2016年上半年河北省证券从业资格考试：金融衍生工具概述考试题

第一篇：2016年上半年河北省证券从业资格考试：金融衍生工具概述考试题

2016年上半年河北省证券从业资格考试：金融衍生工具概

述考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司从事融资融券业务，应当与客户签订（）。

A．买者自负承诺函 B．风险揭示书 C．委托代理协议 D．融资融券合同

2.目前，我国权证交易实行（）回转交易。A．T+0 B．T+1 C．T+2 D．T+3

3.IB制度起源于__，目前在金融期货交易发达的国家和地区得到普遍推广，并取得了巨大成功。A．日本 B．中国香港 C．美国 D．德国

4.在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为（）。A．共同基金 B．单位信托基金 C．证券投资信托基金 D．集合投资基金

5.充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过（）。A．65%  B．70%  C．90%  D．95%

6.关于基金销售行为的规范，下列说法错误的是__。

A．在基金的销售活动中，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定 B．承诺利用基金资产进行利益输送

C．为基金份额持有人保守秘密，不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息或其他信息 D．不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

7.V形是一种典型的价格形态，__。A．便于普通投资者掌握 B．一般没有明显的征兆 C．它的顶或底出现两次 D．与其他反转形态相似

8.中国证券业协会证券投资基金业委员会成立于__。A．1991年12月4日 B．2000年12月4日 C．2001年8月28日 D．2002年12月4日

9.可转换公司债券是__。

A．风险管理型创新的重要成果 B．增强流动型创新的重要成果 C．信用创造型创新的重要成果 D．股权创造型创新的重要成果

10.证券从业人员禁止的行为是__。

A．接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务

B．以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 C．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

D．举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会

11.在债券存续期内，对持有人定期支付利息的债券是（）。A．公募债券 B．息票累积债券 C．贴现债券 D．附息债券

12.__是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。A．总经理 B．督察长 C．董事长 D．部门经理

13.ETF的汉译名称为__。A．存托凭证

B．交易所交易基金 C．上市开放式基金 D．指数参与份额

14.下列说法中，符合私募证券特征的有__。A．审核较严格并采取公示制度 B．基金多采用这种方式发行

C．审查条件相对宽松，投资者也较少 D．向不特定的社会公众投资者公开发行

15.证券公司应按上一年营业费用总额的__计算营运风险的风险准备。A．5% B．10% C．15% D．20%

16.商标权的续展没有次数限制，每次续展注册的有效期为__。A．20年 B．15年 C．10年 D．5年

17.若某股票3天内的股价情况如表6-1所示(单位：元)。则星期三的3日WMS%值是（）A.10% B.20% C.30% D.40%

18.当收盘价、开盘价和最高价三价相等，而最低价低于以上三个价格时，就会出现__K线图。

A．大十字星型 B．光头阴线 C．光头阳线 D．T字型

19.严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（）的凭证。A．现金股利和股票股利  B．投票权和表决权  C．权益  D．投资回报

20.证券市场是（）直接交换的场所。A．价值 B．价格 C．资本 D．股票

21.证券公司在从事营销活动时发生违反法律法规的行为可能使公司遭受法律制裁导致的损失是证券公司营销的__。A．合规风险 B．营销人员风险 C．营销渠道风险 D．营销责任风险

22.下面关于股票和债券的描述，正确的是__。

A．债券与股票都有可能获取一定的收益，债券能进行权利的行使和转让 B．债券与股票都有可能获取一定的收益，并进行权利的行使和转让 C．债券与股票都有可能获取一定的收益，股票能进行权利的行使和转让 D．债券与股票都不一定能获取收益，但能进行权利的行使和转让

23.下列对指数基金的认识正确的是__。

A．投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少 B．由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险

C．对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具 D．指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种

24.根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券商席位，以大宗交易申报的形式在交易日__之前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。A．11:25 B．13:30 C．14:55 D．15:00

25.证券公司应按上一年营业费用总额的__计算营运风险的风险准备。A．5% B．10% C．15% D．20%

26.目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用（）方式。A．口头报价  B．书面报价  C．电脑报价  D．传真报价

27.证券公司债券的期限最短为（）年。A．1 B．2 C．4 D．5

28.根据货币时间价值概念，货币终值的大小不取决于__。A．计息的方法 B．现值的大小 C．利率

D．市场价格

29.下列不能体现证券投资基金市场营销特殊性的是（）。A．持续性 B．专业性 C．多样性 D．适用性

30.客户与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括__。A．签署《风险揭示书》和《客户须知》

B．签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》 C．开立资金账户

D．承诺分享投资收益，承担投资损失

31.假设在一个考察期内，基金P在第j个行业上的实际投资比例为wpj，而第j个行业在市场指数中的权重为wj，第j个行业的行业指数在考察期内的收益率为，rj，那么，衡量行业部门选择能力的公式是（）。A.B.C.D.32.（）是指由保荐人负责发行人的上市推荐和辅导，核实公司发行文件中所载资料的真实、准确和完整，协助发行人建立严格的信息披露制度。A．首次公开发行股票询价制度 B．上市保荐制度 C．上市审核制度 D．股票定价制度

33.__是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略，其中一种主要的形式为利率预期策略。

A．水平分析 B．债券互换 C．应急免疫

D．骑乘收益率曲线

34.相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是__。A．基金管理人对基金投资者承担的风险负责 B．基金投资者在公开信息的基础上“买者自负” C．监管当局对基金投资者承担的风险负责 D．基金托管人对基金投资者承担的风险负责

35.专项复核报告最迟应在发行人申报财务资料有效期截止前__送至证监会。A．1个月 B．7个工作日 C．10个工作日 D．15个工作日

36.下列__不属于证券市场中介机构。A．证券公司 B．会计师事务所 C．证券业协会 D．律师事务所

37.关于内幕信息和内幕交易，下列说法正确的是__。A．对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息

B．对上市公司而言，上市公司的所有员工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的员工买卖本公司的证券都属于内幕交易

C．无论自己是否是内幕人员，只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的，都属于内幕交易

D．内幕交易只可能发生在内幕人员身上

38.以下属于衍生金融工具的是__。A．互换交易 B．外汇 C．货币 D．债券

39.下列不是技术分析假设的是__。A．市场行为涵盖一切信息 B．价格沿趋势移动，C．历史会重复 D．价格随机波动

40.率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货正式产生的交易所是__。A．纽约证券交易所 B．芝加哥期货交易所 C．国际货币市场 D．美国证券交易所

41.2008年4月12日，中国人民银行颁布了__，并于4月15日正式施行。A．《短期融资券管理办法》 B．《短期融资券承销规程》 C．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》 D．《短期融资券信息披露规程》

42.在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括__。A．了解交易风险，明确买卖方式

B．按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核

C．认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》

D．投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护

43.买入债券后持有一端时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为__ A．直接收益率 B．到期收益率 C．持有期收益率 D．赎回收益率

44.资产证券化是__的重要成果。A．风险管理型创新 B．增强流动型创新 C．信用创造型创新 D．股权创造型创新

45.目前，证券交易过程中，我国电话委托的身份确认由__来控制。A．营业部 B．受托人 C．密码程序 D．委托人

46.结算参与人应使用其__完成新股申购的资金交收。A．资金账户 B．银行账户 C．证券账户

D．结算备付金账户

47.根据投资目标划分的证券投资基金不包括（）。A．成长型基金 B．收入型基金 C．期权基金 D．平衡型基金

48.假定不允许卖空，当两个证券完全正相关时，这两种证券在均值—标准差坐标系中的组合线为__。A．双曲线 B．椭圆 C．直线 D．射线

49.以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为__市场。A．资本 B．货币 C．间接融资 D．直接融资

50.根据流动性偏好理论，流动性溢价是远期利率与__。A．当前即期利率的差额

B．未来某时刻即期利率的有效差额 C．远期的远期利率的差额

D．预期的未来即期利率的差额

第二篇：2017年山东省证券从业资格考试：金融衍生工具概述考试题

2017年山东省证券从业资格考试：金融衍生工具概述考试

题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、下列处于成熟期的行业有__。A．电子商务 B．个人电脑 C．电力 D．纺织

2、目前我国债券回购交易的报价方式是以__报价。A．百元面值 B．1手债券面值

C．每百元资金到期年收益率 D．季收益率

3、公司债券是公司与__的社会公众形成的债权债务关系。A．特定 B．不特定 C．固定 D．有限

4、关于混合式招标，下列说法错误的是（）。

A．标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，低于或等于票面利率的标位，按发行价格承销

B．高于票面利率一定数量以内的标位，按各中标标位的利率与票面利率折算的价格承销

C．高于票面利率一定数量以上的标位，全部落标

D．低于发行价格一定数量以内的标位，按各中标标位的价格承销，低于发行价格一定数量以上的标位，全部落标

5、存在（）情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。A．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 B．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求 C．最近3年内因违法违规行为受到行政处罚 D．没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项

6、当投资者对未来的现金流量有着特殊的需求时，可采用__。A．指数化的投资策略 B．免疫和现金流匹配策略 C．积极的投资策略 D．债券互换

7、新股网上竞价发行中，投资者作为__，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。A．卖方 B．买方 C．委托方 D．代理方

8、某*ST股票的收盘价为15.40元，则次一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为__元。A．16.94；13.86 B．16.17；14.63 C．16.17；13.86 D．16.94；14.63

9、在下列文件中，基金管理公司申请基金上市不需要提交文件的有__。A．基金募集资产的验资报告 B．基金托管协议 C．招募说明书 D．基金契约

10、某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，则除权(息)报价应为__元。A．1.50 B．6.40 C．9.40 D．11.05

11、根据深圳证券交易所的相关规定，A股的过户费比例为__。A．千分之一 B．千分之二 C．千分之五 D．无过户费

12、__中国结算公司发布了配套的《债券登记、托管与结算业务实施细则》。A．2004年12月 B．2005年2月 C．2006年2月 D．2006年12月

13、一个完整的经济周期的变动过程是__。A．繁荣——衰退——萧条——复苏 B．复苏——上升——繁荣——萧条 C．上升——繁荣——下降——萧条 D．繁荣——萧条——衰退——复苏

14、CFA__级要求运用所学到的金融理论，比较并推荐最合理的投资工具。A．一 B．二 C．三 D．四

15、不动产抵押公司债用作抵押的财产价值__发生的债务额。A．必须小于 B．必须等于 C．必须大于 D．不一定等于

16、机构投资者买卖基金的税收不包括（）。A．增值税 B．营业税 C．印花税 D．所得税

17、投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，则投资者可转换成股票的数量为__。A．1000 B．2500 C．50000 D．25000

18、关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是__。

A．证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务的稽核监督、检查 B．证券公司志愿加入证券业协会

C．证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会

D．证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息

19、关于上市公司发行的可交换公司债券的发行价及面值，下列说法正确的是__。A．发行价和面值必须保持一致，即每张100元

B．面值为每张100元，发行价由上市公司股东和保荐人通过市场询价确定 C．面值为每张100元，发行价由中国证监会通过市场询价确定

D．发行价为每张100元，面值由上市公司股东和保荐人通过市场询价确定

20、我国证券分析师的自律组织是__。A．中国证监会 B．中国证券业协会

C．中国证券业协会证券分析师专业委员会 D．证券交易所投资分析师协会

21、资产评估中运用重置成本法时，选取的成新率越大，被评估资产的价值则__。A．越小 B．越大 C．不变

D．不能确定变化方向

22、询价对象应当在结束后__个月内对上参与询价的情况进行总结，并就其是否持续符合本办法规定的条件以及是否遵守本办法对询价对象的监管要求进行说明。总结报告应当报中国证券业协会备案。A．1 B．2 C．3 D．4

23、投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付的费用为__。A．手续费 B．印花税 C．申购费 D．赎回费

24、目前，能在上海证交所进行交易的债券是__。A．实物债券 B．记账式债券 C．凭证式债券 D．以上都不能

25、以个人为发行对象的（），一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，敞有时被称为“储蓄债券”。A．流通国债 B．非流通国债 C．实物国债 D．货币国债

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、从企业筹资的角度来看，下列融资方式中融资风险最小的是__。A．债券 B．长期借款 C．融资租赁 D．普通股

2、下列关于买断式回购业务履约金归属判定规则的说法，正确的有__。A．融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，归融资方 B．融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，归融券方 C．融资方申报不履约，融券方无力履约，归风险基金 D．双方均申报不履约，退还双方

3、公开募集证券说明书自__内有效。A．最后签署之日起3个月 B．最后签署之日起6个月 C．最后签署之日起12个月 D．最后签署之日起2年

4、资本资产定价模型的假设条件包括__。A．资本市场没有摩擦 B．不允许卖空

C．投资者对证券的收益和风险及证券间的关联性具有完全相同的预期 D．投资者都依据组合的期望收益率和方差选择证券组合 E．证券的收益率具有单因素模型所描述的生成过程

5、道氏理论的核心思想为__。

A．市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为 B．市场波动具有三种趋势 C．交易量在确定趋势中的作用 D．收盘价是最重要的价格

6、证券投资者在证券营业部开立资金账户时不须签署的文件是__。A．证券交易委托代理协议书 B．风险揭示书

C．客户资金第三方存管协议书 D．网上交易协议书

7、在证券公司的资产管理业务中，集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的__。A．5% B．10% C．20% D．50%

8、刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向__报告，说明原因。A．中国证监会 B．证券交易所

C．工商行政管理部门 D．证券业协会

9、下面选项中，__不属于境外上市外资股。A．H股 B．N股 C．B股 D．S股

10、通常情况下，相比较而言，下列因素更值得投资者重视的是__。A．资产重估与资产处置 B．稳定持久的主营业务利润 C．财政补贴

D．会计政策变更

11、属于证监会“准司法权”的是__。A．冻结查封

B．证券市场禁入权

C．限制出境权和禁止处分财产权 D．对通信记录的调查取证权

12、我国现行的委托买卖指令有（）。A．市价委托 B．限价委托

C．停止损失委托

D．停止损失限价委托

13、股票和债券在风险性上相比，特点是__。A．股票风险较大，债券风险相对较小 B．债券风险较大

C．股票和债券风险基本相同 D．股票风险较小

14、以下不属于证券公司申请设立证券服务部应遵循条件的是__。A．风险管理制度健全

B．营业场所的面积不小于1000平方米 C．具有证券从业资格的业务人员不少于2人 D．资金存取采用银证转账方式进行

15、发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有__的特点。A．专用性 B．集中性 C．高利性 D．流动性

16、下列各项属于认股权证筹资特点的是__。

A．公司发行认股权证筹资，其所涉及的认股权证是独立流通和可以赎回的 B．发行认股权具有降低筹资成本、改善公司未来资本结构的好处

C．与可转换债券的不同在于认股权的执行增加公司的权益资本，同时减少负债 D．认股权证筹资不会导致稀释股权

17、证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在（）发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券。A．银行间债券市场 B．交易所债券市场 C．货币市场 D．资本市场

18、单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处__有期徒刑或者拘役。A．2年以下 B．3年以下 C．4年以下 D．5年以下

19、资产管理人所提供的市场服务主要包括__。A．公开信息披露 B．客户理财顾问服务 C．投资选择

D．内幕信息披露

20、下列说法正确的是__。

A．我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费

B．我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25% C．股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率

D．托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人

21、为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排有__。

A．证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易 B．因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施

C．因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市

D．涨跌停板规定

22、我国基金监管的三个层次包括（）。A．国务院证券监督管理机构的监管 B．证券交易所的一线监管

C．中国证券业协会的自律性管理 D．社会中介的舆论监督

23、下列属于上市公司公开发行新股的法定条件的是（）。A．具备健全且运行良好的组织机构 B．具有持续盈利能力，财务状况良好

C．公司在最近2 年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

D．公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用

24、技术分析的鼻祖是__。A．股利贴现模型 B．道氏理论

C．超买超卖指标 D．价量关系指标

25、下列各项属于股票上市保荐书内容的是__。A．发行股票的公司概况 B．申请上市股票的发行情况 C．发行人的上市费用

D．保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明

第三篇：内蒙古证券从业资格考试：金融衍生工具概述考试试卷

内蒙古证券从业资格考试：金融衍生工具概述考试试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、机构投资者买卖基金的税收不包括（）。A．增值税 B．营业税 C．印花税 D．所得税

2、通常情况下，__，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。A．赎回期限越短、转换比例越低、赎回价格越低 B．赎回期限越长、转换比例越高、赎回价格越低 C．赎回期限越长、转换比例越低、赎回价格越高 D．赎回期限越长、转换比例越低、赎回价格越低

3、内核小组一般可由一定数量的专业人士构成，以下列出的数量不正确的是（）。A．8 B．10 C．15 D．20

4、QOII基金份额净值应当在__披露。A．估值日所在周末 B．估值日当日 C．估值日次H D．估值日后2个工作日内

5、清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。A．票面价值 B．账面价值 C．内在价值 D．实际价值

6、虚拟资本是指以__形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。A．无价证券 B．有价证券 C．货币证券 D．资本证券

7、根据投资者对__的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。A．风险意识 B．资金的拥有量 C．市场效率 D．投资业绩

8、我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票__。A．只能进行再质押 B．只能进行抵押 C．只能同业回购 D．只能单向卖出

9、甲状腺危象时，首先选用的药物是 A．碘化钠静脉滴注 B．丙基硫氧嘧啶 C．心得安

D．甲基硫氧嘧啶

E．氢化可的松静脉滴注

10、由于资本市场线通过无风险资产[点(0,rf)]及市场组合M[点(σM,E(rM)]，于是资本市场线的方程可以表示为：则下列说法正确的是（）。A.E(rM)表示资产组合M的期望收益率 B.σP表示有效组合P的方差 C.β表示风险溢价

D.σP表示有效组合P的标准差

11、证券公司的注册资本应当是__。A．货币资本 B．实缴资本 C．虚拟资本 D．金融资本

12、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的__收取罚金。A．0.05% B．0.1% C．0.5% D．1%

13、在自营账户的审核和稽核制度中，不属于禁止行为的是__。A．建立专用自营账户

B．将自营账户借给他人使用

C．使用他人名义和非自营席位变相自营 D．账外自营

14、创立大会应有代表股份总数__以上的发起人、认股人出席，方可举行。A．1/4 B．1/2 C．1/3 D．2/3

15、可转换证券实际上是一种普通股票的__ A．长期看涨期权 B．长期看跌期权 C．短期看涨期权 D．短期看跌期权

16、我国基金市场的监管主体是__。A．中国证监会 B．中国银监会 C．证券交易所

D．中国证券业协会

17、可以近似看作无风险证券的是__，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。A．短期金融债券 B．短期政府债券 C．长期政府债券 D．短期企业债券

18、__是指将有助于公司实现战略总目标的营销战略形成的具体方案。A．市场营销分析 B．市场营销计划 C．市场营销实施 D．市场营销控制

19、下列事项中，不需要经过2/3以上的独立董事通过的是__。A．公司及基金投资运作中的重大关联交易

B．公司和基金审计事务，聘请或更换会计师事务所 C．公司管理的季度报告

D．公司管理的基金的半报告和报告 20、套利交易对期货市场的作用不包括__。A．有助于价格发现功能的发挥 B．增加了期货市场的交易量 C．有效降低了期货市场的风险 D．提高了期货交易的活跃程度 21、2006年2月9日，中国人民银行发行了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》，通知发布当天国家开发银行和__完成首笔交易。A．中国农业银行 B．中国光大银行 C．中国建设银行 D．中国民生银行

22、下列关于证券交易所的说法中，错误的是__。A．证券交易所的会员只能是证券公司

B．经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一 C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性 D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易

23、发行人在主板上市公司首次公开发行股票应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件，由保荐人保荐并向中国证监会申报，中国证监会收到申请文件后，在__个工作日内作出是否受理的决定。A．2 B．3 C．5 D．10

24、中国证券业协会的章程应由__制定。A．会员大会 B．理事会 C．股东大会 D．证券交易所

25、__是最普通、最基本的股息形式。A．股票股息 B．财产股息 C．现金股息 D．负债股息

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、关于股票基金，下列描述正确的是__。

A．股票基金是指以上市股票为惟一投资对象的证券投资基金 B．股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值

C．按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金

D．基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的

2、以下关于保本基金的说法正确的是__。

A．投资者在保本期到期前赎回，可能遭受亏损 B．保本基金中债券的比例较高，收益上升空间有限 C．保本基金抗御通货膨胀能力较强 D．保本基金没有利率风险

3、证券市场监管的（）原则要求证券市场具有充分的透明度。A．公开 B．公平C．公正

D．监督与自律相结合

4、关于“熊猫债券”，下列说法正确的有__。A．是国际多边金融机构在中国发行的人民币债券 B．是国际多边金融机构在中国发行的美元债券 C．属于欧洲债券 D．属于外国债券

5、上市公司发行证券，发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括（）。A．发行人董事会决议

B．发行人关于本次证券发行的申请报告 C．发行公告

D．发行人股东大会决议

6、下列基金类别中，__的管理费率最高。A．证券衍生工具基金 B．货币市场基金 C．股票基金 D．债券基金

7、LOF、与ETF之间的区别体现在__。A．申购、赎回的标的不同 B．申购、赎回的场所不同 C．基金投资策略不同

D．对申购、赎回限制不同

8、预期理论假定对未来短期利率的预期可能影响__。A．远期利率 B．即期利率 C．平均利率

D．中长期平均利率

9、某公司在未来无限时期内每年支付的股利为3元/股，必要收益率为15%，则该公司股票的理论价值为__。A．10元 B．20元 C．30元 D．45元

10、有限责任公司依法经批准变更为股份有限公司时，股份总额应当__。A．大于公司的净资产额 B．不得高于公司的净资产额 C．等于公司的资产

D．小于公司的净资产额

11、下列指标使用同一张财务报表不能计算出的是__。A．流动比率 B．速动比率 C．存货周转率 D．资产负债率

12、在委托买卖证券的报价中，各类证券的报价单位是__。

A．股票报价为每股价格，基金报价为每份基金价格，债券每百元面值的价格，债券回购为“每百元资金到期年收益”面值价格 B．股票报价为每股价格，基金报价为每100基金单位价格，债券现货报价为100元面值价格，国债回购以资金年收益率为报价单位

C．股票报价为每股价格，基金报价为每基金单位价格，债券现货报价为100元面值价格，国债回购以资金年收益率为报价单位

D．股票报价为每股价格，基金报价为每份基金价格，债券现货报价为1000元面值价格，国债回购以资金年收益率(去除百分号)为报价单位

13、设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求包括__。A．最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形

B．具有健全的法人治理结构，具有完善的内部控制和风险管理制度 C．设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元 D．设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元

14、我国货币市场基金能够投资的金融工具不包括__。A．1年以内(含1年)的银行定期存款

B．剩余期限在397天以内(含397天)的债券 C．信用等级较高的可转换债券

D．剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券

15、有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价格为每股20元，则该可转债可转换成发行公司股票数量为__。A．500股 B．2500股 C．5000股 D．25000股

16、经国务院批准改制的企业，土地资产处置方案应报__审批。A．国土资源部

B．土地所在省级土地行政主管部门审批 C．国家发改委 D．建设部

17、证券投资基金的作用不包括__。A．为中小投资者拓宽了投资渠道 B．优化金融结构，促进经济发展 C．有利于证券市场的稳定和健康发展 D．促进了金融行业交易成本的降低 18、20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。金融自由化的内容包括__。

A．取消对存款利率最高限额，逐步实现利率的自由化

B．打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相渗透，鼓励银行综合化发展 C．放松外汇管制

D．开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制

19、根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有__等。A．具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务 B．经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营2年以上 C．同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格

D．最近净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元 20、以下对不存在活跃市场的投资品种估值的基本原则正确的是__。

A．应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

B．运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格

C．采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数

D．采用估值技术确定公允价值时，应通过定期校验确保估值技术的有效性

21、三级清算模式包含（）。A．证券中央登记结算机构 B．异地资金集中清算中心 C．证券经营机构 D．投资者

22、股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份的比例为（）以上。A．10% B．15% C．20% D．25%

23、基金清算后的剩余资产归（）所有。A．基金发起人 B．基金托管人 C．基金持有人 D．基金管理人

24、上海证券交易所上市证券的投资者在办理了指定交易的次日起即可凭“二证”到指定交易的证券营业部进行有关证券余额的查询，其中“二证”是指__。A．身份证 B．资金账户卡 C．证券账户卡 D．证券交易卡

25、基金监管目标中，保证市场公平的含义下列表述中不正确的是（）。A．保证市场信息的即时公布、广泛传播和有效反映于市场价格中 B．保证交易价格形成的公平性

C．发现、防止和惩罚操纵市场和其他导致市场交易不公平的行为 D．恰当地设立交易制度来保障交易的公平，使投资者都能够平等

第四篇：福建省2015年下半年证券从业资格考试：金融衍生工具概述模拟试题

福建省2015年下半年证券从业资格考试：金融衍生工具概

述模拟试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.1976年，史蒂芬·罗斯突破性地发展了资本资产定价模型，提出__。A．套利定价理论 B．现代证券组合理论 C．马柯威茨理论 D．资产组合理论

2.下列不属于证券中介机构的是__。A．证券业协会 B．会计审计机构 C．律师事务所 D．资产评估机构

3.（）的发行定价更能反映公司股票的内在价值和投资风险。A．核准制 B．计划制 C．审核制

D．行政审批制

4.凭证式债券是债权人认购债券的__凭证。A．流通 B．会计 C．收款 D．付款

5.投资于行业生命周期处于成长阶段的公司股票，其具有如下特征__ A．高风险高收益 B．高风险低收益 C．低风险高收益 D．低风险低收益

6.1924年3月21日，__在美国波士顿成立，成为世界上第一只公司型开放式基金。A．马萨诸塞基金

B．马萨诸塞投资信托基金 C．马萨诸塞集合投资基金 D．马萨诸塞单位信托基金

7.流动比率是流动资产除以__的比值。A．资产总额 B．负债总额 C．流动负债 D．速动资产

8.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的__纳入证券投资者保护基金。A．10% B．15% C．20% D．25%

9.在我国，下列关于基金销售宣传有关规定错误的是（）。A．基金代销机构以低于成本的销售费率销售基金

B．基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确，但无须注明出处 C．基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案

D．基金销售宣传引用过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现

10.根据相关规定，证券公司召开股东大会，应该于股东大会召开前的__日刊登召开股东大会的通知。A．30 B．40 C．50 D．60

11.根据相关规定，目前我国证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的__。A．百分之三 B．千分之三 C．百分之五 D．千分之五

12.S公司发行认股权证，每股认股权证的认股价格为20己，每份认股权证可以换为10股该公司的普通股，该公司的股票目前市场为40元，则目前该公司每份认股权证的内在价值为__ A．20元 B．40元 C．200元 D．2元

13.凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种__。A．流通凭证 B．会计凭证 C．收款凭证 D．付款凭证

14.__指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。A．外部环境 B．宏观环境 C．内部环境 D．微观环境

15.为了尽量减少频繁发生的金融风险，各国应该（）。A．完善宏观经济管理，保持国际收支基本平衡

B．加强和改善金融监管，建立和完善保护投资者权益和信心的制度

C．加强国际金融合作和协调，运用国际资源提升防范国际金融危机的能力 D．更加注重健全金融体系，推行金融改革

16.股东大会的普通决议不包括（）。A．董事会和监事会的工作报告 B．公司章程的修改

C．公司董事会拟定的利润分配方案 D．公司的报告

17.以下不属于资产配置需要考虑的因素是__。A．投资期限 B．税收考虑

C．影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素

D．影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的货币市场环境因素

18.下面关于可转换债券的叙述，错误的是__。A．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券 B．可转换债券具有双重选择权

C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权

D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险；对发行人的风险、投资者的收益却没有限制

19.（）不是证券市场的中介机构。A．证券公司

B．证券投资咨询机构 C．证券登记结算机构 D．证券业协会

20.行业分类的依据主要是__。A．公司所属行业的类型

B．公司收入或利润的来源比重 C．产品的结构 D．原材料的来源

21.如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。A．大体上接近B．不会接近

C．股票的平均收益率会较高 D．债券的平均利率较高

22.收购人可以证券作为支付手段收购上市公司，对手收购人通过取得上市公司发行的新股超过__的，可以向监管部门申请免于履行要约义务，鼓励上市公司通过非公开发行购买资产，优化股权结构，提高资产质量。A．15% B．20% C．30% D．35%

23.以下不属于上市后证券存管业务的是__。A．股东名册登记 B．交易过户 C．发放现金红利 D．非交易过户

24.下列选项中，不符合证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准的是__。

A．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币1亿元 B．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元

C．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

D．证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元

25.为了尽量减少频繁发生的金融风险，各国应该（）。A．完善宏观经济管理，保持国际收支基本平衡

B．加强和改善金融监管，建立和完善保护投资者权益和信心的制度

C．加强国际金融合作和协调，运用国际资源提升防范国际金融危机的能力 D．更加注重健全金融体系，推行金融改革

26.在投资管理体系中，投资的三个阶段不包括__。A．投资规划 B．投资研究 C．投资实施 D．优化管理

27.利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括__。

A．借贷资金市场利率水平B．筹资者的资信 C．债券期限长短 D．资金使用方向

28.依据优先股票在公司盈利较多的年份中除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，优先股票可以分为__。A．累积优先股票和非累积优先股票 B．参与优先股票和非参与优先股票 C．可转换优先股票和不可转换优先股票 D．可赎回优先股票和不可赎回优先股票

29.封闭式基金募集失败，管理人应在基金募集期限届满后__日后返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A．10 B．15 C．20 D．30

30.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起3天内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。A．3% B．5% C．7% D．10%

31.发行人披露的招股意向书不含（），与招股说明书（）同等法律效力。A．发行价格和筹资金额具有 B．发行股数和发行价格不具有 C．每股面值和发行价格具有 D．发行股数和筹资金额不具有

32.首次公开发行股票数量在__以上的，发行人及其主要承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。A．1亿股 B．2亿股 C．3亿股 D．4亿股

33.依法持有并保管基金资产的是__。A．基金持有人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．证券交易所

34.在下列几种基金中，一般（）的年管理费率最低。A．债券基金 B．货币市场基金 C．股票基金

D．认股权证基金

35.股票投资战略中积极管理与消极管理的根本区别在于__。A．投资者的风险承受能力不同 B．对市场有效性的判断不同 C．是否构造投资组合

D．是否采取系统化的投资战略

36.发行人应在招股说明书披露后__日内向中国证监会报送正式印刷的文本。A．3 B．5 C．10 D．15

37.下列关于证券投资宏观经济分析方法中总量分析法和结构分析法的描述中，正确的是__ A．总量分析和结构分析是互不相干的

B．总量分析侧重于对一定时期经济整体中各组成部分相互关系的动态研究 C．结构分析侧重于分析经济指标速度的考察 D．总量分析比结构分析重要

38.2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意在__设立中小企业板块。A．深圳证券交易所主板市场内部 B．深圳证券交易所主板市场之外 C．上海证券交易所主板市场内部 D．上海证券交易所主板市场之外

39.道氏理论认为市场波动具有__。A．1种趋势 B．2种趋势 C．3种趋势 D．4种趋势

40.关于证券登记，下列说法不正确的是__。

A．证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记 B．证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为 C．证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

D．证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在41.证券投资基金运作中的制衡机制指的是__。A．监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制

B．投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制

C．基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制 D．基金管理人内部相互制约的制衡机制

42.根据相关的规定，目前我国证券登记实行__。A．自动申报制 B．申请人自愿原则

C．证券登记申请人申报制 D．证券公司代理制

43.代理客户办理专用证券账户，应当由__向证券登记结算机构申请。A．客户自己 B．证券交易所 C．证券公司 D．代理人

44.下列关于证券公司与客户之间清算交收的说法中，错误的是__。A．目前，我国证券市场采用的是法人结算模式

B．证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成

C．证券公司与客户之间的证券清算交收由客户根据成交记录按照业务规则自动办理

D．客户证券交易结算资金的取出，只能通过转账的方式转入其在存管银行开立的同名银行结算账户，再通过银行结算账户办理资金的提取或划转

45.我国目前的股票发行管理属于__。A．市场主导型 B．政府主导型 C．交易所审批型 D．交易所核准型

46.1993年8月，__发布了《企业债券管理条例》。A．国家计划委员会 B．国务院

C．中国人民银行

D．中国证券监督管理委员会

47.下列各项中，__不是证券投资基金的作用。A．有利于证券市场的国际化 B．有利于证券市场的稳定和发展 C．有利于降低通货膨胀率

D．基金为中小投资者拓宽了投资渠道

48.双重交易机制是__的重要特征。A．存托凭证

B．证券交易所交易基金 C．认股权证 D．备兑凭证

49.凉燥证之咳嗽，治疗时宜选 A．银翘散 B．杏苏散

C．二神散、止嗽散 D．清金化痰汤

50.董事会审议公司及基金投资运作中的重大关联交易，应当经过__以上的独立董事通过。A．1/4 B．1/3 C．1/2 D．2/3

第五篇：上海2016年下半年证券从业资格考试：金融衍生工具概述试题

上海2016年下半年证券从业资格考试：金融衍生工具概述

试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、深圳证券交易所的B股投资者须开设__。A．美元账户

B．人民币资金账户 C．港币账户

D．居住地法定货币账户

2、在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择（）。A．公司内部自有资金 B．银行贷款筹资 C．股票筹资 D．债券筹资

3、__要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。A．滚动交收 B．会计日交收 C．时点交收 D．定期交收

4、__不存在经营风险。A．政府债券

B．高质量的公司债券 C．低质量债券 D．垃圾债券

5、可以在权证失效日之前任何交易日行权的权证是__。A．美式权证 B．欧式权证

C．百慕大式权证 D．日式权证

6、企业短期融资券注册会议原则上（）召开一次，由（）名注册委员会委员参加。

A．每周；3 B．每周；5 C．每月；3 D．每月；5

7、技术分析流派对证券价格波动原因的解释是__。A．对价格与价值间偏离的调整 B．对市场心理平衡状态偏离的调整 C．对价格与所反映信息内容偏离的调整 D．对市场供求与均衡状态偏离的调整

8、利息支付倍数的计算中，经营业务收益是指__。A．税息前利润

B．损益表中扣除利息费用之后的利润 C．利息费用 D．税后利润

9、__是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的绝对变动额。A．麦考莱久期 B．基点价格值

C．价格变动收益率值 D．修正久期

10、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说__。A．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低 B．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低 C．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高 D．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高

11、我国货币市场基金能够投资的金融工具不包括__。A．1年以内(含1年)的银行定期存款

B．剩余期限在397天以内(含397天)的债券 C．信用等级较高的可转换债券

D．剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券

12、下列因素中引起证券市场下跌的是__ A．财政收支盈余 B．利率下降

C．国际收支逆差 D．失业率下降

13、境外证券经营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应—— A．具有相当于人民币1亿元以上 B．具有相当于人民币12000万元以上 C．具有相当于人民币15000万元以上 D．具有相当于人民币2亿元以上

14、申请高级管理人员任职资格，应当具备（）年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。A．1 B．3 C．5 D．8

15、债券投资者面临的主要风险是__。A．赎回风险 B．经营风险 C．利率风险 D．购买力风险

16、同业拆借市场在金融市场体系中属于__范畴。A．资本市场 B．货款市场 C．货币市场

D．长期资金融通市场

17、公司的公积金不得用于__。A．扩大公司经营 B．弥补公司亏损 C．转增公司资本 D．改善职工福利

18、存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。A．3 B．4 C．5 D．6 19、1952年，美国的大卫•杜兰特把当时对资本结构的见解划分为三种：净经营收入州论、（）和介于两者之间的传统折中理论。A．净利息理论 B．净收益理论 C．净息差理论 D．净收入理论

20、债券和股票的相同点在于__ A．具有同样的权利 B．收益率一样 C．风险一样

D．都是筹资阶段

21、按照《公司法》第一百二十二条规定，上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过资产总额的______以上，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的______以上通过。__ A．30% 2/3 B．30% 1/3 C．50% 2/3 D．50% 1/3

22、对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是__。A．收益公司债券 B．信用公司债券 C．保证公司债券

D．附认股权证的公司债券

23、__是自营业务的执行机构，应在投资决策机构做出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。A．董事会

B．自营决策机构 C．自营业务部门 D．中国证券业协会

24、内核小组一般可由一定数量的专业人士构成，以下列出的数量不正确的是（）。A．8 B．10 C．15 D．20

25、在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含__。

A．原证券账户的复制和证券的非交易过户 B．新开立证券账户和证券的非交易过户 C．原证券账户的复制和证券的交易过户 D．新开立证券账户和证券的交易过户

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、保荐制度主要包括__。

A．建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度 B．明确保荐期限 C．确定保荐责任

D．引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施

2、审计委员会的主要职责有（）。A．提议聘请或更换外部审计机构 B．监督公司的内部审计制度及其实施 C．审核公司的财务信息及其披露 D．审查公司的内控制度

3、影响权证理论价值的主要有__。A．标的股票的价格 B．权证的行权价格 C．无风险利率 D．股价的波动率

4、下列关于融资融券业务规则表述错误的是__。

A．证券公司向客户融资，只能使用融券专用证券账户内的证券；向客户融券，只能使用融资专用资金账户内的资金

B．客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定 C．客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户

D．证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存

5、下述说法是正确的有__。

A．基金交易是指以基金证券为对象进行的流通转让活动 B．基金有封闭式和开放式之分

C．开放式基金的交易一般是在证券交易所进行 D．开放式基金的基金份额总额不固定

6、随机漫步理论认为__ A．证券价格波动在一定场合是有规律可循的 B．证券价格的下一步将走向哪里是没有规律的 C．证券价格上下起伏的机会差不多是均等的 D．证券价格的波动和外部因素无关

7、现在人们所说的道·琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括的指标有__。A．工业股价平均数

B．以65家公司股票为编制对象的股价综合平均数 C．公用事业股价平均数 D．运输业股价平均数

8、深圳证券交易所规定的ETF申购、赎回清单不包括__。A．可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限 B．必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额。C．最小申购、赎回单位中的预估现金部分 D．前一交易日的基金份额净值

9、可转换公司债券每张面值为__元。A．100 B．500 C．1000 D．5000

10、目前我国规定设立的基金管理公司的最低实收资本为人民币__。A．500万元 B．1000万元 C．5000万元 D．1亿元

11、在我国，以5元作为佣金的收取起点不适用于__。A．上证A股 B．深证A股 C．基金 D．B股

12、资产重组对公司的影响有__。

A．从理论上讲，资产重组可以促进资源的优化配置，有利于产业结构的调整，增强公司的市场竞争力

B．在实践中，许多上市公司进行资产重组后，其经营和业绩并没有得到持续、显著的改善

C．对于扩张型资产重组而言，通过收购、兼并，对外进行股权投资，公司可以拓展产品市场份额，或进入其他经营领域

D．一般而言，控制权变更后必须进行相应的经营重组，这种方式才会对公司经营和业绩产生显著效果

13、我国证券交易所中的普通席位是经营（）等买卖的席位。A．A种股票 B．B种股票 C．国债 D．债券 E．基金

14、基准比较法在实际应用中存在的问题有（）。

A．要从市场上已有的指数中选出一个与基金投资风格完全对应的指数非常困难 B．公开的市场指数并不包含现金余额

C．基准指数的风格可能由于其中股票性质的变化而发生变化 D．基金经理常有与基准组合比赛的念头

15、股票市场的需求主要受到__政策因素的影响。A．市场准入 B．利率变动状况

C．证券公司的增资扩股及融资渠道的拓宽 D．银证合作的前景

16、ETF一般采用__的投资策略。A．完全主动式 B．完全被动式

C．被动式和主动式相结合 D．被动式和主动式相交替

17、法玛(1970)根据市场对信息反应的强弱将有效市场分为__。A．弱势有效市场 B．强势有效市场 C．半弱势有效市场 D．半强势有效市场

18、分解、组合和整合技术都是对金融工具的结构进行整合，其共同优点在于__。A．固定性和科学性 B．稳定 C．牢固性

D．灵活、多变和应用面广

19、披露上市交易公告书的基金品种不包括__。A．封闭式基金 B．公司型基金 C．LOF D．ETF 20、在债券交易流通期间，发行人应在每年__前向市场投资者披露上一的报告和信用跟踪评级报告。A．6月30日 B．5月31日 C．4月30日 D．2月28日

21、保荐人应当自持续督导工作结束后__个工作日内向__报送“保荐总结报告书”。A．10；中国证监会和证券交易所 B．15；证券交易所

C．15；中国证监会和证券交易所 D．15；中国证监会

22、拟发行上市公司改组时，应避免主要业务与（）相同或类似，存在同业竞争。A．前五名股东 B．全体股东 C．前十名股东

D．实际控制人及其控制法人

23、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前__名股东的，可以由上市公司自行销售。A．10 B．15 C．20 D．25

24、目前我国货币市场基金可以投资的金融工具包括__。A．1年以内的银行定期存款 B．可转换债券

C．期限在1年以内的央行票据

D．剩余期限在397天以内的资产支持证券

25、__是指交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内，在一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算的利息的金融合约。A．远期利率协议 B．利率互换协议 C．利率期货 D．利率期权