2016年上半年西藏证券从业《金融市场》：外汇市场的含义模拟试题[范文]

第一篇：2016年上半年西藏证券从业《金融市场》：外汇市场的含义模拟试题[范文]

2016年上半年西藏证券从业《金融市场》：外汇市场的含

义模拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、通常，期货交易所规定的大户报告限额__限仓限额。A．小于 B．大于 C．不固定 D．等于

2、股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在（）个月内不得上市交易或转让。A．12 B．24 C．18 D．36

3、以市场价格的有效变动必须有成交量配合，量是价的先行指标为理论基础的指标是__。A．KDJ B．RSI C．BIAS D．OBV

4、关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法错误的是__。A．复牌时对已接受的申报实行集合竞价

B．证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告

C．根据最新出台的交易规则，证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以摘牌

D．证券停牌时，交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息

5、承销金额超过人民币_____元，承销团成员超过____可设2~3副主承销商。A．5千万，8家 B．5千万，10家 C．3亿 8家

D．3亿，10家

6、增发如有老股东配售，则应强调代码为__。A．“700×××” B． “730×××” C．“600×××” D．“000×××”

7、契约型基金投资者的权利主要体现在基金合同的条款上，而基金合同条款的主要方面通常由__来规范。A．宪法 B．民法 C．刑法

D．基金法律

8、某人投资1000元于年息10%，为期5年的债券(按年计息)，其单利终值为__。A．1610.51元 B．1500元 C．1498.3元 D．1300元

9、__是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。A．《风险提示书》

B．《证券交易委托代理协议》 C．《客户须知》

D．《客户交易结算资金银行存管协议书》

10、关于证券公司经营证券自营业务的规模，下列说法正确的是__。A．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100% B．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500% C．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50% D．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

11、基金管理人公告基金经理的变更是__。A．定期公告 B．中期公告 C．临时公告 D．季度公告

12、下面关于境内上市外资股的阐述错误的是__。A．采取记名股票形式 B．以外币标明面值 C．以外币认购

D．境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让

13、李明所在的证券专营机构的净资产为50亿元人民币，固定资产净值为9亿元人民币，无形资产及递延资产为0.2亿元人民币，提取的损失准备为1亿元人民币，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元人民币，长期投资为0.5亿元人民币。则这家证券专营机构的净资本是（）亿元。A．45.55 B．47.55 C．46.95 D．46.35

14、以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资（）A．股票基金 B．混合基金

C．货币市场基金 D．主动型基金 15、2003年12月，华安基金管理公司推出了我国第一只（）——华安现金富利基金。

A．准货币型基金 B．上市开放式基金

C．交易型开放式指数基金 D．保本型基金

16、目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用（）方式。A．口头报价  B．书面报价  C．电脑报价  D．传真报价

17、下列不符合可转换证券筹资特点的是__。A．可转换证券通过出售看跌期权可降低筹资成本 B．可转换证券有利于资本结构调整

C．如果可转换证券持有人执行期权，将稀释每股收益和剩余控制权 D．利用可转换债券筹资的成本要低于普通股

18、上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照__自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。A．无偿送股比例 B．有偿送股比例 C．有效送股比例 D．约定送股比例

19、BR选择的市场均衡价值(多空双方都可以接受的暂时定位)是前日的__ A．开盘价 B．收盘价 C．中间价 D．最高价

20、关于股份公司分立，下列说法正确的是__。

A．股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其他原因而分开设立为两个或两个以上子公司

B．股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立

C．新设分立是指股份有限公司将其全部财产分割为两部分以上，另外设立两个公司，原公司的法人地位延续

D．派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司消失。公司分立，其财产做相应的分割并应当编制资产负债表及财产清单

21、完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来__。A．上升 B．下降 C．无关

D．保持不变

22、__是基金设立申报过程中须提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。A．基金契约 B．招募说明书 C．托管协议 D．代销协议

23、对上市证券认识错误的一项是__。A．开放式基金属于上市证券

B．上市须由公司提出申请，经证券监管机构及证券交易所依法审核同意 C．上市证券又称挂牌证券

D．具有在交易所内公开买卖的资格

24、股份公司发出破产宵告不具有以下（）法律效力。

A．该破产的股份有限公司丧失对公司财产的管理处分权，而由清算组接管公司 B．对该破产的股份有限公司未履行的合同，由破产清算组决定解除或继续履行 C．破产宣告后，正式开始破产清算程序 D．未到期债务马上无条件到期

25、对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额：日价格振幅达到__的前3只股票(基金)。A．5% B．10% C．15% D．20%

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、内地企业在中国香港发行股票，新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为______万港元。无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少______。（）A．3000；20% B．3000；25% C．5000；20% D．5000；25%

2、在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的__，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。A．3% B．3‰ C．3.5‰ D．3.5%

3、其他条件不变，期权的权利期间越长，期权的__越大。A．内在价值 B．时间价值 C．市场价格 D．履约价值

4、在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括__。A．同一清算期内发生的不同种类的证券 B．同一清算期内发生的不同种类的证券价款 C．不同清算期内发生的相同种类的证券

D．不同清算期内发生的相同种类的证券价款

5、基金管理公司内部控制的总体目标包括__。

A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则 B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益

C．确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时 D．确保基金持有人获得高额收益

6、证券公司应当有______名以上在证券业担任高级管理人员满______年的高级管理人员。__ A．2；3 B．2；5 C．3；2 D．3；5

7、下列说法中，符合保本基金的特点的有__。A．适合中长期稳健投资者

B．可以保证投资者到期的投资本金和一定的回报 C．通常将大部分资金投资到和基金到期日一致的债券 D．为确保保本，不投资于股票

8、股票应载明的主要事项有__。A．公司名称

B．公司登记成立的日期 C．股票种类 D．股票的编号

9、差额清算方式的主要优点是可以__。A．简化操作手续，提高清算效率

B．防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运仃 C．防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累 D．防止证券公司的经营风险

10、一般来说，夏普比率受非系统风险（）的影响。A．反方向 B．同方向 C．方向不定

D．以上皆不确定

11、战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于__个月。A．9 B．12 C．18 D．24

12、证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核。A．托管机构 B．证券公司自 C．推广机构

D．结算托管部门

13、我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载的事项不包括__。A．股票数量 B．股票编号

C．股票发行日期

D．各股东所持股份数

14、基金管理公司的主要业务包括__。A．证券投资基金业务 B．投资咨询服务

C．受托资产管理业务 D．QDII业务

15、评估证券组合业绩的基本原则是__。A．仅考虑组合收益的高低

B．仅考虑组合所承担风险的大小 C．仅考虑管理者的技能

D．既要考虑组合收益的高低，也要考虑组合所承担风险的大小

16、局域网安全管理重点是（）。A．用户权限设定和限制

B．“系统管理员”用户口令及权限限制 C．网络入侵防范 D．数据备份管理

17、投资者在进行资产配置时主要考虑的因素有__。A．影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素

B．影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素 C．资产的流动性特征与投资者的流动性要求相匹配的问题 D．投资期限和税收考虑

18、下列关于ETF的说法，正确的是__。A．ETF是英文“Exchange Traded Funds”的简称，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“交易型开放式指数基金”

B．ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式

C．ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，既可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行买卖，又可以像开放式基金一样申购、赎回

D．这种交易方式使该类基金存在一、二级市场之间的套利机制，可有效防止类似封闭式基金的大幅折价现象

19、资本维持原则的具体保障制度有：限制股份的不适当发行与交易和__。A．实行固定资产折旧制度 B．实行公积金提取制度 C．公益金制度 D．盈余分配制度

20、一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的__。A．15% B．10% C．5% D．20%

21、根据现行规定，回购所得资金可以用于__。A．固定资产投资 B．股本投资

C．调剂资金临时余缺 D．期货市场投资

22、基金托管人的信息披露义务主要涉及__环节。A．基金资产保管 B．代理清算交割 C．会计核算 D．净值复核

23、根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券席位，以大宗交易申报的形式在交易日__分前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。A．11:25 B．13:30 C．14:55 D．15:00

24、据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含A、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过__。A．1% B．5% C．10% D．15%

25、基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督，信息披露等业务的执业人员不少于__人。A．5 B．4 C．3 D．2

第二篇：河南省证券从业《金融市场》：直接融资汇总模拟试题

河南省证券从业《金融市场》：直接融资汇总模拟试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、目前，证券交易过程中，我国电话委托的身份确认由__来控制。A．营业部 B．受托人 C．密码程序 D．委托人

2、__在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论，进一步丰富了证券组合投资理论。A．马柯威茨 B．理查德·罗尔 C．史蒂夫·罗斯 D．尤金·法玛

3、__证券组合通常投资于市政债券。A．收入型 B．货币市场型 C．增长型 D．避税型

4、买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面，其中不包括__。A．支付模式 B．收益方式

C．有利的市场环境 D．对流动性的要求

5、某公司发行的每股普通股的市价为16.8元，认股权证的每股普通股的认购价购价格为15.2元，若转换比例为10时，则该认股权证的内在价值是__元。A．1.6 B．16 C．31 D．152

6、全球第一个公司型开放式投资基金是（）。A．英国“海外及殖民地政府信托” B．富来明创立的“苏格兰美国投资信托” C．波士顿“马萨诸塞投资信托基金” D．麦哲伦基金

7、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于__。A．清算 B．交收 C．成交 D．竞价

8、假设某投资者按940元的价格购买了面额为1000元、票面利率为10%、剩余期限为6年的债券，那么该投资者当前收益率是__。A．9.44% B．10.00% C．10.64% D．6.38%

9、辅导对象聘请的辅导机构应是（）以及其他经有关部门认定的机构。A．具有保荐资格的证券机构 B．主承销商 C．证券公司 D．投资银行

10、现行市价法的适用条件是存在（）个及以上具有可比性的参照物。A．1 B．2 C．3 D．4

11、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说__。A．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低 B．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低 C．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高 D．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高

12、__假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。

A．强势有效市场 B．有效市场

C．半强势有效市场 D．弱势有效市场

13、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是__。A．期末基金份额净值

B．期末可供分配基金份额利润 C．加权平均基金份额本期利润 D．净值增长指标

14、个别证券特有的风险是__。A．操作风险 B．系统性风险 C．非系统性风险 D．管理运作风险

15、基本分析的缺点主要有__。

A．预测的时间跨度相对较长，对短线投资者的指导作用比较弱；同时，预测的精确度相对较低

B．考虑问题的范围相对较窄

C．对市场长远的趋势不能进行有益的判断 D．预测的时间跨度太短

16、利用移动平均线进行操作的重要理论依据是它的__ A．不稳定性 B．超前性

C．支撑和阻力作用 D．准确性

17、__年11月，深圳证券交易所颁布《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》。A．2004 B．2005 C．2006 D．2007

18、为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金，保证金的水平由交易所或结算所制定，一般初始保证金的比率为期货合约价值的__。A．2%～4% B．1%～5% C．5%～10% D．10%～15%

19、证券交易的清算是指__。

A．结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为 B．一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算

C．公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和 D．银行同业往来中应收或应付差额的轧抵 20、证券是指各类记载并代表一定__的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的__。A．权益；权利 B．权利；权益 C．利益；权力 D．权力；利益

21、单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的__。A．5% B．10% C．15% D．20%

22、除期限外，如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，那么价格折扣或升水较小的债券一般是两者中__的那个债券。A．期限较长 B．发行较早 C．期限较短 D．发行较晚

23、下列属于试探性多元化经营的开始和策略性投资的资产重组方式是（）。A．收购公司 B．收购股份 C．公司合并 D．购买资产

24、证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后__日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。A．5 B．10 C．15 D．30

25、向原股东配股时，公司一次配股发行股份总数，原则上应不超过本次配股前股本总额的__。A．20% B．30% C．40% D．50%

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、关于证券交易与证券发行之间的关系，下列表述不正确的是__。A．两者相互促进 B．两者相互制约

C．证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提

D．证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利进行

2、投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另外一个证券营业部托管，这一过程为__。A．转托管 B．双重托管 C．复合托管 D．指定托管

3、在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括__。A．按规定与客户签订《证券交易委托代理协议书》 B．坚持客户适当性管理原则 C．忠实办理受托业务

D．向其他利益企业提供客户资料

4、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过__。A．营业部电脑系统 B．交易所电脑主机 C．营业部终端处理机 D．场内交易员

5、新《公司法》中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的__，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内。A．50% B．60% C．70% D．80%

6、根据我国《公司法》规定，公司可以收购本公司股份的情形有__。A．反收购

B．为减少公司资本而注销股份 C．维护二级市场股价

D．与持有本公司股份的其他公司合并

7、保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在募集资金到账后__内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。A．一周 B．两周

C．10个工作 D．15个工作日

8、将证券市场分为一级市场和二级市场的划分依据是（）。A．品种结构 B．上市公司规模 C．层次结构

D．交易场所结构

9、有关发行人盈利预测披露的规定包括__。

A．如果发行人认为提供盈利预测报告将有助于投资者对发行人及投资于发行人的股票作出正确判断，且发行人确信有能力对最近的未来期间的盈利情况作出比较切合实际的预测，发行人可以披露盈利预测报告

B．发行人本次募集资金拟用于重大资产购买的，则应当披露发行人假设按预计购买基准日完成购买的盈利预测报告及假设发行当年1月1日完成购买的盈利预测报告

C．发行人披露盈利预测报告的，应声明：“本公司盈利预测报告是管理层在最佳估计假设的基础上编制的，但所依据的各种假设具有不确定性，投资者进行投资决策时应谨慎使用”

D．发行人披露的盈利预测报告应包括盈利预测表及其说明；盈利预测表的格式应与利润表一致，需要编制合并财务报表的发行人，应分别编制母公司盈利预测表和合并盈利预测表

10、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过__个交易日。A．7 B．15 C．30 D．45

11、证券公司经营__，注册资本最低限额为人民币5000万元。A．证券经纪 B．证券投资咨询 C．证券承销与保荐 D．证券资产管理

12、下列属于证券公司人力资源管理内部控制内容的有__。A．应当高度重视聘用人员的诚信记录，确保其具有与业务岗位要求相适应的专业能力和道德水准

B．应强化对分支机构负责人及电脑、财务等关键岗位人员的垂直管理

C．应当培育良好的内部控制文化，建立健全员工持续教育制度，加强对员工的法规及业务培训

D．应当加强业务人员的从业资格管理

13、公司治理结构是一种联系并规范__之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。A．股东 B．董事会 C．监事会

D．高级管理人员

14、当目前的市场情况不利于发行股票，但公司不希望长期拥有高财务杠杆时，公司可以选择__。A．发行债券 B．发行股票

C．发行可转换证券 D．发行优先股

15、上市公司股东大会的普通决议可以通过__。A．董事会和监事会的工作报告 B．公司报告

C．公司预算方案和决算方案 D．回购本公司股票

16、证券投资咨询公司的从业人员必须具备__年以上的从事证券业务经验。A．1 B．2 C．3 D．5

17、上市公司新股发行申请文件中，单独适用于增发的文件不包括__。A．发行公告

B．主承销商承诺函 C．发行人承诺函 D．盈利预测报告

18、下列行为__是证券从业人员保证性的行为。A．热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密 B．遵守国家法律和有关证券业务的各项制度

C．积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉 D．服从管理，服从领导，维护证券交易中的正常秩序

19、公司的公积金来源有__。

A．股东大会决议后提取的任意公积金

B．股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分

C．依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金 D．公司经过若干年经营以后资产重估增值部分 20、增值税的出口退税额__。A．不计入会计利润 B．不征收企业所得税 C．不改变企业现金流量 D．不增加销售收入

21、以募满发行额为止的中标商各个价位上的中标收益率作为中标商各个中标收益率，每个中标商的加权平均收益率是不同，这种发行方式称为：______。A．格为标的的美国式招标

B．以缴款期为标的的荷兰式招标 C．以收益率为标的的荷兰式招标 D．以收益率为标的的美国式招标

22、以下不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则的是__。A．合法、合规性原则 B．全面性原则 C．审慎性原则 D．成本效益原则

23、国际债券的记价货币通常是__，以便在国际资本市场筹集资金。A．外国货币 B．国际通用货币 C．本国货币

D．本国货币或外国货币

24、从公司的股权结构来看，我国基金管理公司大致有__。A．隶属于保险公司的基金管理公司 B．隶属于商业银行的基金管理公司

C．由国内证券公司或信托投资公司绝对或相对控股的基金管理公司 D．由发起人股东采取平均持股形式设立的基金管理公司

25、公司型基金与契约型基金的主要区别包括__。

A．上市交易资格不同：公司型基金不可上市交易，契约型基金可上市交易 B．法律主体资格不同：公司型基金是依《公司法》或相关法律成立的，具有法人资格；契约型基金不具有法人资格，是虚拟公司

C．投资者的地位不同：公司型基金的投资者既是基金持有人又是公司的股东，可以参加股东大会，行使股东权利，契约型基金的投资者对基金所做的重要投资决策通常不具有发言权

D．赎回特征不同：公司型基金不可自由赎回，契约型基金可以自由赎回

第三篇：新疆证券从业《金融市场》：金融市场特点考试试题

新疆证券从业《金融市场》：金融市场特点考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，且最近__个会计连续盈利。A．3 B．4 C．2 D．5

2、附权益权证债券允许权证持有人__。

A．以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币 B．按约定条件向债券发行人购买黄金 C．以约定价格购买发行人的普通股票

D．以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券

3、__是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。

A．金融期权 B．期货交易 C．期货合约 D．金融期货

4、日本把专营证券业务的金融机构称为__。A．证券公司 B．投资银行

C．证券有限责任公司 D．商业银行

5、__是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。A．法律风险 B．市场风险 C．经营风险 D．管理风险

6、所谓内幕信息，是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。下列上市公司尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是__。

A．公司将营业用主要资产的20%进行一次性出售 B．公司收购的有关方案

C．公司债务担保发生重大变更

D．公司的股利分配计划和增资计划

7、马柯威茨的《证券组合选择》发表于__年。A．1948 B．1950 C．1952 D．1955

8、鉴于传统风险管理存在的缺陷，现代风险管理强调采用以__为核心，辅之敏感性和压力测试等形成不同类型的风险限额组合。A．头寸规模控制 B．名义值法 C．风险控制 D．VaR

9、柜台自营买卖是指证券公司在__以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。

A．银行柜台 B．证券交易所 C．证券交易系统 D．其营业柜台

10、根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入3年内外资比例不超过__。A．33% B．49% C．50% D．25%

11、证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的__，供委托人使用。A．买卖成交报告单 B．交割单

C．指定交易协议书 D．证券买卖委托书

12、一证券投资者以每股15元的价格买入20000股股票，那么，该投资者最低需要以__元卖出该股票才能不亏本(佣金按照千分之二算，其他费用按规定计收)。A．15.08 B．15.10 C．15.15 D．15.18

13、基金托管人一般由__聘请。A．基金发起人 B．基金管理人

C．基金持有人大会 D．证券交易所

14、零息债券的发行属于__。A．平价发行 B．溢价发行 C．折价发行 D．都不是

15、下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是__。A．自有资金可以少于人民币2亿元，但不应低于1亿元 B．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格 C．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施 D．必须经国务院证券监督管理机构批准

16、技术分析的分析基础是（）。A．宏观经济运行指标 B．公司的财务指标 C．市场历史交易数据 D．行业基本数据

17、基金募集申请核准的主要程序，以下说法正确的是__。A．办理基金备案

B．作出核准或者不予核准的决定

C．对基金募集申请材料进行齐备性审查

D．组织专家评审会对基金募集申请进行评审

18、证券营业部不可以__迁址。A．同城 B．同省 C．跨省 D．境内外

19、以下哪种费用不属于基金管理过程中发生的费用__ A．申购费 B．基金托管费 C．信息披露费 D．基金管理费

20、向四大国有商业银行定向发行的是（）。A．长期建设国债 B．特别国债 C．记账式国债 D．凭证式国债

21、把权证分为认购权证和认沽权证的划分方法．是根据__的不同来划分的。A．权利的性质 B．发行人 C．行权时间

D．标的股票的来源

22、上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按__确定。A．前日基金份额净值 B．1元

C．当日基金份额净值 D．当日市场价格

23、__是产品竞争的深化和延伸。A．服务竞争 B．品牌竞争 C．广告竞争 D．人才竞争

24、设立证券公司的主要股东应最近__年无重大违法违规记录。A．1 B．2 C．3 D．4

25、持有公司__以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。A．2% B．3% C．4% D．5%

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货，这是按__来划分的。

A．时间标准 B．基础工具

C．合约履行时问 D．投资者的买卖

2、债券市场上的交易品种不包括__。A．政府债券 B．公司债券 C．企业债券 D．金融债券

3、对于交易所无形席位说法正确的是__。A．虽然不在场内，但其报盘属场内报盘 B．交易速度要慢于有形席位报盘 C．不易成交

D．属于场外报盘

4、股票发行采取溢价发行的，股票的发行价格由__确定。A．证监会 B．发行人 C．主承销商

D．发行人与承销的证券公司协商

5、上市公司股东大会的普通决议可以通过（）。A．董事会和监事会的工作报告 B．公司报告

C．公司预算方案和决算方案 D．回购本公司股票

6、认股权证的认购期限一般为__。A．两周到30天 B．半年 C．1年

D．3年到10年

7、采用__策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票。A．战略性资产配置 B．恒定混合策略 C．战术性资产配置 D．投资组合保险策略

8、有价证券具有__的经济和法律特征。A．产权性、收益性、变通性、风险性 B．产权性、收益性、变通性、非返还性 C．产权性、收益性、流动性、风险性 D．产权性、期限性、收益性、风险性

9、成长型股票可以进一步分为__。A．防御型股票 B．持续成长型股票 C．趋势增长型股票 D．周期型股票

10、下列关于黄金分割法的论述，说法正确的是__。

A．黄金分割法是一种将美学中关于最和谐的比率应用于证券市场股价走势分析的方法

B．黄金分割法总结股价过去运行的规律 C．黄金比率的理论基础是斐波那奇数列

D．黄金分割法中重要的计算依据是1/

2、1/

3、2/3

11、基金自基金合同生效日后不超过__个月的时间起开始办理赎回。A．1 B．2 C．3 D．4

12、保险公司用自有资金及银监会规定的可用于投资的资金进行投资，其可投资的证券包括__。A．国债

B．证券衍生产品 C．证券投资基金 D．股权性证券

13、有一贴现债券，面值1000元，期限90天，以8%的贴现率发行。某投资者以发行价买入后持有至期满，该债券的发行价和该投资者的到期收益率分别是__。A．980元和8.280% B．920元和8.28% C．980元和8.16% D．920元和8.16%

14、证券经营机构接受投资者委托后的申报竞价原则是__ A．时间优先 B．价格优先 C．客户优先 D．委托优先

15、关于弱势有效市场，下列描述正确的有（）。A．当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息 B．当前的股票价格已经充分反映了全部历史交易信息 C．期望从过去价格数据中获益将是徒劳的 D．投资分析中的技术分析方法将不再有效

16、当目前的市场情况不利于发行股票，但公司不希望长期拥有高财务杠杆时，公司可以选择__。A．发行债券 B．发行股票

C．发行可转换证券 D．发行优先股

17、股指期货的套利类型有__。A．期现套利

B．市场内价差套利 C．市场间价差套利 D．跨品种价差套利

18、中证全债指数体系包括__只分年期指数和__只分类别指数。A．3;3 B．3;4 C．4;3 D．4;4

19、行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过__个月。A．3 B．6 C．12 D．24 20、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由__管理和运作。A．基金托管人 B．基金承销公司 C．基金管理人 D．基金投资顾问

21、以下不属于基金设立申报材料的是__。A．申请报告 B．基金合同草案 C．上市公告书

D．招募说明书草案

22、证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系得建立的环节为__。A．开户和签订证券协议 B．开户和接受具体委托 C．开户和证券交易过户

D．证券交易过户和签订证券协议

23、__描述了价格和利率的二阶导数关系，与久期一起可以更加准确地把握利率变动对债券价格的影响。A．久期 B．凸性 C．凹度 D．凹性

24、标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定__折合相加而成。A．收益率 B．面值 C．折现率 D．折算率

25、我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据__的有关规定，向中国证监会提交相关文件。A．《证券投资基金法》

B．《中华人民共和国证券法》

C．《开放式证券投资基金试点办法》 D．《证券投资基金管理暂行办法》

第四篇：2013年证券从业_基础知识模拟试题

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一、单项选择题

1.狭义的有价证券是指（）。

A.商品证券

B.资本证券

C.货币证券

D.上市证券

2.下列各项中，属于商品证券的是（）。

A.仓库栈单

B.商业汇票

C.银行汇票

D.支票

3.证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。

A.发行市场与流通市场

B.场外市场与交易所市场

C.主板市场与二板市场

D.二板市场与三板市场

4.按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。

A.上市证券与非上市证券

B.国内证券和国际证券

C.公募证券和私募证券

D.固定收益证券和变动收益证券

5.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（A.金融债券

B.公司债券

C.政府机构债券

D.金融证券

6.下列对非上市证券的认识中，错误的是（）。

A.非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券

B.非上市证券不允许在证券交易所内交易

C.非上市证券可以在其他证券交易市场交易

D.凭证式国债和封闭式基金份额属于非上市证券

7.资本市场是金融市场的一种，它可进一步分为（）。

A.股票市场和基金市场

B.期信贷市场和证券市场

C.短期资金市场和长期资金市场

D.中长期信贷市场和证券市场

8.保险公司进行证券投资主要考虑（）。

A.本金安全和收益率

B.提高流动性和分散风险

C.调剂资金余缺

D.筹集资金

9.下列各项中，不属于证券中介机构的是（）。

A.证券业协会)。

【233网校会员中心】提供计算机、外语、资格类、学历类，会计类、建筑类、医学类、外贸类、公务员九大类免费在线题库及专家答疑>> www.xiexiebang.com

B.计审计机构 C.律师事务所 D.资产评估机构

10.15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是（）的买卖。A.债券 B.股票 C.商业票据 D.国家债券

11.世界上第一家股票交易所在（）成立。A.纽约

B.阿姆斯特丹 C.伦敦 D.费城

12.英国的第一家证券交易所在“乔纳森咖啡馆”成立的时间是()年。A.1771 8.1772 C.1773 D.1774 13.美国的第一个证券交易所是（）。A.费城证券交易所 B.太平洋证券交易所 C.美国证券交易所 D.纽约证券交易所

14.（）是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生。A.设权证券 B.证权证券 C.要式证券 D.资本证券

15.普通股票和优先股票是按（）分类的。A.股东享有的权利 B.股票的格式 C.股票的价值

D.股东的风险和收益

16.记名股票与不记名股票的区别在于（）。A.股东权利的差异 B.股东义务的差异 C.记载方式的差异 D.股东属性的差异

17.清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。A.票面价值 B.账面价值 C.内在价值 D.实际价值 【233网校会员中心】提供计算机、外语、资格类、学历类，会计类、建筑类、医学类、外贸类、公务员九大类免费在线题库及专家答疑>> www.xiexiebang.com

18.股票及其他有价证券的理论价格是根据（）。

A.现值理论

B.预期理论

C.合理收益理论

D.流动性理论

19.下列关于优先股的说法中，不正确的是（）。

A.优先股票兼有债券的若干特点，在发行时事先确定固定的股息率

B.发行优先股可以筹集长期稳定的公司股本

C.优先股票股东也有表决权

D.在财产清偿时先于普通股股东，风险较小

20.下列对股东表决权的论述中，不正确的是（）。

A.普通股东对公司重大决策的参与权是平等的 B.股东每持有一份股份，就有一票表决权

C.对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定

D.普通股股东必须本人出席股东大会，代理人没有表决权

21.在我国将股票分为国家股、法人股、社会公众股和外资股，是按照（A.股东的权利和义务

B.投资主体的不同性质

C.流通受限与否

D.按剩余资产分配顺序

22.优先股票的“优先”主要体现在（）。

A.对企业经营参与权的优先

B.认购新发行股票的优先

C.公司盈利很多时，其股息高于普通股股利

D.股息分配和剩余资产清偿的优先

23.下列说法中，不属于债券票面要素的是（）。

A.债券的票面价值

B.债券的到期日期

C.债券承销机构的名称

D.债券的票面利率

24.受利率风险影响较大的债券是（）。

A.短期债券

B.中期债券

C.长期债券

D.浮动利率债券

25.下列关于利率风险对债券和股票的影响描述中，正确的是（）。

A.利率风险对债券的影响较大

B.率风险对股票的影响较大

C.利率风险对股票和债券的影响同样大

D.股票和债券受利率影响不大

26.下列关于债券票面要素的描述中，错误的是（）。

A.流通市场发达，债券容易变现，长期债券能被投资者接受

B.未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券)分类。

【233网校会员中心】提供计算机、外语、资格类、学历类，会计类、建筑类、医学类、外贸类、公务员九大类免费在线题库及专家答疑>> www.xiexiebang.com

C.面金额定得较小，有利于小额投资者购买，持有者分布面广

D.为了弥补自己临时资金周转之短缺，债务人可以发行短期债券

27.下列关于债券发行主体的论述中，正确的是（）。

A.金融债券的发行主体是银行

B.司债券的发行主体是股份公司

C.记账式债券的发行主体是非股份制企业

D.凭证式债券的发行主体是政府非股份制企业

28.下列关于地方政府债券的论述中，正确的是（）。

A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券

B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券

C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券

D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”

29.在国际上，（）的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的债券。

A.短期国债

B.中期国债

C.长期国债

D.赤字国债

30.下列关于储蓄国债(电子式)特点的描述中，错误的是（）。

A.针对个人投资者，不向机构投资者发行

B.采用实名制，不可流通转让

C.收益安全稳定，由人民银行负责还本付息，免缴利息税

D.采用电子方式记录债权

31.发行对象仅限于个人的国债是（）。

A.储蓄国债(电子式)

B.记账式国债

C.战争国债

D.凭证式国债

32.从1999年开始，我国银行间债券市场开始以（）为发行主体发行浮动利率债券。

A.中央银行

B.商业银行

C.证券公司

D.政策性银行

33.我国首次发行境内外币金融债券是在（）年。

A.1991

B.1993

C.2000

D.2002

34.可转换公司债享受转换特权，在转换前与转换后的形式（）。

A.分别是股票、公司债

B.分别是公司债、股票

C.都属于股票

D.都属于债券 【233网校会员中心】提供计算机、外语、资格类、学历类，会计类、建筑类、医学类、外贸类、公务员九大类免费在线题库及专家答疑>> www.xiexiebang.com

35.对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中公司债券不得随便增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制的是（）。

A.不动产抵押公司债

B.信用公司债

C.保证公司债

D.收益公司债

36.外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券公司承销。

A.投资者所在国

B.发行者所在国

C.发行地所在国

D.第三国

37.下列说法中，不正确的是（）。

A.平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值，通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性

B.在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金

C.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的 D.成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票

38.认购公司型基金的投资人是基金公司的（）。

A.债权人

B.收益人

C.股东

D.委托人

39.公司型基金在组织形式上与（）类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。

A.合资公司

B.有限责任公司

C.股份有限公司

D.集团公司

40.下列关于管理人与托管人之间关系的说法中，不正确的是（）。

A.管理人与托管人的关系是所有者与经营者的关系

B.对基金管理人而言，处理有关证券、现金收付的具体事务交由基金托管人办理，自己就可以专心从事资产的运用和投资决策

C.基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责

D.两者在财务上、人事上、法律地位上应该完全独立

41.基金托管费是指（）。

A.基金管理人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用

B.基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用

C.基金托管人为管理和操作基金资产而向基金收取的费用

D.基金持有人为持有和处置基金资产而向基金收取的费用

42.随着基金规模的扩大，管理费用有逐步（）的倾向

A.调高

B.调低 【233网校会员中心】提供计算机、外语、资格类、学历类，会计类、建筑类、医学类、外贸类、公务员九大类免费在线题库及专家答疑>> www.xiexiebang.com

C.稳定

D.不断波动

43.基金资产估值的最终目的是（）。

A.客观准确地计算基金管理费和托管费

B.计算、评估基金资产的价值

C.计算、评估基金负债的价值

D.确定基金份额净值

44.基金在进行收益分配时，（）。

A.当年亏损，但上年有盈余且上年的盈余超过当年亏损，则必须分配

B.当年有收益，上一年亏损，当年收益弥补上一年亏损后必须分配

C.当年收益不足弥补上一年亏损时，仍应按当年收益进行分配

D.只看当年有无收益，有则必须分配，没有则不必分配

45.1982年，正式开办世界上第一个股票指数期货交易的交易所是（）。

A.美国证券交易所

B.堪萨斯期货交易所

C.纽约证券交易所

D.芝加哥商业交易所所属的国际货币市场

46.金融期权可分为看涨期权和看跌期权是依据（）分类的。

A.合约所规定的履约时间不同

B.选择权的性质

C.金融期权基础资产性质的不同

D.交易标的不同

47.在期权有效期内基础资产产生收益将使（）。

A.看涨期权价格上升，看跌期权价格上升

B.看涨期权价格上升，看跌期权价格下降

C.看涨期权价格下降，看跌期权价格上升

D.看涨期权价格下降，看跌期权价格下降

48.如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过（）发挥作用。

A.资金和资产存管机构

B.信用增级机构

C.信用评级机构

D.证券化产品投资者

49.1993年7月，（）以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市，开创了中国公司在美国证券市场上

市的先河。

A.中国石化

B.上海石化

C.北京石化

D.广州石化

50.下列有关代办股份转让市场的说法中，不正确的是（）。

A.我国的代办股份转让市场是经国务院同意，由证券业协会建立的、为退市公司社会公众持有的股份提供代办股份转让服务的场所，该市场又称三板市场

B.三板市场是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供股份转让服务【233网校会员中心】提供计算机、外语、资格类、学历类，会计类、建筑类、医学类、外贸类、公务员九大类免费在线题库及专家答疑>> www.xiexiebang.com 的市场

C.证券交易所对股份报价转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告

D.社会公众持有的股份必须按照有关规定重新确认、登记和中国银行托管后才能进行股份转让

51.股价指数编制的第四步是（）。

A.选择样本股

B.选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值

C.指数化

D.计算计算期平均股价或市值

52.下列关于中小企业板指数的描述中，错误的是（）。

A.简称“中小板指数”

B.由深圳证券交易所编制

C.以第100只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为1000点

D.属于综合指数类

53.股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利是（）。

A.股息收入

B.资本利得

C.公积金转增收益

D.再投资收益

54.下列关于证券投资收益与风险关系的表述中，错误的是（）。

A.风险较大的证券其要求的收益率相对要高

B.收益与风险相对应，风险越大，收益就一定越高

C.收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬

D.投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可避免地面临着投资风险

55.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（）元。

A.5000万

B.1亿

C.2亿

D.5亿

56.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定，并通知申请人。

A.1

B.3

C.6

D.9

57.证券公司从事资产管理业务，净资产不低于人民币（）元。

A.5000万

B.1亿

C.1.5亿

D.2亿

58.单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名（）。

A.董事 【233网校会员中心】提供计算机、外语、资格类、学历类，会计类、建筑类、医学类、外贸类、公务员九大类免费在线题库及专家答疑>> www.xiexiebang.com

B.经理

C.监事候选人

D.独立董事

59.下列各项中，不属于设立证券登记结算公司的条件的是（）。

A.自有资金可以少于人民币2亿元，但不得低于1亿元

B.必须经国务院证券监督管理机构批准

C.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

D.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

60.涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，即由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的（），由国务院制定并颁布的（）以及由有关证券监管部门和相关部门制定的（）。

A.行政法规国家法律部门规章

B.国家法律行政法规部门规章

C.国家法律部门规章行政法规

D.部门规章国家法律行政法规

61.下列各项中，属于欺诈客户的行为是（）。

A.利用传播媒介，或者通过其他方式提供传播虚假或误导投资者的信息。

B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响交易价格或交易数量

C.在自己实际控制的账户之间进行虚买虚卖

D.单独或合谋，集中资金优势操纵交易价格和交易量

62.根据《证券投资基金法》，当下列各文件所述内容存在冲突时，应当以（）为准。

A.基金合同

B.基金募集方案

C.基金发行计划

D.招募说明书

63.下列各项中，属于行政法规和部门规章的是（）。

A.《证券法》

B.《上市公司收购管理办法》

C.《基金法》

D.《中华人民共和国刑法》

64.证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，（）经营，履行对客户的诚信义务。

A.审慎

B.诚信

C.依法

D.独立

65.国务院证券监督管理机构和（）应当建立证券公司的有关情况通报机制。

A.中国人民银行

B.地方人民政府

C.国务院银行监督管理机构

D.国务院保险监督管理机构

66.下列关于证券市场信息披露的意义的说法中，错误的是（）。【233网校会员中心】提供计算机、外语、资格类、学历类，会计类、建筑类、医学类、外贸类、公务员九大类免费在线题库及专家答疑>> www.xiexiebang.com

A.防止信息滥用

B.有利于价值判断

C.降低证券市场效率

D.防止不正当竞争

67.下列关于证券公司的重要事项变更不需要经证券监管部门审批的是（）。

A.公司设立、收购或撤销分支机构

B.变更业务范围或注册资本

C.变更持有4%以上股权的股东和实际控制人

D.证券公司在境外设立证券经营机构

68.下列关于证券交易所对会员管理的说法中，不正确的是（）。

A.接纳的会员，应当是有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构

B.必须限定交易席位的数量，设立普通席位以外的席位，应当报证监会批准

C.会员可以将席位以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用

D.决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报证监会备案

69.中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业自律组织，采取（）的组织形式。

A.会员制

B.公司制

C.社团组织

D.非独立法人

70.受到中国证监会谈话提醒属于诚信信息中的（）。

A.基本信息

B.奖励信息

C.警示信息

D.处罚信息

二、多项选择题

71.从一般意义上说，下列各项中，属于证券的作用的有（）。

A.反映了一种权利义务关系

B.是持有者的财产权利证明

C.是证明或设定权利的书面凭证

D.表明持有人拥有某种特定权益

72.下列关于有价证券的认识中，错误的有（）。

A.本身具有内在价值

B.无法代表财产权利

C.不具有交易价格

D.标有票面金额

73.下列对于虚拟资本定义的描述中，正确的有（）。

A.虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，在生产过程中发挥一定作用

B.所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本

C.有价证券是虚拟资本的一种形式

D.虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化

74.下列各项中，属于货币证券的有（）。【233网校会员中心】提供计算机、外语、资格类、学历类，会计类、建筑类、医学类、外贸类、公务员九大类免费在线题库及专家答疑>> www.xiexiebang.com

A.运货单

B.商业本票

C.现金

D.银行支票

75.按证券发行主体分类，证券可分为（）。

A.公司证券

B.金融证券

C.政府证券

D.私募证券

76.政府发行债券所筹集的资金可以用于（）。

A.协调财政资金短期周转

B.弥补财政赤字

C.兴建政府投资的大型基础性的建设项目

D.实施某种特殊的政策

77.下列关于非上市证券的认识中，正确的有（）。

A.指未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券

B.非上市证券也称非挂牌证券、场外证券

C.不允许在证券交易所内趸易

D.不可以在其他证券交易市场交易

78.有价证券是指有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有（）两种权利的凭证。

A.所有权

B.使用权

C.债权

D.收益权

79.资本证券包括（）。

A.股票

B.债券

C.基金证券

D.可转换证券

80.证券可以看成是各类记载并代表一定权利的（）。

A.货币凭证

B.法律凭证

C.书面凭证

D.资本凭证

81.下列各项中，属于企业的组织形式的有（）。

A.独资制

B.合伙制

C.公司制

D.集体制

82.下列选项中，既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有（）。

A.工商企业

B.证券经营机构 【233网校会员中心】提供计算机、外语、资格类、学历类，会计类、建筑类、医学类、外贸类、公务员九大类免费在线题库及专家答疑>> www.xiexiebang.com

C.个人

D.政府及其机构

83.我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，是履行（）的职责。

A.国有资产保值增值

B.参股来支配更多社会资源

C.控制货币发行量

D.以上都是

84.下列各项中，属于证券市场产生的原因的有（）。

A.商业银行的出现

B.股份制的发展

C.信用制度的发展

D.公司的产生

85.（）为证券市场的产生提供了现实的基础和客观的要求。

A.股份公司的建立

B.公司股票的发行

C.债券的发行

D.社会化大生产的出现

86.下列关于中国证券市场对外开放的描述中，正确的有（）。

A.我国股票市场融资国际化是以8股、H股、N股等股权融资作为突破口的 B.自1993年开始，我国尝试性地运用了存托凭证这种方式在国际市场筹资

C.逐步放开了境外券商在华设立并参与中国股票市场业务、境内券商到海外设立分支机构、成立中外合资投资银行等方面的限制

D.自2001年12月11日开始，我国正式加入WT0，标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段

87.下列概念中，属于股票性质的有（）。

A.有价证券

B.要式证券

C.设权证券

D.证权证券

88.股票应载明的事项主要有（）。

A.公司名称

B.公司成立时间

C.股票种类

D.票面金额

89.下列各项中，属于影响股价变化的基本因素的有（）。

A.公司经营状况

B.心理因素

C.行业与部门因素

D.宏观经济与政策因素

90.普通股票的特征可表述为（）。

A.普通股票是股息率固定的股票

B.普通股票是最基本、最重要的股票

C.普通股票是标准的股票 【233网校会员中心】提供计算机、外语、资格类、学历类，会计类、建筑类、医学类、外贸类、公务员九大类免费在线题库及专家答疑>> www.xiexiebang.com

D.普通股票是风险最大的股票

91.非累积优先股票的特点有（）。

A.股息分派以为界

B.股息分派以固定股息率为上限

C.股东收入的稳定性高

D.公司股息分红的负担轻

92.下列各项中，属于外资股的有（）。

A.H股

B.S股

C.N股

D.红筹股

93.国有股从资金来源上看主要有（）。

A.现有国有企业改制时所拥有的净资产

B.现有国有企业改制时所拥有的总资产

C.政府部门向新建股份公司的投资

D.授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资

94.下列有关债券含义的说法中，正确的有（）。

A.发行人是借入资金的主体

B.投资者是出借资金的经济主体

C.发行人需要还本付息

D.反映了债券发行人与投资者之间的委托与受托关系

95.下列各项中，其变化会引起债券价格上升的因素有（）。

A.市场利率下降

B.紧缩的货币政策

C.本币升值

D.对通货膨胀实行保值补贴

96.影响债券理论价格的主要变量有（）。

A.债券的期值

B.待偿期限

C.买卖价格

D.市场利率

97.在确认债券的面值时，需要确定的两个因素包括（）。

A.票面价值的币种

B.债券的票面金额

C.债券的票面利率

D.债券的利率计算方法

98.导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况，分别为（）。

A.债务人不履行债务

B.恶性通货膨胀导致货币的贬值

C.流通市场风险

D.债权人的意外死亡

99.下列关于债券特征的描述中，正确的有（）。

A.偿还性是指债券有规定的偿还时间，债务人必须按时向债权人支付利息 【233网校会员中心】提供计算机、外语、资格类、学历类，会计类、建筑类、医学类、外贸类、公务员九大类免费在线题库及专家答疑>> www.xiexiebang.com

B.流动性首先取决于市场对债券转让所提供的便利程度

C.一般来说，具有高度流动性的债券风险较大

D.一般情况下，政府债券的风险低于金融债券和公司债券

100.下列关于债券的说法中，正确的有（）。

A.许多因素会影响债券的转让价格，其中较重要的是市场利率水平

B.债券在市场上转让因价格下跌而承受损失时，债券投资不能收回

C.债券收益可以表现为利息收入和资本损益

D.债券具有偿还性，投资一定能够收回

101.下列国债分类中，属于电子记账方式记录债权的有（）。

A.储蓄国债

B.账式国债

C.凭证式国债

D.实物国债

102.下列各项中，不属于我国在20世纪50年代发行的国债有（）。

A.人民胜利折实公债

B.财政证券

C.电子式储蓄国债

D.国家经济建设公债

103.凭证式国债和储蓄国债(电子式)的区别有（）。

A.是否免税不同。凭证式国债免缴利息税，储蓄国债(电子式)不免

B.申请购买手续不同。凭证式国债可持现金直接购买;储蓄国债(电子式)需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买

C.付息方式不同。凭证式国债为到期一次还本付息;储蓄国债(电子式)既有按年付息品种，也有利随本清品种。

D.发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购;储蓄国债(电子式)的发行对象仅限个人，机构不允许购买或者持有

104.储蓄国债(电子式)与记账式国债相比具有的不同之处有（）。

A.发行对象不同

B.发行利率确定机制不同

C.到期兑付方式不同

D.到期前变现收益预知程度不同

105.我国企业债券的发展大致经历的阶段有（）。

A.1984——1986年是我国企业债券发行的萌芽期

B.1987——1992年是我国企业债券发行的第一个高潮期

C.1993——1995年是我国企业债券发行的整顿期

D.从1996年起，我国企业债券的发行进入了再度发展期

106.证券投资基金的特点有（）。

A.收益显著

B.集合投资

C.分散风险

D.专业理财

107.下列选项中，属于封闭式基金与开放式基金区别的有（）。

A.期限不同 【233网校会员中心】提供计算机、外语、资格类、学历类，会计类、建筑类、医学类、外贸类、公务员九大类免费在线题库及专家答疑>> www.xiexiebang.com

B.基金份额交易方式不同

C.交易费用不同

D.发行规模限制不同

108.下列关于基金的分类说法中，正确的有（）。

A.按投资目标划分，可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金

B.按投资运作方式不同，可分为契约型基金和公司型基金

C.按基金组织形式不同，可分为封闭式基金和开放式基金

D.按投资标的划分，可分为国债基金、股票基金和货币市场基金

109.下列关于我国证券投资基金的发展概况描述中，正确的有（）。

A.基金规模快速增长

B.现阶段的主流形式为封闭式基金

C.基金产品差异日益明显

D.基金的投资风格趋于多样化

110.下列关于信用衍生工具的论述中，正确的有（）。

A.用于转移或防范信用风险

B.OTC交易的信用衍生工具名义金额已经超过交易所交易的传统衍生产品

C.信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品

D.用于管理气温变化风险的天气期货是信用衍生工具的一种

111.金融期货的基本功能有（）。

A.套期保值

B.价格发现

C.投机

D.套利

112.下列关于认股权证的杠杆作用的说法中，不正确的有（）。

A.认股权证价格的涨跌能够引起其可选购股票价格更大幅度的涨跌

B.对于某一认股权证来说，其溢价越高，杠杆因素就越高

C.认股权证价格同其可选购股票价格保持相同的涨跌数

D.认股权证价格要比其可选购股票价格的上涨或下跌的速度快得多

113.可转换债券的转换价格修正是指由于公司股票出现（）等情况时，对转换价格所作的必要调整。

A.发行债券

B.股价上升

C.股票送股

D.股票增发

114.下列关于结构化金融衍生产品说法中，正确的有（）。

A.将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出新的金融产品

B.各类结构化理财产品和结构化票据是目前最为流行的结构化金融衍生产品

C.按发行方式分类，结构化衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品和商品联结型产品

D.结构化金融衍生产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品

115.存托凭证是指在一国证券市场流通的可转让凭证，它不代表（）证券。

A.债权

B.外国公司 【233网校会员中心】提供计算机、外语、资格类、学历类，会计类、建筑类、医学类、外贸类、公务员九大类免费在线题库及专家答疑>> www.xiexiebang.com

C.跨国公司

D.基金组合

116.证券发行制度有（）。

A.注册制

B.核准制

C.公司制

D.会员制

117.下列各项中，属于场外交易市场的有（）。

A.NASDAQ市场

B.EASDAQ市场

C.SESDAQ市场

D.深圳证券交易所

118.与交易所相比，场外交易的优势在于（）。

A.交易设施先进

B.交易灵活

C.交易成本低

D.交易效率高

119.我国银行间债券市场的主要职能包括（）。

A.提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易

B.办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督

C.提供网上票据报价系统

D.提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务

120.公司的公积金来源有（）。

A.股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分列入公司的资本公积金

B.每年从税后利润中按比例提存部分法定公积金

C.股东大会决议后提取的任意公积金

D.公司经过若干年经营后资产重估增值部分

121.下列关于证券投资的风险与收益的描述中，正确的有（）。

A.在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿

B.风险和收益的本质联系可以用公式表述为：预期收益率=无风险利率+风险补偿

C.美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率

D.在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券，这种情况是对利率风险的补偿

122.2006年实施的新《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定，包括（）。

A.增加了公司章程的要求

B.增加了对主要股东资格的限制条件

C.证券公司的注册资本应当是实缴资本

D.将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和2亿元3个标准

123.证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，包括（）。

A.派发股息 【233网校会员中心】提供计算机、外语、资格类、学历类，会计类、建筑类、医学类、外贸类、公务员九大类免费在线题库及专家答疑>> www.xiexiebang.com

B.派发红股

C.派发资本利得

D.派发利息

124.下列各项中，属于国家法律的有()

A.《关于首次公开发行股票施行询价制度若干问题的通知》

B.《证券法》

C.《基金法》

D.《证券发行上市保荐制度暂行办法》

125.《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的主要规定有（）。

A.内幕交易，泄露内幕信息罪

B.擅自发行股票和公司、企业债券罪

C.编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪

D.操纵证券市场罪

126.根据《证券法》，下列关于客户交易结算账户管理的说法中，正确的有（）。

A.证券公司破产或清算时，客户交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产

B.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券

C.证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产

D.证券公司客户的交易结算资金应当以证券公司的名义单独立户管理

127.证券公司经营证券经济业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（），行使公司章程规定的职权。

A.薪酬与提名委员会

B.审计委员会

C.风险控制委员会

D.风险规避委员会

128.有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（）。

A.指定商业银行

B.证券登记结算机构

C.资产托管机构

D.证券交易所

129.信息披露文件的责任主体主要包括（）。

A.发行人、上市公司或其他信息披露义务人

B.发行人、上市公司或其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人

C.证券服务机构

D.证券公司、保荐人

130.证券交易所的监管职能包括（）。

A.对证券交易活动进行管理

B.对会员进行管理以及对上市公司进行管理

C.对全国证券、期货业进行集中统一监管

D.维护证券市场秩序，保障其合法运行

三、判断题

131.证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权，而资产是一种特殊的价值，它在资本市场上不断增值，使投资者获得收益。（）【233网校会员中心】提供计算机、外语、资格类、学历类，会计类、建筑类、医学类、外贸类、公务员九大类免费在线题库及专家答疑>> www.xiexiebang.com

132.证券必须采取纸面形式。()

133.股票没有期限，可以视为无期债券。()

134.证券的形式含义是指用于证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。()

135.有价证券本身就有价值，因而可以在证券市场上买卖和流通。()

136.有价证券只能用于证明持有人对特定财产拥有的所有权或债权。()

137.货币证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。()

138.证券公司可自由决定是否加入证券业协会。()

139.社保基金的投资须委托专业性投资管理机构进行投资运作。()

140.西欧的证券交易最早是从公司股票开始的。()

141.2000年3月，中国证监会规定，证券发行制度由核准制过渡到审批制，这是中国证券市场的一场深刻变革。()

142.股东是公司财产的所有人，享有种种权利，可以对公司的财产直接支配处理。()

143.在我国，股票采用纸面形式或国务院证券监督管理机构规定的其他形式。()

144.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权。()

145.股票以面值发行，称为平价发行，此时公司发行股票募集的资金等于股本的总和。()

146.股东大会一般每年召开一次，当出现董事会认为必要、监事会提议召开、单独或者合计持有公司20%以上股份的股东请求时，可召开临时股东大会。()

147.外资股是外资公司向境内投资者发行的股票。()

148.非参与优先股票是一般意义上的优先股票，其收益是限定的。()

149.境外上市外资股以外币标明面值，以外币认购。()

150.债券年利息收入与债券面额之比率称为即期收益率。()

151.债券投资不能收回有两种情况：一是债务人不履行债务;二是流通市场风险。()

152.浮动利率债券是指债券的利率在最高票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。()

153.发行债券是公司追加资金的需要，它和发行股票筹措的资金都归属于资本金。()

154.特种国债是指政府筹措资金用于建设项目的国债。()

155.国债被称为是“金边债券”是因为其收益率最高。()

156.在国际市场上，短期国债的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补财政赤字的一种债券。()

157.记账式国债的发行分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和交易所市场发行(又称为跨市场发行)三种情况，个人或者机构投资者都可以购买所有品种。()

158.非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债，它不能自由转让。()

159.外国债券在法律上所受的限制比欧洲债券少，它不需官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。()

160.按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于向他人贷款或者提供担保。()

161.依据《证券投资基金法》规定，基金财产可投资于衍生金融工具。()

162.《证券投资基金法》规定，基金财产可以用于买卖其他基金份额。()

163.契约型基金具有法人资格，可以向银行申请贷款。()

164.黄金基金是将基金委托专业经理人处理，用于投资黄金产品，属于风险较小的投资【233网校会员中心】提供计算机、外语、资格类、学历类，会计类、建筑类、医学类、外贸类、公务员九大类免费在线题库及专家答疑>> www.xiexiebang.com

方式，适合风险规避者投资。()

165.基金资产净值=基金资产总值-基金负债总额。()

166.一种期权有无时间价值以及时间价值的大小取决于该期权的协定价格与其基础资产市场价格之间的关系。()

167.对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，则期权为虚值期权。()

168.存托凭证一般代表外国公司股票，有时也代表债券。()

169.存托凭证由J.P.摩根首创。()

170.可以在失效日之前一段规定时间内行权的权证是百慕大式权证。()

171.如果可转换债券的市场价格低于转换价值，称为转换升水。()

172.资金需求者筹集外部资金的唯一渠道是向银行借款。()

173.上市资格不是永久的，不满足条件时上市资格将被取消，交易所将停止该公司股票的交易，称终止上市或摘牌。对已决定摘牌的股票，将停止交易。()

174.代办股份转让系统提供报价服务，向投资者发布股份转让的信息及报价，并撮合成交。()

175.原STAQ、NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司的股份转让每周都可以进行3次。()

176.证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证券业协会申请取得报价转让业务资格。()

177.简单算术股价平均数是以样本股每日开盘价之和除以样本数。()

178.深圳证券交易所选成分股的上市公司的上市规模应以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值为衡量标准。()

179.深证成分股指数以1994年7月20日为基日，基日指数为500点。()

180.资本损益主要取决于投资者的投资心态、投资经验及投资技巧等。()

181.公积金转增股本送股的资金来自当年可分配盈利。()

182.长期政府债券的利率比短期政府债券利率高，这是对利率风险的补偿。()

183.债券的价格变动风险随着期限的增大而减小。()

184.我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的资本公积金。()

185.证券公司是依照《证券法》规定，经国务院证券监督管理机构审查批准设立的从事证券经营业务的有限责任公司或股份有限公司。()

186.设立证券公司，要求主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币1亿元。()

187.证券自营业务原始凭证以及相关业务文件资料至少妥善保管20年。()

188.证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍，期限不超过3个月。()

189.设立证券登记结算公司，应当具备的自有资金不少于人民币5亿元。()

190.建立集中、统一的证券登记结算体制，从根本上改变了分散登记结算体制中存在的市场分割状态。()

191.证券登记结算机构是为证券发行和交易提供集中登记、存管和结算服务，并以营利为目的的公司法人。()

192.《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在促进证券公司发展，维护经济秩序和社会公共利益。（）【233网校会员中心】提供计算机、外语、资格类、学历类，会计类、建筑类、医学类、外贸类、公务员九大类免费在线题库及专家答疑>> www.xiexiebang.com

193.《基金法》的调整核心是规范证券投资基金活动，保护证券公司及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。()

194.甲、乙、丙、丁合谋，集中资金优势、持股优势联合买卖或连续买卖证券，影响证券交易价格，从中谋取利益的行为属于内幕交易行为。()

195.证券公司不得设立独立董事。()

196.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由董事长担任。()

197.证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和境内分支机构负责人;已经聘任、选任的，如果选任后取得任职资格的，有关聘任、选任的决议、决定仍然有效。()

198.在股票发行时，主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写，或聘请承销团以外的机构撰写。()

199.证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。()

200.证券业协会的职责包括协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规，搜集、整理国内外证券业信息，进行综合统计和分析，向会员提供咨询服务，依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则。()

一、单项选择题

1.【答案】B

【解析】有价证券有广义与狭义两种概念，狭义的有价证券是指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、资本证券和货币证券。D选项上市证券是根据是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券和非上市证券。容易错选C选项货币证券，注意两者的区别。

2.【答案】A

【解析】商品证券是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，属于商品证券的有提货单、运货单、仓库栈单。B、C、D选项都属于货币证券。

3.【答案】A

【解析】本题考查的是证券市场的分类，考查得虽然比较具体，但难度并不大，即使根据常识判断，也能把进入市场顺序分为发行和流通，从而得出正确参考答案：发行市场与流通市场(一级市场和二级市场)。场外市场与交易所市场是按交易场所结构分类的结果。

4.【答案】C

【解析】按照是否在证券交易所挂牌交易，可以分为上市证券与非上市证券;按照证券发行的地域和国家.可以分为国内证券和国际证券;按照证券收益是否固定，可以分为固定收益证券和变动收益证券。

5.【答案】D

【解析】公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，主要有股票、公司债券及商业票据等。在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。

6.【答案】D

【解析】非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场交易。凭【233网校会员中心】提供计算机、外语、资格类、学历类，会计类、建筑类、医学类、外贸类、公务员九大类免费在线题库及专家答疑>> www.xiexiebang.com

证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券，封闭式基金份额属于上市证券。

7.【答案】D

【解析】资本市场是指证券融资和经营一年以上中长期资金借贷的金融市场，包括中长期信贷市场和证券市场(股票市场、债券市场、基金市场等)，其融通的资金主要作为扩大再生产的资本使用，因此称为资本市场。

8.【答案】A

【解析】保险公司的特点在于收入比较稳定，业务支出较有规律.其投资活动注重本金安全和收入的稳定性，但对流动性的要求不高。C选项太过笼统，D选项是筹资的目的而不是投资考虑的内容，因此最佳参考答案是A选项。

9.【答案】A

【解析】证券市场中介机构包括证券公司和证券服务机构(证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信用评级机构)。证券业协会属于证券市场的自律性组织。

10.【答案】C

【解析】在证券市场发展的初级阶段，证券市场主要交易商业票据。

11.【答案】B

【解析】1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。

12.【答案】 C

【解析】1773年，英国的第一家证券交易所在“乔纳森咖啡馆，成立。

13.【答案】A

【解析】费城证券交易所(PHSF)创立于1790年，是美国最早创立的证券交易所。纽约证券交易所(NYSE)创立于1792年，美国证券交易所(AMEX)创立于1849年.太平洋证券交易所(PASE)于]882年在加州旧金山创立。

14.【答案】A

【解析】证券可分为设权证券和证权证券。设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生。证权证券是指证券是权利的一种物化的外在形式。C、D选项都是股票的性质。

15.【答案】A

【解析】本题考查了普通股票和优先股票的分类标准。在回答关于什么的分类、什么的类型.一类的问题时，要注意掌握以下3个层次的知识：第一，分类标准是什么，如本题考查的就是分类的标准;第二，在这种分类标准下，具体包括哪些类别;第三，每一类别具有什么显著的特点。

16.【答案】C

【解析】这也是一道考查分类标准的考题。

17.【答案】D

【解析】本题实际是考查了清算价值的概念，在学习中，若见到一组意义近似的概念，要注意区分其异同点，似是而非是很难得分的。

18.【答案】A

【解析】本题考查了股票的理论价格是股票未来股息收入的现值这一基本原理，证券考试以考查基本概念、基本原理和基本常识为主，大家一定要熟练地掌握“三基”内容。

19.【答案】C

【解析】优先股票股东无表决权，可以避免公司经营决策权的改变与分散。

20.【答案】D 【233网校会员中心】提供计算机、外语、资格类、学历类，会计类、建筑类、医学类、外贸类、公务员九大类免费在线题库及专家答疑>> www.xiexiebang.com

【解析】 D选项股东可以亲自出席股东大会，也可委托代理人出席股东会议，代理人应向公司提交股东授权委托书，并在授权范围内行使表决权。

21.【答案】B

【解析】按投资主体的不同性质，在我国将股票分为国家股、法人股、社会公众股和外资股。

22.【答案】D

【解析】本题是历年考试的必考题，它考查的是优先股票的最基本的概念。

23.【答案】C

【解析】债券票面上有四个基本要素：债券的票面价值、债券的到期期限、债券的票面利率和债券发行者的名称。

24.【答案】C

【解析】由于长期债券存续时间较长且固定，在利率发生变化时仍然要按票面利率支付利息，所以受利率风险影响较大。

25.【答案】A

【解析】因为债券属于固定收益类证券，债券票面已经规定发行者需要支付利息所采用的利率，所以受利率风险影响较大。

26.【答案】B

【解析】当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券。

27.【答案】B

【解析】凭证式债券即凭证式国债，和记账式债券一样，是政府债券的一种，其发行主体是政府;公司债券的发行主体是股份公司，但有些国家也允许非股份制企业发行债券。所以，归类时，可将公司债券和企业发行的债券合在一起，称为公司(企业)债券;金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。

28.【答案】D

【解析】A选项一般债券又称普通债券，收益债券又称专项债券。B选项为一般债券的定义。C选项为收益债券的定义。

29.【答案】A

【解析】短期国债的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的债券。

30.【答案】C

【解析】收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税。

31.【答案】A

【解析】A选项储蓄国债(电子式)的发行对象仅限于个人。

32.【答案】D

【解析】从1999年开始，我国银行间债券市场开始以政策性银行为发行主体发行浮动利率债券。

33.【答案】B

【解析】1993年，中国投资银行被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券。

34.【答案】B

【解析】可转换公司债券是指发行人依照法定程序发行，在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。这种债券附加转换选择权，在转换前是公司债券形式，转换后相当于增发了股票。

35.【答案】B 【233网校会员中心】提供计算机、外语、资格类、学历类，会计类、建筑类、医学类、外贸类、公务员九大类免费在线题库及专家答疑>> www.xiexiebang.com

【解析】信用公司债券的发行人实际上是将公司信誉作为担保。为了保护投资者的利益，可要求信用公司债券附有某些限制性条款，如公司债券不得随意增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制等。

36.【答案】C

【解析】外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。

37.【答案】A

【解析】平衡型基金在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡。

38.【答案】C

【解析】在公司型基金中，认购基金的投资者，既是基金的持有人，也是公司的股东。这一点是公司型基金与契约型基金相比的特点之一。在契约型基金中，基金持有人和基金管理公司之间是信用托付关系，前者并不是后者的股东。

39.【答案】C

【解析】公司型基金的特点在于：①基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构;②基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和持有人大会。

40.【答案】A

【解析】管理人与托管人是相互制衡的关系。托管人监督管理人的投资运作是否合法、合规。

41.【答案】B

【解析】基金托管费是指基金托管人为基金提供服务而向基金或基金公司收取的费用。

42.【答案】B

【解析】由于基金规模的不断扩大，导致竞争加剧，所以管理费用有逐步调低的倾向。

43.【答案】D

【解析】基金资产估值的最终目的是通过计算评估基金资产和负责价值最终确定基金份额净值。

44.【答案】B

【解析】基金收益分配原则之一是“基金当年收益应先弥补上一亏损后，才可进行当年收益分配”。

45.【答案】B

【解析】1982年，正式开办世界上第一个股票指数期货交易的交易所是堪萨斯期货交易所。

46.【答案】B

【解析】根据选择权的性质划分，金融期权可分为看涨期权和看跌期权。

47.【答案】C

【解析】在期权有效期内基础资产产生收益将使看涨期权价格下降，看跌期权价格上升。

48.【答案】C

【解析】如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过信用评级机构进行信用评级。

49.【答案】B

【解析】 1993年7月，上海石化以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市，开创了中国公司在美国证券市场上市的先河。

50.【答案】D

【解析】D选项公众转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管(并非指【233网校会员中心】提供计算机、外语、资格类、学历类，会计类、建筑类、医学类、外贸类、公务员九大类免费在线题库及专家答疑>> www.xiexiebang.com

定中国银行)后方可进行。

51.【答案】C

【解析】股价指数编制的第四步是指数化。

52.【答案】C

【解析】以第50只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为1000点。

53.【答案】A

【解析】股息收入是股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。

54.【答案】B

【解析】一般来讲，收益与风险相对应，,但不能说风险越大，收益就一定越高，也存在高风险低收益或高收益低风险的债券。

55.【答案】A

【解析】按照《证券法》的规定，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币5 000万元。

56.【答案】C

【解析】按照《证券法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人;不予批准的，应当说明理由。

57.【答案】D

【解析】证券公司从事资产管理业务，净资产不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营资产管理业务的各项风险监控指标。

58.【答案】B

【解析】单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人。

59.【答案】A

【解析】设立证券登记结算公司，其自有资金必须不少于人民币2亿元。

60.【答案】B

【解析】涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，第一个层次是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的国家法律，主要包括《证券法》、《证券投资基金法》、《公司法》以及《刑法》等相关法律;第二个层次是由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是由有关证券监管部门和相关部门制定的部门规章。

61.【答案】A

【解析】B、C、D选项属于操纵市场的行为。

62.【答案】A

【解析】《证券投资基金法》规定，当各文件所述内容存在冲突时，应当以基金合同为准。

63.【答案】B

【解析】涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，第一个层次是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的国家法律，主要包括《证券法》、《证券投资基金法》、《公司法》以及《刑法》等相关法律;第二个层次是由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是由有关证券监管部门和相关部门制定的部门规章。A、C、D选项均属于国家法律。

64.【答案】A

【解析】《证券公司监督管理条例》第二条规定，证券公司应当遵守法律、行政法规和【233网校会员中心】提供计算机、外语、资格类、学历类，会计类、建筑类、医学类、外贸类、公务员九大类免费在线题库及专家答疑>> www.xiexiebang.com

国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。

65.【答案】B

【解析】《证券公司监督管理条例》第七条规定，国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。国务院证券监督管理机构和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。

66.【答案】C

【解析】信息披露的意义在于：有利于价值判断;防止信息滥用;有利于监督经营管理;防止不正当竞争;提高证券市场效率。

67.【答案】C

【解析】变更持有5%以上股权的股东和实际控制人才需向证券监管部门审批。

68.【答案】C

【解析】C选项会员不得将席位以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用。

69.【答案】A

【解析】中国证券业协会的组织形式是会员制。

70.【答案】C

【解析】诚信信息包括：受到证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查、在职业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况、无正当理由不参加持续培训或职业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度。

二、多项选择题

71.【答案】CD

【解析】证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。从一般意义上说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。

72.【答案】ABC

【解析】有价证券本身没有价值，但由于代表着一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。

73.【答案】BCD

【解析】A选项中虚拟资本本身不能在生产过程中发挥作用。

74.【答案】BD

【解析】货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，其主要包括两大类：一类是商业证券，主要包括商业汇票和商业本票;另一类是银行证券，主要有银行汇票、银行本票和支票。

75.【答案】AC

【解析】按证券发行主体分类，证券可分为公司证券和政府证券。

76.【答案】ABCD

【解析】政府发行债券所筹集的资金可以用于协调财政资金短期周转、弥补财政赤字、兴建政府投资的大型基础性的建设项目、实施某种特殊的政策。

77.【答案】ABC

【解析】非上市证券也称非挂牌证券、场外证券，是指未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券。非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场交易。

78.【答案】AC

【解析】根据有价证券的定义：有价证券是指有票面金额，用于证明持有人或该证券指【233网校会员中心】提供计算机、外语、资格类、学历类，会计类、建筑类、医学类、外贸类、公务员九大类免费在线题库及专家答疑>> www.xiexiebang.com

定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。这类题难度不大，但复习时看书要仔细。关键是要理解性的记忆，所有权包括使用权、收益权和支配权，而题目只要求答两种权利，因此选AC选项是正确的。

79.【答案】ABCD

【解析】资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。持券人对发行人有一定的收入请求权，它包括股票、债券及其衍生品种，如基金证券、可转换证券等。

80.【答案】BC

【解析】书上有定义，但很容易忽略。证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。从一般意义上说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。

81.【答案】ABC

【解析】独资制、合伙制、公司制属于企业的组织形式。

82.【答案】ABD

【解析】我国法律规定，个人不能发行证券，因此在我国当前的法律环境下，个人只能是有价证券的投资者，而不能是发行者。

83.【答案】AB

【解析】我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，是履行国有资产保值增值、参股来支配更多社会资源的职责。

84.【答案】BC

【解析】证券市场从无到有，主要归因于以下三点：①证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展;②证券市场的形成得益于股份制的发展;③证券市场的形成得益于信用制度的发展。

85.【答案】ABC

【解析】股份公司的建立、公司股票的发行、债券的发行为证券市场的产生提供了现实的基础和客观的要求。

86.【答案】ABCD

【解析】对一些开放的具体措施应有了解。

87.【答案】ABD

【解析】对于这种题目，只靠死记硬背还不够，还必须结合理解。例如本题，如果我们理解了无价证券和有价证券、要式证券和非要式证券、设权证券和证权证券的区别，做对它是不难的。

88.【答案】ABCD

【解析】根据我国《公司法》的规定，除公司名称、公司成立时间、股票种类、票面金额以外，还有股份数、股票的编号。

89.【答案】ACD

【解析】影响股价变化的基本因素有公司经营状况、行业与部门因素、宏观经济与政策因素;影响股价变化的其他因素有政治及其他不可抗力的影响、心理因素、稳定市场的政策与制度安排、人为操纵因素。

90.【答案】BCD

【解析】普通股票是股份公司发行的最基本的股票，也是股票的标准形式。但股息率并不固定，随公司的经营状况和其他因素变化而变化，同时财产清偿时后于优先股，因此风险也要高于优先股。

91.【答案】ABD 【233网校会员中心】提供计算机、外语、资格类、学历类，会计类、建筑类、医学类、外贸类、公务员九大类免费在线题库及专家答疑>> www.xiexiebang.com

【解析】非累积优先股票是股息当年结清，不能累计发放的优先股票。它的股息分派以每个营业为界，当年结清。如本盈利不足以支付全部优先股股息，对所欠部分不予累计计算。所以公司股息分红的负担比较轻，但股东收入的稳定性没有累积优先股票高。同时非累积优先股票毕竟属于优先股，股息分派以固定股息率为上限，不得超过这个限制。本题的难度比较大，在统编教材没有直接的参考答案，几乎每一个选项都要仔细思考，需要考生对统编教材的内容有深入的了解和把握，死记硬背不是对付这类题目的好办法。

92.【答案】ABC

【解析】红筹股不属于外资股，红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。A、B、C选项都是境外上市的外资股。

93.【答案】ACD

【解析】国有股从资金来源上看，主要有三个来源：第一，现有国有企业改制时所拥有的净资产;第二，政府部门向新建股份公司的投资;第三，授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资。

94.【答案】ABC

【解析】发行人是借入资金的实体，投资者是出借资金的实体，债券发行人与投资者之间是一种债权债务关系，而不是委托与受托关系。

95.【答案】ACD

【解析】B选项实行紧缩的货币政策，货币供给减少，市场利率上升，债券价格下降;C选项本币升值，意味着汇率下降，市场利率也将下降，债券价格上升;D选项对通货膨胀实行保值补贴，则人们对债券的需求上升，会引起债券价格上升。

96.【答案】ABD

【解析】影响债券理论价格的主要变量有债券的期值、待偿期限和买卖价格。

97.【答案】AB

【解析】在债券的票面价值中，首先要规定票面价值的币种，币种确定后，则要规定债券的票面金额。

98.【答案】AC

【解析】债券投资不能收回有两种情况：①债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金，不同的债务人不履行债务的风险程度是不一样的，一般政府债券不履行债务的风险最低;②流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失。

99.【答案】ABD

【解析】C选项一般来说，具有高度流动性的债券风险较小。

100.【答案】ABC

【解析】D选项债券具有偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金，但债券投资不一定能够收回，如债务人不履行债务时。

101.【答案】AB

【解析】储蓄国债和记账式国债都是以电子记账方式记录债权的，凭证式国债采用填制凭证式国债收款凭证的方式记录债权，实物国债是以某种商品实物为本位而发行的债券。

102.【答案】BC

【解析】我国在20世纪50年代发行的国债主要是人民胜利折实公债和国家经济建设公债。

103.【答案】BCD

【解析】凭证式国债和储蓄国债(电子式)的比较。两者都是免缴利息税。【233网校会员中心】提供计算机、外语、资格类、学历类，会计类、建筑类、医学类、外贸类、公务员九大类免费在线题库及专家答疑>> www.xiexiebang.com

104.【答案】 ABD

【解析】储蓄国债(电子式)与记账式国债的比较。

105.【答案】 ABCD

【解析】我国企业债券发展。

106.【答案】BCD

【解析】证券投资基金的特征包括集合投资、分散风险以及专业理财。

107.【答案】ABCD

【解析】两者区别包括期限不同、发行规模限制不同、基金份额交易方式不同、基金份额的交易价格计算标准不同、投资策略不同。

108.【答案】 AD

【解析】契约型基金和公司型基金是按基金组织形式不同进行分类的;封闭式基金和开放式基金是根据基金的投资运作方式不同进行分类的。

109.【答案】 ACD

【解析】在我国，开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流。

110.【答案】ABC

【解析】 D选项用于管理气温变化风险的天气期货是在非金融变量的基础上开发的金融衍生工具，属于其他衍生工具。

111.【答案】ABCD

【解析】ABCD选项皆为金融期货的基本功能。

112.【答案】 ABC

【解析】认股权证的杠杆作用，表现为认股权证价格要比其正股价格的上涨或下跌的速度快得多。其杠杆作用强度可以用正股价格与认股权证的市场价格比率表示。

113.【答案】CD

【解析】转换价格修正是指发行公司在发行可转换债券后，由于公司的送股、配股、增发股票、分立、合并、拆细及其他原因导致发行人股份发生变动，引起公司股票名义价格下降时而对转换价格所作的必要调整。

114.【答案】ABD

【解析】按联结的基础产品分类，结构化衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品和商品联结型产品。

115.【答案】ACD

【解析】存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司证券的可转让凭证。

116.【答案】 AB

【解析】注册制要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息。核准制要求发行人将发行申请报请证券监督部门决定。

117.【答案】ABC

【解析】D选项深圳证券交易所属于证券交易所市场。

118.【答案】BC

【解析】场外交易的特点在于交易灵活、无需交易佣金、入市门槛低。

119.【答案】 ABCD

【解析】我国银行间债券市场的主要职能包括：①提供银行间外汇交易.人民币同业拆借.债券交易系统并组织市场交易;②办理外汇交易的资金清算.交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督;③提供网上票据报价系统;④提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务;⑤开展经人民银行批准的其他业务。【233网校会员中心】提供计算机、外语、资格类、学历类，会计类、建筑类、医学类、外贸类、公务员九大类免费在线题库及专家答疑>> www.xiexiebang.com

120.【答案】 ABCD

【解析】还有公司从外部取得的赠与资产。

121.【答案】ABC

【解析】D选项在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券，这种情况

是对购买力风险的补偿。

122.【答案】ABC

【解析】2006年实施的新《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和5亿元3个标准。

123.【答案】 ABD

【解析】登记结算公司可根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，包括派发红股、股息和利息等。

124.【答案】BC

【解析】涉及证券市场的法律、法规分为三个层次：第一个层次是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的国家法律，主要包括《证券法》、《证券投资基金法》、《公司法》以及《刑法》等相关法律;第二个层次是由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是由有关证券监管部门和相关部门制定的部门规章。

125.【答案】AD

【解析】《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的主要规定有内幕交易，泄漏内幕信息罪和操纵证券市场罪。

126.【答案】ABC

【解析】D选项证券公司客户的交易结算资金应当以客户的名义单独立户管理。

127.【答案】ABC

【解析】《证券公司监督管理条例》第二十条规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由独立董事担任。

128.【答案】 ABC

【解析】《证券公司监督管理条例》第六十二条规定，指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督，并按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的存管或者动用情况的有关数据。

129.【答案】ABCD

【解析】我国《证券法》关于信息披露文件的责任主体，主要包括四类：①发行人、上市公司或其他信息披露义务人;②发行人、上市公司或其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人;③证券服务机构;④证券公司、保荐人。

130.【答案】AB

【解析】C、D选项属于中国证监会的职能。

三、判断题

131.【答案】B

【解析】证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权或债权。

132.【答案】B

【解析】证券可以采取纸面形式或证券监督管理机构规定的其他形式。【233网校会员中心】提供计算机、外语、资格类、学历类，会计类、建筑类、医学类、外贸类、公务员九大类免费在线题库及专家答疑>> www.xiexiebang.com

133.【答案】A

【解析】股票没有期限，可以视为无期债券。

134.【答案】A

【解析】证券的形式含义是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。

135.【答案】B

【解析】有价证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。

136.【答案】B

【解析】根据有价证券的定义：有价证券是指有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。该题的考点在于有价证券的功能是可以证明持有人或该证券指定的特定主体享有的权利。题目中的描述显然违背定义，是错误的。

137.【答案】B

【解析】资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。而货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。题目中的描述张冠李戴，显然错误。

138.【答案】B

【解析】证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。根据《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会。

139.【答案】B

【解析】风险小的投资(约占60%)由社保基金理事会直接运作，风险较高的投资(约占40%)则委托专业性投资管理机构进行投资运作。

140.【答案】B

【解析】西欧的证券交易最早是商业票据的买卖，即15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖。

141.【答案】B

【解析】2000年3月起，我国证券发行由审批制过渡到核准制。

142.【答案】B

【解析】股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理。

143.【答案】A

【解析】《中华人民共和国公司法》第一百二十九条规定：股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。

144.【答案】A

【解析】股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使权利，同时也承担相应的责任与风险。

145.【答案】A

【解析】股票以面值发行，称为平价发行，此时公司发行股票募集的资金等于股本的总和。

146.【答案】B

【解析】股东大会一般每年召开一次，当出现董事会认为必要、监事会提议召开、单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时，可召开临时股东大会。【233网校会员中心】提供计算机、外语、资格类、学历类，会计类、建筑类、医学类、外贸类、公务员九大类免费在线题库及专家答疑>> www.xiexiebang.com

147.【答案】B

【解析】外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。

148.【答案】A

【解析】非参与优先股票只能享有优先股息，不能再和普通股股东去分享剩余的收益，所以其收益是限定的。

149.【答案】B

【解析】这是一道经常出的常识考查题。境外上市外资股是以人民币标明面值，以外币认购和交易的记名股票。

150.【答案】B

【解析】债券年利息收入与债券面额之比称为票面收益率。即期收益率是债券年利息收入与购买债券的价格之比，是以公告形式向社会公开宣布某债券的期限和利率。

151.【答案】A

【解析】债券投资不能收回有两种情况：一是债务人不履行债务;二是流通市场风险。

152.【答案】B

【解析】浮动利率债券是指债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。

153.【答案】B

【解析】发行债券是公司追加资金的需要，它属于公司的负债，不是资本金。发行股票筹措的资金归属于资本金。

154.【答案】B

【解析】特种国债是指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债;政府筹措资金用于建设项目的国债是建设国债。

155.【答案】B

【解析】国债被称为“金边债券”是因为国债的信用等级最高、安全性最高，而不是因为其收益率最高，况且国债的收益率是相对较低的。

156.【答案】B

【解析】在国际市场上，短期国债的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的一种债券。

157.【答案】B

【解析】个人投资者可以购买交易所市场发行和跨市场发行的记账式国债。流通国债可以不记名也可以记名，而非流通国债必须是记名的。

158.【答案】A

【解析】非流通国债的考察。

159.【答案】B

【解析】欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券少，它不需官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。

160.【答案】A

【解析】《证券投资基金法》第五十九条的规定。

161.【答案】B

【解析】基金财产应当投资于上市交易的股票、债券以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。不包括衍生金融工具。

162.【答案】B

【解析】《证券投资基金法》规定，基金财产不得买卖其他基金份额。【233网校会员中心】提供计算机、外语、资格类、学历类，会计类、建筑类、医学类、外贸类、公务员九大类免费在线题库及专家答疑>> www.xiexiebang.com

163.【答案】B

【解析】公司型基金具有法人资格，在需要扩大规模增加资产时可以向银行申请借款。契约型基金不具有法人资格，一般不向银行借款。

164.【答案】B

【解析】由于投资于黄金基金成败的关键在于经理人的专业知识、操作技巧以及信誉，所以属于风险较高的投资方式，适合喜欢冒险的积极型投资者。

165.【答案】A

【解析】基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值;基金份额资产净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。

166.【答案】A

【解析】期权有无时间价值以及时间价值的大小取决于该期权的协定价格与其基础资产市场价格之间的关系。

167.【答案】B

【解析】对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，则期权为实值期权。

168.【答案】A

【解析】存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。存托凭证一般代表外国公司股票，有时也代表债券。

169.【答案】A

【解析】存托凭证由JP摩根首创。

170.【答案】A

【解析】可以在失效日之前一段规定时间内行权的权证是百慕大式权证。

171.【答案】B

【解析】如果可转换债券的市场价格高于转换价值，称为转换升水;如果可转换债券的市场价格低于转换价值，称为转换贴水。

172.【答案】B

【解析】资金需求者筹集外部资金有两条途径：向银行借款和发行证券。

173.【答案】B

【解析】公司上市的资格不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所将对该股票作出实行特别处理、退市风险警示、暂停上市、终止上市的决定，并非直接取消上市资格。

174.【答案】B

【解析】代办股份转让系统只提供报价服务，向投资者发布股份转让的信息及报价，不撮合成交。

175.【答案】B

【解析】原STAQ、NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司按其资质和信息披露履行情况。其股份转让分为每周1次、3次和5次三种方式。

176.【答案】A

【解析】证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证券业协会申请取得报价转让业务资格。

177.【答案】B

【解析】简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数。

178.【答案】A

【解析】深圳证券交易所选成分股的上市公司的上市规模应以每家公司一段时期内的平【233网校会员中心】提供计算机、外语、资格类、学历类，会计类、建筑类、医学类、外贸类、公务员九大类免费在线题库及专家答疑>> www.xiexiebang.com

均可流通股市值和平均总市值为衡量标准。

179.【答案】B

【解析】基日指数应为1000点。

180.【答案】B

【解析】资本损益主要取决于股份公司的经营业绩和股票市场的价格变化，同时也与投资者的投资心态、投资经验及投资技巧等有很大关系。

181.【答案】B

【解析】公积金转增股本送股的资金不是来自当年可分配盈利，而是公司提取的公积金。

182.【答案】A

【解析】政府债券几乎没有信用风险，长期政府债券的利率比短期政府债券利率高，主要是对利率风险的补偿，因为长期债券的利率风险大于短期债券。

183.【答案】B

【解析】债券的价格是将未来的利息收益和本金按市场利率折算成的现值，债券的期限越长，未来收入的折扣率就越大，所以债券的价格变动风险随着期限的增加而增大。

184.【答案】A

【解析】股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分列入公司的资本公积金。

185.【答案】B

【解析】证券公司是依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。

186.【答案】B

【解析】设立证券公司，要求主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。

187.【答案】A

【解析】这是《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定。

188.【答案】B

【解析】证券公司对客户融资融券期限不超过6个月。

189.【答案】B

【解析】设立证券登记结算公司，应当具备的自有资金不少于人民币2亿元。

190.【答案】A

【解析】建立集中、统一的证券登记结算体制，减少资金占用，降低交易成本，有利于提高市场结算效率.有助于从体制上防范和控制市场风险。

191.【答案】B

【解析】证券登记结算机构是不以营利为目的的法人。

192.【答案】B

【解析】《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护经济秩序和社会公共利益。

193.【答案】 B

【解析】《基金法》的调整核心是规范证券投资基金活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。

194.【答案】B

【解析】合谋，集中资金优势、持股优势联合买卖或连续买卖证券，影响证券交易价格，从中谋取利益的行为属于操纵市场的行为。【233网校会员中心】提供计算机、外语、资格类、学历类，会计类、建筑类、医学类、外贸类、公务员九大类免费在线题库及专家答疑>> www.xiexiebang.com

195.【答案】B

【解析】《证券公司监督管理条例》第十九条规定，证券公司可以设独立董事。证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。

196.【答案】B

【解析】《证券监督管理条例》第二十条规定，证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任。

197.【答案】B

【解析】《证券监督管理条例》第二十四条规定，证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任前款规定的职务;已经聘任、选任的，有关聘任、选任的决议、决定无效。

198.【答案】B

【解析】根据《证券发行与承销管理办法》的规定，投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写，承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。

199.【答案】B

【解析】证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报证监会。

200.【答案】B

【解析】“依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则”属于证监会的职责。

第五篇：2017年重庆省证券从业《金融市场》：金融市场按交易对象划分模拟试题

2017年重庆省证券从业《金融市场》：金融市场按交易对

象划分模拟试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是__。A．自动赎回 B．任意赎回 C．变相赎回 D．经常赎回

2、证券指数的编制遵循__的原则。A．公平竞争

B．公开、公平、公正 C．公开透明 D．客户优先

3、上市公司聘请的会计师事务所提出辞聘的，应向（）说明公司有无不当情事。A．董事会 B．经理 C．股东大会 D．监事会

4、在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资者买入债券__。A．要交佣金 B．免交佣金

C．由承销商决定是否交佣金

D．数额大的要交佣金，数额小的不交

5、独立的理财顾问不可以是（）。A．律师事务所 B．商业银行

C．会计师事务所 D．证券公司

6、证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过__的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及其成交金额。A．5% B．7% C．10% D．15%

7、取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易__。A．上限 B．资金额度 C．权限 D．通行证

8、关于证券公司经营证券自营业务的规模，下列说法正确的是__。A．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100% B．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500% C．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50% D．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外 9、1924年3月21日，__在美国波士顿成立，成为世界上第一只公司型开放式基金。

A．马萨诸塞基金

B．马萨诸塞投资信托基金 C．马萨诸塞集合投资基金 D．马萨诸塞单位信托基金

10、某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投__票。A．11000 B．1110 C．110 D．11

11、上市公司就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

12、基金募集失败，__应承担法定责任。A．投资者 B．基金托管人 C．基金管理人

D．基金注册登记机构

13、企业债券每份面值为__元。A．10 B．100 C．1000 D．10000

14、根据相关规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前千名股东的，可以由上市公司__。A．代销 B．包销 C．倾销 D．自销

15、发起人应在股款缴足后的__天之内主持召开创立大会。A．15 B．30 C．60 D．120

16、通过各种通讯方式，而不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具叫作__。A．内置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具 C．OTC交易的衍生工具 D．独立衍生工具

17、证券市场根据品利，结构，可分为（）。A．发行市场和交易市场 B．初级市场和次级市场 C．场外市场和场内市场 D．股票市场和债券市场

18、证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括__。A．经营证券业务许可证

B．董事、监事、高级管理人员的个人资料 C．境内外控股子公司及主要参股公司信息

D．持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称等信息

19、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限于投资__。A．国债 B．股票 C．基金

D．证券衍生产品

20、投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自（）日始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出的基金份额。A．T+0 B．T+1 C．T+2 D．T+3

21、收益率曲线向右下方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率（）短期债券收益率。A．等于 B．低于 C．高于

D．不能确定

22、客户委托证券公司买卖证券，从开始到结束，大致经过的流程是__。A．办理股东账户—委托—开户—交割 B．办理股东账户—开户—委托—交割 C．委托—办理股东账户—开户—交割 D．办理股东账户—委托—交割—开户

23、证券的柜台自营买卖比较分散，通常__。A．交易量较大，交易手续简单 B．交易量较大，交易手续复杂 C．交易量较小，交易手续简单 D．交易量较小，交易手续复杂

24、我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为__。A．清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务

B．清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务

C．清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务

D．清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务

25、股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内__。A．注销 B．再次发行 C．配售

D．上市交易

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、下面各种策略中，交易成本最低的是__。A．买入并持有策略 B．恒定混合策略

C．恒定比例投资组合保险策略 D．投资组合保险策略

2、下列有关内部收益率的描述，错误的是__。A．是能使投资项目净现值等于零时的折现率 B．前提是NPV取零

C．内部收益率大于必要收益率，有投资价值 D．内部收益率小于必要收益率，有投资价值

3、选择市盈率和市净率较低的股票的理论基础是他们有__支持。A．平稳的预期收益 B．较高的预期收益 C．平稳的实际收益 D．较高的实际收益

4、商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有__的凭证。A．所有权或使用权 B．使用权和收益权 C．使用权或处分权 D．所有权和处分权

5、利用留存收益筹资的特点不包括__。A．从未分配利润筹集资金，筹资成本较低

B．未分配利润筹资会稀释原有股东的每股收益和控制权 C．未分配利润筹资可以使股东获得税收上的好处

D．股利支付过少不利于吸引股利偏好型的机构投资者

6、对操纵证券市场行为，应当责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得__下的罚款。A．一倍以上三倍以下 B．一倍以上五倍以下 C．二倍以上五倍以下 D．二倍以上十倍以下

7、保荐人推荐发行人证券在中小企业板块上市，应当向深圳证券交易所提交__。A．上市申请书 B．上市推荐书 C．保荐协议

D．保荐代表人声明与承诺

8、金融期货中最先产生的品种是__。A．单只股票期货 B．债券期货 C．利率期货 D．外汇期货

9、股票账面价值又称为__。A．股票面值 B．股票内在价值 C．股票净值 D．每股净资产

10、富尔证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为__元。A．3000万 B．5000万 C．1亿 D．5亿

11、财务顾问业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。具体包括__。

A．为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务

B．为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务

C．为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务

D．为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务

12、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率__。A．大体保持相对稳定 B．保持相对的关系 C．两者没有任何关系 D．大体保持相等的关系

13、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是__的运行机制。A．相互联系 B．相互促进 C．相互竞争 D．相互制衡

14、长期借款融资与长期债券相比，其特点是（）。A．利息能节税 B．融资弹性大 C．融资费用大 D．债务利息高

15、当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过__时，基金管理人应进行临时报告。A．0.25% B．0.5% C．0.75% D．1%

16、用于法人配售的股票不得多于发行量的_____％，一般不少于____万股。A．75 100 B．65 50 C．75 50 D．65 100

17、回购交易到期反向成交时，由__电脑系统自动产生一条反向成交记录。A．证券公司 B．交易所

C．登记结算机构 D．交易双方

18、关于可转换公司债券，下列说法错误的是__。

A．在股价走势向好时，赎回条款实际上起到强制转股的作用

B．股票波动率越小，期权的价值越高，可转换公司债券的价值越高 C．转股价格越低，期权价值越高，可转换公司债券的价值越高

D．赎回期限越长，转换比率越低、赎回价格越大，赎回的期权价值就越小，越有利于转债持有人

E．股票波动率越大，期权的价值越高，可转换公司债券的价值越高

19、证券公司自营买卖上市证券具有__的特点。A．吞吐量大 B．流动性强 C．高收益 D．高风险

20、下列叙述不正确的是__。

A．对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税

B．对非金融机构买卖基金单位的差价收入征收营业税 C．对法人机构征收印花税

D．对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入，不征收企业所得税

21、对证券投资基金的投资进行限制的主要目的是__。A．引导基金分散投资、降低风险 B．避免基金操纵市场 C．增强证券市场的稳定性 D．增加基金资产的收益水平

22、基金监管在内容上主要涉及的三个方面不包括__。A．对基金份额持有人的监管 B．对基金服务机构的监管 C．对基金运作的监管

D．对基金高级管理人员的监管

23、政府债券的__，关系着一国的社会、经济发展的全局。A．发行规模 B．期限结构 C．利率

D．未清偿余额

24、根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》，申购日后的__，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。申购冻结资金产生的利息收入由证券登记结算公司按相关规定办理划转事宜。A．T+1日 B．T+2日 C．T+3日 D．T+4日

25、企业发行短期融资券的待偿还余额不得超过企业净资产的__。A．10% B．20% C．30% D．40%