2011年3月上海证券从业资格考试

第一篇：2011年3月上海证券从业资格考试

给人改变未来的力量

2011年3月证券从业资格考试 《市场基础知识》考试真题

上海市银行招聘（http://sh.jinrongren.net/）上海中公教育（http://sh.offcn.com/）联合制作

单项选择题(每题0．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)

1．在深圳交易所中小企业板块中，（）是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。

A．运行独立 B．监察独立 C．代码独立 D．指数独立

2．下列属于深证交易所的综合指数的是（）。A．深证成分股指数来源：考试大 B．深证A股指数 C．深证综合指数 D．深证B股指数

3．下列关于地方政府债券的论述，正确的是（）。A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券

B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券 C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券

D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债” 4．我国主权财富基金的发端是（）。A．中国投资有限责任公司 B．中国国际金融有限公司 C．QFII D．QDII 5．收入型基金以获取（）为目的。A．基金资产的长期稳定增值 B．当期的最大收

C．投资组合的债券中得到适当的利息收益 D．获取稳定收益

6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（）。A.制定和修改证券交易所章程 B．选举和罢免会员理事

C．审议和通过理事会、总经理的工作报告 D．制定证券交易价格

7．当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）。A．长期债券 B．短期债券 C．不确定 D．中期债券

8．债券发行的定价方式以（）最为典型。

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A．累积投标询价 B．上网竞价 C．公开招标 D．协商定价

9、金融期货不包括（）。A．外汇期货 B．利率期货 C．股权类期货 D．货币期货

10．证券公司自营业务的最高决策机构是（）。A．公司总经理 B．自营业务部门 C．公司投资决策机构 D．董事会

11．在上市公司的税后利润中，其分配顺序是（）。A．公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金 B．公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息 C．盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息 D．公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金 12．履约担保的标的证券数量等于（）A．权证上市数量×行权比例×担保系数 B．证上市数量+行权比例+担保系数 C．权证上市数量-行权比例-担保系数 D．权证上市数量÷行权比例÷担保系数 13．保险公司次级债的期限为（）。A．2年以上 B．3年以上

C．5年以上(含5年)D．10年以上(含10年)14．按（）划分，结构化金融衍生产品分为利率联结型产品、股权联结型产品(其收益与单只股票，股票组合或股票价格指数相联系)、汇率联结型产品、商品联结型产品。

A．联结的金融基础产品 B．收益保障性 C．发行方式 D．价格决定方式

15．双重交易机制是（）的重要特征。A．存托凭证

B．证券交易所交易基金 C．认股权证 D．备兑凭证

16．债券是实际运用的（）证书。A．虚拟资本 B．真实资本 C．要式证书

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D．证权证书

17．一般情况下，下列关于基金管理费的说法，不正确的是（）。A．基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用 B．基金规模越大，基金管理费率越高

C．基金风险程度越高，基金管理费率越高来源：考试大 D．我国债券基金的管理费率一般低于股票基金 18．债券发行注册制的核心是（）。A．质量控制原则 B．数量控制原则 C．实质管理原则 D．公开原则

19．公开披露的基金信息不包括（）。A．基金招募说明书、基金合同、基金托管协议 B．基金份额申购、赎回价格

C．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 D．基金管理人的资产

20．公司型基金通过（）选举董事。A．董事长 B．公司员工 C．股东大会

D．证监会 21．股权类产品的衍生工具不包括（）。A．股票期货 B．股票期权 C．股票指数期货 D．货币互换

22．外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券公司承销。A．投资者所在国 B．发行者所在国 C．发行地所在国 D．第三国 23．当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的（）清偿。

A．份额

B．固定股息率考试大－中国教育考试门户网站(www.xiexiebang.com)C．市值 D．面值

24．股息率可调整优先股票的股息率的调整一般随（）的变化作调整。A．公司经营状况 B．银行存款利率 C．普通股股息 D．股票市场市盈率 25．在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票是（）。

A．B股

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B．H股 C．红筹股 D．H股

26．外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（）受理。A．证券交易所 B．国务院

C．国家外汇管理局 D．中国证监会

27．股东大会是股份公司的权力机构，由（）组成。A．持股5%以上的股东 B．公司高级管理人员 c．全体股东 D．全体员工

28．如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。A．大体保持相对稳定 B．保持相对的关系 C．两者没有任何关系 D．大体保持相等的关系

29．通常所说的“金边债券”是指（）。A．政府债券 B．企业债券 C．金融债券

D．以金融储备为担保而发行的债券

30．可转换公司债券享受转换特权，在转换前和转换后的形式分别为（）。A．公司债券、股票 B．股票、公司债券 C．股票、股票

D．债券、债券 31．我国在国际市场已发行的金融债券的最长期限为（）年。A．5 B．8 C．12 D．15 32．依据我国《证券投资基金法》规定，基金管理人的职责之一是（）。A．出具基金业绩报告，并提供详细的基金托管情况 B．负责办理基金名下的资金往来 C．安全保管基金的全部资产

D．及时向基金份额持有人分配收益

33．假设某基金持有的某三种股票的数量分别为l0万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为（）万元。

A．2200 B．2250 C．2300 D．2350

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34．（）是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换 支付浮动利率和固定利率的远期协议。A．远期利率协议 B．远期汇率协议

C．债券类资产的远期合约 D．股权类资产的远期合约

35．金融互换交易的主要用途是改变交易者（）的风险结构，从而规避相应风险。A．资产和负债 B．资产 C．负债

D．资产或负债

36．金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（）为交易对手。A．买方 B．卖方

C．期货经纪公司

D．交易所(或期货清算公司)。

37．为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是（）的基本功能。A．同业拆借市场 B．回购协议市场 C．证券流通市场 D．证券发行市场

38．根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促是（）的权力。

A．证券公司 B．证券业协会 C．证监会 D．证券交易所

39．在计算股份指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的（）。

A．计算期加权法 B．基期加权法 C．综合法 D．相对法

40．从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是（）。

A．资本收益 B．收益减少 C．资本损失

D．收益增长41．我国证券公司设立子公司，实行（）。A．审批制 B．注册制 C．报备制 D．备案制

42．证券公司应当自领取营业执照之日起（）日内，向证券监督管理机构申请经营

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证券业务许可。

A．5 B．7> C．10 D．15 43．下列关于证券公司的分类监管制度的说法，正确的是（）。A．以净资本为基准 B．以扶优限劣为核心

C．以提高风险管理能力为目的 D．以市场准人和监管措施为依据 44．《证券发行与承销管理办法》规定，目前在深圳中小企业板公司的首次公开发行过程中，发行人及其保荐机构可以通过（）直接确定发行价格。

A．累计投标询价 B．初步询价 C．静态市盈率 D．动态市盈率

45．股份公司申请上市的，其股本总额不得少于（）万元。A．500 B．1000 C．2000 D．3000 46．股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的（）。

A．10% B．15% C．20% D．25% 47．（）负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用。A．社保基金理事会 B．证券业协会

C．中国证券投资者保护基金有限公司 D．中国证券登记结算机构

48．指数基金比较适合于数额较大，风险承受能力较低的（）投资。A．社会闲资 B．对冲基金 C．激进的投资者 D．社保基金

49．投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付的费用为（）。A．手续费 B．印花税 C．申购费 D．赎回费

50．基金管理费费率大小，通常（）。A．与基金规模成反比，与风险成正比

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B．与基金规模成反比，与风险成反比 C．与基金规模成正比，与风险成正比

D．与基金规模成正比，与风险成反比 51．按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。

A．上市交易的股票 B．期货

C．上市交易的国债 D．上市交易的企业债券

52．除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（）。

A．现货期权 B．期货期权 C．看跌期权 D．奇异型期权

53．股票价格指期货数的出现主要是为了规避（）。A．市场风险 B．违约风险 C．系统性风险 D．非系统风险

54．国债基金的收益率易受货币市场利率的影响，一般影响机制是（）。A．货币市场利率下调时，国债基金的收益率下降 B．货币市场利率上升时，国债基金的收益率上升 C．货币市场利率上升时，国债基金的收益率下降

D．货币市场利率下调时，国债基金的收益率不变；只有货币市场利率上升时，国债基金的收益率才变

55．根据相关规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前千名股东的，可以由上市公司（）。

A．代销 B．包销 C．倾销 D．自销

56．拉斯贝尔加权指数是指（）。A．基期加权股价指数 B．计算期加权股价指数 C．简单算术股价指数 D．几何加权股价指数

57．沪深300指数的计算采用（），按照样本股的调整股本权数加权计算。A．除数修正法 B．派许加权法 C．市值总价加权法 D．加权平均法

58．关于私募证券，下列说法正确的是（）。A．发行人通过中介机构发行 B．审查条件严格，投资者也较少

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C．证券发行的对象是少数特定的投资者 D．采取公示制度

59．关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）。A．股票清仓时，股票所能获得的出售价值 B．股票的清算价值应与账面价值相等

C．股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D．公司破产清算时，其发行的股票的交易价值

60．在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以（）形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的（）。

A．社会保障税；社会保险基金 B．社会保障税；企业年金

C．社会保险基金；社会保障基金

D．社会保险基金；企业年金

二、多项选择题(每题l分，共40分，以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)

1．特殊类型基金包括（）。A．系列基金 B．基金中的基金 C．保本基金

D．交易型开放式指数基金

2．证券、期货投资咨询人员在报刊上发表投资咨询文章时，必须注明（）。A．机构地址 B．个人真实姓名 C．机构联系电话 D．机构名称

3．根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括（）。A．远期汇率协议

B．债权类资产的远期合约 C．远期利率协议

D．股权类资产的远期合约

4．我国近年通过银行发行的凭证式国债具有的特点是（）。A．不可上市流通 B．可上市流通 C．可挂失 D．可记名

5．资产证券化的有关当事人包括（）。A．信用增级机构

B．资金和资产存管机构

C．特定目的机构或特定目的受托人 D．原始权益人

6．国际证监会组织公布的证券市场监督目标（）。A．保证证券市场的公平、效率和透明 B．稳定市场价格 C．降低系统性风险 D．保护投资者

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7．我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有（）。A．向原股东配售股份

B．向不特定对象公开募集股份 C．非公开发行股票 D．发行可转换公司债券 8．金融互换可分为（）。A．利率互换 B．股权互换 C．货币互换 D．信用互换

9．期货价格克服了分散、局部的市场价格在（）的局限性 A．时间上 B．空间上 C．数量上 D．质量上

10．下列既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的是（）。A．政府机构 B．保险公司 C．商业银行

D．个人11．股票发行市场的主要参与者是（）。A．股票承销商 B．股票发行者 C．股票投资者 D．证券业协会

12．固定收益证券综合电子平台所交易的固定收益证券包括（）。A．ETF B．公司债券

C．分离交易的可转换公司债券中的公司债券 D．国债

13．外国债券一般是由发行地所在国的（）承销。A．证券公司 B．几家大银行 C．金融机构 D．中央银行

14．契约型基金与公司型基金的区别主要在于（）。A．投资对象不同

B．基金的营运依据不同 C．投资者的地位不同 D．资金的性质不同

15．股权类产品的衍生工具的种类包括（）。A．股票指数期权 B．股票指数期货 C．股票期权 D．股票期货

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16．固定收入型基金的主要投资对象是（）。A．债券 B．普通股 C．优先股 D．期权

17．中国证监会对申请设立子公司的证券公司在（）等方面提出了审慎性要求。A．风险控制指标 B．智力结构 C．内部控制机制 D．经营管理能力

18．证券投资基金具有（）特点。A．定向投资 B．集合投资 C．专业理财 D．分散风险

19．影响股票价格的宏观经济与政策因素包括（）。A．货币政策 B．市场利率 c．通货膨胀 D．经济周期循环

20．债券按照其券面形态可分为（）。A．凭证式债券 B．记账式债券 C．附息债券

D．实物债券21．证券市场按交易结构可分为（）。A．货币市场 B．外汇市场 C．无形市场 D．有形市场

22．随着信用制度的发展，（）等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。

A．银行信用 B．国家信用 C．私人信用 D．商业信用 23．《证券业从业人员执业行为准则》要求从业人员（）。A．不得损害所在机构的合法权益

B．不得从事与其履行职责有利益冲突的业务考试大－中国教育考试门户网站(www.xiexiebang.com)C．不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券 D．不得在经纪业务中接受客户的全权委托 24．证券交易市场包括（）。A．证券交易所市场 B．票据交易所市场

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C．场外交易市场 D．产权交易中心

25．关于股票的内在价值，下列说法正确的是（）。A．股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值

B．股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动 C．由于未来收益及市场利率的不确定性，各种价值模型计算出来的“内在价值”只是股票真实的内在价值的估计值

D．经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响股票未来的收益，但内在价值不会变化

26．财政政策是政府的重要宏观经济政策，其对股票价格的影响表现在（）。A．通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展 B．通过调节税率影响企业利润和股息 C．干预资本市场各类交易适用的税率

D．国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格 27．根据我国政府对WTO的承诺，在加入后3年内，允许合资券商（）。A．开发咨询服务及其他辅助性金融服务，包括公开收购及公司重组等列 B．对所有新批准的证券业务给予国民待遇 C．设立合营公司，外资比例不超过1／4 D．在中国设立分支机构

28．基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（）的情形。A．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

B．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10% C．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的7% D．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5% 29．担任合规总监的任职选择条款包括（）。A．具有任职资格

B．具有8年以上证券工作经验

C．通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历 D．从事证券工作5年以上

30．根据我国《公司法》规定，公司可以收购本公司股份的情形有（）。A．将股份奖励给本公司职工 B．为减少公司注册资本 C．维护二级市场股价

D．与持有本公司股份的其他公司合并31．按照现行规定，下列哪些不是我国混合资本债券所具有的基本特征（）

A．当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之前

B．当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序先于股权资本

C．混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务，或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息

D．期限在10年以上，发行之日起5年内不得赎回

32．有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（）。

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A．指定商业银行 B．证券登记结算机构

C．资产托管机构请访问考试大网站/ D．证券交易所 33．如果（），那么资产评估机构不能申请证券评估资格。

A．在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年

B．因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年

C．申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年

D．最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构有不良诚信记录

34．下列各项中，不属于证券公司短期融资债的发行市场的有（）。A．银行间债券市场 B．公募基金市场 C．沪深股票市场 D．国际资本市场

35．下列关于封闭式基金和开放式基金的说法中，正确的有（）。A．封闭式基金一般有固定的存续期限 B．开放式基金一般没有固定的存续期限 C．封闭式基金投资人少 D．开放式基金投资人多 36．我国中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“两个不变”是指（）。

A．中小企业板块的监控系统与主板相同 B．中小企业板块的股票编码与主板市场相同

C．中小企业板块遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同 D．中小企业板块的发行上市条件和信息披露要求与主板市场相同 37．下列关于金融衍生工具概念的说法中，正确的有（）。A．又称金融衍生产品，与基础金融产品相对应 B．其价格取决于基础金融产品价格的变动 C．包括独立衍生工具和嵌入式衍生工具

D．衍生工具包括金融远期合约、金融期货、金融互换和期权 38．下列各项中，属于金融衍生工具特征的有（）。来源：考试大 A．跨期性 B．期限性 C．联动性 D．收益性

39．金融期货的主要交易制度有（）。A．集中交易制度

B．标准化的期货合约和对冲机制 C.保证金制度 D．限仓制度

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40．下列关于期货交易保证金的说法中，正确的有（）。

A．期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金 B．双方成交时缴纳的保证金称为初始保证金

C．保证金账户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金

D．当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金直达维持保证金水平

三、判断题(每题0．5分，共30分，不选、错选均不得分)

1．为避免现货多头部位所面临的价格风险，期货交易市场的套期保值者应做多头套期保值。（）

2．我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损由中国证监会决定暂停其股票上市交易。（）

3．在资产证券化当事人中，接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构是资金和资产存管机构。（）

4．对于无息票债券而言，由于投资期间并无利息收入，因而不存在再投资风险。（）5．我国股票市场融资国际化是以发行红筹股作为突破口的。（）6．证券业协会的权利机构是理事会。（）

7．金融期货合约设计成标准化合约的目的之一是为了便于对冲，从而避免实物交割。（）

8．金融期权是指以金融期货为基础工具的买卖选择权交易。（）9．发行一级有担保存托凭证，美国的相关法律对其公开性没有详细要求。（）10．一般意义上的优先股票就是指股息率固定的优先股票。（）11．证券代表的是一定数额的实物资产，投资者持有证券也就是同时拥有这部分的资产，因而证券本身具有收益性。（）

12．被动型基金由于其投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数呈反向波动。（）

13．我国早期的股票发行制度是行政审批制，目前已开始实施注册制。（）14．证券交易所可以对特定证券投资者采取证券市场禁入措施，限制或者禁止其证券交易行为。（）

15．与发行股票和债券相比，发行存托凭证的成本更低。（）16．证券市场是价值直接交换的场所。（）17．利率期货的基础资产是利率指数。（）18．浮动利息债券是息票累积债券的一种。（）19．我国目前尚没有分离交易的可转换公司债券。（）20．在日本发行的外国债券的面值货币是日元。（）

21．利率风险是系统风险，因而对不同证券的影响程度是相同的。（）22．我国投资者进行记账式国债的买卖，必须在证券公司开立债券账户。（）

23．无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。（）

24．我国现行基金指数的选择范围包括了在证券交易所上市的封闭式基金和没有在证券交易所上市的开放式基金。（）

25．在证券市场监管内容方面，各国均以强制方式要求信息披露。（）26．在我国混合资本债券的期限为10年及以上。（）27．目前在我国市场上的可转换证券只有可转换债券。（）28．股票是有价证券，我国《公司法》规定，股票由公司董事长签名，公司盖章。（）

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29．提货单、运货单、仓库栈单以及商业汇票都属于商品证券。（）30．中证500指数为小盘股指数。（）31．证券投资咨询机构的业务人员属于证券业从业人员。（）

32．我国《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。（）33．有价证券本身是具有市场价值的。（）

34．无限售条件股份不包括境内上市外资股，即B股。（）35．股票股息是以股票的方式派发的股息，只能由公司用新增发的股票作为股息代替现金分派给股东。（）

36．收益与风险的本质关系可以用公式表述为：预期收益率=无风险利率+风险补偿。（）

37．证券公司的自营业务必须以自己的名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。（）

38．资产管理业务是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。（）

39．限定性集合资产管理计划中，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的15%。（）

40．制衡性原则要求证券公司内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。（）

41．结算风险保证基金包括清算交割准备金和交收风险基金两部分。（）42．根据资产证券化的地域分类，可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证化。（）

43．无担保ADR的存款协议只规定存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系。（）44．全额包销过程中，承销机构与证券发行人之间的关系是委托一理关系。（）45．股票面值会随时间的推移逐渐背离每股净资产，所以面额溲有任何意义。（）46．证券发行时，询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于5个月。（）47．承购包销是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式。（）48．我国规定，首次公开发行股票以协商定价方式确定股票发行价格。（）49．中小企业板指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受限制的股份后的股本数量为权重，以基期加权法计算；并以逐日连锁计算的方法得出实时指数的综合指数。（）

50．上市公司在3年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额10%的，应当由股东大会做出决议。（）

51．投资者可以通过买卖不同的股票来消除证券的非系统性风险。（）

52．一般来说，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。（）

53．利率风险对普通股的影响不像债券和优先股那样没有回旋余地。（）54．普通股没有还本要求，股息也不固定，因而不存在信用风险。（）55．不同债券的利率不同，这是对财务风险的补偿。（）

56．自2006年1月1日新修订的《证券法》实施，我国将证券公司分为经纪类和综合类证券公司，实行分类管理。（）

57．我国《证券法》规定，证券公司的组织形式为有限责任公司、股份有限公司以及合伙形式。（）

58．会计师事务所申请证券相关业务许可证时，应提交最近5年的年度会计报表。（）

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59．从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有10名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师(不含分支机构注册会计师)。（）

60．货银兑付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。（）

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第二篇：证券从业资格考试

2011证券业从业人员资格考试公告（第2号）

现将2011第二次全国证券从业人员资格考试有关事项公告如下：

一、报名时间：2011年4月12日至27日，届时考生可登录中国证券业协会（简称协会）网站注册和报名。

二、考试时间及地点：考试将于2011年6月11日、12日在北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市同时举行。

三、考试报名条件

（一）报名截止日年满 18周岁；

（二）具有高中或国家承认的相当于高中以上文凭；

（三）具有完全民事行为能力。

四、考试科目

考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券市场基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为 120分钟。

考生可根据需要选择参考科目。

五、考试大纲和教材

考试大纲和教材使用2010年版考试大纲及教材。

六、报名方式

报名采取网上报名方式。考生登录协会网站（），按照提示操作。

七、报名费

报名费每单科人民币70元，缴付方式、发票索取、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。

已缴费且已成功报考的考生，在超过所规定的退费时限内，因个人原因无法考试的，其报名费不予退还。

八、考试方式

考试采取闭卷、计算机考试方式进行。

九、其他说明

考试详细时间、考场详细地点将在准考证中明示。

考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。

通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向协会申请执业证书。

十、特别提示

1．近期，我会发现个别网站和培训机构谎称可以提供证券从业资格考试真题，骗取考生钱财。请广大考生提高警惕，切勿轻信，以免上当受骗。考生发现以提供证券从业资格考试真题名义行骗，并掌握确切线索的，可以向协会或当地公安机关举报。

2．协会不举办相关培训、不出版相关辅导材料，也从未授权任何机构及个人举办相关培训及出版相关辅导材料。

3．考试报名、准考证打印、成绩查询的唯一网址为协会官方网站

（），考生应避免登录其他网站进行上述操作，以免泄漏个人信息。

4．根据惯例，考试报名时间为两周，准考证打印时间为一周，在此期间，协会尽可能保障考试报名网站的畅通。但大量考生习惯在第一天和最后一天的时间进行操作，会造成一定的网络拥堵，请广大考生注意合理安排报名时间。

第三篇：证券从业资格考试

证券从业资格考试

归纳如下常见的出题方法：

1、根据重大时间、地点、人物、事件出题。如就深、沪证券交易所的成立时间，可以出判断题、单选题。就世界第一个证券交易所成立的时间、地点可以出单选、判断题。就道-琼斯指数的创始人可以出判断题、单选题、多选题。

2、重规、规则出题。如就证券交易印花税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、信息披露制度等等，判断、单选、多选等各种题型都可以出。这部分的内容是相当多的。

3、反向出题。就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法和常见。如期货交易双方都要开立保证金帐户并存入保证金，此可以出题为判断：进行期货交易无须存入保证金，这就是反向出题。

4、跨章节出题。学员学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习，但是有时候题目跨章节出题。如证券基础中，把股票、债券、基金、衍生证券等证券工具的性质、特征、功能等混合起来，可以出各种题型。依此类推，各门课程都可以如法炮制。

5、计算题隐蔽出题。以前的考题有专门的计算解答题，2001年取消了这种题型，但并不等于这些内容不考了。重要的计算方法，如送配除权等的计算，可以转化为单选、判断等题型出题。

6、条件出题。证券市场是法制化的市场，对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪商、承销商；公司首发、增发配股等等，都有很多限制条件，这些条件，很容易出题，多选题做常见，其他题型也可以出。

7、对比出题。把相关的内容综合起来进行对比，就其相同点和区别来出题。如金融期货和金融期权、证券自营与证券经纪、有限公司与股份有限公司、技术分析与基本分析、股票发行与债券发行等等。

8、根据容易使学员混淆的内容出题。很多课程内容简单很容易让学员混淆模糊，如B股的计价和交易都是用美元与港币，而其面值却是人民币；沪深证券交易所成立时间和沪深指数发布时间虽然相近，但并非同一时间。这些内容，学员在学习的时候一定要仔细。

9、根据时间要求出题：证券市场也是时效性极强的市场，市场的很多规则都有时间限制：交易所开市闭市有时间规定、上市公司的信息披露有时间限制、交易资料客户记录的保存有时间要求，如此等等，不一而足。时间限制长的如基金管理人对基金的会计帐册要保存15年以上等等。时间限制短的如“集合竞价是在每个交易日上午9：25，证券交易所电脑主机对9：15至9：25接受的全部有效委托进行一次集中的撮合处理”，都限制到了秒，必须分秒不差。这种题型内容在教材和试题当中，会有明确的如“年、月、日、小时、分、秒”等时间概念。

出题方法没有一定之规，学员可以根据这些总结出常见的出题方法，有针对性地对课程进行学习。

第四篇：证券从业资格考试难吗

证券从业资格考试难吗？证券从业资格考试怎么准备？

给准备考试的年轻人日期： 2013-02-24

什么是证券从业资格考试？通过证券资格考试是进入证券行业必备的条件，也是进入银行、金融机构、企业、政府经济部门的参考依据。因此，它具有十分重要的地位。证券从业资格考试是网上报名、全国闭卷统考的方式。

那么，证券从业资格考试难吗？要怎么复习，复习多久呢？

证券从业资格考试的科目有五门，基础科目是《证券市场基础知识》，这一门是必考科目，剩下的四门是专业科目，分别为《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》，这四门专业科目是可以自选的。

证券从业资格考试每年可以考四次，分别在3月、6月、9月和11月，考试分为单选、多选、判断三种题型。那么，知道了考试科目和题型，大家一定想知道，证券从业资格考试难不难，应该怎样复习才能通过呢？

网上网友的大部分说法是，首先要购买考试举办机构印制发行的关于考试科目的有关教材，教材涵盖了考点和应掌握的科目知识，每门科目一本，这是必须要掌握的内容。看书的时间根据每个人的效率不同，产生的效果也不同。一般来说，全心投入看书的话，一个星期到半个月可以达到很不错的效果了，这时候可以配合一些题目，加深知识的掌握和思考计算能力，巩固所学知识。

一般来说，基础科目是比较容易过的，而专业科目中，普遍反映《证券发行与承销》和《证券投资分析》是比较有难度的。大家复习的时候可以循序渐进，先看先考的是基础，这样可以加深信心的同时打下扎实的知识基础，然后再考其他科目。总的来说，证券从业资格考试的通过率还是不低的，只要认真复习，还是比较容易考过的。相信这也将成为您投资理财的基础。

希望大家都能取得好的成绩！

第五篇：证券从业资格考试总结

＊基础知识整理内容

上交所 1990.12.19 深交所 1991.7.3 2004.5深交所设立中小企业板块 主板市场上市条件：股本总额不少于rmb3000万 公开发行股份达公司股份总额25% 股本总额超过4亿元的比例为10% 3年内无重大违法无虚假记载 创业板市场2009.10.23 场外市场特征－做市商制度 新三板－主办券商制度 新三板条件：机构投资者－注册资本500w以上 个人投资者－前一交易日资产市值500w以上；两年以上证券投资经验或者专业背景培训经历 5000w以上承销团承销 证券公司的监管制度： 1.以诚信与资质为标准的市场准入制度 2.以净资本为核心的经营风险控制制度 3.合规管理制度 4.客户交易结算资金第三方存管制度 5.信息报送与披露制度 证券公司从事资产管理业务条件： 公司净资本不低于2亿元 限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元 非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元 3年以上从业人员不少于5人 律师事务所从事证券法律业务条件：20名以上的执业律师，5名以上曾从事过证券法律业务 办理保险 2年未受到行政处罚 律师从事证券法律业务条件：2年内未受行政处罚 3年内从事过证券法律业务、连续执业、连续从事证券法律领域教学研究工作或接受过行业培训 会计事务所证券资格条件： 成立3年以上 注册会计师不少于80人，通过考试取得注会证书不少于55人，55人里最少35人最近5年持有证书且连续执业 有限责任会计师事务所净资产不少于500w，合伙会计师事务所净资产不少于300w 累计赔偿限额＋累计执业风险基金不少于600w 上一审计业务收入不少于1600w 持有不少于50%股权股东或半数以上合伙人再进在本机构连续执业3年以上 3年…..注册会计师申请证券许可的条件 所在事务所已取得证券许可正或者已提出申请 具有相关考试合格证书 取得注会证书1年以上 60岁以下 3年内美誉违法违规行为 申请证券期货投资咨询从业资格机构条件： 分别从事－5名以上去的证券期货投资咨询从业资格的专职人员 同时从事－10名以上 1名以上取得资格在高级管理人员中 100w以上注册资本 资信评级机构从事证券业务条件： 实收资本 净资本都不能少于2000w 高级管理人员不少于3人 证从资格的评级从业人员不少于20人 3年以上经验从业人员不少于10人 注会资格从业人员不少于3人 5年没有刑事处罚，3年没有行政处罚，3年没有不良诚信记录 资产评估机构从事条件： 设立并取得资产评估资格3年以上 吸收合并的变更之日起满1年 不少于30名注册资产评估师 不少于20名最近3年持有注册资产评估师证书并连续执业 净资产不少于200w 半数以上合伙人或者50%股权股东在本机构连续执业3年以上 3年内评估业务收入合计不少于2000w，每年不少于500w 证券金融公司设立条件： 股份有限公司 国务院决定 注册资本不少于60亿元 证监会批准更改选任名称等等 转融通业务向证券公司收取保证金，货币资金占应收取保证金比例不低于15% 转融通期限不得超过6个月 资料保管不少于20年 风险控制指标：净资本和各项风险资本准备只和不低于100% 对单一证券公司转融通的余额不得超过证券金融公司净资本50% 融出每一种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10% 冲低保证金的每种证券余额不超过该证券市值15% 证券金融公司每年按照税后利润10%提取风险保证金 资金用途只能用于高流动性的金融产品，购置不动产 证券业协会 1991.8.28 非盈利社会团体法人 会员制，最高权力机构是会员大会 执行机构是理事会，理事监事任期4年 会长负责制 证券登记结算公司2001.3.30 标志中国建立证券登记结算体制的组织架构基本形成 设立条件： 自有资金不少于2亿 证券投资者保护基金来源： 上、深交所交易经手费20%纳入基金 证券公司营业收入0.5%－5%缴纳基金：预先提取，结算公司代扣代收 发行证券时，申购冻结资金的利息收入：每季10日内纳入账户 依法追偿所得和受偿收入 捐赠款项 以上基金投资于稳健的投资 证券投资者保护基金公司 2005.8.30 普通股股东有权按照实缴出资比例分取红利 公司分配当年税后利率，10%法定公积金 法定公积金累计额为公司注册资本50%以上可以不再提取 优先股－股息率固定，主要取决于市场利息率 市场利息率越高，优先股内在价值越低 B股记名股票，人民币标明股票面值，外币认购买卖，境内证券交易所上市交易 上市公司公开发行新股条件： 3个会计连续盈利 3年内无虚假记载，不存在重大违法 3年内未收到证监会行政处罚 1年内未收到证交所公开谴责 1年内不存在违规担保 1年内没有重大不利变化 2年内曾公开发行证券没有当年利润下降50%的情形 3年内未被注册会计师出具保留意见 3年内资产减值准备计提合理，不存在操纵经营业绩 3年内以现金或者股票方式累计分配利润不少于年均可分配利润的20% 上市公司非公开发行股票条件： 发行价格不低于定价基准日前20额交易日公司股票均价的90% 股份自发行结束之日起1年内不得转让 控股股东，实际控制人及其控制的企业认购的股份3年内不得转让 非公开发行股票的发行对象不超过10名 在主板和中小板上市公司首次公开发行股票条件： 合法存续满足以下情况：持续经营3年以上 3年内高层没有重大变化 发行人具有持续盈利能力，不得有下列情况：1个会计内－收入利润重大不确定或重大依赖、净利润来自财务报表意外的投资收益 3个会计内净利润为正数，累计超过3000w 或者 营业收入累计超过3亿元 3个会计内经营活动产生现金流量净额累计超过5000w 发行前股本总额不少于3000w 最近一期期末无形资产占净资产比例不高于20%，不存在为弥补亏损 3年内未擅自公开发行证券，违法法律法规受到行政处罚，保送发行文件有虚假记载误导性陈述重大遗漏 在创业板上市公司首次公开发行股票的条件： 持续经营3年近2年连续盈利，净利润不少于1000w 或者近1年盈利，营业收入不少于5000w近1期末净资产不少于2000w，不存在未弥补亏损 发行后股本总额不少于3000w 2年内高层没有重大变化 3年内没有受到证监会行政处罚 或者 1年内没有受到公开谴责 证监会受到申请文件后，5工作日内作出是否受理决定 有问题的中止审核，1年内不再受理相关保荐代表人推荐的发行申请 被稽查立案查证属实，3年内不再受理该发行人的股票发行申请并依法追究责任 证监会自受理发行申请文件3个月内起做出决定 自核准之日，发行人在1年内发行股票 未核准的，发行人6个月后再次提出申请 代销包销期限不超过90天 70%发型失败 竞价方式： 集合竞价只有一个价格 连续竞价：新的买进委托，委托价大于等于已有卖出委托价，按卖出委托价成交 新的卖出委托，委托价小于等于已有买进委托价，按买进委托价成交 上交所：9.15-9.25 开盘集合竞价 9.30-11.30，13.00-15.00连续竞价 深交所：9.15-9.25 开盘集合竞价 9.30-11.30，13.00-14.57连续竞价 14.57-15.00收盘集合竞价 加权股价指数： 权数－基期成交股数，拉斯拜尔指数 －报告期成交股数，派许指数 沪股通香港买上海 港股通上海买香港 影响债券期限因素：资金使用方向 市场利率变化 债券的变现能力 影响债券利率因素：借贷资金市场利率水平筹资者的资信 债券期限长短 1981年后普通国债有： 记账式国债（可以上市流通）公开招标 招标发行、远程投标、债券托管、分销 凭证式国债（实物，不能流通）承购包销 储蓄国债（不可以流通）包销或者代销 外国债券：面值货币和发行市场是另一个国家，发行人是一个国家 扬基债券－在美国发行的外国债券 熊猫债券－国际多边金融机构在中国发行的人民币债券 武士债券－在日本发行的外国债券 欧洲债券：面值货币和发行市场不是同一个国家 商业银行发行金融债券条件之一：核心资本充足率不低于4% 3年连续盈利，3年没有违法违规 企业集团财务公司发行金融债券条件： 设立1年以上 申请前1年利润率不低于行业平均水平，不良资产率低于行业水平均水平申请前1年注册资本金不低于3亿元，净资产不低于行业平均 3年内无违法违规 发行债券后，资本充足率不得低于10% 金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券条件： 金融租赁公司注册资本金不低于5亿元 汽车金融公司注册资本金不低于8亿元 1年内不良资产率低于行业平均 3年连续盈利，平均可分配利润足以支付发行金融债券1年利息 金融债券发行场所：全国银行间债券市场公开发行或定向发行 次级债务期限至少5年以上 企业公开发行债券条件： 股份有限公司净资产不低于3000w，有限责任公司净资产不低于6000w 累计公司债券余额不超过企业净资产40%近3年可分配利润／净利润足以支付企业债券1年利息 累计发行额不超过该项目总投资60% 短期融资券：交易商协会，注册会议决定 注册有效期2年，注册后2个月内完成首次发行 6个月内重新提交注册文件 中小非金融企业集合票据发行规模： 任一企业集合票据待偿还金额不得超过该企业净资产的40% 任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元，单只集合票据注册金额不超过10亿元 证券公司发行债券要求： 最近1期期末净资产不低于10亿元（定向发行债券，净资产不低于5亿元）2年内未重大违法违规 发行规模：累计发行的债券总额不超过净资产40％ 定向发行对象－合格投资者：注册资本在1000w以上 或者 审计的净资产在2000w以上 询价交易：意向报价，双向报价，对话报价 点击成交：做市商报价，点击成交报价，限价报价 远期交易和期货交易的不同：交易对象，功能作用，履约方式，信用风险，保证金制度 货币市场基金的投资组合符合规定： 投资于同一公司发行的短期企业债券的比例不超过基金资产净值的10% 存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款不超过基金资产净值的30% 存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款不超过基金资产净值的5% 在全国银行间债券市场债券正回购的资金余额不超过基金资产净值40% 公募基金管理人资格： 注册资本不低于1亿元，必须是实缴货币资本 3年内没有违法记录 中外合资基金管理公司境外股东实缴资本不少于3亿元 封闭式基金收益分配比例不得低于基金已实现收益90%，每年不少于1次 股票／债券基金应有80%以上资产投资于股票／债券 一只基金持有一家上市公司股票，其市值不得超过基金资产净值10% 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券10% 金融期货交易 金融现货交易 区别：交易对象 交易目的 交易价格含义 交易方式 结算方式 金融期货 金融期权 区别：基础资产 交易者权利义务对称性 履约保证 现金流转 盈亏特点 套期保值的作用与效果 金融期货功能：套期保值 价格发现 投机 套利 可转换公司债券条件： 净资产要求－股份有限公司净资产不低于3000w，有限责任公司不低于6000w。分离交易的可转换公司债券的上市公司最近1期净资产不低于15亿元 净资产收益率要求－3个会计加权平均净资产收益率平均不低于6% 现金流量要求－3个会计经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息 金融衍生工具市场特点：杠杆性 风险性 虚拟性 金融衍生工具市场功能：价格发现 套期保值 投机获利 系统性风险：宏观经济风险 购买力风险 利率风险 汇率风险 市场风险 非系统性风险：信用风险 财务风险 经营风险 流动性风险 操作风险 风险管理：风险识别，估测，评价 风险分散 风险对冲 风险转移（保险，风险分散化，套期保值）风险规避 风险补偿