险公司

D．网上交易

23．关于基金销售宣传内容，以下说法不正确的是（）。

A．引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处

B．登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的销售宣传

C．涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字，提醒投资人注意投资有风险

D．引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现

24．（）是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

A．基金资产估值

B．基金资产总值

C．基金负债

D．基金资产净值

25．存在活跃市场的情况下，当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用（）确定投资品种的公允价值。

A．发行日开盘价

B．发行日平均价

C．最近交易的市价

D．发行日收盘价

26．要避免基金资产估值时出现价格操纵及滥估现象，需要监管当局颁布更为详细的估值规则来规范估值行为，或者由（）来进行估值。

A．基金托管人

B．基金管理人

C．基金发起人

D．独立的第三方

27．估值方法的（）是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。

A．公开性

B．长期性

C．一致性

D．准确性

28．（）指基金资产因投资于各种债券(国债、地方政府债券、企业债、金融债等)而定期取得的利息收入。

A．证券买卖差价收入

B．基金的债券利息收入

C．存款利息收入

D．买入返售证券收入

29．《关于证券投资基金税收政策的通知》规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征（）。

A．所得税

B．印花税

C．营业税

D．增值税

30．证券买卖价差在交易实现的（）就可以确认。

A．收盘后

B．当日 C．当时

D．次日

31．基金收益分配后基金份额净值不能（）面值。A．高于

B．低于

32．关于基金管理公司一般决策程序的叙述，不正确的是（）。A．从事行业发展分析 B．从事宏观经济分析

C．从事上市公司价值分析

C．等于

D．不确定

D．向基金投资决策部门提供研究报告和投资计划建议

33．基金份额发售的（）日前，招募说明书、基金合同摘要应登载在指定报刊和管理人网站上。

A．1

B．2

C．3

D．4

34．属于体现基金信息披露形式性原则的是（）。

A．公平披露

B．准确性

C．规范性

D．及时性

35．以下属于基金首次募集披露的信息是（）。

A．基金份额上市交易公告书

B．基金资产净值

C．基金报告

D．基金合同

36．以下属于基金运作披露的信息是（）。

A．招募说明书

B．基金合同

C．净值公告

D．基金份额发售公告

37．基金管理公司的筹建和开业须经（）批准。

A．中国证监会

B．证券交易所

C．中国证券业协会基金业委员会

D．国家工商管理局

38．我国基金业已经初步形成一套以（）为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。

A．《基金管理公司管理办法》

B．《基金运作管理办法》

C．《证券投资基金法》

D．《基金信息披露管理办法》

39．中国证券业协会证券投资基金业委员会成立于（）。

A．1991年12月4日

B．2000年12月4日

C．2001年8月28日

D．2002年12月4日

40．以下不属于基金设立合规性审查内容的是（）。

A．法律文件是否合规

B．风险揭示是否充分

C．基金持有人利益的保护机制是否健全

D．设立的可行性

41．（）年，马柯威茨的学生（）提出了一种简化的计算方法，这一方法通过建立“单因素模型”来实现。

A．1952；威廉·夏普

B．1963；史蒂芬·罗斯

C．1952；史蒂芬·罗斯

D．1963；威廉·夏普

42．在行为金融理论中，（）导致投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产生这些数据的总体特征重视不够。

A．选择性偏差

B．保守性偏差

C．心理偏差

D．过度自信

43．1976年，史蒂芬·罗斯突破性地发展了资本资产定价模型，提出（）。

A．套利定价理论

B．现代证券组合理论 C．马柯威茨理论

D．资产组合理论

44．（）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。A．强势有效市场

B．有效市场

C．半强势有效市场

D．弱势有效市场

45．买入并持有策略是（）的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。

A．动态型

B．平衡型

C．积极型

D．消极型

46．据有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到（）以上。

A．90%

B．80%

C．70%

D．60%

47．当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，恒定混合策略的表现将劣于（）。

A．动态资产配置策略

B．买入并持有策略

C．投资组合保险策略

D．投资组合策略

48．在一个有效的股票市场上（）。

A．存在价值高估

B．既没价值高估，也没价值低估

C．存在价值低估

D．既有价值高估，也有价值低估

49．（）以拟合市场投资组合为主要目的，通过跟踪误差，尽量缩小投资组合与市场组合的差异，并以获得市场组合平均收益为主要目标。

A．积极型投资策略

B．消极型投资策略

C．个人投资策略

D．集体投资策略

50．（）查尔斯·道是道氏理论的创始人。

A．德国人

B．英国人

C．法国人

D．美国人

51．道氏理论认为市场波动具有（）。

A．1种趋势

B．2种趋势

C．3种趋势

D．4种趋势

52．完全预期理论认为，水平的收益率曲线意味着短期利率会在未来（）。

A．上升

B．无关

C．下降

D．保持不变

53．应急免疫出现午（）年。

A．1974

B．1978

C．1980

D．1982

54．（）年弗雷德里克·麦考莱首先提出的麦考莱久期。

A．1938

B．1939

C．1940

D．1942

55．风险滥估的影响因素不包括（）。

A．发行人种类

B．发行人的信用度

C．无风险的国债收益率

D．提前赎回等其他条款

56．使用现金比例变化法，首先需要确定基金的（）。

A．现金比例

B．特殊现金比例

C．正常现金比例

D．投资比例

57．（）要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。

A．标准普尔指数

B．特雷诺指数

C．夏普指数

D．詹森指数

58．如果股票价格波动越大，则投资组合的算术平均收益率与几何平均收益率之间的差异（A．越大

B．越小

C．不变

D．不能确定

59．对于成长型的股票，（）是最常见的辅助估值工具。

A．每股盈余成长率

B．现金流折现

C．市净率

D．市盈率

60．（）原则是公司内部部门和岗位的设置应当权责分明，相互制衡。

A．有效性

B．独立性

C．相互制约

D．健全性

二、不定项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有一项或一项以上符合题目的要求。)

61．契约型基金是依据（）之间所签署的基金合同而设立的。

A．基金投资者

B．基金发起人

C．基金管理人

D．基金托管人

62．标志着中国证券市场正式形成的是（）开业。

A．广州证券交易所

B．上海证券交易所

C．北京证券交易所

D．深圳证券交易所

63．证券投资基金保障基金财产安全的措施包括（）。

A．基金管理人不经手基金财产的保管

B．基金托管人负责保管基金财产

C．基金管理人定期报告基金运作情况)。

D．基金管理人只负责基金的投资操作

64．根据募集方式的不同，可以将基金分为（）。

A．开放式基金

B．封闭式基金

C．公募基金

D．私募基金

65．债券基金的主要投资风险包括（）。A．信用风险

B．利率风险

C．提前赎回风险

D．通货膨胀风险

66．依据资产配置的不同，混合基金可分为（）。

A．偏股型基金

B．灵活配置型基金

C．偏债型基金

D．股债平衡型基金

67．关于资产保管的内部控制，以下说法正确的是（）。

A．基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开

B．基金托管人应按照有关规定代理基金开立银行存款账户、证券账户、清算备付金账户，并安全保管基金印章、账户印鉴、证券账户卡和账户原始资料

C．托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产

D．基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证

68．特殊类型基金包括（）。

A．系列基金

B．基金中的基金

C．保本基金

D．交易型开放式指数基金

69．关于基金类型的认购费率以下说法正确的是（）。

A．《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的5%

B．我国股票型基金的认购费率大多在1%～1.5%左右，债券型基金的认购费率通常在1%以下，货币型基金一般认购费为0

C．我国开放式基金的最低认购金额一般为100元人民币

D．一些基金对追加认购金额有最低金额要求，而另一些基金则没有此要求 70．开放式基金的认购费用不得超过（）。A．2.5%

B．3% C．5%

D．10% A．系统内转托管

B．系统转托管 C．跨系统转托管

D．跨区域转托管

72．申请募集封闭式基金应提交的主要文件包括（）。A．基金申请报告

B．基金合同草案

71．LOF份额的转托管业务包含（）类型。

C．基金托管协议草案

D．招募说明书

73．基金管理公司内部控制的总体目标有（）。

A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展

C．确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时

D．保障基金托管业务安全、有效、稳健运行

74．（）是基金管理公司最核心的一项业务。

A．基金的销售

B．基金运营

C．投资管理

D．投资咨询服务

75．基金管理公司研究部的研究一般包括（）。

A．宏观与策略研究

B．行业研究

C．个股研究

D．集体股研究

76．后台支持部门包括（）。

A．行政管理部

B．信息技术部

C．财务部

D．机构理财部

77．下列属于交易所资金清算流程的是（）。A．接收交易收据

B．制作清算指令 C．执行清算指令

D．确认清算结果

78．根据投资目标的不同，可以将基金分为（）。

A．成长型基金

B．收入型基金

C．公司型基金

D．平衡型基金

79．基金财产不得用于下列（）投资或活动。

A．承销证券

B．向他人贷款

C．向他人提供担保

D．从事承担有限责任

80．基金托管人的职责是（）。

A．安全保管基金财产

B．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

C．对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立

D．保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

81．基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列（）情形。

A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

B．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

C．以低于成本的销售费率销售基金

D．在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为

82．为找到和实施适当的营销组合策略，基金管理人要进行市场营销的（）。

A．计划

B．分析 C．控制

D．实施

83．关于基金推介材料的免责声明规定，正确的是（）。

A．在登载基金过往业绩时，基金管理人应当特别声明，基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金业绩并不构成新基金业绩表现的保证

B．基金宣传推介材料含有中国证监会核准内容的，应当特别声明中国证监会的核准并不代表中国证监会对该基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证

C．基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字，并使投资者在阅读过程中不易忽略，以提醒投资者注意投资风险，仔细阅读基金合同和基金招募说明书，了解具体的情况

D．引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实，尚未发生或者模拟的数据

84．成功的市场营销实施取决于公司将（）等相关要素组合出一个能支持公司战略的、紧密结合的行动方案。

A．行动方案

B．组织结构

C．决策和奖励制度

D．人力资源和企业文化

85．下列属于基金运作费的有（）。

A．审计费

B．上市年费

C．信息披露费

D．分红手续费

86．下列关于债券估值的表述正确的是（）。

A．基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算得出的 B．基金日常估值由基金管理人进行

C．基金资产净值由基金管理人完成估值后，将估值结果通过加密传真报给基金托管人

D．基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序对估值结果进行复核；基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人

87．财务会计报告分为（）财务会计报告。

A．

B．半

C．季度

D．月度

88．下列可以从基金财产中列支的费用有（）。A．基金管理人的管理费 B．基金托管人的托管费

C．销售服务费

D．基金合同生效后的信息披露费用

89．下列关于货币市场基金收益分配的规定，正确的有（）。

A．每日进行分配

B．货币市场基金每周一进行收益分配时，不包括上周六和周日的收益

C．当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益

D．当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益

90．依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，对（）买卖基金的差价收入征收营业税。

A．银行

B．个人

C．非银行金融机构

D．非金融机构

91．开放式基金的分红方式有（）。

A．增加投资份额

B．现金分红方式

C．股利分红

D．分红再投资转换为基金份额

92．机构法人买卖基金需征收的税种有（）。A．营业税

B．印花税 C．所得税

D．增值税

93．基金报告中应披露的财务指标包括（）。C．基金加权平均净值收益率

D．基金份额净收益 94．下列属于基金报告的主要内容有（）。A．正文与摘要的披露

B．会计报表附注的披露

C．基金财务指标的披露

D．基金投资组合报告的披露

A．本期基金份额净值增长率

B．期初基金资产总值

95．基金信息披露中以下属于严重的违法犯罪行为的有（）。

A．虚假记载

B．误导性陈述

C．重大遗漏

D．承诺收益

96．基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露内容有（）。

A．招募说明书

B．基金份额发售公告

C．份额净值公告

D．基金合同

97．对基金高管人员日常监管的手段主要有（）。

A．离任审计

B．持续教育制度

C．公示制度

D．谈话提醒制度

98．督察长的主要职责包括（）。

A．重点关注基金销售、投资、信息披露、运营等各环节是否符合法律法规规定和基金合同约定

B．对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见

C．指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益

D．定期或者不定期向基金管理公司的全体董事报送工作报告

99．中国证监会对基金管理公司进行日常监管的主要方式包括（）。

A．临时检查

B．随机检查

C．非现场检查

D．现场检查

100．基金管理公司需经中国证监会批准的重大事项变更有（）。A．变更股东、注册资本或者股东出资比例

B．变更基金经理人 C．变更名称、住所

D．修改章程

101．证券组合按不同的投资目标可以分为（）。

A．避税型

B．收入型

C．增长型

D．货币市场型

102．以下关于β系数的说法中，正确的有（）。

A．当β系数大于1时，投资组合的系统风险低于市场风险

B．当β系数大于1时，投资组合的系统风险高于市场风险

C．当β系数小于1时，投资组合的系统风险低于市场风险

D．当β系数小于1时，投资组合的系统风险高于市场风险

103．以下对弱式有效市场描述正确的有（）。

A．股票价格已经充分反映了全部历史价格信息

B．股票价格已经充分反映了全部历史交易信息

C．期望从过去价格数据中获益将是徒劳的 D．投资分析中的技术分析方法将不再有效

104．会计异常体现在（）。

A．市盈率效应

B．盈余意外效应

C．市净率效应

D．小公司效应

105．资产配置的类型，从范围上看可分为（）。

A．全球资产配置

B．股票债券配置 C．行业风格资产配置

D．战略性资产配置

106．资产配置作为投资管理中的核心环节，其目标在于（）。A．消除投资的风险

C．增加资金的流动性 D．吸引投资者

107．对于恒定混合策略，以下表述正确的是（）。

A．恒定混合策略市场变动时的行动方向是下降时买入，上升时卖出

B．协调提高收益与降低风险之间的关系

B．恒定混合策略支付模式呈凸性

C．恒定混合策略有利的市场环境是易变、波动性大的市场环境

D．恒定混合策略支付模式呈凹性

108．关于资产配置的主要考虑因素有（）。

A．投资期限

B．税收考虑

C．资产的流动性特征与投资者的流功性要求相匹配的问题

D．影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素

109．有关指数型消极投资策略，以下说法正确的是（）。

A．复制的投资组合波动不可能与选定的股票价格指数的波动完全一致

B．创立指数基金的理论基础是有效市场学说基础上的随机漫步理论

C．复制的投资组合的股票数小于目标股票价格指数的成分股

D．复制的组合包括的股票数越少，跟踪误差越大

110．目前国际应用较多的基本分析方法主要有（）。

A．低市盈率

B．股利贴现模型

C．移动平均法

D．小公司效应

111．道氏理论的主要观点，以下说法正确的是（）。

A．收盘价是最重要的价格

B．市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为 C．开盘价是最重要的价格

D．市场波动具有三种趋势，即主要趋势、次要趋势和短暂趋势

112．积极型股票投资策略大致包括（）。

A．在否定弱式效率市场前提下的以技术分析为基础的投资策略，如道氏理论、移动平均法、价格与交易量的关系等理论

B．在否定半强式市场前提下的以基本分析为基础的投资策略，如低市盈率法和股利贴现模型等

C．选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一风格

D．结合对弱式效率市场和半强式效率市场的挑战，人们提出的市场异常策略，如小公司效应、日历效应等

113．下列关于凸性的描述不正确的是（）。

A．零息债券的凸性与偿还期限无关

B．凸性对投资者总是有利的

C．凸性可以描述大多数债券价格与收益率的关系

D．其他条件不变时，较大的凸性更有利于投资者

114．债券指数化投资的动机包括（）。

A．债券指数化投资组合表现一定优于积极型的债券投资组合 B．有助于基金发起人增强对基金经理的控制力

C．经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好

D．与积极型的债券组合管理相比，指数化组合管理所收取的管理费用更低 115．下面的叙述正确的是（）。

A．息票利率、再投资利率和未来到期收益率是债券收益率的构成因素 B．债券流动性越大，投资者要求的收益率越低

D．风险溢价反映了投资者投资于非国债的债券时面临的额外风险 116．影响风险溢价的因素是（）。A．到期期限

B．税收负担

C．债券的流动性

D．发行人种类

C．到期期限与风险溢价无关

117．对基金收益率进行风险调整的三大经典方法是（）。

A．特瑞诺指数

B．夏普指数

C．詹森指数

D．信息比率

118．实务衡量的优点是（）。

A．简单全面

B．直观易行

C．简单精确

D．全面科学

119．以下叙述错误的是（）。

A．基金规模越大，基金托管费率越低

B．基金规模越大，基金管理费率越高

C．基金托管费是指基金保管人为托管基金资产而从基金收益中计提支付给信托人的费用

D．目前我国封闭式基金根据基金契约的规定比例计提，通常低于2.5‰

120．具有择时能力的基金经理能够在（）。

A．市场高涨时提高基金组合的β值，市场低迷时也提高基金组合的β值

B．市场高涨时提高基金组合的β值，市场低迷时降低基金组合的β值

C．市场高涨时降低基金组合的β值，市场低迷时也降低基金组合的β值

D．市场高涨时降低基金组合的β值，市场低迷时提高基金组合的β值

三、判断题(判断以下各题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示。)

121．封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响，开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，受供求关系的影响。

（）

122．1873年，英格兰人罗伯特·富莱明创立“英格兰美国投资信托”，专门办理新大陆的铁路投资，聘请专职的管理人进行管理，投资信托才成为一种专门的赢利业务。

（）

123．基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。

（）

124．目前，银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构，均可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。

（）

125．目前我国的基金全部是公司型基金，而在美国绝大多数是契约型基金。

（）

126．私募基金是只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金。（）

127．安全垫是风险投资可承受的最高损失限额。

（）

128．基金收益与标的指数收益之间的偏离程度就成为评判ETF是否成功的一个指标。

（）

129．在E9V申购、赎回过程中，可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的证券。

（）

130．上市开放式基金场外募集的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统，场内募集的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金登记系统。

（）

131．放式基金的认购采取金额认购的方式。

（）

132．基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过3个月，封闭期内，基金不受理赎回。

（）

133．基金管理公司的董事长和董事会不得越权干预经营管理人员的具体经营活动。

（）

134．常见的基金产品线类型有水平式、垂直式和综合式。

（）

135．内部控制制度是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。

（）

136．证券投资基金的营销渠道有直销和代销两类渠道。

（）

137．一般情况下，基金银行存款账户、基金结算备付金金额、基金证券账户的各类证券资产数量、余额每日核对；基金债券托管账户在交易当日进行核对，如无交易每周核对一次。

（）

138．基金托管人主要通过托管业务获取托管费作为其主要收入来源，托管费收入与托管规模成反比。

（）

139．根据沪、深证券交易所现行的资金清算规则，交易资金采用T+3日交割制度。

（）

140．基金资产账户开立前，管理人应刻制基金的印章和准备开户资料。（）

141．信息披露义务人可以向大型机构投资者先行披露有关投资信息。（）

142．营销环境是指能够影响营销部门、建立并保持与目标客户良好关系能力的各种因素和力量。

（）

143．在银行基金销售中，定期限额投资计划占据非常重要的地位。（）

144．对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入征收营业税。（）

145．基金逐日对其资产按规定进行估值，并于当月将投资估值增(减)值确认为公允价值变动损益。

（）

146．基金交易费指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。（）

147．基金日常估值由基金托管人进行。

（）

148．同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场统一进行估值。

（）

149．买人返售证券收入应在证券持有期内采用直线法计提，并按计提的金额确认。

（）

150．股票差价收入于卖出股票成交日确认。

（）

151．以发行基金方式募集资金不属于营业税的征税范围，不征收营业税。（）

152．对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入征收营业税。（）

153．开放式基金放开申购、赎回后，会披露每个开放日的份额净值和份额累计净值。

（）

154．基金管理人计提管理费的标准和方式与基金资产净值无关。

（）

155．不同运作方式的基金，基金产品的流动性不同。

（）

156．招募说明书摘要主要包括基金投资基本要素、投资组合报告、基金业绩和费用概览、招募说明书更新说明等内容。

（）

157．不定期检查侧重对基金运作、公司财务状况以及基金托管人和管理公司的监察稽核工作。

（）

158．基金管理人应当自签订代销协议之日起15日内，将代销协议报送中国证监会。

（）

159．基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、代销机构可以提前向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。

（）

160．开放式基金应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在1年以内的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项。

（）

161．代销机构应当将基金代销业务资格的证明文件置备于基金销售网点的显著位置，不得委托其他机构代为办理基金的销售。

（）

162．无风险利率γF是由时间创造的，是对承担风险δρ的补偿。

（）

163．β系数是反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性，是衡量证券承担系统风险水平的指数。

（）

164．从经济学的角度讲，“套利”是指人们利用同一资产在不同市场间定价不一致，通过资金的转移而实现无风险收益的行为。

（）

165．选择相关程度较低的证券构建证券组合，会导致风险的分散。

（）

166．如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中，恒定混合策略劣于买入并持有策略。

（）

167．买入并持有策略只在构造投资组合时要求市场具有一定的流动性。（）

168．债券投资的风险主要包括七大类风险。

（）

169．经济状况的改变将在很大程度上改变不同类型资产的绝对表现和相对表现。

（）

170．持续增长率是对一家公司增长能力非常直接而且客观的度量。（）171．积极型管理的目标是超越市场。

（）172．复制的投资组合的波动与选定股票价格指数的波动完全一致。（）173．移动平均法应用于消极型股票投资战略。

（）175．一般来说，买卖价差越小，流动性风险越高。

（）176．买入并持有策略要求的市场有适度的流动性。

（）177．政府债券不存在经营风险。

（）178．在一定范围内对投资组合进行排序和绩效比较时，一般应当考虑风险因素对排序结果的扭曲影

174．债券市场的收益率曲线反映的是不同偿还期限债券在不同时点上的收益率。

（）响。

179．实务衡量的优点是直观易行。

（）

180．时间加权收益率通常大于算术平均收益率。

（）

卷(二)参考答案

一、单项选择题

1．B

2．D

3．A

4．A

5．B

6．C

7．C

8．B

9．D

10．A

11．B

12．B

13．B

14．A

15．D

16．A

17．C

18．A

19．C

20．C

21．B

22．B

23．B

24．A

25．C

26．D

27．C

28．B

29．C

30．B

31．B

32．C

33．C

34．C

35．D

36．C

37．A

38．C

39．C

40．D

41．D

42．A

43．A

44．C

45．D

46．A

47．B

48．B

49．B

50．D

51．C

52．D

53．D

54．A

55．C

56．C

57．D

58．A

59．A

60．C

二、不定项选择题

61．ACD

62．BD

63．ABCD

64．CD

65．ABCD

66．ABCD 67．ABD

68．ABCD

69．ABD

70．C

71．AC

72．ABCD

73．ABC

74．C

75．ABC

76．ABC

77．ABCD

78．ABCD

79．ABC

80．ABCD 81．ABCD

82．ABCD

83．ABC

84．ABCD

85．ABCD 86．ABCD

87．ABCD

88．ABCD

89．ACD

90．AC 91．BD

92．ABC

93．AC

94．ACD

95．ABD

96．ABD

97．ABD

98．ABCD

99．CD

100．ACD

101．ABCD 102．AD

103．ABCD

104．ABC

105．ABC

106．B

107．ACD

108．ABCD

109．ABCD 110．AB

111．ABD

112．ABD

113．A

114．BCD

115．ABD

116．ABCD 117．ABC

118．A

119．BD

120．B

三、判断题

121．B 122．B 123．A

124．B 125．B 126．A

127．A

128．A

129．A

130．B 131．A

132．A

133．A

134．A

135．B 136．A

137．A

138．B 139．B 140．B 141．B 142．A

143．B 144．B

145．B 146．A

147．B 148．B 149．A

150．A

151．A

152．B

153．A

154．B 155．A

156．A

157．B 158．B 159．B 160．A

161．A

162．B 163．A

164．A

165．A

166．B 167．A

168．A

169．A

170．A

171．A

172．B 173．B 174．B 175．B 176．B

177．A

178．A

179．A

180．B

第五篇：2015年内蒙古基金从业资格：证券投资基金概述试题

2015年内蒙古基金从业资格：证券投资基金概述试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)

1、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。A．5 B．10 C．20 D．50

2、根据《销售人员执业守则》，基金销售人员应遵守以下__行为规范。A．在向投资者推介基金时，不应考虑投资者的意思 B．在向投资者推介基金时，优先考虑VIP客户

C．在向投资者进行基金宣传推广和销售服务时，应公平对待投资者 D．可以自行打折销售基金

3、《证券投资基金法》规定，成立基金管理公司，实缴货币资本不得低于__元人民币。

A．3 000万 B．5 000万 C．1亿 D．2亿

4、一般情况下，优先股票的股息率是__的，其持有者的股东权利受到一定限制。A．不确定 B．固定

C．随公司盈利变化而变化 D．浮动

5、基金注册登记机构应当提供每____基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。A：日 B：3日 C：周 D：10日

6、国际上，开放式基金的销售主要分为直销和__两种方式。A．分销 B．承购包销 C．余额包销 D．代销

7、为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。A．与基金到期日一致的债券 B．股票 C．衍生工具 D．活期存款

8、增长型基金具有__特点。A．以追求资本增值为基本目标 B．较少考虑当期收入

C．主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象 D．与收入型基金相比，风险小、收益也较低

9、基金公司的资产管理规模直接关系其__。A．业界声誉 B．注册资本 C．管理费收入 D．员工人数

10、基金报告披露的主要内容有__。A．基金管理人报告 B．审计报告

C．投资组合报告 D．托管人报告

11、基金管理人的职责不包括__。A．资产保管 B．基金估值 C．基金营销 D．会计复核

12、个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设__个基金账户。A．1 B．2 C．3 D．4

13、根据中国证监会____，证券投资基金拟在2007年7月1日起实施新会计准则。A：《证券投资基金法》 B：《关于基金管理公司及证券投资基金执行〈企业会计准则〉的通知》 C：《中华人民共和国证券法》 D：《证券投资基金销售管理办法》

14、某基金名称显示了投资方向，那么它应当有____以上的非现金基金资产属于该投资方向确定的内容。A：50% B：60% C：80% D：90%

15、____对基金管理人的估值结果负有复核责任。A：基金注册登记结构 B：基金管理人 C：基金托管人 D：监管机构

16、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。

A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B．具备基金销售费率的监控机制

C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制

D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用

17、处于家庭衰老期的家庭投资应以__为主。A．偏保守的平衡资产配置 B．偏进取的平衡资产配置 C．长期投资的权益投资工具 D．固定收益工具

18、在我国，依法对证券投资基金活动实施监督管理的机构主要是__。A．中国证监会 B．中国银监会 C．财政部

D．中国人民银行

19、在我国，开放式基金中，一般不收取认购费的基金类型是__。A．股票型基金 B．债券型基金 C．混合型基金 D．货币市场基金

20、证券交易所的主要职责有__。A．提供交易场所与设施 B．制定交易规则

C．监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性 D．确保交易市场的公开、公平和公正

21、下列选项中，__包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。A．辅助式前台系统 B．自助式前台系统 C．后台管理系统

D．信息管理平台应用系统的支持系统

22、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__。A．跨期性 B．杠杆性 C．联动性 D．高风险性

23、场外申购赎回ETF采用____的方式。A：金额申购、份额赎回 B：份额申购、份额赎回 C：份额申购、金额赎回 D：金额申购、金额赎回

24、我国第一只上市开放式基金是______，第一只结构化基金是______。__ A．国投瑞银瑞福基金；华夏上证50ETF B．华夏上证50ETF；南方积极配置基金 C．南方积极配置基金；国投瑞银瑞福基金 D．兴业社会责任基金；ETF联接基金

25、基金的风险分析指标中，__越高意味着基金相对于业绩基准的波动性越大。A．行业集中度 B．标准差 C．贝塔系数

D．行业投资集中度

26、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__。A．跨期性 B．期限性 C．联动性

D．不确定性或高风险性

27、前端收取认购、申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 995

28、基金销售适用性的__原则要求，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。

A．投资人利益优先 B．全面性 C．客观性 D．及时性

29、现场检查主要侧重对销售机构__进行检查。A．财务状况 B．人力资源 C．内部控制 D．资格许可

30、关于基金管理费计提标准以下说法不正确的是____ A：基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比 B：从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最高

C：目前我国大部分基金按照1.5%的比例计提基金管理费 D：指数化基金指数投资部分的管理费率高于一般水平

二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)

31、依照《证券投资基金销售管理办法》规定，基金管理人应当将不低于赎回费总额的25%归入__。A．基金红利 B．基金净值 C．基金财产 D．基金费用

32、基金市场的参与主体可以分为__三大类。A．基金当事人 B．上市公司

C．基金监管机构和自律组织

D．基金销售机构等市场服务机构

33、有价证券是____的一种形式。A：真实资本 B：货币资本 C：虚拟资本 D：商品资本

34、封闭式基金“价格优先、时间优先”的交易原则是指__。A．较低价格买进申报优先于较高价格买进申报 B．较高价格买进申报优先于较低价格买进申报 C．较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报

D．买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者

35、基金管理公司的发起人自公司成立____年内不得转让出资，公司原有股东的新增出资、新增股东的出资____年内不得转让。A：1，1 B：2，1 C：2，2 D：1，2

36、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，申请设立证券投资咨询的机构应当有__名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，并且注册资本达到__万元人民币以上。A．5；500 B．5；100 C．10；100 D．10；500

37、某贴息债券面值为100元，3月1日的贴现价格为98元，5月1日到期，采取单利计算，则到期收益率为____ A：1.5% B：4.5% C：6% D：9%

38、下列__不属于股票型基金按所持股票特点所进行的分类。A．小盘平衡基金 B．中盘成长基金 C．中盘混合基金 D．大盘价值基金

39、对于指数型基金，一般可从__方面进行分析。A．留存收益 B．基金分红

C．跟踪标的指数 D．跟踪误差

40、目前，在我国对投资者从基金分配中获得的股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入，由__和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴20%的个人所得税。A．发起人 B．托管人 C．上市公司 D．管理人

41、政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于__。A．股票 B．债券

C．开放式基金 D．封闭式基金

42、对于基金管理人而言，建立完整的基金投资绩效评估体系的目的主要在于__。A．明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征，使公司对各基金的总体表现有一个概览

B．分析基金投资目标与投资计划之间的差异，为投资计划的进一步完善提供参考

C．有助于基金经理的进一步分析，调整投资组合，促进投资目标的实现

D．完善公司投资决策体制中的反馈机制，为公司的业绩考核提供部分量化指标

43、__可采用不同币种申购基金份额。A．QDII基金 B．境内ETF基金 C．一般开放式基金 D．一般封闭式基金

44、下列关于证券投资风险与收益规律的说法，正确的有__。A．一般而言，长期国债利率比短期国债利率高

B．一般而言，同期限企业债券的利率高于政府债券的利率

C．在通货膨胀严重的情况下，债券发行者会提高债券的票面利率，或发行浮动利率债券

D．股票的收益率一般高于债券

45、基金销售监管的原则包括__。A．依法监管原则

B．公开、公平、公正原则 C．审慎监管原则

D．监管的连续性和有效性原则

46、目前，我国基金管理人编制基金年报由____复核。A：中国证监会 B：基金发起人 C：证券交易所 D：基金托管人

47、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。A．账面价值 B．资产价值 C．实际价值 D．清算资金

48、基金管理公司应当建立__的治理结构。A．组织机构健全 B．职责划分清晰 C．制衡监督有效 D．激励约束合理

49、__是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，__是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。A．基金销售服务费；印花税 B．基金交易费；印花税 C．基金销售服务费；佣金 D．基金交易费；佣金

50、关于基金认购与申购，下列说法错误的是__。A．两者申请购买基金份额的时期不同 B．认购期购买基金的费率比申购期优惠

C．认购期内产生的利息，经过投资者再次提出认购申请后转为基金份额 D．在交易时间内，投资者可以多次提交认购/申购申请

51、下列各项中，不属于当前我国基金营销渠道的是__。A．证券公司 B．保险公司

C．证券咨询机构

D．基金管理公司直销中心

52、对基金托管人按照法规要求须向____报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料。A：中国人民银行 B：中国证监会 C：中国银监会

D：中国证券业协会

53、在我国，基金的募集期限一般不得超过__个月。A．3 B．6 C．12 D．15

54、证券市场本质上是__直接交换的场所。A．价值 B．价格 C．估值

D．有价证券

55、广义的有价证券包括__。A．商品证券 B．资本证券 C．合同文本 D．货币证券

56、基金销售人员从事基金销售活动，不得__。A．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务 B．承诺利用基金资产进行利益输送 C．直接代理客户进行基金认购 D．与投资者以口头约定亏损分担

57、基金托管人对基金管理人监督的主要内容包括__。A．对基金投资范围、投资对象的监督 B．对基金投融资比例的监督 C．对基金投资禁止行为的监督

D．对参与银行间同业拆借市场交易的监督

58、根据《证券投资基金运作管理办法》，开放式基金的基金合同生效后，基金份额持有人数量不满__人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会。连续__个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。A．100；10 B．100；20 C．200；10 D．200；20

59、通过公开资料能够获得的基金基本信息有__。A．基金产品特征信息 B．基金管理公司信息 C．基金产品业绩信息

D．基金经理和公司管理团队信息

60、证券交易所在基金的自律管理中的作用表现在__。

A．封闭式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则 B．上市开放式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则

C．交易型开放式指数基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则

D．经中国证监会授权，证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责