2017年广西证券从业《金融市场》第三章汇总考试题

第一篇：2017年广西证券从业《金融市场》第三章汇总考试题

2017年广西证券从业《金融市场》第三章汇总考试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、政府实施管理的主要行业应该是__。A．所有的行业 B．大企业

C．关系到国计民生的基础的行业和国家发展的战略性行业 D．初创行业

2、传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是__ A．证券组合的期望收益率 B．证券组合的风险 C．证券组合的投资目标 D．证券组合的分散化程度

3、基金托管人负责开立的基金银行存款账户是以__名义开立的结算账户。A．基金

B．基金托管人 C．基金管理人

D．基金份额持有人

4、按发行本位分类，国债可分为__和货币国债。A．实物国债 B．实物债券 C．本币国债 D．外币国债

5、我国沪、深证券交易所目前采用的报价方式是__。A．口头报价 B．书面报价 C．电脑报价 D．人工报价

6、涉及证券市场的法律法规当中，第三个层次指的是（）。

A．全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 B．证券监管部门和相关部门指定的部门规章 C．国务院制定并颁布的行政法规 D．证券业协会颁布的行为准则

7、附有可转换条款的债券是指__的债券。A．发行人有权提前赎回全部或部分债券

B．申购人有权在指定日期内以票面价值卖回发行人 C．按约定条件换成发行公司普通股票

D．有权按约定条件购买发行公司新发行普通股票

8、开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为__。A．光头阳线 B．光头阴线 C．光脚阳线 D．光脚阴线

9、目前，根据规定，商业银行间的债权回购业务(．)。A．在场外进行

B．可以通过全国统一的同业拆借市场进行，也可在场外进行 C．必须经过全国统一拆借市场进行

D．不在全国统一拆借市场进行，也不在场外进行

10、能够用来判断公司生命周期所处阶段的指标是__ A．股东权益周转率 B．主营业务收入增长率 C．总资产周转率 D．存货周转率

11、基金资产净值是指基金资产总值减去__后的价值。A．负债

B．银行存款本息 C．各类证券的价值

D．基金应收的申购基金款

12、在行业成长阶段，新行业开始繁荣的表现之一是__。A．新行业产品的数量开始上升 B．新行业产品的市场需求开始上升 C．新行业产品的品种开始上升 D．新行业产品的厂家开始上升

13、股份公司注册资本的最低限额为人民币（）万元。A．200 B．300 C．500 D．1000

14、政府债券的特征不包括（）。A．流通性弱 B．安全性高 C．收益稳定 D．免税待遇

15、偏股型基金中股票的配置比例一般为（）。A．30%～40% B．70%～90% C．40%～60% D．50%～70%

16、我国新《国民经济行业分类》国家标准共有行业门类__个。A．6 B．10 C．13 D．20

17、波浪理论的最核心的内容的基础是__ A．K线理论 B．指标 C．切线 D．周期

18、目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券从事经纪业务的__。A．证券公司 B．银行 C．基金公司 D．信托公司

19、投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日__止的时间。A．证券经营机构下班时间 B．国家规定的下班时间 C．24点

D．证券交易所下午闭市

20、目前，我国基金交易佣金为成交金额的__，不足5元的按5元收取。A．0.1% B．0.2% C．0.3% D．0.4%

21、买入并持有策略是__的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。A．稳健型 B．激进型 C．消极型 D．积极型

22、当代表基金份额__以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。A．5% B．10% C．30% D．50%

23、我国金融债券的发行主体不包括__。A．中国进出口银行 B．国家开发银行 C．中国工商银行

D．中国农业发展银行

24、考虑有两个因素的多因素APT模型，股票A的期望收益率为16.4%，对因素1的贝塔值为1.4，对因素2的贝塔值为0.8，因素1的风险溢价为3%，无风险利率为6%，如果不存在套利机会，那么因素2的风险溢价为__。A．2% B．3% C．4% D．7.75%

25、在世界各国，证券分析师一般都有__自律组织。A．政府组织的营利性 B．政府组织的非营利性 C．自发组织的营利性 D．自发组织的非营利性

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、融券卖出的申报价格不得低于该证券的__。A．收盘价

B．前一日平均收盘价 C．最新成交价 D．净值

2、假设某证券最近10周收盘价分别为22、21、22、24、26、27、25、24、26、25，那么本周的RSI（9）等于（）。A．45 B．50 C．61.54 D．56

3、确定资产类别收益预期的主要方法有（）。A．历史数据法 B．成本收益法 C．收益预测法

D．情景综合分析法

4、下列说法中，属于记账式债券特点的有__。A．具有发行人指定的标准格式 B．发行效率高 C．交易成本低 D．交易安全性好

5、根据规定，证券营业部自有资金和客户交易结算资金之间的往来结算事项只能通过__来进行结转。A．存放银行资金 B．直接转划

C．存放交易所资金 D．存放公司资金

6、股份有限公司增加资本的方式有__。A．向社会公众发行股份 B．向现有股东配售股份 C．向现有股东派送红股 D．以公积金转增股本

7、目前我国按照__的比例计提封闭式基金托管费。A．0.25% B．0.75% C．0.5% D．1%

8、当K、D处在高位，并形成两个依次向下的峰，而此时股价还在一个劲地上涨，这叫__。A．底背离 B．顶背离 C．双重底 D．双重顶

9、基金财产保管的墓本要求包括__。A．保证基金资产的安全 B．保证基金资产的保值增值 C．依法处分基金财产 D．严守基金商业秘密

10、下列属于境内上市外资股的投资主体的是（）。A．外国的自然人、法人和其他组织

B．中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织 C．定居在国外的中国公民 D．拥有外汇的境内居民

11、按照《公司法》第一百二十二条规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过资产总额的（）以上，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A．30%；2/3 B．30%；1/3 C．50%；2/3 D．50%；1/3

12、下列不属于资本资产定价模型假设条件的是__。

A．投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平

B．投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期 C．证券市场的风险波动强度不大 D．资本市场没有摩擦

13、关于招股说明书的信息披露，下列表述正确的是__。

A．第1号准则的规定是对招股说明书信息披露的最低要求，不论第1号准则是否有明确规定，凡对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应披露

B．若第1号准则的某些具体要求对发行人确实不适用的，发行人可根据实际情况，在不影响披露内容完整性的前提下作适当修改，但应在申报时作书面说明 C．若发行人有充分依据证明第1号准则要求披露的某些信息涉及国家机密、商业秘密及其他因披露可能导致其违反国家有关保密法律法规规定或严重损害公司利益的，发行人可向中国证监会申请豁免披露 ‘

D．在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人可采用相互引证的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术处理，以避免重复和保持文字简洁

14、根据新股上网定价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为__。A．发行低价格 B．实际发行价格 C．平均发行价格

D．第一笔买入申报家

15、证券营业部的客户服务主要包括__。A．客户需求调查

B．对客户的一般化服务 C．对客户的个性化服务 D．客户服务的创新

16、某上市公司A股在深圳证券交易所挂牌交易，某交易日该股最后一分钟的成交情况为11.00元成交50手，11.04元成交150手，11.13元成交300手，该股的收盘价是（）元。A．11.19 B．11.09 C．10.09 D．9.19

17、关于上证基金指数，下列叙述不正确的是__。

A．上证基金指数的选样范围为在上海证券交易所上市的所有证券投资基金 B．基金指数的计算方法、修正方法完全不同于股票指数

C．上证基金指数以2000年5月8日为基日，以该日所有证券投资基金市价总值为基期，设基日指数为1000点，于2000年5月9 13开始正式发布，指数代码为000011 D．上证基金指数不纳入上证综合指数等任何一个股价指数的编制范围

18、根据中国结算深圳分公司规定，通过中国结算深圳分公司派发的现金股利，__由中国结算深圳分公司划至证券公司清算头寸，再由证券公司划入股东资金账户。

A．R-1日 B．R日 C．R+1日 D．R+2日

19、将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有__特点决定的。A．收益性 B．信誉高 C．流动性好 D．流通规模大

20、批量证券转托管可分为__两种方式。A．整体转托管和批量报盘转托管 B．整体转托管和部分转托管 C．批量报盘转托管和部分转托管 D．部分转托管和批量转托管

21、上海证券交易所A股交易又改为T+1交收制是在__。A．1991年初 B．1993年12月 C．1995年1月 D．1997年3月

22、上市公司股东申请发行可交换公司债券的，公司最近1期末的净资产不得少于人民币__亿元。A．1 B．3 C．5 D．10

23、根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定，主办业务有__等。

A．对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导

B．开立非上市股份有限公司股份转让账户

C．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

D．对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案

24、关于基金管理人的职责的描述正确的是__。A．向基金份额持有人承诺收益或者承担损失

B．对所管理的不同基金财产分别管理、统一记账，进行证券投资

C．按照基金公司章程的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益

D．依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜

25、关于股份有限公司的合并和分立，下列说法中，正确的是（）。

A．公司应当自作出分立决议之日起10 日内通知债权人，并于30 日内在报纸上公告

B．公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任

C．公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出减少注册资本决议之日起l0 日内通知债权人，并于30 日内在报纸上公告 D．债权人自接到通知书之日起30 日内，未接到通知书的自公告之日起45 日内，有权要求公司清偿债务或提供相应担保

第二篇：广西证券从业资格《金融市场》：金融产品层次考试题

广西证券从业资格《金融市场》：金融产品层次考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、收购人在报送上市公司收购报告书之日起__日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。A．7 B．10 C．15 D．20

2、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。A．大体保持相对稳定的关系 B．保持相反的关系 C．两者没有任何关系 D．大体保持相等的关系

3、根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司设立分支机构必须经__批准。A．当地政府 B．财政部

C．国务院证券监督管理机构 D．商业银行

4、某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.50%，假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其可得净赎回金额为__元。A．51.25 B．10250 C．10198.75 D．10301.25

5、证券交易所会员转借席位给其他会员，必须经过__批准。A．证券交易所 B．中国证监会 C．理事会

D．会员管理部门

6、对证券交易所做出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，发行人可向__设立的复核机构申请复核。A．证监会 B．证券业协会 C．证券交易所 D．证券服务机构

7、公司在将法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于注册资本的__。A．15% B．20% C．25% D．30%

8、关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是__。A．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10% B．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5% C．股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10% D．股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%

9、证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的__，供委托人使用。A．买卖成交报告单 B．交割单

C．指定交易协议书 D．证券买卖委托书

10、根据相关规定，当日交易结束后，如果遇到单个合格投资者持有单个上市公司A股数额超过限定比例的，交易所将按照__的原则确定平仓顺序。A．先买先卖 B．即买即卖

C．成交价格低者先卖 D．成交价格高者先卖

11、对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统的要点有：申报__代表弃权。A．0股 B．1股 C．2股 D．3股

12、凭证式国债是一种不可上市流通的债券，__不能成为凭证式国债的承销机构。A．中国工商银行 B．中国农业银行

C．海通证券有限责任公司 D．邮政储汇局

13、具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为__。A．国家股 B．国有法人股 C．非流通股 D．发起人股

14、银行本票、支票是一种__。A．商品证券 B．资本证券 C．货币证券 D．凭证证券

15、__是最能有效地反映基金经营成果的指标。A．市盈率 B．净值增长率 C．标准差 D．市净率

16、__是基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种、增加产品线长度或扩大产品线宽度。A．垂直式 B．水平式 C．开放式 D．综合式

17、在短期国库券无风险利率的基础上，可以发现的规律有__。A．同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低 B．不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿 C．在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿 D．股票的收益率一般低于债券

18、（）是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。A．证券投资基金 B．股票

C．封闭式基金 D．开放式基金

19、询价对象是指符合相关规定条件的机构投资者，不包括（）。A．财务公司

B．合格境外机构投资者(QFII)C．信托投资公司 D．上市公司

20、监察稽核采取__相结合的方式进行。A．不定期检查与事先通知的临时检查 B．不定期检查与不通知的临时检查 C．定期检查与事先通知的临时检查 D．定期检查与事先不通知的临时检查

21、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动__。

A．情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

B．情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

C．情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

D．情节特别严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上 5倍以下罚金

22、所谓__，是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。A．消极的股票风格管理 B．积极的股票风格管理 C．稳健的股票风格管理 D．激进的股票风格管理

23、在证券的交易过程中，投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券指令，称为__。A．申报 B．开户 C．委托 D．交割

24、目前不可上市流通的凭证式国债的发行主要采取__方式。A．公开招标 B．承销包销 C．行政分配 D．都不是

25、流动性偏好理论将远期利率与预期的未来即期利率之间的差额称之为__。A．期货升水 B．转换溢价 C．流动性溢价 D．评估增值

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产额的（）。A．20% B．30% C．40% D．50%

2、证券回购二次清算的步骤包括（）。A．回购初始交易当日的清算 B．回购初始交易次日的清算 C．回购到期日的清算 D．回购到期次日的清算

3、如果以投资目标为标准对证券组合进行分类，那么常见的证券组合有__。A．指数化型 B．被动管理型 C．增长型

D．货币市场型

4、股利贴现模型包含的概念有__。A．各期股利 B．贴现率 C．净现值 D．股票面值

5、申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有__。A．取得基金从业资格

B．通过中国证监会或者授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 C．最近1年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚 D．具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历

6、发行人应当在短期融资券本息兑付日5个工作日前，通过（）公布本金兑付和付息事项。A．中国人民银行 B．中央结算公司 C．中国货币网

D．中国债券信息网

7、当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括（）。A．提示销售机构改正 B．出具监管警示函

C．对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起15日后方可使用

D．责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查

8、__是指行业本身内在的衰退规律起作用而发生的规模萎缩、功能衰退、产品老化。

A．自然衰退 B．偶然衰退 C．绝对衰退 D．相对衰退

9、股份有限公司增加资本的方式有（）。A．向社会公众发行股份 B．向现有股东配售股份 C．向现有股东派送红股 D．以公积金转增股本

10、我国基金资产估值的责任人是__。A．基金份额持有人大会 B．基金登记机构 C．基金管理人 D．基金托管人

11、下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是__。A．中央银行提高法定存款准备金率 B．中央银行提高再贴现率

C．中央银行通过公开市场业务大量买入股票 D．政府大幅提高税率

12、__的买卖价格受市场供求关系的影响。A．开放式基金 B．封闭式基金 C．契约型基金 D．公司型基金

13、在我国，证券交易所上市证券的分红派息只能是通过__来进行的。A．交易系统 B．交易清算系统 C．证券公司 D．银行

14、如果出于意外事故或者技术故障等原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人可使用的应急措施为__： A．书面划款凭证 B．电话划款凭证 C．传真划款凭证 D．网络划款凭证

15、下列各项不属于影响债券利率的因素的是__。A．筹资者资信 B．债券票面金额 C．债券期限长短

D．借贷资金市场利率水平

16、证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由__审核批准。A．交易所总经理 B．交易所理事会 C．交易所会员大会

D．交易所会员管理部门 17、2002年开始，封闭式基金销售中放弃“比例配售”而采用了“敞开发售”方式的原因主要是__。A．后者发行费用较低

B．封闭式基金发行困难，投资人认购不踊跃 C．后者发行时间较短 D．后者更为公平

18、某证券投资基金发行募集的资金，80%投资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券，20%投资于金融债券，该基金属于__基金。A．货币市场 B．债券 C．期货 D．股票

19、下列证券中，容易受到购买力风险影响的证券为__。A．普通股 B．优先股

C．固定收益政府债券 D．固定收益金融债券

20、目前我国发行的普通国债有__。A．国库券 B．记账式国债 C．凭证式国债

D．储蓄国债(电子式)

21、向不特定对象公开募集股份，发行价格应（）。

A．不低于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价 B．不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价 C．不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价 D．不高于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价

22、金融期货是期货交易的一种，金融期货的基本功能包括__。A．套期保值功能 B．价格发现功能 C．投机功能 D．套利功能

23、我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按（）支付。A．日 B．周 C．月 D．年

24、我国证券交易所的职能包括__。A．提供证券交易的场所和设施 B．接受上市申请，安排证券上市 C．对上市公司进行监管 D．组织、监督证券交易

25、按照规定，我国基金管理公司2008年应按不低于基金管理费收入的__计提风险准备金。A．3% B．5% C．10% D．15%

第三篇：广西2017年上半年证券从业《金融市场》：股利政策试题

广西2017年上半年证券从业《金融市场》：股利政策试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、分析某行业是否属于增长型行业，可进行下列__方法。A．用该行业的历年统计资料来分析

B．用该行业．的历年统计资料与一个增长型行业进行比较 C．用该行业的历年统计资料与一个成熟型行业进行比较 D．用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较

2、股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

3、发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，且最近__个会计连续盈利。A．3 B．4 C．2 D．5

4、证券交易所对债券上市实行上市推荐人制度，债券在本所申请上市，必须由（）个证券交易所认可的机构推荐并出具上市推荐书。A．1～2 B．2～3 C．3～5 D．5～7

5、沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为__股。A．1 B．10 C．100 D．1000

6、下列收入中要征收企业所得税的有__。A．基金买卖股票、债券的差价收入

B．基金从证券市场上获得的股票利息、红利收入 C．企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入 D．企业投资者买卖基金单位获得的差价收入

7、在询价增发、比例配售过程中，发行人刊登招股意向书当日停牌1小时，连续停牌日为（）日。A．T～T+1 B．T～T+2 C．T～T+3 D．T～T+4

8、需办理席位变更的情形不包括__。A．营业部迁址 B．公司更名 C．席位转让 D．总经理变更

9、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务不包括__。A．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 B．证券承销与保荐 C．证券资产管理

D．借用客户资金进行证券买卖

10、VaR方法是__开发的。A．联合投资管理公司 B．JPMorgan C．费纳蒂 D．米勒

11、根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在__股以上的，可以向战略投资者配售股票。A．2亿 B．2.5亿 C．3.5亿 D．4亿

12、下列基金类别中，__的管理费率最高。A．证券衍生工具基金 B．货币市场基金 C．股票基金 D．债券基金

13、全球第一个公司型开放式投资基金是（）。A．英国“海外及殖民地政府信托” B．富来明创立的“苏格兰美国投资信托” C．波士顿“马萨诸塞投资信托基金” D．麦哲伦基金

14、重大关联交易是指发行人与其关联方达成的关联交易总额高于人民币__万元或高于最近经审计净资产值的__的关联交易。A．3000，5% B．5000，5% C．3000，3% D．5000，3%

15、亚洲证券分析师联合会的注册地为__。A．悉尼 B．中国香港 C．澳大利亚 D．汉城

16、新股网上竞价发行中，投资者作为__，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。A．卖方 B．买方 C．委托方 D．代理方

17、下列哪一因素是引起股市周期变动的根本原因__ A．经济政策变动 B．投资周期波动 C．经济周期循环 D．对外贸易波动

18、在存在购买力风险的情况下，下列各项最容易受到损害的是__。A．浮动利率债券 B．优先股 C．普通股票

D．保值贴补债券

19、基金经理管理基金未满__的，公司不得变更基金经理。如有特殊情况需要变更的，应当向中国证监会及相关派出机构书面说明理由。A．3个月 B．半年 C．9个月 D．1年

20、证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券是指__。A．证券公司短期融资券

B．证券公司发行的可转换债券 C．证券公司发行的次级债券 D．证券公司资产支持证券

21、关于规范类证券公司的评审，下列说法不正确的是__。A．摸清风险底数

B．向中国证券业协会报送申请材料时，申请评审的公司应不存在挪用或占用客户交易结算资金的情况

C．申请评审的证券公司根据不同的业务范围，近3年的净资本达到相应的规定要求

D．申请评审的证券公司最近1年净资本不低于净资产的50%

22、上市公司股东申请发行可交换公司债券的，公司最近1期末的净资产不得少于人民币（）亿元。A．1 B．3 C．5 D．10

23、关于我国的分业经营、分业管理，以下描述不正确的是__。A．银行、证券和保险等金融企业不得相互持有股份，参与经营 B．银行、证券、保险业的管理机构相对独立，各司其职 C．银行、证券、保险业务相互独立，不得相互代理 D．分业经营不等于业务上不合作

24、下列关于开放式基金份额变动分析的说法，错误的是（）。

A．一般来说，如果基金份额变动较大，则会对基金管理人的投资有不利影响 B．如果基金持有人中个人投资者较多，该基金的规模相对会稳定 C．如果基金持有人中个人投资者较多，该基金的规模不太稳定

D．如果基金持有人中机构投资者较多，表明机构比较认可该基金的投资

25、基金管理人公告基金经理的变更是__。A．定期公告 B．中期公告 C．临时公告 D．季度公告

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、基金销售机构的内部环境控制主要包括__。

A．建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统 B．加强对宣传推介材料制作和发放的控制

C．建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系 D．建立健全的内部授权控制体系

2、在实际市场条件之下，通过适时改变长期配置的资产权重，增加基金投资组合的获利机会，反映了基金的短期投资决策，这称为__。A．永久性资产配置 B．突发性资产配置 C．战略性资产配置 D．战术性资产配置

3、证券投资基金按照其__，可以分为封闭式基金和开放式基金。A．设立后规模是否允许变动 B．申购和赎回的方式不同 C．是否上市交易 D．发行规模不同

4、随机漫步理论认为__。

A．证券价格波动有一定规律，但无法捉摸 B．证券价格的波动没有规律可循 C．证券价格的波动和外部因素无关

D．证券价格上下起伏的机会差不多是均等的 E．证券价格波动和外部因素有关

5、由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项__。A．看涨期权 B．看跌期权 C．平价期权 D．实质期权

6、债券的有价证券属性主要表现为__。A．债券可赎回 B．债券本身有一定的面值 C．持有债券可按期取得利息 D．债券是虚拟资本

7、证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以__的罚款。A．1万元以上3万元以下 B．3万元以上5万元以下 C．3万元以上10万元以下 D．10万元以上15万元以下

8、对拟发行股票的合理估值是定价的基础，下列属于相对估值法的是__。A．市盈率法 B．市净率法

C．现金分红折现法 D．贴现现金流量法

9、下列各项不属于上市保荐书内容的是__。A．发行人的概况

B．申请上市股票的发行情况 C．上市费用

D．保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明

10、破产宣告以后，由__接管破产的股份有限公司。A．债权人 B．法院

C．上级主管部门 D．破产清算组

11、__指在一个考察期(通常为12个月的时间)内，股票的价格和每股收益的比率。

A．动态指标 B．静态指标 C．市盈率 D．报酬率

12、对指数基金认识正确的是__。

A．由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险 B．指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种

C．投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少 D．对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具

13、下列行为__是证券从业人员保证性的行为。A．热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密 B．遵守国家法律和有关证券业务的各项制度

C．积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉 D．服从管理，服从领导，维护证券交易中的正常秩序

14、__的持有者承受有限的经营风险。A．政府债券

B．高质量的公司债券 C．低质量债券 D．垃圾债券

15、定向发行的债券可以用协议方式转换，也可经过中国证监会批准采取的其他方式转让，最小转让单位不得少于面值__万元。A．20 B．30 C．40 D．50

16、如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应在__上反映。A．评估报告 B．附注

C．法律意见书 D．会计报表

17、下列哪些情形属交易差错风险（）。

A．受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险 B．证券公司工作人员申报差错引起的风险 C．无权或越权代理而造成的风险 D．交割失误引起的风险

18、外国投资者对上市公司进行战略投资应符合的要求有__。

A．以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份

B．投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的 20%，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外 C．取得的上市公司A股股份2年内不得转让

D．法律法规对外商投资持股比例有明确规定的行业，投资者持有股份比例应符合相关规定

19、在代办股份转让业务中，股份转让账户号码的编制、股份转让账户卡的印制及其管理工作，由__负责。A．证券公司

B．证券登记结算机构 C．证券交易机构 D．证券咨询机构

20、将证券市场分为一级市场和二级市场的划分依据是（）。A．品种结构 B．上市公司规模 C．层次结构

D．交易场所结构

21、优先股票的具体优先条件有__。A．优先股票分配股息的顺序和定额

B．优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额 C．优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制 D．优先股票股东的权利和义务

22、持有可转换公司债券的投资者，若其持有的可转公司债券全部转换为股本与其持有的该公司的股份的合计数，占公司已发行的股份与全部可转换公司债券转为股本的合计数达__以上，以后每增加或减少1%，该投资者应按中国证监会的有关规定履行信息披露义务。A．10% B．15% C．5% D．7%

23、公司的公积金来源有__。

A．股东大会决议后提取的任意公积金

B．股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分

C．依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金 D．公司经过若干年经营以后资产重估增值部分

24、__是将产品或服务的信息传达到市场上，通过各种媒体有效地在目标市场上宣传产品的特点和优点，保证客户了解产品在设计、分销、价格上的潜在好处，最后通过市场将产品销售给客户。A．产品 B．价格 C．促销

D．渠道分销

25、在我国证券市场发展历程中，B股最先上市交易的交易所为__。A．深圳证券交易所 B．香港证券交易所 C．上海证券交易所 D．北京证券交易所

第四篇：2016年下半年上海证券从业《金融市场》：政府债券考试题

2016年下半年上海证券从业《金融市场》：政府债券考试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)

1、下列关于开放式基金份额变动分析的说法，错误的是（）。

A．一般来说，如果基金份额变动较大，则会对基金管理人的投资有不利影响 B．如果基金持有人中个人投资者较多，该基金的规模相对会稳定 C．如果基金持有人中个人投资者较多，该基金的规模不太稳定

D．如果基金持有人中机构投资者较多，表明机构比较认可该基金的投资

2、证券营业部员工的培训大体可分__。A．职前培训、在职培训、离职培训 B．业务培训、专业培训 C．在岗培训、离岗培训 D．自学、专人辅导

3、根据我国《刑法》的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处________年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处________罚金。__ A．3；1万元以上5万元以下 B．5；1万元以上5万元以下 C．3；1万元以上10万元以下 D．5；1万元以上10万元以下

4、关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序，下列各项不正确的是__。

A．保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见 B．发行人应当自中国证监会核准之日起6个月内发行股票

C．中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定

D．股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起3个月后再次提出股票发行申请

5、下列有关收入总量目标的论述，不正确的是__。A．着眼于近期的宏观经济总量平衡

B．着重处理积累和消费、人们近期生活水平改善和国家长远经济发展的关系 C．着重于失业和通货膨胀的问题

D．着重于公共消费和私人消费、收入差距等问题

6、融资融券业务的决策和主要管理职责应当由__承担。A．证券公司总部

B．证券公司总部授权融资融券机构 C．证券公司总部授权分支机构 D．证券公司总部及其分支机构

7、全球资产配置的期限在__。A．1年以上 B．半年左右． C．3个月左右 D．1个月以内

8、__是通过对已存在资料的深入研究，寻找事实和一般规律，然后根据这些信息去描述、分析和解释过去的过程。同时揭示当前的状况，并依照这种一般规律对未来进行预测。A．历史资料研究法 B．调查研究法 C．归纳与演绎法 D．数理统计法

9、营销人员与客户进行充分沟通后达成共识，认同并购买营销人员推介所在证券公司的营销产品及服务的过程是指__。A．客户服务 B．客户促成

C．建立客户关系 D．客户关系维护

10、基金资产账户管理时应注意的内容有__。

A．基金托管人应做好基金资产账户的更名、销户及资产过户等工作

B．托管人负责开立全部基金资产账户，保证基金账户独立于托管银行账户 C．严格按照基金管理人的有效指令办理资金支付，并保证基金的一切货币收支活动均通过基金的托管账户进行

D．不同基金可用一个账户管理，也可分账户管理

11、下列各项不属于融资成本的是__。A．发行股票支付给金融机构的手续费 B．向股东支付的股息和红利

C．发行股票后回购本公司股票所需的资金 D．借款支付的利息

12、基金管理公司办理以下重大变更事项时，无须报中国证监会批准的是__。A．公司新增股东 B．变更公司住所

C．更换董事长、总经理和副总经理等主要负责人 D．设立、变更、撤销办事处

13、无面额股票的价值与公司资产价值__。A．同方向变化 B．反方向变化 C．相等 D．无关

14、相关关系是指指标变量之间__的依存关系。A．确定 D．不确定 C．共生 D．因果

15、资产评估报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告，资产评估报告的有效期为（）。

A．自评估报告日起1年 B．自评估报告日起2年 C．自评估基准日起1年 D．自评估基准日起2年

16、外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备__。A．信息备忘录 B．招股章程

C．适合配售或私募的信息备忘录和符合外资股上市地要求的招股章程 D．招股说明书概要

17、调查有关拟募股企业的发展历史与前景、公司发展战略、拟募股企业与关联企业的关系和结构和产品类别及市场占有率分析的活动称为__。A．承销调查 B．发行调查 C．合规调查 D．尽职调查

18、我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过__天。A．90 B．180 C．270 D．360

19、沪深300指数按规定作定期调整，每次调整的比例定为不超过__。A．10% B．15% C．20% D．25% 20、以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的有__。A．收益和风险是证券投资的核心问题

B．收益与风险共生共存，承担风险是获取利益的前提，收益是风险的成本和报酬

C．风险越大，收益就一定越高

D．收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小

21、证券投资分析是指人们通过各种专业性分析方法对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析，以判断__的行为。A．证券价格 B．证券价值

C．证券价值或价格及其变动 D．证券价格走势

22、股票、封闭式基金交易出现异常波动的，证券交易所可以决定__。A．停牌 B．复牌 C．摘牌 D．挂牌

23、辅导对象如发生__情况，可以不重新进行辅导。A．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东变更 B．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更

C．辅导工作结束后3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的 D．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生1/3以下董事、监事、高级管理人员变更

24、关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法错误的是__。A．复牌时对已接受的申报实行集合竞价

B．证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告

C．根据最新出台的交易规则，证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以摘牌

D．证券停牌时，交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息

25、在证券交易风险防范方面，对于证券公司来说，下面除了__外，都属于其自律管理内容。A．制度建设 B．法律制度 C．内部监察 D．行业检查

26、我国股市的股权分置改革完成后将实行“新老划断”措施。“新老划断”的含义是__。

A．首次公开发行公司不再区分普通股和优先股 B．首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股 C．首次公开发行公司不再区分国有股和法人股 D．首次公开发行公司不再区分法人股和大众股 27、1939年__在道氏理论的基础上，提出分析预测股价变化的波浪理论。A．凯恩斯 B．艾略特 C．希克斯 D．威廉姆斯

28、在主板上市公司首次公开股票发行申请未获核准的，自中国证监会做出不予核准决定之日起（）个月后，发行人可再次提出申请。A．12 B．6 C．24 D．3

29、由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项__。A．平价期权 B．看涨期权 C．看跌期权 D．以上都不对

30、股票价格与市场利率的关系是__。A．利率提高，股票价格下降 B．利率与股票价格同方向变动 C．利率提高，股票价格上升 D．随机变动

二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)

1、从__起，上海证券交易所在债券回购交易中改用以年收益率作为债券回购交易的报价方式。

A．1992年9月12日 B．1993年7月13日 C．1994年9月12日 D．1995年6月5日

2、关于可转换债券的要素，下列叙述不正确的是__。

A．转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数

B．可转换债券有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本金之日止的存续时间

C．赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件

D．可转换公司债券的票面利率是指可转换债券作为一种债券的票面年利率，一般高于相同条件的不可转换公司债券

3、下述（）说法是正确的。

A．自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。

B．在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。C．作为自营业务买卖的对象，有上市证券。D．作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。

4、下列证券交易所的说法中，错误的是__。

A．在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构

B．经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一 C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性 D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易

5、目前我国基金的认购主要通过几个途径来进行，其分别为__。A．网上现金认购 B．网下现金认购

C．网上组合证券认购 D．网下组合证券认购 E．电话现金认购

6、股东大会就发行股票作出的决定，至少应当包括（）。A．本次发行证券的种类和数量

B．发行方式、发行对象及向原股东配售的安排 C．定价方式或价格区间 D．募集资金的用途

7、涨跌幅价格的计算公式为__。

A．涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)B．涨跌幅价格=今开盘价×(1±涨跌幅比例)C．涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例)D．涨跌幅价格=前最高价×(1±涨跌幅比例)

8、__的基金份额是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增减。A．开放式基金 B．封闭式基金 C．公司型基金 D．契约型基金

9、下列各项中，不属于优先置产理论观点的是（）。A．债券市场不是分割的

B．利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的 C．投资者会考查整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资 D．任何一种期限的债券利率都与其他债券的利率相联系

10、发行国际债券的信用级别评定必须由__进行。A．本国资信评估机构 B．国际资信评估机构

C．投资者所在国资信评估机构 D．国际金融机构指定的评估机构

11、赎回费率不得超过基金份额赎回金额的__。A．1% B．2% C．3% D．5%

12、在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调，这种资产配置方式是__。A．投资组合保险策略 B．恒定混合策略 C．战术性资产配置 D．买入并持有策略

13、下列有关我国地方政府债券的说法错误的是__。A．我国从未发行过地方政府债券

B．我国地方政府采用发行企业债券的形式解决建设资金短缺问题 C．我国地方政府采用发行金融债券的形式解决建设资金短缺问题

D．我国规定地方政府不得发行地方政府债券(除法律和国务院另有规定外)

14、我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以__。A．网络公示制度 B．发行审核制度 C．保荐制度

D．连带责任制度

15、根据《第1号准则》的规定，在招股说明书中发行人应披露经审计财务报告期间的财务指标不包括__。A．速动比率

B．应收账款周转率 C．资产负债率 D．销售净利率

16、下列属于我国上海证券交易所现有的质押式企业债回购交易品种是__。A．一天企业债回购 B．二天企业债回购 C．三天企业债回购 D．七天企业债回购 E．九天企业债回购

17、在期权有效期内基础资产产生收益将使__。A．看涨期权价格上升，看跌期权价格上升 B．看涨期权价格上升，看跌期权价格下降 C．看涨期权价格下降，看跌期权价格上升 D．看涨期权价格下降，看跌期权价格下降

18、我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据__的有关规定，向中国证监会提交相关文件。A．《证券投资基金法》 B．《中华人民共和国证券法》 C．《开放式证券投资基金试点办法》 D．《证券投资基金管理暂行办法》

19、证券营业部同投资者之间的资金清算有（）操作方式。A．证券营业部自办出纳 B．银行代理出纳

C．银行代理资金清算 D．投资者自行管理 20、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该__的10%。A．上市公司净资产 B．证券交易总量 C．证券流通市值 D．证券发行总量 20、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该__的10%。A．上市公司净资产 B．证券交易总量 C．证券流通市值 D．证券发行总量

21、证券投资基金同股票债券相比，其差异主要体现在__。A．反映的经济关系不同 B．所筹的资金投向不同 C．投资收益与风险大小不同 D．投资群体不同

22、根据我国现行有关交易制度规定，下列选项中可进行当日回转交易的是__。A．债券 B．基金 C．B股 D．A股

23、根据《证券投资基金法》的有关规定，开放式基金的销售业务由基金管理人负责，基金管理人可以委托经__认定的其他机构代为办理。A．中国人民银行 B．证券交易会

C．中国证券业协会基金业委员会 D．中国证监会

24、配股的股权登记日为（）日。A．T-1 B．T C．T+1 D．T+2

25、与1998年《证券法》相比，2005年《证券法》主要修订的内容有__。A．完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量 B．加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险

C．加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度

D．完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序

26、开放式基金的代销是一种通过__等代销机构销售基金的方法。A．银行 B．证券公司 C．保险公司

D．财务顾问公司

27、买入并持有资产配置策略是指按恰当的资产配置比例构造了某个投资组合后，在__的适当持有期间内不改变资产配置状态，保持这种组合。A．1～2年 B．2～3年 C．3～5年 D．5～7年

28、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的__为准。A．开盘价 B．收盘价 C．最高价 D．最低价

29、为保证登记结算公司履行职能，登记结算公司应__。A．具有必备的服务设备

B．具有完善的数据安全保护措施

C．建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度 D．建立完善的风险管理系统

30、根据我国《公司法》的规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员__。

A．必须大于2人 B．不得少于2人 C．必须大于3人 D．不得少于3人

第五篇：2015年广西证券从业《证券市场》：证券市场监管机构考试题

2015年广西证券从业《证券市场》：证券市场监管机构考

试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、目前我国对__实行T+3交割、交收方式。A．B股 B．A股 C．基金券 D．债券

2、关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述正确的是（）。A．100元标准券为1手  B．最小报价变动单位为0.01元或其整数倍  C．单笔申报最大数量不超过10万手  D．计价单位为每百元资金到期年收益

3、上市公司非公开发行股票，其发行对象__的，可以由上市公司自行销售。A．均属于公司全体股东 B．为公司前5名股东 C．均属于原前10名股东 D．为原前50名股东

4、依照基金税收和税法的有关规定，对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，__。

A．征收营业税，免征企业所得税 B．免征营业税，征收企业所得税 C．征收营业税，征收企业所得税 D．免征营业税，免征企业所得税

5、上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在__闭市后向各证券公司营业部传送投资者配股明细数据库。A．配股登记日 B．配股实行日 C．配股公告日 D．配股发放日

6、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该__的10%。A．上市公司净资产 B．证券交易总量 C．证券流通市值 D．证券发行总量

7、按照__，在一个有效的市场中，市场投资组合(即整个市场)为每单位风险提供了最大的收益。A．CAPM B．组合管理理论 C．APT D．多因素模型

8、美国有世界上最多元化的基金销售渠道，其中占最大比重的是__。A．退休金计划 B．机构销售 C．投资顾问 D．直销

9、中国证监会的现场检查包括__。A．机构、体制与人员的检查 B．财务处理办法的检查 C．规章制度的检查

D．机构、制度、人员的检查和业务检查

10、在进行证券投资技术分析的假设中，最根本、最核心的条件是__。A．市场行为涵盖一切信息 B．证券价格沿趋势移动 C．历史会重演

D．投资者都是理性的

11、取消了禁止商业银行承销股票的规定的法律是__。A．《国民银行法》 B．《麦克法顿法》

C．《格拉斯·斯蒂格尔法》 D．《金融服务现代化法案》

12、如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应在（）上反映。A．评估报告 B．附注

C．法律意见书 D．会计报表

13、买入并持有策略是__的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。A．稳健型 B．激进型 C．消极型 D．积极型

14、公司申请其股票上市应有__记录。A．最近3年连续盈利 B．3年盈利 C．5年盈利

D．最近5年连续盈利

15、保本基金将大部分资金投资于__。A．股票

B．货币市场工具 C．衍生金融工具 D．与基金到期日一致的债券

16、根据相关的规定的要求，单项资产管理计划转让佣金，不得超过转让金额的__。A．0.1% B．0.5% C．1% D．5%

17、根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入3年内外资比例不超过__。A．33% B．49% C．50% D．25%

18、根据我国《刑法》的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处__年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。A．2 B．3 C．4 D．5

19、我国沪、深证券交易所目前采用的报价方式是__。A．口头报价 B．书面报价 C．电脑报价 D．人工报价

20、与公司型基金的股东大会相比，契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利（）。A．相对较大 B．相对较小 C．相同

D．无法比较

21、凭证式债券是__。

A．具有标准格式实物券面的债券 B．债权人认购债券的收款凭证

C．利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券 D．发行主体为银行或者非银行金融机构的债券

22、关于基金会计核算，下列说法错误的是__。A．会计主体是基金管理公司 B．会计分期细化到日

C．会计为公历每年1月日至12月31日

D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债

23、（）主要被用来判断证券是否被市场错误定价。A．单因素模型 B．CAPM模型 C．多因素模型 D．ATP模型

24、境外上市外资股以人民币标明面值，采取__形式。A．记名股票 B．不记名股票 C．优先股票 D．非流通股票 25、1999年11月4日，美国国会通过__标志着金融业分业经营制度的终结。A．《证券交易所法》 B．《格林斯潘法》

C．《金融服务现代化法案》 D．《格林斯—斯蒂格尔法案》

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、证券经纪业务包含的要素不包括__。A．委托人 B．证券经纪商 C．证券交易所

D．中国证券业协会

2、证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范斟管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的（）。A．法律风险 B．财务风险 C．汇率风险 D．道德风险

3、实际上大多数公司的清算价值总是（）账面价值。A．高于 B．低于 C．等于 D．无关

4、就我国的情况而言，__是三位数以上的通货膨胀。A．温和的通胀 B．严重的通胀 C．恶性的通胀 D．疯狂的通胀

5、下列说法中，不正确的是__。

A．市场增加值(MVA)是公司为债权人创造或毁坏了多少财富在资本市场上的体现

B．MVA是市场对公司未来获取经济增加值能力的预期反映

C．MVA是从基本面分析得出的企业在特定一段时间内创造的价值 D．MVA是企业内在价值与市场价值的差额

6、某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为12天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%。则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为__。A．400000元 B．18182元 C．13333元 D．2000000元

7、在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，委托人应当在（）内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。A．15日 B．1个月 C．3个月 D．6个月

8、审计报告应由至少__名具有证券相关业务资格的注册会计师签名、盖章。A．2 B．3 C．4 D．5

9、基金分红的大小会受到下列__的影响。A．基金分红政策 B．已实现收益 C．留存收益

D．基金的贝塔值

10、公司不以任何资产作担保而发行的债券是__。A．信用公司债券 B．保证公司债券

C．不动产抵押公司债券 D．信托公司债券

11、中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”。下列属于“四个独立”的有__。A．运行独立 B．规则独立 C．代码独立 D．监察独立

12、证券投资分析师自律组织的功能主要包括__。A．进行会员资格认证

B．对会员进行职业道德、行为标准管理

C．当会员违反国家法律、法规时，由自律组织提起诉讼 D．为会员内部交流及国际交流提供支持 E．对证券投资分析师进行培训

13、以下属于基金首次募集披露的信息是（）。A．基金份额上市交易公告书 B．基金资产净值 C．基金报告 D．基金合同

14、我国现行的委托买卖指令有（）。A．市价委托 B．限价委托

C．停止损失委托

D．停止损失限价委托

15、在使用技术指标WMS的过程中，一些经验性的结论包括__。A．WMS在高位开始回头而股价还在继续上升，则是卖出的信号 B．WMS在盘整过程中具有较高的准确性 C．WMS是相对强弱指标的发展

D．使用WMS指标应从WMS取值的绝对数值以及WMS曲线的形状两方面考虑

E．WMS在盘整过程中准确性较低

16、发行费用主要包括__。A．承销费用

B．注册会计师费用 C．资产评估费用 D．财务顾问费

17、下列各项不属于财务顾问为收购公司提供的服务的是__。A．寻找目标公司 B．预警服务

C．提出收购建议 D．商议收购条款

18、根据规定，证券营业部在经营过程中发生的各项成本费用应当以__核算。A．实际发生数 B．平均发生数 C．计划发生数

D．实际发生数的一定比例

19、按照自身交易的方法及特点分类，金融衍生工具可分为__等。A．金融期货 B．金融远期合约 C．信用互换 D．金融互换

20、证券公司经营__，注册资本最低限额为人民币5000万元。A．证券经纪 B．证券投资咨询

C．与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务 D．证券资产管理

21、__提出和建立的现代证券投资组合理论，其核心思想是要解决长期困扰证券投资活动的两个根本性问题。A．奥斯本 B．尤金·法玛 C．马柯威茨 D．威廉姆斯

22、关于荷兰式招标，下列说法错误的是（）。

A．标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差 B．标的为利率或利差时，各中标机构均按面值承销

C．标的为价格时，全场最高中标价格为当期国债发行价格 D．标的为价格时，各中标机构均按发行价格承销

23、影响认股权证价值的因素主要有__。A．普通股的市价 B．认股数量

C．剩余有效期间 D．换股比率

24、现代证券交易所的计算机化运作系统通常包括__。A．交易系统 B．结算系统 C．信息系统 D．监察系统

25、运用风险管理工具进行风险控制的方法之一就是通过多样化的投资组合降低乃至消除__。A．系统风险 B．非系统风险 C．金融风险 D．市场风险