第一篇：广西2016年下半年证券从业《证券交易》：证券登记的种类考试题
广西2016年下半年证券从业《证券交易》：证券登记的种
类考试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、收购人在报送上市公司收购报告书之日起__日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。A．7 B．10 C．15 D．20
2、证券公司作为投资管理人实现委托资产收益最大化主要通过__。A．集中持股 B．实业投资 C．风险投资
D．金融工具的组合投资
3、波浪理论的最核心的内容的基础是__ A．K线理论 B．指标 C．切线 D．周期
4、公司解散时，应当进行必要的__。A．整改 B．分配收益 C．资产清查 D．清算活动
5、柜台自营买卖是指证券公司在__以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。
A．银行柜台 B．证券交易所 C．证券交易系统 D．其营业柜台
6、根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容中，说法不正确的是__。A．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物
B．不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失 D．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
7、对于社会公众股的投资者来说，目前两个证券交易所上市公司现金红利发放日距股权登记日的天数__。A．看上市公司情况而定 B．一样 C．不一样
D．根据投资者的情况而定
8、设立证券公司的主要股东应最近__年无重大违法违规记录。A．1 B．2 C．3 D．4
9、人们的金融产品选择依赖的（），主要有心理上的和个人自身的因素。A．外在因素 B．内在因素 C．个人因素 D．社会因素
10、根据现行有关部门的制度规定，A股送股派息方式的申请材料送交日为__日。A．T-5 B．T-3 C．T-2 D．T-1
11、以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金被称为__基金。A．收入型 B．平衡型 C．指数型 D．成长型
12、在美国，证券投资基金一般被称为（）。A．共同基金 B．单位信托基金
C．证券投资信托基金 D．集合投资计划
13、股东大会的普通决议不包括（）。A．董事会和监事会的工作报告 B．公司章程的修改
C．公司董事会拟定的利润分配方案 D．公司的年度报告
14、外盘大于内盘，通常股价会__ A．上涨 B．下跌 C．盘整
D．无法判断
15、与别的大部分形态不同，__为我们提供了一些短线操作的机会。在早期能够预计到股价将进行这样的调整，那么就在下界线附近买入，在上界线附近抛出，来回做几次短线的进出。A．矩形 B．三角形 C．旗形 D．楔形
16、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的__。A．支配公司财产的权利 B．营销权
C．基本权利和义务 D．特种经营权
17、上海证券账户当日开立，（）日生效。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3
18、集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行__。A．审计 B．稽核 C．验资 D．评估
19、资产管理业务是指证券公司作为__，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务行为。A．委托人 B．资产管理人 C．受托人 D．代理人
20、过去，我国B股曾经实行__的回转交易制度。A．T+0 B．T+1 C．T+2 D．T+3
21、证券投资基金的主要投资风险不包括__。A．市场风险 B．管理能力风险 C．汇率风险
D．巨额赎回风险
22、证券公司从事代办股本转让服务业务应具备的条件之一为：最近年度净资产不低于人民币__亿元，净资本不低于人民币5亿元。A．5 B．6 C．7 D．8
23、下列各项属于消极型策略的是__。A．买入并持有策略 B．恒定混合策略 C．投资组合保险策略 D．动态资产配置策略
24、反映证券市场容量的重要指标是__。A．证券市场指数 B．证券市值/GNP C．证券市值/GDP D．GDP/证券市值
25、关于有效证券组合，下列说法错误的是__。A．有效证券组合一定在证券组合的可行域上 B．在图形中表示就是可行域的上边界
C．上边界和下边界的交汇点是一个特殊的位置，被称作“最小方差组合” D．有效证券组合中的点一定是所有投资者都认为最好的点
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、内部信用增级包括__。A．超额抵押
B．资产支持证券分层结构 C．信用证 D．担保
2、基金估值过程中可能发生的风险点有__。A．估值计算方法错误 B．估值操作程序错误 C．估值系统参数设置错误 D．估值系统导人数据错误
3、股票实质上代表了股东对股份公司的__。A．债权 B．物权 C．产权 D．所有权
4、外商投资者在并购后所设外商投资企业注册资本中的出资比例高于（）的，该企业享受外商投资企业待遇。A．15% B．20% C．25% D．30%
5、下列关于保证金可用余额及计算的说法中，正确的有__。A．客户融资买入时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额 B．客户融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额 C．当融资买入证券市值低于融资买入金额时，折算率按100%计算 D．当融券卖出证券市值高于融券卖出金额是，折算率按100%计算
6、基本分析的缺点主要有__。
A．预测的时间跨度相对较长，对短线投资者的指导作用比较弱；同时，预测的精确度相对较低
B．考虑问题的范围相对较窄 C．对市场长远的趋势不能进行有效的判断 D．预测的时间跨度太短
7、凭证式债券是__。
A．具有标准格式实物券面的债券 B．债权人认购债券的收款凭证
C．利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券 D．发行主体为银行或者非银行金融机构的债券
8、证券营业部收到投资者委托后，应对__进行审查，合格后才能接受委托。A．委托内容 B．委托人身份
C．委托卖出的实际证券数量 D．委托买入的实际资金余额
9、按照中国证券协会发布的有关管理办法的规定，下列属于代办股份转让主办券商主办业务的是__。
A．向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，授受投资者委托办理股份转让业务
B．发布关于推荐股份转让公司的分析报告 C．开立非上市股份有限公司股份转让账户 D．受托办理股份转让公司股份确权事宜
10、我国按投资主体的不同性质，将股票分为__。A．国家股 B．法人股
C．社会公众股 D．外资股
11、证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期__。A．套期保值业务 B．资金融通业务 C．调节头寸业务 D．信用规范业务
12、__会增强公司的变现能力。A．银行贷款指标 B．短期可变现资产 C．良好的偿债能力信誉 D．未作记录的或有负债
13、下列不能体现证券投资基金市场营销特殊性的是__。A．持续性 B．专业性 C多样性 D．适用性
14、标准券是由不同债券品种按相应__形成的回购融资额度。A．收益率加权 B．面值平均 C．折现率折现 D．折算率折算
15、下列关于债券的性质阐述，不正确的是__。A．债券是一种真实资本
B．债券反映和代表一定的价值
C．债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移
D．债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权
16、我国证券交易所的理事会具有的职权包括__。A．制定和修改证券交易所章程 B．选举和罢免会员理事 C．执行会员大会的决议
D．制定、修改证券交易所的业务规则
17、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为__。A．盈余公积 B．股本账户
C．公司资本公积金 D．留存收益
18、基金管理公司制定内部控制制度的原则不包括__。A．合法、合规性原则 B．全面性原则 C．独立性原则 D．适时性原则 19、2008年9月19日，证券交易印花税对__按1‰税率征收，对受让方不再征收。
A．买入方 B．所有投资者 C．证券公司 D．出让方
20、对于证券市场的产生，具有推动作用的因素有__。A．社会化大生产和商品经济的发展 B．股份制的发展 C．信用制度的发展 D．国际贸易的发展
21、由于特殊原因，可转换债券发行人可申请豁免披露__。A．募集说明书
B．募集说明书的某些信息 C．募集说明书摘要 D．上市公告书
22、保荐人推荐发行人证券在中小企业板块上市，应当向深圳证券交易所提交__。A．上市申请书 B．上市推荐书 C．保荐协议
D．保荐代表人声明与承诺
23、在我国，证券交易所普通席位不能从事__交易。A．A种股票 B．基金 C．债券
D．证券公司股票质押贷款
24、基金注册登记机构应当提供每日基金交易确认情况，并保证信息的（）。A．有用性 B．真实性 C．准确性 D．完整性
25、标的证券除权、除息的，权证的行权价格、行权比例公式分别为__。
A．标的证券除权，新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价/除权前一日标的证券收盘价)B．标的证券除权，新行权比例=原行权比例×(除权前一日标的证券收盘价/标的证券除权日参考价)C．标的证券除息，新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价/除息前一日标的证券收盘价)D．标的证券除息，新行权比例=原行权比例×(除息前一日标的证券收盘价/标的证券除息日参考价)
第二篇：上海2016年证券从业《证券交易》之证券登记的种类试题
上海2016年证券从业《证券交易》之证券登记的种类试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、计算应收账款周转率所使用的销售收入数据__。A．是指扣除运输费用后的销售净额 B．是指扣除已收回款后的销售净额 C．是指扣除折扣和折让后的销售净额 D．来自资产负债表
2、__不属于可转换公司债券募集说明书的内容。A．偿还方法 B．公司章程
C．申请转股的程序
D．赎回条款及回售条款
3、我国基金业已经初步形成一套以__为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。A．《基金管理公司管理办法》 B．《基金运作管理办法》 C．《证券投资基金法》
D．《基金信息披露管理办法》
4、下列不属于基金信息披露的作用的是（）。A．有利于投资者的价值判断
B．有利于消除证券市场的系统性风险 C．有利于防止利益输送
D．有利于提高证券市场的效率
5、全国银行间市场质押式回购成交合同的内容__。A．由正回购方决定
B．由中国人民银行统一制定 C．由逆回购方决定 D．由回购双方约定
6、特定目的机构或特定目的受托人(SPV)在资产证券化中的作用不包括__。A．接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产 B．以持有资产为基础发行证券化产品
C．具有“破产隔离”的作用，即发起人破产对其不产生影响 D．负责提升证券化产品的信用等级
7、经纪关系建立的过程中证券经纪商要向客户提供一份《客户须知》，以便客户了解相关的事项。下列不属于该须知事项的是__。A．全权委托投资
B．客户与代理人之间的关系 C．公司客户投诉电话 D．委托买卖方式的选择
8、定向发行的债券可采取协议方式转让，也可经过中国证监会批准采取其他方式转让，最小转让单位不得少于面值__万元。A．20 B．30 C．40 D．50
9、证券公司经营证券自营业务，自营业务规模不得超过净资本的__。A．30% B．50% C．100% D．200%
10、证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是__。A．集合资产管理计划名称—证券公司名称—各方托管机构名称 B．证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称 C．证券公司名称—集合资产托管计划名称—资产托管机构名称 D．各方托管机构名称—证券公司名称—集合资产托管计划名称
11、基金管理人的最主要职责是负责__。A．受托资产管理
B．基金资产清算和会计复核 C．基金资产的保管
D．基金资产的投资运作
12、封闭式基金期满终止，清产核资后的__应按投资者出资比例分配。A．基金总资产 B．基金资本 C．未分配收益 D．基金净资产
13、中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于__。A．互联网
B．上海证券交易所网络投票系统 C．深圳证券交易所网络投票系统
D．上海和深圳证券交易所网络投票系统
14、在要约收购中，收购人以现金进行支付的，应当在作出提示性公告的同时，将不少于收购总金额__的履约保证金存放在证券登记结算机构指定的银行账户，并办理冻结手续。A．10% B．15% C．20% D．25%
15、发行新股时的律师费用属于__。A．发行费用 B．承销费用
C．发行手续费用 D．评估费用
16、我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为__以上。A．5% B．10% C．15% D．20%
17、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过__。A．营业部电脑系统 B．交易所电脑主机 C．营业部终端处理机 D．场内交易员
18、（）在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。A．公司型基金 B．契约型基金 C．开放式基金 D．封闭式基金
19、违约风险模型考察的是__受到公司特定违约风险影响的后果。违约风险模型一般适用于债券的风险收益分析。A．债券收益 B．投资收益 C．实际收益 D．预期收益
20、根据《第1号准则》的规定，在招股说明书中发行人应披露经审计财务报告期间的财务指标不包括__。A．速动比率
B．应收账款周转率 C．资产负债率 D．销售净利率
21、通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于__ A．内置型衍生工具
B．交易所交易的衍生工具 C．信用创造型的衍生工具 D．OTC交易的衍生工具
22、证券交易所质押式回购的申报要求之一是以债券回购交易资金的__进行报价。A．月收益率 B．季度收益率 C．年收益率
D．加权平均收益率
23、网上竞价发行方式也可以称为__。A．招标购买方式 B．承销购买方式 C．同一价购买方式 D．支付购买方式
24、（）原则即内部控制应包括基金销售机构的基金销售部门、涉及基金销售的分支机构及网点、人员，并涵盖到基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节，避免管理漏洞的存在。A．健全性 B．有效性 C．独立性 D．审慎性
25、基金管理人公告基金经理的变更是__。A．定期公告 B．中期公告 C．临时公告 D．季度公告
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、上市前重大事项的调查，如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第__日刊登补充公告。A．2 B．3 C．4 D．5
2、现在人们所说的道·琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括的指标有__。A．工业股价平均数
B．以65家公司股票为编制对象的股价综合平均数 C．公用事业股价平均数 D．运输业股价平均数
3、关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件，下列说法错误的是__。
A．净资产不低于2亿元人民币
B．在最近1个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产 C．管理证券投资基金5年以上
D．最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改 4、2004年6月1日《证券投资基金法》的正式实施，以法律形式确认了（）在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金发展历史上的又一个重要里程碑。A．证券投资 B．基金业 C．股票业 D．债券
5、国债买断式回购的交易主体限于__。A．A账户 B．B账户 C．C账户 D．D账户
6、如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应在__上反映。A．评估报告 B．附注
C．法律意见书 D．会计报表
7、基金管理公司内部控制的基本要求包括__。A．严格授权控制
B．强化内部监察稽核控制 C．建立完善的岗位责任制度 D．建立完善的信息披露制度
8、下列关于货币市场基金的收益分配，说法错误的有__。
A．投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五、周六、周日的收益 B．每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配
C．货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益 D．投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益
9、结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为__。A．公开募集的结构化产品 B．私募结构化产品 C．非收益保证型产品 D．商品联结型产品
10、在以下__主板市场中，中小企业板块是其设立的一个运行独立、检察独立、代码独立、指数独立的板块。A．上海证券交易所 B．深圳证券交易所
C．深圳和上海证券交易所 D．期货交易所
11、证券代销包销最长不得超过______。A．20日 B．一个月 C．40日 D．90日
12、某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为12天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%。则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为__。A．400000元 B．18182元 C．13333元 D．2000000元
13、货币市场工具通常指到期日不足__的短期金融工具。A．3个月 B．半年 C．1年 D．2年
14、向中国证监会提出可转换公司债券上市交易申请时，无须提交__。A．上市报告书(申请书)B．公司章程
C．申请上市的董事会决议
D．保荐协议和保荐人出具的上市保荐书
15、我国基金托管人由__担任。A．政策性银行 B．中国人民银行 C．投资银行 D．商业银行
16、发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有__的特点。A．专用性 B．集中性 C．高利性 D．流动性
17、通常情况下，判断股票的流动性强弱的依据有__。A．市场深度 B．报价紧密度 C．政策的稳定性
D．股票的价格弹性或者恢复能力
18、针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上做出有别于主板市场的特别安排有__。
A．改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为
B．完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标，并将异常波动股票纳入信息披露范围，按主要成交席位分别披露买卖情况，提高信息披露的有效性
C．完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄漏的影响
D．实行比主板市场更为严格的信息披露制度
19、上市公司公开发行可转换公司债券的，资信评级机构每年至少应公告（）次跟踪评级报告。A．1 B．2 C．3 D．4
20、对企业股份制改造与股份有限公司设立的法律审查包括（）。A．发起人资格及发起协议的合法性 B．企业重大变更的合法性和有效性
C．企业申请进行股份制改造的可行性和合法性 D．发起人投资行为的合法性
21、某股价平均数，选择A、B、C三种股票为样本股，这三种样本股的发行股数，某日收盘价如表1所示，则该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数为__元。
22、关于社会公益基金，下列说法不正确的是__。A．将收益用于指定的社会公益事业的基金
B．福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金 C．我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值 D．社会公益基金属于基金性质的机构投资者
23、一般说来，技术分析认为买卖双方对价格的认同程度通过成交量的大小得到确认。具体表现有__。A．认同程度小，成交量大 B．认同程度小，成交量小 C．价升量增，价跌量减 D．价升量减，价跌量增
24、营业部应建立__为核心的客户管理和服务体系。A．“了解自己的客户”和“适当性服务” B．“了解自己的产品”和“适当性服务” C．“了解自己的客户”和“周到性服务” D．“了解自己的产品”和“周到性服务”
25、下列属于__情形的，首个交易日无价格涨幅限制。A．首次公开发行上市的股票和封闭式基金 B．增发上市的股票
C．暂停上市后恢复上市的股票 D．股票除权日
第三篇：2017年广西证券从业《金融市场》第三章汇总考试题
2017年广西证券从业《金融市场》第三章汇总考试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、政府实施管理的主要行业应该是__。A．所有的行业 B．大企业
C．关系到国计民生的基础的行业和国家发展的战略性行业 D．初创行业
2、传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是__ A．证券组合的期望收益率 B．证券组合的风险 C．证券组合的投资目标 D．证券组合的分散化程度
3、基金托管人负责开立的基金银行存款账户是以__名义开立的结算账户。A．基金
B．基金托管人 C．基金管理人
D．基金份额持有人
4、按发行本位分类，国债可分为__和货币国债。A．实物国债 B．实物债券 C．本币国债 D．外币国债
5、我国沪、深证券交易所目前采用的报价方式是__。A．口头报价 B．书面报价 C．电脑报价 D．人工报价
6、涉及证券市场的法律法规当中，第三个层次指的是（）。
A．全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 B．证券监管部门和相关部门指定的部门规章 C．国务院制定并颁布的行政法规 D．证券业协会颁布的行为准则
7、附有可转换条款的债券是指__的债券。A．发行人有权提前赎回全部或部分债券
B．申购人有权在指定日期内以票面价值卖回发行人 C．按约定条件换成发行公司普通股票
D．有权按约定条件购买发行公司新发行普通股票
8、开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为__。A．光头阳线 B．光头阴线 C．光脚阳线 D．光脚阴线
9、目前，根据规定，商业银行间的债权回购业务(．)。A．在场外进行
B．可以通过全国统一的同业拆借市场进行，也可在场外进行 C．必须经过全国统一拆借市场进行
D．不在全国统一拆借市场进行，也不在场外进行
10、能够用来判断公司生命周期所处阶段的指标是__ A．股东权益周转率 B．主营业务收入增长率 C．总资产周转率 D．存货周转率
11、基金资产净值是指基金资产总值减去__后的价值。A．负债
B．银行存款本息 C．各类证券的价值
D．基金应收的申购基金款
12、在行业成长阶段，新行业开始繁荣的表现之一是__。A．新行业产品的数量开始上升 B．新行业产品的市场需求开始上升 C．新行业产品的品种开始上升 D．新行业产品的厂家开始上升
13、股份公司注册资本的最低限额为人民币（）万元。A．200 B．300 C．500 D．1000
14、政府债券的特征不包括（）。A．流通性弱 B．安全性高 C．收益稳定 D．免税待遇
15、偏股型基金中股票的配置比例一般为（）。A．30%～40% B．70%～90% C．40%～60% D．50%～70%
16、我国新《国民经济行业分类》国家标准共有行业门类__个。A．6 B．10 C．13 D．20
17、波浪理论的最核心的内容的基础是__ A．K线理论 B．指标 C．切线 D．周期
18、目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券从事经纪业务的__。A．证券公司 B．银行 C．基金公司 D．信托公司
19、投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日__止的时间。A．证券经营机构下班时间 B．国家规定的下班时间 C．24点
D．证券交易所下午闭市
20、目前，我国基金交易佣金为成交金额的__，不足5元的按5元收取。A．0.1% B．0.2% C．0.3% D．0.4%
21、买入并持有策略是__的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。A．稳健型 B．激进型 C．消极型 D．积极型
22、当代表基金份额__以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。A．5% B．10% C．30% D．50%
23、我国金融债券的发行主体不包括__。A．中国进出口银行 B．国家开发银行 C．中国工商银行
D．中国农业发展银行
24、考虑有两个因素的多因素APT模型，股票A的期望收益率为16.4%，对因素1的贝塔值为1.4，对因素2的贝塔值为0.8，因素1的风险溢价为3%，无风险利率为6%，如果不存在套利机会，那么因素2的风险溢价为__。A．2% B．3% C．4% D．7.75%
25、在世界各国，证券分析师一般都有__自律组织。A．政府组织的营利性 B．政府组织的非营利性 C．自发组织的营利性 D．自发组织的非营利性
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、融券卖出的申报价格不得低于该证券的__。A．收盘价
B．前一日平均收盘价 C．最新成交价 D．净值
2、假设某证券最近10周收盘价分别为22、21、22、24、26、27、25、24、26、25，那么本周的RSI（9）等于（）。A．45 B．50 C．61.54 D．56
3、确定资产类别收益预期的主要方法有（）。A．历史数据法 B．成本收益法 C．收益预测法
D．情景综合分析法
4、下列说法中，属于记账式债券特点的有__。A．具有发行人指定的标准格式 B．发行效率高 C．交易成本低 D．交易安全性好
5、根据规定，证券营业部自有资金和客户交易结算资金之间的往来结算事项只能通过__来进行结转。A．存放银行资金 B．直接转划
C．存放交易所资金 D．存放公司资金
6、股份有限公司增加资本的方式有__。A．向社会公众发行股份 B．向现有股东配售股份 C．向现有股东派送红股 D．以公积金转增股本
7、目前我国按照__的比例计提封闭式基金托管费。A．0.25% B．0.75% C．0.5% D．1%
8、当K、D处在高位，并形成两个依次向下的峰，而此时股价还在一个劲地上涨，这叫__。A．底背离 B．顶背离 C．双重底 D．双重顶
9、基金财产保管的墓本要求包括__。A．保证基金资产的安全 B．保证基金资产的保值增值 C．依法处分基金财产 D．严守基金商业秘密
10、下列属于境内上市外资股的投资主体的是（）。A．外国的自然人、法人和其他组织
B．中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织 C．定居在国外的中国公民 D．拥有外汇的境内居民
11、按照《公司法》第一百二十二条规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过资产总额的（）以上，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A．30%；2/3 B．30%；1/3 C．50%；2/3 D．50%；1/3
12、下列不属于资本资产定价模型假设条件的是__。
A．投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平
B．投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期 C．证券市场的风险波动强度不大 D．资本市场没有摩擦
13、关于招股说明书的信息披露，下列表述正确的是__。
A．第1号准则的规定是对招股说明书信息披露的最低要求，不论第1号准则是否有明确规定，凡对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应披露
B．若第1号准则的某些具体要求对发行人确实不适用的，发行人可根据实际情况，在不影响披露内容完整性的前提下作适当修改，但应在申报时作书面说明 C．若发行人有充分依据证明第1号准则要求披露的某些信息涉及国家机密、商业秘密及其他因披露可能导致其违反国家有关保密法律法规规定或严重损害公司利益的，发行人可向中国证监会申请豁免披露 ‘
D．在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人可采用相互引证的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术处理，以避免重复和保持文字简洁
14、根据新股上网定价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为__。A．发行低价格 B．实际发行价格 C．平均发行价格
D．第一笔买入申报家
15、证券营业部的客户服务主要包括__。A．客户需求调查
B．对客户的一般化服务 C．对客户的个性化服务 D．客户服务的创新
16、某上市公司A股在深圳证券交易所挂牌交易，某交易日该股最后一分钟的成交情况为11.00元成交50手，11.04元成交150手，11.13元成交300手，该股的收盘价是（）元。A．11.19 B．11.09 C．10.09 D．9.19
17、关于上证基金指数，下列叙述不正确的是__。
A．上证基金指数的选样范围为在上海证券交易所上市的所有证券投资基金 B．基金指数的计算方法、修正方法完全不同于股票指数
C．上证基金指数以2000年5月8日为基日，以该日所有证券投资基金市价总值为基期，设基日指数为1000点，于2000年5月9 13开始正式发布，指数代码为000011 D．上证基金指数不纳入上证综合指数等任何一个股价指数的编制范围
18、根据中国结算深圳分公司规定，通过中国结算深圳分公司派发的现金股利，__由中国结算深圳分公司划至证券公司清算头寸，再由证券公司划入股东资金账户。
A．R-1日 B．R日 C．R+1日 D．R+2日
19、将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有__特点决定的。A．收益性 B．信誉高 C．流动性好 D．流通规模大
20、批量证券转托管可分为__两种方式。A．整体转托管和批量报盘转托管 B．整体转托管和部分转托管 C．批量报盘转托管和部分转托管 D．部分转托管和批量转托管
21、上海证券交易所A股交易又改为T+1交收制是在__。A．1991年初 B．1993年12月 C．1995年1月 D．1997年3月
22、上市公司股东申请发行可交换公司债券的，公司最近1期末的净资产不得少于人民币__亿元。A．1 B．3 C．5 D．10
23、根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定，主办业务有__等。
A．对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
B．开立非上市股份有限公司股份转让账户
C．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
D．对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案
24、关于基金管理人的职责的描述正确的是__。A．向基金份额持有人承诺收益或者承担损失
B．对所管理的不同基金财产分别管理、统一记账，进行证券投资
C．按照基金公司章程的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
D．依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜
25、关于股份有限公司的合并和分立，下列说法中，正确的是（）。
A．公司应当自作出分立决议之日起10 日内通知债权人，并于30 日内在报纸上公告
B．公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任
C．公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出减少注册资本决议之日起l0 日内通知债权人，并于30 日内在报纸上公告 D．债权人自接到通知书之日起30 日内，未接到通知书的自公告之日起45 日内，有权要求公司清偿债务或提供相应担保
第四篇：2015年下半年四川省证券从业《证券交易》：证券登记的种类考试试卷
2015年下半年四川省证券从业《证券交易》：证券登记的种类考试试卷
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中“公司债券不得随便增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制”指的是__。A．不动产抵押公司债券 B．信用公司债券 C．保证公司债券 D．收益公司债券
2、无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括__。A．公示处分 B．警告
C．没收非法所得 D．罚款
3、__可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。A．中国证监会 B．证券公司 C．证券交易所 D．国务院
4、公司改组为上市公司时，如果原公司已经缴纳出让金，取得了土地使用权，国家可以将土地作价，以__的方式投入上市公司。A．国有法人股 B．出租 C．国家股
D．社会公众股
5、在发行的具体申报上，国务院行业管理部门所属企业的申请材料由__转报。A．国家发改委 B．行业管理部门 C．省发展改革部门
D．计划单列市发展改革部门
6、可交换公司债券自发行结束之日起__后，方可交换为预备交换的股票。A．3个月 B．6个月 C．9个月 D．12个月
7、全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括__。A．企业债 B．融资券
C．特种金融债 D．国债
8、一般认为，基金起源于__。A．法国 B．美国 C．日本 D．英国
9、关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述中正确的是__。A．100元标准券为1手
B．最小报价变动单位为0.01元或其整数倍 C．单笔申报最大数量不超过10万手 D．计价单位为每百元资金到期年收益
10、优先股票的“优先”主要体现在__。A．对企业经营参与权的优先 B．认购新发行股票的优先
C．公司盈利很多时，其股息高于普通股股利 D．股息分配和剩余资产清偿的优先
11、按证券所代表的权利性质分类，下列不属于有价证券的是__。A．债券 B．凭证证券 C．股票
D．商业本票
12、行政清理组应当自成立之日起__日内，将债权人需要登记的相关事项予以公告。A．3 B．5 C．10 D．15
13、__担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。A．市场部 B．交易部 C．投资部 D．研究部
14、以下对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是__。A．存续期限不同 B．投资策略相同
C．影响基金价格的主要因素不同 D．收益与风险不同
15、如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和（）后，即视同确认了身份。
A．委托人 B．受托人 C．正确密码 D．营业部
16、__是指根据投资需求将投资资金在不同资产类别之间进行分配。A．股票投资组合管理 B．套利理论 C．资产配置
D．基金绩效衡量
17、证券交易所必须限定__。A．上市公司数量 B．证券公司数量 C．交易席位数量 D．证券交易数额
18、包含不同期限的债券投资组合直接使用加权平均收益率__准确反映该投资组合的真实价值。A．能 B．不能 C．不能判断 D．都不正确
19、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称之为__。A．交易性过户 B．证券账户转让 C．集中交易过户
D．集中证券账户变更
20、证券指数的编制遵循__的原则。A．公平竞争
B．公开、公平、公正 C．公开透明 D．客户优先
21、下列关于债券的叙述正确的是__。
A．债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本
B．债权人除了按期取得本息外，对债务人也可以作其他干预
C．由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率
D．流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的22、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是__。
A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易
B．股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
C．股价指数是以实物结算方式来结束交易的
D．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的
23、上海证券交易所与中证指数有限公司于2007年5月31日公布了调整后的沪市上市公司行业分类，本次调整是上海证券交易所和指数公司对沪市上市公司行业分类进行的例行调整，其依据是__。
A．沪市上市公司2006年年报显示的全部公司经营范围的改变 B．沪市上市公司2006年年报显示的部分公司经营范围的改变 C．沪市上市公司2006年年报显示的全部公司主营业务的改变 D．沪市上市公司2006年年报显示的部分公司主营业务的改变
24、上市公司股东申请发行可交换公司债券的，发行债券的金额应不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的__。A．30% B．40% C．70% D．80%
25、一般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，投资者可于__日起赎回该部分基金份额。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、开放式基金的代销是一种通过__等代销机构销售基金的方法。A．银行 B．证券公司 C．保险公司
D．财务顾问公司
2、个人投资者投资证券的主要目的有__。A．谋求操纵证券市场 B．追求盈利
C．谋求资本的保值 D．谋求资本的增值
3、发行人存在高危险、重污染情况的，应__。A．披露安全生产及污染治理情况
B．披露因安全生产及环境保护原因受到处罚的情况 C．披露近1年相关费用成本支出及未来支出情况
D．说明是否符合国家关于安全生产和环境保护的要求
4、基金管理公司制定内部控制制度的原则不包括__。A．合法、合规性原则 B．全面性原则 C．独立性原则 D．适时性原则
5、上市公司申请增发新股，前次募集资金投资项目的完工进度不低于__是必须符合的条件。A．70% B．60% C．50% D．40%
6、上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合__。A．可转换公司债券的期限为1年以上 B．可转换公司债券的期限为2年以上
C．可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元 D．最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
7、下列各项中，属于债券票面基本要素的是__。A．债券的发行日期 B．债券的列期日期 C．债券的承销机构名称 D．债券持有人的名称
8、外国公司股票在美国上市通常采用（）的形式。A．股票 B．存托凭证 C．认股权汪 D．股票期权
9、（）是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法律效力的文件。A．合同书 B．保证书 C．责任书 D．承销协议
10、关于证券交易所交易业务单元，以下说法是正确的有__。
A．会员要进入证券交易所市场进行证券交易的，须向证券交易所申请取得交易权
B．交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的参与者交易业务单元进行证券交易
C．交易单元是指交易参与人据此可以参与证券交易所管理，享有投票权利的基本单位
D．会员参与交易及会员交易权限的管理通过交易业务单元来实现
11、关于动态资产配置策略，下列叙述正确的有__。
A．动态资产配置是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略
B．大多数动态资产配置一般是一种建立在一些分析工具基础之上的客观、量化的过程
C．动态资产配置的目标在于，不提高非系统性风险或投资组合波动性的前提下提高长期报酬
D．大多数动态资产配置过程一股具有相同原则和结构，但实施准则各不相同
12、封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到（）人以上。A．50 B．100 C．200 D．300
13、根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是__。A．制定、修改证券交易所的业务规则 B．制定和修改证券交易所章程
C．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告 D．选举和罢免会员理事
14、独立董事的任期届满可以连任，但是不得超过__年。A．10 B．6 C．15 D．8
15、当有效申购量等于或小于发行量时，下列说法正确的是（）。A．发行底价就是最终的发行价格 B．应重新申购
C．主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量 D．主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量
16、依据《中华人民共和国公司法》的规定，公司不得收购本公司股份。但是下列__情况除外。
A．减少公司注册资本
B．与持有本公司股份的其他公司合并 C．将股份奖励给本公司职工
D．为了维持本公司股票价格的稳定，不以盈利为目的的收购本公司股份
17、能明确脊椎压缩性骨折的是 A．反常活动 B．压痛 C．瘀斑
D．功能障碍 E．X线检查
18、缺口的出现往往伴随着向某个方向运动的一种较强动力。缺口的__表明这种运动的强弱。A．持续时间 B．收盘价 C．开盘价 D．宽度
E．出现的时机
19、财务顾问业务的具体业务范围包括__。
A．为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务
B．将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务
C．为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务
D．为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务
20、公司进行扩张型资产重组的方式有__。A．收购公司 B．资产置换 C．公司合并 D．购买资产
21、上市公司最近24个月内曾公开发行证券的发行可转换公司债券，不能存在发行当年营业利润比上年下降__的情形。A．20%以上 B．30%以上 C．50%以上 D．70%以上
22、关于公司股份收回，下列说法正确的是__。
A．无偿收回是指股份有限公司无偿地收回已经分派的股份
B．有偿收回又称“收买”、“回购”，是指股份有限公司按一定的价格从股东手中买回股份
C．公司减少公司资本，可能会影响该公司的股票在市场上的价格 D．公司减少公司资本，不会影响该公司的股票在市场上的价格
23、由于代理证券回购交易所产生的一切风险须由（）承担。A．投资者 B．证券公司 C．证券交易所
D．交易所登记结算机构
24、基金托管人一般通过__等方式对基金资产进行核对。A．计算机系统 B．电话银行
C．登陆上海PROP远程操作平台系统 D．登陆深圳IST远程操作平台系统
25、逆时针理论的八大循环包括__。A．价稳量增，价量齐升 B．价涨量稳，价涨量缩 C．价稳量缩，价跌量缩
D．价格快速下跌而量小，价稳量增
第五篇：证券从业资格考试-证券交易练习7
1.证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件
按现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转服务业务，应当符合的条件有（）。(不定项选择题)1: A：有15家以上营业部，并且布局合理
[错] 2: B：有从事网上委托业务的资格
[对]
3: C：最近1年内在证券市场没有重大违法违规行为
[错] 4: D：有健全的内部控制制度和风险防范机制
[对]
2.委托申报数量与竞价结果
按照我国现行有关证券交易规则，（）不呆能是证券交易竞价结果。(单项选择题)1: A：全部成交
[错] 2: B：部分成交
[错] 3: C：不成交
[错] 4: D：推迟成交
[对]
3.境内投资者开立证券账户的要求
按照我国现行制度规定，法人开立证券账户不需要提交的资料有（）。(单项选择题)1: A：法定代表人授权书
[错] 2: B：营业执照及复印件
[错]
3: C：法定代表人身份证及复印件
[错] 4: D：法定代表人工作证
[对]
4.证券登记的定义 关于证券登记，下列说法不正确的是（）。(单项选择题)1: A：证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记
[对]
2: B：证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为
[错] 3: C：证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
[错] 4: D：证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在[错]
5.分红派息
我国目前上市公司分红派息的主要形式有（）。(不定项选择题)1: A：现金红利
[对]
2: B：股票红利
[对]
3: C：配股
[错] 4: D：权证
[错]
6.回购交易的报价规定
对于我国证券回购的报价，说法不正确的有（）。(不定项选择题)1: A：证券回购交易双方在报价时，应输入资金年收益率的数量，百分号可以省略
[错] 2: B：从1995年起上海证券交易所在证券回购交易中率先改用年收益率作为回购交易的报价方式
[对]
3: C：采用到期回购价的报价方式可以直接反映回购的收益与成本
[对]
4: D：上海证券交易所和深圳证券交易所对最小报价变动单位的规定有所不同
[错]
7.债券登记
按照中国证券登记结算公司上海分公司的规定，可转换公司债券发行人应在可转换债券发行结束后（）内申请办理可转换公司债券发行登记。(单项选择题)1: A：2个交易日
[对]
2: B：5个交易日
[错] 3: C：10个交易日
[错] 4: D：15个交易日
[错]
8.证券帐户挂失与补办
按照中国证券登记结算上海分公司的规定，个人投资者补办A股账户原号码的费用标准为（）。(单项选择题)1: A：40元/户
[错] 2: B：30元/户
[错] 3: C：20元/户
[错] 4: D：10元/户
[对]
9.证券交易佣金
根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，深圳证券交易所债券现货的交易佣金收取标准为（）。(单项选择题)1: A：不超过成交金额的0.1% [对]
2: B：不超过成交金额的0.05% [错] 3: C：不超过成交金额的0.03% [错] 4: D：不超过成交金额的0.01% [错]
10.证券交易所会员的定义
在我国,证券交易所会员是指经()批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务,并取得证券交易所会籍的证券公司.(单项选择题)1: A:证券交易所
[错] 2: B:国务院
[错] 3: C:中国人民银行
[错] 4: D:中国证监会
[对]
11.证券交易的风险防范
根据《证券公司财务制度》的规定,证券公司应按每年年末应收账余额的()提取坏账准备.(单项选择题)1: A:1% [错] 2: B:0.5% [错] 3: C:0.3% [对]
4: D:10% [错]
12.客户资产管理业务资格
在过渡期结束后，未被核准为（）的，证券公司不得再从事客户资产管理业务。(单项选择题)1: A：综合类证券公司
[对]
2: B：经纪类证券公司
[错]
3: C：比照综合类管理的证券公司
[错] 4: D：证券经营机构
[错]
13.自营违规的处罚
证券经营机构操纵股价所遭受的最严历处罚是（）。(单项选择题)1: A：警告
[错] 2: B：罚款
[错]
3: C：没收非法所得
[错] 4: D：追究刑事责任
[对]
14.证券营业部内部控制概念、目标和原则
证券营业部制订内部控制制度应遵循以下原则（）。(单项选择题)1: A：成本效益原则
[错] 2: B：独立性原则
[错] 3: C：有效性原则
[对]
4: D：防火墙原则
[错]
15.自营业务的监督检查
下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（）。(单项选择题)1: A：中国证监会及其派出机构
[错] 2: B：证券交易所
[对]
3: C：中国人民银行
[错]
4: D：中国证监会聘请的专业性中介机构
[错]
16.标准券的概念
下列关于标准券的说法正确的是（）。(单项选择题)1: A：标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券
[错] 2: B：标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券
[对]
3: C：标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券
[错] 4: D：标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券
[错]
17.席位的使用和变更
会员公司需要变更席位名称和使用单位的,应向证券交易所()办理申请席位变更的有关手续.(单项选择题)1: A:市场总监
[错] 2: B:总经理
[错] 3: C:会员部
[对]
4: D:会员大会常委会
[错]
18.客户资产管理业务含义
限定性集合资产管理计划的资产投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。(单项选择题)1: A：10% [错] 2: B：20% [对]
3: C：30% [错] 4: D：40% [错]
19.证券营业部内部控制基本要求
证券公司应加强对营业部关键岗位人员的管理和控制，关键岗位人员由证券公司总部直接委派垂直管理。这些关键岗位人员不包括（）。(单项选择题)1: A：营业部负责人
[错] 2: B：营业部交易部负责人
[对]
3: C：营业部财务部负责人
[错] 4: D：营业部电脑部负责人
[错]
20.证券交易所定义、作用
我国的证券交易所是依据《证券交易所管理办法》的规定,经国务院批准设立的提供证券集中竞价交易场所的().(单项选择题)1: A:不以营利为目的的法人
[对]
2: B:以营利为目的的法人
[错] 3: C:不以证券营利为目的的机关
[错] 4: D:以证券营利为目的的机关
[错] 21.股票交易的报价方式
目前我国通过证券交易所进行的股票交易均采用().(单项选择题)1: A:口头报价
[错] 2: B:书面报价
[错] 3: C:电脑报价
[对]
4: D:柜台报价
[错]
22.营业部财务管理主要内容、基本要求及会计系统内部控制
证券营业部财务管理是通过六个子系统的运作和配合来实现的，下列不属于六个子系统的是（）。(单项选择题)1: A：资产管理
[错] 2: B：收入管理
[错] 3: C：负债管理
[对]
4: D：成本费用管理
[错]
23.证券营业部的设立条件与报批程序 证券公司根据需要，可以向证券营业部所在地中国政监规会派出机构申请撤销证券营业部，经中国证监会派出机构批准后（）撤销。(单项选择题)1: A：1个月内
[错] 2: B：3个月内
[对]
3: C：6个月内
[错] 4: D：一年内
[错]
24.欺诈客户等其他禁止行为
在证券公司的自营业务中，可以（）。(单项选择题)1: A：以个人各义进行自营业务
[错] 2: B：将自营账户借给他人使用
[错] 3: C：进行批量委托操作
[对]
4: D：与代理业务混合操作
[错]
25.自营业务的规模和比例控制
证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产（）。(单项选择题)1: A：20% [错] 2: B：50% [错] 3: C：80% [对]
4: D：10倍
[错]
26.证券交易的定义、特征
证券在流动中存在的因其价格变化给持有者带来损失的可能被称为证券交易的().(单项选择题)1: A:不确定性
[错] 2: B:流动性
[错] 3: C:风险性
[对]
4: D:收益性
[错]
27.客户资产管理业务资格
证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币（）。1: A：5000万元
[错] 2: B：2亿元
[对]
3: C：5亿元
[错] 4: D：10亿元
[错]
28.证券营业部机构设置与岗位责任制
证券营业部财务主管的职责不包括（）。(单项选择题)1: A：全面负责营业部的财务会计工作
[错]
2: B：为加强现金与支票的管理，可由财务主管兼任出纳
[对]
3: C：协助总部报表的合并
[错] 4: D：计算经营成果和纳税额
[错]
29.债券种类与债券交易
一般来说,信用等级最高的债券是().(单项选择题)1: A:金融债券
[错] 2: B:公司债券
[错] 3: C:可转换债券
[错]
(单项选择题)4: D:政府债券
[对]
30.我国现行交割交收方式
目前我国B股的交收日为T+（）日。(单项选择题)1: A：0 [错] 2: B：1 [错] 3: C：2 [错] 4: D：3 [对]
31.自营业务的内部控制制度
自营业务的决策制度要求做到（）。(不定项选择题)1: A：有专门的经营部门集中统一经营
[对]
2: B：根据管理层次明确不同的经营决策权限
[对]
3: C：投资额较大的决策由公司总经理决定
[错] 4: D：建立健全决策程序
[对]
32.自营业务的含义与自营买卖对象 以下说法是正确的有（）。(不定项选择题)1: A：综合类证券公司可以进行证券自营业务
[对]
2: B：从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券3: C：经纪类证券公司不可以进行证券自营业务
[对]
4: D：证券公司自营业务买卖对象包括非上市证券
[对]
33.金融期货与期权
[错]
金融期权的基本类型有().(不定项选择题)1: A:对冲期权
[错] 2: B:看涨期权
[对]
3: C:看跌期权
[对]
4: D:指数期权
[错]
34.证券交易所会员资格
一般来说,证券交易所是从证券公司的()等方面规定入会的条件.(不定项选择题)1: A:经营范围
[对]
2: B:承担风险和责任的资格及能力
[对]
3: C:组织机构
[对]
4: D:人员素质
[对]
35.网上交易技术服务站的管理
申请设立网上交易服务站要提供的材料包括（）。(不定项选择题)1: A：网上证券委托业务资格批复文件
[对]
2: B：场地使用证明
[对]
3: C：技术服务站人员简历
[对]
4: D：技术服务站管理制度
[对]
36.委托人的权利和义务
客户资产管理业务中客户应按合同规定（）。(不定项选择题)1: C：承担证券交易印花税
[对]
2: D：向证券公司支付管理报酬
[对] 3: A：向证券公司交付客户资产
[对]
4: B：承担证券交易佣金
[对]
37.自营业务的含义与自营买卖对象
在证券交易所交易的（）是境内证券公司自营业务的买卖对象。(不定项选择题)1: A：人民币特种股票
[错] 2: B：公司或企业债券
[对]
3: C：国债
[对]
4: D：基金券
[对]
38.客户资产管理业务含义
下列说法正确的有（）。(不定项选择题)1: A：客户资产管理业务中受托人主要是综合类证券公司
[对]
2: B：客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为
[对]
3: C：客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同
[对]
4: D：客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资
39.自营违规的处罚
经予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列情况下（）。(不定项选择题)1: A：不配合证监会调查
[对]
2: B：不按规定上报自营业务资料
[对]
3: C：委托其他证券经营机构代为买卖证券
[对]
4: D：伪造、变造、销毁交易记录
[错]
[对]
40.网上交易技术服务站的管理
网上交易技术服务站可以经营下列业务（）。(不定项选择题)1: A：提供网上证券交易业务咨询、技术指导
[对]
2: B：办理资金帐户开户、指定交易、撤销指定交易、转托管、销户
[对]
3: C：代理还本付息、分红派息
[错] 4: D：中国证监会批准的其他业务
[对] 41.合格境外机构投资者证券交易管理
按照我国现行规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，应委托1家具有交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务。
[对]
42.客户资产管理业务的禁止行为
客户资产管理合同中证券公司不得向客户承诺收益，但可承诺分担损失。
[错]
43.代办股份转让的基本规则
投资者参与股份转让，必须开立非上市股份公司股份转让账户。
[对]
44.网上累计投标询价发行的规则
根据网上累计投标询价发行的规则，当有效申购数量小于或等于公开发行总量时，认购价格为询价区间的底价。
[对]
45.代办股份转让的基本规则
投资者进行股份转让所使用的证券账户是中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的A股账户。
[错]
46.代办业务范围
代办股份转让主办券商代办业务之一是向投资者揭示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让。
[对]
47.深圳证券交易所上市证券分红派息
若T日为某上市公司A股的现金红利权益登记日，则红利应在T＋3日到达投资者账上。
[错]
48.证券交易所会员的定义
非法人地位的境内证券经营机构经申请可以成为交易所的普通会员.[错]
49.客户资产管理业务的监督检查
证券公司进行审计时，应要求会计师事务所就各集合资产管理计划出具单项审计意见。
[对]
50.一般交割交收方式及适用范围
例行日交割交收是指证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后第十五个营业日内进行交割、交收。
[错]
51.证券价格有效申报范围
对于无价格涨跌幅限制的证券，我国证券交易所认为必要时，可以调整有效竞价范围并予以公告。
[对]
52.取得席位的条件、程序和批准
在我国,证券交易席位的编号是由中国证监会负责安排的.[错]
53.委托指令的基本要素
证券经纪商视行情的变化为客户修改委托指令，无须征得委托人的同意。
[错]
54.客户资产管理业务中证券公司的权利和义务
在集合资产管理计划中，客户不得汇集他人资金参与集合资产管理计划。
[错]
55.经纪业务的监督与检查
证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。
[对]
56.营业部的安全管理
证券营业部对支票等重要票据应确定由一名出纳员专人保管，停业时锁入保险箱内；印鉴、支票专用章要确定由一名会计人员专人保存，平时要注意保管。
[对]
57.挂牌、摘牌、停牌与复牌
根据有关规定，从2002年4月1日起，上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间将由原来的交易日开市后停牌1小时改为交易日上午停牌半天。
[错]
58.回购交易清算的特点
证券回购的清算特点是一次交易、二次清算。
[对]
59.客户资产管理业务资格
综合类证券公司才能从事客户资产管理业务。
[对]
60.证券交易的风险防范
证券公司证券自营业务帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额,不得超过其净资产或证券营运资金的50%.[错]
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