2017年上半年河北省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险考试题

第一篇：2017年上半年河北省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险考试题

2017年上半年河北省证券从业资格考试：证券投资的收益

与风险考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.日价格振幅的计算公式为__。

A．单只股票涨跌幅-中小企业板块指数涨跌幅

B．(当日最高价-当日最低价格)÷当日最低价格×100% C．(当日最高价格-当日最低价格)÷当日最高价格×100% D．单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数

2.我国国债是指__向投资者出具的、承诺在一定时期支付利息和到期偿还本金的债权债务凭证。

A．中国银行 B．中央政府 C．财政部 D．国务院

3.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于__。A．10% B．50% C．70% D．100%

4.上市公司应当在可转换公司债券期满后（）内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。A．1个工作日 B．3个工作日 C．10个工作日 D．5个工作日

5.新股发行议案经董事会表决通过后，上市公司应当在__内报告证券交易所。A．2日

B．2个工作日 C．5日

D．5个工作日

6.道-琼斯股价平均数采用__来计算股价平均数。A．简单算术股价平均数法 B．加权股价平均数法 C．修正股价平均数法 D．几何股价平均数法

7.对于成长型的股票，（）是最常见的辅助估值工具。A．每股盈余成长率 B．现金流折现 C．市净率 D．市盈率

8.当有效申购量等于或小于发行量时，（）。A．应重新申购

B．发行底价就是最终的发行价格

C．主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量 D．主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量

9.__是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式。A．指数型基金 B．LOF基金 C．开放式基金 D．ETF基金

10.发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到（）票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。A．3 B．5 C．7 D．10

11.积极的股票风格管理，若股票前景不妙则应该__，若前景良好则__。A．增加权重；增加权重 B．增加权重；降低权重 C．降低权重；降低权重 D．降低权重；增加权重

12.国内第一只具有保本特色的开放式证券投资基金是（）。A．南方避险增值基金 B．银华保本基金 C．银河稳健基金

D．南方稳健成长基金

13.按股票的价格行为所表现m来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和（）股票。A．价值类 B．非增长类 C．投机类 D．能源类

14.__属于明文列示的证券公司操纵市场行为。

A．内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券 B．证券公司研究中心提出对证券市场产生了一定影响的方案 C．证券公司假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

D．证券公司在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或证券交 易量

15.（）是集合资产管理计划允许的投资事项。A．将集合计划资产用于资金拆借 B．将集合计划资产中的证券用于回购

C．将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资 D．将集合计划全部资产用于申购

16.证券从业人员禁止的行为是__。

A．接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务

B．以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 C．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

D．举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会

17.收益率在债券回购交易中对于融资融券方而言是其的__。A．费用 B．净利润 C．收益 D．成本

18.大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。__只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。A．BIAS B．PSY C．ADR D．以上答案都不对

19.收购人按照《上市公司收购管理办法》规定进行要约收购的，对同类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前__个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格。A．3 B．4 C．5 D．6

20.外国投资者对上市公司进行战略投资没有要求的条件有__。A．投资必须完全投入，不得分期进行

B．涉及上市公司国有股股东的，应符合国有资产管理的相关规定 C．法律规定对外商投资有规定的应符合相关法规

D．以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式

21.根据深圳证券交易所的规定，中小企业板块上市公司试行（）。A．严格保荐制度 B．弹性保荐制度 C．终身保荐制度 D．规范保荐制度

22.上市公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。A．3/5 B．1/3 C．1/2 D．2/3

23.基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的__担任。A．中国证监会 B．中国人民银行 C．商业银行

D．中国农业银行

24.首次公开发行股票公司的推介活动，不要求必须参加的是（）。A．公司董事长 B．董事会秘书

C．主承销商的项目负责人 D．独立董事

25.（）是集合资产管理计划允许的投资事项。A．将集合计划资产用于资金拆借 B．将集合计划资产中的证券用于回购

C．将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资 D．将集合计划全部资产用于申购

26.关于基金会计核算，下列说法错误的是__。A．会计主体是基金管理公司 B．会计分期细化到日 C．会计年度为公历每年1月1日至12月31日

D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债

27.下面关于境外上市外资股的阐述，错误的是__。A．采取记名股票形式 B．以外币标明面值 C．以外币认购

D．在境外上市时，可以采取境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式

28.根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为交易数量必须是__手。A．1 B．10 C．100 D．1000

29.公开募集证券说明书自最后签署之日起__内有效。A．15日 B．1个月 C．3个月 D．6个月

30.假设2加9年8月18日某只股票有如表2-4所示的4个买单，那么成交顺序为__。表2-4 某股票申报价格和数量表 A．买单

B．交易量(手)C．时间 D．价格(元)E．Ⅰ F．900 G．10:45 H．30.48 I．Ⅱ J．180 K．10:45 L．30.49 M．Ⅲ N．5 O．10:46 P．30.48 Q．Ⅳ R．180 S．10:47 T．30.50

31.根据__划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。A．选择权的性质

B．合约所规定的履约时间的不同 C．金融期权基础资产性质的不同

D．协定价格与基础资产市场价格的关系

32.经过对市场有效性进行研究，如果投资者认为市场效率较强时，可采取__。A．指数化的投资策略 B．均衡交易价格 C．现金流匹配策略 D．积极的投资策略

33.下列事项中，不需要经过2/3以上的独立董事通过的是__。A．公司及基金投资运作中的重大关联交易

B．公司和基金审计事务，聘请或更换会计师事务所 C．公司管理的季度报告

D．公司管理的基金的半年度报告和年度报告

34.债券是由__出具的。A．投资者 B．债权人 C．代理发行人 D．债务人

35.我国封闭式基金的发售价格主要由__构成。A．基金份额面值和基金发售费用 B．基金份额面值和基金管理费用 C．基金份额面值和注册登记费用 D．基金份额面值和销售服务费用

36.我国基金托管人由（）核准的商业银行担任。A．中国证监会 B．中国人民银行

C．中国证监会和中国人民银行 D．中国证监会和中国银监会

37.根据现行证券公司代办股份转让的规则，对于不能满足每周5次股份转让条件的公司，股份转让的转让日为每周__。A．星期

一、星期

三、星期五 B．星期五

C．星期

二、星期四 D．星期一至星期四

38.每一交易日股票基金只有（）个价格。A．4 B．3 C．2 D．1

39.根据我国《公司法》的规定，下列不属于股份有限公司董事会行使的职权是__。A．制定公司的经营方针和投资方案 B．制定公司的基本管理制度 C．执行股东大会的决议

D．对公司发行债券作出决议

40.期货合约以__估值。A．收盘价 B．收盘净价 C．结算价格 D．公允价值

41.中国证监会在（）个工作日内对上市公司独立董事的任职资格和独立性进行审核。A．10 B．15 C．30 D．45

42.根据《证券法》等的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；由此变化引致的投资风险，由__自行负责。A．发行人 B．保荐人 C．经纪人 D．投资人

43.恒定混合策略的支付曲线是（）。A．直线 B．凹型 C．凸型 D．波浪线

44.普通股票股东是否具有优先认股权，取决于__。A．认购时间与股权登记日的关系 B．认购时间 C．股权登记日

D．持有股票时间的长短

45.借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券是__。A．龙债券 B．亚洲债券 C．欧洲债券 D．外国债券

46.执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险属于会计报表审计的（）。A．回顾阶段 B．计划阶段 C．实施阶段 D．完成阶段

47.道氏理论认为市场波动具有__。A．2种趋势 B．3种趋势 C．4种趋势 D．5种趋势

48.在金融期货交易中，为适应人们控制股市风险而产生，并以现金结算的是__。A．外汇期货 B．利率期货 C．股指期货 D．黄金期货

49.董事会会议应由______以上的董事出席方可举行；董事会作出决议，必须经过全体董事的______通过。__ A．1/2 2/3 B．2/3 1/2 C．2/3 过半数 D．过半数过半数

50.收购人可以证券作为支付手段收购上市公司，对手收购人通过取得上市公司发行的新股超过__的，可以向监管部门申请免于履行要约义务，鼓励上市公司通过非公开发行购买资产，优化股权结构，提高资产质量。A．15% B．20% C．30% D．35%

第二篇：证券从业资格考试

2011证券业从业人员资格考试公告（第2号）

现将2011第二次全国证券从业人员资格考试有关事项公告如下：

一、报名时间：2011年4月12日至27日，届时考生可登录中国证券业协会（简称协会）网站注册和报名。

二、考试时间及地点：考试将于2011年6月11日、12日在北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市同时举行。

三、考试报名条件

（一）报名截止日年满 18周岁；

（二）具有高中或国家承认的相当于高中以上文凭；

（三）具有完全民事行为能力。

四、考试科目

考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券市场基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为 120分钟。

考生可根据需要选择参考科目。

五、考试大纲和教材

考试大纲和教材使用2010年版考试大纲及教材。

六、报名方式

报名采取网上报名方式。考生登录协会网站（），按照提示操作。

七、报名费

报名费每单科人民币70元，缴付方式、发票索取、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。

已缴费且已成功报考的考生，在超过所规定的退费时限内，因个人原因无法考试的，其报名费不予退还。

八、考试方式

考试采取闭卷、计算机考试方式进行。

九、其他说明

考试详细时间、考场详细地点将在准考证中明示。

考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。

通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向协会申请执业证书。

十、特别提示

1．近期，我会发现个别网站和培训机构谎称可以提供证券从业资格考试真题，骗取考生钱财。请广大考生提高警惕，切勿轻信，以免上当受骗。考生发现以提供证券从业资格考试真题名义行骗，并掌握确切线索的，可以向协会或当地公安机关举报。

2．协会不举办相关培训、不出版相关辅导材料，也从未授权任何机构及个人举办相关培训及出版相关辅导材料。

3．考试报名、准考证打印、成绩查询的唯一网址为协会官方网站

（），考生应避免登录其他网站进行上述操作，以免泄漏个人信息。

4．根据惯例，考试报名时间为两周，准考证打印时间为一周，在此期间，协会尽可能保障考试报名网站的畅通。但大量考生习惯在第一天和最后一天的时间进行操作，会造成一定的网络拥堵，请广大考生注意合理安排报名时间。

第三篇：证券从业资格考试

证券从业资格考试

归纳如下常见的出题方法：

1、根据重大时间、地点、人物、事件出题。如就深、沪证券交易所的成立时间，可以出判断题、单选题。就世界第一个证券交易所成立的时间、地点可以出单选、判断题。就道-琼斯指数的创始人可以出判断题、单选题、多选题。

2、重规、规则出题。如就证券交易印花税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、信息披露制度等等，判断、单选、多选等各种题型都可以出。这部分的内容是相当多的。

3、反向出题。就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法和常见。如期货交易双方都要开立保证金帐户并存入保证金，此可以出题为判断：进行期货交易无须存入保证金，这就是反向出题。

4、跨章节出题。学员学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习，但是有时候题目跨章节出题。如证券基础中，把股票、债券、基金、衍生证券等证券工具的性质、特征、功能等混合起来，可以出各种题型。依此类推，各门课程都可以如法炮制。

5、计算题隐蔽出题。以前的考题有专门的计算解答题，2001年取消了这种题型，但并不等于这些内容不考了。重要的计算方法，如送配除权等的计算，可以转化为单选、判断等题型出题。

6、条件出题。证券市场是法制化的市场，对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪商、承销商；公司首发、增发配股等等，都有很多限制条件，这些条件，很容易出题，多选题做常见，其他题型也可以出。

7、对比出题。把相关的内容综合起来进行对比，就其相同点和区别来出题。如金融期货和金融期权、证券自营与证券经纪、有限公司与股份有限公司、技术分析与基本分析、股票发行与债券发行等等。

8、根据容易使学员混淆的内容出题。很多课程内容简单很容易让学员混淆模糊，如B股的计价和交易都是用美元与港币，而其面值却是人民币；沪深证券交易所成立时间和沪深指数发布时间虽然相近，但并非同一时间。这些内容，学员在学习的时候一定要仔细。

9、根据时间要求出题：证券市场也是时效性极强的市场，市场的很多规则都有时间限制：交易所开市闭市有时间规定、上市公司的信息披露有时间限制、交易资料客户记录的保存有时间要求，如此等等，不一而足。时间限制长的如基金管理人对基金的会计帐册要保存15年以上等等。时间限制短的如“集合竞价是在每个交易日上午9：25，证券交易所电脑主机对9：15至9：25接受的全部有效委托进行一次集中的撮合处理”，都限制到了秒，必须分秒不差。这种题型内容在教材和试题当中，会有明确的如“年、月、日、小时、分、秒”等时间概念。

出题方法没有一定之规，学员可以根据这些总结出常见的出题方法，有针对性地对课程进行学习。

第四篇：河北省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险考试试题

河北省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、1879年，英国公布（），使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。A．《股份有限公司法》 B．《投资基金管理办法》 C．《投资顾问法》 D．《投资公司法》

2、证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是__。A．委托买卖 B．委托代理 C．证券托管 D．证券存管

3、对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴__的个人所得税。A．10% B．20% C．30% D．40%

4、进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的__协商设定保证金或保证券。A．信用状况 B．交易记录 C．资金实力 D．交易规模

5、金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种（）。A．有资产的结算制度 B．无资产的结算制度 C．无负债的结算制度 D．有负债的结算制度

6、对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起__个月内作出。A．1 B．3 C．6 D．9

7、下面选项中，不属于证券交易所在信息公开方面的主要职能的是__。A．为组织公平的集中交易提供保障

B．公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布 C．对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告

D．对证券交易实行实时监控，对内幕交易行为进行全面、及时的调查处理，并予以公布

8、下列属于交易所交易的衍生工具的是__。A．在期货交易所交易的期货合约 B．公司债券条款中包含的转股条约 C．公司债券条款中包含的返售条约 D．公司债券条款中包含的赎回条约

9、美国的证券市场是从买卖__开始的。A．商业票据 B．企业债券 C．政府债券 D．股票

10、封闭式基金期满终止，清产核资后的__应按投资者出资比例分配。A．基金总资产 B．未分配收益 C．基金净资产 D．基点资本

11、基金托管人负责开立的基金银行存款账户是以__名义开立的结算账户。A．基金

B．基金托管人 C．基金管理人

D．基金份额持有人

12、发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前______个工作日报______备案。__ A．3 中国人民银行 B．5 中国人民银行 C．7 财政部 D．10 财政部

13、“三公”原则不包括__。A．公开 B．公平C．公正 D．公认

14、从总体而言，金融期权的标的物与金融期货的标的物相比要__。A．少 B．多 C．相等

D．无法比较

15、基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于__人。A．1 B．2 C．3 D．4

16、公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求的目标市场选择策略是__。A．无差异市场营销策略 B．多重细分市场策略 C．差异性市场营销策略 D．集中性市场营销策略

17、目前我国股份有限公司资本确定采取（）原则。A．实际资本制 B．法定资本制 C．授权资本制 D．折中资本制

18、当基金份额净值计价出现错误时，__应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金登记机构 D．监管部门

19、公开披露的基金信息不包括（）。A．基金招募说明书

B．基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及长期和基金报告 C．基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 D．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

20、保荐人尽职调查的绝大部分工作都集中于__。A．上市前重大事项的调查 B．发审会前重大事项的调查 C．发审会后重大事项的调查

D．提交发行申请文件前的尽职调查

21、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种__。A．真实资本 B．虚拟资本

C．财产直接支配权 D．实物直接支配权

22、下列说法不正确的有（）。

A．如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过评级机构进行信用评级 B．特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管 C．有些证券化交易中采用超额抵押等方法进行内部增级 D．信用评级机构负责提升证券化产品的信用等级

23、证券公司在进行自营业务时，其交易方式可以在法规所规定的范围内根据不同的__来自主选择。A．时间和条件 B．资金和数量 C．品种和数量 D．时间和资金

24、证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。A．15个工作日内 B．20个工作日内 C．10个工作日内 D．5个工作日内

25、关于清算与交收的联系，下列说法正确的是__。A．从时间发生及运作的次序来看，先交收，后清算 B．从内容上看，清算与交收都分为证券与价款两项

C．从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交收 D．证券公司之间可以互相交收

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、中国证监会收到申请文件后，在__个工作日内作出是否受理的决定。A．2 B．3 C．4 D．5

2、证券投资基金的作用不包括__。A．为中小投资者拓宽了投资渠道 B．优化金融结构，促进经济发展 C．有利于证券市场的稳定和健康发展 D．促进了金融行业交易成本的降低

3、。

4、可交换债券与可转换债券的相似之处是__。A．发债主体和偿债主体 B．适用的法规 C．发行要素

D．所换股份的来源

5、买断式回购采用的方式为__。A．两次成交，两次结算 B．两次成交，一次结算 C．一次成交，一次结算 D．一次成交，两次结算

6、兼有债权和股权双重性质的公司债券是__。A．优先股

B．可转换公司债券 C．收益公司债券 D．信用公司债券

7、证券交易所自受理之日起__个工作日之内对交易席位转让申请进行审核，并作出是否同意的决定。A．10 B．12 C．5 D．6

8、德尔塔正态分布法中，VaR取决于两个重要的参数，即__。A．持有期和标准差 B．持有期和置信度 C．标准差和置信度

D．标准差和期望收益率

9、保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于__之间。

A．70%～100% B．80%～100% C．90%～100% D．95%～100%

10、基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括（）。A．基金账务的复核 B．基金头寸的复核 C．基金资产净值的复核 D．基金财务报表的复核

11、申请合格境外机构投资者资格的基金管理机构，经营资产管理业务5年以上，最近一个会计管理的证券资产不少于（）亿美元。A．10 B．20 C．30 D．50

12、证券公司自营业务的主要风险是__。A．法律风险 B．市场风险 C．经营风险 D．交易风险

13、证券经纪业务，又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则，证券公司不得有以下哪些行为__ A．不能受理全权委托 B．不得垫付资金

C．不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托

D．不得自行决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖数量或者买卖价格

14、场外资金清算流程包括__。

A．基金托管人负责查询资金到账情况，资金未到账时，要查明原因，及时通知管理人

B．基金托管人通过加密传真等方式接收管理人的场外投资指令

C．基金托管人对指令的真实性、合法性、完整性进行审核，审核无误后制作清算指令

D．对指令的执行情况进行查询，并将执行结果通知基金管理人

15、__在美国被称为“共同基金”。A．证券投资基金 B．单位信任基金 C．证券投资信托基金 D．信托产品

16、下列各项属于外部信用增级的是（）。A．超额抵押 B．备用信用证

C．资产支持证券分层结构 D．现金抵押账户

17、__是使产品或服务顺利地被使用或者消费的一整套相互依存的组织。A．营销策略 B．市场细分 C．营销渠道 D．市场选择

18、产业布局政策一般遵循的原则有__。A．经济性原则 B．合理性原则 C．协调性原则 D．平衡性原则

19、在以下说法中，__是正确的。A．钱货两清又称款券两讫

B．钱货两清的主要目的是为了防止买空、卖空行为的发生 C．钱货两清的主要目的是为了简化操作手续

D．钱货两清就是在办理资金交收的同时完成证券的交割

20、中国证监会于__发布了《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号》。

A．2009年7月1日 B．2009年7月10日 C．2009年7月15日 D．2009年7月20日

21、财政政策对股价的影响表现在__。

A．在公开市场上大量买卖证券，直接影响股价 B．通过调节税率影响企业利润和股息

C．国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求从而间接影响股价

D．通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出刺激经济发展；或是通过增加财政盈余或降低赤字，减少财政支出，抑制经济增长，调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股票派发

22、根据我国的相关规定，下列证券中不属于我国证券公司自营业务证券买卖对象的是__。A．B股 B．A股 C．基金券 D．权证

23、目前，我国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括__。A．一年期定期存款利率 B．金融债利率 C．Shibor D．国债回购利率(5天)

24、如基金运作发生的费用__基金净值十万分之一，则应采用预提或待摊的方法计入基金损益。A．大于 B．小于 C．等于

D．小于或等于

25、基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形__。A．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

B．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10% C．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5% D．中国证监会规定禁止的其他情形

第五篇：证券从业资格考试难吗

证券从业资格考试难吗？证券从业资格考试怎么准备？

给准备考试的年轻人日期： 2013-02-24

什么是证券从业资格考试？通过证券资格考试是进入证券行业必备的条件，也是进入银行、金融机构、企业、政府经济部门的参考依据。因此，它具有十分重要的地位。证券从业资格考试是网上报名、全国闭卷统考的方式。

那么，证券从业资格考试难吗？要怎么复习，复习多久呢？

证券从业资格考试的科目有五门，基础科目是《证券市场基础知识》，这一门是必考科目，剩下的四门是专业科目，分别为《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》，这四门专业科目是可以自选的。

证券从业资格考试每年可以考四次，分别在3月、6月、9月和11月，考试分为单选、多选、判断三种题型。那么，知道了考试科目和题型，大家一定想知道，证券从业资格考试难不难，应该怎样复习才能通过呢？

网上网友的大部分说法是，首先要购买考试举办机构印制发行的关于考试科目的有关教材，教材涵盖了考点和应掌握的科目知识，每门科目一本，这是必须要掌握的内容。看书的时间根据每个人的效率不同，产生的效果也不同。一般来说，全心投入看书的话，一个星期到半个月可以达到很不错的效果了，这时候可以配合一些题目，加深知识的掌握和思考计算能力，巩固所学知识。

一般来说，基础科目是比较容易过的，而专业科目中，普遍反映《证券发行与承销》和《证券投资分析》是比较有难度的。大家复习的时候可以循序渐进，先看先考的是基础，这样可以加深信心的同时打下扎实的知识基础，然后再考其他科目。总的来说，证券从业资格考试的通过率还是不低的，只要认真复习，还是比较容易考过的。相信这也将成为您投资理财的基础。

希望大家都能取得好的成绩！