市政道路PPP项目移交方案

第一篇：市政道路PPP项目移交方案

PPP项目移交方案

1.移交工作计划

1.1 移交范围

在移交日期，项目公司向政府方无偿移交：

(a)项目设施或项目资产的所有设备、资产、专利及非专利技术、法律文件等一切与项目稳定运营相关的资产或者权利；

(b)政府方可以合理要求的且此前项目公司方未曾按照本协议规定交付的运营、维护、修理记录、移交记录和其他资料，以使政府方或其指定机构能够继续本项目的稳定运维。

项目公司方向接收人移交项目设施或项目资产时，将解除和清偿完毕社会资本方设置的所有债务、抵押、质押、留置、担保物权，以及源自本项目的建设、运维的由项目公司方引起的环境污染及其他性质的请求权。1.2 移交的备品备件

在移交日期，项目公司向接收人无偿移交十二(12)个月内正常需要的消耗性备件和事故修理备品备件。1.3 技术转让

项目公司在移交日期将届时使用的运维本项目所必须的项目公司享有所有权的所有技术和专利技术，无偿移交给政府或其指定的接收人，并确保政府或其指定的接收人不因此遭受损失。如果该等技术和专利技术为第三方所有的，则项目公司协助政府或其指定的接收人按照实际使用费用取得这些技术和专利技术的使用权。1.4 移交质量保证

1.4.1移交日期本项目的状况 在移交日期，项目公司保证本项目：

(a)处于良好的运维状况，得到良好维护，正常损耗除外；(b)符合本协议所规定的安全和环境标准；(c)符合本协议中所规定的移交标准。1.4.2质量保证期 项目公司进一步保证在移交日期后三（3）个月届满日期间，修复由原材料、工艺、施工、运维或管理缺陷或合作期内项目公司的任何违约造成的项目设施任何部分出现的任何缺陷或损坏(正常磨损除外)，并承担因环境污染引起的责任。

政府方发现任何上述缺陷或损坏及环境污染责任后应及时通知项目公司。在任何情况下，上述通知最迟应在三（3）个月的保证期结束前送达。收到该通知后，项目公司应尽快自费修正缺陷。如果项目公司在收到政府方通知后三十（30）日内不能或拒绝修正缺陷，政府方有权自己或请第三方修正上述缺陷。在这种情况下，项目公司向政府方支付合理且必要的修理费用，而且政府方有权提取移交维修保函中相应金额以补偿此项费用。1.5对招标人的培训

合作期结束的六（6）个月之前，项目公司方提交一份当时员工名单，包括每位员工的资格、职位和收入的细节。政府方或其指定机构有权选择在移交日之后优先继续聘用全部或部分员工。

政府方或其指定机构需要在移交日之前派驻人员到项目设施所在地进行培训或学习的，应在移交日六（6）个月之前向项目公司说明情况及拟派驻人员名单，项目公司免费负责为上述人员提供培训，使之达到熟练操作和管理要求。作为移交的一部分，政府方或其指定机构和项目公司应联合考试，以确定被指定人员经过培训合格，可以接管本项目的独立运维。移交后，项目公司免费提供不低于6个月的技术支持。1.6 风险转移

项目公司应承担移交日期前项目设施的全部或部分损失或损坏的风险。1.7 移交费用和批准

项目公司及政府方负责各自因向接收人移交和转让发生的费用和支出。政府方应自行负责其获得所有的批准并使之生效，并采取其他可能为移交和转让所必需的行动，并且应支付与移交和转让有关的所有印花税、税收、收费和类似的费用。如果项目公司未按第十章规定的范围和内容进行移交，政府方为此发生支出或遭受损失，政府方有权从运维保函及移交维修保函中扣除。1.8 移走项目公司相关的物品

除非双方另有协议，项目公司应于移交日期之后六十(60)天内，自费从场地移走仅限于项目公司员工的个人用品以及与本项目运维无关的物品，不包括移交清单所列的项目设备、备品备件、技术资料或者项目设施营运和维护的必需物品。如果项目公司在上述时间内没有移走这些物品，政府方在通知项目公司之后，可以移走并将物品转运至适当的地点以便安全保管。项目公司承担搬移、运输和保管的合理费用和风险。1.9保险和承包商保证的转让

在移交时，项目公司应将所有承包商和投标人提供的尚未期满的担保及保证无偿转让给接收人，并且将所有保险单、暂保单和保险单批单转让给接收人。接收人应支付或退还上述移交之后保险期间的保险费。1.10 第三方项目公司合同期限及相关

项目公司在与第三方签订运维合同、设备合同及其他合同时，应使得该等合同的有效期届满日不超过本项目合作期限届满日。

如在移交日前，项目公司需签订运维合同、设备合同及其他合同，且该等合同在本项目合作期届满后仍为有效的，则项目公司应在该等合同签订前报经政府方同意。未经政府方同意的，由项目公司承担相应责任。2.移交验收程序 2.1 移交验收

在最后恢复性大修后并在移交日期之前，政府方应在接收人和项目公司代表在场时对本项目进行移交验收。如发现存在缺陷的，则项目公司应及时修复，如果项目公司不能自前次验收日起三十（30）日或双方同意的更长时间内修正任何上述缺陷，则政府方可以自行修正，由项目公司承担风险和费用。政府方应有权从移交维修保函中或在可用性付费中支取费用以补偿修正上述缺陷的支出，但是需将发生的支出详细记录提交给项目公司。

如任何一方对是否达到移交标准有异议的，则由移交委员会聘请第三方机构进行评定。如果评定结果达到移交标准，聘请费用由实施机构承担；如果评定结果未达到移交标准，则聘请费用由项目公司承担。2.2移交程序

合作期届满二十四(24)个月前，政府方或其指定机构和项目公司成立移交委员会，由项目公司方三（3）名代表和政府方或其指定机构方三(3)名代表（包括至少一名接收人的代表）组成，各方代表应取得相应授权并提交授权委托书备案。移交委员会定期会谈，必要时经双方同意可随时会谈，以便于商定以下事项：

项目设施移交的详尽程序； 最后恢复性大修及之后的验收； 将移交的建筑、设备、设施、物品、文件资料、权利或权益凭证和备品备件的详细清单等。

2.3 最后恢复性大修

(a)在移交日期之前不早于十二（12）个月，项目公司应对本项目设施进行一次最后恢复性大修，但此大修应不迟于移交日期六(6)个月之前完成。大修的具体时间和内容应于移交日期前十五(15)个月时由移交委员会核准。

最后恢复性大修应包括：(i)消除实际存在的缺陷；(ii)检修、探伤、检测等；

(iii)政府方合理要求的其他检修项目；

项目公司有义务将政府方合理提出的检修项目列入其最后恢复性大修计划；(b)如果项目公司不能根据第10.3.1(a)款项进行最后恢复性大修，政府方可以自行或委托第三方进行大修，由项目公司承担费用和风险。政府方有权提取移交维修保函项下的相应款额，以补偿最后恢复性大修的费用；当维修保函下的相应款项不足以支付恢复性大修费用时，政府方则在可用性付费中作相应扣减。在此情况下，政府方应向项目公司提供所发生的支出的详细记录。

2.4 未能修复缺陷或损害的赔偿

如果项目公司为符合本协议规定的标准所需进行的对本项目设施缺陷或损害及环境污染责任的修复无法实施或不合理地增加负担或过于昂贵，则政府方有权因本项目的性能指标降低而获得赔偿。政府方有权提取移交维修保函获得上述赔偿。

2.5 移交维修保函

2.5.1 移交维修保函的提供及有效期

(a)移交维修保函的提供。项目公司应于合作期限届满日三个月之前，向政府方提供符合下列要求的移交维修保函，作为其履行在本协议下移交期间的修复义务和其他违约赔偿义务的担保：(i)符合本协议附件2《移交维修保函》规定的格式或政府方同意的其他格式；

(ii)由政府方可接受的一家金融机构出具；(iii)金额为伍佰万元整（小写：5,000,000元）。

(b)移交维修保函的有效期。移交维修保函在项目移交后的三（3）个月届满之日止前始终有效。

2.5.2 恢复移交维修保函的数额

如果政府方在移交维修保函担保期限内根据本协议的有关规定提取移交维修保函项下的款项，项目公司应确保在政府方提取后的十(10)个工作日内，将移交维修保函的数额恢复到本协议前款约定的数额，且应向政府方提供移交维修保函已足额恢复的证据。政府方提取移交维修保函的权利不影响政府方在本合同项下的其他权利，并且不解除项目公司因不履行维护本项目义务而对政府方所负的任何进一步的责任和义务。

项目公司未在前述期限内补足或恢复移交维修保函相应金额的，政府方有权发出催告，项目公司应在三十（30）日内予以补足；项目公司在前述期限内仍未补足的，则政府方有权提取移交维修保函项下的余额。

第二篇：高速公路PPP项目运营移交方案

目录

4、项目运营方案...........................................................................................................................2

4.1、运营管理原则...............................................................................................................2 4.2、运营管理制度...............................................................................................................4 4.3、项目运营管理目标、服务质量目标和保障措施......................................................42 4.4、养护质量指标和保障措施.........................................................................................45 4.5、大中修方案.................................................................................................................55 4.6、运营保险方案.............................................................................................................73

5、移交方案.................................................................................................................................74

5.1、关于项目移交的协议内容和承诺..............................................................................74 5.2、移交程序.....................................................................................................................74 5.3、移交范围.....................................................................................................................74 5.4、移交的标准及验收.....................................................................................................74 5.5、保证期.........................................................................................................................75 5.6、移交维修保函.............................................................................................................76 5.7、其他相关协议.............................................................................................................77

4、项目运营方案

4.1、运营管理原则 运营管理组织机构

本项目特许经营期间，工作重点由项目建设管理转移为以道路养护、机电维护、收费监控、路产管理等为中心的运营管理。项目公司根据运营管理的实际需要，提前一年开始进行运营管理筹备工作，全线营运管理体制、机构设置按照“集中管理”模式，坚持“精简、合理、高效”的配置原则，统筹规划、综合考虑，采取全线集中监控、集中管理的方式，避免重复建设和资源浪费。组建收费管理部、运营管理部、路产管理部、财会部、综合部，并明确各部门的工作职责、工作制度，全面、高效地开展各项工作。

运营期间项目公司组织机构设置见图1。

董事长总经理副总经理副总经理党委副书记财务总监综合部运营管理部收费管理部路产管理部财会部监控分中心延庆收费站温南路收费站南雁路收费站隧道管理站

图1 运营期间项目公司组织机构图

运营管理原则

在项目的运营管理过程中，我们将坚持以下原则，实施项目的运营管理。

⑴依法经营原则。遵守国家、交通运输部及北京市地方相关法律、法规、条例及规定的要求，依法经营；

⑵密切合作，创新机制原则。由于本项目的特点决定了要做好本项目的运营管理必须与本项目政府出资人代表（首发集团）开展密切的合作，充分尊重并借鉴首发集团在北京地区高速公路运营管理习惯，结合我公司在高速公路运营管理的经验，建立一套适合本项目特点和区域实际情况的管理模式和方法，在本项目运营管理过程中摸索出一套PPP项目运营管理的创新机制；

⑶超前谋划，充分准备原则。高速公路经营管理必须具有超前意识，做到通盘考虑，综合规划，分步实施。在项目建设的中后期即开始对运营管理进行综合研究规划，确定管理体制、机构定编、人员配备、设备购置、管理方式等内容，编制运营管理手册，选聘管理人员，开展员工培训，通过充分准备实现项目交工验收与开通运营的无缝连接；

⑷组织合理，精简高效原则。针对项目公司所处地域及行业相关特点，坚持“精简、高效、合理”的原则设置机构，配置人员和设备，减少管理层级，实现扁平化管理，提高管理效率，形成快速反应机制；

⑸科学管理，降低成本原则。针对高速公路运营管理具有设施设备先进和技术密集型的管理特点，利用科学的管理手段，充分发挥设备效能。充分利用行业内已成熟的信息化管理系统，并在此基础上创新研究，开发全面、系统的综合管理信息系统，创造高智能环境，提高工作效率，降低综合管理成本；

⑹培养人才，提高素质原则。高速公路管理运营系多工种、跨行业的现代化管理，管理人员需具备高素质、高技能；同时高速公路运营管理的发展需要管理人员的知识不断更新。因此，高速公路运营管理实施过程中需进行经常性的人才培训，加速人员素质的提高，适应现代化管理需要。

⑺健全制度，规范管理原则。高速公路运营管理项目繁多，分工细致，专业性强。为保证互相协调、有条不紊地运作，必须制定健全的规章制度和操作规程，实行严格的规范化管理；

⑻重视效益，注重开发原则。高速公路的建设和管理均需庞大的经费开支，在运营管理中除特别重视收费工作、力求节约开支外，利用高速公路的环境、土地设施等进行综合经营开发也是运营管理的重要内容，在为经营管理服务的同时，可作为通行费收入的补充形式，增加积累，实现高速公路的自我发展。

⑼保证质量，合理回报原则。鉴于高速公路企业同时具备经营企业属性和公益事业属性，高速公路经营者必须在运营过程中注重营造与各相关利益方（包括顾客、股东、政府、银行、员工等）的和谐环境，并向使用者提供安全畅通的道路和优质文明的服务，在特许经营期内获得合理的投资回报，实现项目公司的科学持续发展。

4.2、运营管理制度

高速公路运营管理，主要包括收费管理、养护管理、机电维护管理

（收费、监控、通讯三大系统）、路政交通安全管理、服务区和综合开发管理等内容。为此，本项目运营将制订一下管理制度。

基本管理制度

⑴建立内控机制和授权责任体系，形成决策和控制框架。按照《公司法》和公司《章程》，明确公司股东会、董事会、监事会和经理层的职责，做到权责明晰、管理有序。明确经理层分工，强调团队领导、集体决策，通过总经理办公会、工作例会等一系列议事规则，建立民主集中制的领导决策机制。

⑵通过建立以工作目标和业绩为导向的绩效评估和薪酬激励体系，建立健全分层次的考核激励机制。

⑶推行精细化的经营计划管理体系和全面预算管理制度，建立财务审批等基本制度，严格控制成本费用，规范公司财务管理。

⑷围绕公司主营业务，建立有效的信息管理制度，保障内外信息畅通；建立各类后勤管理制度，确保营运项目各项工作的顺利开展。

⑸充分发挥党组织的政治核心作用，抓好党风建设和反腐倡廉工作，建立各项纪检监察制度，着力构建惩治和预防腐败的机制，强化对权力运行的监督。

⑹建立党工团各项组织管理制度，以精神文明创建和党工团活动为载体，营造“以人为本”的企业文化氛围，活跃员工队伍、凝聚人心，形成共谋发展的活力与战斗力。收费管理制度 收费管理目标

建立规范化、标准化、程序化的收费管理制度，健全内部监控制度，防止偷、漏、逃等情况的发生，保证车辆通行费的正常全额回收，以利及时还贷，保护国家及项目公司的合法收益。积极适应交通发展要求和公众出行需求的新变化，完善服务规范标准体系，开展服务窗口品牌形象建设，以微笑服务为着力点，全力提高车辆放行速度，全面提升收费服务质量和惠民便民能力。通行费的的征收范围

本项目交工验收后，及时按规定程序向有关部门申请办理收费许可证。

在收费期限内，除规定免征车辆外，按照市北京市政府及相关职能部门批准的收费标准、收费站点，对所有通过项目的车辆收取通行费。收费标准的确定和调整

车辆实际通行费收费标准按北京市人民政府有关规定执行。我们承诺未经批准，不擅自调整车辆实际通行费收费标准，不在车辆实际通行费收费标准之外加收或者代收任何费用。

项目公司修建与公路经营管理无关的设施，超标准、超规模修建的公路经营管理设施和服务设施，其费用不得作为确定收费标准的依据。

本项目招标时确定的车辆实际通行费收费标准为0.5元/标准车.公里。收费方式

按照交通运输部《高速公路联网收费暂行技术要求》、北京市联网收费统一的收费模式、收费系统技术标准、收费业务流程和联网收费管

理规章，本项目实行北京市高速公路联网收费中心-管理分中心-收费站的三级管理体制，进行封闭式联网收费。采用“人工收费、计算机管理、闭路电视监控、检测器校核”的人工半自动收费与不停车收费相结合，使用二维条码通行券，付款方式以收取现金为主，预付卡为辅的收费方式。

收费系统与设施

本项目收费设施由收费计算机系统、闭路电视监视系统、有线对讲系统、紧急报警系统、供配电系统和收费土建工程等构成。

收费车道的设置，符合车辆行驶安全的要求；收费车道的数量，符合车辆快速通过的需要，不得造成车辆堵塞。

严格执行收费、监控等系统管理制度。

在收费站显著位置，设置载有收费站名称、审批机关、收费单位、收费标准、收费起止年限和监督电话等内容的公告牌，接受社会监督。收费人员管理

根据工作需要适时开展收费人员的招收工作，收费人员的配备与收费车道的数量、车流量相适应，并按本项目所在地公路路网收费车道的标准配置，实行“五班四运转”的工作方式。

加强收费人员的职业道德教育、业务培训和工作考核，使收费人员具备多方面的才干和更高水平的工作能力，为工作轮换、调整及日后晋升创造条件；减少工作失误、工伤事故和灾害的发生，降低失误造成的损失，保障员工人身安全；减少员工工作中的消耗和浪费，提高工作质量和效率；提高员工的工作热情和合作精神，做到文明礼貌、规范服务，确保收费工作的正常有序开展。收费管理制度

根据《高速公路政府与社会资本合作（PPP）项目招标文件》中《特许经营协议》第39条有关养护管理的要求，项目公司将建立收费人员业务培训制度、工作考核办法、票卡管理办法、稽查管理办法、解缴款管理规定、监控管理办法、应急管理办法等相关制度，确保实现运营管理目标。票卡管理制度

⑴票据管理

根据招标文件规定，项目公司收取车辆通行费，必须向使用者开具收费票据，收费票据由税务部门统一印(监)制。项目公司应严格建立票据、票款使用规定、票款结算等制度。项目公司收费管理部、各收费站设专人管理。

①票据的领发程序：

领票部门或个人填写《票据领用单》向上级票据部门领取票据，收费员、站票管、收费管理处票管各自留查。

票据的领发数量应根据预计交通量确定。

领票过程中应注意仔细检查票据张数、起止号码是否正确，有无漏号、重号等现象，若有问题，应立即报告。

②票据的使用

收费员必须严格按微机系统操作规范使用微机票据，不得以其他纸张送与微机打印，发现使用非法票据视同出售废票处理。

对已按报废处理的票据，禁止再次使用或出售。避免造成微机统计的报损数和结存数与实际不一致。

人为造成微机票短缺，按有关规定处理。③票据的报损

使用前发现须报损的票据，应及时报告票管并填写《车辆通行费票据损溢报告表》，注明票据种类、号码、数量、事由等并上交项目公司收费管理处审批备案。

正常操作过程中的票据报损，由当事人下班后填写《票据损溢报告表》一式二份，并附报损票据，注明票据种类、号码、数量、事由等经证明人、收费站审核后上交项目公司收费管理部审核予以报损。经项目公司批准的《票据损溢报告表》作为项目公司收费管理部、收费站、当事人有效的记帐依据。

非正常操作造成票据报损，其报损手续与正常报损手续相同，并按有关规定追究当事人责任。

未经项目公司收费管理部批准，任何部门和单位不得擅自修改收费数据库内的任何数据记录。

⑵车辆通行卡的管理

根据招标文件规定，本项目收费系统采用二维条码通行券作为车辆通行卡。

①车辆通行卡的领发原则：

项目公司根据各收费站长期交通流量统计数据，按其最大流量核定收费站的备用通行卡数量向收费站发放。

根据出、入口车道的平衡情况，确认上班领卡量。遵循的原则是尽量减少收费车道通行卡的堆积量。

收费站班长上班前，与上一班次班长交接车辆通行卡，在核对车辆通行卡数量后，双方在《车辆通行卡班次收发登记薄》上签字确认。

②车辆通行用卡的保管

收费站的备用车辆通行卡，应由班长妥善保管，并建立相应《车辆通行卡结存登记薄》领用记录，掌握通行卡的运作状况。

各级部门和工作人员应爱护和保管好车辆通行卡，不得损坏、折叠、划伤。

使用专用卡柜存放，柜内不得摆放任何其它物品。领用、解缴记录应完整齐全，并定期整理存档。

收费员不得将车辆通行卡带离工作岗位，下班后不得截留、保存通行卡，否则按项目公司收费员管理条例处理。

⑶系统操作管理用卡的管理

系统操作管理用卡，根据工作人员职责分为不同的权限，包括身份卡、授权卡、管理员卡。

本项目工作人员身份卡是对收费员、收费班长发放的专用卡，使用其身份卡才能进行相应的上下班操作。

身份卡载明了其员工身份及职责权限，不得换用、借用，不同职责权限身份卡不得混用，必须妥善保管，并不得带离收费站。

身份卡管理实行个人负责制，及每个人对自己的身份卡负责。授权卡用于处理收费系统异常情况，应由值班班长管理。

管理员卡是进入收费管理系统的身份确认的证件，用于查询、稽核、对帐等，仅限于站级管理员及以上级别人员拥有权限。

⑷对车辆通行卡及管理用卡的其他规定

及时统计全路段某时段各收费站普通通行卡的保有量，并根据库存量统计的结果，对各收费站的通行卡进行调配，以达到使用平衡。

坏卡应及时回收，并查明并记录卡坏的原因。

应跟踪及追查非正常卡的流通路径，分析其非正常的原因并加以合理的处理，以杜绝各种作弊行为。收费人员培训管理制度

⑴培训体系由岗前统一教育培训和在岗业务培训等两部分组成。⑵通过岗前培训使员工了解和掌握项目公司的经营目标、各项方针、政策和规章制度，使新员工尽早掌握工作要领和工作程序、方法，达到工作质量标准及岗位职责要求。

⑶通过在岗培训使员工具备多方面的才干和更高水平的工作能力，为工作轮换、调整以及日后晋升创造条件；减少工作失误、工伤事故和灾害的发生，降低失误造成的损失，保障员工人身安全；减少员工工作中的消耗和浪费，提高工作质量和效率；提高员工的工作热情和合作精神，建立良好的工作环境和工作氛围。收费人员工作考核管理制度

成立收费人员日常考核领导小组，遵循“公平公正、公开透明、量化标准、教育与处罚相结合且易于操作”的原则，以劳动纪律、日常工作完成情况作为考核依据，过程中及时公示，做到公平、公正、公开，客观反映员工工作情况和工作结果，起到规范收费管理工作，强化内部管理、监督和激励机制，更好地激发收费员工的工作积极性、主动性的作用，实现提高业务水平和工作效率，为司乘人员提供优质的服务，树立良好的文明窗口形象的目的。

文明服务管理制度

⑴收费工作是一种服务工作，是由收费员为过往司乘人员提供服务，收取车辆通行费的一种活动。项目公司将根据收费服务特性并结合其它服务行业服务标准，制定文明收费岗位规范，并建立一系列条规、条款督促、检查收费员文明服务质量。

⑵项目公司将采取开展各种活动等方式，进行系统的礼仪、普通话、业务技能培训，严格文明服务的各项考核工作，提高文明服务质量和服务水平。解缴款管理制度

⑴通行费收缴指车辆通行收费站后收费站收取车辆通行费，并将通行费及时上缴到指定位置、帐户的行为。通行费收入实行“收支两条线”，收入全额上解，不得截留、侵占或挪用。收费站按解缴程序要求开展通行费解缴款工作，若发生缴款不足、差错造成应缴款与实缴款不等或信息上传不及时、不准确等情况，应及时查明原因并追究相关人员责任。

⑵项目公司将针对解缴款过程中可能存在的安全隐患，研究分析对策，建立相关制度，并采取物防、人防、技防等手段，保证通行费及时、准确、安全地缴入指定银行专用账户。

⑶对违反规定，滥用职权、以权谋私、玩忽职守等违法、违纪行为，造成通行费收缴出现严重差错或给项目公司造成损失的，将视情况给予严肃处理，构成犯罪的，依法追究其刑事责任。稽查管理制度

⑴稽查管理工作是项目公司收费管理工作的重要组成部分之一。通过稽查管理使员工严格执行本项目的规章制度,保证通行费收入应征不漏,同时维护正常的收费秩序，提高收费服务质量，减少和杜绝通行费收入中的偷、逃、漏费现象，保证项目公司正常运营收入及职工的整体利益。

⑵收费管理部对所辖各收费站的日常稽查进行定期或不定期抽查、监督和业务指导。对收费员是否有违规操作、贪污作弊行为、车流量调查、规章制度执行情况、计算机收费管理运行情报况等进行稽查，分析是否存在偷、漏、逃费的现象，并采取相应办法进行防治和处理。

⑶对票据、卡及现金内部稽查需按下述规定执行。

项目公司收费稽查大队负责对收费站、班及收费人员的票据、卡及现金进行稽查；

票据管理员、收费员应根据《领票单》、《缴款销号表》及时做账，并逐一对账，检查库存票据；

被稽查人应积极配合检查，不得以任何理由拒绝稽查；

检查过程中，被查人不得以任何理由临时出入，不得借用他人票据、现金以抵差额部分；

稽查完毕应按要求在《稽查登记表》内登记，双方签字。检查人员应及时写出检查结果及评议；

对稽查中发现的票、款短缺较严重，或个别人的舞弊现象，稽查人员应及时书面上报有关部门。信息与监控管理制度

监控工作是指监控分中心日常对高速公路收费业务操作、收费服务、监控记录、信息收集与发布、录像资料管理的监督管控工作。

⑴项目公司收费管理部是监控工作的主责部门，其主要监控职责如下：

负责监控工作的综合管理，对监控人员进行培训、教育，对监控工作业务进行指导、检查、考核。

负责对收费人员文明用语情况、着装仪表、操作程序、工作纪律、岗亭卫生，安保员的站姿站位、礼仪形象等情况进行监督，发现有不规范的行为及时纠正。

负责对站口车辆通行情况进行监督，注意观察车道通行情况，发现车辆在车道滞留及其它突发情况，应迅速调整广场摄像机到车道近景状态，询问收费人员车辆滞留原因，必要时通知值班站长和路政人员现场处理。

负责对冲卡车、无卡车、超时车、U型车、人为损卡车、换卡车、伪卡车等特殊情况车辆认真做好记录和上报工作，字迹清楚、工整，做到“应收不漏、应免不收”。

负责对路网内各路段、桥梁、隧道发生的非正常情况立即录像。对收费广场、立交、隧道、桥梁等路面发生的事故或突发事件立即锁定监控、备份录像，做好记录并上报收费管理部、路政及高速交警。

负责做好与各相关部门、单位的协调、联动工作，集中处理在公司高速公路所辖区域内发生的各类突发事件、灾害天气、安全事故等问题，并根据各单位、部门上报的各类数据、信息按时向上级主管部门报送。

⑵监控值班室对突发事件的处理制度

对紧急事件处理：监控值班室及时将紧急事件发生情况简要汇总、整理后立即报告公司领导和相关部门。

对交通事故处理：监控值班室人员接报警电话后，应详细记录事故发生的地点、时间、事故发生的原因和影响，事故中人员伤亡情况，事故处理初步情况，并立即上报公司领导和交警及相关部门。并协助交警尽早恢复交通。

对治安案件处理：监控值班员接报警电话后，应详细记录案件发生的时间、地点、车牌号、车颜色、车辆名称、案件产生的原因、人员伤亡情况，随之立即通知相应辖区内的高速公路交警出警，并通知沿线收费站，作好堵截准备。

养护管理

本项目养护工作将贯彻“全面养护、科学管理、预防为主、防治结合、保证畅通”的方针，对高速公路及其设施进行经常性、及时性、周期性和预防性养护与维修，保证高速公路正常使用功能。

拟采用的养护和维修方式

在国家及北京市法律法规允许的范围内,根据本项目合作项目合同有关约定，项目公司对项目道路养护、机电养护可采用以下方式：A自主进行项目的养护和维修工作；B报请北京市交通委员会批准后选择合格的公路养护队伍或其他专业公司进行养护和维修工作。本项目拟优先

选用B方式。

养护工作的主要内容及基本要求 养护工作内容分类

公路养护按其工程性质、规模、技术难易程度划分为日常维修保养、专项、大中修和改建四类。

⑴日常维修保养工程：对管养范围内的公路及其附属设施进行预防性保养和修补其损坏部分，使之经常保持整洁、完好状态。

⑵专项工程：对管养范围内的公路及其附属设施的一般性老化、磨损和局部损坏进行修理、加固、更新、完善，并针对不同养护对象提出具有保护作用的维护措施；对当年因较大水毁等自然灾害而损坏的公路的抢修和修复工程，项目公司按计划列为公路水毁抢修专项工程。

⑶大中修工程：对管养范围内的公路及其附属设施的较大损坏进行周期性的综合修理，以使其全面恢复到原设计标准，或在原技术等级范围内进行局部改善，包括小规模的扩建和增加公路服务设施的工程项目，以提高公路通行能力的服务水平。

⑷改建工程：为使公路及其附属工程设施适应交通量的增长和载重车型发展的需要而分期逐段进行提高技术等级，或提高通行能力的较大工程项目。

对当年因较大水毁等自然灾害而损坏的公路，如当年不能修复，列入下的专项、大中修或改建工程计划。

基本要求

⑴确保公路及附属设施及时得到养护与维修，保持路面整洁完好、设施完整；

⑵除不可抗力的自然灾害外，在任何情况下应保持畅通； ⑶利用通讯、监控等系统，通过巡查及时掌握高速公路的信息，作出预测，采取必要的预防措施，对危及交通安全的突发事故及时处理，保障安全；

⑷在运营公路上作业必须设置符合规范的施工标志，必要时应进行养护安全作业交通控制，作业人员必须着标志服、夜间着反光标志服。养护维修管理制度

根据《北京市兴延高速公路政府与社会资本合作（PPP）项目招标文件》中《特许经营协议》第39条有关养护管理的要求，编制科学合理的养护计划，建立养护安全管理制度、养护施工组织管理制度，、养护质量管理制度、养护经费管理制度等，并建立路基维修保养作业实施制度、路面维修保养作业实施制度、桥梁涵洞隧道及交叉工程维修保养检查制度、房建工程维修管理制度、绿化养护工作制度、交通安全设施养护工作制度、技术档案管理制度、养护管理审批制度、养护维修作业生产安全管理制度、养护维修作业实施组织管理制度等相关制度，制定养护管理措施，确保实现养护管理目标。

路基维修保养作业实施制度

⑴路基养护的工作范围：路肩、边坡、边沟、排水沟、截水沟、跌水井、泄水槽、横向排水管、挡土墙、护坡、护面墙及公路两边用地等。

⑵路基各部分尺寸保持完整，各部尺寸保持规定的标准要求，不损坏变形，经常处于完好状态，路基应维持表面平整清洁，边缘顺直。

⑶路肩无车辙、坑洼、隆起、沉陷、缺口，横坡适度，边缘顺适，表面平整坚实、整洁。

⑷边坡稳定、坚固，平顺无冲沟、松散，坡度符合规定。⑸边沟、排水沟、截水沟、跌水井、泄水槽、横向排水管等排水设施无淤塞、无高草，纵坡符合要求，排水通畅，进出口维护完好，保证路基、路面及边沟内不积水。

⑹挡土墙、护坡、护面墙等设施保持完好无损坏，泄水孔无堵塞。应经常检查其有无损坏，每年应在春秋两季各进行一次定期检查，发现裂缝、断缝、倾斜、鼓肚、滑动、下沉或表面风化、泄水孔堵塞、墙后积水、周围地基错台、空隙等情况，应查明原因，并观察其发展情况，采取相应的修复、加固等措施，对检查及加固情况做好记录，建立技术档案备查。

⑺做好边坡塌方、山体滑坡、泥石流等病害预防、治理和抢修，尽力缩短阻车时间。

⑻做好巡回检查工作，以便有针对性地养护维修。路面维修保养作业实施制度

⑴沥青混凝土路面的日常维修保养要求：一是保持路面平整，横坡适度，线形顺直，路容整洁，排水良好；二是加强巡路检查，掌握路面情况，随时排除有损路面的各种因素，发现路面初期病害，应及早维修；三是严禁各种履带车或铁轮车直接在路上行驶。

⑵工程养护人员应每天上路巡查，并及时填写巡查记录。⑶路面状况调查的分类：路面状况调查包括路面破损状况调查

(PCI)、路面平整度调查(RQI)、路面结构强度调查(PSSI)、路面抗滑能力调查(SRI)；

⑷路面状况调查的实施：路面状况调查由运营管理部养护专业工程师具体负责组织与协调；

⑸沥青混凝土路面预防性、季节性保养维修按照“预防为主、防治结合”的原则，结合成功经验，针对季节性病害根源，因地制宜，采取有效的技术措施，做好预防性保养和维修工作。

⑹对于路面常见的破损和病害修复的具体办法，应严格按照交通运输部颁布的新规范、《公路沥青路面养护技术规范》、《公路水泥混凝土路面养护技术规范》的规定进行实施。桥梁涵洞隧道及交叉工程维修保养检查制度

⑴桥面系、涵洞及交叉工程维修保养的内容包括：

1、日常巡视和定期检查；

2、清除桥涵的污泥、积雪、杂物等；

3、伸缩缝清理，泄水槽疏通，部分栏杆油漆；

4、局部更换栏杆、扶手等小构件；

5、局部修复泄水槽、伸缩缝、支座和桥面；

6、疏通排水系统；

7、维修防护工程；

8、涵洞整修及清淤。

⑵桥面系、涵洞及交叉工程维修保养要求：

1、通过日常清洁养护，保持桥涵整洁；

2、按规定对桥涵进行检查，系统掌握其技术状况；

3、及时发现桥涵缺损，并采取相应的保养维修措施以保持桥涵良好技术状态；

4、保持桥涵符合载重等级要求，保证车辆安全通行。

⑶隧道维修保养要求：

1、通过日常保洁，确保隧道内的清洁；

2、按规定进行检查，发现问题，及时采取相应的维修措施以保证隧道处于

良好技术状态；

3、定期检测洞内有害气体含量、烟雾浓度。

⑷涵洞维修保养要求：水流在任何情况下均能顺畅地通过涵孔，排到适当地点，保证涵洞洞身、涵底、进出水口、护坡和填土的完好、清洁、不漏水。

房建工程维修管理制度

⑴房屋及附属设施维修主要包括：收费站、服务区、各种附属建筑、收费广场雨蓬、高杆灯、电器设备、给排水设备、污水处理设备等设施。

⑵房屋设施的各类维修工程须严格按国家现行《民用房屋修缮工程施工规程》、《房屋修缮工程质量检验评定标准》执行，保证一次维修即达到质量标准，避免重复维修。

⑶运营管理部是全线房屋养护的管理部门，负责对养护工程进行质量监督，组织专项工程验收，配合财会部负责计量支付工作。养护单位负责统计养护工程量、上报养护计划、填写有关内业报表，并对各种设备进行巡检。

绿化养护工作制度

⑴绿化养护工作内容：重点做好行车可视范围内的绿化常规养护工作，即草坪的除杂、修剪、防病虫(及时防治，预防为主)，并做好施肥、浇水等工作。

⑵根据植物生长规律和病虫害情况采取“预防为主，综合防治”的方针，合理制定每年的养护作业计划，确保上边坡的草坪生长茂盛，无杂草、无病虫害，下边坡、平台及立交区无裸露地面。沿线各景点和造型美观，层次分明，图案清晰。

⑶加强病虫害预防性防治是绿化养护的重心工作，原则上发现绿化

病虫害应在24小时内安排防治。

⑷上边坡养护作业时杜绝交通安全事故发生。交通安全设施养护工作制度

⑴交通安全设施包括防护栏、标柱、安全岛、隔离栅、防眩板和各种交通标志。

⑵高速公路交通安全设施维修保养规定：

定期清除护栏周围的杂草及其它杂物，护栏每月原则上清洗两次； 护栏表面镀锌层损坏严重(镀锌层大面积脱落等)，影响外观，应及时维修或更换；

由于路面修建初期或调整路基纵断面，使护栏标高发生显著变化的，应对护栏的高度予以相应的调整，保证良好的护栏顺直度。

做好破损交通标志支柱、标牌的及时修复、更换、清洁和部分地区的标志牌内容的必要变更;为保证行人、车辆及施工的正常，及时安设临时路栏、锥形交通路标、导向标和警示性标志，重点做好夜间临时警示标志的正确摆放。

每月清理隔离栅上的附着异物； 及时维修保养，更换锈蚀的构件。定期或经常检查防眩板遗失或损坏的构件;每季度对防眩板进行一次清洗工作。

影响行车安全的交通安全设施立即安排修复或采取有效措施保证行车安全。技术档案管理制度

⑴高速公路技术档案是高速公路建设养护的客观记录，是养护管理决策的重要依据。

⑵养护管理期技术档案为:日常养护维修的各种报表和台帐；季度、养护计划；各类设施的维修检查记录；养护日志；专项工程开竣工报告、设计文件、施工组织设计、施工总结、竣工验收报告和检查评定数据；养护机械台帐；路面四项指标测试记录(平整度、路面破损状况、结构承载能力、抗滑能力和车辙)。

⑶养护档案的分类

基础类档案：各种养护报表、养护生产统计台帐、设备运行统计台帐(含里程、油耗、维修、收益、设施)、劳动用工统计台帐、物资耗用统计台帐、财务支出统计台帐；

计划类档案：养护投资计划、养护生产计划、专项工程计划等；

维修类档案：路面工程维修养护记录、路基工程维修记录、桥梁涵洞维修记录、通道维修记录、安全设施维修记录；

工程类档案：专项工程开竣工报告、工程预算、施工方案、工程竣工图等。

⑷按专业系统的档案分类大纲进行分类、编目、登记、统计和加工整理。编制检索工具和参考资料。将有保存价值的电子文件归档，资料应统一备份。电子文档转换成纸质文件归档保存，以防不测。

⑸档案管理人员应遵守保密制度。养护计划管理及审批制度

⑴养护计划管理制度

项目公路的养护将严格依据养护计划实施，计划的编制将由项目公司在调查、检测、充分准备后编制；

养护计划根据国家有关定额、技术规范和相关规定编制；

养护计划的批准将由项目公司依据董事会的有关规定审批后执行； 养护费用将严格控制在计划内，专款专用，不得随意突破，也不得随意节省；

养护计划在末编制完成，批准后次年实施。

每年项目公司组织相关人员对养护计划的落实情况进行检查验收，逐项销号，保证养护计划准确执行。

⑵养护管理审批制度

路基、桥涵、路面、防护工程日常维修及水毁工程的审批程序为：专业工程师上路巡查对发现的病害进行现场观察、丈量、记录破损程度和状况，填写路况巡查记录表并拍照，现场会同相关人员确定维修初步方案（填养护工程会审单，由分管副总签认）→作养护工程预算（合同清单有单价的，不另作预算）→报项目公司分管领导审批（填养护工程审批单）→报项目公司总经理签认→通知养护单位进场实施（确定施工工期）→组织检查（检查工程质量、进度、安全操作规程）→完工验收（填养护工程验收表）→不合格工程限期返工；

交通安全设施维修流程：接路产管理部养护工作通知单（需说明赔付情况或附路政处理通知书）→运营管理部管理人员对照通知单现场核对（需拍照留影）→出具交安设施养护工作通知单（说明地点、维修项

目、数量及具体维修时间）→通知养队伍进场维修→实施过程检查（检查维修质量、进度及安全操作规程等）→完工验收（填写验收表格）→合格投入使用（不合格限时返工）；

违约处罚：不按合同及项目公司通知要求实施养护工程，或实施的养护工程未按养护相关规范质量要求完成的，项目公司进行经济处罚，直至解除合同。

养护维修作业生产安全管理制度

⑴养护作业应做好安全装备准备，包括作业标志与设施、作业服饰、作业警示灯具、警示车辆等。

⑵认真做好岗前安全教育培训工作，加强对养护作业人员及管理人员的教育和管理，做好作业装备准备工作。

⑶对作业区的交通管制、控制区的划分、作业区标志的设置等内容，严格按照中华人民共和国公共安全行业GA182－1998标准的要求执行。

⑷在安全作业组织与管理方面，从安全组织、作业管理、紧急情况处理三方面采取严格的管理措施，明确安全作业组织，进行安全责任划分，实行奖惩制度。

⑸养护维修应充分考虑对营运车辆和作业人员的各种安全影响因素，并采取各种防范措施，避免出现各种安全问题，采取机械化作业，减少占用道路时间，降低事故发生的概率；避免在不利季节、不利气候条件下实施养护维修。

⑹对于不同的养护作业采取分散组织或集中组织形式组织作业，恶劣条件下的养护采取封闭作业，作业区范围设置标志标识、看护人员，在路政、交通管理等部门的协助下进行养护作业。

⑺养护工程施工和养护作业，按照部颁《公路养护技术规范》（JTGH10-2009）和国标《道路交通标识和标线》（GB5767-1999）及北京市交通公路养护管理的有关规定设置齐全的施工安全警示标志，加强施工安全管理，确保人身、财产和行车安全。

⑻及时排除因自然灾害、异常气候、丢弃或堆积物等所造成的交通障碍及行车不安全因素，维护道路畅通。

⑼雨、雪、冬季应及早做好防洪、防灾、防滑、除雪养护器材的保障工作，雨天、雪天坚持昼夜巡查，及时收集提供交通管制信息。养护维修作业实施组织管理制度

⑴工作内容

充分考虑养护施工组织管理日常性、季节性、突发性、流动性、多专业、高分险等特点，充分利用北京市内现有养护维修作业力量，按照养护技术规范，组织好以下工作：

做好路况调查，掌握道路、桥梁、隧道等的工作状态； 编制好养护维修计划 保证养护维修经费；

充分利用社会现有养护力量，择优选择专业养护维修施工单位； 养护工程项目管理、直至验收； 编制高速公路运营技术状况报告等。⑵养护实施组织管理

养护施工组织机构分两级。施工组织决策层包括项目公司总经理、分管副总经理、运营管理部负责人及技术质量管理的工程师，施工组织操作层包括养护单位的经理、副经理、技术质量组和材料设备组及施工队。养护工作的施工组织方案内容必须齐全，场地布置必须合理，设备投入可靠，作业培训到位，标志标牌齐全。养护施工作业必须保证安全，安全措施必须细致充分，施工组织方案中必须有专项安全措施。养护施工组织中必须包括对养护材料的组织，养护机具的组织和对劳动力的组织。养护施工组织方案必须经过项目公司评审、论证、审批后方可实施。养护实施过程中项目公司定期组织检查，督促运营管理部、养护单位认真贯彻施工组织，落实管理制度。养护质量管理、经费管理制度

⑴养护计划中必须明确养护的质量标准； ⑵养护实施中必须定期进行质量检查；

⑶质量检查人员必须熟悉业务，善于用数据、图表反映养护质量状况；

⑷项目公司应大力推行先进的养护技术，提高养护质量； ⑸养护质量好坏应与养护人员奖惩措施挂钩；

⑹项目公司相关技术人员应开展专项技术研究，针对养护常见的质量通病进行技术攻关，尽早予以克服解决。

⑺项目公路养护费用，根据“专款专用”的原则，统一纳入项目公司财务预算管理，保证养护资金的足额到位。养护管理措施

⑴保证项目上的各种工程及设施等均处于良好的技术和安全状态，达服务水平目标，从而保证项目具有快速、畅通、安全、舒适、经济的使用功能；

⑵无条件接受交通运输主管部门或其授权的管理机构的监督管理，接受其组织的公路大检查或养护大检查及质量评定，养护检评质量指数必须达到80分以上；

⑶每季度进行一次公路养护质量评定工作，并于每季度的首月10日前按有关规定向甲方报送公路养护质量的评定材料；

⑷建立完善的巡视检查和技术检测系统，建立完整的信息网络，及时、准确地掌握路面、桥涵状况及相关信息，利用计算机信息系统，对所检测的数据进行分析处理，根据评定结果提出养护对策，有依据、有计划、有针对性地安排养护项目，确保项目的养护质量和服务水平；

⑸树立高度的交通服务意识和安全意识，在路面养护作业中，满足正常行车的需要，安全布控应按照相应的行业标准和规范进行；

⑹严格按照有关技术规范和标准进行养护作业，不断探索和应用新材料、新设备、新技术、新工艺，提高养护作业的时效性、机动性、安全性和可靠性。迅速、优质、高效地处理各类路面损害和障碍，确保运营质量；

⑺建立健全路基、路面、桥涵、隧道及安全设施等养护系统，搞好环境的美化与绿化工作，使项目的运营管理有序融人自然生态环境之中；

机电维护管理制度

本项目的机电系统分为四大子系统：联网收费系统、联网通信系统、联网监控系统及供配电系统。其中联网收费系统主要包括ETC车道系统、MTC车道系统、收费系统、收费分中心系统和收费总中心系统及配套收费软件等；联网通信系统主要包括连接联网机电系统设备的基础通信网络；联网监控系统主要包括外场视频采集、对外信息发布、交通流量采集、气象监测、综合展示及配套监控软件等；供配电系统主要包括交流供配电系统、直流供配电系统、备用电源、不间断电源系统、电力电缆线路。机电维护管理的主要内容是：采取有效措施，对高速公路机电系统进行维护，保证其正常运转，为高速公路营运管理创造条件。通信监控中心机电设备运行管理制度

⑴通信监控中心机房属项目公司安全保护重点，除值班人员、系统维护人员或经批准的参观人员外，严禁无关人员进入；

⑵通信监控中心机房内所有设备必须严格按照操作规程，严禁违章操作；

⑶通信监控中心机房内应保持整洁、禁止乱丢杂物。⑷严禁在收费通信监控中心机房内吸烟、吃饭、喝水、睡觉； ⑸严禁将自备光盘、软盘或录像带带入通信监控中心机房，进行与工作无关的活动。严禁在通信监控中心机房计算机上安装软件、听音乐、播放VCD等，防止计算机病毒的侵入。系统维护人员定期进行杀毒检测；

⑹严禁随意开关机房供电和设备电源；

⑺通信监控中心机房内应注意防火、防水、防静电、防盗，严禁将易燃、易爆等物品带入机房；

⑻严格遵守信息保密制度；

⑼对监控系统录像资料，每班进行整理，对记录有重要资料信息的录像带，应进行文字记录并予以编号存档。如因工作疏忽造成重要资料信息丢失的，应追究当班值班监控人员的责任；

⑽所有电脑应用程序、操作系统的退出必须按规程正常进行，严禁非正常退出系统和不正常关机；

⑾系统维护时，不得随意修改密码、系统参数、费额表和时钟。供配电系统运行管理制度

⑴项目公司及各收费站供电、供水设备房属重点安全保护驻地，严禁无关人员进入；

⑵配电室、UPS电源室内严禁吸烟、吃零食、堆放易燃、易爆物品及其杂物；

⑶严格遵守巡查、设备管理和设备维护制度，认真填写值班运行记录；

⑷收费、监控和通信系统的专用供电设备，不得挪作它用或随意改变功能；

⑸保持供电设备用房清洁，定期清洁供电设备；

⑹各收费站必须做好供电设备和供电线路的养护维护工作，确保变压器、发电机组、UPS逆变电源、电源稳压器等重要设备可靠运行；

⑺当停电时，相关人员应按照《停电应急处理流程》进行操作。

设备维修制度

⑴站级设备出现故障时，收费员及时报收费站站长或收费班长，由值班(站)长进行初步处理。如仍有问题，上报营运机电部维护人员，并

填写设备保修单；

⑵监控室值班主任接到故障报告后，通知运营管理部安排维护人员排除故障；

⑶故障排除后应汇报监控值班主任，并如实填写故障处理记录表； ⑷机电维护人员必须及时处理影响正常收费作业的故障； ⑸维护人员定期进行业务讨论，及时总结、交流有关设备故障处理的经验、技术；

⑹总结机电系统中常见简单故障，编写常见故障的处理办法和流程，指导各收费站自行解决常见简单故障。

收费车道设备运行管理制度

⑴对车道设备的维护不得随意修改系统配置参数、创建或删除文件；

⑵不得将未经批准使用的自备软盘、移动硬盘等插入主机进行操作；

⑶收费员如遇收费设备异常或操作异常，应及时上报收费班长，由收费班长先行处理，如遇超过权限范围或处理不了的故障，必须及时上报监控值班室，并做好相应记录；

⑷电源维护工作中不得改变三相电源的相序、拆卸零线。否则，造成设备损坏应追究当事人责任；

⑸严禁随意移动收费亭内设备，严禁扳动收费车道和收费亭内摄像机镜头，不得遮挡摄像机镜头。否则，一经发现，经追究当事人责任；

⑹严禁随意开关供电和设备电源，当收费站停电时，应及时向监控

值班室汇报，并填写好相应的记录单。电力设备巡检制度 定期巡检要求

⑴配电系统原则上每天应巡检一次，并记录当天的各项电压和电流，三相有功和无功电度表的读数；

⑵稳压电源、UPS逆变电源、配电柜电气及线路每天巡检一次，并做好相应的记录；

⑶变压器和低压架空线路每月巡视一次，地埋线半年测试一次；如有异常应及时与当地供电部门联系，及时处理；

⑷运行中的发电机及附属设备，应每隔一小时巡视一次； ⑸接地装置每年应在雷雨季节前检查并测试一次接地电阻； ⑹漏电保护器每半年进行一次试跳与检查。不定期巡视检查要求

⑴每年在用电高峰季节，应增加巡检次数； ⑵节假日应增加巡查次数；

⑶大风、雨、雾等恶劣天气，应增加巡查次数；

⑷事故停电或漏电保护器动作后，应进行检查，排除故障恢复供电。路产路权维护及路政管理 路政管理机构设置

根据《北京市兴延高速公路政府与社会资本合作（PPP）项目招标文件》中《特许经营协议》第39条有关路政管理的规定，本项目的路政管理工作由交通主管部门或其设置的的高速公路管理机构负责,项目

公司协助其工作，为此项目公司成立路政及交通协管机构（管护大队，下设中队），协助其在项目公路上履行路政管理职责并做好路产路权维护工作，以确保项目公司合法权益，并按北京市有关规定为路政管理机构及其派出人员提供办公用房、信息、资料以及其他便利条件。路产路权维护及路政管理职责

项目公司将根据《北京市兴延高速公路政府与社会资本合作（PPP）项目招标文件》中《特许经营协议》第39条有关路政管理的要求，在本项目协助交通主管部门或其设置的高速公路路政管理机构依法履行下列管理权：

⑴负责公路的路产巡视、路产监管、路产赔（补）偿等工作，并协助做好公路路政管理工作。

⑵在项目上进行养护维修施工作业时，应事先经过相关部门批准并按规定实施施工现场布控，维护好施工现场秩序，作业完工后应及时清理现场，确保公路完好畅通。

⑶发现破坏、损坏或非法占用路产和影响公路安全的行为应予以制止，在紧急情况下，立即采取应急措施，做好安全防护工作，并及时向路政管理机构报告，协助路政管理人员实施日常路政管理。

⑷接受路政管理人员依法实施的监督检查，并为其提供方便。⑸按有关行业规定标准配置清障车辆和清障人员，承担所需的清障车辆购置费、使用费和清障人员经费，并按规定收取清障收入。

⑹除政府相关部门因路网完善的需要在项目上增设永久性的工程设施之外，不得擅自在本项目公路建筑红线内建设永久性的工程设施。

⑺按照国家和北京市的规定收取公路路产损失赔（补）偿费，并于每月底向交通主管部门或其指定的机构报赔（补）偿费的收取和使用情况。

⑻无权受理任何有关路政管理的批准事项。未经政府有关部门批准，不得在本项目公路用地范围内设置除交通标志以外的其他标志。

⑼项目公司在本项目公路用地范围内设置非交通标志外的其他标志时报请政府批准。

⑽项目公司对经政府批准进行临时占用、挖掘公路或进行管线施工者，根据国家及北京市有关规定收取补偿费。

⑾任何单位和个人不得损坏或破坏项目公路及其附属设施。⑿造成本项目公路及其附属设施损坏的，项目公司将及时报告，并积极协助处理。

⒀对持有公路管理机构合法的超限运输车辆通行证的超限车辆通过本项目公路时，所采取的技术和修复损坏部分的费用由承运人承担，具体的通行与加固方案由项目公司和公路管理部门共同制定，项目公司实施。

⒁本项目公路及其附属设施遭到损坏，项目公司将采取紧急措施，设置警示标志，并及时修复。

⒂本项目公路障碍物的清除由项目公司负责实施，为此产生的费用由当事人承担，收费标准由物价部门审定。路产路权维护及路政管理制度 交通事故协助处理办法

⑴为规范本路段交通事故处理程序，预防次生事故发生，根据相关法律法规，制定本办法。

⑵公司遵循“快速反应、处理及时、减小损失、确保安全和畅通”的原则，配合交通安全执法单位，进行交通事故现场处置。

⑶公司监控分中心和路产管护大队实行24小时值班制度，随时接受当事人或其他人员报案，在接受报案时应尽可能详细了解案情并作记录。

⑷监控分中心发现事故、接到报案或事故通报后，应立即通知公司路产管理部、高速交警、交通执法及有关单位和人员赶赴现场开展救援工作。若事故造成人员伤亡、火灾、有毒有害物质泄漏等需要医疗、消防等单位协助处理时，应立即向医疗急救、公安消防等单位报警。

⑸公司路产管理部、运营管理部接到事故通报后，应立即组织管护、养护人员赶赴现场开展救援工作，并对事故情况进行初步判断，必要时应立即启动相关应急预案。相关人员在赶赴事故现场时，应确保行车安全。

⑹事故现场交通控制由最先到达的人员进行现场预处置，高速交警到达现场后，协助其开展现场管控。

⑺管护、养护人员在协助实施现场管控、伤员抢救工作的同时，必须完成现场勘查工作，确认路产设施、设备损毁情况。

⑻管护队员应在现场勘验、确认完成后，及时将有关材料交回管护队内业管理人员，造成路产损失需立案查处的，由内业管理人员和当事管护人员配合执法人员立案查处。

⑼对需认定法律责任的交通事故，由高速交警负责；造成路产损失的，管护人员必须进行调查取证，按规定收取补偿费用。巡查管理制度

项目公司协助北京市交通主管部门或其派出机构进行路政管理时，项目公司有关人员等应严格执行巡查制度，巡查制度要求：

⑴巡查时，不得影响本项目公路的正常交通秩序。⑵巡查时，工作人员必须规范装束，持证上岗。⑶建立日巡查登记、记录制度。

⑷加大雨雾、雨雪天气和事故易发路段巡查频次。

⑸巡查过程中凡发现情况需停车调查处理时，应在确保安全的情况下，选择适当的位置停车，开启应急灯、示警装置，设置必要的安全区并及时与高速交警取得联系。清排障服务管理办法

⑴项目公司清排障工作应坚持“有停必问、有障必排、有难必帮”的服务原则，全心全意为驾乘人员服务。

⑵清排障服务内容包括：拖车作业、吊车作业、散落物清理及转运作业、现场紧急维修作业等。

⑶项目公司所辖路段的清排障服务按监控分中心统一调度、路产管护大队组织实施、清排障队员执行现场排障服务的管理机制进行分级管理。

⑷项目公司监控分中心负责收集信息、接受报警，并及时向管护大队下达紧急救援指令。

⑸路产管护大队负责收集信息并及时报告，负责清排障设备、作业人员的管理并制定相应的安全操作规程，接警后及时调派清排障设备和队员开展救援工作。

⑹清排障作业人员必须严格遵守清排障安全操作规程，持证上岗。⑺救援、清障车必须安装标志灯具并喷涂明显的标志。执行救援、清障任务时，须开启标志灯具和危险报警闪光灯。

⑻路产管护大队必须公开清排障作业收费依据、收费标准、收费项目、公布投诉举报电话，接受社会监督。路产维护及路政协管人员培训管理制度

⑴培训内容

本项目公路相关情况；

高速公路建设、养护、管理基础知识； 有关法律法规知识； 路政管理专业知识； 相关应急预案 相关技术、技能； 现代化管理技术与设备。⑵培训方式：

采取集中送培或聘请专业教师现场培训； 项目公司内部培训。案件处理

⑴路政案件

发生路政案件时，项目公司巡查人员应注意保护现场，及时进行现场勘验、拍照，并协助政府管理机关向当事人或目击者进行详细的调查取证，视情况移交下班或政府有关部门处理；对搜集的书证或物证进行妥善保管并及时移交有关管理机关或办案人员。

对涉及违反《公路法》及有关法律法规需要给予当事人行政处罚的路政案件，项目公司路产管理部应协助政府交通路政管理部门收集证据、提供配合。发生行政诉讼时，项目公司路产管理部还应协助政府交通路政管理部门参与行政诉讼活动。

⑵涉及项目公路的其它案件

涉及项目公路的其它案件主要是侵犯本项目公路合法权益的案件。发生此类案件时，项目公司路产管理部应及时、全面收集证据，保护现场，要求侵权人或其他责任人做出赔偿或给予其它处理，侵权人或其他责任人拒绝赔偿或拒绝接受项目公司提出的处理意见的，项目公司路产管理部应在公司有关部门配合下向人民法院提起诉讼，要求侵权人或其他责任人承担相应责任。交通管理 交通管理工作目标

合理使用和配置交通资源，保障交通安全、通畅。交通管理职责

严格按照国家、北京市有关法律、法规及《北京市兴延高速公路政府与社会资本合作（PPP）项目招标文件》中《特许经营协议》第39条有关交通管理的要求，积极协助公安交通管理部门或其派驻机构完成以

下任务：

⑴实施交通巡查 ⑵处理交通事故。

⑶依法查处各种违反交通安全管理的案件。⑷对交通拥挤问题，采取必要疏导措施。⑸在紧急情况下实施交通管制。⑹对高速公路行车安全进行宣传、教育。⑺法律、法规及规章所规定的其他职责。交通管理工作管理制度 交通管理工作程序

⑴接收“交通管理”的通知后，立即会同公安交通管理部门人员前往现场处理事故；

⑵协助疏导交通；对交通拥挤问题，采取必要疏导措施，清障保通。⑶协助相关部门做好救援、救护、救灾事宜； ⑷按有关程序及时上报； 交通管理工作制度

根据国家有关“交通管理”的法律法规及规章制度的规定，结合本项目运营的特点，项目公司将制定一系列有助于协助交通管理部门做好交通管理工作的项目公司内部管理制度：

⑴发生交通事故后应及时报告有关部门，同时通过各种媒体进行预告，通过收费站、可变情报板、交通信息台、作业区现场前预告牌进行预告，让司乘人员及时采取措施，预防新的交通冲突及事故的发生；

⑵除执行紧急勤务的人民警察外，禁止在高速公路上拦截检查车辆。

⑶除救援、清障车外，禁止其他车辆拖拽故障车、肇事车在高速公路上行驶。

⑷在高速公路上进行养护、维修等作业时，应按照交通运输部有关高速公路养护工程作业交通控制的规定，实行作业交通安全控制。夜间须设置红色示警灯(筒)。作业人员应着安全标志服，戴安全标志帽。作业车辆、机械应喷涂统一的标志颜色，行使和作业时均应开启示警灯。

⑸受严重自然灾害、恶劣天气和施工影响以及发生交通事故致使交通受阻时，公安机关交通管理部门可采取限制车速、调换车道、暂时中断通行等交通管制措施。采取交通管制措施时，必须以交通标志显示或公告发布。确需关闭高速公路时，应由公安机关交通管理部门和高速公路管理机构共同发布公告实施。紧急情况处理措施 主要措施

⑴提供完善的交通安全设施、管理设施和服务设施；

⑵建立高速公路紧急电话报警系统，出现交通事故时，提供及时的报警服务；

⑶根据道路路况，设置相应提示标志，利用可变情报板、可变限速标志等设施及时发布有关交通状况及交通管理的信息；

⑷监控值班室接警后，立即通知公安交通管理部门及项目公司运营管理部；

⑸发生交通事故致使交通受阻时，协助公安交通管理部门采取限制车速、调换取车道、暂时中断通行等交通管制措施；

⑹确需关闭高速公路时，联合公安交通管理部门共同发布公告实施；

⑺协助做好交通事故发生后的善后工作。紧急情况处理措施

⑴尽量利用现有手段抢救伤员，保护现场； ⑵通过各种媒体进行预告；

⑶控制现场势态，加设明显标志，防止新的事故发生； ⑷通知公安交通管理部门及本项目公路管理部门；

⑸协助公安交通管理部门及其人员做好交通疏导工作，对交通流进行控制与管理，限制行车速度，分级减速；

⑹协助公安交通管理人员深入作业区检查、监督、控制车辆通行，疏导交通；

⑺有大量伤亡时应报告上级管理部门及领导； ⑻及时通知保险公司。经营与开发管理 拟采用的经营与开发方式

在国家及北京市法律法规允许的范围内,项目公司对项目公路的广告牌、加油站及附属设施等经营开发项目拟采用以下经营方式进行开发：A自主经营式；B合资、合作经营式；C承包与租赁经营式。

本项目沿线加油站、广告等开发项目采取承包与租赁经营方式，将

依法通过公开招标方式选择承包商或租赁商，并将招标结果报政府核备。

本项目公路广告牌、加油站及附属设施等经营开发项目无论采取何种经营方式，相关合同的期限均不得超过特许经营期；同时应按照行业管理的要求，办理相关手续；服从行业主管部门的管理，接受监督检查。经营与开发管理制度 服务区管理制度

服务区管理以提供公益服务为主，以满足高速公路使用者短暂休息、餐饮服务、信息咨询及车辆加油、维修等基本需求为目的，不刻意追求延伸功能，不追求商业利益。服务区将从文明、卫生、合法经营等方面加强对服务区的管理，为使用人员提供一个安全、舒适、卫生、便捷的环境。

服务区内应随时保持经营场所内、外的清洁卫生，对清洁卫生的管理实行门前三包；遵守行业行为规范，文明服务；餐厅、商店等必须明码实价，不得有欺诈行为；餐厅、商店的经营应符合卫生标准要求；公布顾客投诉电话，对各服务项目组织不定期检查和抽查；做好各项安全工作，特别是加油站消防设施必须完备并保证正常使用，设立警示标志、标牌。广告管理制度

本项目公路沿线广告开发管理将严格按照《公路法》、《广告法》、《路政管理条例》及北京市户外广告设置管理有关规定执行。

项目公司拟通过招标方式择优选择广告公司，在选择的过程中，将

充分考虑投标的广告公司所具有的综合实力(规模、资产、信誉、经历、履约能力等)。

要求中标广告公司提交有关广告设计的相关文件，责任部门应将有关文件转交公路交通、路政管理部门以及项目公司其他有关部门，进行相关内容(如广告工程设计文件、施工计划和程序及施工时间安排表是否影响项目公司营运活动；是否涉及法律法规、公司规章制度等)的审核，经批准后方可实施。

对于高速公路沿线广告位置的设置，应不影响行车安全及高速公路形象。应避免在可能影响结构物安全及质量的地方或在弯道、加速道及干扰司乘人员视线的地方设置广告，禁止占用交通安全设施、交通安全标志作为广告位置。

对于高速公路沿线设置的广告，将要求广告公司提供详细的安全防护技术、施工及管理方案供审查。在施工和后期管理维护过程中，广告公司必须采取各种有效的安全防护措施，并做好各种安全工作。

4.3、项目运营管理目标、服务质量目标和保障措施 运营管理目标

在本项目运营管理中，严格遵守国家有关法律、法规，认真履行合作项目合同的各项义务，参照《公路条例》、《公路养护技术规范》(JTG H10-2007)、《公路桥涵养护规范》(JTG H11-2004)、《公路隧道养护规范》(JTG H12-2015)、《公路沥青路面养护技术规范》(JTJ073.2-2001)、《公路技术状况评定标准》(JTG H20-2007)、《公路桥梁技术状况评定标准》(JTG/T H21-2011)、《收费公路运营监督管理办法》等规定的相

关技术标准及公路养护技术规范和操作规程执行，健全机构、强化管理、优质服务、精心养护、重视环保，对公路及公路附属设施进行日常检查与养护，使公路及公路附属设施处于完好状态，运营服务标准按照国家及北京市对高速公路的相关文件要求执行，保证公路快速、安全、舒适、畅通，为通行车辆及人员提供优质服务。服务质量目标

⑴保证本项目的各种工程及设施等均处于良好的技术和安全状态，达到快速、安全、舒适、畅通的服务水平。

⑵无条件接受交通主管部门或其授权的机构的监督管理，接受其组织的公路大检查或养护大检查及质量评定，养护检评质量指数必须达到80分以上。

⑶每季度进行一次公路养护质量评定工作，并于每季度的首月10日前按有关规定向北京市交通委员会报送公路养护质量的评定材料。

⑷建立完善的巡视检查和技术检测系统，建立完整的信息网络，及时、准确地掌握路面、桥涵状况及相关信息，利用计算机信息系统，对所检测的数据进行分析处理，根据评定结果提出养护对策，有依据、有计划、有针对性地安排养护项目，确保项目的养护质量和服务水平。

⑸树立高度的交通服务意识和安全意识，在路面养护作业中，应满足正常行车的需要，安全布控应按照相应的行业标准和规范进行。

⑹严格按照有关技术规范和标准进行养护作业，不断探索和应用新材料、新设备、新技术、新工艺，提高养护作业的时效性、机动性、安全性和可靠性。迅速、优质、高效地处理各类路面损害和障碍，确保运

营质量。

⑺建立健全路面、桥梁等养护系统，搞好环境的美化与绿化工作，使项目的运营管理有序融入自然生态环境之中。服务质量保障措施

服务水平是通过使用者根据交通状态，从速度和行驶时间、驾驶自由度、交通间断、舒适、方便和安全等方面体现。项目公司将采取一系列措施，保障服务水平的不断提高。行车流畅保障措施

⑴加强公路养护。做好日常养护，保障公路处于良好的状态，并合理安排大中修时间和布局，尽可能将对道路通行的影响降到最小；

⑵加强排障救援管理。及时处理道路事故，避免造成大规模拥堵； ⑶提高公路信息化管理程度，加强道路监控、推广ETC不停车收费。收费便捷保障措施

⑴加强收费员的熟练操作能力,提升整体收费业务水平； ⑵规范文明用语，强化文明礼仪；提高管理和服务人员文明服务意识；

⑶配备便民箱，提供便民服务。服务区周到服务保障措施

⑴广泛开展人性化服务，以人为本注重细节努力提升高速公路服务水平。认真做好便民服务“八常备””(常备医药箱、针线盒、开水、修车工具、行车路网指南图、景点旅游指南图、服务承诺及消防设施)；

⑵针对天气变化情况，及时增加相应药品；并根据本项目的具体情

况，设置路线服务问询台，为司乘人员提供方便快捷的行车路线；

⑶加强服务区商业管理，禁止强卖和欺诈乘客的行为，丰富各种旅行商品，方便司乘人员。环境洁美驾车乘车舒畅的保障措施

⑴美化公路周边环境，抓好道路绿化，提高行车舒适度； ⑵加强路面整洁维护，及时清扫，保证沿线环境美洁；

⑶加强标识标牌保洁，及时增补导引标识牌，减少司驾人员误读，保障驾车乘车舒畅。

4.4、养护质量指标和保障措施

从交工之日至特许经营期结束期间，依据甲方批准的运营养护手册、按照国家规定的技术规范和操作规程，积极贯彻“预防为主，防治结合”的方针，坚持“以路面养护为中心，以桥梁养护为重点，科学开展全面养护”的原则，采取正确有效的技术措施，对本项目及沿线设施进行日常检查维修，提高公路的使用质量，延长公路的使用年限，保持公路和沿线设施的完好状态，及时维修损坏的路产，保障行车安全、舒适、畅通，提高公路的营运效益和社会效益。养护质量指标

总目标：公路路面养护质量指数PQI≥90，一、二类桥梁占项目桥梁总数的比例≥95%，不得出现四类桥梁或五类桥梁，隧道技术状况等级达到B级（含B级以上）。苗木成活率≥95%，标志标线齐全、清晰，无损坏等。

⑴保证项目高速公路及其附属设施处于良好的技术状态(公路技术

状况指数MQI≥80，路面养护质量指数PQI≥90)；

⑵公路完好率：包括路面、路基、桥梁、机电系统、设施、边坡的完好程度。本项目公路的完好率确保在95%以上；

⑶公路洁净率：包括路面、路肩、构造物和设施的洁净程度。本项目公路的洁净率确保在95%以上；

⑷公路畅通率：包括路面、边沟、桥涵、隧道、人行通道的畅通程度。本项目公路的畅通率确保在98%以上；

⑸设备齐全率：包括标志、标线、设施、设备的齐全程度。本项目公路的设施齐全率确保在95%以上；

⑹公路绿化率：即宜绿化路段的绿化程度。本项目公路的绿化率确保在98%以上；

⑺本项目在运营管理过程中，保证标志标线齐全、清晰，无损坏。在本项目公路养护管理工作中，项目公司将严格遵守项目合作合同的要求，做到：

①保证本项目公路上的各种工程及设施等处于良好的技术和安全状态，从而保证本项目公路具有快速、畅通、安全、舒适、经济的使用功能；

②建立完善的巡查检查和技术检测系统，建立完善的信息网络，及时、准确掌握路面、桥涵状况及相关信息，科学、客观、有依据、有计划、有针对性的安排养护项目；

③树立高度的交通服务和安全意识，在路面养护作业中尽量避免完全封闭交通作业和夜间作业，以满足正常的行车需要；

④严格按照有关技术规范和标准进行养护作业，不断探索和应用新材料、新设备、新技术、新工艺，提高养护作业的时效性、机动性、安全性和可靠性；迅速、优质、高效地处理各类路面损害和障碍，确保经营质量；

⑤建立健全路面、桥梁、隧道等养护系统，搞好环境的美化与绿化工作，使项目公司的经营管理有序融入自然生态环境之中。养护质量保障措施

养护管理基本方针：建养并重、强化管理、深化改革、调整结构，依靠科技、提高质量。养护管理原则：高效、低耗、优质、安全。

公路养护工程按其工程性质、复杂程度、规模大小划分为小修保养、中修工程、大修工程三类。

为达到本项目养护质量目标，项目公司将加强养护安全、养护计划、养护施工组织、养护质量、养护经费等方面的全面管理。在技术方面，主要加强沥青路面的养护、公路桥梁养护、路基桥涵养护、公路隧道养护等。

小修保养质量质量指标 小修保养工作范围界定

小修保养范围包括本项目征地范围内的主线、被交道、互通立交区、办公区及其附属设施。具体内容界定如下： 路基、路面、涵洞、交通工程及沿线设施

⑴路基、涵洞

整修边坡、土路肩、碎石路肩、护坡道，清除杂物、杂草，保持路

容整洁；清理疏通边沟、急流槽、排水沟、截水沟，保持排水系统畅通；50米/公里以内边沟、排水沟、截水沟的开挖与铺砌；清除50立方米/公里以内路基塌方、填补缺口；整修、更换路缘石、硬化的中央分隔带；整修挡土墙、护坡、护面墙；涵洞清淤、杂物清除及维护。

⑵路面

清除路面杂物；处理路面局部、轻微病害；场院硬化维修。⑶交通工程及沿线设施

护栏、隔离栅、防落网、标志牌、轮廓标、里程碑、百米桩、标线、防眩设施、声屏障、防撞桶、照明等设施的维护保养及局部损坏维修。

⑷日常巡查和经常性检查。⑸雨季防汛、冬季除雪防滑。桥梁、隧道构造物

特大桥、大桥、中小桥、互通立交跨线桥、天桥、通道桥、隧道等构造物的各项检查、保养及局部病害的维修；桥梁栏杆等铁件的防腐和维修；伸缩缝的清理、维护保养、滞水带更换；桥头锥坡、护坡、搭板以及截水坝的维护保养和局部病害维修；隧道洞口碎落岩石清除、圬工接缝修理，处理渗漏水。

绿化管护

苗木和草坪的抚育、修剪、清除杂草、浇水、施肥、病虫害防治、防火和病、死苗木的补植等。房屋设施、机电设备

服务区、停车区、管理单位办公区、收费站房屋（含室内外管线）

日常维护，室内地面、墙面、顶棚局部损坏维修，门、窗玻璃及附属配件维修、更换，500平方米以下内墙粉刷、200平方米以下外墙粉刷或防水处理、100平方米以下屋面防水处理；锅炉、中央空调、变压器、高低压配电设备、发电机组、供水设备、污水处理设备日常维护保养；收费设备、收费雨棚、收费亭、收费岛损坏维修；高速公路路侧监控设备。

小修保养质量指标 路基

⑴通过日常巡查，发现病害及时处治，保持良好稳定的技术状况。⑵路肩无病害，边坡稳定。

⑶排水设施无淤塞、无损坏，排水畅通。⑷挡土墙等附属设施良好。

⑸对不良地质路基边坡崩塌、滑坡、泥石流等灾（病）害的进行动态观测，避免地质灾害发生。路面

⑴路面清扫以机械作业为主，人工为辅的原则，每日清扫不少于1次，确保路面清洁率在97%以上。

⑵及时清除路面杂物、清理积雪积冰，保持路面整洁，做好路面排水。

⑶路况巡查，发现病害，及时进行维修、处治。桥梁、涵洞

⑴桥涵外观整洁。

⑵桥面铺装坚实平整、横坡适度。⑶桥头顺适。

⑷排水设施、伸缩缝、支座、护墙、栏杆、标志、标线等设施齐全良好。

⑸结构无损坏。⑹基础无冲刷、淘空。隧道

⑴保持隧道外观整洁、隧道内路面平整、衬砌完整无明显开裂和剥落。

⑵标志标线清晰醒目，排水系统、通风系统、照明系统、消防系统良好。

⑶对结构物进行维护和修复，保持良好的技术状况。

路线交叉

⑴路线交叉范围内，应保持设施良好、排水畅通、通视良好，保障车辆正常通行。

⑵路线交叉范围内构造物、路基、路面和防撞设施、隔离设施等，应加强检查，发现病害及时维修与加固。

⑶路线交叉处的各种警告、禁令、指示标志和轮廓标、示警标柱、立面标记、标线以及各种安全保障工程设施，应齐全、良好、清晰、醒目。

交通工程及沿线设施

⑴交通工程及沿线设施养护应遵循“保障安全、提供服务、利于管

第三篇：项目移交方案

一、移交类型

移交包括合作期限届满、提前终止移交以及竣工验收后的移交三种类型。

二、移交方式

项目的移交方式为资产移交。

三、合作期限届满移交

（一）移交时间

项目合作期届满。

（二）移交范围

项目公司应在运营期限届满后以良好的运营和维护状态将本项目、附属设施、其全部权益无偿移交给区建设局或区管委会指定的其他机构。

A、项目公司关于本项目的移交范围及内容如下：

1、项目公司及其对项目的所有权利，包括所有权（占有、使用、收益、处置）用益物权和担保物权，但不包括债券。（1）项目及其附属设施；（2）器材和备品备件；（3）建筑物、构筑物和设备；（4）材料、库存和全部改建设施；

（5）项目建设期及运营期间全部的财务资料、技术资料及运维管理资料和相关存档文件及工作记录等资料；

（6）项目公司应向XXX政府或XXX政府指定的接收人无偿移

交12个月内正常消耗性备件和事故修理备品备件；

（7）所有与项目有关的项目公司的其它权利和利益。

2、其对场地使用的全部权利；

3、符合规范的场地清理和恢复；

4、XXXX可以合理要求社会资本方交付之前未曾按照本合同规定交付的运维记录、修理记录、移交记录、设计图纸和其他资料，以使其能够直接或通过其指定机构继续项目的运营。

5、保险和承包商保证的转让。在移交时，社会资本方应将所有承包商和供应商提供的尚未期满的担保和保证无偿转让给接收人，并且将所有保险单、暂保单和保险单批单转让给接收人。接收人应支付或退还上述移交之后保险期间的保险费。

6、技术转让。社会资本方在移交日期将届时使用的运营和维护项目设施所需要的所有技术和技术诀窍，以及属于社会资本方的名称（但根据社会资本方的合同，社会资本方的名称发生变更除外）、商标、专利、软件、版权及所有无形财产，无偿移交和授权（包括以许可证或分许可证的方式）给接收人。

B、项目公司关于本项目的移交范围不包括下述内容： 项目公司在项目建设期及运营期内形成的任何债务、担保以及向任何第三方承担的责任，以及因本项目建设、运营、维护等引起的环境污染及其他性质的请求权或权利负担。

（三）移交前修复

1、修复时间节点及内容

在移交日期之前不早于十二个月，社会资本方应对项目设施进行

修复，但此修复应不迟于移交日期六个月之前完成。修复的具体时间和内容应于移交日期前十五个月时由XXX局核准。

修复应包括：（1）核查项目设施；（2）消除实际存在的缺陷；（3）检修、探伤、检测及易损易耗件更换等；（4）XXX合理要求的其他检修项目。

2、修复内容的整改

社会资本方有义务将XXX合理提出的检修项目列入其修复计划。如果社会资本方不能进行修复，XXX可以自行进行修复，由社会资本方承担费用和风险。XXX有权提取运维保函，以补偿修复的费用。在此情况下，应向社会资本方提供所发生的支出的详细记录。

（四）移交验收

1、移交日期3个月前，由XXX及社会资本共同委托具有资质的检测评估机构对本项目及其附属设施进行检测。XXX局、项目接收单位和社会资本方应均有代表在场。

项目公司有责任使检测所得各项性能参数都能符合国家和XXX在XXX方面的技术规范或标准的要求。

2、如果不能达到上述XXX局要求的参数，社会资本方应在XXX政府限定的时间内（30日）完成整改修复工作使其达到相关规范和要求，并承担相应费用。并在修复完成后及时通知参与项目移交验收的各方，重新进行验收。

3、如果社会资本方不能自前次验收日30日内修正上述缺陷，XXX局可以自行修正或者委托其他具有相应资质的单位进行修正，由社会资本方承担风险和费用。XXX局应有权从运维保函中支出费用以补偿修正上述缺陷的支出，但是需将发生的支出详细记录提交给社会资本方。

4、在移交日期，社会资本方应向接收人无偿移交九十（90）天

内项目正常需要的消耗性备件和事故修理备品备件。

（五）移交程序

运营期结束12个月前，由XXX政府和社会资本各自派人员组成移交委员会，具体负责和办理移交工作。移交委员会主任由政府指派有关部门人员担任，组织必要的会议会谈并商定设施移交的详尽程序，确定移交仪式。

本项目具体移交步骤如下：

1、在距运营期满前15个月内，应由XXX政府和项目公司共同商定不再签订超出运营期的合同。

2、在距运营期满12个月前，成立移交委员会。

3、在距运营期满12个月前，项目公司应按《中华人民共和国审计法》等有关法律法规的规定进行全面审计。

4、在距运营期满12个月前，XXX政府和项目公司应联合对项目进行检查。

5、在距运营期满6个月前，XXX政府和项目公司应共同达成协议，明确项目公司向XXX政府移交项目详细安排，以及向XXX政府移交项目、设备、设施的详细清单。

6、社会资本方应提供移交必要的文件、记录、报告等数据，作为移交时双方的参考。

7、在距运营期满前3个月，由XXX政府和项目公司共同委托具有资质的检测评估机构对本项目及其附属设施进行检测。

8、在距运营期满3个月前，项目公司应当做好向XXX政府

移交项目的必要准备。

9、在距运营期满6个月前，项目公司应协助XXX政府完成接管人员的培训工作；在距运营期满3个月前，XXX政府接管人员开始参与由项目公司安排的运营维护和维修工作，以利正常移交。

10、经双方签订移交报告后，移交正式生效。

（六）风险转移

社会资本方应承担移交日期前项目设施的全部或部分损失或损坏的风险，除非损失或损坏是由XXX局的违约或不可抗力所致。

（七）移交监管

项目的运营期满后。第三方监管机构有权监督建设单位聘请专业建设工程鉴定机构对项目进行鉴定，若项目需要大修，则建设单位应在第三方监管机构的监管下对项目进行修理完善后，再将项目进行移交，第三方监管机构及实施机构认可后，监管建设项目，并要求建设单位按时移交项目的所有资料。

四、提前移交

（一）移交时间

在项目建设前期、建设期、运营期，如遇不可抗力或违约事件导致项目提前终止时，项目需要提前移交。

（二）移交原因

违约事件、法律变更、不可抗力或双方协商一致导致项目提前终止。

项目公司出现下列情形之一的，政府方有权临时接管或指定第三方取代项目公司承担本项目的建设、运营、维护、移交等相关工作，以便本项目的实施和公共利益的维护：

1、项目公司违约导致的提前终止

下述任一事件发生时，政府方有权立即发出终止意向通知：（1）项目公司在协议中的承诺被证明在做出时存在虚假或未兑现，严重影响其履约能力；

（2）项目公司未能根据协议约定提交建设期履约保函或移交维修保函并保持其有效的；

（3）项目公司出现放弃建设或视为放弃建设情形的，或者项目公司方出现因自身原因不能按时开工导致提前终止情形的；

（4）项目公司被依法吊销营业执照、责令停业、清算或破产；（5）未经政府方同意，项目公司擅自出租、质押、转让项目经营权等。

2、政府方违约导致的提前终止

政府部门严重违约事件，政府方在协议中声明和保证被证明是虚假的或未兑现，使项目公司履行本协议的能力受到严重不利影响时，项目公司有权立即发出终止意向通知。

3、法律变更导致的提前终止

如果在本协议生效后，因法律变更导致项目公司部分或全部不能履行本协议项下主要义务，而这种变化和影响又不以政府方的意志为转移，双方应尽力就继续履行本协议进行协商，若不能达成一致，则一方可向另一方发出终止意向通知。

4、不可抗力导致的提前终止

不可抗力事件发生后，PPP协议签订双方无法协商一致继续履行各自义务，双方有权向对方发出终止合同的意向通知。

5、协商一致终止

在合作期内，由各方协商一致可提前终止本协议。

（三）移交双方义务

社会资本有义务配合政府方完成项目的移交工作，并将项目有关资料交由政府方或其指定部门。政府方应及时做好接管，保障项目设施持续运行，保证公共利益不受侵害。

（四）移交清算

若项目需要提前移交，因政府原因需要终止本项目的，项目公司可要求相应的赔偿，并将项目公司为本项目建设已投入的项目资本金返还给项目公司，同时退还项目公司已提交的项目履约保证函，并给予合理补偿。

若项目需要提前移交，因项目公司原因需要终止本项目的，可扣其履约保证金，造成严重影响的可进行索赔。

若是双方协商一致，提前终止合同，则项目移交清算及补偿金等的计算问题，由各方协商解决。

（五）其他

移交范围和移交验收及移交程序等参照合作期限届满情况下的移交执行，但是具体的时间节点由双方协商确定。

五、竣工验收后移交

（一）移交时间

项目竣工验收合格后。

（二）移交原因

在项目竣工验收后合格后，如因社会公共利益的需要或者双方在PPP项目合同中出现较大争议，导致PPP项目合同提前终止，需由政府方接管本项目。

（三）移交双方义务

社会资本有义务配合政府方完成项目的移交工作，并将项目有关资料交由政府方或其指定部门。政府方应及时做好接管，保障项目设施持续运行，保证公共利益不受侵害。

（四）移交清算

若因政府原因需要在建设期结束后，进行项目移交，则项目公司可要求相应的赔偿，同时退还项目公司已提交的项目运营期履约保证函，并给予合理补偿。

若因项目公司原因需要在建设期结束后，进行项目移交，可扣其履约保证金，造成严重影响的可进行索赔。

（五）其他

移交范围和移交验收及移交程序等参照合作期限届满情况下的移交执行，但是具体的时间节点由双方协商确定。

六、临时接管

自项目合同生效后，项目公司在合作期内有适用法律规定的导致临时接管情形的，政府方有权对项目进行临时接管。

（1）项目公司的配合义务

政府方接管后，项目公司必须无条件配合政府方及其指定的第三方，提供所有合理的协助，以确保本项目的顺利实施。

（2）接管期间的权利义务

政府方行使接管权不应视为承担了项目公司的义务，也不应视为免除了项目公司的义务或违约责任，临时接管期间各方的权利义务不变。

（3）接管费用

除有特殊约定外，政府方及其指定的第三方接管所产生的一切费用和风险由项目公司承担，政府方有权在向项目公司提供详细的费用和支出记录后，直接从履约保函中兑付相应金额的款项或者从应支付的可行性缺口补助扣除相应金额的款项并支付的相关单位。

（4）接管退出

（a）若需应接管的情形一直存在，政府方有权一直接管;（b）若项目公司未在政府方指定的期限内改正，政府方有权解除PPP项目合同或关联协议；

（c）若项目公司采取了切实可行的措施或提供了有效的担保，政府方应不再继续接管。项目公司应在此时恢复履行全部义务，直至任何一方发出终止通知为准。

七、转让与担保

合作期间，除项目建设自身融资需要，项目公司不得出让、转让、抵押、质押项目的土地使用权、项目设施或其它重要资产。

在PPP协议签署后，项目缺陷责任期届满，经XXX局事先书

面同意，项目公司股东可以向符合PPP协议规定条件的受让方转让其在项目公司的股权。

八、争议解决

PPP特许经营协议执行过程中若出现争议，应尽力通过协商友好解决。协商不成的，可以向XXX有管辖权的人民法院提起诉讼。

第四篇：20160908石河子市水务PPP项目存量资产移交方案的分析（最终版）

石河子市水务PPP项目实施方案附件一

存量资产移交方案的分析

项目简介

石河子市水务PPP项目包括存量资产与新建工程两部分。石河子市污水处理厂一期工程，污水处理规模10万m3/d，工程总投资1.5亿元，2005年底投入运行；二期工程污水处理规模10万m3/d，工程总投资2.31亿元，2013年9月投入运行。石河子市污水处理厂一期、二期存量资产评估价值约为3.02亿元（土地约0.63亿）。

石河子市污水处理厂污水深度处理及再生水管道工程，建设总投资约为7.03亿元，主要针对石河子市污水处理厂一期、二期现状的排放标准与出水水质，增加新的处理设施并对其进行扩能提标改造。

本项目总投资约为9.42亿元，土地以划拨形式保留在原产权单位，不计在总投资内。若项目资本金比例暂定为30%，则项目公司注册资本取整为2.80亿元。若政府方控股51%，政府方出资义务约1.43亿元。即：

（7.03+3.02-0.63）×30%×51%=1.43（亿元）针对存量资产部分，本项目拟采取TOT（转让-运营-移交）模式进行运作，具体移交方案有以下四种供选择：

方案

一、现金出资+资产经营权转让

国资公司指定产权所有人组织开展存量资产评估工作。由政府方出资代表（泽众水务）与选定的社会资本合资组建项目公司，项目公司资本金比例为30%，贷款比例为70%。政府方以现金形式出资，占项目公司51%股份。社会投资人以现金形式出资，占项目公司49%股份。由项目公司与产权所有人签署经营权转让协议，并支付经营权转让价款，有权运营维护该等资产并取得相应收益。合作期限届满后，项目公司将资产经营权无偿移交给政府或指定机构。方案说明：

资产经营权转让，是指资产的所有权依然归属于原产权单位，由产权单位转让项目公司污水处理设施的经营权和使用权，移交存量资产除处分权之外的占有权、使用权、收益权。产权单位对该等资产享有所有权，但在合作期限内不得对资产进行处分。根据《中华人民共和国物权法》规定，“所有权人有权在自己的不动产或者动产上设立用益物权和担保物权”，“用益物权人对他人所有的不动产或者动产，依法享有占有、使用和收益的权利。”

根据《国有资产评估管理办法》（国务院令第91号）第三十条，“自创或者自身拥有的未单独计算成本的无形资产，根据该项资产具有的获利能力评定重估价值。”由于本项目属于政府付费，获利能力取决于投标人投报的服务费价格，经营权价值很难由评估机构先行评估。为防止国有资产流失，建议经营权转让底价不低于实物资产评估价，该处理方式已在国内TOT项目中广泛使用。

由于政府方出资义务与经营权转让价款皆为分期支付，实操过程中政府方可逐步以转让价款分步注资。转让价款剩余部分可用于项目前期自备井关停、中水补贴、员工安置等相关支出。方案优点：

1、转让过程中不需办理产权过户手续，移交程序更为简洁。国有资产所有权转让则须履行专门的操作程序。

2、本项目土地使用权保留在原产权单位，资产经营权转让保证了资产与土地的整体性，不会出现“地物分离”现象。方案缺点：

1、转让过程中增值税费难以规避

根据《财政部 国家税务总局关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》（财税„2016‟36号）相关规定，“销售无形资产，是指转让无形资产所有权或者使用权的业务活动。”“其他权益性无形资产，包括基础设施资产经营权、公共事业特许权、配额、经营权（包括特许经营权、连锁经营权、其他经营权）等。”“经营租赁服务，是指在约定时间内将有形动产或者不动产转让他人使用且租赁物所有权不变

更的业务活动。”

根据以往TOT项目经验，为合理规避转让过程中的相关税费，降低政府支付责任，财政部门可为该项目设立财政专户，将转让价款纳入财政非税收入。但通过与当地国税增值税部门与财政非税收入部门的沟通，最新营改增政策下避税难度较大，项目公司可能需要交纳1000万到2000万的增值税费，导致每年财政支出增加100-200万元。若该税费可通过某种方式规避，本方案从操作层面上最为简洁。

2、提标改造过程中会拆除部分存量资产，可能对产权单位资产管理存在影响。

方案

二、现金出资+产权转让

国资公司指定产权所有人组织开展存量资产评估工作。由政府方出资代表（泽众水务）与选定的社会资本合资组建项目公司，项目公司资本金比例为30%，贷款比例为70%。政府方以现金形式出资，占项目公司51%股份。社会投资人以现金形式出资，占项目公司49%股份。由项目公司与产权所有人签署产权转让协议，受让全部实物资产以及相关债权、债务、劳动力，并支付产权转让价款。合作期限届满后，项目公司将该等资产无偿移交给政府或指定机构。方案说明：

根据《关于印发<关于进一步规范师市企业国有产权流转有关事项的通知>的通知》（师国资发„2015‟134号），产

权指“国有独资、国有控股公司及其所属子公司所拥有的国有产权（即所有者权益）。”

《通知》规定，“发生转让、报废、盘亏事项由企业依据现行财务规定，报财务主管部门核批”，“发生对外投资、无偿调出事项，报师市国资委并按师市规定程序核批”。

操作层面上，由于产权转让价款（约2.4亿元）原则上应一次性结清，则项目公司首次应出资本金为7200万元（占价款30%），贷款16800万元（占70%），用于缴纳转让款项。对应政府方首次出资义务约为3600万元。转让价款支付后，可用于政府方下一轮现金出资，直到1.43亿元出资义务履行完毕。方案优点：

1、转让过程中税费较少

根据《国家税务总局关于纳税人资产重组有关增值税问题的公告》（国税2011年第13号）“纳税人在资产重组过程中，通过合并、分立、出售、置换等方式，将全部或者部分实物资产以及与其相关联的债权、负债和劳动力一并转让给其他单位和个人，不属于增值税的征税范围，其中涉及的货物转让，不征收增值税。”

由于评估报告中资产评估价值低于资产账面价值，增值率为负，资产转让过程中不需缴纳所得税。

资产过户过程中涉及房屋权属（约1.64亿元）的转移，项目公司应缴纳契税492万元（税率3%）。但契税等与本项目相关地税可与地税部门协商解决，以降低政府支付义务。方案缺点：

1、转让程序较为繁琐。

根据相关规定，产权转让应在国资委指定的产权交易机构公开进行，并及时办理产权过户手续。

2、政府方需首次现金出资3000-4000万元，才能使项目公司有能力支付首笔产权转让价款。

3.项目公司资产类别混乱，产权转让中存量资产将计入项目公司固定资产。而根据《财政部关于印发企业会计准则解释第2号的通知》（财会[2008]11号），“BOT业务所建造基础设施不应作为项目公司的固定资产”，“项目公司将基础设施建造发包给其他方的，不应确认建造服务收入，应当按照建造过程中支付的工程价款等考虑合同规定，分别确认为金融资产或无形资产”。则项目公司存量资产与新建资产类别不同。

进场交易解决方法：

PPP模式与传统产权交易的区别之处在于，PPP模式不仅包含了存量资产的转让，还包含了该资产的运营与无偿移交；共同之处在于，均采用公开公正的方式选取社会资本或产权受让方。但由于PPP新生政策与国有产权转让政策的衔接尚未完善，出现了重复招标的矛盾，影响PPP项目的落地。

财政部与住建部首批PPP示范项目中第一个落地的池州市排水设施购买服务TOT项目，采取资产所有权转让模式，期满由项目公司无偿将资产移交给政府。为促进推动PPP项目落地，经各部门协商，市政府同意最终仅在政府采购平台进行PPP项目招标，由中标社会资本受让存量资产。

乌鲁木齐水务PPP项目中涉及的甘泉堡工业污水厂经营权转让，因项目进度要求，最终仅通过政府采购平台进行PPP项目招标，在实施方案评审过程中已由国资部门出具意见。

综上，建议在PPP采购过程中一并完成产权转让程序，避免二次招标风险。若能简化产权转让程序，该方案下政府出资义务最轻。

方案

三、实物资产出资+剩余产权转让

国资公司指定产权所有人组织开展存量资产评估工作。由政府方出资代表（泽众水务）与选定的社会资本合资组建项目公司，项目公司资本金比例为30%，贷款比例为70%。政府方以实物资产形式出资，占项目公司51%股份。社会投资人以现金形式出资，占项目公司49%股份。由项目公司与产权所有人签署产权转让协议，受让剩余部分实物资产以及相关债权、债务、劳动力，并支付产权转让价款。合作期限届满后，项目公司将所有资产无偿移交给政府或指定机构。方案优点：

1、不需现金出资，政府方以实物资产形式直接出资。

2、税负较少，政策依据与方案二相同，政府出资义务轻。

方案缺点：

1、操作程序较方案二可能更为繁琐，过程中包括了投资行为与转让行为两种方式，可能需要与国资部门、财政部门协商达成一致。

2、划分资产不能破坏资产的整体性，即实物出资义务完成后（1.43亿）剩余部分资产在招标文件中注明必须由项目公司接收，不得分割或报废。该问题可通过招标文件中约定解决。

方案

四、实物资产全部出资入股

国资公司指定产权所有人组织开展存量资产评估工作。由政府方出资代表（泽众水务）与选定的社会资本合资组建项目公司，泽众水务将存量污水厂全部实物资产（约2.4亿）及其负债、债权、劳动力一并转让给项目公司，换取项目公司51%股份。社会投资人以现金形式出资（约2.3亿），占项目公司49%股份。项目公司资本金比例为50%，贷款比例为50%。合作期限届满后，项目公司将所有资产无偿移交给政府或指定机构。方案优点：

1、不需现金出资，政府方以实物资产形式出资。

2、税负较少，政策依据与方案二相同。

3、不必划分资产，所有资产以对外投资形式整体进入项目公司。

方案缺点：

资本金比例偏高，政府方投入过大，且贷款比例偏低，未能充分利用财务杠杆。本方案项目资本金额度高达4.7亿元，比其他三种方案的2.8亿多出2亿元左右。由于资本金收益率（6%-8%）高于贷款利率（4.9%），同等经营成本条件下，每年财政支付项目公司的服务费将比前三种多出300-500万元。

第五篇：ppp项目施工管理方案

第一部分 建设管理规模

一、项目运作模式

本工程建设运营管理拟采用

PPP

模式（Public-Private-Partnership，公共私营合作制），由专门的项目管理公司负责工程的施工和运营管理。

二、建设规模

三、项目公司组织机构建立

1、建立施工组织机构

公司各职能部门按内部业务系统管理要求，重点加强对项目部业务系统的监督、指导，以确保合同的顺利实现。

2、项目工程部组织机构的组成 项目部组织机构由三部一室组成。

（1）工程管理部：主要负责工程的施工、质量和进度以及计划、安全、消防等工作。

（2）机电设备部：负责工程的机电设备的设计、采购、验收、安装工作。

（3）经营核算部：负责合同、预决算、成本以及本工程的成本核算及资金管理等工作。

（4）办公室：负责本工程的劳资、后勤保障及对外接待工作。

四、项目部人员的职责与权限

1、项目经理

（1）执行公司的指令和交办的任务，组织领导工程部人员开展项目管理工作，负责编制工作计划，组织实施，并督促检查执行情况。

（2）保持与工程建设中有关的部门、单位负责人联系，确定工作中相互配合问题。

（3）审查承包单位选择的分包单位的资质。（4）审查施工单位的施工组织设计。

（5）督促、检查施工单位开工准备工作，会同监理公司总监审核开工报告。

（6）参加设计单位向施工单位的技术交底会。

（7）参加与项目有关的生产、技术、安全、质量、进度等会议。（8）审签监理公司所签发的工程质量通知单，工程质量事故分析及处理报告，返工或停工命令以及往来公文函件及各种综合报表。

（9）签署变更设计审查意见。

（10）检查工程部各业务组的工作情况。（11）参加竣工验收，审查工程初验报告。（12）审查工程竣工决算。

（13）分析项目管理工作状况，做好各项工作的总结报告。

2、现场工程师

现场工程师是工程部派驻施工现场的专业负责人，在工程部经理的领导下对所分管的项目工作进行管理。

（1）执行工程部经理的指令和交办的任务，编制所分管事项目的工作计划，组织实施并检查落实执行情况。

（2）按工程施工规范和验收标准检查施工单位执行承包合同情况，按监理规划检查监理单位的工作情况并及时提出改进意见。

（3）归口审查各类变更设计，提出审查意见后呈报工程部。（4）提出本段范围内的返工、停工命令报告，报工程部经理审批。

（5）对分项、分部工程抽验和参加监理公司组织的验收。（6）现场检查工程质量、进度；复测、检测试验数据，核实所有工程所需材料的采购供应情况，检查进场材料是否符合要求。

（7）关键部位做好旁站监督工作。（8）收集施工过程中的资料，作好记录。（9）组织各部门有关人员做好工程计量。

（10）掌握工程质量、进度、施工管理、安全生产、文明施工情况，及时填写工作记录。

五、项目管理的内容

1、施工阶段的质量控制（1）质量的事前控制

1）掌握和熟悉质量控制的依据。2）施工场地的质量检查验收。3）施工队伍的资质审查。

4）工程所需原材料、半成品的质量控制。5）施工机械的质量控制。

6）审查施工单位提交的施工组织设计。7）施工环境、管理环境改善的措施。A．协助监理单位完善项目监理规划和实施细则。B．协助施工单位完善质量保证工作体系。

C．主动与监理公司、质监站联系，争取工程建设中有关部门的支持和帮助。

D．审核施工单位关于材料、制品试件取样及试验的方法方案。E．审核施工单位制定的成品保护措施。

F．协助监理单位完善质量报表、质量事故的报告制度。（2）质量的事中控制 1）施工工艺过程质量的控制。2）工序交接检查

严格执行上道工序不经检查验收不准进行下道工序的原则，上道工序完成后，先由施工单位进行自检、专职检，认为合格后，再通知监理工程师和建设单位现场工程师到现场会同检验，检验合格后签署认可方进行下道工序。

3）隐蔽工程检查验收

隐蔽工程完成后，先由施工单位自检，初验合格后填报隐蔽工程质量验收通知单报监理工程师和建设单位现场工程师检查验收。

4）工程质量事故处理

包括质量事故原因责任的分析、质量事故处理措施的商定、批准处理工程质量事故的技术措施或方案、处理措施效果的检查。

5）配合监理单位行使质量监督权，下达停工指令。

为保证工程质量，出现下述情况之一者，现场工程师有权督促监理单位指令施工单位立即停工整改。

A．未经检验即进行下道工序作业者。

B．工程质量下降经指出后，未采取有效改正措施或采取了一定措施而效果不好，继续作业者。

C．擅自采用未经认可或批准的材料。D．擅自变更设计图纸要求。E．擅自将工程转包。

F．擅自让未经同意的分包单位进场作业者。

G．没有可靠的质量保证措施冒然施工，已出现质量下降征兆者。6）质量、技术签证

凡质量、技术问题方面有法律效力的最后签证，只能由工程部经理一人签署，现场工程师可在有关的质量技术原始凭证上签字，最后由工程部经理核签后方有效。

7）行使好质量否决权，为工程进度款的支付签署质量认证意见。施工单位工程进度款的支付申请，必须有监理工程师和建设单位现场工程师的认证意见。

8）建立质量管理日志

现场工程师应逐日记录有关工程质量动态及影响因素的情况。9）组织现场质量协调会

现场质量协调会由监理公司主持，协调会后应即发会议纪要。10）现场工程师每月向工程部经理报告有关工程质量方面情况。（3）质量的事后控制 1）单位工程竣工验收

凡单位工程完工后，施工单位初验合格再提出验收申报表，验收程序按照上级主管部门要求进行。

2）审核竣工图及其他技术文件资料。3）整理工程技术文件资料并编目建档。

2、施工阶段的进度控制（1）进度的事前控制

做好工期预控，主要工作内容有： 1）编制项目实施总进度计划

项目实施总进度计划为对项目实施起控制作用的工期目标，是确定施工承包合同工期条款的依据，也是审核施工单位提交的施工计划的依据，也是确定和审核施工进度、材料设备供应进度、资金计划是否协调的依据。

2）审核施工单位提交的施工进度计划

主要审核是否符合总工期控制目标的要求；审核施工进度计划与施工方案的协调性和合理性等。

3）审核施工单位提交的施工方案

主要审核保证工期，充分利用时间的技术组织措施的可行性、合理性。

4）审核施工单位提交的施工总平面图。

主要审核施工总平面图与施工方案、施工进度计划的协调性和合理性。5）制定甲供设备的需用量及供应时间参数，编制有关设备部分的采供计划。

（2）进度的事中控制

进度的事中控制，一方面是进行进度检查、动态控制和调整，另一方面及时进行工程计量，为向施工单位支付进度款提供进度方面的依据。工作内容有：

1）建立反映工程进度的施工日志

逐日如实记载每日形象部位及完成的实物工程量。同时，如实记载影响工程进度的内外、人为和自然的各种因素。

2）工程进度的检查

审核施工单位每周、每月提交的工程进度报告，审核的要点： A．计划进度与实际进度的差异。

B．形象进度、实物工程量与工作指标完成情况的一致性。C．按合同要求及时进行工程计量验收。D．有关进度、计量方面的签证。

进度、计量的签证是支付工程款、计算索赔、延长工期的重要依据，必须由现场工程师会同公司有关部门参加。

E．工程进度的动态管理

当实际与计划进度发生差异时，应分析产生的原因，并提出进度调整的措施和方案，并相应调整施工进度计划，材料、设备的进度计划，必要时调整工期目标。

F．为工程进度款的支付签署进度、计量方面认证意见。G．组织现场协调会。

H．每月向工程部经理报告有关工程进度情况。（3）进度的事后控制

1）制定保证总工期不突破的对策措施。2）制定总工期突破后的补救措施。

3）调整相应的施工计划、材料、设备、资金计划。

3、施工阶段的投资控制（1）投资的事前控制

该阶段的控制目的是进行工程风险预测，并采取相应的防范性对策，尽量减少预算外的投资及施工单位提出索赔的可能。

1）协助预算部审核施工图预算，明确投资控制的重点。2）按合同要求，如期提交施工现场，保证施工单位正常施工。3）按合同要求，如期按质按量供应由建设单位负责的设备到现场。

4）按合同要求及时提供设计图纸等技术资料。（2）投资的事中控制

1）按合同规定，及时答复总包单位提出的问题及配合要求，不要造成违约和对方索赔的条件。

2）施工中主动搞好设计、材料、设备、土建、安装及其它外部协调、配合。

3）工程变更、设计修改要慎重，提醒公司有关部门作好事前的经济合理性分析。4）严格经费签证

凡涉及经济支出的停窝工签证、用工，使用机械的签证，以及材料调价等签证，必须由工程部经理最后核签后方有效。

（3）投资的事后控制

1）审核施工单位提交的工程结算书并报预算部审定。2）协助监理公司处理施工单位提出的索赔。

第二部分 对总包、分包及监理单位的管理规定

一、对总包单位的管理

（1）总包单位应经常同建设单位项目经理、监理单位沟通，在工作流程上、质量控质、进度控制上主要参考第三部分。对于工程的其他分包单位的管理原则上由总包单位统一管理，对于建设单位直接分包的工程，建设单位给总包单位一定的管理费（具体费用根据分包工程项目在施工合同中约定），总包单位应在施工过程中在技术质量等方面配合分包单位。

（2）分包单位进场前建设单位项目经理、监理单位应对分包单位资质、施工合同、施工方案等进行审查，合格后分包单位方可进场。

（3）施工过程中总包单位应对分包单位在技术、质量、进度、协调进行管理，建设单位付给总包单位一定的管理费用，具体价格在总包合同中双方约定。

二、对分包单位的管理

（1）总包单位分包的工程必须由建设单位、监理单位审查批准。（2）总包单位分包的工程由总包单位负责组织三家以上的分包单位进行招标（选择的分包单位须经建设单位认可），建设单位、监理单位参与，通过开标价格及各家的综合势力最终确定分包单位。

（3）分包单位确定后，建设单位对总包单位的分包工程确认单价，列入总包单位的工程结算中。

（4）分包单位进场前建设单位项目经理、监理单位应对分包单位资质、施工合同、施工方案等进行审查，合格后分包单位方可进场。

（5）总包单位对分包工程的进度、质量及投资控制负全面责任，并履行保修责任。

（6）建设单位、监理单位随时监督分包工程的履行合同情况，如建设单位拨款到位，而总包单位未按照合同的约定及时拨款，并影响了工程进度，建设单位有权直接拨付工程款给分包单位，此款从下次总包单位的应付款中扣除。

三、对监理单位的管理

工程施工过程中应以监理单位的管理为主，建设单位授予监理“三权”（停工权、复工权、拨款权），监理单位应熟悉图纸及现场情况，并为工程的质量、进度、投资控制负责。若监理单位在施工过程中为建设单位提供的合理化建议被采纳，并为建设单位节省了资金，建设单位将给予监理单位一定的奖励。建设单位应严格按照监理规范及监理合同的要求监督监理单位，具体的考核及管理办法按《施工监理合同》，建设单位每月组织施工单位对监理单位的当月表现进行考核。

第三部分工作流程规定

一、现场施工工程例会：

1、现场施工工程例会一般由监理工程师主持；

2、现场施工工程例会一般每两周举行一次，特殊情况举行专题协调会议；

3、现场施工例会规定参加人员：监理单位驻工地代表；施工单位项目经理、技术及经济负责人、施工员；建设单位项目经理、工程师及其它相关分包单位；

4、现场施工工程例会内容：听取各总包单位关于本阶段工程项目的施工进度、施工质量等完成情况、下一步工作安排计划及施工存在问题的汇报；监理工程师总结评价，指出总包单位施工中的不足和总包单位存在的问题，提出下一步工程项目的工作要点和要求；建设单位提出意见和要求，并对各单位提出的问题做答复。

5、现场施工工程例会在完成后的24小时内，监理工程师必须编写会议纪要，会议纪要要有各总包单位负责人、总监理工程师、建设单位项目经理签字认可；

6、总包单位根据现场施工协调例会要求，完成工程进度计划的编制，报送监理工程师审核、建设单位审查、审定、批准。

二、现场专题技术会议：

1、现场专题技术会议一般由监理工程师主持；

2、现场专题技术会议根据工程项目的实际情况不定期举行；

3、现场专题技术会议规定参加人员：监理单位驻工地代表；施工单位项目经理、技术及经济负责人、施工员；建设单位项目经理、相关承包商；

4、现场专题技术会议内容：听取总包单位就工程项目某特定技术问题的解决办法、施工措施的处理意见；监理工程师根据合同约定、国家规程规范要求提出的解决办法措施；建设单位项目经理的决定意见；建设单位、监理工程师、总包单位就工程项目某特定技术问题经协商后达成一致意见；

5、一般现场专题技术会议在完成后的24小时内，监理工程师必须编写会议纪要，会议纪要由各承包方负责人、总监理工程师、建设单位项目经理签字审核。

三、现场经济签证：

1、办理经济签证原则：凡属设计施工图纸修改或变更引起的工程量增加、减少或变更等合同约定之外的工作内容均应办理现场经济签证；

2、办理现场经济签证程序：（1）由总包单位提出现场经济签证内容，（2）经专业监理工程师及项目总监理工程师认可，（3）建设单位项目经理确认签名。

3、办理经济签证的相关单位负责人签字顺序：总包单位代表、监理单位总监、建设单位项目经理。

4、现场签证单填写要求：所有工程量必须经现场测量后填写，到场人员必须当场在现场签证单上签字或当场在记录的原始数据上签字，后补签签证单。现场签证单一式四份，建设单位工程项目部两份（一份自留、一份送审）、监理单位一份（进度结算用）、总包单位一份，现场签证单必须在一个星期之内签字（或盖章）完毕，否则签证单视同无效。签证原则上不允许签计时工，如有特殊临时用工情况，必须列明用工人数及用工时间。

5、签证的效力：总包单位应予提报签证的文件，但未经建设单位签证的，均属无效。已实施未经签证所产生的经济责任由总包单位承担。总包单位对建设单位的指令确有异议，在建设单位坚持要求执行时，总包单位应予以执行，因指令错误发生的费用和给总包单位造成的损失由建设单位承担，延误的工期相应顺延。因拒不执行指令而造成的损失则由总包单位承担。总包单位应如实填写签证单，经查实不符合实际的，监理、建设单位有权拒签。

6、合同约定之外的工作内容：必须附有设计修改或变更图纸、技术要求、施工措施、施工计划等书面资料，相关资料必须符合国家规程规范的要求及合同的约定；

四、现场技术核定单：

1、办理现场技术核定单原则：凡属设计施工图纸技术要求的变更均应办理现场技术核定单；

2、办理现场技术核定单程序：由总承包单位提出现场技术核定单内容，并事前经设计同意，经监理工程师、建设单位项目经理共同现场核定确认；

3、现场技术核定单必须严格遵循国家规程规范、行业标准和经建设单位批准的设计图纸、技术要求，必须严格遵循国家建设工程的相关规定和要求；

4、办理现场技术核定单的时效性：现场技术核定单必须在事发前现场核定。

五、材料价格确认单：

1、办理材料价格确认单原则：凡属设计施工图未明确的材料设备、工程未计价材料设备、按合同规定允许调差的材料设备、其它特殊材料设备；

2、办理材料价格确认单原则：根据批准的现场材料，建设单位材料员在一周时间内做好市场询价工作，对该现场认质单的材料（设备）的规格、型号、型号、品牌、材质要求按照市场平均价格水平进行认价工作，交项目经理签字确认；

3、办理材料价格确认单原则：现场认价单必须在总包单位采购实施前签字确认；

4、办理现场认价单的规定：材料价格必须通过建设单位项目经理签字确认，事后补办及未经批准均不能作为结算依据；

六、设计变更：

1、设计变更的原则：

（1）、施工中发现设计有错误或有严重不合理的地方；（2）、因建设单位的要求更改或调整设计；

2、因设计有错误或有严重不合理的地方设计变更：

（1）、总包单位应以书面通知监理工程师、建设单位项目经理；（2）、监理工程师应在两个工作日内提出设计变更的审核意见；（3）、建设单位项目经理作出设计变更的审查意见；（4）、需设计单位作出修改或变更设计意见的应在三个工作日内与设计单位确定，；

（5）、由监理工程师下达设计变更通知给总包单位；

3、因建设单位的要求修改、更改或调整设计：

（1）、建设单位工程师下达修改、更改或调整设计要求；（2）、由工程项目部在三个工作日内与设计单位商定，设计单位作出修改或变更设计意见；

（3）、由监理工程师下达设计变更通知给总包单位；

七、施工图纸自审和会审：

1、施工图纸自审：

（1）、根据合同约定、国家规程规范、行业标准，总包单位进场前或单项工程施工前，总包单位应自行主持施工图纸自审，写出施工图纸自审记录；

（2）、总包单位的施工图纸自审记录，报送监理工程师、建设单位项目经理；

（3）、监理工程师对总包单位的施工图纸自审记录提出审核意见；

（4）、建设单位项目经理施工图纸自审记录提出审核意见；（5）、建设单位项目经理安排图纸会审时间。

2、施工图纸会审：

（1）、施工图纸会审由建设单位工程项目部组织，设计单位、监理工程师、总包单位共同参加；（2）、施工图纸会审由监理工程师负责进行现场记录汇总整理工作；

（3）、形成施工图纸会审纪要，由公司正式行文，四方共同会签并加盖公章，作为指导工程施工和工程结算的依据；

3、施工图纸自审与会审内容：

（1）、施工图纸是否完整和齐全，施工图纸是否符合国家有关工程设计和施工的规程规范；

（2）、施工图纸是否与其说明书在内容上是否一致，施工图纸及其各组成部分间有无矛盾和错误；

（3）、建筑图与其相关的结构图，在尺寸、坐标、标高和说明书方面是否是一致，技术要求是否明确；

（4）、熟悉建设、施工、安装目的施工生产工艺流程和技术要求，掌握配套施工的先后次序和相互关系，审查设备安装图纸与其相配合的土建图纸，在坐标和标高尺寸上是否一致，土建施工的质量标准能否满足设备安装的工艺要求；

（5）、基础设计或地基处理方案同建造地点的工程地质和水文地质条件是否一致，弄清建筑物与地下构筑物、管线间的相互关系；

（6）、掌握拟建工程的建筑和结构的形成和特点，需要采取那些新技术；

（7）、复核主要承重结构或构件的强度、刚度和稳定性能否满足施工和使用要求；

（8）、对于工程复杂、施工难度大和技术要求高的分部分项工程，要审查现有施工技术和管理水平能否满足工程质量和工期要求；

（9）、建筑设备和加工定货有何特殊要求；（10）、防火、消防是否满足；

（11）、材料的来源有无保证，能否代换；（12）、新材料、新技术的应用有无问题；（13）、施工安全、环境卫生有无保证；（14）、图纸是否符合建设单位要求；

4、由监理工程师将批准的施工图纸会审意见送达总包单位实施执行；

5、施工图纸会审意见原件应一式四份：设计单位、总包单位、监理单位、建设单位项目经理存档；

八、施工组织设计

1、根据合同约定、国家规程规范、行业标准和经建设单位批准设计施工图纸，总包单位进场二周内编制完成工程项目施工组织设计；

2、施工组织设计内容：（1）、工程概况；

（2）、施工部署和施工方案；（3）、施工准备工作计划；（4）、施工进度计划；

（5）、总包、分包的分工范围及交叉施工部署；（6）、施工进度计划包括网络计划、横道图计划；（7）、技术经济指标等；

3、监理工程师在三个工作日内提出审核意见；

4、建设单位项目经理在收到施工组织审计三天内提出审核意见；

5、监理工程师将批准的施工组织设计送达总包单位实施执行；

6、施工组织设计原件应一式三份：总包单位、监理工程师、建设单位项目经理存档；

7、施工组织设计一经批准，是工程项目管理质量控制的目标计划，必须严格监督管理实施，确保批准的施工组织设计的实现。

九、工程进度计划：

1、编制原则：根据合同约定、施工设计图纸；

2、工程项目进度计划根据批准的施工组织设计编制实施；

3、总包单位根据批准的工程项目进度计划编制月度计划或单项工程项目进度计划；

4、月度工程进度计划内容：月度工程项目计划的文字形象进度说明、分部分项计划安排及完成工程量、完成计划完成投资；

5、报送监理工程师在二个工作日内提出审核意见；

6、建设单位项目经理在一个工作日内审查完成；

7、监理工程师送达总包单位实施执行；

8、月度工程进度计划原件应一式三份：总包单位、监理工程师及建设单位项目经理存档；

9、施工总进度计划一经批准，是工程项目管理进度控制的目标计划，必须严格监督管理实施，确保批准的施工总进度计划的实现。

十、施工预算书

1、编制原则：

（1）、为加强工程项目预结算管理，规范预结算编制与审核，合理、有效控制工程造价；

（2）、工程项目预算系指招标标底、施工图预算、承包合同价；（3）、工程结算系指根据合同、合同的调整条件、施工组织设计、设计变更、经济签证等工程资料所办理的工程项目竣工结算；

（4）、凡进行工程项目预结算编制审核工作，应遵守国家法律法规及公司制度、建设单位现场管理工作手册，遵循客观、公正、诚信原则；

（5）、严格审核工程项目造价，确保工程项目造价的误差控制在合理范围内；

2、工程项目施工预算书由总包单位进场十五日内编制完成；

3、由工程审计事务所进行审查，审查后的施工预算书不作为最终的结算依据；

4、审查后的施工预算书原件应一式三份：总包单位、监理工程师、及建设单位项目经理；

十一、甲供机电的采购及进场管理程序：

1、采购程序：

（1）施工图纸出齐后，工程项目部应要求施工单位上交材料设备使用计划，同时考虑生产周期，由建设单位工程师根据工程节点需求和设备制造周期等因素编制《申报采购计划》和《招标技术规格书》。

（2）建设单位根据总公司《采购管理办法》规定，进行报价招标采购。

（3）工程项目部定《采购合同》及各供货商的入围资格请建设单位项目经理审批。

（4）工程项目部按经审批的入围资格要求，邀请三家以上的供应商进行招投标。

（5）由公司有关人员实施招投标。

（6）工程项目部按《采购管理办法》及招投标结果，与供货厂商签订采购合同并报请审批。

2、申报程序：

（1）总包单位对建设单位提包的设备计划应包括以下内容：工程名称、材料设备名称、规格型号、需用数量、需用时间、技术质量等级、供货地点、编制时间。

（2）总包单位提报的计划应先提交监理单位，由总监签订后转建设单位项目经理采购。

2、进场管理程序：

（1）进入工程现场的设备签约之前，建设单位项目经理和监理单位总监必须检查供货厂商的法人委托书、地址、营业执照、资质证书、准用证、合格证、检测报告及其技术指标等资料是否符合《合同》和入围资格要求。

（2）检查进场设备的尺寸、规格、型号等是否符合设计及合同要求。

（3）进场设备的检查、验收工作必须做到100％，由工程项目部负责会同监理公司、总承包公司等有关单位共同参与进行，验收合格后方可支付设备款。

十二、施工用水电的管理：

1、所有施工及配合施工单位用电、用水均由工程项目部统一管理，用电单位必须持用电方案经工程项目部审核批准，用水单位必须挂表，并严格按批准方案认真组织施工。

2、水、电费的收取。抄表日期按当地通知收费日期，按照供电局电费单及自来水公司的水费单据收取，在每月进度款中予以扣除。

3、各用电、用水单位对各自的线路、管路负有维护管理责任，应经常对所属线路进行检查，发现安全隐患，立即整改。若用电线路存在安全隐患，而不能得到及时整改，工程项目部将停止供电；发现水管有漏水现象，工程项目部将停止用水，直至整改完后供水。

4、当水、电的总表数于分表总值出现差量时，按照各施工单位的总用水、用电量对差值部分进行公摊。

十三、工程项目检查验收：

1、隐蔽工程项目检查验收：由监理工程师组织安排，建设单位工程项目工程师参加验收签字确认；

2、分部分项工程项目检查验收：由监理工程师组织安排，建设单位工程项目工程师参加验收签字确认、备案；

3、单位工程项目验收：由监理工程师组织安排，建设单位项目经理参加验收签字确认、备案；

4、工程项目初验：由总包单位提出工程项目初验工作报告和计划安排，报监理工程师审核同意，建设单位批准，由监理工程师组织实施，严格按照工程建设备案制管理规定要求进行；

（1）内部初验参加单位：总包单位、监理工程师、建设单位项目经理；

（2）正式初验参加单位：总包单位、监理工程师、设计单位、质检站等相关单位，建设单位项目经理；

5、工程项目竣工验收：

（1）由总包单位提出工程项目竣工验收工作报告和计划安排，报监理工程师审核同意，建设单位批准；

（2）工程项目竣工验收由建设单位组织实施；

（3）参加单位：总包单位、监理工程师、设计单位、质检站等相关单位，建设单位项目经理；

6、一般工程验收资料由总包单位按照工程建设备案制管理规定要求整理准备，监理工程师、建设单位项目经理参加现场检查评定，通过检查评后签字确认；

7、单位工程验收、工程项目初验、工程项目竣工验收按照规定要求相关部门参加检查评定，通过检查评定后签字确认；

6、工程项目竣工验收资料：按照工程建设备案制管理规定要求，总包单位提交经监理工程师、建设单位签字确认的工程项目系统技术资料、全部竣工图和工程技术档案。

十四、工程竣工移交：

1、根据批准的工程项目竣工验收报告，总包单位提出工程项目移交报告；

2、监理工程师审核同意，报建设单位批准实施；

3、总包单位提供经批准的工程项目竣工验收资料一式四套；

4、办理移交手续，总包单位、监理工程师、建设单位项目经理进行正式移交；

4、同时建设单位和运营公司正式办理交接手续，参加交接的人员：建设单位项目经理及分管公司领导，相关工程竣工验收资料交二套给运营公司。

十五、工程款支付：

1、工程进度款支付：

（1）根据审核批准的工程月报表，由总包单位提出支付申请单；（3）监理单位、建设单位项目经理签字确认工程量，审计部门对结算进行核定；

（4）监理工程师对工程进度款提出具体审核意见，并签字确认；

2、工程支付申请单三份，分别由总包单位、监理单位、建设单位保存。

十六、工程项目结算：

1、工程项目结算原则：合同约定、工程竣工验收报告、工程竣工移交报告、竣工验收资料；

2、总包单位提出工程结算报告，经监理工程师，建设单位项目经理会签同意后，送至审计部门；

3、审计部门在完成总体审查工作；（1）严格按照合同、设计图纸、规范进行竣工结算审核，审核竣工结算是否控制在工程项目预算之内；

（2）审核竣工结算与工程项目预算差异，严格审核工程变更价款的真实性、合规性、合理性；

（3）审核完成工程量是否真实、经济签证是否确认、工程计价是否严格按照合同约定；

4、工作总监审定同意；

5、建设单位项目经理在结算上确认签字：（1）建设单位项目经理必须审核工程量的准确性；

（2）建设单位项目经理必须审核工程量、经济签证、合同变更、材料价格确认单等是否严格按照现场管理的签字程序确认，对不符合规定的工程量、经济签证、合同变更、材料价格确认单坚决不允许进入工程结算中；

6、工程项目结算书一式四份：总包单位、监理工程师、建设单位工程项目部及公司；

7、工程结算付款办法严格按照工程款支付办法的程序确认，严格审核工程项目各阶段工程付款的正确性，对最后一次工程结算付款必须按照合同规定抵扣工程预付款、工程质量保证金及水电费、定额管理费等，并由财务主管人员做付款清单备查。

第四部分 工程资料管理

一、工程项目资料分类：

1、文字资料：（1）工程项目合同；

（2）监理工程师大纲、规划、条例，监理月报，指令，通知，函件；

（3）总包单位报告、函件；（4）建设单位指令、通知；（5）设计图纸和设计文件；（6）会议纪要；

（7）工程质量事故核查处理报告；（8）施工组织设计；（9）施工进度计划；（10）工程报表；（11）经济签证；（12）现场技术核定单；（13）现场材料价格确认单；（14）工程款支付申请单；（15）工程竣工资料；（16）工程检查验收资料；（17）公司内部文件资料；

2、图片图象资料：工程项目照片；

3、电脑部份：现场项目管理资料；

二、工程项目资料的管理职责：

1、建设单位项目经理负责现场的资料管理；

2、现场工程管理人员应及时做好现场资料的收集、整理、归档，确保工程项目资料的完整、正确和安全；

三、工程项目资料管理规定：

1、工程现场每周必须进行工程项目资料整理归档工作；

2、现场档案资料管理员负责审查档案资料，整理齐全后保存；

3、借阅工程资料必须履行手续，不得遗失，更换；

4、工程项目资料必须建立资料台帐、资料目录。

四、工程项目文件资料的签收传递规定：

1、设立文件发文签收登记本，一切文件资料发送、送达时必须要求签收；

2、公司内部指令，通知、报告必须采取书面形式，均具实名；

3、对监理工程师、总包单位所有文件资料必须采取书面形式，均具实名；

4、所有对内对外文件资料必须按职责规定权限审查签发。

5、工程项目竣工移交后，现场的文件资料按有关规定和要求进行交接。