湖南省2015年上半年证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试题五篇

第一篇：湖南省2015年上半年证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试题

湖南省2015年上半年证券从业资格考试：其他衍生工具简

介考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资者买入债券__。A．要交佣金 B．免交佣金

C．由承销商决定是否交佣金

D．数额大的要交佣金，数额小的不交

2、证券从业人员职业道德规范的内容包括__四个方面。A．刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民 B．勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责 C．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法 D．严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事 3、20世纪早期，美国__州最先通过法律，允许发行无面额股票。A．纽约 B．新泽西 C．华盛顿 D．芝加哥

4、为了保证多边净额清算结果的法律效力，一般采取将__作为共同对手方的制度安排。

A．证券交易所 B．证券经纪机构 C．结算参与人 D．结算机构

5、对于企业负债，一般规定偿还期在__年以上的借款为长期负债。A．1 B．2 C．3 D．5

6、关于股份公司分立，下列说法正确的是__。

A．股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其他原因而分开设立为两个或两个以上子公司

B．股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立

C．新设分立是指股份有限公司将其全部财产分割为两部分以上，另外设立两个公司，原公司的法人地位延续

D．派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司消失。公司分立，其财产做相应的分割并应当编制资产负债表及财产清单

7、在（），营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。A．认知阶段 B．情感阶段 C．犹豫阶段

D．最终行为阶段

8、以下属于外部信用增级的是__。A．备用信用证

B．资产支持证券分层结构 C．现金抵押账户 D．超额抵押

9、关于基金的运作费用，下列说法正确的是__。A．基金规模越小，运作费用比率越高 B．基金规模越大，运作费用比率越高 C．基金表现越不好，运作费用比率越低 D．运作费用比率与基金规模无关

10、更适用于企业筹措新资金的综合资金成本是按__计算的。A．账面价值 B．目标价值 C．市场价值 D．任一价值

11、基金资产在运作过程中所产生的各种收入，称为__。A．基金的股利收益 B．基金收益

C．存款利息收入 D．基金净收益

12、分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，负责的内容是__。

A．确定对单一客户和单一证券的授信额度 B．制定融资融券合同的标准文本

C．客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作 D．确定对具体客户的授信额度

13、商业银行申请基金托管人资格，必须经__审查批准。A．中国证券业协会 B．中国银监会 C．财政部

D．中国证监会

14、向原股东配售股份，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的__。A．10% B．20% C．30% D．50%

15、下列关于有效市场的论述中，说法正确的是__。

A．在弱势有效市场中，证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，投资者无法通过对历史信息的分析获得超额收益

B．在半强势有效市场中，证券当前价格完全反映了所有公开的信息，因此内幕信息者无法获得超额回报

C．20世纪60年代，美国经济学家哈里·马柯威茨提出了著名的有效市场假设理论

D．在强势有效市场上，内幕信息的持有者可以获得超额收益

16、在下列与黄金分割线有关的一些数字中，__组最为重要，股价极容易在由这组数字产生的黄金分割线处产生支撑和压力。A．0.618，1.618，2.618 B．0.382，0.618，0.809 C．0.618，1.618，4.236 D．0.382，0.809，4.236

17、证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险不包括__。A．市场风险 B．管理风险 C．合规风险 D．流动性风险

18、我国首个中外合资证券公司是__。A．中信证券

B．中国国际金融有限公司 C．招商证券 D．野村证券

19、在基金的投资组合管理过程中，__最为重要，对基金投资组合的最终表现有着决定性的影响。A．资产配置决策 B．制定投资政策 C．进行证券分析 D．修正投资组合20、发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币__万元，有限责任公司的净资产不低于人民币__万元。A．3000；3000 B．3000；9000 C．6000；3000 D．6000；6000

21、目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以__方式发行记账式国债。A．承购包销 B．行政分配 C．承购代销 D．公开招标

22、在证券的交易过程中，投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券指令，称为__。A．申报 B．开户 C．委托 D．交割

23、特约日交割是指双方达成交易后__。A．30日以内交割 B．15日以内交割 C．3日以内交割 D．任意日交割

24、证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起（）个月后，可再次提出证券发行申请。A．5 B．6 C．7 D．10

25、目前道琼斯股价指数是采用__。A．简单算术平均法 B．加权股价平均法 C．修正平均股价法 D．加权股价指数法

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、证券投资的目的是__。

A．证券流动性最大化与风险最小化 B．证券投资价值区域化 C．证券投资净效用最大化

D．证券投资预期收益与风险固定化

2、以下属于明文表示的内幕交易行为的有（）。

A．发行人的普通职员向他人透露其预计的交易走势，使他人利用该信息进行交易  B．证券公司将自营业务与代理业务混合操作  C．证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券  D．承销项目的相关人员根据内幕信息建议他人买卖证券

3、期货交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的多头（空头）委托无效的规定是（）。A．无负债结算制度 B．每日价格波动限制 C．断路器规则 D．限仓制度

4、资产配置的基本步骤有（）。A．明确投资目标和限制因素 B．明确资本市场的期望值 C．寻找最佳的资产组合

D．明确资产组合中包括哪几类资产

5、股份的含义有__。

A．它代表了股份有限公司的市场价值

B．它代表了股份有限公司股东的权利和义务 C．它可以通过股票价格的形式表现自己的价值 D．它是股份有限公司资本的构成成分

6、新《公司法》，关于公司上市条件，公司股本总额降低至__万元。A．1000 B．2000 C．3000 D．4000

7、目前，深交所推出的债券回购品种比上交所推出的品种多，它们是__。A．18天回购 B．63天回购 C．273天回购 D．4天回购

8、证券公司应当自专用证券账户开立之日起__个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。A．3 B．5 C．10 D．15

9、关于ADR指标的应用法则，说法正确的是__。

A．ADR在0.5~1之间是常态情况，此时多空双方处于均衡状态 B．超过ADR常态状况的上下限，就是采取行动的信号

C．ADR从低向高超过0.75，并在0.75下来回移动几次，是空头进入末期的信号

D．ADR从高向低下降到0.5以下，是短期反弹的信号

10、当前我国证券投资基金发展呈现的特征有（）。A．基金资产规模快速增长 B．基金品种口益丰富

C．基金公司业务开始走向多元化

D．个人投资者取代机构投资者成为基金的主要持有者

11、股份有限公司发起人起草的公司章程须提交______表决通过；发起人向社会公开募集股份的，须向______报送公司章程草案。__ A．创立大会 中国证监会 B．股东大会 中国证监会 C．董事会 中国人民银行 D．股东大会 中国人民银行

12、上市公司发行证券，发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括__。A．发行人董事会决议

B．发行人关于本次证券发行的申请报告 C．发行公告

D．发行人股东大会决议 E．新公开发行公告

13、可以将技术分析理论粗略划分为__。A．K线理论 B．切线理论 C．形态理论

D．循环周期理论

14、我国企业债券的发展大致经历的阶段有__。A．1984～1986年是我国企业债券发行的萌芽期

B．1987～1992年是我国企业债券发行的第一个高潮期 C．1993～1995年是我国企业债券发行的整顿期

D．从1996年起，我国企业债券的发行进入了再度发展期

15、清算与交割、交收最根本的区别在于__。A．是否发生交易行为 B．是否发生财产实际转移 C．是否形成盈亏

D．是否导致证券持有者改变

16、发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括__。A．保荐人应对可转换公司债券发行申请文件核查

B．保荐人应向中国证监会申报核查中的主要问题及其结论 C．保荐人应向财政部申报核查中的主要问题及其结论

D．保荐人应向中国人民银行申报核查中的主要问题及其结论 E．保荐人应该负责可转换公司债券上市的持续督导责任

17、证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则内容包括__等。A．会员资格管理

B．席位与交易权限管理 C．证券交易及相关业务管理 D．日常管理

18、针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上做出有别于主板市场的特别安排有__。

A．改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为

B．完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标，并将异常波动股票纳入信息披露范围，按主要成交席位分别披露买卖情况，提高信息披露的有效性

C．完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄漏的影响

D．实行比主板市场更为严格的信息披露制度

19、以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的是__。A．1986年沈阳开始试办企业债券转让业务 B．1986年上海开办了股票柜台买卖业务

C．1988年股价先后在大中型城市开放了国库券转让市场 D．1990年上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立 E．1992年人民币特种股票在上海证券交易所上市交易

20、投资于衍生品的QDⅡ基金份额净值应当在__计算并披露。A．每月

B．每个工作日 C．每周 D．每日

21、设某公司权证的某日收盘价是6.35元，该公司股票收盘价为28.00元，行权比例为1，次日该公司股票最多可以上涨或下跌10%，则其权证次日最大涨跌幅价格为__元。A．9.85；2.85 B．9.15；3.55 C．9.85；3.55 D．9.15；2.85

22、金融期货中最先产生的品种是__。A．单只股票期货 B．债券期货 C．利率期货 D．外汇期货

23、关于久期，下列说法正确的有__。A．是债券期限的加权平均数

B．一般情况下，债券的到期期限总是大于久期 C．久期与息票利率呈相反的关系

D．久期与到期收益率之间呈相反的关系

24、下列属于无差异市场营销策略主要优点的是__。A．成本低，操作简单 B．效益相对比较低

C．寻找客户的随意性较大

D．整体业绩提升受到很大的限制

25、证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，由__承担责任。A．直接责任人 B．直接领导人 C．所属证券公司 D．证券交易所

第二篇：2017年福建省证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试题（精选）

2017年福建省证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试

题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、一证券公司在上海证券交易所有三个席位A、B、C，其中，A席位为A和B的债券结算主席位，C为独立结算席位，假设某日该三个席位分别买入某实物券债券100手、200手、300手，则证券登记结算公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是__。

A．A、B、C席位分别增加某实物券100手、200手、300手 B．A和B席位分别增加某实物券100手和500手 C．B和C席位均增加某实物券300手 D．A和C席位均增加某实物券300手

2、未转换的可转换公司债券数量少于__万元的，发行可转换公司债券的上市公司应当及时向证券交易所报告并披露。A．2000 B．3000 C．5000 D．1000

3、《关于证券投资基金税收政策的通知》规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征__。A．所得税 B．印花税 C．营业税 D．增值税

4、目前我国对__实行T+3交割、交收方式。A．B股 B．A股 C．基金券 D．债券

5、下列基金中，__管理费率一般最高。A．认股权证基金 B．股票基金 C．债券基金

D．货币市场基金

6、代办开放式基金登记业务的机构，可以接受基金管理人委托开办的业务是（）。A．建立并管理投资者基金份额账户 B．负责基金份额登记 C．确认基金交易 D．代理发放证明书

7、在证券回购交易中，__是被允许的行为。A．将融得资金用于短期周转 B．租赁交易 C．借券交易

D．挪用他人证券交易

8、__是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构。__则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。A．基金评级机构；律师事务所

B．基金投资咨询公司；基金评级机构 C．基金评级机构；基金投资咨询公司 D．律师事务所；基金评级机构

9、《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括__。A．为单一客户办理定向资产管理业务 B．为多个客户办理集合资产管理业务

C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务 D．为单一客户办理集合资产管理业务

10、我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前__分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。A．5 B．3 C．2 D．1

11、关于证券经纪业务叙述错误的是__。

A．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

B．在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

C．必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

D．经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系

12、下列说法正确的是__。

A．社会消费品零售总额包括邮局售给居民的邮票收入

B．社会消费品零售总额不包括煤气公司售给居民的煤气灶具 C．社会消费品零售总额包括服务业的营业收入 D．社会消费品零售总额不包括售给部队的副食品

13、公司股本总额在__亿元以上的公司，可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。A．5 B．4 C．6 D．3

14、下列哪项不是美国存托凭证发行必需的步骤__ A．投资者委托经济人以ADR形式购买非美国公司证券 B．将所购买的证券存放在托管银行 C．存券银行命令托管银行移送证券 D．存券银行发出ADR

15、证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起（）个月后，可再次提出证券发行申请。A．5 B．6 C．7 D．10

16、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额超过（）亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应达（）以上。A．3；15% B．3；25% C．4；15% D．4；25%

17、发行人应在招股说明书及其摘要披露后——，将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构、拟上市的证券交易所。A．五日内 B．十日内 C．十五日内 D．一个月内

18、我国证券交易所证券指数的编制遵循（）的原则。A．公平及时  B．公开透明  C．简便易用  D．高效正确

19、中国结算公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的（）。A．及时性 B．完整性 C．真实性 D．准确性

20、大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到大盘指数。__只能用于研判证券市场整体形势，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。A．PSY B．ADL C．BIAS D．WMS

21、一张债券的票面价值为100元，票面利率10%，不记复利，期限5年，到期一次还本付息，目前市场上的必要收益率是8%，按复利计算，这张债券的价格是__ A．100元 B．93.18元 C．107.14元 D．102.09元

22、下列人物中，没有对道氏理论作出贡献的是__。A．查尔斯·道 B．汉密尔顿 C．雷 D．夏普

23、证券“存管”服务是__为__提供的。A．证券交易所，证券公司

B．证券登记结算机构，证券公司 C．证券公司，投资者

D．证券登记结算机构，投资者

24、在行业分析中，计算机行业属于__ A．增长型行业 B．周期性行业 C．防御型行业 D．不确定

25、发行人应在披露上市公告书后__日内，将上市公告书文本一式五份分别报送中国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。A．5 B．7 C．8 D．10

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、关于中小企业板块上市公司保荐，下列说法正确的是__。

A．中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市

B．中小企业板是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范与现有市场完全相同，适用的发行上市标准也与现有主板市场完全相同

C．中小企业报必须满足信息披露、发行上市辅导、财务指标、盈利能力、股本规模、公众持股比例等各方面的要求

D．中小企业报是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范与现有市场相比，有其独特之处

2、关于单个证券的风险度量，下列说法正确的是__。

A．单个证券的风险大小由未来可能收益率与期望收益率的偏离程度来反映 B．单个证券可能的收益率越分散，投资者承担的风险也就越大 C．实际中我们也可使用历史数据来估计方差

D．单个证券的风险大小在数学上由收益率的方差来度量

3、每一交易日股票基金只有__个价格。A．4 B．3 C．2 D．1

4、金融期权的种类主要有__。A．金融期货合约期权 B．外币期权

C．股票指数期权 D．利率期权

5、根据投资目标，证券组合可划分为__等。A．避税型组合 B．增长型组合 C．指数型组合

D．收入和增长混合型

6、关于凸性，下列说法正确的有__。

A．凸性描述了价格和利率的二阶导数关系

B．与久期一起可以更加准确的把握利率变动对债券价格的影响 C．当收益率变化很小时，凸性可以忽略不计

D．久期与凸性一起描述的价格波动是一个精确的结果

7、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的__收取罚金。A．0.05% B．0.1% C．0.5% D．1%

8、可转换公司债券的发行额不少于人民币__亿元。A．1 B．2 C．3 D．4

9、在历史资料法中历史资料来源不包括__。A．政府部门 B．高等院校 C．专业媒介 D．实地调研

10、股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起__内不得转让。A．6个月 B．1年 C．2年 D．3年

11、在投资决策时，投资者应当正确认识每一种证券在风险性、收益性、__和时间性方面的特点。A．价格的多变性 B．价值的不确定性 C．流动性

D．个股筹码的分配

12、股票基金的投资目标侧重于追求__。A．公司控制权 B．利息收入 C．优先认股权 D．资本利得

13、并购重组委委员在审核时，并购重组委委员应当在工作底稿上填写个人审核意见，对此，下列说法正确的是__。

A．并购重组委委员对初审报告中提请其关注的问题和审核意见有异议的，应当在工作底稿上对相关内容提出有依据、明确的审核意见

B．并购重组委委员认为申请人存在初审报告提请关注问题以外的其他问题的，应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见

C．并购重组委委员认为申请人存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题的，应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见

D．并购重组委委员在并购重组委会议上应当根据自己的工作底稿发表个人审核意见，同时应当根据会议讨论情况，完善个人审核意见并在工作底稿上予以记录

14、__对托管业务准入有详细的规定，如最近3个会计的年末净资产均不低于20亿元人民币。

A．《证券投资基金法》

B．《证券投资基金托管资格管理办法》 C．《证券法》

D．《证券投资基金运作管理办法》

15、道氏理论是技术分析的理论基础，许多技术分析方法的基本思想都来自于道氏理论。经过整理后的道氏理论的主要原理不包括__。A．市场价格平均指数可以解释和反应市场的大部分行为 B．市场波动没有规律

C．两种平均价格指数必须相互加强 D．趋势不一定非要得到交易量的确认

E．一个趋势形成后将持续，直到趋势出现明显的反转信号

16、对公司基本面状况分析，其内容包括__。A．资本结构 B．资产运作效率 C．偿债能力 D．盈利能力

17、基金托管人内部控制的目标是__。

A．保证业务运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格

B．防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整 C．维护基金持有人的权益

D．保障基金托管业务安全、有效、稳健运行

18、下列关于上海市场债券买断式回购履约金归属的说法中，符合规则的有__。A．双方均履约，保证金退还双方

B．融资方履约，融券方申报不履约，保证金归风险基金 C．融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方 D．双方均无力履约，保证金归风险基金

19、在股票现货市场和股票指数期货市场__。A．做同方向操作将抵消投资组合的系统性风险 B．做反方向操作将抵消投资组合的系统性风险 C．做同方向操作将增大投资组合的系统性风险 D．做反方向操作将增大投资组合的系统性风险

20、以下关于调查研究法的描述中，正确的是__。A．常用于具有描述性、解释性和探索性的研究中 B．包括抽样调查、实地调研和深度访谈等形式

C．优点在于可以获得最新的资料和信息，主动提出问题并获得解释 D．实地调研成本较高

21、银行间债券市场的甲类市场成员__。A．具有代理与自营资格 B．只具自营资格 C．只具代理资格 D．不具自营资格

22、关于自营业务的内部控制，以下表述正确的是__。A．要提高自营业务运作的透明度 B．应建立有效的风险报告机制

C．应建立完备的业绩考核和激励制度

D．应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制

23、连续竞价中，对新进入的一个买进有效委托，下列表述错误的是__。A．若不能成交则进入买入委托队列等待成交

B．若成交，则意味着买入限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价 C．若成交，则意味着买入限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出限价 D．若成交，其成交价格取买方叫价

24、下列各项中，属于系统性风险的是__。A．今年的通货膨胀率可能高达8% B．所投资的上市公司可能破产

C．银行存款准备金率将提高0.5个百分点 D．股指期货的推出将会引起股市剧烈震荡

25、当通货膨胀在一定的可容忍范围内持续时，股价将__。A．快速上升 B．加速下跌 C．持续上升 D．大幅波动

第三篇：湖南省2015年上半年证券从业资格考试：其他衍生工具简介试题（精选）

湖南省2015年上半年证券从业资格考试：其他衍生工具简

介试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.发行人及其主承销商在首次公开发行股票的发行过程中通常不需要发布（）。A．股票发行公告 B．承销总结报告

C．初步询价结果及发行价格区间公告 D．网上资金申购发行摇号中签结果公告

2.以股票的方式派发的股息，由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息派发，称之为__。

A．现金股息 B．股票股息 C．财产股息 D．负债股息

3.下列各项不属于融资成本的是__。A．发行股票支付给金融机构的手续费 B．向股东支付的股息和红利

C．发行股票后回购本公司股票所需的资金 D．借款支付的利息

4.根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是__。A．制定、修改证券交易所的业务规则 B．制定和修改证券交易所章程

C．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告 D．选举和罢免会员理事

5.企业短期融资券的最长期限不能超过__天。A．180 B．270 C．365 D．545

6.客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于__。A．50% B．60% C．70% D．80%

7.目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是__。A．金融互换 B．金融期权 C．金融期货

D．结构化金融衍生工具

8.根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入3年内外资比例不超过__。A．33% B．49% C．50% D．25%

9.证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，主要模式为__。A．证券登记结算公司作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额清算 B．证券交易所作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额清算 C．证券交易所作为中央对手方，与投资者之间完成证券和资金的净额清算

D．证券登记结算公司作为中央对手方，与投资者之间完成证券和资金的净额清算

10.以下关于外资股的说法，正确的是（）。

A．公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，以外币支付 B．境内上市外资股以人民币标明股票面值，以人民币认购、买卖 C．红筹股不属于外资股

D．境外上市外资股以人民币标明股票面值，以外币认购

11.下列各项中，__不是影响股价的宏观经济与政策因素。A．战争 B．财政政策 C．经济增长 D．货币政策

12.证券清算是证券公司以__为对手办理清算与交收。A．中国证券登记结算有限责任公司 B．客户

C．证券交易所 D．其他证券公司

13.国际证监会组织公布的证券市场监管目标不包括（）。A．降低系统风险

B．保持证券市场的公平、效率和透明 C．稳定市场价格 D．保护投资者

14.按照（）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。

A．交易规模  B．交易对象  C．交易性质  D．交易场所

15.2004年以前，我国开放式基金通过__进行基金份额的申购和赎回。A．证券交易所交易系统 B．证券交易所上市交易 C．金融机构柜台

D．基金管理人及代销机构

16.公司应当自作出减少注册资本决议之日起（）日内通知债权人，并于（）日内在报纸上公告。A．10，20 B．10，30 C．20，30 D．15，30

17.下列各项不属于证券公司内部控制目标的是__。

A．保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 B．防范经营风险和道德风险

C．保证客户及证券公司资产的最低获利水平

D．保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

18.下列说法，正确的是（）。A．股票是虚拟资本，而债券不是 B．债券是虚拟资本，而股票不是 C．股票和债券都是虚拟资本 D．股票和债券都是真实资本

19.__是指保持资产组合中各类资产的固定比例。A．投资组合保险策略 B．买入并持有战略 C．动态资产配置 D．恒定混合策略

20.根据资产配置调整的依据不同，可以将资产配置的动态调整过程分为四种类型，以下不正确的是（）。

A．买入并持有策略 B．投资组合保险策略： C．恒定分散策略

D．动态资产配置策略

21.如果将留存收益作为公司的筹资，可能会给股东带来的好处是__。

A．缺少了股利分配，则股票在市场上的吸引力不大，股东的控制权不会受到威胁

B．股利分配所得缴纳个人所得税，不分配股利而可能的股票升值带来的资本收益缴纳资本利得税，后者相比前者要低

C．股东可以要求其股利支付在一定水平之上

D．股利支付少，公司今后的筹资成本可能会增加

22.无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是__来确定。

A．当日最高和最低成交价格之间 B．当日已成交的平均价 C．当日最高成交价 D．当日最低成交价

23.根据我国有关法规的规定，证券服务机构从事证券服务业务必须得到__和有关主管部门的批准。

A．中国证券业协会 B．国家发改委 C．国务院

D．中国证监会

24.下列金融资产的风险按从低到高的顺序为__。A．银行存款、国债、公司债券、股票 B．国债、银行存款、公司债券、股票 C．股票、公司债券、国债、银行存款 D．国债、银行存款、股票、公司债券

25.2004年以前，我国开放式基金通过__进行基金份额的申购和赎回。A．证券交易所交易系统 B．证券交易所上市交易 C．金融机构柜台

D．基金管理人及代销机构

26.2008年4月12日，中国人民银行颁布了__，并于4月15日正式施行。A．《短期融资券管理办法》 B．《短期融资券承销规程》 C．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》 D．《短期融资券信息披露规程》

27.证券公司经营证券承销与保荐业务，需经__批准。A．国务院证券监督管理机构 B．国务院 C．中国银监会 D．证券交易所

28.由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项__。A．看涨期权 B．看跌期权 C．平价期权 D．实质期权

29.关于债券，下列叙述错误的是__。

A．债券票面利率与期限成正比，所以不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象

B．债券和股票都属于有价证券

C．从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段

D．凭证式国债和储蓄国债(电子式)都在商业银行柜台发行，不能上市流通

30.（）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。A．法人股 B．国有股 C．社会公众股 D．限售股

31.（）不是证券市场的中介机构。A．证券公司 B．证券投资咨询机构 C．证券登记结算机构 D．证券业协会

32.基金资产净值是指基金资产总值减去__后的价值。A．负债

B．银行存款本息 C．各类证券的价值

D．基金应收的申购基金款

33.1999年，美国国会通过《金融服务现代化法案》，废除1933年经济危机时代制定《格拉斯-斯蒂格尔法案》，这体现了国际证券市场发展的__趋势。A．证券市场一体化 B．金融机构混业化 C．证券市场网络化 D．金融风险复杂化

34.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取得措施不包括__。A．口头警示 B．罚款 C．约见谈话

D．限制相关账户的交易

35.上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的__为明细核算单位。A．清算编号 B．资金账户 C．交易席位 D．证券账户

36.__是证券经纪业务营销的关键环节。A．目标市场选择 B．营销渠道选择 C．客户促成

D．客户关系建立

37.发行人应于金融债券每次付息日前__个工作日公布付息公告，最后一次付息及兑付日前__个工作日公布兑付公告。A．1；3 B．2；5 C．3；5 D．2；3

38.根据香港联交所的有关规定，内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司，无论任何时候，公众人士持有的H股股份须占发行人已发行股本至少__。A．15% B．20% C．25% D．30%

39.询价分为初步询价和累计投标询价。发行人及其主承销商应当通过______确定发行价格区间，在发行价格区间内通过______确定发行价格。__ A．累计投标询价；初步询价 B．初步询价；投票

C．初步询价；累计投标询价 D．累计投标询价；投票

40.下面选项中，不属于证券交易所在信息公开方面的主要职能的是__。A．为组织公平的集中交易提供保障

B．公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布

C．对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告 D．对证券交易实行实时监控，对内幕交易行为进行全面、及时的调查处理，并予以公布

41.上海证券交易所和深圳证券交易所对未完成股权分置改革的上市公司股票(即s股)的涨跌幅比例统一调整为__。A．5% B．10% C．15% D．无涨跌幅限制

42.可转换债券实际上是一种普通股票的__。A．长期看涨期权 B．长期看跌期权 C．短期看涨期权 D．短期看跌期权

43.我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限于投资__。A．国债 B．股票 C．基金

D．证券衍生产品

44.夏普指数以__作为基金风险的度量，给出了基金单位标准差的超额收益率。A．方差 B．贝塔值 C．标准差

D．基点价格值

45.内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除__外，均属于内幕信息。

A．公司2名监事发生变动

B．公司一次性抵押或出售40%的营业用主要资产 C．公司的经营政策或经营范围发生重大变化 D．公司的股权结构发生重大变化

46.2001年11月我国正式加入WTO，我国政府在入世谈判中对资本市场的逐步开放作出了实质性的承诺。关于这些承诺的说法不正确的是__。

A．外资证券商可直接从事B股业务，无须通过国内证券商与之合作 B．外资证券商在中国的代表处可成为证券交易所的特殊会员

C．中国加入WTO后，外资证券经营机构可与中国证券经营机构成立合资资产管理公司 D．合资证券公司可承销、自营和代理外币债券和股票，但不能承销本币证券

47.当有效申购量等于或小于发行量时，__。A．应重新申购

B．发行底价就是最终的发行价格

C．主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量 D．主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量

48.证券公司向其客户公布的可作为融资买入或融券卖出的标的证券名单，不得超出__规定的范围。

A．中国证券业协会 B．证券交易所 C．中国证监会

D．证券登记结算机构

49.关于净经营收入理论，下列说法不正确的是__。

A．该理论假定，不管企业财务杠杆多大，债务融资成本和企业融资总成本是不变的

B．企业增加债务融资时，股票融资的成本上升的原因在于股票融资的增加会由于额外负债的增加，使企业风险增大，促使股东要求更高的回报

C．企业可以通过增加成本较低的负债融资而抵消成本较高的股权融资的影响，以减少融资的成本和风险

D．融资总成本随融资结构的变化而变化

50.2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为__天。A．91 B．180 C．360 D．365

第四篇：2016年下半年青海省证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试题

2016年下半年青海省证券从业资格考试：其他衍生工具简

介考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为 1.5%，申购当日基金份额净值为1.0250元，则其可得到的申购份额应为__份。A．9611 B．9611.9 C．9611.92 D．9612

2、__是基金投资管理与市场营销工作的后台保障。A．基金募集与销售 B．投资管理 C．基金运营

D．受托资产管理及投资咨询服务

3、《基金法》，关于基金的募集，下列说法正确的是__。A．基金份额上市交易的条件

B．基金份额发售及宣传推介活动的规定 C．基金管理人的职责及禁止行为 D．基金运作方式转换的要求

4、下列说法，正确的是（）。A．股票是虚拟资本，而债券不是 B．债券是虚拟资本，而股票不是 C．股票和债券都是虚拟资本 D．股票和债券都是真实资本

5、以下金融工具不能作为我国货币市场基金进行投资对象的是__。A．现金

B．剩余期限在397天以内(含397天)的债券 C．期限在397天以内(含397天)的债券回购

D．剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券

6、加强指数法与积极型股票投资战略之间存在显著的差别，即__。A．适用范围不同 B．预期收益率不同 C．时机抉择不同

D．风险控制程度不同

7、证券公司市场营销工作中最为重要的环节是__。A．确定营销目标

B．制定和实施营销策略 C．制定具体的营销计划 D．进行营销控制与营销评估

8、记账式债券因为发行和交易无纸化，所以效率高、成本低且__。A．流动性高 B．交易安全 C．灵活性高 D．交易繁琐

9、取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用的交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了__原则。A．时间优先 B．价格优先 C．会员优先 D．客户优先

10、证券公司办理经纪业务，下列行为属于违规行为的是__。A．开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用 B．坚决拒绝为客户提供融资融券

C．证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则，由所属的证券公司承担全部责任

D．客户的买卖委托没有成交，其委托记录当场失效，无须保存

11、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券__。A．承销方式 B．直销方式 C．分销方式 D．代销方式

12、__是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。A．《风险提示书》

B．《证券交易委托代理协议》 C．《客户须知》

D．《客户交易结算资金银行存管协议书》

13、净资本基本计算公式为__。

A．净资本=净资产-金融产品投资的风险调整+应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整—长期资产的风险调整—或有负债的风险调整±中国证监会认定或核准的其他调整项目

B．净资本=净资产+金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整±中国证监会认定或核准的其他调整项目

C．净资本=净资产-金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整土中国证监会认定或核准的其他调整项目

D．净资本=净资产-金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整+或有负债的风险调整±中国证监会认定或核准的其他调整项目

14、中央政府债券的发行主体是（）。A．证监会 B．国务院 C．中央银行 D．财政部

15、对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额的__。A．40% B．30% C．50% D．20%

16、有价证券的特征不包括（）。A．收益性 B．风险性 C．期限性 D．固定性

17、对基金管理人而言__营销成功与否关系到企业的生存和发展。A．封闭式基金 B．开放式基金 C．私募基金 D．公募基金

18、关联交易的价格原则上应不偏离（）的价格或收费的标准。A．市场独立第三方 B．原先收取

C．由中国证监会核准 D．由母公司核准

19、__负责组织指导基金管理公司的监察稽核工作。A．基金管理公司总经理 B．独立董事 C．督察长

D．监察稽核部总经理

20、可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通证券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的__。A．看跌期权 B．看涨期权 C．平价期权 D．以上都不对

21、询价对象应当在结束后__个月内对上参与询价的情况进行总结，并就其是否持续符合本办法规定的条件以及是否遵守本办法对询价对象的监管要求进行说明。总结报告应当报中国证券业协会备案。A．1 B．2 C．3 D．4

22、下列不属于证券经纪业务特点的是__。A．客户指令的权威性 B．经纪商的中介性 C．客户资料的保密性 D．交易物品的稳定性

23、__是基金进行利润分配后的剩余额。A．本期利润

B．本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额 C．期末可供分配利润 D．未分配利润

24、股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按__顺序进行分配：①支付职工工资和劳动保险费用；②支付清算费用；③缴纳所欠税款；④清偿公司债务；⑤按股东持股比例分配剩余资产。A．①②③④⑤ B．②①③④⑤ C．③②①④⑤ D．③①②④⑤

25、由证券公司办理的证券发行称为__。A．私募发行 B．公募发行 C．自办发行 D．承销发行

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、对基金收益率进行风险调整的三大经典方法是__。A．特雷诺指数 B．夏普指数 C．詹森指数 D．信息比率

2、定量分析法中数理统计方法主要包括__。A．行业增长横向比较 B．时间数列 C．相关分析

D．一元线性回归

3、连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为 14.98元，则成交价格为__。A．15元 B．14.98元 C．14.99元 D．不能成交

4、基金托管人开展基金托管业务的准备阶段是（）。A．签署基金合同阶段 B．基金募集阶段 C．基金运作阶段 D．基金终止阶段

5、国际债券的计价货币是__ A．美元 B．英镑 C．欧元 D．日元

6、基金的收益受货币市场利率的影响，其变动方向正好与国债基金收益相反的基金是__。

A．货币市场基金 B．黄金基金

C．衍生证券投资基金 D．平衡性基金

7、下列属于证券经纪商所发挥的作用是__。A．提供证券咨询服务 B．防止股价的波动 C．保证投资者的收益 D．提高证券市场的效率 E．提供证券资产的管理

8、分离交易的可转换公司债券的期限__。A．最短期限为1年，无最长期限限制 B．最短期限为1年，最长期限为6年 C．最短期限为2年，无最长期限限制 D．最短期限为2年，最长期限为6年

9、根据有关规定，如果__是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。A．持有公司3%以上股份的股东，其持有股份情况发生较大变化 B．公司的董事长、1/3以上的董事或者经理发生变动

C．涉及公司的重大诉讼，法院依法撤销股东大会董事会决议 D．公司发生重大的投资行为和重大购置财产的决定

10、采取被动管理法的组合管理者会选择__。A．市场指数基金 B．对冲基金

C．货币市场基金 D．国际型基金

11、投资者作为委托人必须履行的法律义务，下列说法中不正确的是__。A．缴存交易决算资金

B．如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核 C．正确选择委托买卖的价格，保证委托交易能够成交

D．委托指令一旦发出，在有效期内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都要无条件接受交易结果

12、证券公司办理集合资产管理业务，只能是__形式的资产。A．有价证券 B．实物资产 C．货币资金 D．存托凭证

13、证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同和协议以及交易记录等文件，自资产管理合同终止之日起保存期不得少于__年。A．5 B．10 C．15 D．20

14、__是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东。A．现金股息 B．股票股息 C．资本利得 D．财产股息

15、下列属于买入并持有投资策略优势的有__。A．交易成本和管理费用较小 B．可以从市场环境变化中获利

C．一般根据投资者的风险承受能力的变化而改变资产配置 D．适用于改变资产配置状态的成本大于收益时的状态

16、使用现金比例变化法，首先需要确定基金的（）。A．现金比例 B．特殊现金比例 C．正常现金比例 D．投资比例

17、下列属于资产重组过程中的关联交易行为是__。A．上市公司受让和置换其集团公司资产 B．集团公司占用其控股的上市公司资金 C．上市公司购买其集团公司生产的产品

D．集团公司负担其控股的上市公司广告费用

18、债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利的是__。

A．附有赎回选择权条款的债券 B．附有出售选择权条款的债券 C．附可转换条款的债券 D．附交换条款的债券

19、以下关于虚拟资本的描述正确的是__。A．有价证券是虚拟资本的一种形式

B．是指以有价证券的形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本在生产过程中发挥作用

C．虚拟资本本身不能在生产过程中发挥作用

D．虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格

20、发行分立交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计经营活动产生的现金流量净额平均应为（）。A．不少于半年的利息 B．不少于1年的利息 C．不少于2年的利息 D．不少于公司债券

21、深证成分股指数选取成分股的一般原则有__。A．有一定的上市交易时间

B．有一定的上市规模，以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量标准

C．交易活跃，以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量标准 D．公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

22、出现__的情形时，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报。A．因不可抗力无法进行申购、赎回 B．因意外事故无法进行申购、赎回 C．因技术故障无法进行申购、赎回

D．基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回

23、全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于__的相同。A．质押式回购 B．债券远期交易 C．债券期货交易 D．现券买卖

24、基金估值过程中可能发生的风险点有__。A．估值计算方法错误 B．估值操作程序错误 C．估值系统参数设置错误 D．导入数据错误

25、市场利率变化影响股票价格的途径包括__。

A．利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升

B．利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升

C．利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降

D．利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨

第五篇：江苏省证券从业资格考试：其他衍生工具简介试题

江苏省证券从业资格考试：其他衍生工具简介试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、公司财务报表的使用主体不同，其分析的目的也不完全相同，公司的现有投资者及潜在投资者主要关心__。

A．通过分析财务报表判断公司的现状、可能存在的问题，以便进一步改善经营管理

B．公司的财务状况、盈利能力 C．自己的债权能否收回

D．公司短期偿债能力和长期偿债能力

2、根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》，申购日后的__，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。申购冻结资金产生的利息收入由证券登记结算公司按相关规定办理划转事宜。A．T+1日 B．T+2日 C．T+3日 D．T+4日

3、可以在权证失效日之前任何交易日行权的权证是__。A．美式权证 B．欧式权证

C．百慕大式权证 D．日式权证

4、股票以面值作为发行价，称为__。A．平价发行 B．折价发行 C．溢价发行 D．市价发行

5、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是__。A．券面形态 B．发行方式 C．流通方式 D．偿还方式

6、融资专用账户用于__。

A．记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券

B．记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

C．存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

D．存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金

7、按照__划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。A．交易规模

B．交易对象的品种 C．交易性质 D．交易场所

8、基金管理人应当自收到核准文件之日起（）个月内进行封闭式基金份额的发售。A．3 B．6 C．9 D．12

9、保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率__的前提下，募集人才能偿付本息。A．不低于100% B．不高于100% C．不低于80% D．不高于80%

10、在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通，此种上市方式叫做__。A．两地上市 B．第二上市 C．二次上市 D．重复上市

11、某一行业有如下特征：企业的利润增长很快，但竞争风险较大，破产率与被兼并率相当高。那么这一行业最有可能处于生命周期的哪一阶段__ A．幼稚期 B．成长期 C．成熟期 D．衰退期

12、以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循的（）原则，使用市场公开披露的信息，不得使用公开披露信息以外的数据。A．一致性 B．全面性 C．公正性 D．公开性

13、证券包销是指__。

A．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式

B．证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式

C．证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

D．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

14、在客户融资买入证券期间，证券持有人的权益处理原则为__。A．客户融资买入证券的权益归客户所有 B．客户融资买入证券的权益归证券公司所有 C．客户融资买入证券的权益部分归证券公司所有 D．客户融资买入证券的权益部分归客户所有

15、下列哪种因素可能会引起净资产收益率的下降（）A．净利润的上升 B．资产周转加快 C．杠杆比率的增大 D．税率的提高

16、公司开办费用自公司开始生产经营当月起平均分摊，摊销期限不得超过__年。A．3 B．4 C．5 D．10

17、根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立__。A．补偿基金 B．投资基金 C．保证基金 D．风险基金

18、市值排名靠前、累计市值占市场总市值（）以上的公司为大盘股。A．20% B．25% C．35% D．50%

19、临时停市__。

A．由国务院决定，证券交易所执行

B．由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行

C．由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构 D．由证券交易所决定，并报告当地地方政府

20、清产核资工作按照（）的原则，由同级国有资产监督管理机构组织指导和监督检查。

A．统一规范、分级管理 B．分级规范、统一管理 C．分区规划管理 D．分层自行管理

21、金融期权有内在价值，也有外在价值，后者是指__。A．期权内在价值超过该期权协定价格的部分 B．期权市场价格超过该期权内在价值的部分 C．期权内在价值超过该期权时间价值的部分

D．期权市场价格低于该期权标的资产市场价格的部分

22、基金管理公司内部控制的独立性原则是指__。A．基金管理公司与其托管人保持独立 B．基金管理人独立于基金托管人 C．公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产与自有资产、其他资产相分离

D．基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见

23、对股份公司而言，发行优先股票的作用在于__。A．筹集长期稳定的公司股本 B．减轻公司利润分派负担 C．改善公司的经营状况

D．保持公司的经营决策权不变

24、下列__是具有标准格式的债券。A．实物债券 B．凭证式债券 C．记账式债券 D．电子债券

25、基金销售的__反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。A．专业性 B．服务性 C．持续性 D．适用性

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、巨额赎回是指开放式基金单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的__。A．5% B．10% C．15% D．20%

2、价值型股票可以进一步细分为（）。A．低市盈率股票 B．收益型股票 C．防御型股票 D．逆势型股票

3、T日为公告刊登日，以下有关上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排，正确的有__。

A．中国结算公司上海分公司核准答复日为T-5日前 B．向交易所提交公告申请日为T-1日前 C．权益登记日为T+3日 D．最后交易日为T+3日

4、__是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。A．远期利率协议 B．远期汇率协议

C．债券类资产的远期合约 D．股权类资产的远期合约

5、下列关于证券承销与保荐业务的说法，正确的是__。

A．证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议

B．证券承销业务可以采取代销或者包销方式

C．证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式，前者为全额包销，后者为余额包销

D．我国《证券法》还规定了承销团的承销方式，按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成

6、（）基金主要投资于具有资本增值潜力的小盘、成长型公司的股票。A．平衡型 B．收入型

C．积极成长型 D．保本型

7、当上市公司董事自身的利益与公司和股东的利益相冲突时应该__。A．兼顾股东利益和公司利益 B．兼顾自身及公司和股东的利益 C．兼顾自身利益与股东利益

D．以公司和股东利益最大化为行为准则

8、发行人首次公开发行股票的主体资格包括__。

A．发行人应当是依法设立且合法存续的有限责任公司

B．发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上

C．发行人最近2年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化

D．发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷

9、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的__纳入证券投资者保护基金。A．15% B．20% C．25% D．30%

10、融资融券的不利影响主要表现在__。

A．融资融券业务的推出会增大市场波动性，助长市场的投机气氛 B．融资融券业务的推出使得证券交易更容易被操纵

C．融资融券业务可能会对金融体系的稳定性带来一定威胁 D．融资融券不利于提高监管的有效性

11、证券投资基金主要特征表现为__。A．集合理财、专业管理 B．组合投资、分散风险 C．利益共享、风险共担 D．独立托管、保障安全

12、__应该由主承销商或其他具有投资咨询业务资格的机构出具。A．财务顾问报告 B．审计报告 C．评估报告

D．买卖上市公司股票情况的自查报告 E．盈利预测报告及其审核报告

13、经银监会认可，商业银行发行的普通的、无担保的、不以银行资产为抵押或质押的长期次级债务工具可列入附属资本，在距到期日前最后5年内，其可计入附属资本的数量每年累计折扣__。A．10% B．20% C．30% D．40%

14、基本面分析是上市公司调研的重要一环，主要从以下哪几个方面进行分析__。A．分析公司所属产业；分析公司的背景和历史沿革 B．分析公司的经营管理；分析公司的市场营销 C．分析公司的研究与开发；分析公司的融资与投资 D．分析公司潜在的项目风险

15、商业银行的清偿顺序在银行股权资本之前的为__。A．一般负债

B．商业银行次级债券 C．混合资本债券

D．商业银行间的借款

16、关于政府债券论述正确的是__。A．政府债券拥有发达的二级市场

B．政府债券的付息由政府保证，其信用度最高，风险最小 C．政府债券的信用等级是最高的，通常被称为“金边债券”

D．政府债券的付息由政府保证，对于投者来说，投资政府债券的收益是最高的

17、股票基金的投资目标侧重于追求__。A．公司控制权 B．利息收入 C．优先认股权 D．资本利得

18、我国规定，可转换公司债券的转换价格应以公布募集说明书前__个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度。A．5 B．10 C．30 D．60

19、以下哪项工作不属于基金托管人基金募集阶段的工作__ A．刻制基金业务用章、财务用章

B．开立基金的各类资金账户、证券账户，建立基金账册

C．在募集结束后接受管理人将按规定验资后的募集资金划入基金资金账户 D．托管人与拟募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管业务合作事宜 20、我国股份有限公司首次公开发行股票采取__相结合的方式。A．对公众投资者上网发行 B．对机构投资者配售 C．定向发行 D．招标发行

21、发行人应披露的股本情况主要包括前（）名股东和前（）名自然人股东及其在发行人处担任的职务。A．10；10 B．15；10 C．10；15 D．15；15

22、在代理买卖证券业务中，证券公司应当遵循的原则是__。A．“三公”原则 B．承担有限责任原则 C．合法原则 D．效率原则

23、信贷资产证券化发起机构是指通过设立特定目的信托转让信贷资产的金融机构。银行业金融机构作为信贷资产证券化发起机构，通过设立特定目的信托转让信贷资产，应当具备的基本条件包括__。

A．具有良好的社会信誉和经营业绩，最近3年内没有重大违法、违规行为 B．对开办信贷资产证券化业务具有合理的目标定位和明确的战略规划，并且符合其总体经营目标和发展战略

C．具有开办信贷资产证券化业务所需要的专业人员、业务处理系统、会计核算系统、管理信息系统以及风险管理和内部控制制度 D．银监会规定的其他审慎性条件

24、在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应通过刊登（）的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。A．发行公告 B．招股说明书

C．招股说明书摘要 D．招股意向书

25、向不特定对象公开募集股份，发行价格应（）。

A．不低于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价 B．不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价 C．不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价 D．不高于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价