2016年上海证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试题5篇

第一篇：2016年上海证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试题

2016年上海证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试

题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.__的持有者承受比较多的经营风险。A．政府债券

B．高质量的公司债券 C．低质量的公司债券 D．金融债券

2.使用现金比例变化法，首先需要确定基金的__。A．现金比例 B．特殊现金比例 C．正常现金比例 D．投资比例

3.证券公司的__是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。A．董事会 B．监事会 C．理事会 D．股东大会

4.下列对机构投资者的论述不正确的是__。

A．从广义的角度来看，一切参加证券市场投资的法人机构都可以视为机构投资者 B．机构投资者包括开放式基金、封闭式基金、社保基金，也包括参与证券投资的保险公司、证券公司，境外合格机构投资者，还包括一些投资公司和企业法人

C．机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征 D．参与证券市场投资、资金在100万元以上的法人机构才是机构投资者

5.提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经__签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。A．2名以上经办律师

B．3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人 C．3名以上经办律师

D．2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人

6.证券公司经营证券承销与保荐，且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，其净资本不得低于人民币__。A．5000万元 B．1亿元 C．2亿元 D．5亿元

7.关于询价，下列说法不正确的是__。

A．询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段 B．通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率

C．根据累计投标询价结果确定发行价格和发行市盈率

D．询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外机构投资者(QFII)

8.在我国，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过__来进行的。A．客户委托的证券经纪公司 B．证券交易所 C．登记结算公司 D．客户的开户银行

9.关于证券市场下列说法错误的是__。

A．证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心

B．根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场 C．证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所

D．证券市场的两个组成部分，既相互依存、又相互制约，是一个不可分割的整体

10.收购要约期满前__日内，收购人不得更改收购要约条件；但是出现竞争要约的除外。A．5 B．10 C．15 D．30

11.在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书》和《客户须知》，第二个是签订《证券交易委托代理协议》，第三个环节是（）。A．开立资金账户与建立第三方存管关系  B．清算  C．交割  D．初始登记

12.证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，必须具有______年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近______年每年财务顾问业务收入不低于______万元。（）A．2；2；100 B．2；2；500 C．3；3；100 D．3；3；500

13.关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法错误的是（）。

A．投资者证券账户用于债券回购的标准券余额不足的，债券回购的申报无效  B．证券营业部有权对投资者的回购交易进行审查，并确定其债券回购交易的最大融资额度  C．证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交“债券回购交易申请表”  D．投资者进行回购交易时，应提交有效签署的“债券回购交易申请表”

14.下列人员中，不属于基金行业高级管理人员的是__。A．基金管理公司的副总经理 B．基金管理公司的督察长

C．基金托管银行基金托管部门的总经理 D．基金管理公司基金研究部门的经理

15.速度线也称为__ A．甘氏线 B．三分法 C．趋势线 D．压力线

16.公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少（）名有从业资格的人员签署。A．1 B．2 C．3 D．5

17.关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是__。A．应建立交易数据安全备份制度

B．应建立健全经纪业务的实时监控系统 C．应在营业部采用统一的柜台交易系统

D．应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容

18.2005年10月9日，__两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。A．世界银行和亚洲开发银行 B．国际金融公司和亚洲开发银行 C．国际货币基金组织和世界银行 D．亚洲开发银行和世界银行

19.基金管理人保存基金会计账册记录必须__以上。A．3年 B．10年 C．15年 D．30年

20.对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是__。A．防止证券商的信用风险

B．防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生 C．防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行 D．简化操作手续

21.证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过__的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额。A．5% B．7% C．10% D．3%

22.美国的证券市场是从买卖__开始的。A．商业票据 B．企业债券 C．政府债券 D．股票

23.对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，按__计算应纳税所得额。A．25% B．30% C．40% D．50%

24.买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面，其中不包括__。A．支付模式 B．收益方式

C．有利的市场环境 D．对流动性的要求

25.速度线也称为__ A．甘氏线 B．三分法 C．趋势线 D．压力线

26.在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是__。A．证券交易所 B．发行证券的公司 C．证券登记结算公司 D．证券公司

27.关于债券投资面临的购买力风险，下列叙述正确的是__。A．主要用于衡量投资者持有债券的变现难易程度 B．是债券投资者所面临的主要风险

C．债券和其他固定收益证券，如优先股，不受购买力风险的影响 D．购买力风险即通货膨胀的风险

28.如果__没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人可拒绝接受，并有权要求赔偿。A．证券代理商 B．受托人 C．委托人

D．证券交易所

29.下列各项属于形式性原则的是__。A．真实性原则 B．完整性原则 C．及时性原则 D．规范性原则

30.上市公司就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

31.某上市公司的股价为10元，税前利润为0.5元，税后利润为0.4元，每股股息为0.2元，此股票的市盈率是__倍。A．20 B．25 C．50 D．60

32.内地企业在香港创业板上市，如新申请人具备24个月活跃业务记录，则公司的最低上市市值应达到（）。A．3000万元人民币 B．3500万港元 C．4000万元人民币 D．4600万港元

33.关于中小企业板指数，下列描述错误的是__。

A．中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本 B．中小板指数以最新自由流通股本数为权重

C．中小板指数以2005年6月7日为基日，设定基点为100点 D．中小企业板指数属于综合指数类

34.从动态角度看，行业内存在着的五种基本竞争力量之间的__，共同决定着行业的发展方向。

A．抗衡结果 B．状况 C．综合强度 D．相互作用

35.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于__。A．清算 B．交收 C．成交 D．竞价

36.用于反映资产收益率受市场组合收益率变动影响的敏感性，衡量了单个资产不可分散风险（亦可称为市场风险、系统风险）的大小的指标是（）。A．阿尔法系数 B．β系数 C．伽马系数 D．欧米伽系数

37.具有证券许可证的会计师事务所，可能不符合下列条件的是__。A．依法成立3年以上

B．60周岁以内注册会计师不少于40人

C．合伙会计师事务所净资产不低于100万元 D．必须经税务部门批准

38.保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计______次以上，中国证监会可在 ______个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。A．2；3 B．2；6 C．3；3 D．3；6

39.在__假设情形下，试图通过分析历史价格数据预测未来股价的走势，期望从过去价格数据中获益是徒劳的。A．弱势有效市场 B．半强势有效市场 C．强势有效市场 D．半弱势有效市场

40.只有__才有权发售基金份额，进行基金财产的投资管理。A．基金投资者 B．基金管理人 C．基金托管人 D．监管机构

41.假设某证券最近6天收盘价分别为22、21、22、24、26、27，那么今天的BIAS(5)等于__。

A．12.0% B．12.5% C．12.8% D．13.0%

42.目前，工商银行、中信银行等在彭博系统上提供人民币协议FRA报价，参考利率为__个月期Shibor。A．1 B．3 C．5 D．6

43.根据__，证券公司也可以委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。A．《公司法》 B．《证券法》 C．《证券公司监督管理条例》 D．《证券公司设立子公司试行规定》

44.发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。发审委委员为______名，发审委设会议召集人______名。（）A．20；3 B．20；5 C．25；3 D．25；5

45.在组合投资理论中，有效证券组合是指__。A．可行域内部任意可行组合

B．可行域的左边界上的任意可行组合 C．可行域右边界上的任意可行组合

D．按照投资者的共同偏好规则，排除那些被所有投资者都认为差的组合后余下的这些组合46.上市公司聘请的会计师事务所提出辞聘的，应向（）说明公司有无不当情事。A．董事会 B．经理 C．股东大会 D．监事会

47.全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于__的债券券种范围相同。A．质押式回购 B．债券远期交易 C．债券期货交易 D．现券买卖

48.下列基金中，__管理费率一般最高。A．认股权证基金 B．股票基金 C．债券基金

D．货币市场基金

49.__是最能有效地反映基金经营成果的指标。A．市盈率 B．净值增长率 C．标准差 D．市净率

50.根据要求，证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在__前予以公告。A．当前交易日 B．次一交易日 C．未来3天

D．未来3个交易日

第二篇：江苏省2016年证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试题

江苏省2016年证券从业资格考试：金融债券与公司债券考

试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.下列收入中要征收企业所得税的有__。A．基金买卖股票、债券的差价收入

B．基金从证券市场上获得的股票利息、红利收入 C．企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入 D．企业投资者买卖基金单位获得的差价收入

2.一证券公司在上海证券交易所有三个席位A、B、C，其中，A席位为A和B的债券结算主席位，C为独立结算席位，假设某日该三个席位分别买入某实物券债券100手、200手、300手，则证券登记结算公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是__。A．A、B、C席位分别增加某实物券100手、200手、300手 B．A和B席位分别增加某实物券100手和500手 C．B和C席位均增加某实物券300手 D．A和C席位均增加某实物券300手

3.__是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。A．《风险提示书》 B．《证券交易委托代理协议》 C．《客户须知》 D．《客户交易结算资金银行存管协议书》

4.下列各项中，属于同步陛指标的是__。A．货币供给

B．主要生产资料价格 C．企业工资支出

D．银行未收回贷款规模

5.2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为__天。A．60 B．120 C．180 D．365

6.下列关于证券投资宏观经济分析方法中总量分析法和结构分析法的描述中，正确的是__ A．总量分析和结构分析是互不相干的

B．总量分析侧重于对一定时期经济整体中各组成部分相互关系的动态研究 C．结构分析侧重于分析经济指标速度的考察 D．总量分析比结构分析重要

7.下列不是专项资产管理业务特点的是__。A．集合性 B．综合性 C．特定性

D．通过专门账户经营运作

8.向四大国有商业银行定向发行的是（）。A．长期建设国债 B．特别国债 C．记账式国债 D．凭证式国债

9.下列属于消极型组合管理策略的是__。A．努力与大盘指数收益持平B．努力超越大盘指数收益

C．在市场上买入价值被低估的股票 D．在市场上卖出价值被高估的股票

10.对基金资产中的股票进行估值，应遵循的原则不包括__。A．配股和增发新股，按成本估值 B．不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定投资的公允价值

C．存在活跃市场且估值日有市价的情况下，应采用市价确定投资的公允价值

D．基金管理公司应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值

11.我国新《国民经济行业分类》标准借鉴了__的分类原则和结构框架。A．道·琼斯分类法

B．联合国的《国际标准产业分类》 C．北美行业分类体系 D．以上都不是

12.可转换债券的理论价值是（）。A．未来一系列债息收入的现值

B．未来一系列债息收入与转换价值的现值 C．未来一系列债息收入与转换价值的终值 D．未来的转换价值

13.外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备__。A．信息备忘录 B．招股章程

C．适合配售或私募的信息备忘录和符合外资股上市地要求的招股章程 D．招股说明书概要

14.证券公司经纪业务主要赚取的是__。A．佣金 B．手续费 C．价差收益 D．利差收益

15.某证券投资基金的资产60%投资于公司债券和国债，40%投资于股票，该基金属于__。A．货币市场基金 B．债券基金 C．混合基金 D．股票基金

16.__是一国对外债权的总和，用于偿还外债和支付进口。A．外汇储备 B．国际储备 C．黄金储备 D．特别提款权

17.中国药典规定60岁以上老年人用药参考剂量： A．成人量的1/3 B．成人量的2/3 C．成人量的3/4 D．成人量的1/2 E．成人量的3/5

18.关于基金会计核算，下列说法错误的是__。A．会计主体是基金管理公司 B．会计分期细化到日

C．会计为公历每年1月日至12月31日

D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债

19.保本基金提供的保证类型一般不包括__。A．本金保证 B．收益保证 C．红利保证 D．风险保证

20.允许权证持有人按约定条件向债券发行人购买黄金的欧洲债券是__。A．附货币权证债券 B．可转换欧洲债券 C．附黄金权证债券 D．附债务权证债券

21.2005年4月27日，__发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范。A．财政部 B．国务院

C．中国人民银行 D．中国证监会

22.下列不符合新股网上定价发行申购程序的是__。A．T日，投资者申购

B．T+1日，对申购资金进行验资 C．T+3日，公布中签率

D．T+4日，公布摇号中签结果

23.证券的风险性是指证券收益的（）。A．不可预期性 B．可预期性 C．不确定性 D．确定性

24.探索两个数量指标之间的依存关系，比如行业产品的销售总量和销售价格之间的关系，应当使用__方法。A．数理统计分析 B．时间数列分析 C．线性回归分析 D．相关分析

25.某证券投资基金的资产60%投资于公司债券和国债，40%投资于股票，该基金属于__。A．货币市场基金 B．债券基金 C．混合基金 D．股票基金

26.存在（）情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。A．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 B．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求 C．最近3年内因违法违规行为受到行政处罚 D．没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项

27.上市公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。A．3/5 B．1/3 C．1/2 D．2/3

28.股份有限公司的破产案件由——所在地及股份有限公司住所地的人民法院管辖。A．债务人 B．债权人 C．董事会

D．可以由债权人选择

29.上市公司和公司债券上市交易的公司应当在每一会计的上半年结束之日起__个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。A．1 B．2 C．3 D．4

30.在债券交易流通期间，发行人应在每年（）前向市场投资者披露上一的报告和信用跟踪评级报告。A．2月28日 B．4月30日 C．5月30日 D．6月30日

31.__是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。A．风险性 B．收益性 C．流动性 D．参与性

32.上市公司要设立__，负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。A．监事会 B．董事会 C．监事会秘书 D．董事会秘书

33.（）指对所托管基金投资比例接近超标或者对媒体和舆论反映集中的问题等，一般用电话提示管理人。A．电话提示 B．书面警示 C．书面报告 D．定期报告

34.关于公司解散，下列说法正确的是__。

A．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的消失 B．公司解散时，不需要进行必要的清算活动 C．公司解散后，仍具有部分进行业务活动的能力

D．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的递延

35.下列各项属于非系统风险的是__。A．政策风险

B．经济周期波动风险 C．利率风险 D．财务风险

36.下列各项中，属于已经上市的关于中国概念的股指期货有__。A．纽约交易所的中国股指期货 B．东京交易所的沪深300指数期货

C．香港以恒生中国企业指数为标的的期货合约 D．上海证券交易所的沪深300指数期货

37.证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后__日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。A．5 B．10 C．15 D．30

38.场外资金清算步骤包括__。

A．托管人通过卫星系统接收交易数据

B．基金托管人通过加密传真等方式接收管理人的投资指令 C．基金托管人对指令的真实性、合法性、完整性进行审核

D．对指令的执行情况进行查询，并将执行结果通知基金管理人

39.2004年6月1日__的正式实施，以法律形式确认了基金业在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展历史上一个重要的里程碑。A．《证券投资基金管理暂行办法 B．《中华人民共和国证券法》 C．《中华人民共和国证券投资基金法 D．《开放式证券投资基金试点方法》

40.国际上，__的销售主要分为直销和代销两种方式。A．开放式基金 B．封闭式基金 C．公司型基金 D．契约型基金

41.英国统计学家KarlPearson提出了一个测定两指标变量线性相关的计算公式，通常称为积矩相关系数，它用公式表示为（）。A.B.C.D.42.设立公司应当申请名称预先核准，预先核准的公司名称保留期为__个月。A．3 B．4 C．5 D．6

43.同时以股票、债券为投资对象的基金类型是__。A．股票基金 B．债券基金 C．混合基金

D．货币市场基金

44.门禁制度的执行情况、信息的密级管理制度是否获利切实执行等，属于__的监察稽核。A．信息技术系统控制 B．公司内部管理制度 C．基金投资决策与执行 D．公司财务与投资管理

45.下列哪些资金不能进入我国股票市场__ A．保险公司资金 B．企业资金 C．银行资金

D．证券公司资金

46.基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额的__。A．1tVo B．3% C．5% D．7%

47.政府债券的特征不包括（）。A．流通性弱 B．安全性高 C．收益稳定 D．免税待遇

48.截止到2007年底，我国共有27家中外合资基金管理公司，其中，__家合资基金管理的外资股权已经达到49%。A．7 B．11 C．15 D．27

49.基于持续整理形态的是__ A．菱形 B．钻石形 C．旗形 D．W形态

50.假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行（深圳），则深圳交易所的会员法人可选择（）作为其结算银行。A．深圳发展银行总行  B．中国工商银行深圳分行  C．招商银行北京分行  D．中国银行北京分行

第三篇：2015年下半年江苏省证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试题

2015年下半年江苏省证券从业资格考试：金融债券与公司

债券考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.下列说法中，不正确的是__。

A．数据资料是宏观分析与预测，尤其是定量分析预测的基础

B．无论是对历史与现状的总结，还是对未来的预测，都必须以文本资料为依据 C．对数据资料有一定的质量要求，如准确性、系统性、时间性、可比性、适用性等

D．需要注意的是，有时资料可能因口径不一致而不可比，或是存在不反映变量变化规律的异常值，此时还需对数据资料进行处理

2.发行人应在披露上市公告书__日内，将上市公告书文本一式五份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。A．3 B．5 C．7 D．10

3.不动产抵押公司债券属于__。A．信用证券 B．担保证券 C．抵押证券 D．质押证券

4.我国基金交易佣金为成交金额的__，不足5元的按5元收取。A．0.20% B．0.25% C．0.30% D．0.35%

5.__是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。A．《风险提示书》 B．《证券交易委托代理协议》 C．《客户须知》 D．《客户交易结算资金银行存管协议书》

6.根据我国《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为__天。A．60 B．91 C．180 D．365

7.偏股型基金中股票的配置比例一般为__。A．20%～40% B．50%～70% C．70%～90% D．40%～90%

8.开放式基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，不得超过__个月。A．1 B．2 C．3 D．4

9.__对基金销售内部控制做出了明确的定义。A．《证券投资基金法》 B．《证券投资基金销售管理办法》 C．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》 D．《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

10.造成不同地区的客户具有不同需求的基本因素是__。A．地理因素 B．人口因素 C．心理因素 D．行为因素

11.目前发行的国际债券中最重要的是__。A．扬基债券 B．武士债券 C．龙债券 D．欧洲债券

12.下面选项中，不属于证券交易所在信息公开方面的主要职能的是__。A．为组织公平的集中交易提供保障

B．公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布

C．对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告 D．对证券交易实行实时监控，对内幕交易行为进行全面、及时的调查处理，并予以公布

13.与公司型基金的股东大会相比，契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利（）。A．相对较大 B．相对较小 C．相同

D．无法比较

14.__是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。A．金融期权 B．期货交易 C．期货合约 D．金融期货

15.无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或__确定。

A．当日已成交的平均价

B．当日最高或最低成交价格之间 C．当日最高成交价 D．当日最低成交价

16.根据有关规定，单只基金持有的全部权证市值占基金资产净值的比例不得超过__。A．0.5% B．1% C．3% D．5%

17.以下基金费用不是基金投资者在“买进”与“卖出”基金环节一次性支出费用的是（）。A．认购费 B．申购费 C．赎回费 D．托管费

18.2007年11月7日，__发布了有关证券交易委托代理协议的指引，要求证券公司应根据其中《证券交易委托代理协议(范本)》修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。A．中国证券业协会 B．中国证监会

C．中国证券登记结算公司

D．上海证券交易所与深证证券交易所联合19.上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过__。A．交易清算系统 B．交易系统 C．各证券公司 D．各银行

20.下列关于时间优先原则的说法中，正确的是__。A．同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序 B．同价位申报，按申报时序决定优先顺序

C．无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序

D．无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序

21.在证券组合管理的基本步骤中，投资时机的选择是（）阶段的主要工作。A．进行证券投资分析 B．组建证券投资组合 C．投资组合的修正 D．投资组合业绩评估

22.像我国这样的新兴股票市场，其股价在很大程度上是由__决定。A．股票的供求关系 B．股票的内在价值 C．资本收益率 D．市盈率

23.反映公司运用所有者资产效率的指标是__ A．固定资产周转率 B．存货周转率 C．总资产周转率 D．股东权益周转率

24.对已在证券交易所上市的，可用以进行回购交易债券，中国结算公司在每__收市后计算在下一个适用星期分别适用的标准券折算率。A．星期一 B．星期三 C．星期四 D．星期五

25.无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或__确定。

A．当日已成交的平均价

B．当日最高或最低成交价格之间 C．当日最高成交价 D．当日最低成交价

26.证券问的联动关系由相关系数ρ来衡量，ρ的取值总是介于-1和1之间，ρ的值为正，表明__ A．两种证券间存在完全的同向的联动关系 B．两种证券的收益有反向变动倾向 C．两种证券的收益有同向变动倾向

D．两种证券间存在完全反向的联动关系

27.收购要约期满前__日内，收购人不得更改收购要约条件；但是出现竞争要约的除外。A．5 B．10 C．15 D．30

28.下列说法正确的是__。

A．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润减少，引起股价下降

B．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出减少，使得利润减少，引起股价下降

C．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润增加，引起股价上升

D．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出减少，使得利润增加，引起股价下降

29.下列事项中，不需要经过2/3以上的独立董事通过的是__。A．公司及基金投资运作中的重大关联交易

B．公司和基金审计事务，聘请或更换会计师事务所 C．公司管理的季度报告

D．公司管理的基金的半报告和报告

30.国债买断式回购到期购回结算的交收时点为__。A．R日(R为到期日)14:00 B．R+1日(R为到期日)14:00 C．R日(R为到期日)17:00 D．R+1日(R为到期日)17:00

31.下列各项中，属于积极债券组合管理策略的是__。A．应急免疫

B．满足单一负债要求的投资组合免疫策略 C．多重负债下的组合免疫策略

D．多重负债下的现金流量匹配策略

32.甲股票的每股收益为1元，市盈率水平为15，估算该股票的价格是__ A．15元 B．13元 C．20元 D．25元

33.由基金投资者直接支付的费用有（）。A．申购费 B．交易佣金 C．过户费 D．托管费

34.为了对基金绩效做出有效的衡量，必须加以考虑的因素包括__。A．基金的投资目标 B．比较基准

C．基金的风险水平D．基金组合的稳定性

35.依据法律形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。公司型基金以（）的投资公司为代表。A．英国 B．日本 C．法国 D．中国

36.企业改组为拟上市的股份有限公司应拟订总体改组方案，下列__不属于总体改组方案的内容。

A．发起人企业的经营范围 B．资产重组的目的和原则 C．选聘中介机构

D．拟上市公司的筹资计划

37.上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过__代理派发各上市公司的股息红利业务。A．交易清算系统 B．交易系统 C．各证券公司 D．各银行

38.目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以__方式发行记账式国债。A．承购包销 B．行政分配 C．承购代销 D．公开招标

39.安全性最高的有价证券是__。A．国债 B．股票 C．公司债券 D．企业债券

40.资产评估报告书必须由__。A．资产评估机构独立撰写 B．资产评估委托方独立撰写 C．政府主管部门撰写

D．资产评估机构和资产评估委托方共同撰写

41.根据现行有关部门的制度规定，A股送股派息方式的申请材料送交日为__日。A．T-5 B．T-3 C．T-2 D．T-1

42.__是利用收益率曲线在部分年期段快速下降的特点，买入年期即将退化的债券品种，等待其收益率出现快速下滑时，产生较好的市场价差回报。A．骑乘收益率曲线 B．无差异曲线 C．负债获利曲线 D．KDJ曲线

43.可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通证券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的__。A．看涨期权 B．看跌期权 C．平价期权 D．以上都不埘

44.证券包销是指__。

A．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式

B．证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式

C．证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

D．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

45.下列有关制备滴眼剂错误的是 A．可用玻璃瓶或塑料瓶作为容器

B．对于药物性质稳定者，可先对原辅料及容器进行灭菌处理 C．对主要不耐热品种，全部按照无菌操作法制备

D．用于眼部手术或眼外伤的制剂，必须制成单剂量包装 E．洗眼剂按注射剂工艺进行制备

46.证券公司在办理经纪业务时是作为__。A．委托人 B．信托人 C．中介人 D．投资人

47.中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于__。A．互联网

B．上海证券交易所网络投票系统 C．深圳证券交易所网络投票系统

D．上海和深圳证券交易所网络投票系统

48.上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前（）个交易日公司股票交易均价。A．10 B．20 C．30 D．35

49.ETF建仓期不超过（）个月。A．1 B．2 C．3 D．6

50.属于体现基金信息披露形式性原则的是__。A．公平披露 B．准确性 C．规范性 D．及时性

第四篇：2016年下半年黑龙江证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试题

2016年下半年黑龙江证券从业资格考试：金融债券与公司

债券考试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、QDII基金的净值在__披露。A．估值日

B．估值日后1个工作日内 C．估值日后2个工作日内 D．估值日后3个工作日内

2、新上证综合指数选择__组成样本。A．已完成股权分置改革的沪市上市公司 B．沪市排名前300的上市公司 C．沪市全部上市公司

D．已完成股权分置改革的沪深两市上市公司

3、购买力风险对债券的影响必对股票的影响__。A．大 B．小 C．不一定 D．不能比较

4、心理分析流派对股票价格波动原因的解释是__ A．对价格与所反映信息内容偏离的调整 B．对价格与价值偏离的调整

C．对市场心理平衡状态偏离的调整 D．对市场供求均衡状态偏离的调整

5、关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是__。A．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10% B．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5% C．股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10% D．股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%

6、按照深圳市场B股清算交收模式，中国结算深圳分公司在__执行二类指令对盘。

A．T+4日 B．T+3日 C．T+2日 D．T+1日

7、在应用移动平均线时，下列操作或说法错误的是__。

A．当股价突破了MA时，无论是向上突破还是向下突破，股价将逐渐回归 B．MA在股价走势中起支撑线和压力线的作用

C．MA的行动往往过于迟缓，调头速度落后于大趋势

D．在盘整阶段或趋势形成后中途休整阶段，MA极易发出错误的信号

8、召开股东大会的上市公司要提前__天刊登公告。A．10 B．15 C．20 D．30

9、除期限外，如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，那么价格折扣或升水较小的债券一般是__。A．两者中期限较长的那个债券 B．两者中发行较早的那个债券 C．两者中期限较短的那个债券 D．两者中发行较晚的那个债券 10、20世纪__，哈里马格维茨提出了证券组合理论。A．40年代 B．50年代 C．60年代 D．70年代

11、在实行“客户交易结算资金第三方存管”方式下，客户开立资金账户时，需要与证券公司和选定的商业银行(作为自己客户交易结算资金的存管银行)三方共同签署__。

A．《证券交易委托银行结算代理协议》 B．《证券交易委托代理第三方存管协议》 C．《客户交易结算资金第三方存管协议书》 D．《证券交易委托代理协议》

12、基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额的__。A．1tVo B．3% C．5% D．7%

13、某公司在未来无限时期内每年支付的股利为3元/股，必要收益率为15%，则该公司股票的理论价值为（）。A．10元 B．20元 C．30元 D．45元

14、“反向的”收益率曲线意味着__。(1)预期市场收益率会上升；(2)短期债券收益率比长期债券收益率高；(3)预期市场收益率会下降；(4)长期债券收益率比短期债券收益率高 A．(2)和(1)B．(3)和(2)C．(1)和(4)D．(4)和(3)15、20世纪80年代，__率先引入了“金融工程师”这一名词。A．伦敦银行 B．纽约银行 C．东京银行 D．瑞士银行

16、股份有限公司发行境内上市外资股一般采用（）方式。A．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价 B．配售

C．向机构投资者发行 D．网上定价发行

17、以募集方式设立的股份有限公司申请发行境内上市外资股时，应具备的条件之一是（）。

A．发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的30% B．拟向社会发行的股份达公司股份总数的25%以上；拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15%以上 C．公司最近2年内无重大违法行为

D．企业具有一定的规模和良好的经济效益

18、按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于__。

A．内幕交易行为 B．操纵市场行为 C．欺诈客户行为 D．虚假陈述行为

19、下列说法错误的有（）。

A．证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场

B．发达的发行市场不可以冲破地区限制，为发行者扩大筹资范围和对象 C．证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券中介机构三部分组成 D．证券发行市场通过市场机制选择发行证券的主体

20、其他条件相同时，债券价格收益率值变小，说明债券的价格波动性__。A．变大

B．围绕原值波动 C．不变 D．变小

21、编制股票价格指数的四个步骤依次为__。

A．选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、选定某基期、指数化 B．指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正 C．选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化 D．选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化

22、（）有权根据并购重组申请人及其他相关单位和个人提出的书面申请，决定相关并购重组委委员是否回避。A．中国证监会 B．证券业协会

C．并购重组委其他人员 D．并购重组委召集人

23、每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（）。A．10% B．15% C．20% D．25%

24、__是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。

A．附有出售选择权条款的债券 B．附有可转换条款的债券 C．附有交换条款的债券

D．附有赎回选择权条款的债券

25、清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。A．票面价值 B．账面价值 C．内在价值 D．实际价值

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济因素包括__。A．经济增长 B．经济周期循环

C．政府重大经济政策的出台 D．货币政策

2、客户交易结算资金汇总账户以______名义开立，资金全部为______所有。__。A．证券公司；客户 B．客户；证券公司 C．证券公司；证券公司 D．客户；客户

3、国内可转换公司债券的发行方式有（）。A．全部网上定价发行

B．网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合

C．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行

D．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式

4、对拟发行股票的合理估值是定价的基础，下列属于相对估值法的是__。A．市盈率法 B．市净率法

C．现金分红折现法 D．贴现现金流量法

5、股东大会就发行证券事项作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A．1/3 B．2/3 C．3/5 D．4/5

6、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计的上半年结束之日起__个月内，提交中期报告。A．2 B．3 C．5 D．6

7、在__情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A．全价交易 B．市价交易 C．净价交易 D．买卖价交易

8、下列情形中，取得从业资格的人员可以获得执业证书的是__。A．未被机构聘用

B．曾在证券公司工作，后因严重违纪行为被开除 C．被中国证监会认定为证券市场禁入者 D．5年前曾受过轻微的刑事处罚

9、在证券交易所连续竞价时，成交价格的决定原则为（）A．产生最大成交量

B．最高买进申报与最低卖出申报价位相同 C．买方申报或卖方申报至少有一方全部成交

D．买入申报价格高于市场即时的最低卖出申报价格时，取即时揭示的最低卖出申报价位

E．卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价位

10、信用公司债券属于__范畴。A．抵押债券 B．担保债券 C．无担保证券 D．金融债券

11、资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于________名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于________人。__ A．10；5 B．20；10 C．30；10 D．30；20

12、证券经纪商和投资者之间代理委托关系的建立表现为开户和__两个环节。A．证券交易过户 B．签订委托协议 C．接受具体委托 D．资金清算

13、在代办股份转让业务中，股份转让账户号码的编制、股份转让账户卡的印制及其管理工作，由__负责。A．证券公司

B．证券登记结算机构 C．证券交易机构 D．证券咨询机构

14、金融衍生工具可能存在的风险有__。A．信用风险 B．市场风险 C．流动性风险 D．结算风险

15、目前我国股份有限公司资本确定采取__原则。A．实际资本制 B．法定资本制 C．授权资本制 D．折中资本制

16、QDII基金的禁止行为包括__。A．购买不动产

B．购买贵重金属或代表贵重金属的凭证 C．购买实物商品

D．从事证券承销业务

17、证券经营机构的作用主要体现在__几个方面。A．媒介资金供需 B．构造证券市场 C．优化资源配置 D．促进产业集中

18、全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于__的相同。A．质押式回购 B．债券远期交易 C．债券期货交易 D．现券买卖

19、证券交易风险的监察主要包括（）、（）和（）等方面的内容。A．事先预警 B．实时监控 C．事后监查 D．行业检查

20、如果投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在10年内持续持股不低于（）的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外资投资股份公司”。A．20% B．25% C．30% D．35%

21、下列基金类别中，__的管理费率最高。A．证券衍生工具基金 B．货币市场基金 C．股票基金 D．债券基金

22、在超额配售权行使完成后的3个工作日内，主承销商应当在证监会指定报刊披露的内容不包括（）。

A．发行人本次发行的股份总量 B．发行人本次筹资总金额

C．因行使超额配售选择权而发行的新股数

D．从集中竞价交易市场购买发行人股票所发生的费用

23、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。A．一级有担保ADR B．二级有担保ADR C．三级有担保ADR D．144A私募ADR

24、为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金，保证金的水平由交易所或结算所制定，一般初始保证金的比率为期货合约价值的__。A．2%～4% B．1%～5% C．5%～10% D．10%～15%

25、由标的证券发行人以外的第三方发行的权证属于__。A．认股权证 B．认沽权证 C．股本权证 D．备兑权证

第五篇：内蒙古证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试试题

内蒙古证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试试题

一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、__可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。A．短期政府债券 B．短期金融债券 C．短期企业债券 D．长期政府债券

2、拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以__协会为中心，于1998年召开成立大会。A．墨西哥 B．巴西 C．阿根廷 D．智利

3、下列因素中，与久期之间呈相同关系的是__。A．票面利率 B．到期期限 C．市场利率 D．到期收益率

4、在计算股票内在价值中，下列关于可变增长模型的说法中不正确的是__。A．与不变增长模型相比，其假设更符合现实情况 B．可变增长模型包括二元增长模型和多元增长模型 C．可变增长模型的计算较为复杂 D．可变增长模型考虑了购买力风险

5、下列对证券投资基金的产生发展的认识，正确的是（）。A．是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的 B．基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益 C．由于风险较大，刚开始没有获得政府支持

D．证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金

6、__负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，包括上市公司类别变更等日常管理工作和定期向中国证监会报备对上市公司类别的确认结果。A．中国证监会

B．地方证券监管部门 C．证券交易所 D．中国人民银行

7、最常见的股票是（）。A．优先股股票 B．普通股股票 C．无面额股票 D．无记名股票

8、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。A．上海证券交易所 B．上海众业公所

C．上海华商证券交易所 D．北平证券交易所

9、根据国际会计准则委员会（IASC）国际会计准则第39号（《金融工具：确认与计量》）文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是（）。A．其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动 B．不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资

C．具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品 D．在未来日期结算

10、下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（）。A．欺诈发行股票、债券罪 B．提供虚假财务会计报告罪

C．编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪 D．操纵证券市场罪

11、我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。A．10% B．20% C．25% D．30%

12、基金管理公司办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划的委托人人数不能超过（）。A．50 B．100 C．150 D．200

13、（）是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。A．股票股息 B．股息 C．负债股息 D．财产股息

14、__也被称为“酸性测试比率”。A．流动比率 B．速动比率

C．保守速动比率 D．存货周转率

15、直投基金采用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过（）人。A．20 B．30 C．40 D．50

16、公平交易要求投资者投资行为所产生的现金流的净现值__零。A．大于 B．小于 C．等于 D．不等于

17、证券的风险通常由收益率的__来衡量。A．方差

B．几何平均值 C．协方差

D．算术平均值

18、工业总产值采用“工厂法”计算，即以工业企业作为一个整体，按企业工业生产活动的最终成果来计算，__不允许重复计算。A．企业内部 B．地区之间 C．行业之间 D．企业之间

19、公司型证券投资基金反映的是（）关系。A．产权 B．委托代理 C．债权债务 D．所有权

20、__是按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的国民生产总值的比率。A．零售物价指数 B．生产者物价指数

C．国民生产总值物价平减指数 D．生活费用价格指数

二、多项选择题（共 15 题，每题4分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

21、关于基金管理费，下列说法正确的是__。

A．基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率(年率)逐日计提，累计至每月月底，按月支付

B．基金规模越大，收益越多，管理费率就越高

C．我国基金的年管理费率最初为2.5%，随着基金规模的扩大和竞争的加剧，管理费有逐步调低的倾向

D．管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，不另向投资者收取

22、下列对非上市证券认识正确的是__。

A．普通开放式基金份额和凭证式国债属于非上市证券 B．非上市证券不允许在证券交易所内交易

C．非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券 D．非上市证券可以在其他证券交易市场交易

23、我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以__。A．网络公示制度 B．发行审核制度 C．保荐制度

D．连带责任制度

24、与证券市场的形成相联系的有__。A．社会化大生产 B．小生产方式 C．股份公司 D．信用制度

25、非系统风险包括__。A．信用风险 B．经营风险 C．利率风险 D．财务风险

26、金融衍生工具的基本特征包括__。A．跨期性 B．杠杆性 C．联动性

D．不确定性或高风险性

27、《证券投资基金法》规定，下列事项必须通过召开基金持有人大会审议决定的是__。

A．更换基金管理公司的高级管理人员 B．基金扩募或者延长基金合同期限 C．更换基金管理人、基金托管人 D．提前终止基金合同

28、证券市场监管的目标在于__。A．保护投资者利益 B．维持市场正常秩序 C．保持市场价格稳定 D．发挥市场的积极作用

29、关于我国金融债券的叙述，错误的是__。A．我国金融债券的发行始于北洋政府时期

B．1993年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券

C．1985年由中国工商银行、中国农业银行发行金融债券开办特种货款，这是我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端

D．新中国成立之后的金融债券发行始于1982年，中国开发银行在日本东京证券市场发行了外国金融债券

30、债券的区别的是__。A．所筹集资金的投向不同 B．投资主体不同

C．反映的经济关系不同 D．风险水平不同 31、2000年3月18日，__签署协议，合并为泛欧交易所。A．阿姆斯特丹交易所 B．布鲁塞尔交易所 C．巴黎交易所 D．伦敦交易所

32、从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为__。A．商业性汇率风险 B．金融性汇率风险 C．全球性汇率风险 D．区域性汇率风险 33、20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。金融自由化的内容包括__。

A．取消对存款利率最高限额，逐步实现利率的自由化

B．打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相渗透，鼓励银行综合化发展 C．放松外汇管制

D．开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制

34、关于利率风险，下列说法正确的有__。

A．长期国债的利率一般比短期国债的利率高，这是因为利率风险对长期债券的影响大于短期债券

B．股票收益率一般高于债券，这是因为股票面临的市场风险比债券大 C．利率风险对普通股的影响要大于对优先股的影响 D．浮动利率债券是对信用风险的补偿

35、期货交易中套期保值的基本类型有__。A．多头套期保值 B．空头套期保值 C．交叉套期保值 D．平行套期保值