证券公司开立客户账户关注问题及监管要求C13025课后测验100分

第一篇：证券公司开立客户账户关注问题及监管要求C13025课后测验100分

C13025课后测验证券公司开立客户账户关注问题及监管要求

一、单项选择题

1.根据《证券公司监督管理条例》的相关规定，证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将（）交由客户签字确认。答案：B.风险揭示书

2.根据《证券公司监督管理条例》的相关规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。

答案：C.3 3.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户，并按规定办理（）。

答案：A.客户交易结算资金存管手续

二、多项选择题

4.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。

答案：B.申报的姓名或者名称 D.身份的真实性

5.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有下列行为：（）。答案：A.为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务

B.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户 C.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

D.替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜

三、判断题

6.根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。（正确）

7.根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。（正确）

8.根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，可以与他人合资、合作经营管理分支机构。（错误）

9.根据《证券公司监督管理条例》的规定，同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称可以不一致。（错误）

0.《关于加强证券经纪业务管理的规定》中规定，从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管业务。（正确）

第二篇：C13025 证券公司开立客户账户关注问题及监管要求 答案(100分)

一、单项选择题

1.根据《证券公司开立客户账户规范》，证券公司应当统一组织客户回访工作，对新开客户账户应当在账户（）完成回访。

A.开通前

B.开通后10个工作日内

C.开通后5个工作日内

D.开通后3个工作日内

2.根据《证券公司开立客户账户规范》，从事客户账户见证的工作人员必须满足相应要求，其中不包括（）。

A.可以为营销人员

B.为证券公司的正式员工

C.具有证券从业资格

D.经培训合格后方可上岗

二、多项选择题

3.《证券公司开立客户账户规范》对证券公司针对新开户客户账户开通前需完成的回访工作的回访内容提出了明确的要求，包括（）等。

A.确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款

B.提醒客户自行设置和妥善保管密码

C.确认客户开户方式

D.确认客户身份；客户委托他人代理开户的，应向客户确认代理人身份及代理权限

E.确认客户开户为其真实意愿

4.下列属于《证券公司开立客户账户规范》中对证券公司内部控制要求的是（）。

A.证券公司应制定统一的开户流程和服务标准，并建立相应的复核机制

B.证券公司应当对客户账户开户进行集中统一管理，指导、监督分支机构严格执行客户账户开户制度

C.证券公司应建立健全客户账户开户内部责任追究机制

D.证券公司应按照完全、可靠、可用的原则，建立完善客户账户开户相关信息技术系统

E.证券公司发现已开立的客户账户不符合相关规定的，应当按照相关规定或合同约定，对客户账户采取限期规范等措施

三、判断题

5.根据《证券公司开立客户账户规范》，证券公司应当及时、准确、完整地为每个客户单独建立纸质档案，妥善保管客户档案和资料，为客户保密。（）

正确

错误 6.根据《证券公司开立客户账户规范》，证券公司以一名工作人员面见客户的，应由开户见证人员以远程实时视频方式共同完成见证。（）

正确

错误

7.根据《证券公司开立客户账户规范》，证券公司采取见证方式为客户办理开户手续，应采集并妥善保存能真实反应其见证过程的影响资料；面见客户的工作人员应在客户开户文件上签字留痕。（）

正确

错误

8.根据《证券公司开立客户账户规范》，客户委托他人代理开户的，证券公司应采取必要措施对代理人进行投资者教育，是否对客户本人进行投资者教育根据客户本人意见确定。（）

正确

错误

9.《证券公司开立客户账户规范》发布前，关于资金账户开立的相关规定，只在证监会发布的《关于加强证券经纪业务管理的规定》中有所涉及，缺乏系统规范。（）正确

错误

10.《证券公司开立客户账户规范》中指出，在见证开户时，见证地点由证券公司指定，客户可在证券公司指定范围内进行选择。（）

正确

错误

第三篇：C13025 证券公司开立客户账户关注问题及监管要求

C13025 证券公司开立客户账户关注问题及监管要求

课程编号：C13025 学习期限：90 有效期：—— 学时：1 价格：20 课程通过规则：

1、本课程分为课程讲解和课后测验两部分，只有通过课后测验方能取得培训学时。

2、课程讲解要求：学员必须按照页面顺序学习完所有课程内容，方能进入课程测验。

3、课程测验要求：学员应在50分钟内完成测验，可测验次数为5次，任意一次测验成绩达到或超过80分即通过课程测验，本课程学习即结束。

4、学员点击“开始学习”后，应在90天内完成课程学习并参加课后测验。如未在规定学习期限内完成课程学习，或未在规定次数内通过课后测验，则不能获得培训学时。课程简介

本课程对证券公司开立客户账户过程中需关注问题进行了详细讲解，并介绍了一些相应的监管要求。证券公司开立客户账户是客户证券业务运行的关键环节，其合法合规性是整个证券市场成功正确运行的基本前提。课程具体介绍了证券公司开立客户账户的法规依据、主要风险、监管要求和监管措施。学员学习后，应该了解开户过程中的主要风险，把握具体监管要求，学习建议

本课程为必修课程。证券公司从业人员，尤其是从事证券经纪业务的从业人员均可学习。课程的学习重点为证券公司开立客户账户过程中的相关法律法规以及监管要求，关注开立客户账户过程中可能出点的风险点，避免违规行为的发生。

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题库资料：

C13025 证券公司开立客户账户关注问题及监管要求 测试一

一、单项选择题

1.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的（）个交易日内办理完毕。A.2 B.1 C.5 D.3 2.《证券公司开立客户账户规范》规定，证券公司应当统一组织客户回访工作，对新开户客户应当在（）完成回访。A.3个月内 B.账户开通前 C.2个月内 D.1个月内

3.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（）年。A.3 B.1 C.2 D.4

二、多项选择题

4.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的()。A.身份 B.风险偏好 C.财产收入状况 D.证券投资经验

5.证券公司开立客户账户过程中的主要风险包括（）等方面。A.开设非法网点 B.不正当竞争问题

C.客户适当性管理失效、客户档案管理失控 D.新开不合格账户

三、判断题

6.《关于加强证券经纪业务管理的规定》中规定，为建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整，证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案。（）正确 错误

7.CA证书的发放过程中可以通过制度和技术控制确保由客户本人领取。（）正确 错误

8.对于见证开户，既可视为服务行为，又可视为营销行为。（）正确 错误

9.根据《证券公司监督管理条例》的规定，同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称可以不一致。（）正确 错误

10.《关于加强证券经纪业务管理的规定》中规定，涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务可以由同一人操作和复核，复核应当留痕。（）正确 错误 测试二

一、单项选择题

1.《证券公司开立客户账户规范》规定，证券公司应当统一组织客户回访工作，对新开户客户应当在（）完成回访。A.3个月内 B.账户开通前 C.2个月内 D.1个月内

2.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（）。A.15% B.5% C.20% D.10% 3.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（）年。A.3 B.1 C.2 D.4

二、多项选择题

4.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的()。A.风险偏好 B.财产收入状况 C.身份

D.证券投资经验

5.证券公司开立客户账户过程中的主要风险包括（）等方面。A.开设非法网点

B.客户适当性管理失效、客户档案管理失控 C.新开不合格账户 D.不正当竞争问题

三、判断题

6.《关于加强证券经纪业务管理的规定》中规定，为建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整，证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案。（）正确 错误

7.对于见证开户，既可视为服务行为，又可视为营销行为。（）正确 错误

8.《关于加强证券经纪业务管理的规定》中规定，从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管业务。（）正确 错误

9.CA证书的发放过程中可以通过制度和技术控制确保由客户本人领取。（）正确 错误

10.《关于加强证券经纪业务管理的规定》中规定，涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务可以由同一人操作和复核，复核应当留痕。（）正确 错误 测试三

一、单项选择题

1.《证券公司开立客户账户规范》规定，证券公司应当统一组织客户回访工作，对新开户客户应当在（）完成回访。A.2个月内 B.3个月内 C.1个月内 D.账户开通前

2.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（）。A.15% B.5% C.20% D.10% 3.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的（）个交易日内办理完毕。A.1 B.3 C.2 D.5

二、多项选择题

4.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。A.身份的真实性 B.收入状况 C.职业状况

D.申报的姓名或者名称

5.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有下列行为：（）。A.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户 B.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

C.为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动

D.替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜

三、判断题 6.CA证书的发放过程中可以通过制度和技术控制确保由客户本人领取。（）正确 错误

7.根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，可以与他人合资、合作经营管理分支机构。（）正确 错误

8.《关于加强证券经纪业务管理的规定》中规定，涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务可以由同一人操作和复核，复核应当留痕。（）正确 错误

9.对于见证开户，既可视为服务行为，又可视为营销行为。（）正确 错误

10.《关于加强证券经纪业务管理的规定》中规定，为建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整，证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案。（）正确 错误 测试四

一、单项选择题

1.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户，并按规定办理（）。A.客户交易结算资金存管手续 B.证券账户 C.资金账户 D.客户账户

2.根据《证券公司监督管理条例》的相关规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。A.2 B.3 C.1 D.4 3.根据《证券公司监督管理条例》的相关规定，证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将（）交由客户签字确认。A.账户信息表 B.身份确认书 C.业务合同书 D.风险揭示书

二、多项选择题

4.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的()。A.财产收入状况 B.身份 C.风险偏好 D.证券投资经验

5.证券公司开立客户账户过程中的主要风险包括（）等方面。A.客户适当性管理失效、客户档案管理失控 B.不正当竞争问题 C.新开不合格账户 D.开设非法网点

三、判断题

6.根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。（）正确 错误

7.对于见证开户，既可视为服务行为，又可视为营销行为。（）正确 错误

8.根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。（）正确 错误

9.《关于加强证券经纪业务管理的规定》中规定，涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务可以由同一人操作和复核，复核应当留痕。（）正确 错误

10.《关于加强证券经纪业务管理的规定》中规定，为建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整，证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案。（）正确 错误 测试五

一、单项选择题

1.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户，并按规定办理（）。A.证券账户

B.客户交易结算资金存管手续 C.客户账户 D.资金账户

2.根据《证券公司监督管理条例》的相关规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。A.2 B.1 C.3 D.4 3.根据《证券公司监督管理条例》的相关规定，证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将（）交由客户签字确认。A.身份确认书 B.业务合同书 C.账户信息表 D.风险揭示书

二、多项选择题

4.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。A.收入状况 B.职业状况

C.申报的姓名或者名称 D.身份的真实性

5.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有下列行为：（）。

A.替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜 B.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户

C.为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动

D.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

三、判断题

6.根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。（）正确 错误

7.根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，可以与他人合资、合作经营管理分支机构。（）正确 错误

8.《关于加强证券经纪业务管理的规定》中规定，从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管业务。（）正确 错误

9.根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。（）正确 错误

10.根据《证券公司监督管理条例》的规定，同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称可以不一致。（）正确 错误

第四篇：《证券公司客户资金账户开立指引》

证券公司客户资金账户开立指引

第一章 总则

第一条 【目的和依据】为规范证券公司客户账户开户业务，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定，制定本指引。

第二条 【适用范围】证券公司为客户开立资金账户、证券账户和依法可以开立的其他账户（以下统称“账户”），适用本指引。

法律、行政法规、中国证监会、交易所和登记结算机构对证券公司客户账户开户业务另有规定的，从其规定。

第三条 【基本原则】证券公司开立客户账户，应当遵循平等、自愿、诚信和审慎原则，确保客户资料的真实、准确和完整，确保客户身份真实，确保资产权属关系清晰和账户对应关系明确。

第四条 【内控要求】证券公司应建立健全客户账户开户业务管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受。

第五条 【开户方式】证券公司可以在经营场所内，为客户现场开立账户，也可以在经营场所外采取见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户。

第六条 【自律管理】中国证券业协会对证券公司客户账户开户业务进行自律管理。

第二章 业务规则

第一节 一般规定

第七条 【开户申请】客户申请开立账户时，证券公司应当要求客户出具有效身份证明文件，并提交相关资料。

第八条 【身份验证】证券公司应当采取合理、必要的措施，审核客户身份证明文件的真实性、有效性和完整性。

第九条 【投资者教育】证券公司应当向客户充分揭示风险，告知客户相关业务规则和开户合同等内容，切实履行投资者教育职责。

第十条 【适当性管理】证券公司应当根据适当性管理的相关规定，对客户风险承受能力进行评估，并将评估结果以书面或电子方式记载和留存。

第十一条 【合同签署】证券公司应当在完成投资者教育和风险承受能力评估后，根据相关业务规则，与客户签署开户合同等相关文件。

第十二条 【资料审核】证券公司应当采取有效措施对客户开户资料的真实性、准确性、完整性进行审核，对重要操作实行一人办理、一人复核并留痕。

证券公司应当采取有效措施履行反洗钱和反恐融资合规管理工作。证券公司应当校验客户资金账户、证券账户、存管银行账户或其他账户基本信息的一致性，确保同一客户的不同账户实名对应且信息一致。

第十三条 【账户开立】证券公司验证客户身份，审核客户资料合格后，方可为客户办理账户开立手续。

第十四条 【账户回访】证券公司应当统一组织对客户进行回访并留痕，回访内容包括但不限于：

（一）确认客户身份真实、有效；

（二）确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款；

（三）确认客户开户为其真实意愿，协议由客户本人亲自签署；

（四）确认密码由客户亲自设置并提示客户妥善保管。第十五条 【资料保管】证券公司应当及时、准确、完整地为每个客户单独建立纸质或者电子档案，妥善保管客户档案和资料，为客户保密。第二节 特殊规定

第十六条 【见证开户】证券公司采取见证方式为客户办理开户手续，应当符合以下规定：

（一）证券公司可以委派至少两名工作人员面见客户完成见证，其中至少一名为经过公司培训和授权的开户专员；证券公司也可委派一名工作人员面见客户，由公司独立部门的工作人员或开户专员以远程实时视频方式完成见证；

（二）证券公司办理见证开户手续的工作人员，应当向客户出示工作证件，并告知客户可通过中国证券业协会网站、证券公司网站或证券公司客服热线查询其执业资格；

（三）见证地点由证券公司与客户约定；

（四）证券公司应采集并妥善保存能真实反映其见证过程的影像资料。

第十七条 【网上开户】证券公司采取网上方式为客户办理开户手续，应当符合以下规定：

（一）客户应当使用合法有效的数字证书；

（二）客户使用的数字证书，可以在完成身份验证后，向证券公司领取，也可以向国家相关主管部门许可的电子认证服务机构领取；

（三）证券公司接受客户通过数字证书办理相关业务，应当按照《中华人民共和国电子签名法》，确保相关手续的合法性和有效性。

第十八条 自然人客户采取见证、网上方式开户的，应当由本人亲自办理，法律、行政法规、中国证监会另有规定的，从其规定。第十九条 【回访要求】采取见证、网上方式开户的，证券公司应当在账户开通前完成回访工作。

第二十条 【合同和凭证管理】采取见证开户的，证券公司应当采取连号控制、作废控制以及领用登记控制等必要措施，加强对重要合同和凭证的管理。

第三章 内部控制

第二十一条 【组织体系】证券公司应当指定专门部门负责客户账户开户业务的管理，指导、监督分支机构客户账户开户业务制度的执行。

第二十二条 【人员管理】证券公司应建立健全人员管理制度，规范客户账户开户业务相关人员的从业资质、岗位职责、培训考核及执业行为等事项。

第二十三条 【流程管理】证券公司应制定统一的开户操作流程和服务标准。第二十四条 【系统建设】证券公司应按照安全、可靠、可用的原则，建立健全客户账户开户业务相关信息系统。

第二十五条 【监督检查】证券公司应当建立健全风险监控机制，对客户账户的重要操作进行监督，定期对客户账户开户业务实施检查或审计。

第二十六条 【整改措施】证券公司发现已开立的客户账户不符合相关规定的，应当按照相关规定或合同约定对客户账户采取限期规范、限制使用、强制注销等措施。

第四章 自律管理

第二十七条 【备案管理】证券公司应当按照监管机关的要求将客户账户开户业务管理制度和实施方案报公司住所地中国证监会派出机构备案。

第二十八条 【执业检查】中国证券业协会组织对证券公司客户账户开户业务情况进行执业检查。第二十九条 【禁止性行为】证券公司为客户办理账户开户业务，不得有以下行为：

（一）设立非法经营场所办理开户业务；

（二）开立不合格账户或为客户违规开立账户提供便利；

（三）无证券执业资格人员办理开户业务；

（四）对采取见证开户、网上开户的客户未进行回访即为其开通账户；

（五）诱导无投资意愿的客户开户；

（六）泄露客户信息资料，出售、传播及违背客户意愿使用客户信息；

（七）其他违反本指引规定的行为。

第三十条 【自律管理措施及纪律处分】对违反本指引规定的证券公司及从业人员，协会视情况对其采取谈话提醒、警示、责令整改、行业内通报批评、公开谴责等自律管理措施或纪律处分并记入其诚信档案，必要时移交证监会处理。

第五章 附则

第三十一条 本指引由中国证券业协会负责解释。第三十二条 本指引自发布之日起施行。

第五篇：《证券公司分支机构监管规定》_C13018课后测验

《证券公司分支机构监管规定》讲解

C13018课后测验

C13018 《证券公司分支机构监管规定》讲解

测试一

一、单项选择题

1.根据《证券公司分支机构监管规定》，不需要进行行政许可的事项有（）。

A.证券公司分支机构撤销 B.证券公司分支机构收购 C.证券公司分支机构设立

D.证券公司分支机构变更营业场所

2.在证券公司分支机构监管思路中，属于整合的有（）。

A.放开分支机构设立的主体资格、地域、数量的限制 B.放开对业务范围的限定

C.循序渐进、扶优限劣、逐步放开 D.整合分公司、证券营业部的监管规则

二、多项选择题

3.根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司申请设立、收购分支机构，应当向公司住所地证监局提交的材料包含（）等。

A.公司信息技术系统安全稳定运行情况的说明 B.公司最近2年合规情况的说明 C.公司内部决策文件

D.公司现有分支机构管理情况的说明

E.申请表

4.根据《证券公司分支机构监管规定》，有关证券公司分支机构负责人的说法正确的有（）。

A.分支机构负责人至少每3年强制离岗一次，每次离岗时间不少于10个工作日

B.分支机构负责人强制离岗或因故缺位5个工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履行职务，并在指定之日起3个工作日内向分支机构所在地证监局报告

C.证券公司应当建立分支机构负责人考核与强制离岗制度

D.证券公司应当在分支机构负责人强制离岗期间，对分支机构进行现场稽核

5.证券公司设立、收购分支机构，需具备的条件之一是最近1年内未被采取重大监管措施，其中重大监管措施指（）。

A.证券公司及分支机构被采取责令改正，责令处分有关人员，证券公司董事、监事、高级管理人员及分支机构负责人被采取监管谈话等监管措施累计达三次以上的

B.证券公司及分支机构被采取暂不受理与行政许可有关的文件，公开谴责，责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利，暂停核准新业务或者新设、收购营业性分支机构申请，限制证券期货经营机构业务活动，限制股东权利或者责令转让股权，临时接管等监督管理措施的 C.证监会另有规定的，从其规定

D.证券公司董事、监事、高级管理人员被采取认定为不适当人选，公开谴责，责令停止职权或者解除职务，撤销任职资格等监管措施累计达两人次以上的

6.证券公司分支机构行政许可的审核流程包括（）。

A.批复 B.核查验收

三、判断题 C.受理

D.许可证发放/缴回

7.根据《证券公司分支机构监管规定》，需要进行行政许可的事项包括证券公司分支机构的设立、收购和撤销。（）

正确 错误

8.证券公司设立代表处、办事处等从事联络、市场调查或者信息技术维护等非经营性活动的机构，应当报证券公司住所地和该机构所在地证监局备案。（）

正确 错误

9.根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司应当在取得、换发或者缴回分支机构经营证券业务许可证后5 个工作日内，在证券公司网站和中国证券业协会网站上进行披露。（）

正确 错误

10.《证券公司分支机构监管规定》中所称的分支机构，是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部。（）

测试二

正确 错误

一、单项选择题

1.根据《证券公司分支机构监管规定》，不需要进行行政许可的事项有（）。

A.证券公司分支机构变更营业场所 B.证券公司分支机构设立 C.证券公司分支机构撤销 D.证券公司分支机构收购

2.在证券公司分支机构监管思路中，属于整合的有（）。

A.放开对业务范围的限定

B.整合分公司、证券营业部的监管规则

C.放开分支机构设立的主体资格、地域、数量的限制 D.循序渐进、扶优限劣、逐步放开

二、多项选择题

3.根据《证券公司分支机构监管规定》，属于证券公司分支机构特点的有（）。

A.不具有法人资格，其法律责任由证券公司承担 B.从事业务经营活动

C.其业务范围不得超出证券公司的业务范围 D.具有独立性

4.根据《证券公司分支机构监管规定》，有关证券公司分支机构负责人的说法正确的有（）。

A.分支机构负责人强制离岗或因故缺位5个工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履行职务，并在指定之日起3个工作日内向分支机构所在地证监局报告

B.分支机构负责人至少每3年强制离岗一次，每次离岗时间不少于10个工作日

C.证券公司应当建立分支机构负责人考核与强制离岗制度

D.证券公司应当在分支机构负责人强制离岗期间，对分支机构进行现场稽核

5.证券公司设立、收购分支机构，需具备的条件之一是最近1年内未被采取重大监管措施，其中重大监管措施指（）。

A.证监会另有规定的，从其规定

B.证券公司及分支机构被采取责令改正，责令处分有关人员，证券公司董事、监事、高级管理人员及分支机构负责人被采取监管谈话等监管措施累计达三次以上的

C.证券公司及分支机构被采取暂不受理与行政许可有关的文件，公开谴责，责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利，暂停核准新业务或者新设、收购营业性分支机构申请，限制证券期货经营机构业务活动，限制股东权利或者责令转让股权，临时接管等监督管理措施的

D.证券公司董事、监事、高级管理人员被采取认定为不适当人选，公开谴责，责令停止职权或者解除职务，撤销任职资格等监管措施累计达两人次以上的

6.证券公司分支机构行政许可的审核流程包括（）。

三、判断题 A.许可证发放/缴回 B.受理 C.批复 D.核查验收

7.根据《证券公司分支机构监管规定》，分支机构经营证券自营业务、证券承销与保荐业务及证券资产管理等业务的，应当符合相关业务集中运营、集中操作的规定。（）

正确 错误

8.证券公司设立代表处、办事处等从事联络、市场调查或者信息技术维护等非经营性活动的机构，应当报证券公司住所地和该机构所在地证监局备案。（）

正确 错误

9.根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司应当在取得、换发或者缴回分支机构经营证券业务许可证后5 个工作日内，在证券公司网站和中国证券业协会网站上进行披露。（）

正确 错误

10.根据《证券公司分支机构监管规定》，需要进行行政许可的事项包括证券公司分支机构的设立、收购和撤销。（）

测试三

一、单项选择题

1.在证券公司分支机构监管思路中，属于整合的有（）。正确 错误

A.整合分公司、证券营业部的监管规则 B.循序渐进、扶优限劣、逐步放开 C.放开对业务范围的限定

D.放开分支机构设立的主体资格、地域、数量的限制

2.根据《证券公司分支机构监管规定》，有关证券公司分支机构信息公示的说法错误的有（）。

A.证券公司仅需要在证券公司网站上进行披露

B.证券公司应当在取得、换发或者缴回分支机构经营证券业务许可证后5个工作日内进行信息公示

C.证券公司应当相应更新分支机构名称、地址、业务范围、负责人、投诉电话等信息

D.分支机构应当具有固定的营业场所，在营业场所显著位置悬挂其经营证券业务许可证和营业执照

二、多项选择题

3.根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司设立、收购分支机构，应当具备哪些条件（）。

A.现有分支机构管理状况良好

B.最近2年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚，最近1 年未被采取重大监管措施，无因与分支机构相关的活动涉嫌重大违法违规正在被立案调查的情形

事故 C.信息技术系统安全稳定运行，最近1年未发生重大信息技术

D.治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有和拟设分支机构的风险

E.最近1年各项风险控制指标持续符合规定，增加分支机构后，风险控制指标仍然符合定

4.根据《证券公司分支机构监管规定》，有关证券公司分支机构负责人的说法正确的有（）。

A.分支机构负责人强制离岗或因故缺位5个工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履行职务，并在指定之日起3个工作日内向分支机构所在地证监局报告

B.分支机构负责人至少每3年强制离岗一次，每次离岗时间不少于10个工作日

C.证券公司应当在分支机构负责人强制离岗期间，对分支机构进行现场稽核

D.证券公司应当建立分支机构负责人考核与强制离岗制度

5.根据《证券公司分支机构监管规定》，有关证券公司分支机构管理的说法正确的有（）。

A.证券公司应当健全内部控制制度，在分支机构相互存在利益冲突的业务之间，建立有效的信息隔离墙制度

B.证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，建立对分支机构具体、明确、合理的授权、检查、问责制度

C.证券公司应当防范因敏感信息的不当流动和使用而引发的利益冲突和内幕交易

D.证券公司应当加强对分支机构的合规管理、风险控制和稽核审计，保障分支机构规范、安全运营

6.证券公司设立、收购分支机构，需具备的条件之一是最近1年内未被采取重大监管措施，其中重大监管措施指（）。

A.证券公司董事、监事、高级管理人员被采取认定为不适当人选，公开谴责，责令停止职权或者解除职务，撤销任职资格等监管措施累计达两人次以上的

B.证券公司及分支机构被采取暂不受理与行政许可有关的文件，公开谴责，责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利，暂停核准新业务或者新设、收购营业性分支机构申请，限制证券期货经营机构业务活动，限制股东权利或者责令转让股权，临时接管等监督管理措施的

C.证券公司及分支机构被采取责令改正，责令处分有关人员，证券公司董事、监事、高级管理人员及分支机构负责人被采取监管谈话等监管措施累计达三次以上的三、判断题

7.根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司申请撤销分支机构的，应当向分支机构所在地证监局提交包括转移客户、了结业务的步骤和时间安排等内容的撤销方案。（）

正确 错误 D.证监会另有规定的，从其规定

8.《证券公司分支机构监管规定》中所称的分支机构，是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部。（）

正确 错误

9.根据《证券公司分支机构监管规定》，分支机构经营证券自营业务、证券承销与保荐业务及证券资产管理等业务的，应当符合相关业务集中运营、集中操作的规定。（）

正确 错误

10.根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司住所地证监局作出的批准决定，应当书面抄送分支机构所在地证监局；分支机构所在地证监局作出的批准决定，应当书面抄送证券公司住所地证监局。（）

测试四 正确 错误

一、单项选择题

1.根据《证券公司分支机构监管规定》，有关证券公司分支机构信息公示的说法错误的有（）。

A.分支机构应当具有固定的营业场所，在营业场所显著位置悬挂其经营证券业务许可证和营业执照

B.证券公司应当在取得、换发或者缴回分支机构经营证券业务许可证后5个工作日内进行信息公示

C.证券公司仅需要在证券公司网站上进行披露

D.证券公司应当相应更新分支机构名称、地址、业务范围、负责人、投诉电话等信息

2.根据《证券公司分支机构监管规定》，不需要进行行政许可的事项有（）。

A.证券公司分支机构撤销 B.证券公司分支机构收购

C.证券公司分支机构变更营业场所 D.证券公司分支机构设立

二、多项选择题

3.根据《证券公司分支机构监管规定》，属于证券公司分支机构特点的有（）。

A.具有独立性

B.不具有法人资格，其法律责任由证券公司承担 C.从事业务经营活动

D.其业务范围不得超出证券公司的业务范围

4.根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司分支机构需要备案的事项包括（）。

A.证券公司分支机构变更名称 B.证券公司分支机构设立

C.证券公司分支机构变更业务范围 D.证券公司分支机构变更营业场所

5.根据有关法律法规的要求，证券公司新设分支机构命名原则包括（）。

A.冠以所从属证券公司的名称 B.后缀标明是分公司或证券营业部 C.便于投资者识别 D.不得重复、不得有歧义

6.证券公司分支机构行政许可的审核流程包括（）。

三、判断题 A.许可证发放/缴回 B.批复 C.核查验收 D.受理

7.根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司申请撤销分支机构的，应当向分支机构所在地证监局提交包括转移客户、了结业务的步骤和时间安排等内容的撤销方案。（）

正确 错误

8.根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司设立证券营业部需要满足上一证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地辖区内证券公司的平均水平的要求。（）

正确 错误

9.根据《证券公司分支机构监管规定》中有关分支机构负责人的规定，分支机构负责人强制离岗或因故缺位3个工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履行职务，并在指定之日起3个工作日内向分支机构所在地证监局报告。代为履行职务的时间不得超过3个月。（）

正确 错误

10.根据《证券公司分支机构监管规定》，分支机构经营证券自营业务、证券承销与保荐业务及证券资产管理等业务的，应当符合相关业务集中运营、集中操作的规定。（）

测试五

一、单项选择题 正确 错误

1.根据《证券公司分支机构监管规定》，有关证券公司分支机构信息公示的说法错误的有（）。

A.证券公司应当相应更新分支机构名称、地址、业务范围、负责人、投诉电话等信息

B.证券公司仅需要在证券公司网站上进行披露

C.分支机构应当具有固定的营业场所，在营业场所显著位置悬挂其经营证券业务许可证和营业执照

D.证券公司应当在取得、换发或者缴回分支机构经营证券业务许可证后5个工作日内进行信息公示

2.在证券公司分支机构监管思路中，属于整合的有（）。

A.放开对业务范围的限定

B.循序渐进、扶优限劣、逐步放开 C.整合分公司、证券营业部的监管规则

D.放开分支机构设立的主体资格、地域、数量的限制

二、多项选择题

3.根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司申请设立、收购分支机构，应当向公司住所地证监局提交的材料包含（）等。

A.公司内部决策文件

B.公司信息技术系统安全稳定运行情况的说明 C.申请表

D.公司现有分支机构管理情况的说明 E.公司最近2年合规情况的说明

4.根据有关法律法规的要求，证券公司新设分支机构命名原则包括（）。

A.便于投资者识别

B.后缀标明是分公司或证券营业部 C.不得重复、不得有歧义 D.冠以所从属证券公司的名称

5.根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司分支机构需要备案的事项包括（）。

A.证券公司分支机构变更名称 B.证券公司分支机构变更营业场所 C.证券公司分支机构设立

D.证券公司分支机构变更业务范围

6.根据《证券公司分支机构监管规定》，有关证券公司分支机构管理的说法正确的有（）。

A.证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，建立对分支机构具体、明确、合理的授权、检查、问责制度

B.证券公司应当加强对分支机构的合规管理、风险控制和稽核审计，保障分支机构规范、安全运营

C.证券公司应当健全内部控制制度，在分支机构相互存在利益冲突的业务之间，建立有效的信息隔离墙制度

D.证券公司应当防范因敏感信息的不当流动和使用而引发的利益冲突和内幕交易

三、判断题

7.根据《证券公司分支机构监管规定》中有关分支机构负责人的规定，分支机构负责人强制离岗或因故缺位3个工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履行职务，并在指定之日起3个工作日内向分支机构所在地证监局报告。代为履行职务的时间不得超过3个月。（）

正确 错误

8.《证券公司分支机构监管规定》中所称的分支机构，是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部。（）

正确 错误

9.根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司住所地证监局作出的批准决定，应当书面抄送分支机构所在地证监局；分支机构所在地证监局作出的批准决定，应当书面抄送证券公司住所地证监局。（）

正确 错误

10.根据《证券公司分支机构监管规定》，需要进行行政许可的事项包括证券公司分支机构的设立、收购和撤销。（）

正确 错误