2016年下半年重庆省证券从业资格《证券交易》：证券经济业务营销考试题

第一篇：2016年下半年重庆省证券从业资格《证券交易》：证券经济业务营销考试题

2016年下半年重庆省证券从业资格《证券交易》：证券经

济业务营销考试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、关于中证全债指数，下列叙述不正确的是__。

A．指数以样本债券的发行量为权数，采用简单平均加权方法计算 B．指数的基日为2002年12月31日，基点为100点

C．符合基本条件的债券自下个月第1个交易日起计入指数

D．当成分债券的市值出现非交易因素的变动时，采用除数修正法修正原固定除数，以保证指数的连续性

2、__适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的状态。A．买入并持有战略 B．恒定混合策略

C．投资组合保险策略 D．战术性资产配置

3、下列说法中，不符合无面额股票特点的是__。A．便于股票分割

B．为股票发行价格的确定提供依据 C．发行价格灵活 D．转让价格灵活

4、投资收益是指基金经营活动中因__等而实现的收益。A．持有现金 B．持有银行存款 C．买卖股票

D．持有结算备付金

5、目前，我国ETF最小申购、赎回单位一般为__万份。A．10 B．50或100 C．500 D．1000

6、关于证券资产管理业务，下列表述正确的是__。A．证券公司是以资产管理人的身份出现的 B．进行资产管理业务的依据仅仅是法律、法规 C．只为投资者提供证券的投资管理服务 D．目的是实现证券市场的秩序化

7、证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前__个月的风险监管指标持续符合规定的标准。A．1 B．2 C．6 D．12

8、分离交易的可转换公司债券的期限最短为（）年，无最长期限限制。A．1 B．2 C．3 D．4

9、基金管理公司治理方式的基本原则是__。A．公司独立运作原则 B．强化制衡机制原则 C．股东诚信与合作原则 D．公平对待原则

10、投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另外一个证券营业部，这一过程为__。A．转托管 B．双重托管 C．复合托管 D．指定托管

11、证券投资人是指__。

A．通过证券而进行投资的各类机构法人

B．通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人 C．通过证券而进行投资的自然人 D．各类机构法人和自然人

12、对上市证券认识错误的一项是__。A．开放式基金属于上市证券

B．上市须由公司提出申请，经证券监管机构及证券交易所依法审核同意 C．上市证券又称挂牌证券

D．具有在交易所内公开买卖的资格

13、基金管理人公告基金经理的变更是__。A．定期公告 B．中期公告 C．临时公告 D．季度公告

14、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具指的是金融衍生工具的__特性。A．跨期性 B．联动性 C．杠杆性

D．不确定性或高风险性

15、证券公司的__决定与融资融券业务有关的部门没置及各部门职责。A．业务执行部门 B．业务决策机构 C．分支机构 D．董事会

16、__于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。A．国家发展和改革委员会 B．国务院

C．国务院证券委员会 D．中国证监会

17、关于规范类证券公司的评审，下列说法不正确的是__。A．摸清风险底数

B．向中国证券业协会报送申请材料时，申请评审的公司应不存在挪用或占用客户交易结算资金的情况

C．申请评审的证券公司根据不同的业务范围，近3年的净资本达到相应的规定要求

D．申请评审的证券公司最近1年净资本不低于净资产的50%

18、证券公司在融资融券业务中要了解客户近几年证券投资交易清算履约情况。它属于客户征信调查中的__内容。A．还款能力 B．诚信记录

C．投资经验与偏好 D．客户基本资料

19、发行金融债券的承销人应该是金融机构，并且注册资本不低于（）亿元人民币。A．1 B．2 C．3 D．4 20、有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每__召开一次。A．6个月 B．1年 C．3个月 D．2个月

21、在__假设情形下，试图通过分析历史价格数据预测未来股价的走势，期望从过去价格数据中获益是徒劳的。A．弱势有效市场 B．半强势有效市场 C．强势有效市场 D．半弱势有效市场

22、以下不属于大势型指标的是__。A．ADR B．ADL C．OBOS D．OBV

23、简单过滤器规则中的过滤器指的是__。A．事先设定的股票价格变化百分比 B．事先设定的股票价格下跌百分比 C．事先设定的股票价格上升百分比

D．事先设定的股票每股收益变化百分比

24、证券经纪商提供的信息服务不包括（）。A．上市公司的详细资料  B．公司和行业的研究报告  C．经济前景的预测分析和展望研究  D．有关股票市场变动态势的内部报告

25、证券市场根据品利，结构，可分为（）。A．发行市场和交易市场 B．初级市场和次级市场 C．场外市场和场内市场 D．股票市场和债券市场

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、下列股利政策的四个重要日期的描述错误的是（）。

A．股利宣布日，即公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间 B．除息除权日，通常为股权登记日之后的3个工作日

C．股权登记日，即统计和确认参加下期股利分配的股东的日期 D．派发日，即股利正式发放给股东的日期

2、通货膨胀对股价的影响为__。A．只有刺激股市的作用 B．只有抑制股市的作用 C．影响不大

D．既有刺激股市的作用，又有抑制股市的作用

3、世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是__，在法律上统称为“经纪人——交易商”。A．商人银行 B．投资公司 C．商业银行 D．投资银行

4、按照道氏理论，以下说法中正确的是__。

A．证券市场价格波动由长期波动和短期波动两种趋势构成 B．开盘价最重要

C．交易量与价格没有关系

D．证券市场价格波动由主要趋势、次要趋势和短暂趋势三种趋势构成

5、证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该__完成交易。A．自行对冲

B．向交易所申报竞价 C．与委托人协商对冲 D．报交易所批准后对冲

6、基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外，这反映了基金托管人内部控制的__原则。A．有效性 B．独立性 C．及时性 D．审慎性

7、全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额__，交易单位为债券面额__。

A．1万元，1万元 B．10万元，10万元 C．10万元，1万元 D．10元，1元

8、指数型ETF能否成功发行与__的选择有密切关系。A．成分股票 B．基础指数 C．受托人 D．投资人

9、关于利率期货，下列描述正确的有__。

A．利率期货主要是为了规避利率风险而产生的

B．利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具 C．利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT)D．利率期货是金融期货中最先产生的品种

10、无形席位报盘方式的优点有__。A．交易速度提高

B．交易申报差错率降低 C．交易佣金降低 D．交易成功率提高

11、__客户通常专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险。A．保守型 B．理性型 C．稳健型 D．积极型

12、客户最多可以与__家证券公司签订融资融券合同。A．4 B．3 C．2 D．1

13、发行人应披露拥有的特许经营权的情况，主要包括__。A．特许经营权的取得 B．特许经营权的期限 C．费用标准

D．对发行人持续生产经营的影响

14、目前，证券登记结算公司__把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。A．每月 B．每季度 C．每半年 D．每年

15、宏观经济分析中的经济指标有__。A．滞后指标 B．先行指标 C．同步指标 D．反馈指标 E．领先指标

16、作为向中国证监会申请首次公开发行股票的必备法律文件有（）。A．招股说明书 B．招股意向书 C．上市公告书

D．招股说明书摘要

17、当有效申购量等于或小于发行量时，下列说法正确的是（）。A．发行底价就是最终的发行价格 B．应重新申购

C．主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量 D．主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量

18、在国债折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度__营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。A．第一个 B．中间一个 C．倒数第二个 D．最后一个

19、养老基金制定投资政策的程序，一般需要考虑到（）。A．基金的风险容忍度、投资目标等因素

B．确定总体资产配置可以选择资产类型及目标 C．确定投资管理结构并选择外部资产管理人

D．养老基金委员会在基金整体资产配置和外部资产管理三个层面上分别进行评估，掌握基金资产的投资绩效并作出相应调整

20、根据相关规定，证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于__万元。A．10 B．50 C．100 D．500

21、证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为__。A．发行市场与流通市场 B．场外市场与交易所市场 C．主板市场与二板市场 D．二板市场与三板市场

22、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有__。A．自营性买卖 B．代理证券发行 C．代理证券买卖 D．其他咨询业务

23、发行人应在招股说明书摘要的显要位置作出声明，主要包括__。

A．本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包括招股说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于X X网站。投资者在作出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书全文，并以其作为投资决定的依据 B．投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问

C．发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任

D．中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述

24、（）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。A．邮寄服务

B．自动传真、电子信箱与手机短信 C．“一对一”专人服务 D．座谈会

25、__适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的情况。A．买入并持有策略 B．恒定混合策略

C．投资组合保险策略 D．战术性资产配置

第二篇：重庆省证券从业资格《证券市场》：企业债券考试题

重庆省证券从业资格《证券市场》：企业债券考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定，向外资转让上市公司国有股和法人股。涉及利用外资的事项由__负责。A．证券交易所 B．外资银行

C．中国人民银行 D．商务部

2、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始凭证的保存期不少于__。A．5年 B．8年 C．10年 D．20年

3、某债券面值100元，年票面收益率10%，到期一次还本付息，当前债券价格为95元，到期期限为2年，则该债券到期收益率为__。A．15% B．12．8% C．11．6% D．10%

4、__是公司最稳妥、最有保障的资金来源。A．公司内部自有资金 B．银行贷款筹资 C．股票筹资 D．债券筹资

5、亚洲证券分析师联合会的注册地为__。A．悉尼 B．中国香港 C．澳大利亚 D．汉城

6、保荐机构在1个自然内被采取监管措施累计______次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格______个月。__ A．2；2 B．3；3 C．5；2 D．5；3

7、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是__。

A．国际债券 B．亚洲债券 C．金融债券 D．欧洲债券

8、下列关于基金的叙述，正确的是__。A．封闭式基金的总量是不固定的

B．封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样 C．开放式基金是在交易所进行交易的基金 D．开放式基金以市场价格交易

9、当市场具有较强的保持原有运动方向趋势时，下列说法正确的是（）。A．投资组合保险策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于恒定混合策略 B．买入并持有策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于恒定混合策略 C．恒定混合策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于投资组合保险策略 D．恒定混合策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于买入并持有策略

10、某*ST股票的收盘价为15.40元，则次一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为__元。A．16.94；13.86 B．16.17；14.63 C．16.17；13.86 D．16.94；14.63

11、当投资者对未来的现金流量有特殊需求时，可采用__，同时要考察市场的流动性。

A．指数化的投资策略

B．规避和现金流匹配的策略 C．积极的投资策略 D．消极的投资策略

12、__明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。A．《证券投资基金法》 B．《公司法》 C．《证券法》

D．《证券投资基金管理公司督察长管理规定》

13、通常，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择__ A．市场指数型证券组合 B．收入型证券组合 C．平衡型证券组合 D．增长型证券组合

14、__不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求较高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制。A．收入型基金 B．上市开放式基金 C．公募基金 D．私募基金

15、对个别基金绩效的衡量属于__。A．内部衡量 B．绝对衡量 C．外部衡量 D．微观衡量

16、回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竟价。这种报价方式的一个缺陷就是不能直接反映回购的__。A．收益与风险 B．成本与风险 C．收益与流动性 D．收益与成本

17、证券交易的清算是指__。

A．结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为 B．一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算

C．公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和 D．银行同业往来中应收或应付差额的轧抵

18、社会保障基金的资金来源，不包括（）。A．国有股减持划入的资金和股权资产 B．中央财政拨人资金

C．发行彩票公益金的80%上缴社保基金 D．劳动者或单位缴纳的社会保险费

19、基金的投资运作职责在基金管理公司中主要由__承担，因此加强对投资管理人员的管理，对完善公司的内部控制、防范与降低投资风险、保障基金份额持有人的合法权益都具有重要的意义。A．投资管理人员 B．行政管理人员 C．财务管理人员 D．风险管理人员

20、上市公司进行重大资产重组，应当由（）依法作出决议。A．股东大会 B．董事会

C．证券交易所 D．经理层

21、假设一个投资者购买了一张面值100元、期限为3年的可提前退还债券，市场上同期限、司面值，并且其他条件与上述可提前退还债券完全一致的普通债券的年收益率为10%，那么上述可提前退还债券的年收益率最有可能是__。A．9% B．10% C．11% D．12%

22、基金销售机构内部控制的__原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。A．健全性 B．有效性 C．独立性 D．审慎性

23、道·琼斯指数股价综合平均数的编制对象是__。

A．30家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性公用事业大公司股票

B．20家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票

C．30家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和20种具有代表性的公用事业大公司股票

D．20家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和30种具有代表性的公用事业大公司股票

24、基金销售的__反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。A．专业性 B．服务性 C．持续性 D．适用性

25、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司的发起设立和向特定对象募集设立，采取（）设立的原则。A．注册 B．准则 C．协议 D．登记

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、股份有限公司申请其股票上市必须符合（）。A．公司股本总额不少于人民币8000万元 B．股票经中国证监会批准已向社会公开发行 C．开业时间在3年以上，最近3年连续盈利

D．公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

2、股份有限公司申请其股票上市必须符合__。A．公司股本总额不少于人民币8000万元 B．股票经中国证监会批准已向社会公开发行 C．开业时间在3年以上，最近3年连续盈利

D．公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

3、关于注册会计师申请证券许可证应当符合的条件，下列叙述错误的是__。A．具有证券、期货相关业务资格考试合格证书 B．取得注册会计师证书2年以上 C．不超过60周岁

D．执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为

4、发行人与承销团各成员之间的关联关系情况披露，主要应包括__。A．发行人、保荐人、副主承销商的前5位股东情况

B．发行人、保荐人、副主承销商的持有5%以上股份的股东情况 C．发行人、保荐人、副主承销商的持有7%以上股份的股东情况 D．发行人、保荐人、副主承销商的公司背景

5、基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序对基金管理人的计算结果进行复核，复核无误后签章返回给基金管理人，由基金管理人对外公布，并由__根据确认的基金份额净值计算申购、赎回数额。A．基金注册登记机构 B．基金管理人 C．基金托管人 D．监管机构

6、头肩顶形态是一个长期趋势的转向形态，一般出现在一段省市的尽头。这一形态具备的主要特征有__。

A．一般而言，左肩与右肩大致相等

B．就成交量而言，左肩最大，头部次之，右肩最小 C．一般而言，左肩都高于右肩

D．突破颈线不—定需要大成交量的配合，但日后继续下跌时，成交量会放大 E．就成交量而言，右肩最大，头部次之，左肩最小

7、关于普通股票股东的义务描述不正确的是__。

A．公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担有限责任

B．公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担无限责任

C．公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益 D．公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益

8、流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有__的特点。A．自由认购 B．自由转让

C．主要吸纳储蓄资金 D．通常不记名

9、中小企业板块总体设计的不变是指__。

A．中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市的流通股本规模要求 B．中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同 C．中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件 D．中小企业板块的上市公司符合主板市场的信息披露要求

10、对于关联交易的内容，下列说法不正确的是__。

A．在我国评估和审计等中介机构尚不健全的情况下，关联交易就容易成为企业调节利润、避税和一些部门及个人获利的途径，往往使中小投资者利益受损 B．只有当一方直接或间接控制另一方时，才可以视为关联方

C．常见的关联交易包括关联购销、资产租赁、担保托管经营、承包经营等管理方面的合同、关联方共同投资等

D．关联购销在众多上市公司中或多或少地存在，交易量在各类交易中居首位

11、存券银行的职能有__。A．存券银行是ADR的发行人

B．在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户 C．存券银行负责ADR的保管和清算

D．存券银行为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务

12、投资者参与认购开放式基金，分__个步骤。A．1 B．2 C．3 D．4

13、假设某证券最近10周收盘价分别为22、21、22、24、26、27、25、24、26、25，那么本周的RSI（9）等于（）。A．45 B．50 C．61.54 D．56

14、如果投资者的实际保证金率低于最低保证金率，下列做法不正确的是__。A．投资者在资金账户上存人若干现金 B．抛出部分证券，并用收入偿还负债

C．投资者在其他渠道融资融券，以维持最低保证金率

D．若投资者拒绝券商的维持最低保证金率的要求，券商有权将其所持证券平仓

15、根据选择权的性质划分，金融期权的类型包括__。A．认沽权 B．利率期权 C．看涨期权 D．互换期权

16、按资金用途，国债可分为__。A．赤字国债 B．建设国债 C．战争国债 D．特种国债

17、从20世纪70年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面，其重要标志是反映证券市场容量的重要指标__的提高。A．货币化率 B．资本化率 C．证券化率 D．资产化率

18、债券基金收益与市场利率的关系具体表现为__。A．市场利率下降，基金收益下降 B．市场利率上升，基金收益下降 C．市场利率上升，基金收益上升 D．市场利率下降，基金收益上升

19、国际债券同国内债券相比，其特殊性表现在__。A．资金来源广、发行规模大 B．存在利率风险 C．存在汇率风险 D．有国家主权保障

20、股东大会的职权可以概括为（）。A．决定权 B．经营权 C．执行权 D．审批权

21、下列各项中，不属于证券市场特征的是（）。A．价值直接交换的场所 B．财产权利直接交换的场所 C．风险直接交换的场所 D．收益直接交换的场所

22、按公司规模分类，股票可分为__。A．大型资本股票 B．小型资本股票 C．混合型资本股票 D．稳定类股票

23、以下属于证券投资基金与银行储蓄不同点的有__。A．信息的披露程度

B．投资者的期望收益不同 C．风险不同 D．性质不同

24、基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于__人民币。A．1亿元 B．2亿元 C．3亿元 D．5亿元

25、我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为__。A．清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务

B．清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务

C．清笋费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务

D．清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务

第三篇：2018年证券从业资格考试题

2018年证券从业资格考试题

1、金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。（）

正确答案：正确

2、市场占有率是指（）。

A.一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例 B.一个公司的产品销售收入占该类产品整个市场销售收入总额的比例 C.一个公司的产品销售利润占该类产品整个市场销售利润总额的比例 D.一个公司生产的产品量占该类产品生产总量的比例

正确答案：A

3、根据规定（）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。A.60% B.70% C.80% D.90%

正确答案：A 考点：熟悉各类基金的含义。见教材第四章第一节，P125。

4、下列各项中，不属于上海证券交易所股价指数中样本指数类的是（）。A.上证成分股指数 B.上证50指数 C.上证红利指数 D.上证A股指数

正确答案：D 上证A股指数属于上海证券交易所股价指数中综合指数类。

5、发行人推销证券的方法有两种：包销和代销。一般情况下，公开发行以包销为主。（）

正确答案：错误

发行人推销证券的方法有两种：一是自己销售，称为自销；二是委托他人代为销售，称为承销。一般情况下，公开发行以承销为主，其又可以分为包销和代销。

6、如果申购资金不足，则不足部分对应的申购为无效申购。（）

正确答案：错误

7、在网上定价发行中，当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资都按其有效申购量认购股票后，余额部分按承销协议办理。（）正确答案：正确

8、上海证券交易所的网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统进行投票，也可以通过互联网进行投票。（）

正确答案：错误

9、具有分销商资格的证券经营机构以及其他经有关部门认定的机构可以担任首次公开发行股票的辅导机构。（）

正确答案：错误

10、特定目的机构或特定目的受托人(SPV)在资产证券化中的作用不包括（）。A.接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产 B.以持有资产为基础发行证券化产品

C.具有“破产隔离”的作用，即发起人破产对其不产生影响 D.负责提升证券化产品的信用等级

正确答案：D

11、主办报价券商推荐挂牌报价转让的园区公司须具备以下（）条件。A.设立满5年

B.属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业 C.主营业务突出，具有持续经营记录 D.公司治理结构健全，运作规范

正确答案：B, C, D 设立满3年即可。

12、董事会每至少召开一次会议，每次会议应当于会议召开10日前通知全体董事和监事。代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事或者监事会，可以提议召开董事会临时会议。（）

正确答案：错误

董事会每应至少召开两次会议。

13、股票基金通常被认为是低风险的投资工具。（）

正确答案：错误

14、单独或者合并持有公司有表决权股份总数（）以上的股东或者监事会提议董事会召开临时股东大会时，应以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整的提案。A.5% B.10% C.3% D.49%

正确答案：C 公司法规定，单独或者合并持有公司有表决权股份总数3%以上的股东或者监事会有权利向董事会提出会议议题。

15、全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，不含首次交收日，含到期交收日。（）{Page} A．正确

B．错误

正确答案：错误

全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日，不含到期交收日。

16、资产负债表的表头部分列示（）。A.报表名称 B.公司名称

C.公司财务状况的具体内容 D.编制日期 E.货币计量单位

正确答案：A, B, D, E

17、通常认为正常的速动比率为1，低于1的速动比率被认为是短期偿债能力偏低。（）

正确答案：正确

通常认为正常的速动比率为1，低于1的速动比率被认为是短期偿债能力偏低。

18、（）是营业部经营管理的核心。A.财务管理 B.安全管理 C.风险管理 D.经纪业务管理

正确答案：C 营业部经营管理的核心是风险管理。

19、国际债券是指一国借款人在国际证券市场上，以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。（）

正确答案：正确

20、下列属于操纵证券市场手段的有（）。

A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 B.违反规定购买本证券公司控股股东或与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券

C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格 D.单独或者通过合谋，集中资金优势操纵证券交易价格或证券交易量

正确答案：A,C,D 所谓操纵市场是指机构或个人利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序，以达到获取利益或减少损失目的的行为。ACD选项内容均是《证券法》明确列示操纵证券市场的手段。B选项内容属于其他禁止行为而非操纵市场的手段。

21、按持股对象是否确定划分，并购可以分为（）A..协议收购 B.善意收购 C.敌意收购 D.要约收购

正确答案：A, D

22、证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之问的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。（）A.正确 B.错误 C.放弃 正确答案：A 证券公司应建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。

23、根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率（）其票面利率。A.大于

B.小于

=^_^=(^_^)C.等于 D.不确定

正确答案：C 根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率等于其票面利率。

24、保荐机构推荐发行人发行证券应当向中国证监会提交的文件不包括（）。A.发行保荐书

B.保荐代表人专项授权书 C.发行保荐工作报告 D.赢利预测审计报告

正确答案：D 保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书、发行保荐工作报告以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。

25、政府对于行业的管理和调控主要是通过财政政策来实现的。（）

正确答案：错误

26、有些交易所规定了一系列涨跌幅限制，达到这些限幅之后交易暂停，10分钟后再恢复交易，目的是（）(真题)A.寻找交易对手 B.维持期货价格稳定

C.给市场充分的时间以消化特定信息的影响 D.防范期货市场风险

正确答案：C 题干所述规定的交易所，其目的是给市场充分的时间以消化特定信息的影响。

27、发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况，对核心技术人员，还应披露其主要成果及获得的奖项。（）

正确答案：正确

28、境内居民个人可以用（）从事B股交易。A.外币现钞 B.外币现钞存款 C.境外汇人的外汇资金 D.现汇存款

正确答案：B, C, D 境内居民可以使用现汇存款、外币现钞存款和境外汇入的外汇资金从事B股交易，但不能使用外币现钞，所以A选项不正确。

29、收益公司债券发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。（）

正确答案：正确

30、V形走势的一个重要特征是在转势点必须有大成交量的配合。（）

正确答案：正确

31、中央银行提高利率将使人们的储蓄倾向降低。（）正确答案：错误

32、根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。（）

正确答案：正确

33、首次公开发行股票数量在（）以上的，发行人及其主要承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。A.1亿股 B.2亿股 C.3亿股 D.4亿股

正确答案：D

34、国有法人股的股权性质属于国有股权。

正确答案：正确

35、境外证券经营机构拟担任境内上市外资股的主承销商。副主承销商或国际协调人时，应具备条件有（）。

A.受到所在地证券监管部门的有效监管 B.具有相当于人民币12000万元以上的净资产

C.拥有广泛的营业网络、最近2年没有因严重违反有关法规受到境外证券监管部门处罚 D.具有3名以上熟悉中国证券市场以及相关的政策、法律的专业人员

正确答案：A, B C项为3年；D项为10名。

36、我国《公司法》规定，无记名股票持有人无权出席股东大会会议。（）

正确答案：错误

无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。

37、交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，并不代表整个交易过程的结束。（）

正确答案：错误

38、“清算路径”是指某一个席位的所有证券买卖是并入哪一个证券营业部，并进而并入哪一个结算会员进行清算。（）正确答案：正确 略

39、股票价格指数是（），用以反映市场股票价格的相对水平。A.将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数 B.将计算期的股价或市值与股票发行的股价或市值相比较的绝对变化指数 C.将现行股价或市值与预期的股价或市值相比较的相对变化指数 D.将计算期的市值与某一基期的股价相比较的相对变化指数

正确答案：A 股票价格指数是指将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数，编制方法有简单算术股价指数和加权股价指数两类。

40、证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满3年的高级管理人员。（）

正确答案：错误

41、在创业板上市公司首次公开发行股票的最近1期末净资产不少于3 000万元，且不存在未弥补亏损。（）

正确答案：错误

在创业板上市公司首次公开发行股票的最近1期末净资产不少于2 000万元，且不存在未弥补亏损。

42、证券市场按照品种结构主要包括（）。A.债券市场 B.股票市场 C.基金市场 D.回购协议市场

正确答案：A, B, C

43、持有可转换公司债券的投资者，若其持有的可转换公司债券全部转为股本与其持有的该公司的股份的合计数，占公司已发行的股份与全部可转。换公司债券转为股本的合计数达5％以上，以后每增加或减少1％，或上述比例达到30％以上，该投资者应按中国证监会的有关规定履行信息披露义务。（）

正确答案：错误

持有可转换公司债券的投资者，若其持有的可转换公司债券全部转为股本与其持有的该公司的股份的合计数，占公司已发行的股份与全部可转换公司债券转为股本的合计数达10％以上，以后每增加或减少1％，或上述比例达到30％以上，该投资者应按中国证监会的有关规定履行信息披露义务。

44、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。

正确答案：正确 证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币一百万元,且证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产。

45、证券市场的形成离不开信用制度的发展。（）

正确答案：正确

46、“时间为1天，置信水平为95%(概率)，所持股票组合的VaR=10000元”，其含义就是：“明天该股票组合最大损失超过l0000元有的可能低于5%。”（）

正确答案：正确

47、当经济衰退至尾声，投资者已远离证券市场，每日成交稀少的时候，（）。A.经济周期处于衰退期 B.经济周期处于下降阶段 C.证券市场将继续下跌

D.证券市场已经处于底部，应当考虑买入

正确答案：D

48、认股权证的杠杆作用是指认股权证价格的小幅波动能够引起可选购股票价格的大幅波动（）。

正确答案：错误

49、当可转换证券的转换价值大于可转换证券的市场价格时，存在“转换升水”。（）

正确答案：错误

当可转换证券的转换价值小于可转换证券的市场价格时，存在“转换升水”；反之，存在“转换贴水”。

50、名义值法对于投资风险的度量具有极强的指导意义。（）{Page} A．正确

B．错误

正确答案：错误

【解析】名义值法对于投资风险的度量没有指导意义。

第四篇：证券从业资格

证券从业人员

根据规定，证券从业人员主要指下列人员：

1.证券中介机构的正副总经理，但证券兼营机构和该款第五项规定的机构中不负责证券业务的副总经理除外；

2.证券经营机构中内设各证券业务部门的正、副经理人员；

3.证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理人员；

4.证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员；

5.证券经营机构中从事证券自营业务 的专业人员；

6.证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员；

7.证券经营机构在证券交易所内的出市代表；

8.证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员；

9.证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员；

10.各类证券中介机构的电脑管理人员；

11.证监会认为需要进行资格确认的其他从业人员；

证券从业人员必须按照有关规定在中国证监会取得证券从业人员资格证书后方可在各项证券专业岗位上工作；证券中介机构的正副总经理高级管理人员中至少应有三分之二以上应获得证券从业资格证书；未取得证券业从业资格，除符合豁免规定的人员外，任何人不得在各类证券专业岗位上工作。

根据1995年7月1日国务院证券委发布实施的《证券从业人员资格管理暂行规定》，为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）负责证券业从业人员从事证券业务资格的确认、撤消及有关事宜。《证券从业人员资格管理暂行规定》对证券从业人员的资格申请、确认、撤消等作出了具体的规定。

证券从业人员资格的申请条件

申请从业人员资格者应同时具备下列条件：

1.具有中华人民共和国国籍；

2.年满21周岁且具有完全的民事行为能力；

3.品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；

4.在申请从事证券从业资格前五年未受过刑事处罚或严重的行政处罚；

5.具有证券相关专业大学专科以上学历，或高中毕业并有从事两年以上证券业务或三年以上其它金融业务经验，或四年以上证监认可的其他与证券业务相关的工作经历；

6.按《证券从业人员资格管理暂行规定》第九条规定，经过证监会指定培训机构举办的证券从业资格培训或通过其它学习方式达到相应水平，并通过证监会统一组织的资格考试；

7.自愿并承诺遵守国家有关法规以及行业自律性组织的行为规范，接受证监会的监督与管理；

8.证监会规定的其他条件。

证券从业人员的资格培训与资格考试

申请取得证券业从业人员资格者须通过资格考试。资格考试由证监会统一组织，资格培训和资格考试由证监会指定的培训机构举办。

中国证监会将依据各项条件和全国证券业的分布情况指定证券业从业人员培训机构，并向社会公告。对通过资格考试的人员，由指定培训机构发给结业证书。

证监会依据《证券从业人员资格管理暂行规定》及资格培训和资格考试的有关文件对指定培训机构进行监督和指导，指定培训机构应当严格执行证监会的有关规定，认真组织资格培训和资格考试。对教学不负责任、培训质量低劣、以及在培训和考试中弄虚作假者，证监会可撤销其指定培训机构资格，并追究其有关责任。

证券从业人员资格的申请程序

一.报送申请材料

申请从业资格者，需向证监会提供下列申请材料：

1.证监会统一印制的申请表；

2.身份证；

3.学历证书；

4.指定培训机构开具的资格考试成绩单及结业证书；

5.所在单位或户口所在地街道办事处以上的政府机关开具的以往行为说明材料；

6.证监会要求报送的其他材料。

各证券中介机构应负责统一报送本机构申请人的的申请材料，未在证券机构中任职者的申请材料可由指定培训机构统一转报。

二.资格审查与资格证书类别

证监会接到完整的申请材料后，对申请人的材料做出审查，并对符合条件者发给资格证书。中国证监会还根据证券从业人员的情况将资格证书分为下列类别：

1.证券代理发行从业资格；

2.证券经纪从业资格；

3.投资顾问从业资格；

4.证券中介机构电脑管理从业资格；

5.证监会认为需要认定的其他类别。

证券中介机构的正副总经理至少应获得中国证监会规定类别资格证书中的两种；证券经营机构中内设各证券业务部门的正、副经理人员应获得中国证监会资格证书类别中与其所从事专业相对应的资格证书；

证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理人员应获得证券经纪资格证书；

证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员应获得证券代理发行资格证书；

证券经营机构中从事证券自营业务的专业人员、证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员、证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得投资顾问资格证书；证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得证券经纪、投资顾问、证券中介电脑管理三种证书中的一种；

各类证券中介机构的电脑管理人员应获得证券中介机构电脑管理资格证书。

中国证监会对获得资格证书的人员予以注册登记并社会公布。

证券从业资格的维持

1.获取资格证书后超过十八个月而未在证券专业岗位上就职，资格证书自动失效。

2.取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达十八个月的，若要重新成为第五条所列各类人员，须按照《证券从业人员资格管理暂行规定》要求的程序重新申请。

3.证券中介机构不得聘用无资格证书或资格证书失效者成为证券从业人员。

4.证券中介机构应将其聘任的所有从事证券业人员的有关情况向证监会备案。

5.证券业从业人员在工作中有违反《股票发行与交易管理暂行条例》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》和国家其它有关法规之行为时，所在机构应立即向证监会报告。

6.证券业从业人员在工作期间因涉嫌参与重大经济案件而被有关部门调查，或因触犯我国刑法而被检察机关起诉，或在工作期间因触犯我国刑法而被法院判刑，所在机构应立即向证监会报告。

7.证券业从业人员发生死亡、辞职、解雇、解任或退休等变动，所在机构应于变动发生后三个月内向证监会报告。

8.同一从业人员在同一时期内，只能受聘于一家证券中介机构。

9.从业人员改变受聘机构，原聘用机构应当在该从业人员辞职调离后三个月内，向证监会申报、备案；新聘用机构应当在该从业人员就职后三个月内向证监会申报备案。

证监会可对已获得资格证书并上岗工作的从业人员从事证券业务活动的情况进行定期或不定期的检查。经检查仍然具备条件者，可维持其从业资格；对未能符合相应条件者，证监会将依照《证券从业人员资格管理暂行规定》有关条款予以相应处理。

对违规证券从业人员的处罚

从业人员取得资格证书并上岗工作后，如违反国家有关法规或本规定，除按该有关法规进行处罚外，证监会可视情节轻重处以下列一项或多项处罚：

1.警告；

2.暂停从业资格六个月到十二个月；

3.撤销资格证书，此后三年内拒绝受理其从业资格申请；

4.撤销资格证书并永久性地拒绝受理从业资格申请。

(1)对在规定的时间内未按要求取得资格证书而擅自成为证券从业人员的，证监会可责令其所在证券机构停止该人员的从业活动，并在此后一年之内拒绝受理该人员的从业资格申请。同时，对所在机构的有关负责人按照规定予以处罚。

(2)申请人在申请过程中提供虚假或误导性的材料，一经发现，证监会可视情况在三年内或永久性拒绝其从业资格的申请。

(3)已取得资格证书如在申请过程中提供虚假或误导性的材料，一经发现，证监会将视情况按照规定予以处罚。

(4)已取得资格证书者如在非依法定程序设立的证券中介机构中成为证券从业人员的，证监会将视情况按照规定予以处罚。

(5)从业人同在任职期间因涉嫌参与重大经济案件而被有关部门调查期间，或在任职期间因涉嫌违反我国刑法而被检察机关起诉期间，证监会可视情况暂停其从业资格，并要求有关机构在工作安排上做出相应配合。

(6)从业人员如对其任职的证券中介机构的破产或遭受重大损失负有直接责任，证监地将视情况按照规定予以处罚。

(7)从业人员在工作期间因违反有关业务规定导致客户发生重大经济损失时，证监会可视情节按照规定予以处罚。

(8)对严重违反国家有关法规或受到处罚两次以上的从业人员，证监会可视情节按规定从重处罚，直至撤销资格证书。

(9)从业人员因违反规定，受到处罚期间，任何证券中介机构不得将其录用在证券专业岗位上工作。

(10)从业人员受到处罚的，任何证券中介机构永远不得再以任何形式予以录用。

对从事证券投资基金业务的管理及操作人员，其从业资格管理比照上述规定执行。

2010证券业从业人员资格考试公告（第1号）

现将第一次全国证券从业人员资格考试有关事项公告如下：

一、报名时间：2010年1月5日至18日，届时考生可登录中国证券业协会网站注册和报名。

二、考试时间及地点：考试将于2010年3月6日、7日在北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等39个城市同时举行。

三、考试报名条件

（一）报名截止日年满 18周岁；

（二）具有高中或国家承认的相当于高中以上文凭；

（三）具有完全民事行为能力。

四、考试科目

考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券市场基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为 120分钟。

考生可根据需要选择参考科目。

五、考试大纲和教材

考试大纲和教材使用2009年版考试大纲及教材。

六、报名方式

报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。

报名费每单科人民币 70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。

七、考试方式

考试采取闭卷、计算机考试方式进行。

八、其他说明

考试详细时间、考场详细地点将在准考证中明示。

考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。

通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。

咨询电话：021-61651128

特此公告。中国证券业协会二○一○年一月四日

学习内容

基础课程：《证券市场基础知识》

专业课程：《证券发行与承销》、《证券交易》

《证券投资分析》、《证券投资基金》

证券业从业人员资格考试培训费用

精讲班600元/科，报名费10元，教材资料费另收。

增值服务

经考试合格,100%推荐就业,并报销学费

合作各大券商（排名不分先后次序）：联合证券国泰君安证券爱建证券国海证券 等报名条件

1、报名截止日年满18周岁

2、具有高中或国家承认相当于高中以上文凭

3、具有完全民事行为能力。

考试总体安排

2010年拟举办四次考试，具体情况安排如下：（2010证券业从业人员资格考试公告 考试

第一次

第二次

第三次

第四次报名时间考试时间 地点1月5日－18 3月6日、7 北京、上海、深圳、广州等日 日 40个城市3月10日至 5月22、23 北京、上海、深圳、广州等23日 日 40个城市 8月3日 至12 10月23、24 北京、上海、深圳、广州等日 日 40个城市 10月19日至北京、上海、深圳、广州等12月4、5日 28日 40个城市

证书颁发

考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，并可根据《证券业从业人员资格管理办法》向中国证券业协会申请执业证书。

第五篇：重庆省证券从业资格考试：政府债券考试题

重庆省证券从业资格考试：政府债券考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.固定资产折旧的计提反映了会计的__。A．可比性原则和相关性原则

B．权责发生制原则和收入与费用配比的原则 C．明晰性原则和配比性原则 D．历史成本原则和谨慎性原则

2.非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司自行销售。A．3 B．5 C．10 D．15

3.时间数列预测方法有多种，其中，__的特点是只需要本期实际数值和本期预测值便可预测下期数值，不需要大量历史数据。A．趋势外推法 B．移动平均法 C．指数平滑法 D．二项式法

4.__中最被广泛接受的是流动性偏好理论。它认为市场是由短期投资者所控制的，一般来说远期利率超过未来短期利率的预期，即远期利率包括了预期的未来利率与流动溢价。A．完全预期理论 B．有偏预期理论 C．市场分割理论 D．优先置产理论

5.1879年，英国公布（），使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。A．《股份有限公司法》 B．《投资基金管理办法》 C．《投资顾问法》 D．《投资公司法》

6.按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为__。A．直接融资与间接融资 B．内部融资与外部融资 C．股权融资与债务融资 D．短期融资与长期融资

7.我国《证券法》规定，证券投资者保护基金由（）缴纳的资金及其他募集的资金组成。A．上市公司

B．证券登记结算公司 C．证券业协会 D．证券公司

8.对称三角形情况出现之后，表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后最大的可能会__。A．出现与原趋势反方向的走势 B．随着原趋势的方向继续行动 C．继续盘整格局

D．不能做出任何判断

9.我国金融债券的发行始于__。A．1994年，我国政策性银行成立后 B．国民党政府时期 C．北洋政府时期 D．1982年

10.审计风险是指注册会计师对有重要错报的会计报表发表（）的可能性。A．无保留意见  D．保留意见  C．否定意见  D．拒绝表示意见

11.发行人在发审会前发生重大事项的，保荐机构应于该事项发生后__，并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露并发表专业意见。A．2个工作日内向证券交易所书面说明 B．3个工作日内向中国证监会书面说明 C．3个工作日内向证券交易所书面说明 D．2个工作日内向中国证监会书面说明

12.上市公司所属企业境外上市的条件之一是上市公司最近（）年连续盈利。A．1 B．2 C．3 D．4

13.托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为__。A．集合资产管理计划名称

B．证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称 C．证券公司——集合资产管理计划名称 D．证券公司名称

14.资产支持证券就是由（）发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。A．特定目的信托收购机构 B．贷款服务机构 C．发起机构

D．资金保管机构

15.关于价量关系指标的说法正确的有（）。

A．技术分析说是利用过去和现在的成交量、成交价资料，以图形分析和指标分析为工具，来解释预测未来的市场走势

B．成交量是推动股价上涨的原动力，是测量股市行情变化的温度计，通过其增加或减少的速度据以推断出多空之间的力量对比股价涨跌的幅度

C．在某一点上的价和量反映的是买卖双方在这一时点上共同的市场行为，是双方的暂时均势点

D．价、量是技术分析的基本要素，一切技术分析方法都是以价、量关系为研究对象的

16.《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（）进行申报。A．席位 B．交易所 C．资金账户 D．证券账户

17.__可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。A．短期政府债券 B．长期政府债券 C．短期金融债券 D．短期企业债券

18.证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的__，从而造成证券价格异常波动。A．供求关系 B．交易价格 C．市场秩序 D．交易量

19.不属于直接融资范畴的是__。A．股票融资 B．公司债券融资 C．国债融资 D．向银行借款

20.按照__划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。A．交易性质 B．交易对象 C．交易场所 D．交易规模

21.__给出了基金经理人的绝对表现，但投资者却无法据此判断基金经理人业绩表现的优劣。A．算术平均收益率 B．几何平均收益率 C．时间加权收益率 D．简单(净值)收益率

22.下面不是流通国债的特点是__。A．可自由转让 B．通常不记名 C．自由认购 D．无面值

23.证券经营机构自营业务的特点之一是__。A．灵活性 B．收益性 C．持久性 D．稳定性

24.最能全面反映基金的经营成果的分析指标是__。A．基金分红 B．已实现收益 C．净值增长率 D．持股集中度

25.关于价量关系指标的说法正确的有（）。

A．技术分析说是利用过去和现在的成交量、成交价资料，以图形分析和指标分析为工具，来解释预测未来的市场走势

B．成交量是推动股价上涨的原动力，是测量股市行情变化的温度计，通过其增加或减少的速度据以推断出多空之间的力量对比股价涨跌的幅度

C．在某一点上的价和量反映的是买卖双方在这一时点上共同的市场行为，是双方的暂时均势点

D．价、量是技术分析的基本要素，一切技术分析方法都是以价、量关系为研究对象的 26.以下说法正确的是（）。

A．封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行 B．封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行 C．开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位 D．开放式基金投资人向托管人中购或赎回基金单位

27.根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入3年内外资比例不超过__。A．33% B．49% C．50% D．25%

28.某股份公司因2000出现亏损，董事会提议2000暂缓发放优先股股息，待以后盈利一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于__。A．可转换优先股 B．参与优先股

C．股息率可调整优先股 D．累积优先股

29.发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定。每次参加发审委会议的委员为（）名。A．5 B．7 C．8 D．10

30.只能在期权到期日执行的期权属于__。A．看跌期权 B．欧式期权 C．看涨期权 D．美式期权

31.__用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。A．融资专用资金账户 B．信用交易证券交收账户 C．客户信用交易担保证券账户 D．融券专用证券账户

32.国家股、法人股的持有者放弃配股权，将配股权有偿转让给其他法人或社会公众，这些法人或社会公众行使相应的配股权时所认购的新股，叫做__。A．配股 B．转配股 C．除权股 D．除息股

33.在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调，这种资产配置方式是__。

A．投资组合保险策略 B．恒定混合策略 C．战术性资产配置 D．买入并持有策略

34.我国研制的流行性出血热细胞培养灭活疫苗有 A．6种 B．3种 C．5种 D．2种 E．1种

35.在投资者赎回ETF时，如现金差额为__，则投资者将根据其赎回的基金份额获得相应的现金；如现金差额为__，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现金。A．正数；正数 B．正数；负数 C．负数；负数 D．负数；正数

36.在道-琼斯指数中，工业类股票选取工业部门的______家公司。__ A．10 B．15 C．25 D．30

37.自基金终止之日起__个工作日内成立清算小组。A．3 B．5 C．7 D．15

38.IB制度起源于__，目前在金融期货交易发达的国家和地区得到普遍推广，并取得了巨大成功。A．日本 B．中国香港 C．美国 D．德国

39.基金半报告的披露时间为每个基金会计前6个月结束后__日内。A．15 B．30 C．60 D．90

40.根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于__。A．渎职罪

B．操纵证券市场罪 C．金融诈骗罪

D．妨害对公司、企业的管理秩序罪

41.除期限外，如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，那么价格折扣或升水较小的债券一般是两者中__的那个债券。A．期限较长 B．发行较早 C．期限较短 D．发行较晚

42.商业银行发行次级定期债券，须向（）提出申请，提交可行的分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。A．中国银监会 B．中国证监会 C．中国人民银行

D．国家发展和改革委员会

43.某公司普通股股价为18元，该公司转换比率为20的可转换债券的转换价值为__ A．0.9元 B．1.1元 C．2元 D．360元

44.当借款人的正常收入已不能保证及时、全额偿还贷款本息，需要通过出售、变卖资产、对外借款、保证人、保险人履行保证、保险责任或处理抵(质)押物才能归还全部贷款本息，这种贷款称为__。A．关注贷款 B．次级贷款 C．可疑贷款 D．损失贷款

45.关于β系数，下列说法错误的是__。

A．反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性 B．β系数的绝对数值越大，表明证券承担的系统风险越大 C．β系数是衡量证券承担系统风险水平的指数 D．β系数是对放弃即期消费的补偿

46.根据宪法和法律，规定各项行政措施、制定各项行政法规、发布各项决定和命令以及颁布重大方针政策，会对证券市场产生全局性影响的、国家进行宏观管理的最高机构是__。A．国家发展和改革委员会 B．国务院 C．中国证券监督管理委员会 D．财政部

47.恒定混合策略的支付曲线是（）。A．直线 B．凹型 C．凸型 D．波浪线

48.下列关于股票性质的描述，正确的是__。A．股票是设权证券

B．股票所代表的权利本来不存在

C．股票只是把已存在的权利表现为证券的形式

D．股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的49.中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在（）内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A．6个月 B．12个月 C．18个月 D．24个月

50.某企业债券为息票债券，一年付息一次，券面金额为1000元。期限5年，票面利率为5%。现以980元的发行价发行，投资者认购后的当前收益率为（）。A．4.85% B．5.00% C．5.10% D．5.30%