上海2017年上半年证券从业资格《证券交易》：开立证券账户的基本原则考试题

第一篇：上海2017年上半年证券从业资格《证券交易》：开立证券账户的基本原则考试题

上海2017年上半年证券从业资格《证券交易》：开立证券

账户的基本原则考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、中国结算上海分公司在__日下午进行证券和资金交收。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

2、基金托管人对基金会计的复核包括__。A．基金账务的复核 B．基金资产净值的复核 C．基金财务报表的复核 D．基金头寸的复核

3、上市公司非公开发行股票时，对董事会拟引入的境内外战略投资者，其认购的股份自发行结束之日起__个月内不得转让。A．6 B．12 C．24 D．36

4、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少__向客户提供一次管理报告和托管报告。A．每1个月 B．每3个月 C．每6个月 D．每12个月

5、Y股票正处于交易特别处理阶段，属于ST股票，昨日的收盘价为9.66元。那么Y股票交易的价格上限、价格下限分别为__。A．10.62元、8.70元 B．10.14元、9.18元 C．10.62元、9.18元 D．10.14元、8.70元

6、《关于证券投资基金税收政策的通知》发布于（）年。A．1998 B．2002 C．2004 D．2005

7、在要约收购上市公司方式下，收购人在依照规定报送上市公司收购报告书并公告收购要约后，即可在收购要约的期限内实施收购。根据有关规定，收购要约的期限为__。A．不得少于15日，并且不得超过60天 B．不得少于30日，并且不得超过60天 C．不得少于30日，并且不得超过90天 D．不得少于15日，并且不得超过30天

8、股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按__顺序进行分配：①支付职工工资和劳动保险费用；②支付清算费用；③缴纳所欠税款；④清偿公司债务；⑤按股东持股比例分配剩余资产。A．①②③④⑤ B．②①③④⑤ C．③②①④⑤ D．③①②④⑤

9、采取私募方式发行，不需要使用严格的招股说明书，只需使用信息备忘录，原因是私募的对象一般是__。A．特定的投资者 B．个人投资者 C．专业的投资者 D．少数的投资者

10、当公司的股东不希望自己的控制权受到威胁，但公司却无意定期支付固定资本成本时，可采用__。A．发行优先股 B．发行普通股

C．发行可转换证券 D．发行债券

11、目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是__。A．净额结算 B．总额结算 C．统一结算 D．差额结算

12、发审委委员由有关行政机关、行业自律组织、研究机构和高等院校等推荐，由__聘任。A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．研究机构 D．科研院所

13、自基金终止之日起__个工作日内成立清算小组。A．3 B．5 C．7 D．15

14、根据要求，证券服务部可以经营下列除哪项外的证券营业部的所有业务__。A．代理买卖证券 B．代理还本付息

C．客户结算资金存取 D．代理报关证券

15、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括__。A．现金

B．可转换债券

C．期限在1年以内(含1年)的中央银行票据

D．1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单

16、场内申购赎回ETF、采用__的方式。A．金额申购、份额赎回 B．份额申购、份额赎回 C．份额申购、金额赎回 D．金额申购、金额赎回

17、根据我国《证券公司风险控制指标管理方法》规定，证券公司的自营股票规模不得超过其净资本的__。A．50% B．60% C．80% D．100%

18、男，67岁，上腹不适，体重下降2个月，CT检查发现脾脏内多发病灶，增强扫描呈结节样或不均质强化，最可能的CT诊断是 A．脾转移瘤 B．脾肉瘤 C．脾血管瘤 D．脾炎性假瘤 E．脾梗死

19、上市公司发行可转换公司债券，要求最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。A．5% B．6% C．9% D．10% 20、2009年4月113，某股份有限公司刊登招股说明书，上网定价发行3500万股，承销期为4月1日～5月1日，公司注册股本为7500万股，2009年盈利预测中的利润总额为2323万元，净利润为1711万元，那么，加权平均法下的每股收益为（）元。A．0.174 B．0.179 C．0.236 D．0.243

21、下列各项费用中，由基金投资者直接支付的费用是__。A．申购费 B．基金管理费 C．基金托管费 D．信息披露费

22、混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于（）时，发行人可以延期支付利息。A．2% B．4% C．6% D．8%

23、基金管理公司的督察长由__聘任。A．总经理 B．董事会 C．独立董事

D．基金份额持有人大会

24、发行人应披露近__年及1期关联交易对其财务状况和经营成果的影响。A．1 B．2 C．3 D．4

25、关于清算与交收，说法错误的是__。

A．从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成 B．清算和交收两个过程统称为“结算” C．正确的清算结果能保证交收顺利进行

D．清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、全球资产配置的期限在__。A．1年以上 B．半年左右 C．3个月左右 D．1个月以内

2、__负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。A．基金公会 B．基金监管部 C．基金委员会

D．基金公司会员部

3、近年来，全球各主要市场均开设了__交易，使开放式基金可以在交易所市场挂牌交易。

A．交易所交易基金 B．开放式指数基金 C．衍生证券投资基金 D．上市开放式基金

4、在证券清算中，__。

A．清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算 B．清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算

C．清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算 D．清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算

5、向不特定投资者公开募集股份，发行价格应（）。

A．不低于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价 B．不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价 C．不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价 D．不高于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价

6、在交易所资金清算流程中，__日，托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。A．T B．T+I C．T+2 D．T-1

7、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处______年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得______罚金。__ A．2；1倍以上3倍以下 B．5；1倍以上5倍以下 C．3；2倍以上4倍以下 D．5；3倍以上10倍以下

8、证券登记结算公司的主要职能包括__。A．集中登记 B．集中存管 C．集中结算 D．集中交易

9、关于β系数，以下说法正确的是__。

A．β系数绝对值越大，表明证券承担的系统风险越小

B．β系数绝对值越大，表明证券或组合对市场指数的敏感性越强 C．β系数是衡量证券承担系统风险水平的指数

D．β系数是反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性

10、下面说法正确的是__。

A．中央银行提高法定存款准备率会使股票价格上升 B．中央银行提高再贴现率会使股票价格上升

C．中央银行通过公开市场业务购买大量证券会使股票价格上升 D．中央银行放松银根会使股票价格上升

11、公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括__。A．公司债券的期限为1年以上

B．公司债券实行发行额不少于人民币3000万元

C．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

D．公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

12、QDII基金在披露相关信息时，__。A．可同时采用中、英文，并以英文为准

B．可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净值信息 C．当涉及币种之间转换的，应披露汇率数据来源，并保持一致性 D．应至少每周计算并披露一次净值信息

13、__的持有者承受有限的经营风险。A．政府债券

B．高质量的公司债券 C．低质量债券 D．垃圾债券

14、下列不属于部门规章的是__。A．《上市公司收购管理办法》 B．《上市公司证券发行管理办法》 C．《证券发行与承销管理办法》 D．《证券法》

15、《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》发布于__年。A．1998 B．2002 C．2004 D．2005

16、交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为__年。A．1 B．2 C．3 D．5

17、保荐人推荐发行人证券在中小企业板块上市，应当向深圳证券交易所提交__。A．上市申请书 B．上市推荐书 C．保荐协议

D．保荐代表人声明与承诺

18、关于净资本的基本计算公式，错误的为（）。

A．净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

B．净资产=净资本+金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

C．净资本=净资产+金融资产的风险调整+其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

D．净资本=净资产-金融资产的风险渊整+其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

19、如果注册会计师在审计过程中认为被审计单位的会计处理方法严重违反企业会计准则及国家其他有关财务会计法规的规定，或者委托人提供的会计报表严重失实，且被审计单位拒绝调整，此时，注册会计师应出具有__的报告，并在意见段之前另设说明段。A．拒绝表示意见 B．否定意见 C．无保留意见 D．保留意见

20、上市公司在配股缴款期内应至少刊登__次《配股提示性公告》。A．1 B．2 C．3 D．4

21、证券公司开展自营业务，需要满足的条件有__。A．需要取得证券监管部门的业务许可

B．从事自营业务、资产管理业务等两种以上业务的，注册资本的最低限额为10亿元，净资本最低限额为5万元

C．证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险

D．建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系

22、证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括__。A．经营证券业务许可证

B．董事、监事、高级管理人员的个人资料 C．境内外控股子公司及主要参股公司信息

D．持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息

23、两极策略将组合中债券的到期期限__。A．向左平移 B．向右平移

C．集中于波峰和波谷 D．集中于两极

24、证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同、协议、交易记录等文件、资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于__年。A．7 B．10 C．15 D．20

25、下列不属于证券登记结算公司业务的是__。A．证券账户设立 B．证券的托管

C．证券持有人名册登记 D．发表证券投资咨询报告

第二篇：云南省2016年证券从业资格《证券交易》：证券账户开立流程和规定考试试题

云南省2016年证券从业资格《证券交易》：证券账户开立

流程和规定考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、目前我国债券回购交易的报价方式是以__报价。A．百元面值 B．1手债券面值

C．每百元资金到期年收益率 D．季收益率

2、上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按__确定。A．前日基金份额净值 B．1元

C．当日基金份额净值 D．当日市场价格

3、某投资者用952元购卖了一张面值为1000元的债券，息票利率10%，每年付息一次，距到期日还有3年，试计算，其到期收益率是__ A．15% B．12% C．8% D．14%

4、上海证券交易所于（）正式开业。A．1990年12月  B．1990年11月  C．1991年2月  D．1991年7月

5、能力主要体现在生产的技术水平和产品的技术含量上。A．技术优势 B．规模经济 C．成本优势 D．规模效益

6、发行人应披露的行业风险不包括__。A．产业政策 B．行业技术特点 C．行业周期性 D．主要产品状况

7、建业股息是__。A．公司当期盈利

B．对公司未来盈利的预分 C．公司的借款

D．公司前期未分配利润

8、公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过__人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为。A．50 B．100 C．200 D．250

9、以下各技术指标，属于超买超卖型的是__。A．MA B．WMS C．PSY D．ADL

10、首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。A．1 B．2 C．3 D．4

11、关于证券组合线，下列说法正确的是__。

A．相关系数决定结合线在A与B之间的弯曲程度，随着PAB的增大，弯曲程度将增加

B．相关系数越小，在不卖空的情况下，证券组合的风险越大

C．在不相关的情况下，虽然得不到一个无风险组合，但可得到一个组合，其风险小于A、B中任何一个单个证券的风险

D．当A与B的收益率不完全正相关时，组合线在A、B之间比不相关时更弯曲

12、某投资者当日申报“债转股”10000手，当次转股初始价格为每股10元。那么，该投资者可转换成发行公司股票的股份数为__股。A．100 B．1000 C．10000 D．1000000

13、反映证券市场容量的重要指标是__。A．证券市场指数 B．证券市值/GNP C．证券市值/GDP D．GDP/证券市值

14、申请从事资产管理业务的证券公司，其资产管理业务人员中具有__以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员应不少于5人。A．2年 B．3年 C．4年 D．5年

15、我国《证券法》规定，收购要约的期限不得__。A．少于30日，并不得超过45日 B．少于30日，并不得超过60日 C．少于30日，并不得超过75日 D．少于60日，并不得超过90日

16、某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5.50元，那么今日交易价不可能为__元。A．4.85 B．5.05 C．5.85 D．6.05

17、证券法确立了证券公司以__为核心的风险制指标体系的法律地位，有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。A．总资本 B．净资本 C．负债率 D．利润率

18、上市公司所属企业如果申请境外上市，那么最近1个会计合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表的__。A．30% B．50% C．70% D．90%

19、证券公司、保险公司和信托投资公司可以在（）上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。A．证券交易所债券市场 B．全国银行间债券市场 C．证券交易所股票市场 D．全国银行间股票市场

20、披露上市交易公告书的基金品种不包括__。A．封闭式基金 B．公司型基金 C．LOF D．ETF

21、注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股是__。A．S股 B．N股 C．H股 D．红筹股

22、基金管理人与托管人之间是__的关系。A．所有者与经营者 B．所有者与监管者 C．经营者与监管者 D．委托者与受托者

23、关于ETF交易，下列说法中正确的是__。

A．投资者的申购、赎[]ETF份额的申报指令可以撤销 B．ETF只能申购和赎回各一次的交易限制

C．投资者需要组合证券进行申购、赎回ETF份额 D．当日申购的基金份额当日可以卖出或者赎回

24、目前，根据规定，商业银行间的债权回购业务(．)。A．在场外进行

B．可以通过全国统一的同业拆借市场进行，也可在场外进行 C．必须经过全国统一拆借市场进行

D．不在全国统一拆借市场进行，也不在场外进行

25、根据相关规定，分管融券融资业务的高级管理人员不得兼管__。A．财务部门 B．业务稽核部门 C．风险监控部门 D．自营部门

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、证券是用来证明证券__有权取得相应权益的凭证。A．发行人 B．交易组织者 C．持有人

D．运行监督人

2、保荐人推荐发行人证券在中小企业板块上市，应当向深圳证券交易所提交__。A．上市申请书 B．上市推荐书 C．保荐协议

D．保荐代表人声明与承诺

3、上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为__。A．8% B．4% C．6% D．5%

4、关于下图中所显示的证券A与证券B，以下描述正确的有（）。A．该图是证券A、B完全正相关下的组合线 B．E(rP)=XAE(rA)+(1-XA)E(rB)C．σP=|XAσA+(1-XA)σB| D．σP与E(rP)之间也是线性关系

5、股价平均数采用股价平均法，可分为__。A．简单算术股价平均数 B．复合股价平均数 C．修正股价平均数 D．加权股价平均数

6、注册委员会委员由交易商协会会员推荐，由__审议决定。A．中国人民银行

B．交易商协会常务理事会 C．交易商协会全体会员大会 D．交易商协会秘书处

7、以协议收购方式进行上市公司收购的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到__时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A．50% B．30% C．35% D．55%

8、关于市场间利差互换，以下说法正确的是__。A．市场间利差互换是不同市场之间债券的互换

B．利差互换与替代互换的区别是，市场间利差互换所涉及的债券是不同的 C．利差互换可能在国债和企业债券之间进行

D．利差互换的目的就在于通过债券互换来减少的应付税款，从而提高债券投资者的税后收益率

9、上海证券交易所和深圳证券交易所推出了企业债券回购交易的时间分别为__。A．2003年1月3日和2002年12月30日 B．2002年12月3日和2003年1月30日 C．2003年12月30日和2002年1月3日 D．2002年12月30日和2003年1月3日

10、认股权证的存续期间__。

A．超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月 B．不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于12个月 C．不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月 D．超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于2年

11、上市公司股东大会的普通决议可以通过（）。A．董事会和监事会的工作报告 B．公司报告

C．公司预算方案和决算方案 D．回购本公司股票

12、全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的（）。A．50% B．40% C．30% D．20%

13、下列各项不属于行业因素对股价影响的表现的是__ A．某些重要领域可能会因政府保护，而在外部冲击下股价没有大幅下降

B．某产业的工会拥有传统势力，产品的劳动力成本持续上升，致使利润水平下降，进而使股价下跌

C．零售业非常依赖短期流动性，低成本流通技术的发明使股价上升 D．由于金融危机，大多数投资者对股市前景过于悲观，致使股价下跌

14、下面关于股利政策的阐述正确的是__。

A．股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策 B．分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源

C．送股实质上是留存利润的凝固化和资本化，表面上看，送股后，股东持有的股份数量因此而增长，其实股东在公司里占有的权益份额和价值均无变化 D．在我国，投资者获上市公司送股时也需缴纳所得税，目前为20%

15、基金资产保管的主要内容包括__。A．保管基金印章 B．基金资产账户管理 C．重要文件保管 D．核对基金资产

16、B股是以人民币标明面值的，以__买卖的特种股票。A．人民币 B．美元 C．港元 D．欧元

17、证券投资基金的作用不包括__。A．为中小投资者拓宽了投资渠道 B．优化金融结构，促进经济发展 C．有利于证券市场的稳定和健康发展 D．促进了金融行业交易成本的降低

18、收益率曲线向右上方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率__短期债券收益率。A．等于 B．低于 C．高于

D．不能确定

19、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是__。

A．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件

B．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正

D．证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保

20、金融期货证券是一种__。A．商品证券 B．资本证券 C．货币证券 D．凭证证券

21、上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的（）。A．5% B．10% C．15% D．20%

22、自然人及一般机构开立证券账户，由__受理。A．证券业协会 B．开户代理机构 C．证券交易所 D．证监会

23、基金绩效收益率衡量的主要方法有（）。A．整体分析法 B．分组比较法 C．个体分析法 D．基准比较法

24、甲、乙、丙共同出资设立了一有限责任公司，一年后，甲拟将其在公司的全部出资转让给丁，乙、丙不同意，下列解决方案中，符合《公司法》规定的有__。A．由乙或丙购买甲拟转让给丁的出资 B．乙和丙共同购买甲拟转让给丁的出资

C．乙和丙均不愿意购买，甲无权将出资转让给丁 D．乙和丙均不愿意购买，甲有权将出资转让给丁

25、关于系统风险β值，下列说法正确的有（）。

A．当β＞1时，投资组合的系统风险高于市场风险 B．当β＞1时，投资组合的系统风险小于市场风险 C．当β=1时，投资组合的系统风险与市场风险相当

D．一个成功的市场选择者能够在市场高涨时降低组合的β值，在市场低迷时提高β值

第三篇：2018年证券从业资格考试题

2018年证券从业资格考试题

1、金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。（）

正确答案：正确

2、市场占有率是指（）。

A.一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例 B.一个公司的产品销售收入占该类产品整个市场销售收入总额的比例 C.一个公司的产品销售利润占该类产品整个市场销售利润总额的比例 D.一个公司生产的产品量占该类产品生产总量的比例

正确答案：A

3、根据规定（）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。A.60% B.70% C.80% D.90%

正确答案：A 考点：熟悉各类基金的含义。见教材第四章第一节，P125。

4、下列各项中，不属于上海证券交易所股价指数中样本指数类的是（）。A.上证成分股指数 B.上证50指数 C.上证红利指数 D.上证A股指数

正确答案：D 上证A股指数属于上海证券交易所股价指数中综合指数类。

5、发行人推销证券的方法有两种：包销和代销。一般情况下，公开发行以包销为主。（）

正确答案：错误

发行人推销证券的方法有两种：一是自己销售，称为自销；二是委托他人代为销售，称为承销。一般情况下，公开发行以承销为主，其又可以分为包销和代销。

6、如果申购资金不足，则不足部分对应的申购为无效申购。（）

正确答案：错误

7、在网上定价发行中，当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资都按其有效申购量认购股票后，余额部分按承销协议办理。（）正确答案：正确

8、上海证券交易所的网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统进行投票，也可以通过互联网进行投票。（）

正确答案：错误

9、具有分销商资格的证券经营机构以及其他经有关部门认定的机构可以担任首次公开发行股票的辅导机构。（）

正确答案：错误

10、特定目的机构或特定目的受托人(SPV)在资产证券化中的作用不包括（）。A.接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产 B.以持有资产为基础发行证券化产品

C.具有“破产隔离”的作用，即发起人破产对其不产生影响 D.负责提升证券化产品的信用等级

正确答案：D

11、主办报价券商推荐挂牌报价转让的园区公司须具备以下（）条件。A.设立满5年

B.属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业 C.主营业务突出，具有持续经营记录 D.公司治理结构健全，运作规范

正确答案：B, C, D 设立满3年即可。

12、董事会每至少召开一次会议，每次会议应当于会议召开10日前通知全体董事和监事。代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事或者监事会，可以提议召开董事会临时会议。（）

正确答案：错误

董事会每应至少召开两次会议。

13、股票基金通常被认为是低风险的投资工具。（）

正确答案：错误

14、单独或者合并持有公司有表决权股份总数（）以上的股东或者监事会提议董事会召开临时股东大会时，应以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整的提案。A.5% B.10% C.3% D.49%

正确答案：C 公司法规定，单独或者合并持有公司有表决权股份总数3%以上的股东或者监事会有权利向董事会提出会议议题。

15、全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，不含首次交收日，含到期交收日。（）{Page} A．正确

B．错误

正确答案：错误

全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日，不含到期交收日。

16、资产负债表的表头部分列示（）。A.报表名称 B.公司名称

C.公司财务状况的具体内容 D.编制日期 E.货币计量单位

正确答案：A, B, D, E

17、通常认为正常的速动比率为1，低于1的速动比率被认为是短期偿债能力偏低。（）

正确答案：正确

通常认为正常的速动比率为1，低于1的速动比率被认为是短期偿债能力偏低。

18、（）是营业部经营管理的核心。A.财务管理 B.安全管理 C.风险管理 D.经纪业务管理

正确答案：C 营业部经营管理的核心是风险管理。

19、国际债券是指一国借款人在国际证券市场上，以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。（）

正确答案：正确

20、下列属于操纵证券市场手段的有（）。

A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 B.违反规定购买本证券公司控股股东或与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券

C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格 D.单独或者通过合谋，集中资金优势操纵证券交易价格或证券交易量

正确答案：A,C,D 所谓操纵市场是指机构或个人利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序，以达到获取利益或减少损失目的的行为。ACD选项内容均是《证券法》明确列示操纵证券市场的手段。B选项内容属于其他禁止行为而非操纵市场的手段。

21、按持股对象是否确定划分，并购可以分为（）A..协议收购 B.善意收购 C.敌意收购 D.要约收购

正确答案：A, D

22、证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之问的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。（）A.正确 B.错误 C.放弃 正确答案：A 证券公司应建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。

23、根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率（）其票面利率。A.大于

B.小于

=^_^=(^_^)C.等于 D.不确定

正确答案：C 根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率等于其票面利率。

24、保荐机构推荐发行人发行证券应当向中国证监会提交的文件不包括（）。A.发行保荐书

B.保荐代表人专项授权书 C.发行保荐工作报告 D.赢利预测审计报告

正确答案：D 保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书、发行保荐工作报告以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。

25、政府对于行业的管理和调控主要是通过财政政策来实现的。（）

正确答案：错误

26、有些交易所规定了一系列涨跌幅限制，达到这些限幅之后交易暂停，10分钟后再恢复交易，目的是（）(真题)A.寻找交易对手 B.维持期货价格稳定

C.给市场充分的时间以消化特定信息的影响 D.防范期货市场风险

正确答案：C 题干所述规定的交易所，其目的是给市场充分的时间以消化特定信息的影响。

27、发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况，对核心技术人员，还应披露其主要成果及获得的奖项。（）

正确答案：正确

28、境内居民个人可以用（）从事B股交易。A.外币现钞 B.外币现钞存款 C.境外汇人的外汇资金 D.现汇存款

正确答案：B, C, D 境内居民可以使用现汇存款、外币现钞存款和境外汇入的外汇资金从事B股交易，但不能使用外币现钞，所以A选项不正确。

29、收益公司债券发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。（）

正确答案：正确

30、V形走势的一个重要特征是在转势点必须有大成交量的配合。（）

正确答案：正确

31、中央银行提高利率将使人们的储蓄倾向降低。（）正确答案：错误

32、根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。（）

正确答案：正确

33、首次公开发行股票数量在（）以上的，发行人及其主要承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。A.1亿股 B.2亿股 C.3亿股 D.4亿股

正确答案：D

34、国有法人股的股权性质属于国有股权。

正确答案：正确

35、境外证券经营机构拟担任境内上市外资股的主承销商。副主承销商或国际协调人时，应具备条件有（）。

A.受到所在地证券监管部门的有效监管 B.具有相当于人民币12000万元以上的净资产

C.拥有广泛的营业网络、最近2年没有因严重违反有关法规受到境外证券监管部门处罚 D.具有3名以上熟悉中国证券市场以及相关的政策、法律的专业人员

正确答案：A, B C项为3年；D项为10名。

36、我国《公司法》规定，无记名股票持有人无权出席股东大会会议。（）

正确答案：错误

无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。

37、交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，并不代表整个交易过程的结束。（）

正确答案：错误

38、“清算路径”是指某一个席位的所有证券买卖是并入哪一个证券营业部，并进而并入哪一个结算会员进行清算。（）正确答案：正确 略

39、股票价格指数是（），用以反映市场股票价格的相对水平。A.将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数 B.将计算期的股价或市值与股票发行的股价或市值相比较的绝对变化指数 C.将现行股价或市值与预期的股价或市值相比较的相对变化指数 D.将计算期的市值与某一基期的股价相比较的相对变化指数

正确答案：A 股票价格指数是指将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数，编制方法有简单算术股价指数和加权股价指数两类。

40、证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满3年的高级管理人员。（）

正确答案：错误

41、在创业板上市公司首次公开发行股票的最近1期末净资产不少于3 000万元，且不存在未弥补亏损。（）

正确答案：错误

在创业板上市公司首次公开发行股票的最近1期末净资产不少于2 000万元，且不存在未弥补亏损。

42、证券市场按照品种结构主要包括（）。A.债券市场 B.股票市场 C.基金市场 D.回购协议市场

正确答案：A, B, C

43、持有可转换公司债券的投资者，若其持有的可转换公司债券全部转为股本与其持有的该公司的股份的合计数，占公司已发行的股份与全部可转。换公司债券转为股本的合计数达5％以上，以后每增加或减少1％，或上述比例达到30％以上，该投资者应按中国证监会的有关规定履行信息披露义务。（）

正确答案：错误

持有可转换公司债券的投资者，若其持有的可转换公司债券全部转为股本与其持有的该公司的股份的合计数，占公司已发行的股份与全部可转换公司债券转为股本的合计数达10％以上，以后每增加或减少1％，或上述比例达到30％以上，该投资者应按中国证监会的有关规定履行信息披露义务。

44、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。

正确答案：正确 证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币一百万元,且证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产。

45、证券市场的形成离不开信用制度的发展。（）

正确答案：正确

46、“时间为1天，置信水平为95%(概率)，所持股票组合的VaR=10000元”，其含义就是：“明天该股票组合最大损失超过l0000元有的可能低于5%。”（）

正确答案：正确

47、当经济衰退至尾声，投资者已远离证券市场，每日成交稀少的时候，（）。A.经济周期处于衰退期 B.经济周期处于下降阶段 C.证券市场将继续下跌

D.证券市场已经处于底部，应当考虑买入

正确答案：D

48、认股权证的杠杆作用是指认股权证价格的小幅波动能够引起可选购股票价格的大幅波动（）。

正确答案：错误

49、当可转换证券的转换价值大于可转换证券的市场价格时，存在“转换升水”。（）

正确答案：错误

当可转换证券的转换价值小于可转换证券的市场价格时，存在“转换升水”；反之，存在“转换贴水”。

50、名义值法对于投资风险的度量具有极强的指导意义。（）{Page} A．正确

B．错误

正确答案：错误

【解析】名义值法对于投资风险的度量没有指导意义。

第四篇：吉林省2017年上半年证券从业资格《证券交易》：证券账户管理试题

吉林省2017年上半年证券从业资格《证券交易》：证券账

户管理试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、证券经营机构自营业务的特点之一是（）。A．灵活性 B．收益性 C．持久性 D．稳定性

2、上市公司通过__形式向投资者披露其经营状况的有关信息。A．报告 B．中期报告 C．临时报告 D．以上都是

3、发行人董事、监事、高级管理人员在近（）年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。A．1 B．2 C．3 D．4

4、下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是__。A．中央银行提高法定存款准备金率 B．中央银行提高再贴现率

C．中央银行通过公开市场业务大量买入股票 D．政府大幅提高税率

5、以下属于外部信用增级的是__。A．备用信用证

B．资产支持证券分层结构 C．现金抵押账户 D．超额抵押

6、关于上海证券交易所A股送股日程安排，下列说法错误的是__。A．申请材料送交日为T-5日前

B．向证券交易所提交公告申请日为T-1日前 C．公告刊登日为T日 D．最后交易日为T+3日

7、首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格，而估值是定价的基础。通常的估值方法有两大类，即__。A．市盈率法和市净率法 B．市净率法和相对估值法

C．相对估值法和现金流量贴现法 D．现金流量贴现法和重置成本法

8、首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后______个完整会计；创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后______个完整会计。（）A．2；1 B．2；2 C．3；1 D．3；2

9、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于__。A．交收 B．清算 C．成交 D．结算

10、报告期内，发行人向单个供应商的采购比例超过（），应披露其名称及销售比例。

A．总额的10%的

B．总额的20%或严重依赖于少数客户的 C．总额的30%或严重依赖于少数客户的 D．总额的50%或严重依赖于少数客户的

11、根据《中华人民共和国公司法》规定，股票发行价格不可以__票面金额。A．高于 B．低于 C．等于 D．无关于

12、契约型证券投资基金反映的是__。A．所有权关系 B．债权债务关系 C．委托代理关系 D．信托关系

13、下列不是证券发行市场上的投资者的是__。A．人民银行 B．商业银行 C．保险公司 D．社会团体

14、招股说明书引用的经审计的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后——有效。

A．六个月内 B．1年内 C．18个月内 D．3个月内

15、下列各项属于非系统风险的是__。A．政策风险

B．经济周期波动风险 C．利率风险 D．财务风险

16、证券公司、保险公司和信托投资公司可以在（）上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。A．证券交易所债券市场 B．全国银行间债券市场 C．证券交易所股票市场 D．全国银行间股票市场

17、目前，我国证券投资基金托管费按__计提。A．日 B．周 C．月 D．季

18、估值错误的处理包括__。

A．基金管理公司应将情况向中国证监会报告

B．基金管理公司应采取合理的措施防止损失进一步扩大

C．基金管理公司应制定价值及份额净值计价错误的识别及应急方案 D．基金份额净值出现错误时，基金管理公司应当即予以纠正

19、需要对样本期间内所有变量的样本数据进行回归计算的是__。A．特雷诺指数 B．M2测度 C．夏普指数 D．詹森指数

20、全国银行间市场质押式逆回购方的义务不包括__。

A．按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令 B．在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项 C．按合同约定及时发送内容完整的回购结算指令

D．在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券

21、在非交易过户业务中，经办人收到登记结算公司非交易过户确认单的下__工作日将确认单交给申请人，并扣除实际发生的费用。A．10 B．5 C．3 D．1

22、上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在__手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。A．1000 B．5000 C．10000 D．50000

23、对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易的回购交易)按__计收，债券以外的其他证券品种按__计收。A．5%，10% B．10%，20% C．20%，30% D．30%，40%

24、国有资产折股时，折股比率不得低于__%。A．25 B．35 C．55 D．65

25、证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为__。A．开户和证券交易过户 B．开户和签订证券协议

C．证券交易过户和签订证券协议 D．开户和接受具体委托

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过__人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为。A．100 B．50 C．200 D．60

2、合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有__。

A．在证券交易所挂牌交易的股票 B．在证券交易所挂牌交易的债券 C．证券投资基金

D．在证券交易所挂牌交易的权证

3、__制订了《关于从事相关创新活动证券公司评审暂行办法》。A．中国证券协会 B．中国证监会 C．全国人大 D．人民银行

4、决定基金运作费率高低的因素有__。A．基金规模 B．基金风险 C．基金表现 D．最低投资额

5、我国基金信息披露制度体系可分为（）等层次。A．国家法律 B．部门规章 C．规范性文件 D．投资者监督

6、募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的，应当同时约定__。A．转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的 2/3以上同意；股东大会进行表决时，持有公司可转换债券的股东应当回避 B．修正后的转股价格不低于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价

C．修正后的转股价格不高于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价

D．认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一交易日的均价

7、证券交易所向社会公布的按日制作的证券行情表等信息是__中的首要信息来源。

A．基本分析 B．技术分析 C．心理分析 D．学术分析

8、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是__。A．上证30指数 B．深圳综合指数 C．上证综合指数 D．深圳成分股指数

9、__是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。

A．虚假陈述 B．误导性陈述 C．重大遗漏

D．对证券投资业绩进行预测

10、深圳中小企业板块是主板市场的组成部分，但在与主板市场的关系上实行（）。A．指数独立 B．监察独立 C．代码独立 D．运行独立

11、关于资产评估的基本方法，下列叙述正确的有__。

A．收益现值法通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等

B．用重置成本法进行资产评估时，被评估资产的原有成本是其应考虑的因素之一

C．现行市价法的适用条件：一是存在着3个及3个以上具有可比性的参照物；二是价值影响因素明确并可量化

D．采用清算价格法评估资产，应当根据公司清算时其资产可变现的价值，评定重估价值

12、下列不属于公募基金特征是__。A．基金募集对象不固定 B．投资金额要求高 C．适宜中小投资者参与

D．必须接受监管部门的严格监管

13、通过沪、深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。A．实物债券 B．凭证式债券 C．记账式债券 D．票券式债券

14、债券基金的业绩表现与风险主要受到__的影响。A．久期 B．利率 C．汇率

D．债券信用等级

15、根据证监会的相关规定，证券交易所不能直接或间接从事的事项是__。A．在严格的管理之下，自有资金投资证券交易 B．以营利为目的的业务 C．新闻出版业务 D．安排证券上市

E．提供便利优化的交易场所

16、全国银行间买断式回购期限最长不得超过__天。A．15 B．31 C．61 D．91

17、某债券面值100元，年票面收益率10%，一年付息一次，当前债券市价为95元，期限为2年，则该债券到期收益率为（）。A．12% B．13% C．14% D．15%

18、合格境外机构投资者委托的托管人应当配备熟悉__等方面的专业人员负责结算业务。A．电脑 B．财务 C．投资 D．结算

19、金融期货一般不包括__。A．利率期货 B．货币期货 C．利率互换

D．股票指数期货

20、资本维持原则的具体保障制度有：限制股份的不适当发行与交易和__。A．实行固定资产折旧制度 B．实行公积金提取制度 C．公益金制度 D．盈余分配制度

21、目前深圳证券交易所比上海证券交易所多的债券回购品种是__。A．7天回购 B．63天回购 C．273天回购 D．365天回购

22、证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由__进行复核。A．托管机构 B．证券公司自 C．推广机构

D．结算托管部门

23、根据中国证监会对基金类别的分类标准，__以上的基金资产投资于债券的为债券基金。A．50% B．60% C．70% D．80%

24、应计收益率每下降或上升1个基点时的价格波动性是__。A．递减的 B．不同的 C．相同的 D．递减的

25、关于连续竞价说法错误的是__。

A．能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交 B．在无撤单的情况下，委托当日有效

C．开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价

D．上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价

第五篇：证券从业资格

证券从业人员

根据规定，证券从业人员主要指下列人员：

1.证券中介机构的正副总经理，但证券兼营机构和该款第五项规定的机构中不负责证券业务的副总经理除外；

2.证券经营机构中内设各证券业务部门的正、副经理人员；

3.证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理人员；

4.证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员；

5.证券经营机构中从事证券自营业务 的专业人员；

6.证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员；

7.证券经营机构在证券交易所内的出市代表；

8.证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员；

9.证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员；

10.各类证券中介机构的电脑管理人员；

11.证监会认为需要进行资格确认的其他从业人员；

证券从业人员必须按照有关规定在中国证监会取得证券从业人员资格证书后方可在各项证券专业岗位上工作；证券中介机构的正副总经理高级管理人员中至少应有三分之二以上应获得证券从业资格证书；未取得证券业从业资格，除符合豁免规定的人员外，任何人不得在各类证券专业岗位上工作。

根据1995年7月1日国务院证券委发布实施的《证券从业人员资格管理暂行规定》，为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）负责证券业从业人员从事证券业务资格的确认、撤消及有关事宜。《证券从业人员资格管理暂行规定》对证券从业人员的资格申请、确认、撤消等作出了具体的规定。

证券从业人员资格的申请条件

申请从业人员资格者应同时具备下列条件：

1.具有中华人民共和国国籍；

2.年满21周岁且具有完全的民事行为能力；

3.品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；

4.在申请从事证券从业资格前五年未受过刑事处罚或严重的行政处罚；

5.具有证券相关专业大学专科以上学历，或高中毕业并有从事两年以上证券业务或三年以上其它金融业务经验，或四年以上证监认可的其他与证券业务相关的工作经历；

6.按《证券从业人员资格管理暂行规定》第九条规定，经过证监会指定培训机构举办的证券从业资格培训或通过其它学习方式达到相应水平，并通过证监会统一组织的资格考试；

7.自愿并承诺遵守国家有关法规以及行业自律性组织的行为规范，接受证监会的监督与管理；

8.证监会规定的其他条件。

证券从业人员的资格培训与资格考试

申请取得证券业从业人员资格者须通过资格考试。资格考试由证监会统一组织，资格培训和资格考试由证监会指定的培训机构举办。

中国证监会将依据各项条件和全国证券业的分布情况指定证券业从业人员培训机构，并向社会公告。对通过资格考试的人员，由指定培训机构发给结业证书。

证监会依据《证券从业人员资格管理暂行规定》及资格培训和资格考试的有关文件对指定培训机构进行监督和指导，指定培训机构应当严格执行证监会的有关规定，认真组织资格培训和资格考试。对教学不负责任、培训质量低劣、以及在培训和考试中弄虚作假者，证监会可撤销其指定培训机构资格，并追究其有关责任。

证券从业人员资格的申请程序

一.报送申请材料

申请从业资格者，需向证监会提供下列申请材料：

1.证监会统一印制的申请表；

2.身份证；

3.学历证书；

4.指定培训机构开具的资格考试成绩单及结业证书；

5.所在单位或户口所在地街道办事处以上的政府机关开具的以往行为说明材料；

6.证监会要求报送的其他材料。

各证券中介机构应负责统一报送本机构申请人的的申请材料，未在证券机构中任职者的申请材料可由指定培训机构统一转报。

二.资格审查与资格证书类别

证监会接到完整的申请材料后，对申请人的材料做出审查，并对符合条件者发给资格证书。中国证监会还根据证券从业人员的情况将资格证书分为下列类别：

1.证券代理发行从业资格；

2.证券经纪从业资格；

3.投资顾问从业资格；

4.证券中介机构电脑管理从业资格；

5.证监会认为需要认定的其他类别。

证券中介机构的正副总经理至少应获得中国证监会规定类别资格证书中的两种；证券经营机构中内设各证券业务部门的正、副经理人员应获得中国证监会资格证书类别中与其所从事专业相对应的资格证书；

证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理人员应获得证券经纪资格证书；

证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员应获得证券代理发行资格证书；

证券经营机构中从事证券自营业务的专业人员、证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员、证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得投资顾问资格证书；证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得证券经纪、投资顾问、证券中介电脑管理三种证书中的一种；

各类证券中介机构的电脑管理人员应获得证券中介机构电脑管理资格证书。

中国证监会对获得资格证书的人员予以注册登记并社会公布。

证券从业资格的维持

1.获取资格证书后超过十八个月而未在证券专业岗位上就职，资格证书自动失效。

2.取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达十八个月的，若要重新成为第五条所列各类人员，须按照《证券从业人员资格管理暂行规定》要求的程序重新申请。

3.证券中介机构不得聘用无资格证书或资格证书失效者成为证券从业人员。

4.证券中介机构应将其聘任的所有从事证券业人员的有关情况向证监会备案。

5.证券业从业人员在工作中有违反《股票发行与交易管理暂行条例》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》和国家其它有关法规之行为时，所在机构应立即向证监会报告。

6.证券业从业人员在工作期间因涉嫌参与重大经济案件而被有关部门调查，或因触犯我国刑法而被检察机关起诉，或在工作期间因触犯我国刑法而被法院判刑，所在机构应立即向证监会报告。

7.证券业从业人员发生死亡、辞职、解雇、解任或退休等变动，所在机构应于变动发生后三个月内向证监会报告。

8.同一从业人员在同一时期内，只能受聘于一家证券中介机构。

9.从业人员改变受聘机构，原聘用机构应当在该从业人员辞职调离后三个月内，向证监会申报、备案；新聘用机构应当在该从业人员就职后三个月内向证监会申报备案。

证监会可对已获得资格证书并上岗工作的从业人员从事证券业务活动的情况进行定期或不定期的检查。经检查仍然具备条件者，可维持其从业资格；对未能符合相应条件者，证监会将依照《证券从业人员资格管理暂行规定》有关条款予以相应处理。

对违规证券从业人员的处罚

从业人员取得资格证书并上岗工作后，如违反国家有关法规或本规定，除按该有关法规进行处罚外，证监会可视情节轻重处以下列一项或多项处罚：

1.警告；

2.暂停从业资格六个月到十二个月；

3.撤销资格证书，此后三年内拒绝受理其从业资格申请；

4.撤销资格证书并永久性地拒绝受理从业资格申请。

(1)对在规定的时间内未按要求取得资格证书而擅自成为证券从业人员的，证监会可责令其所在证券机构停止该人员的从业活动，并在此后一年之内拒绝受理该人员的从业资格申请。同时，对所在机构的有关负责人按照规定予以处罚。

(2)申请人在申请过程中提供虚假或误导性的材料，一经发现，证监会可视情况在三年内或永久性拒绝其从业资格的申请。

(3)已取得资格证书如在申请过程中提供虚假或误导性的材料，一经发现，证监会将视情况按照规定予以处罚。

(4)已取得资格证书者如在非依法定程序设立的证券中介机构中成为证券从业人员的，证监会将视情况按照规定予以处罚。

(5)从业人同在任职期间因涉嫌参与重大经济案件而被有关部门调查期间，或在任职期间因涉嫌违反我国刑法而被检察机关起诉期间，证监会可视情况暂停其从业资格，并要求有关机构在工作安排上做出相应配合。

(6)从业人员如对其任职的证券中介机构的破产或遭受重大损失负有直接责任，证监地将视情况按照规定予以处罚。

(7)从业人员在工作期间因违反有关业务规定导致客户发生重大经济损失时，证监会可视情节按照规定予以处罚。

(8)对严重违反国家有关法规或受到处罚两次以上的从业人员，证监会可视情节按规定从重处罚，直至撤销资格证书。

(9)从业人员因违反规定，受到处罚期间，任何证券中介机构不得将其录用在证券专业岗位上工作。

(10)从业人员受到处罚的，任何证券中介机构永远不得再以任何形式予以录用。

对从事证券投资基金业务的管理及操作人员，其从业资格管理比照上述规定执行。

2010证券业从业人员资格考试公告（第1号）

现将第一次全国证券从业人员资格考试有关事项公告如下：

一、报名时间：2010年1月5日至18日，届时考生可登录中国证券业协会网站注册和报名。

二、考试时间及地点：考试将于2010年3月6日、7日在北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等39个城市同时举行。

三、考试报名条件

（一）报名截止日年满 18周岁；

（二）具有高中或国家承认的相当于高中以上文凭；

（三）具有完全民事行为能力。

四、考试科目

考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券市场基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为 120分钟。

考生可根据需要选择参考科目。

五、考试大纲和教材

考试大纲和教材使用2009年版考试大纲及教材。

六、报名方式

报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。

报名费每单科人民币 70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。

七、考试方式

考试采取闭卷、计算机考试方式进行。

八、其他说明

考试详细时间、考场详细地点将在准考证中明示。

考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。

通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。

咨询电话：021-61651128

特此公告。中国证券业协会二○一○年一月四日

学习内容

基础课程：《证券市场基础知识》

专业课程：《证券发行与承销》、《证券交易》

《证券投资分析》、《证券投资基金》

证券业从业人员资格考试培训费用

精讲班600元/科，报名费10元，教材资料费另收。

增值服务

经考试合格,100%推荐就业,并报销学费

合作各大券商（排名不分先后次序）：联合证券国泰君安证券爱建证券国海证券 等报名条件

1、报名截止日年满18周岁

2、具有高中或国家承认相当于高中以上文凭

3、具有完全民事行为能力。

考试总体安排

2010年拟举办四次考试，具体情况安排如下：（2010证券业从业人员资格考试公告 考试

第一次

第二次

第三次

第四次报名时间考试时间 地点1月5日－18 3月6日、7 北京、上海、深圳、广州等日 日 40个城市3月10日至 5月22、23 北京、上海、深圳、广州等23日 日 40个城市 8月3日 至12 10月23、24 北京、上海、深圳、广州等日 日 40个城市 10月19日至北京、上海、深圳、广州等12月4、5日 28日 40个城市

证书颁发

考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，并可根据《证券业从业人员资格管理办法》向中国证券业协会申请执业证书。