重庆省2015年下半年证券从业《证券市场》：国际证券市场发展考试题[合集五篇]

第一篇：重庆省2015年下半年证券从业《证券市场》：国际证券市场发展考试题

重庆省2015年下半年证券从业《证券市场》：国际证券市

场发展考试题

一、单项选择题（共27题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、股市中常说的黄金交叉是指__。

A．短期移动平均线向上突破长期移动平均线 B．长期移动平均线向上突破短期移动平均线 C．短期移动平均线向下突破长期移动平均线 D．长期移动平均线向下突破短期移动平均线

2、我国对封闭式基金的交收实行__日制度。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+7

3、__是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一点。A．两极策略 B．子弹式策略 C．梯式策略 D．指数化策略

4、我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前__分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。A．5 B．3 C．2 D．1

5、对折算率的公布，错误的说法是__。

A．上海证券交易所定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率

B．上海证券交易所于下季度第一个营业日起按新的折算比率计算务会员单位可用于国债回购业务的标准券数额

C．深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化，由交易所定期予以调整公布

D．上海证券交易所定期于每季度初公布本季度各现券品种折算标准券的比率

6、在上网定价发行方式中，投资者应在申购委托前把申购款全额存入（）指定的账户。

A．登记结算公司 B．证券服务部 C．证券交易所 D．证券营业部

7、股份有限公司将法定公积金转为资本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的__。A．10% B．15% C．20% D．25%

8、上市公司在股东大会作出有关购买、出售、置换资产决议______日后，仍未完成有关产权过户手续的，应当立即将实施情况报告证券交易所并公告，此后，每______日应当公告一次，直至完成有关购买、出售、置换资产决议的过户手续。__ A．60 20 B．90 30 C．30 10 D．50 10

9、在一个有效的股票市场上__。A．存在价值高估

B．既没价值高估，也没价值低估 C．存在价值低估

D．既有价值高估，也有价值低估

10、__是对企业账面价值和实际价值背离较大的主要固定资产和流动资产按照国家规定方法、标准进行重新评估。A．价值重估 B．资金核查 C．损溢认定 D．资产重估

11、投资组合调整的幅度主要取决于交易的数量和修订组合后投资绩效改善的幅度大小。1965年，__在其博士论文中对市场有效性问题进行了系统阐述。A．法德 B．沃玛 C．法马托丽 D．法玛

12、证券清算是证券公司以__为对手办理清算与交收。A．中国证券登记结算有限责任公司 B．客户

C．证券交易所 D．其他证券公司

13、无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括__。A．公示处分 B．警告

C．没收非法所得 D．罚款

14、关于网上定价发行，不正确的说法是__。

A．当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 B．当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 C．申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号 D．每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍

15、为了保证多边净额清算结果的法律效力，一般采取将__作为共同对手方的制度安排。

A．证券交易所 B．证券经纪机构 C．结算参与人 D．结算机构

16、无条件回售是一种无特别原因而进行的回售，通常是固定回售时间，一般在可转换公司债券偿还期的后__或一半进行。A．3/4 B．1/3 C．1/4 D．2/3

17、可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通证券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的__。A．看跌期权 B．看涨期权 C．平价期权 D．以上都不对 18、2007年6月1日李某购买了一手(合约乘数为1000)10月份某股票的看涨权证，期权合约的协定价格为10元，并缴纳了保证金100元，但该股票一直下跌，到行权日的价格为8元，则李某的选择是__。A．选择执行期权，亏损1900元 B．必须执行期权，亏损2100元 C．选择放弃期权，亏损100元 D．选择放弃期权，不受损失

19、单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。A．5% B．10% C．15% D．20% 20、企业年金的投资范围包括（）。A．银行存款 B．短期债券回购

C．信用等级在投资级以上的金融债和企业债 D．投资性保险产品

21、借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券是__。A．龙债券 B．亚洲债券 C．欧洲债券 D．外国债券

22、反映公司在某一特定时点财务状况的静态报表是__ A．资产负债表 B．损益表

C．现金流量表 D．利润表

23、与公司型基金的股东大会相比，契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利（）。

A．相对较大 B．相对较小 C．相同

D．无法比较

24、采取私募方式发行，不需要使用严格的招股说明书，只需使用信息备忘录，原因是私募的对象一般是__。A．特定的投资者 B．个人投资者 C．专业的投资者 D．少数的投资者

25、董事会每年应至少召开__次定期会议。A．1 B．3 C．2 D．4

26、证券投资咨询人员有__行为的，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者。A．挪用所管理的基金资产的

B．出具的专业文件有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的 C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的

D．违反基金章程进行投资，造成重大经济损失的

27、假设一个投资者以贴现形式购买了一张面值1000元、期限1年的可提前赎回债券，市场上同期限、同面值、并且其他条件与上述可提前赎回债券完全一致的普通债券的购买价格为900元，则上述可提前赎回债券的购买价格最可能是__元。A．880 B．900 C．920 D．1000

28、根据香港联交所的有关规定，内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司，无论任何时候，公众人士持有的H股股份须占发行人已发行股本至少__。A．15% B．20% C．25% D．30%

二、多项选择题（共27题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。）

1、关于新股网上发行，下列说法不正确的是（）。

A．网上发行新股是借助证券交易所的交易网络进行的，具有高效、安全的优点  B．网上发行新股大大减轻了发行组织工作的压力，减少了许多不必要的环节，具有经济性的优点  C．全额预缴、比例配售是网上发行方式的一种  D．股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式

2、参与网上申购新股，单一账户申购规定是：上海证券交易所的申购数量不得少于______股，但最高不得超过______万股。（）A．100 9999.9 B．100 1000 C．1000 1000 D．1000 当次社会公众股上网发行数量或者9999.9

3、按照有关规定，发生的基金运作费如果影响基金份额净值小数点后第（）位的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益。A．3 B．4 C．5 D．6

4、关于无差异曲线，下列说法错误的是（）。A．无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线

B．每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇 C．同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同 D．同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同

5、关于有限责任公司的股东人数的规定，下列正确的是__。A．2人以上 B．50人以下

C．2人以上50人以下 D．至少有5人，没有上限

6、现金流量表反映的是__。

A．企业在某一特定日期财务状况的会计报表，表明企业在某一特定日期所拥有或控制的经济资源、所承担的现有义务和所有者对净资产的要求权

B．企业在一定期间生产经营成果的会计报表，表明企业运用所拥有的资产的获利能力

C．企业在一定期间现金的流入和流出，表明企业获得现金和现金等价物的能力 D．企业在一定期间对实现净利润的分配或亏损弥补的会计报表，是利润表的附表

7、货币期权也可以称为__。A．外币期权 B．本币期权 C．资金期权 D．外汇期权

8、缺口的出现往往伴随着向某个方向运动的一种较强动力。缺口的__表明这种运动的强弱。A．持续时间 B．收盘价 C．开盘价 D．宽度

E．出现的时机

9、一般__向基金管理人提供了更好的激励约束机制。A．开放式基金 B．封闭式基金 C．公司型基金 D．契约型基金

10、只要麦考莱久期与目标投资期相同，就可以消除__。A．汇率风险 B．流动性风险 C．利率风险 D．再投资风险

11、__要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。A．明确责任 B．权利制衡 C．风险控制 D．严格授权

12、__表示的就是按照现值计算，投资者能够收回投资债券本金的时间(用年表示)，也就是债券期限的加权平均数，其权数是每年的债券债息或本金的现值占当前市价的比重。A．凸性 B．到期期限 C．久期 D．获利期

13、在以下说法中，__是正确的。A．钱货两清又称款券两讫

B．钱货两清的主要目的是为了防止买空、卖空行为的发生 C．钱货两清的主要目的是为了简化操作手续

D．钱货两清就是在办理资金交收的同时完成证券的交割

14、（），我国试行首次公开发行股票询价制度。A．20世纪90年代初期 B．2005年1月1日 C．2006年9月11日 D．2006年9月19日

15、证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位的条件有__。A．近2年无亏损记录 B．具有会员资格 C．无违规现象 D．缴纳席位费

16、下列进行适当的组合投资时，常常能较好地分散投资风险，因此此基金常常也被视为组合投资中不可或缺的重要组成部分的是（）A．债券基金，保本基金 B．保本基金，股票基金 C．债券基金，股票基金 D．混合基金，股票基金

17、基金资产净值是指基金资产总值减去__。A．负债

B．银行存款本息 C．各类证券的价值

D．基金应收的申购基金款

18、投资者以不低于发行底价的价格购买，然后根据投资者的申购价格，按照价格优先，同价位时间优先的顺序从高位到低位依次排队，当认购数量恰好等于发行数量时的价格，即为发行价格，以这种方式确定发行价属于__。A．网上竞价发行 B．网上定价发行 C．法人配售方式 D．从购证方式

19、基金销售宣传的内容必须真实、准确，并符合下列__规定。A．不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏 B．不得登载单位或者个人的推荐性文字 C．预测基金的证券投资业绩

D．不得诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金代销机构，或者其他基金管理人募集或管理的基金

20、下列说法错误的是__。

A．一旦资产价格发生偏离，套利活动可以迅速引起市场纠编反应 B．在布莱克-斯科尔斯期权定价中，证券复制是一种动态复制技术 C．MM定理认为，企业的市场价值与企业的融资方式密切相关

D．无套利定价法是将某项头寸与市场中的其他头寸结合起来，构筑一个在市场均衡时能承受风险的组合头寸，进而测算出该头寸在市场均衡时的价值

21、在股份有限公司中，签署公司股票是__的职权。A．董事会 B．股东会 C．监事会 D．董事长

22、当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括（）。A．提示销售机构改正 B．出具监管警示函

C．对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起15日后方可使用

D．责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查

23、基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有__。

A．健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策

B．投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录

C．建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策 D．建立科学的投资管理业绩评价体系

24、基金管理公司的设立须经（）批准。A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．证券交易所 D．中国银监会

25、证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以__罚款。A．1倍以上5倍以下

B．3万元以上30万元以下 C．30万元以上60万元以下 D．1万元以上10万元以下

26、证券投资咨询人员有__行为的，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者。A．挪用所管理的基金资产的

B．出具的专业文件有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的 C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的

D．违反基金章程进行投资，造成重大经济损失的

27、假设一个投资者以贴现形式购买了一张面值1000元、期限1年的可提前赎回债券，市场上同期限、同面值、并且其他条件与上述可提前赎回债券完全一致的普通债券的购买价格为900元，则上述可提前赎回债券的购买价格最可能是__元。A．880 B．900 C．920 D．1000

28、根据香港联交所的有关规定，内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司，无论任何时候，公众人士持有的H股股份须占发行人已发行股本至少__。A．15% B．20% C．25% D．30%

第二篇：重庆省证券从业资格《证券市场》：企业债券考试题

重庆省证券从业资格《证券市场》：企业债券考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定，向外资转让上市公司国有股和法人股。涉及利用外资的事项由__负责。A．证券交易所 B．外资银行

C．中国人民银行 D．商务部

2、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始凭证的保存期不少于__。A．5年 B．8年 C．10年 D．20年

3、某债券面值100元，年票面收益率10%，到期一次还本付息，当前债券价格为95元，到期期限为2年，则该债券到期收益率为__。A．15% B．12．8% C．11．6% D．10%

4、__是公司最稳妥、最有保障的资金来源。A．公司内部自有资金 B．银行贷款筹资 C．股票筹资 D．债券筹资

5、亚洲证券分析师联合会的注册地为__。A．悉尼 B．中国香港 C．澳大利亚 D．汉城

6、保荐机构在1个自然内被采取监管措施累计______次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格______个月。__ A．2；2 B．3；3 C．5；2 D．5；3

7、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是__。

A．国际债券 B．亚洲债券 C．金融债券 D．欧洲债券

8、下列关于基金的叙述，正确的是__。A．封闭式基金的总量是不固定的

B．封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样 C．开放式基金是在交易所进行交易的基金 D．开放式基金以市场价格交易

9、当市场具有较强的保持原有运动方向趋势时，下列说法正确的是（）。A．投资组合保险策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于恒定混合策略 B．买入并持有策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于恒定混合策略 C．恒定混合策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于投资组合保险策略 D．恒定混合策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于买入并持有策略

10、某*ST股票的收盘价为15.40元，则次一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为__元。A．16.94；13.86 B．16.17；14.63 C．16.17；13.86 D．16.94；14.63

11、当投资者对未来的现金流量有特殊需求时，可采用__，同时要考察市场的流动性。

A．指数化的投资策略

B．规避和现金流匹配的策略 C．积极的投资策略 D．消极的投资策略

12、__明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。A．《证券投资基金法》 B．《公司法》 C．《证券法》

D．《证券投资基金管理公司督察长管理规定》

13、通常，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择__ A．市场指数型证券组合 B．收入型证券组合 C．平衡型证券组合 D．增长型证券组合

14、__不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求较高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制。A．收入型基金 B．上市开放式基金 C．公募基金 D．私募基金

15、对个别基金绩效的衡量属于__。A．内部衡量 B．绝对衡量 C．外部衡量 D．微观衡量

16、回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竟价。这种报价方式的一个缺陷就是不能直接反映回购的__。A．收益与风险 B．成本与风险 C．收益与流动性 D．收益与成本

17、证券交易的清算是指__。

A．结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为 B．一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算

C．公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和 D．银行同业往来中应收或应付差额的轧抵

18、社会保障基金的资金来源，不包括（）。A．国有股减持划入的资金和股权资产 B．中央财政拨人资金

C．发行彩票公益金的80%上缴社保基金 D．劳动者或单位缴纳的社会保险费

19、基金的投资运作职责在基金管理公司中主要由__承担，因此加强对投资管理人员的管理，对完善公司的内部控制、防范与降低投资风险、保障基金份额持有人的合法权益都具有重要的意义。A．投资管理人员 B．行政管理人员 C．财务管理人员 D．风险管理人员

20、上市公司进行重大资产重组，应当由（）依法作出决议。A．股东大会 B．董事会

C．证券交易所 D．经理层

21、假设一个投资者购买了一张面值100元、期限为3年的可提前退还债券，市场上同期限、司面值，并且其他条件与上述可提前退还债券完全一致的普通债券的年收益率为10%，那么上述可提前退还债券的年收益率最有可能是__。A．9% B．10% C．11% D．12%

22、基金销售机构内部控制的__原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。A．健全性 B．有效性 C．独立性 D．审慎性

23、道·琼斯指数股价综合平均数的编制对象是__。

A．30家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性公用事业大公司股票

B．20家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票

C．30家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和20种具有代表性的公用事业大公司股票

D．20家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和30种具有代表性的公用事业大公司股票

24、基金销售的__反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。A．专业性 B．服务性 C．持续性 D．适用性

25、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司的发起设立和向特定对象募集设立，采取（）设立的原则。A．注册 B．准则 C．协议 D．登记

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、股份有限公司申请其股票上市必须符合（）。A．公司股本总额不少于人民币8000万元 B．股票经中国证监会批准已向社会公开发行 C．开业时间在3年以上，最近3年连续盈利

D．公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

2、股份有限公司申请其股票上市必须符合__。A．公司股本总额不少于人民币8000万元 B．股票经中国证监会批准已向社会公开发行 C．开业时间在3年以上，最近3年连续盈利

D．公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

3、关于注册会计师申请证券许可证应当符合的条件，下列叙述错误的是__。A．具有证券、期货相关业务资格考试合格证书 B．取得注册会计师证书2年以上 C．不超过60周岁

D．执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为

4、发行人与承销团各成员之间的关联关系情况披露，主要应包括__。A．发行人、保荐人、副主承销商的前5位股东情况

B．发行人、保荐人、副主承销商的持有5%以上股份的股东情况 C．发行人、保荐人、副主承销商的持有7%以上股份的股东情况 D．发行人、保荐人、副主承销商的公司背景

5、基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序对基金管理人的计算结果进行复核，复核无误后签章返回给基金管理人，由基金管理人对外公布，并由__根据确认的基金份额净值计算申购、赎回数额。A．基金注册登记机构 B．基金管理人 C．基金托管人 D．监管机构

6、头肩顶形态是一个长期趋势的转向形态，一般出现在一段省市的尽头。这一形态具备的主要特征有__。

A．一般而言，左肩与右肩大致相等

B．就成交量而言，左肩最大，头部次之，右肩最小 C．一般而言，左肩都高于右肩

D．突破颈线不—定需要大成交量的配合，但日后继续下跌时，成交量会放大 E．就成交量而言，右肩最大，头部次之，左肩最小

7、关于普通股票股东的义务描述不正确的是__。

A．公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担有限责任

B．公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担无限责任

C．公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益 D．公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益

8、流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有__的特点。A．自由认购 B．自由转让

C．主要吸纳储蓄资金 D．通常不记名

9、中小企业板块总体设计的不变是指__。

A．中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市的流通股本规模要求 B．中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同 C．中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件 D．中小企业板块的上市公司符合主板市场的信息披露要求

10、对于关联交易的内容，下列说法不正确的是__。

A．在我国评估和审计等中介机构尚不健全的情况下，关联交易就容易成为企业调节利润、避税和一些部门及个人获利的途径，往往使中小投资者利益受损 B．只有当一方直接或间接控制另一方时，才可以视为关联方

C．常见的关联交易包括关联购销、资产租赁、担保托管经营、承包经营等管理方面的合同、关联方共同投资等

D．关联购销在众多上市公司中或多或少地存在，交易量在各类交易中居首位

11、存券银行的职能有__。A．存券银行是ADR的发行人

B．在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户 C．存券银行负责ADR的保管和清算

D．存券银行为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务

12、投资者参与认购开放式基金，分__个步骤。A．1 B．2 C．3 D．4

13、假设某证券最近10周收盘价分别为22、21、22、24、26、27、25、24、26、25，那么本周的RSI（9）等于（）。A．45 B．50 C．61.54 D．56

14、如果投资者的实际保证金率低于最低保证金率，下列做法不正确的是__。A．投资者在资金账户上存人若干现金 B．抛出部分证券，并用收入偿还负债

C．投资者在其他渠道融资融券，以维持最低保证金率

D．若投资者拒绝券商的维持最低保证金率的要求，券商有权将其所持证券平仓

15、根据选择权的性质划分，金融期权的类型包括__。A．认沽权 B．利率期权 C．看涨期权 D．互换期权

16、按资金用途，国债可分为__。A．赤字国债 B．建设国债 C．战争国债 D．特种国债

17、从20世纪70年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面，其重要标志是反映证券市场容量的重要指标__的提高。A．货币化率 B．资本化率 C．证券化率 D．资产化率

18、债券基金收益与市场利率的关系具体表现为__。A．市场利率下降，基金收益下降 B．市场利率上升，基金收益下降 C．市场利率上升，基金收益上升 D．市场利率下降，基金收益上升

19、国际债券同国内债券相比，其特殊性表现在__。A．资金来源广、发行规模大 B．存在利率风险 C．存在汇率风险 D．有国家主权保障

20、股东大会的职权可以概括为（）。A．决定权 B．经营权 C．执行权 D．审批权

21、下列各项中，不属于证券市场特征的是（）。A．价值直接交换的场所 B．财产权利直接交换的场所 C．风险直接交换的场所 D．收益直接交换的场所

22、按公司规模分类，股票可分为__。A．大型资本股票 B．小型资本股票 C．混合型资本股票 D．稳定类股票

23、以下属于证券投资基金与银行储蓄不同点的有__。A．信息的披露程度

B．投资者的期望收益不同 C．风险不同 D．性质不同

24、基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于__人民币。A．1亿元 B．2亿元 C．3亿元 D．5亿元

25、我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为__。A．清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务

B．清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务

C．清笋费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务

D．清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务

第三篇：2017年重庆省证券从业《证券市场基本法律法规》班开通第三章考试题

2017年重庆省证券从业《证券市场基本法律法规》班开通

第三章考试题

一、单项选择题（共29题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的政权服务机构出具，并有至少__名有从业资格的人员签署。A．1 B．4 C．2 D．3

2、基金资产的所有人为__。A．基金管理人 B．基金托管人

C．基金份额持有人 D．基金销售机构

3、不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是__。A．上市证券 B．非上市证券 C．公募证券 D．私募证券

4、目前，我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。A．1% B．1.5% C．2% D．2.5%

5、按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为__。A．直接融资与间接融资 B．内部融资与外部融资 C．股权融资与债务融资 D．短期融资与长期融资

6、某投资者将1万元投资于票面利率10%、5年期的债券，则此项投资的终值按复利计算是__。A．16105元 B．15000元 C．17823元 D．19023元

7、下列无差异曲线中，表明投资者只在乎收益，不在乎风险的是（）A.B.C.D.8、正式承销前的市场预测和承销协议签署具备__。A．暂时的商业和法律意义 B．正式的商业和法律意义 C．有限的商业和法律意义 D．无限的商业和法律意义

9、根据我国证监会的规定，境外证券经营机构设立的驻华代表处，经过申请可以成为我国证券交易所的__。A．特别会员 B．普通会员 C．专项会员 D．临时会员

10、__是指根据指数现货与指数期货之间价差的波动进行套利。A．市场内价差套利 B．市场间价差套利 C．期现套利

D．跨品种价差套利

11、证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前__个月的风险监管指标持续符合规定的标准。A．1 B．2 C．6 D．12

12、公司申请股票上市的条件是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。A．10% B．15% C．25% D．30%

13、根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求，证券公司总部应对经纪业务的除（）以外实行集中管理。A．交易  B．清算  C．操作权限  D．客户服务

14、根据相关规定，证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的__。

A．百分之五十 B．百分之百 C．百分之三百 D．百分之五百

15、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。A．5% B．10% C．30% D．50%

16、在日本和我国台湾地区，证券投资基金一般被称为（）。A．共同基金 B．单位信托基金

C．证券投资信托基金 D．集合投资计划

17、目前，根据规定，商业银行间的债权回购业务(．)。A．在场外进行

B．可以通过全国统一的同业拆借市场进行，也可在场外进行 C．必须经过全国统一拆借市场进行

D．不在全国统一拆借市场进行，也不在场外进行

18、涨跌幅价格的计算公式为__。

A．涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)B．涨跌幅价格=今开盘价×(1±涨跌幅比例)C．涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例)D．涨跌幅价格=前最高价×(1±涨跌幅比例)19、2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是__。A．《证券投资基金会计核算办法》正式实施 B．《货币市场基金管理暂行办法》正式实施 C．《管理暂行办法》正式实施 D．《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施 20、基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额的__。A．1tVo B．3% C．5% D．7%

21、__是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的绝对变动额。A．麦考莱久期 B．基点价格值

C．价格变动收益率值 D．修正久期

22、基础利率是证券定价过程中必须考虑的一个重要因素。通常能够用来确定基础利率的参照利率有多种，但一般不包括__。A．长期政府债券利率 B．短期政府债券利率 C．银行存款利率

D．银行同业拆借利率

23、证券交易所对上市公司股票交易实行其他特别处理的情形不包括__。A．公司主要银行账号被冻结

B．公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议 C．中国证监会根据《证券发行上市保荐制度暂行办法》第七十一条，要求证券交易所对公司的股票交易实行特别提示

D．由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在2个月以内不能恢复正常

24、根据要求，我国证券登记结构对于重要原始凭证的保存期应当不少于__年。A．10 B．15 C．20 D．25

25、以下关于债券和股票区别的描述，错误的是__。A．两者风险不同，股票的风险要大于债券

B．两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证

C．两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资

D．两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构

26、资产证券化是__的重要成果。A．风险管理型创新 B．增强流动型创新 C．信用创造型创新 D．股权创造型创新

27、《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管（）等资料。A．证券账户卡、身份证件  B．信用账户卡、身份证件和交易密码  C．身份证件和银行账户  D．交易密码、证券账户卡和身份证件

28、在代理成本模型中，（）所导致的代理成本又被称为“外部股东代理成本”。A．股东之间的利益冲突 B．与债权相伴随的破产成本

C．债权人、股东与经理层之间的利益冲突 D．股东与经理层之间的利益冲突

29、关联交易的价格原则上应不偏离（）的价格或收费的标准。A．市场独立第三方 B．原先收取

C．由中国证监会核准 D．由母公司核准

二、多项选择题（共29题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。）

1、QDⅡ基金合同、招募说明书中的特殊披露要求包括__。A．境外投资顾问和境外资产托管人信息 B．境外证券投资交易信息

C．投资境外市场可能产生的风险信息 D．基金资产净值

2、下列各项中，不属于优先置产理论观点的是__。A．债券市场不是分割的 B．利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的 C．投资者会考察整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资 D．任何一种期限的债券利率都与其他债券的利率相联系

3、A公司的留存收益相当可观，但有比较高的财务杠杆，股票的市值与公司都正处于成长期，此时若想融资，适合采用的方法有__。A．发行债券 B．发行认股权证 C．发行股票

D．留存收益融资

4、关于记账式债券的论述不正确的是__。A．我国1994年开始发行记账式债券

B．上海证券交易所和深圳证券交易所已为证券投资者建立了电子证券账户，发行人可以利用证券交易所的交易系统来发行债券

C．投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户

D．记账式债券是有实物形态的票券，所以可以记名、挂失，安全性较高

5、目前，我国国债买断是回购交易所遵循的原则是__。A．一次成交，一次清算 B．一次成交，两次清算 C．两次成交，一次清算 D．两次成交，两次清算

6、下列关于申报原则的说法，不正确的是__。

A．证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价

B．证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价

C．证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

D．证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易

7、投资者类型不包括__。A．风险无关 B．风险厌恶 C．风险中性 D．风险偏好

8、基金资产估值的对象是基金所持有的__。A．全部负债 B．全部资产 C．高收益资产

D．扣除负债后的资产

9、普通股票股东的权利不包括__。A．公司重大决策参与权 B．查阅公司债券存根

C．公司资产收益权和剩余资产分配权 D．优先分配公司剩余资产

10、__是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。A．远期利率协议 B．远期汇率协议

C．债券类资产的远期合约 D．股权类资产的远期合约

11、关于上海证券交易所开立账户的过户费，以下说法正确的是__。A．开立个人B股账户的开户费是100元/户 B．开立机构A股账户的开户费是400元/户 C．开立基金账户的开户费是5元/户

D．开立个人A股账户的开户费是40元/户

12、根据相关要求，营业部编制财务报告应当保证财务报告的__。A．一致性 B．及时性 C．完整性 D．真实性 E．有效性

13、市场行为最基本的表现是__。A．成交价 B．时间因素 C．空间因素 D．成交量

14、证券营业部实行前后台分离管理制度，电脑管理、会计核算人员不得兼办__。A．清算业务 B．技术部 C．会计核算

D．技术风险处理

15、某投资者持有面额为1000元的可转换债券100份，规定的转换价格为25元/股，则该投资者持有的债券可转换为__股普通股票。A．40 B．1000 C．2500 D．4000

16、__是指披露中存在应披露而未披露的信息，以至于影响投资者作出正确决策。A．虚假陈述 B．误导性陈述 C．重大遗漏

D．对证券投资业绩进行预测

17、证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，由__承担责任。A．直接责任人 B．直接领导人 C．所属证券公司 D．证券交易所

18、关于基金会计核算，下列说法错误的是__。A．会计主体是基金管理公司 B．会计分期细化到日

C．会计为公历每年1月日至12月31日

D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债

19、ETF的特点包括（）。A．被动操作的指数型基金 B．独特的实物申购赎回机制 C．独特的现金申购赎回机制

D．实行一级市场与二级市场并存的交易制度

20、信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应当符合的条件包括__。A．具有较高的同质性

B．能够产生可预测的现金流收入

C．符合法律、行政法规以及银监会等监督管理机构的有关规定 D．具有良好的流动性

21、关于证券投资基本分析与技术分析，下列说法中，正确的有__。A．技术分析法和基本分析法分析股价趋势的基本点是不同的 B．基本分析劣于技术分析

C．基本分析法很大程度上依赖于经验判断 D．技术分析法的基点是事后分析 22、1918年夏天成立的__是中国人自己创办的第一家证券交易所。A．天津市企业交易所 B．北平证券交易所 C．上海华商证券交易所 D．青岛市物品证券交易所

23、在自营账户的审核和稽核制度中，以下__不属于禁止行为。A．建立专用自营账户

B．将自营账户借给他人使用

C．使用他人名义和非自营席位变相自营 D．账外自营

24、按照国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行__。A．产权界定 B．报表审计 C．清产核资 D．资产评估

25、对证券投资基金的投资进行限制的主要目的是__。A．引导基金分散投资、降低风险 B．避免基金操纵市场 C．增强证券市场的稳定性 D．增加基金资产的收益水平

26、资产证券化是__的重要成果。A．风险管理型创新 B．增强流动型创新 C．信用创造型创新 D．股权创造型创新

27、《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管（）等资料。A．证券账户卡、身份证件  B．信用账户卡、身份证件和交易密码  C．身份证件和银行账户  D．交易密码、证券账户卡和身份证件

28、在代理成本模型中，（）所导致的代理成本又被称为“外部股东代理成本”。A．股东之间的利益冲突 B．与债权相伴随的破产成本

C．债权人、股东与经理层之间的利益冲突 D．股东与经理层之间的利益冲突

29、关联交易的价格原则上应不偏离（）的价格或收费的标准。A．市场独立第三方 B．原先收取

C．由中国证监会核准 D．由母公司核准

第四篇：2015年广西证券从业《证券市场》：证券市场监管机构考试题

2015年广西证券从业《证券市场》：证券市场监管机构考

试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、目前我国对__实行T+3交割、交收方式。A．B股 B．A股 C．基金券 D．债券

2、关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述正确的是（）。A．100元标准券为1手  B．最小报价变动单位为0.01元或其整数倍  C．单笔申报最大数量不超过10万手  D．计价单位为每百元资金到期年收益

3、上市公司非公开发行股票，其发行对象__的，可以由上市公司自行销售。A．均属于公司全体股东 B．为公司前5名股东 C．均属于原前10名股东 D．为原前50名股东

4、依照基金税收和税法的有关规定，对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，__。

A．征收营业税，免征企业所得税 B．免征营业税，征收企业所得税 C．征收营业税，征收企业所得税 D．免征营业税，免征企业所得税

5、上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在__闭市后向各证券公司营业部传送投资者配股明细数据库。A．配股登记日 B．配股实行日 C．配股公告日 D．配股发放日

6、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该__的10%。A．上市公司净资产 B．证券交易总量 C．证券流通市值 D．证券发行总量

7、按照__，在一个有效的市场中，市场投资组合(即整个市场)为每单位风险提供了最大的收益。A．CAPM B．组合管理理论 C．APT D．多因素模型

8、美国有世界上最多元化的基金销售渠道，其中占最大比重的是__。A．退休金计划 B．机构销售 C．投资顾问 D．直销

9、中国证监会的现场检查包括__。A．机构、体制与人员的检查 B．财务处理办法的检查 C．规章制度的检查

D．机构、制度、人员的检查和业务检查

10、在进行证券投资技术分析的假设中，最根本、最核心的条件是__。A．市场行为涵盖一切信息 B．证券价格沿趋势移动 C．历史会重演

D．投资者都是理性的

11、取消了禁止商业银行承销股票的规定的法律是__。A．《国民银行法》 B．《麦克法顿法》

C．《格拉斯·斯蒂格尔法》 D．《金融服务现代化法案》

12、如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应在（）上反映。A．评估报告 B．附注

C．法律意见书 D．会计报表

13、买入并持有策略是__的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。A．稳健型 B．激进型 C．消极型 D．积极型

14、公司申请其股票上市应有__记录。A．最近3年连续盈利 B．3年盈利 C．5年盈利

D．最近5年连续盈利

15、保本基金将大部分资金投资于__。A．股票

B．货币市场工具 C．衍生金融工具 D．与基金到期日一致的债券

16、根据相关的规定的要求，单项资产管理计划转让佣金，不得超过转让金额的__。A．0.1% B．0.5% C．1% D．5%

17、根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入3年内外资比例不超过__。A．33% B．49% C．50% D．25%

18、根据我国《刑法》的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处__年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。A．2 B．3 C．4 D．5

19、我国沪、深证券交易所目前采用的报价方式是__。A．口头报价 B．书面报价 C．电脑报价 D．人工报价

20、与公司型基金的股东大会相比，契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利（）。A．相对较大 B．相对较小 C．相同

D．无法比较

21、凭证式债券是__。

A．具有标准格式实物券面的债券 B．债权人认购债券的收款凭证

C．利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券 D．发行主体为银行或者非银行金融机构的债券

22、关于基金会计核算，下列说法错误的是__。A．会计主体是基金管理公司 B．会计分期细化到日

C．会计为公历每年1月日至12月31日

D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债

23、（）主要被用来判断证券是否被市场错误定价。A．单因素模型 B．CAPM模型 C．多因素模型 D．ATP模型

24、境外上市外资股以人民币标明面值，采取__形式。A．记名股票 B．不记名股票 C．优先股票 D．非流通股票 25、1999年11月4日，美国国会通过__标志着金融业分业经营制度的终结。A．《证券交易所法》 B．《格林斯潘法》

C．《金融服务现代化法案》 D．《格林斯—斯蒂格尔法案》

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、证券经纪业务包含的要素不包括__。A．委托人 B．证券经纪商 C．证券交易所

D．中国证券业协会

2、证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范斟管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的（）。A．法律风险 B．财务风险 C．汇率风险 D．道德风险

3、实际上大多数公司的清算价值总是（）账面价值。A．高于 B．低于 C．等于 D．无关

4、就我国的情况而言，__是三位数以上的通货膨胀。A．温和的通胀 B．严重的通胀 C．恶性的通胀 D．疯狂的通胀

5、下列说法中，不正确的是__。

A．市场增加值(MVA)是公司为债权人创造或毁坏了多少财富在资本市场上的体现

B．MVA是市场对公司未来获取经济增加值能力的预期反映

C．MVA是从基本面分析得出的企业在特定一段时间内创造的价值 D．MVA是企业内在价值与市场价值的差额

6、某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为12天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%。则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为__。A．400000元 B．18182元 C．13333元 D．2000000元

7、在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，委托人应当在（）内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。A．15日 B．1个月 C．3个月 D．6个月

8、审计报告应由至少__名具有证券相关业务资格的注册会计师签名、盖章。A．2 B．3 C．4 D．5

9、基金分红的大小会受到下列__的影响。A．基金分红政策 B．已实现收益 C．留存收益

D．基金的贝塔值

10、公司不以任何资产作担保而发行的债券是__。A．信用公司债券 B．保证公司债券

C．不动产抵押公司债券 D．信托公司债券

11、中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”。下列属于“四个独立”的有__。A．运行独立 B．规则独立 C．代码独立 D．监察独立

12、证券投资分析师自律组织的功能主要包括__。A．进行会员资格认证

B．对会员进行职业道德、行为标准管理

C．当会员违反国家法律、法规时，由自律组织提起诉讼 D．为会员内部交流及国际交流提供支持 E．对证券投资分析师进行培训

13、以下属于基金首次募集披露的信息是（）。A．基金份额上市交易公告书 B．基金资产净值 C．基金报告 D．基金合同

14、我国现行的委托买卖指令有（）。A．市价委托 B．限价委托

C．停止损失委托

D．停止损失限价委托

15、在使用技术指标WMS的过程中，一些经验性的结论包括__。A．WMS在高位开始回头而股价还在继续上升，则是卖出的信号 B．WMS在盘整过程中具有较高的准确性 C．WMS是相对强弱指标的发展

D．使用WMS指标应从WMS取值的绝对数值以及WMS曲线的形状两方面考虑

E．WMS在盘整过程中准确性较低

16、发行费用主要包括__。A．承销费用

B．注册会计师费用 C．资产评估费用 D．财务顾问费

17、下列各项不属于财务顾问为收购公司提供的服务的是__。A．寻找目标公司 B．预警服务

C．提出收购建议 D．商议收购条款

18、根据规定，证券营业部在经营过程中发生的各项成本费用应当以__核算。A．实际发生数 B．平均发生数 C．计划发生数

D．实际发生数的一定比例

19、按照自身交易的方法及特点分类，金融衍生工具可分为__等。A．金融期货 B．金融远期合约 C．信用互换 D．金融互换

20、证券公司经营__，注册资本最低限额为人民币5000万元。A．证券经纪 B．证券投资咨询

C．与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务 D．证券资产管理

21、__提出和建立的现代证券投资组合理论，其核心思想是要解决长期困扰证券投资活动的两个根本性问题。A．奥斯本 B．尤金·法玛 C．马柯威茨 D．威廉姆斯

22、关于荷兰式招标，下列说法错误的是（）。

A．标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差 B．标的为利率或利差时，各中标机构均按面值承销

C．标的为价格时，全场最高中标价格为当期国债发行价格 D．标的为价格时，各中标机构均按发行价格承销

23、影响认股权证价值的因素主要有__。A．普通股的市价 B．认股数量

C．剩余有效期间 D．换股比率

24、现代证券交易所的计算机化运作系统通常包括__。A．交易系统 B．结算系统 C．信息系统 D．监察系统

25、运用风险管理工具进行风险控制的方法之一就是通过多样化的投资组合降低乃至消除__。A．系统风险 B．非系统风险 C．金融风险 D．市场风险

第五篇：陕西省2015年证券从业资格《证券市场》：证券公司概述考试题

陕西省2015年证券从业资格《证券市场》：证券公司概述

考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、下列不是证券投资基金分类意义的是__。

A．对基金投资者而言，科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识与风险收益特征的把握，有助于投资者作出正确的投资选择与比较

B．对基金管理公司而言，有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监督 C．对基金研究评价机构而言，基金的分类则是进行基金评级的基础

D．对监管部门而言，明确基金的类别特征，将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管

2、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于__。A．交收 B．清算 C．成交 D．结算

3、某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.50%，假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其可得净赎回金额为__元。A．51.25 B．10250 C．10198.75 D．10301.25

4、目前，我国基金管理人编制基金报告由__复核。A．中国证监会 B．基金登记机构 C．中国证券业协会 D．基金托管人

5、下列行为不是局域网管理的重点的是__。A．用户权限设定和限制

B．系统管理员用户口令及权限限制 C．网络入侵防范

D．网络设备购买中招标管理

6、以下金融工具不能作为我国货币市场基金进行投资对象的是__。A．现金

B．剩余期限在397天以内(含397天)的债券 C．期限在397天以内(含397天)的债券回购

D．剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券

7、黄金基金是指__。

A．以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金 B．以黄金或其他贵金属及其相关产业为主要投资对象的基金 C．以黄金相关产业的证券为主要投资对象的基金

D．以贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金

8、关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法错误的是__。A．复牌时对已接受的申报实行集合竞价

B．证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告

C．根据最新出台的交易规则，证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以摘牌

D．证券停牌时，交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息

9、根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率与其票面利率的关系是__ A．大于 B．小于 C．等于 D．不确定 10、2005年10月9日，__两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。A．世界银行和亚洲开发银行 B．国际金融公司和亚洲开发银行 C．国际货币基金组织和世界银行 D．亚洲开发银行和世界银行

11、__可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。A．中国证监会 B．证券公司 C．证券交易所 D．国务院

12、在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为__，单笔申报最大数量应当不超过__。

A．100手或其整数倍，1万手 B．10手或其整数倍，1万手 C．10张及其整数倍，10万张 D．10张及其整数倍，1万张

13、境外上市外资股以人民币标明面值，采取__形式。A．记名股票 B．不记名股票 C．优先股票 D．非流通股票 14、1939年__在道氏理论的基础上，提出分析预测股价变化的波浪理论。A．凯恩斯 B．艾略特 C．希克斯 D．威廉姆斯

15、关于趋势线，下列说法正确的是__。A．趋势线分为长期趋势线与短期趋势线两种 B．反映价格变动的趋势线是一成不变的

C．价格不论是上升还是下跌，在任一发展方向上的趋势线都不只有一条

D．在上升趋势中，将两个高点连成一条直线，就得到上升趋势线；在下降趋势中，将两个低点连成一条直线，就得到下降趋势线

16、柜台自营买卖是指证券公司在__以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。

A．银行柜台 B．证券交易所 C．证券交易系统 D．其营业柜台

17、在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择__。A．公司内部自由资金 B．银行贷款筹资 C．股票筹资 D．债券筹资

18、下列关于场外交易的说法，错误的是__。

A．场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称 B．没有固定的、集中的交易场所

C．场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场 D．场外交易市场是一个以集合竞价进行证券交易的市场

19、关于有限责任公司的股东数的规定，下列正确的是__。A．2人以上 B．50人以下

C．1人以上，50人以下 D．至少有5人，没有上限

20、记账式国债的特点不包括（）。A．具有一定的风险

B．期限有长有短，适合中长期国债的发行 C．可上市转让，流通性好 D．可以记名、挂失

21、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的__收取罚金。A．0.05% B．0.1% C．0.5% D．1%

22、假设某企业进行负债和权益的融资，两者成本均不会随着结构的变化而变化，若想使企业的市场价值得以提高，根据折中理论，可以（）。A．使融资总成本达到最大 B．采取适度数量的权益融资 C．使融资总成本达到最优适度 D．采用适度数量的债务筹资

23、__采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值。A．股价平均数 B．股价指数 C．股票上涨率

D．修正股价平均数

24、下列关于凭证式债券的论述，错误的是（）。A．凭证式债券是一种具有标准格式的债券

B．我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行 C．券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额 D．可记名、挂失，不能上市流通，从购买之日起计息

25、某债券面值100元，年票面收益率10%，到期一次还本付息，当前债券全价为100元，剩余期限整2年，则该债券到期收益率为__。A．9.5% B．10.5% C．15% D．15.6%

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、提出套利定价理论的是__。A．夏普 B．特雷诺

C．理查德罗尔 D．史蒂夫罗斯

2、《公司法》取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在__年内分期缴清出资。A．2 B．3 C．4 D．5

3、客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于__年。A．1 B．2 C．3 D．4

4、下列各项中，属于系统性风险的是__。A．今年的通货膨胀率可能高达8% B．所投资的上市公司可能破产

C．银行存款准备金率将提高0.5个百分点 D．股指期货的推出将会引起股市剧烈震荡

5、目前我国货币市场基金不得投资的金融工具包括（）。A．股票

B．流通受限的证券

C．剩余期限超过397天的债券

D．期限在1年以内(含1年)的中央银行票据

6、下列不属于美国公司治理结构特征的是（）。A．股东大会基本上是流于形式

B．董事会一般由内部董事和外部董事组成

C．美国公司一般不设监事会，监督的职能由董事会履行 D．大股东因法律限制不直接出面干预公司的运营

7、有面额股票的特点有__。

A．为股票发行价格的确定提供依据 B．便于股票分割

C．可以明确表示每一股所代表的股权比例 D．面额大小等于股票发行价格

8、资产配置过程中，假定未来与过去相似，以长期历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类别收益的方法称为（）。A．积极投资法 B．消极投资法 C．历史数据法

D．情景综合分析法

9、以下__行为属于自营违规行为，要受到处罚。A．不接受中国证监会的检查 B．不配合中国证监会的调查

C．不按规定上报自营业务资料和情况报告 D．将自营业务与经纪业务混合操作

10、在基金营销环境的要素中，机构本身的__会对基金营销产生重要的影响。A．股权结构 B．经营目标 C．资本实力 D．网点设置

11、发行人应当将招股说明书全文置备于__，以备公众查阅。A．保荐人的住所

B．主承销商和其他承销机构的住所 C．发行人的住所

D．拟上市证券交易所

E．深圳交易所和上海交易所

12、关于公司解散，下列说法正确的是（）。

A．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的消失 B．公司解散时，不需要进行必要的清算活动 C．公司解散后，仍具有部分业务活动的能力

D．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的递延

13、完全预期理论__。

A．只承认对未来短期利率的预期可能影响远期利率 B．还承认存在其他因素影响远期利率 C．只承认市场流动性影响远期利率

D．市场流动性可以系统地影响远期利率

14、基金评价的基础在于假设基金经理比普通投资大众具有__优势。A．技术 B．信息 C．资源 D．专业

15、不列入基金费用的项目有（）。

A．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失

B．基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用 C．基金合同生效前的相关费用 D．基金份额持有人大会费用

16、基金管理公司内部控制的基本要求包括__。A．严格授权控制

B．强化内部监察稽核控制 C．建立完善的岗位责任制度 D．建立完善的信息披露制度

17、下列不属于投资银行在初期繁荣期间的私人银行和证券公司的混合体的是（）。A．J.P.摩根

B．纽约第一国民银行 C．库恩罗布公司 D．花旗银行

18、__收益率曲线体现了这样的特征：收益率与期限的关系随着期限的长短由正向变为反向。A．正常的 B．反向的 C．双曲线 D．拱形的

19、调查可疑交易活动时，调查人员不得少于__人，并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书。A．2 B．3 C．5 D．7

20、政府采取降低税率、减少税收的积极财政政策时，证券价格将__。A．上升 B．下跌 C．不变

D．大幅波动

21、基金的资金清算依据交易场所的不同分为（）。A．交易所交易资金清算 D．柜台资金清算

C．全国银行间债券市场交易资金清算 D．场外资金清算

22、关于独立董事以下说法正确的是__。

A．指与证券公司及其股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的外部董事 B．应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用 C．可以向董事会或者监事会提议召开临时股东会、提议召开董事会 D．为履行职责的需要聘请审计机构或咨询机构，对公司的薪酬计划、激励计划以及重大关联交易等事项发表独立意见

23、发行人应披露本次发行的基本情况，主要包括__。A．股票种类

B．发行股数及占发行后总股本的比例 C．发行前和发行后每股净资产 D．发行方式与发行对象

24、下列（）不属于企业改组为拟上市股份有限公司的程序。A．拟订总体改组方案 B．选聘中介机构 C．开展改组工作 D．改组人出资

25、网上定价、竞价方式是指（）利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买人的方式进行股票申购的股票发行方式。

A．发行人 B．承销商 C．主承销商 D．证券交易所