证券登记及服务协议

第一篇：证券登记及服务协议

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证券登记及服务协议

甲方名称：_______________________________________

乙方名称：中国证券登记结算有限责任公司_____分公司

第一章 总则

1．甲方是依法发行证券的证券发行人，或依法负责证券投资基金托管的基金托管人，乙方是根据《证券法》成立的法定登记机构。依据有关法律、法规及乙方业务规则的规定，甲乙双方本着自愿、平等、诚实信用的原则，就证券登记业务及其他相关事宜订立本协议，供双方共同遵守。

2．乙方提供的证券登记及相应服务包括：股份登记、基金登记、债券登记、持有人名册服务、高管人员及关联企业买卖甲方上市流通证券查询、发放现金红利、兑付债券本息、退出登记等。

3．甲方应当向乙方出具授权委托书，授权董事会秘书或证券事务授权代表为甲方与乙方之间的指定联络人，负责全权办理甲方与乙方之间的所有证券登记业务及其他相关事宜；在未正式聘任董事会秘书或证券事务代表前，甲方应临时指定人选代行指定联络人的职责。

4．董事会秘书、证券事务代表、临时指定人选或联系方式发生

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赢了网s.yingle.com 变化，甲方应在变化之日起五个工作日内书面通知乙方。因甲方未及时通知乙方有关指定联络人变更情况而造成的损失，由甲方承担。

第二章 双方的权利和义务?

1．甲方有权按规定享有乙方提供的证券登记及相应服务。甲方在申请证券登记及相应服务时，应遵守乙方的业务规则、业务指引等规范性文件，并按乙方规定的收费项目和收费标准按时、足额向乙方缴纳相关费用（见附件）。如遇收费标准调整，按调整后的标准执行。

2．甲方保证送达乙方登记的证券数据和相关资料完整、真实、准确、合法，并为此承担相关责任。

3．甲方确认乙方从证券交易所获取的甲方通过证券交易所交易系统发行、增发、配售的证券数据为甲方有效送达的数据。除此之外，甲方向乙方有效送达证券数据的方式为经甲方确认的书面和电子文件。

4．乙方有权对业务规则、业务指引等规范性文件作出修改或补充，并毋须一一知会甲方；有权在办理证券登记或提供服务时向甲方收取费用；有权在甲方违反本协议时不予提供证券登记及相关服务。

5．乙方应按规定根据甲方有效送达的证券数据和相关资料进行证券登记和提供相关服务，并保证甲方在乙方证券登记系统中登记的数据资料的准确性、完整性。

6．除司法机关、证券主管部门、证券交易所及法律法规规定的其他有权部门依照国家有关法律、法规规定及乙方业务规则要求查询

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7．甲方应依法妥善保管和使用乙方提供的登记数据资料，并承担因不当使用上述资料而引起的一切法律责任。

第三章 违约责任和争议的解决

1．甲乙双方任何一方违反本协议而引起的经济纠纷及损失，由责任方负全部责任。

2．甲方未按乙方规定使用乙方通信系统接收和发送相关数据，给乙方造成的损失，甲方应承担相应责任。

3．因执行本协议所发生的或与本协议有关的一切争议，可以依次通过以下方式解决：

（1）甲乙双方协商解决；

（2）提请证券监督管理机关调解；

（3）由仲裁机构仲裁解决；

（4）向法院提起诉讼；

（5）其他合法的方式。

4．争议的仲裁机构为乙方所在地仲裁机构。

5．在争议解决过程中，除双方有争议的部分外，本协议应继续履行。

第四章 协议生效及其他

1．因地震、台风、水灾、火灾、战争及其他不可抗力因素或乙

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2．甲方终止在证券交易所上市后，未在乙方规定的时间内办理退出登记手续的，乙方可以公证送达甲方在乙方的登记数据资料，并视同甲方退出登记手续办理完毕。

3．本协议未尽事宜，甲乙双方可签订补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。

4．本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效，至甲方办理退出登记手续后终止。

5．本协议一式_____份，双方各执_____份，具有同等法律效力。

甲方（盖章）：____________ 乙方（盖章）：____________ 法定代表人??法定代表人

或授权代表（签字）：______ 或授权代表（签字）：______ 签署日期：?______________ 签署日期：________________

附件

1．深圳证券市场存管登记业务收费一览表

向发行人收取： 收费项目

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收费标准

新股始发和增发登记费

国家股、国有法人股

免费

社会法人股

面值1‰

内部职工股

面值1‰

流通股

面值3‰

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配股和权益分派登记费配股登记费国家股、国有法人股、社会法人股

免费

内部职工股、高管股

面值3‰

流通股

面值3‰

红股（含转增股份）、派息登记费非流通股（国家股、国有法人股、社会法人股、内部职工股、高管股）

（红股面值总额+现金股利总额）x1‰

流通股

（红股面值总额现金股利总额）‰?

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股东服务月费

月费：

流通股：面值1亿元以下（含）0．2‰，每超过1000万元流通股本加收1500元

说明：如遇收费标准调整，按调整后的执行。

2．《证券登记及服务协议》补充协议

甲方名称：

乙方名称：中国证券登记结算有限责任公司______分公司

根据《关于做好股份有限公司终止上市后续工作的指导意见》、《关于执行<亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法（修订）>的补充规定》等的规定，甲乙双方就甲方股份终止在证券交易所上市后的有关股份登记托管事宜达成以下补充条款，作为《证券登记及服务协议》的补充协议。

第一条 如果甲方股份在证券交易所被依法终止上市，甲方继续委托中国证券登记结算有限责任公司办理其股份在代办股份转让系统转让的登记托管事宜。甲方应在股份暂停上市期间与中国证券登记结算有限责任公司签订《股份登记服务协议书》，委托其办理代办股份转让系统登记托管事宜。

第二条 甲方未与中国证券登记结算有限责任公司签订《股份登

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赢了网s.yingle.com 记服务协议书》的，其在代办股份转让系统的登记托管事宜按照中国证券登记结算有限责任公司有关代办股份转让的业务规则、业务指南等规定办理，中国证券登记结算有限责任公司有关代办股份转让的业务规则、业务指南等没有规定的，比照有关证券交易所市场证券登记托管业务规则、业务指南等规定办理。

第三条 甲方股份在证券交易所被依法终止上市后，其在证券交易所市场登记结算系统的股份退出登记事宜应由其在代办股份转让系统的代办机构（以下简称“代办机构”）在规定时间内向乙方申请办理。

第四条 甲方同意由其代办机构为甲方申请办理已确认股份在代办股份转让系统的初始登记以及未确认股份的登记托管事宜。

第五条 本补充协议与《证券登记及服务协议》不一致的，以本补充协议为准。

第六条 本补充协议自双方签字盖章之日起生效。

第七条 本协议一式______份，甲方、乙方各执______份，具有同等法律效力。

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甲方（盖章）：____________ 乙方（盖章）：____________ 法定代表人??法定代表人

或授权代表（签字）：______ 或授权代表（签字）：______ 签署日期：?______________ 签署日期：________________

3．关于终止为______股份有限公司提供证券交易所市场登记服务的公告（样本）

因______股份有限公司已在上海（深圳）证券交易所终止上市，我公司自______年______月______日起终止为其提供证券交易所市场的登记服务，我公司与该公司之间的涉及证券交易所市场的证券登记关系自同日起终止。

我公司根据有关规定已将相应的证券登记数据移交给______股份有限公司在代办股份转让系统的代办机构___________证券公司(以下简称“代办机构”),包括持有人名册、我公司办理的股份冻结清单、质押登记股份清单、未领现金红利清单、该股票在证券公司的托管情况、股本结构清单等。

原由证券公司受理的______股份有限公司的流通股司法协助冻结、流通股质押登记等，证券公司应当及时将相关数据及书面材料移交______股份有限公司的代办机构，否则，由此引起的一切法律责任

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赢了网s.yingle.com 由原受理的证券公司承担。

特此公告。

中国证券登记结算有限责任公司______分公司 签订日期：__________ 年_______月______日

4．关于终止为______股份有限公司提供证券交易所市场登记服务的通知

______股份有限公司：

因贵公司已在上海（深圳）证券交易所终止上市，我公司自______年______月______日起终止为贵公司提供证券交易所市场的登记服务，我公司与贵公司之间涉及证券交易所市场的证券登记关系自同日起终止。贵公司在上海（深圳）证券交易所终止上市后，中国证券登记结算有限公司深圳分公司继续为贵公司提供代办股份转让系统的登记服务。

我公司根据与贵公司签订的《<证券登记及服务协议>补充协议》，已将包括持有人名册、我公司办理股份冻结清单、质押登记股份清单、未领现金红利清单、该股票在证券公司的托管情况、股本结构清单等有关证券登记数据，移交给贵公司在代办股份转让系统的代办机构

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赢了网s.yingle.com XX证券公司。由该代办机构办理代办股份转让系统的股份确认手续，以及代为申请办理已确认股份在代办股份转让系统的初始登记和未确认股份的登记托管事宜。

贵公司尚欠我公司股东服务月费______元，请于______年______月______日前交清(关于催欠费的内容仅适用于深圳分公司)。

特此通知。

中国证券登记结算有限责任公司______分公司 签订日期：__________ 年_______月______日

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 我国网络金融行业协调能力差

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 网上信用安全度数的案例分析

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 电子签名的对称加密是什么

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 骗领信用卡并透支使用的法律认定问 http://s.yingle.com/w/dz/673896.html

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赢了网s.yingle.com  电子支付指引与第三方支付服务

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 电子商务纠纷的解决之道

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 传统的国际税收管辖权基础

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 首个团购网站信用认证新规出台欲通过牌照设置门槛 http://s.yingle.com/w/dz/673887.html

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赢了网s.yingle.com   安全 http://s.yingle.com/w/dz/673884.html 计算

机

软

件的法

律

保

护

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推进电子

商务发展

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 中国当前电子商务税收管理问题的对 http://s.yingle.com/w/dz/673880.html

  关于进一步加快电 http://s.yingle.com/w/dz/673879.html 隐私权保护的法律现状和网络隐私权法 http://s.yingle.com/w/dz/673878.html

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 处理好我国电子政务发展中的几个问题 http://s.yingle.com/w/dz/673875.html

 电子支付条例或本周公布

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 黑客行为及相关法律责任

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赢了网s.yingle.com  我国电子商务税收征管应坚持的

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 网络信息安全的法律保护

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 电子签名及其规制模式

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 中国法律严禁任何形式黑客攻击行为 http://s.yingle.com/w/dz/673868.html

 刑事诉讼中电子证据的收集和运用 http://s.yingle.com/w/dz/673867.html

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 电子支付有哪三种类型

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赢了网s.yingle.com  国际避税的主要方式和手段

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 广电网络运营的法律保障问题研究 http://s.yingle.com/w/dz/673860.html

  网站运营第一阶段 http://s.yingle.com/w/dz/673859.html 乱象横生商务部制定首个团购网站信用认证新规 http://s.yingle.com/w/dz/673858.html

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 论网络运营商对用户隐私权的侵害 http://s.yingle.com/w/dz/673856.html

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  电子商务法 http://s.yingle.com/w/dz/673853.html 对比信息网络传播权与传统著作权 http://s.yingle.com/w/dz/673852.html

 网游实名制标本兼治有赖技术进步 http://s.yingle.com/w/dz/673851.html

 电子商务中电子货币洗钱犯罪问题 http://s.yingle.com/w/dz/673850.html

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赢了网s.yingle.com   什么是电子商务 http://s.yingle.com/w/dz/673849.html 试验十三网络金融监管和网络金融法律 http://s.yingle.com/w/dz/673848.html

 网络支付责任承担的问题

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 农行电子支付卡存在哪些安全隐患问题 http://s.yingle.com/w/dz/673846.html

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 电子商务对常设机构原则挑战

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  人肉搜索或能终止 http://s.yingle.com/w/dz/673841.html 隐私权在网络空间中面临的的挑战与对策 http://s.yingle.com/w/dz/673840.html

 电子商务交易纠纷的解决途径

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赢了网s.yingle.com  电子金融的主要服务内容有哪些

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 电子政务发展需法律法规支持

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 电子签名的功能等同原则

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 国际上对跨国电子商务所得课税的原 http://s.yingle.com/w/dz/673834.html

 完善我国电子商务税收征管法律

http://s.yingle.com/w/dz/673833.html

 网络隐私权问题产生的原因

http://s.yingle.com/w/dz/673832.html

 电子商务的核心价值到底是什么

http://s.yingle.com/w/dz/480494.html

 电子商务对客户关系管理的影响

http://s.yingle.com/w/dz/480492.html

 网交会人气旺老外也迷电子商务

http://s.yingle.com/w/dz/480491.html

 中国移动在深启动B2B电子商务

http://s.yingle.com/w/dz/480488.html

 互联网地图服务审查要求和责任制度 http://s.yingle.com/w/dz/480486.html

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赢了网s.yingle.com  湖南广电与淘宝投1亿建公司图谋电子商务 http://s.yingle.com/w/dz/480484.html

 IDC电子商务迈向纵深电子支付成发展利器 http://s.yingle.com/w/dz/480483.html

  高智能保安全 http://s.yingle.com/w/dz/480481.html 东阳中小企业借力移动电子商务扩大营销 http://s.yingle.com/w/dz/480478.html

 电子商务发展助经济复苏提速

http://s.yingle.com/w/dz/480477.html

 ‘戴尔’的物流电子商务化研究

http://s.yingle.com/w/dz/480475.html

 亚马逊等多家电子商务网站遭遇http://s.yingle.com/w/dz/480472.html

DNS故障

 国际电子商务平台开通广货出口借上网扩容 http://s.yingle.com/w/dz/480470.html

 深圳个人开网店办照可自愿扶持电子商务发展 http://s.yingle.com/w/dz/480469.html

 智能化电子商务发力国家电子商务示范城市建设 http://s.yingle.com/w/dz/480467.html

 农业电子商务的现状与趋势

http://s.yingle.com/w/dz/480465.html

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赢了网s.yingle.com  电子商务第三方支付的风险分析及控制浅谈 http://s.yingle.com/w/dz/480463.html

 电子商务对渠道管理的冲击与挑战 http://s.yingle.com/w/dz/480460.html

 信息流、资金流、物流

http://s.yingle.com/w/dz/480458.html

 智能化电商进军广州流花服装电子商务圈 http://s.yingle.com/w/dz/480456.html

 选择成都看好中西部电子商务发展 http://s.yingle.com/w/dz/480454.html

 物流和快递是电子商务不可缺少的部分 http://s.yingle.com/w/dz/480453.html

 多数电子商务企业CEO对政府部门的扶持力度满意 http://s.yingle.com/w/dz/480450.html

 电子商务就业形势‘乍暖还寒’

http://s.yingle.com/w/dz/480448.html

 2017中国电子商务创新发展论坛的几点思考 http://s.yingle.com/w/dz/480446.html

 企业竞争优势的助推器

http://s.yingle.com/w/dz/480445.html

 市民网上批发货物遭遇网购骗局

http://s.yingle.com/w/dz/480442.html

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赢了网s.yingle.com  北辰区大型批发市场建电子商务平台 http://s.yingle.com/w/dz/480440.html

 智能化电子商务突破服装业困局

http://s.yingle.com/w/dz/480438.html

 我国农业电子商务发展的问题与对策 http://s.yingle.com/w/dz/480436.html

 申通称快递业不堪重负落后于电子商务发展速度 http://s.yingle.com/w/dz/480434.html

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第二篇：证券登记及服务协议

甲方：_________

地址：_________

电话：_________

乙方：_________

地址：_________

电话：_________

第一章　总则

甲方是依法发行证券的证券发行人，或依法负责证券投资基金托管的基金托管人，乙方是根据《证券法》成立的法定登记机构。依据有关法律、法规及乙方业务规则的规定，甲乙双方本着自愿、平等、诚实信用的原则，就证券登记业务及其他相关事宜订立本协议，供双方共同遵守。

乙方提供的证券登记及相应服务包括：股份登记、基金登记、债券登记、持有人名册服务、高管人员及关联企业买卖甲方上市流通证券查询、发放现金红利、兑付债券本息、退出登记等。

甲方应当向乙方出具授权委托书，授权董事会秘书或证券事务授权代表为甲方与乙方之间的指定联络人，负责全权办理甲方与乙方之间的所有证券登记业务及其他相关事宜；在未正式聘任董事会秘书或证券事务代表前，甲方应临时指定人选代行指定联络人的职责。

董事会秘书、证券事务代表、临时指定人选或联系方式发生变化，甲方应在变化之日起五个工作日内书面通知乙方。因甲方未及时通知乙方有关指定联络人变更情况而造成的损失，由甲方承担。

第二章　双方的权利和义务?

甲方有权按规定享有乙方提供的证券登记及相应服务。甲方在申请证券登记及相应服务时，应遵守乙方的业务规则、业务指引等规范性文件，并按乙方规定的收费项目和收费标准按时、足额向乙方缴纳相关费用（见附件）。如遇收费标准调整，按调整后的标准执行。

甲方保证送达乙方登记的证券数据和相关资料完整、真实、准确、合法，并为此承担相关责任。

甲方确认乙方从证券交易所获取的甲方通过证券交易所交易系统发行、增发、配售的证券数据为甲方有效送达的数据。除此之外，甲方向乙方有效送达证券数据的方式为经甲方确认的书面和电子文件。

乙方有权对业务规则、业务指引等规范性文件作出修改或补充，并毋须一一知会甲方；有权在办理证券登记或提供服务时向甲方收取费用；有权在甲方违反本协议时不予提供证券登记及相关服务。

乙方应按规定根据甲方有效送达的证券数据和相关资料进行证券登记和提供相关服务，并保证甲方在乙方证券登记系统中登记的数据资料的准确性、完整性。

除司法机关、证券主管部门、证券交易所及法律法规规定的其他有权部门依照国家有关法律、法规规定及乙方业务规则要求查询外，乙方不得向其他第三方提供有关甲方的登记数据资料。

甲方应依法妥善保管和使用乙方提供的登记数据资料，并承担因不当使用上述资料而引起的一切法律责任。

第三章　违约责任和争议的解决

甲乙双方任何一方违反本协议而引起的经济纠纷及损失，由责任方负全部责任。

甲方未按乙方规定使用乙方通信系统接收和发送相关数据，给乙方造成的损失，甲方应承担相应责任。

因执行本协议所发生的或与本协议有关的一切争议，可以依次通过以下方式解决：

（1）甲乙双方协商解决；

（2）提请证券监督管理机关调解；

（3）由仲裁机构仲裁解决；

（4）向法院提起诉讼；

（5）其他合法的方式。

争议的仲裁机构为乙方所在地仲裁机构。

在争议解决过程中，除双方有争议的部分外，本协议应继续履行。

第四章　协议生效及其他

因地震、台风、水灾、火灾、战争及其他不可抗力因素或乙方不可预测或无法控制的系统故障、设备故障、通信故障、停电等突发事故给甲方造成损失的，乙方不承担责任。

甲方终止在证券交易所上市后，未在乙方规定的时间内办理退出登记手续的，乙方可以公证送达甲方在乙方的登记数据资料，并视同甲方退出登记手续办理完毕。

本协议未尽事宜，甲乙双方可签订补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。

本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效，至甲方办理退出登记手续后终止。

本协议一式_________份，双方各执_________份，具有同等法律效力。

甲方（盖章）：_________??　乙方（盖章）：_________

法定代表人或授权代表（签字）：_________?法定代表人或授权代表（签字）：_________

签署日期：_________年___月___日???签署日期：_________年___月___日

签署地点：_________签署地点：_________

附件

_________证券市场存管登记业务收费一览表

向发行人收取：

收费项目收费标准?

新股始发和增发登记费

国家股、国有法人股免费?

社会法人股面值1‰?

内部职工股面值1‰?

流通股面值3‰?

配股和权益分派登记费 配股登记费 国家股、国有法人股、社会法人股免费?

内部职工股、高管股面值3‰?

流通股面值3‰?

红股（含转增股份）、派息登记费 非流通股（国家股、国有法人股、社会法人股、内部职工股、高管股）（红股面值总额+现金股利总额）x1‰?

流通股（红股面值总额现金股利总额）‰ ?

股东服务月费月费：流通股面值1亿元以下（含）0.2‰，每超过1000万元流通股本加收1500元

说明：如遇收费标准调整，按调整后的执行。

《证券登记及服务协议》补充协议

甲方名称：_________

乙方名称：_________

根据《关于做好股份有限公司终止上市后续工作的指导意见》、《关于执行<亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法（修订）>的补充规定》等的规定，甲乙双方就甲方股份终止在证券交易所上市后的有关股份登记托管事宜达成以下补充条款，作为《证券登记及服务协议》的补充协议。

第一条　如果甲方股份在证券交易所被依法终止上市，甲方继续委托中国证券登记结算有限责任公司办理其股份在代办股份转让系统转让的登记托管事宜。甲方应在股份暂停上市期间与中国证券登记结算有限责任公司签订《股份登记服务协议书》，委托其办理代办股份转让系统登记托管事宜。

第二条　甲方未与中国证券登记结算有限责任公司签订《股份登记服务协议书》的，其在代办股份转让系统的登记托管事宜按照中国证券登记结算有限责任公司有关代办股份转让的业务规则、业务指南等规定办理，中国证券登记结算有限责任公司有关代办股份转让的业务规则、业务指南等没有规定的，比照有关证券交易所市场证券登记托管业务规则、业务指南等规定办理。

第三条　甲方股份在证券交易所被依法终止上市后，其在证券交易所市场登记结算系统的股份退出登记事宜应由其在代办股份转让系统的代办机构（以下简称“代办机构”）在规定时间内向乙方申请办理。

第四条　甲方同意由其代办机构为甲方申请办理已确认股份在代办股份转让系统的初始登记以及未确认股份的登记托管事宜。

第五条　本补充协议与《证券登记及服务协议》不一致的，以本补充协议为准。

第六条　本补充协议自双方签字盖章之日起生效。

第七条　本协议一式_________份，甲方、乙方各执_________份，具有同等法律效力。

甲方（盖章）：_________??乙方（盖章）：_________

法定代表人_________???　法定代表人_________

或授权代表（签字）：_________???或授权代表（签字）：_________

签署日期：_________???　签署日期：_________

关于终止为_________股份有限公司提供证券交易所市场登记服务的公告（样本）

因_________股份有限公司已在上海（深圳）证券交易所终止上市，我公司自_________年_________月_________日起终止为其提供证券交易所市场的登记服务，我公司与该公司之间的涉及证券交易所市场的证券登记关系自同日起终止。

我公司根据有关规定已将相应的证券登记数据移交给_________股份有限公司在代办股份转让系统的代办机构xx证券公司（以下简称“代办机构”），包括持有人名册、我公司办理的股份冻结清单、质押登记股份清单、未领现金红利清单、该股票在证券公司的托管情况、股本结构清单等。

原由证券公司受理的_________股份有限公司的流通股司法协助冻结、流通股质押登记等，证券公司应当及时将相关数据及书面材料移交_________股份有限公司的代办机构，否则，由此引起的一切法律责任由原受理的证券公司承担。

特此公告。

_________公司? _________年_________月_________日

关于终止为_________股份有限公司提供证券交易所市场登记服务的通知

_________股份有限公司：

因贵公司已在上海（深圳）证券交易所终止上市，我公司自_________年_________月_________日起终止为贵公司提供证券交易所市场的登记服务，我公司与贵公司之间涉及证券交易所市场的证券登记关系自同日起终止。贵公司在上海（深圳）证券交易所终止上市后，中国证券登记结算有限公司_________分公司继续为贵公司提供代办股份转让系统的登记服务。

我公司根据与贵公司签订的《<证券登记及服务协议>补充协议》，已将包括持有人名册、我公司办理股份冻结清单、质押登记股份清单、未领现金红利清单、该股票在证券公司的托管情况、股本结构清单等有关证券登记数据，移交给贵公司在代办股份转让系统的代办机构_________证券公司。由该代办机构办理代办股份转让系统的股份确认手续，以及代为申请办理已确认股份在代办股份转让系统的初始登记和未确认股份的登记托管事宜。

贵公司尚欠我公司股东服务月费_________元，请于_________年_________月_________日前交清（关于催欠费的内容仅适用于_________分公司）。

特此通知。

_________公司? _________年_________月_________日

第三篇：证券登记及服务协议(范本)

证券登记及服务协议（范本）

甲方名称：

乙方名称：中国证券登记结算有限责任公司分公司

第一章总则

第一条 根据《证券法》、《证券登记结算管理办法》等有关法律、行政法规、部门规章以及中国证券登记结算有限责任公司《证券登记规则》的规定，甲方委托乙方办理甲方发行证券的登记及相关服务事宜。甲乙双方本着平等、自愿、诚实信用的原则，就证券登记及相关服务事宜订立本协议。

第二条 乙方为甲方提供的证券登记及相关服务包括甲方证券的初始登记、变更登记、证券持有人名册服务、权益派发、查询、退出登记以及甲乙双方约定的其他服务。

第三条 甲方应当向乙方出具授权委托书，授权董事会秘书或证券事务代表为甲方与乙方之间的指定联络人，负责全权办理甲方与乙方之间的所有证券登记业务及其他相关事宜；在未正式聘任董事会秘书或证券事务代表前，甲方应当临时指定人选代行指定联络人的职责。

甲方指定联络人或其联系方式发生变化的，应当自变化之日起五个工作日内书面通知乙方。因甲方未及时通知乙方有关指定联络人变更情况而造成的损失，由甲方承担。

第二章权利义务

第四条 甲方的权利：

（一）按规定享有乙方提供的证券登记及相关服务；

（二）获取乙方相关业务规则、细则、指引等规范性文件；

（三）依法使用乙方提供的数据资料。

第五条 甲方的义务：

（一）遵守乙方业务规则、细则、指引等的规定；

（二）确认乙方从证券交易所获取的甲方通过证券交易所交易系统发行的证券数据,或者乙方从中央国债登记结算有限责任公司获取的甲方债券托管数据为甲方有效送达的数据。除此之外，甲方向乙方有效送达证券数据的方式为经甲方确认的书面和电子文件；

（三）保证送达乙方登记的证券数据和相关资料合法、真实、准确、完整，并为此承担相应的法律责任；

（四）依法妥善保管乙方提供的数据资料；

（五）按乙方规定的收费项目和收费标准按时、足额向乙方缴纳相关费用；乙方经有权部门批准对收费标准进行调整的，按调整后的标准执行。

第六条 乙方的权利：

（一）根据业务需要，对业务规则、细则、指引等做出修改或补充，并予公布，不再另行通知甲方；

（二）在办理证券登记或提供相关服务时向甲方收取费用；

（三）在甲方违反乙方有关业务规则、细则、指引等及本协议时，不予提供证券登记及相关服务。

第七条 乙方的义务：

（一）按规定根据甲方有效送达的证券数据和相关资料向其提供证券登记及相关服务；

（二）依法妥善保管甲方的登记数据资料，保证甲方在乙方证券登记簿记系统中登记的数据资料的准确性、完整性；

（三）除人民法院、人民检察院、公安机关和中国证监会等有权机构依照法定条件和程序进行查询和取证，证券交易所依法履行职责要求提供相关数据和资料，证券持有人查询其本人的有关资料以及甲方监事会或股东自行召集股东大会需要获取甲方证券持有人名册外，不得向其他第三方提供与其无关的甲方登记数据资料。

第三章交易所市场退出登记

第八条 如果甲方证券在证券交易所被依法终止上市，且按规定进入代办股份转让系统挂牌转让的，甲方继续委托中国证券登记结算有限责任公司办理其股份在代办股份转让系统的登记及相关服务事宜。甲方应当在股份暂停上市期间与中国证券登记结算有限责任公司签订代办股份转让系统股份登记服务协议。甲方未与中国证券登记结算有限责任公司签订代办股份转让系统股份登记服务协议的，其在代办股份转让系统的登记及相关服务事宜按照中国证券登记结算有限责任公司有关代办股份转让的业务规则、细则、指引等的规定办理。

第九条 甲方证券终止在证券交易所上市后，甲方应当及时向乙方申请办理证券交易所市场退出登记手续,按规定进入代办股份转让

系统挂牌转让的，其在证券交易所市场的股份退出登记事宜应当由其在代办股份转让系统的代办机构（以下简称“代办机构”）在规定时间内向乙方申请办理。

第十条 甲方证券在证券交易所被依法终止上市后按规定进入代办股份转让系统挂牌转让的，其股份的确权事宜以及已确权股份在代办股份转让系统的初始登记事宜由其代办机构向中国证券登记结算有限责任公司申请办理。

第四章违约责任和争议解决

第十一条 甲乙双方任何一方违反本协议而引起的法律责任，由责任方承担。

第十二条 甲方未按乙方规定使用乙方通信系统接收和发送相关数据，给乙方造成的损失，甲方应当承担相关法律责任。

第十三条 甲乙双方就本协议的效力、解释或履行发生任何争议，首先应当通过友好协商的方式解决。自争议发生之日起三十日内协商解决不成的，则争议双方同意将有关争议提交证券监督管理部门调解；调解不成或不同意调解的，则争议双方同意按下列第项处理：

（一）将有关争议提交，依该会的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。

（二）向乙方所在地人民法院起诉。

第十四条 在争议解决过程中，除双方有争议的部分外，本协议应当继续履行。

第五章其他

第十五条 任何一方因地震、台风、水灾、火灾、战争及其他不可抗力因素或系统故障、设备故障、通信故障、停电等突发事故，致使不能按约定的条件履行本协议的有关义务，给对方造成损失的，不承担责任。

受到不可抗力事件或突发事故影响的一方应当及时将有关情况通知对方，乙方可以通过公告的方式履行通知义务。

第十六条 本协议未尽事宜，甲乙双方可签订补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。

第十七条 本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效，至甲方办理完毕证券交易所市场退出登记手续之日终止。本协议终止后，甲乙双方应当根据乙方的业务规则、细则、指引等的规定，对双方各自尚未履行完毕的事项予以清理。

第十八条 本协议一式份，甲方、乙方各执份，具有同等法律效力。

甲方（盖章）：乙方（盖章）：

法定代表人法定代表人

或授权代表（签字）：或授权代表（签字）： 签署日期：签署日期：

本协议签署地点:

第四篇：证券登记及服务协议

证券登记及服务协议

甲方名称：_______________________________________ 乙方名称：中国证券登记结算有限责任公司_____分公司

第一章 总则

1．甲方是依法发行证券的证券发行人，或依法负责证券投资基金托管的基金托管人，乙方是根据《证券法》成立的法定登记机构。依据有关法律、法规及乙方业务规则的规定，甲乙双方本着自愿、平等、诚实信用的原则，就证券登记业务及其他相关事宜订立本协议，供双方共同遵守。

2．乙方提供的证券登记及相应服务包括：股份登记、基金登记、债券登记、持有人名册服务、高管人员及关联企业买卖甲方上市流通证券查询、发放现金红利、兑付债券本息、退出登记等。

3．甲方应当向乙方出具授权委托书，授权董事会秘书或证券事务授权代表为甲方与乙方之间的指定联络人，负责全权办理甲方与乙方之间的所有证券登记业务及其他相关事宜；在未正式聘任董事会秘书或证券事务代表前，甲方应临时指定人选代行指定联络人的职责。

4．董事会秘书、证券事务代表、临时指定人选或联系方式发生变化，甲方应在变化之日起五个工作日内书面通知乙方。因甲方未及时通知乙方有关指定联络人变更情况而造成的损失，由甲方承担。

第二章 双方的权利和义务



1．甲方有权按规定享有乙方提供的证券登记及相应服务。甲方在申请证券登记及相应服务时，应遵守乙方的业务规则、业务指引等规范性文件，并按乙方规定的收费项目和收费标准按时、足额向乙方缴纳相关费用（见附件）。如遇收费标准调整，按调整后的标准执行。

2．甲方保证送达乙方登记的证券数据和相关资料完整、真实、准确、合法，并为此承担相关责任。

3．甲方确认乙方从证券交易所获取的甲方通过证券交易所交易系统发行、增发、配售的证券数据为甲方有效送达的数据。除此之外，甲方向乙方有效送达证券数据的方式为经甲方确认的书面和电子文件。

4．乙方有权对业务规则、业务指引等规范性文件作出修改或补充，并毋须一一知会甲方；有权在办理证券登记或提供服务时向甲方收取费用；有权在甲方违反本协议时不予提供证券登记及相关服务。

5．乙方应按规定根据甲方有效送达的证券数据和相关资料进行证券登记和提供相关服务，并保证甲方在乙方证券登记系统中登记的数据资料的准确性、完整性。

6．除司法机关、证券主管部门、证券交易所及法律法规规定的其他有权部门依照国家有关法律、法规规定及乙方业务规则要求查询外，乙方不得向其他第三方提供有关甲方的登记数据资料。

7．甲方应依法妥善保管和使用乙方提供的登记数据资料，并承担因不当使用上述资料而引起的一切法律责任。

第三章 违约责任和争议的解决

1．甲乙双方任何一方违反本协议而引起的经济纠纷及损失，由责任方负全部责任。

2．甲方未按乙方规定使用乙方通信系统接收和发送相关数据，给乙方造成的损失，甲方应承担相应责任。

3．因执行本协议所发生的或与本协议有关的一切争议，可以依次通过以下方式解决：

（1）甲乙双方协商解决；

（2）提请证券监督管理机关调解；

（3）由仲裁机构仲裁解决；

（4）向法院提起诉讼；

（5）其他合法的方式。

4．争议的仲裁机构为乙方所在地仲裁机构。

5．在争议解决过程中，除双方有争议的部分外，本协议应继续履行。

第四章 协议生效及其他

1．因地震、台风、水灾、火灾、战争及其他不可抗力因素或乙方不可预测或无法控制的系统故障、设备故障、通信故障、停电等突发事故给甲方造成损失的，乙方不承担责任。

2．甲方终止在证券交易所上市后，未在乙方规定的时间内办理退出登记手续的，乙方可以公证送达甲方在乙方的登记数据资料，并视同甲方退出登记手续办理完毕。

3．本协议未尽事宜，甲乙双方可签订补充协议。补充协议与本协议

具有同等法律效力。

4．本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效，至甲方办理退出登记手续后终止。

5．本协议一式_____份，双方各执_____份，具有同等法律效力。

甲方（盖章）：____________乙方（盖章）：____________ 法定代表人法定代表人或授权代表（签字）：______

签署日期：______________或授权代表（签字）：______ 签署日期：________________

第五篇：证券登记及服务协议

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登记服务证券合同

甲方名称： 乙方名称：

第一章总则

甲方是依法发行证券的证券发行人，或依法负责证券投资基金托管的基金托管人，乙方是根据《证券法》成立的法定登记机构。依据有关法律、法规及乙方业务规则的规定，甲乙双方本着自愿、平等、诚实信用的原则，就证券登记业务及其他相关事宜订立本协议，供双方共同遵守。

乙方提供的证券登记及相应服务包括：股份登记、基金登记、债券登记、持有人名册服务、高管人员及关联企业买卖甲方上市流通证券查询、发放现金红利、兑付债券本息、退出登记等。

甲方应当向乙方出具授权委托书，授权董事会秘书或证券事务授权代表为甲方与乙方之间的指定联络人，负责全权办理甲方与乙方之间的所有证券登记业务及其他相关事宜；在未正式聘任董事会秘书或证券事务代表前，甲方应临时指定人选代行指定联络人的职责。

董事会秘书、证券事务代表、临时指定人选或联系方式发生变化，甲方应在变化之日起五个工作日内书面通知乙方。因甲方未及时通知乙方有关指定联络人变更情况而造成的损失，由甲方承担。

第二章双方的权利和义务

甲方有权按规定享有乙方提供的证券登记及相应服务。甲方在申请证券登记及相应服务时，应遵守乙方的业务规则、业务指引等规范性文件，并按乙方规定的收费项目和收费标准按时、足额向乙方缴纳相关费用（见附件）。如遇收费标准调整，按调整后的标准执行。

甲方保证送达乙方登记的证券数据和相关资料完整、真实、准确、合法，并为此承担相关责任。甲方确认乙方从证券交易所获取的甲方通过证券交易所交易系统发行、增发、配售的证券数据为甲方有效送达的数据。除此之外，甲方向乙方有效送达证券数据的方式为经甲方确认的书面和电子文件。乙方有权对业务规则、业务指引等规范性文件作出修改或补充，并毋须一一知会甲方；有权在办理证券更多免费资料下载：http://bbs.qs100.com

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登记或提供服务时向甲方收取费用；有权在甲方违反本协议时不予提供证券登记及相关服务。

乙方应按规定根据甲方有效送达的证券数据和相关资料进行证券登记和提供相关服务，并保证甲方在乙方证券登记系统中登记的数据资料的准确性、完整性。

除司法机关、证券主管部门、证券交易所及法律法规规定的其他有权部门依照国家有关法律、法规规定及乙方业务规则要求查询外，乙方不得向其他第三方提供有关甲方的登记数据资料。

甲方应依法妥善保管和使用乙方提供的登记数据资料，并承担因不当使用上述资料而引起的一切法律责任。

第三章违约责任和争议的解决

甲乙双方任何一方违反本协议而引起的经济纠纷及损失，由责任方负全部责任。

甲方未按乙方规定使用乙方通信系统接收和发送相关数据，给乙方造成的损失，甲方应承担相应责任。因执行本协议所发生的或与本协议有关的一切争议，可以依次通过以下方式解决：（1）甲乙双方协商解决；（2）提请证券监督管理机关调解；（3）由仲裁机构仲裁解决；（4）向法院提起诉讼；（5）其他合法的方式。

争议的仲裁机构为乙方所在地仲裁机构。

在争议解决过程中，除双方有争议的部分外，本协议应继续履行。

第四章协议生效及其他

因地震、台风、水灾、火灾、战争及其他不可抗力因素或乙方不可预测或无法控制的系统故障、设备故障、通信故障、停电等突发事故给甲方造成损失的，乙方不承担责任。

甲方终止在证券交易所上市后，未在乙方规定的时间内办理退出登记手续的，乙方可以公证送达甲方在更多免费资料下载：http://bbs.qs100.com

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乙方的登记数据资料，并视同甲方退出登记手续办理完毕。

本协议未尽事宜，甲乙双方可签订补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效，至甲方办理退出登记手续后终止。本协议一式份，双方各执份，具有同等法律效力。

甲方（盖章）：乙方（盖章）：

法定代表人 法定代表人

或授权代表（签字）：或授权代表（签字）：

签署日期： 签署日期： 本协议签署地点： 附件：

深圳证券市场存管登记业务收费一览表 向发行人收取：

收费项目收费标准

新股始发和增发登记费 国家股、国有法人股免费

社会法人股面值1‰

内部职工股面值1‰

流通股面值3‰

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配股和权益分派登记费 配股登记费 国家股、国有法人股、社会法人股免费

内部职工股、高管股面值3‰

流通股面值3‰

红股（含转增股份）、派息登记费 非流通股（国家股、国有法人股、社会法人股、内部职工股、高管股）（红股面值总额+现金股利总额）x1‰

流通股（红股面值总额现金股利总额）‰ 



股东服务月费月费：流通股面值1亿元以下（含）0.2‰，每超过1000万元流通股本加收1500元

说明：如遇收费标准调整，按调整后的执行。

《证券登记及服务协议》补充协议

甲方名称：

乙方名称：中国证券登记结算有限责任公司分公司

根据《关于做好股份有限公司终止上市后续工作的指导意见》、《关于执行<亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法（修订）>的补充规定》等的规定，甲乙双方就甲方股份终止在证券交易所上市后的有关股份登记托管事宜达成以下补充条款，作为《证券登记及服务协议》的补充协议。

第一条如果甲方股份在证券交易所被依法终止上市，甲方继续委托中国证券登记结算有限责任公司办理其股份在代办股份转让系统转让的登记托管事宜。甲方应在股份暂停上市期间与中国证券登记结算有限责任公司签订《股份登记服务协议书》，委托其办理代办股份转让系统登记托管事宜。

第二条甲方未与中国证券登记结算有限责任公司签订《股份登记服务协议书》的，其在代办股份转让系统的登记托管事宜按照中国证券登记结算有限责任公司有关代办股份转让的业务规则、业务指南等规更多免费资料下载：http://bbs.qs100.com

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定办理，中国证券登记结算有限责任公司有关代办股份转让的业务规则、业务指南等没有规定的，比照有关证券交易所市场证券登记托管业务规则、业务指南等规定办理。

第三条甲方股份在证券交易所被依法终止上市后，其在证券交易所市场登记结算系统的股份退出登记事宜应由其在代办股份转让系统的代办机构（以下简称“代办机构”）在规定时间内向乙方申请办理。第四条甲方同意由其代办机构为甲方申请办理已确认股份在代办股份转让系统的初始登记以及未确认股份的登记托管事宜。

第五条本补充协议与《证券登记及服务协议》不一致的，以本补充协议为准。第六条本补充协议自双方签字盖章之日起生效。

第七条本协议一式份，甲方、乙方各执 份，具有同等法律效力。

甲方（盖章）： 乙方（盖章）：

法定代表人 法定代表人

或授权代表（签字）：或授权代表（签字）：

签署日期： 签署日期：

关于终止为××股份有限公司提供证券 交易所市场登记服务的公告（样本）

因××股份有限公司已在上海（深圳）证券交易所终止上市，我公司自××××年××月××日起终止为其提供证券交易所市场的登记服务，我公司与该公司之间的涉及证券交易所市场的证券登记关系自同日起终止。

我公司根据有关规定已将相应的证券登记数据移交给××股份有限公司在代办股份转让系统的代办机构更多免费资料下载：http://bbs.qs100.com

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XX证券公司(以下简称“代办机构”),包括持有人名册、我公司办理的股份冻结清单、质押登记股份清单、未领现金红利清单、该股票在证券公司的托管情况、股本结构清单等。

原由证券公司受理的××股份有限公司的流通股司法协助冻结、流通股质押登记等，证券公司应当及时将相关数据及书面材料移交××股份有限公司的代办机构，否则，由此引起的一切法律责任由原受理的证券公司承担。特此公告。

中国证券登记结算有限责任公司 分公司

年 月 日

关于终止为××股份有限公司提供证券交易所市场登记服务的通知

××股份有限公司：

因贵公司已在上海（深圳）证券交易所终止上市，我公司自××年××月××日起终止为贵公司提供证券交易所市场的登记服务，我公司与贵公司之间涉及证券交易所市场的证券登记关系自同日起终止。贵公司在上海（深圳）证券交易所终止上市后，中国证券登记结算有限公司深圳分公司继续为贵公司提供代办股份转让系统的登记服务。

我公司根据与贵公司签订的《<证券登记及服务协议>补充协议》，已将包括持有人名册、我公司办理股份冻结清单、质押登记股份清单、未领现金红利清单、该股票在证券公司的托管情况、股本结构清单等有关证券登记数据，移交给贵公司在代办股份转让系统的代办机构XX证券公司。由该代办机构办理代办股份转让系统的股份确认手续，以及代为申请办理已确认股份在代办股份转让系统的初始登记和未确认股份的登记托管事宜。

贵公司尚欠我公司股东服务月费XX元，请于XXXX年XX月XX日前交清(关于催欠费的内容仅适用于深圳分公司)。特此通知。

中国证券登记结算有限责任公司 分公司

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 年 月 日

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