重庆市五长联席会议纪要（共5篇）

第一篇：重庆市五长联席会议纪要

重庆市政法部门五长联席会议纪要一至六届

重庆市人民检察院 重庆市高级人民法院 重庆市公安局 重庆市司法局 重庆市国家安全局文件

重庆市政法部门

分别以1万元、10万元作为“数额较大”、“数额巨大” 的起点。

7、关于诈骗罪的数额标准

分别以2千元、3万元、20万元作为诈骗罪“数额较大”、“数额巨大”、“数额特别巨大”的起点。

8、关于挪用资金罪数额标准

分别以2万元、30万元作为“数额较大”、“数额巨大” 的起点；进行非法活动的，分别以1．５万元、15万元作为“数额较大”、“数额巨大”的起点。

9、关于敲诈勒索罪的数额标准

分别以1.5千元、1.5万元作为“数额较大”、“数额巨大”的起点。以杀人、放火、爆炸等暴力手段相威胁进行敲诈勒梭的，即使未遂，也应定罪处罚。

10、关于故意毁坏财物罪的数额标准

分别以2千元、2万元作为“数额较大”、“数额巨大” 的起点。

11、如何理解“携带凶器”进行抢夺的问题

所谓“携带凶器”进行抢夺，一是指在抢夺时携带枪支、爆炸物、管制刀具等管制物品的行为，携带此类物品本身就是一种违法犯罪行为，往往会使被害人产生恐惧感和精神强制，不敢进行反抗，因此这种行为实质上是一种胁迫行为，携带此类凶器即使未显露出来，也应依照抢劫罪定罪处罚。二是携带上述管制物品以外的其他可以作为凶器的物品（如非管制刀具、铁管、木棒、砖头等）进行抢夺的行为，如果是为了抢夺而携带上述凶器，或者借助凶器使被抢劫者受到精神威胁的，应当以抢劫罪论处。

12、关于为吸毒人员购买毒品的行为如何认定问题

行为人应吸毒人员的要求为其购买毒品用以吸食，且未从中加价倒卖的，行为人不以贩毒共犯论处；构成其他犯罪的，按其他犯罪处理。

13、关于严格执行《行事诉讼法》及有关规定收集证据的问题

近年来，司法实践中一些侦查人员收集证据不够细致，对程序法重视不够，如在尸体检验鉴定中不做实体解剖或不提取检材做效果分析，导致死因不确切。有的讯问犯罪嫌疑人不在讯问笔录上签字，有的在搜查是没有见证人，有的没有现场勘察情况的记载等，造成有的案件难以处理。为严格执法，因此特别强调，侦查人员收集证据必须依照《刑事诉讼法》及有关规定执行。

14、关于生产、销售假药罪“足以严重危害人体健康”的认定问题

“足以严重危害人体健康”是构成生产、销售假药罪的必备要件，有关部门往往只对药品的真假作出鉴定，而对假药是否“足以严重危害人体健康”未作结论，致使次类案件办理难度较大，适用法律困难。会议确定由市公安局商请市医药管理局指定鉴定机构，并联合发文执行。

15、关于对贩卖淫秽物品罪中贩卖行为的认定的问题

贩卖淫秽物品案件，侦查机关应当按照犯罪构成要件全面收集证据，凡是能够找到购买者的，应尽力寻找购买者取证。经努力无法找到购买者的，只要在经营销售场所或其他地方查获较大数量的淫秽物品，应以贩卖淫秽物品罪论处。

16、关于赃物估价问题

凡是犯罪所得的赃物，应按照最高人民法院、最高人民检察院、公安部、国家计委《关于统一赃物估价工作的通知》（法法【1994】9号）和1997年4月22日《扣押、追缴、没收物品估价管理办法》执行。

17、关于对毒品是否作定量分析的问题

虽然刑法不要求对毒品进行定量分析，但根据最高人民法院的要求，结合我市实际，对150克以上可能判处死刑的毒品案件怀疑其有大量掺假行为的，公安机关应对毒品作定量分析。

18、关于自诉案件的问题

对符合刑诉法 同作案人的，应由检察机关或者公安机关或者检察机关会同公安机关及时查证，原则上在1个月内将查证结果回复法院。

20、关于庭审过程冗长的问题

庭审中不必要的发问，重复举证，重复发言是一些案件庭审过程冗长的主要原因。为转变观念，适应新的庭审方式，解决庭审冗长的问题，公诉人、辩护人、审判人员对被告人没有异议的指控事实可不发问；公诉人、辩护人、对已有足够证据证明的案件事实，不重复举证；对已辩明的观点，不重复发言；审判人员应注意掌握庭审节奏，对举示的证据应适时认证。

21、关于超期羁押犯罪嫌疑人、被告人的问题

办案超期羁押期限属违法办案。各办案单位要严格遵守办案时限，严格执行换押制度；看守所对即将到期的案件提前5天书面通知办案单位，办案单位应及时办结；检察机关提出纠正和通报的超期羁押案件，办案单位领导应督促纠正；对因办案人员的责任造成超期羁押的，对责任人应作出相应的处理。

各诉讼环节的羁押时限的起算：刑事拘留、逮捕以实际执行的日期开始起算；办案单位之间互相移送的案件，以收到机关的收案日期开始计算；需要延长办案期限的案件，必须按法律规定提前报审批机关批准，超过办案期限才来办理的，审批机关不予批准，起算时间以到期的次日开始计算；按法律规定应重新计算办案期限的案件，从批准之日起开始计算；延长办案时限和重新计算办案时限的通知书应及时送达关押的看守所，到期前无法送达的，应电话或电传通知，事后尽快送达，未送达的应算超期；请示案件的请示时间计入原办案单位的办案时限以内。

22、关于交付执行的问题

为使罪犯能及时交付执行，人民法院的判决裁定生效后，应在3日内（特殊情况不超过7日）将《执行通知书》等法律文书送达看守所，由公安机关依法交付执行。公安机关在交付执行时，监狱认为符合暂予监外执行条件不予收监的，应当出具不予收监的文书，写明不予收监的理由。公安机关应将罪犯送市人民政府指定的医院进行鉴定，并将鉴定结论和不予收监的文书，提请原审人民法院作出的是否收监执行的决定。原审人民法院对于不符合监外执行条件的，应当作出收监执行的决定，由看守所将罪犯交付监狱执行。交付执行的罪犯的疾病治疗费问题，由公安、司法两家共同协商，向市政府提出解决的方案。

23、关于监外执行罪犯的刑罚执行的问题

为了规范我市监外执行罪犯的刑罚执行的问题，判处缓刑、裁定假释、决定暂予监外执行的机关，应及时向罪犯所在地公安机关、检察机关送达有关法律文书。对因病暂予监外执行的应规定期限，到期要进行复查，执行机关应定期考察，条件消失的应及时报请决定机关作出收监决定。执行机关认为应该收监执行的罪犯，为调查取证，可依据原生效的判决或裁定书，经主管机关领导批准，先行在本地看守所羁押，查清情况后提请原裁定或决定的机关作出收监执行的裁定或决定收监；监外执行罪犯脱管、漏管，执行机关应作出扣除刑期和考验期的决定，并通知原审人民法院或监管机关。

24、关于提讯和会见犯罪嫌疑人、被告人问题

继续执行重庆市“五家”《关于在看守所提讯、会见在押人员的暂行规定》，对《规定》中不完善的地方，在适当的时间进行修改。各办案单位要坚决禁止办案人员一人提讯犯罪嫌疑人、被告人，对办案人员一人提讯所收集的证据材料，检察机关、人民法院在审查、审理时不予认可；律师会见犯罪嫌疑人、被告人，严格按照1998年1月19日“两高三部一委”《关于刑事诉讼法实施中若干问题的规定》执行，办案单位应予支持，在侦查阶段，律师需要会见时，只需要向办案部门提出申请，办案部门应当在48小时内安排会见，对于组织、领导、参加黑社会性质组织罪、组织、领导、参加恐怖活动组织罪或者走私犯罪、毒品犯罪、贪污贿赂犯罪等重大复杂的两人以上共同犯罪案件，办案部门应当在5日内安排会见；在审查起诉阶段和审判阶段，辩护律师凭“三证”（委托书、律师执业证、律师会见在押被告专用证明）即可会见；律师会见不受时间、次数的限制（特殊原因除外）。

25、关于刑期折抵问题

近年来，在押罪犯因公安派出所留置审查等时间未折抵刑期的申诉较多。根据最高人民法院（84）法研 人看管起来，如果被判处刑罚的犯罪行为和被看管的行为系同一行为，只要完全限制了人身自由的，被看管的时间即可予以折抵刑期。办案机关移送案卷时应对犯罪嫌疑人、被告人除刑拘逮捕以外被完全限制人身自由的具体时间有专门的说明材料，以便法院在判决书中明确被告人刑期的折抵。

26、关于减刑、假释裁定的问题

全市监狱在罪犯中全面推行“以分记奖、以奖记功、以功减刑”的考核办法。监狱拟报、法院审理罪犯的减刑可适当减少减刑幅度，扩大减刑面（原则上控制在25％左右），并适当增加对未成年犯罪减刑的比例。凡被市监狱管理局列为重要罪犯管理的犯人，减刑时除按有关规定和法律程序办理以外，监狱应报市监狱管理局审核同意后再呈报法院。监狱机关呈报减刑、假释罪犯名单时，应在研究审查前7至10天通报检察机关驻狱检察院（室）。检察机关发现人民法院减刑、假释裁定不当，超过法律规定的“二十日以内”，人民检察院仍然可以向人民法院提出书面建议，原裁定在认定事实、适用法律上确有错误的，人民法院应当予以纠正。

27、关于危害国家安全犯罪案件管辖问题

对《刑法》

会议对

（三）、违反国家规定，出版、印刷、复制、发行非法出版物，具有下列情形之一的，1、个人非法经营数额在十五万元以上，单位非法经营数额在四十五万元以上的；

2、个人违法所得数额在六万元以上，单位违法所得数额在十五万元以上的；

3、个人非法经营报纸一万五千份或者期刊一万五千本或者图书六千册或者音像制品、电子出版物一千五百张（盒）以上，单位非法经营报纸四万五千份或者期刊四万五千本或者图书一万五千册或者音像制品、电子出版物四千五百张（盒）以上的。

（四）、未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务，非法经营数额在六十万元以上，或者违法所得数额在十五万元以上的。

（五）、从事其他非法经营活动，具有下列情形之一的，1、个人非法经营数额在十五万元以上,或者违法所得数额在三万元以上的；

2、单位非法经营数额在一百五十万以上，或者违法所得在三十万元以上的。

六、关于“多次盗窃”

入户盗窃或者在公共场所扒窃，在一年内实施三次以上的，不论是既遂还是未遂，均认定为刑法

十二、“法轮功”刑事案件的审理

审理“法轮功”刑事案件，要严格依照法律以及“两高”《关于办理组织和利用邪教组织犯罪案件具体应用法律若干问题的解释

（二）》、《关于办理组织和利用邪教组织犯罪案件具体应用法律若干问题的解答》的规定进行。

经审理，法院认为不构成犯罪的，不宜径行宣判无罪。而应通知检察院撤回起诉，由检察院退回公安机关另行处理。

十三、黑社会性质组织犯罪“保护伞”的认定

认定黑社会性质组织犯罪“保护伞”，严格依照全国人大常委会于2002年4月28日通过的《关于刑法

会议还决定，下一年的重庆市公、检、法、司、安 以非法持有毒品罪论处。

六、容留他人吸毒罪的立案标准

容留他人吸食、注射毒品,无论本人是否参与吸食注射毒品, 具有下列情形之一的, 按照《刑法》

（二）进入机关、团体、企事业单位盗窃，将财物盗出单位的围墙、门卫室或大门的； 在大型企业盗窃，将财物盗出该企业内独立核算的分厂、科研所等围墙或区域的；

（三）行为人在本单位或餐厅、洗浴等公共场所盗窃单位或他人财物，将窃得的财物藏匿于自己的皮包、衣物内以及保管或使用的保管箱、更衣箱内；多个单位共同办公的写字楼内的工作人员，在该写字楼内盗窃其他单位财物，将财物盗离单位办公室或楼层；

(四)扒窃财物, 被窃财物脱离失主身体或者提包的;

（五）入自选商场盗窃, 行为人携带被盗物品已通过收银台或未购物通道出口的;在柜台上盗窃的, 行为人将物品带离该柜台售货人员实际控制的范围或者藏匿的。

十三、盗窃、诈骗、抢夺转化为抢劫中“当场”的范围界定

犯罪嫌疑人实施盗窃、诈骗、抢夺后, 对当场发现并进行追捕的失主、民警或群众, 使用暴力或以暴力相威胁, 只要实际处于失主、民警或群众连续不断的追捕状态中则不论犯罪嫌疑人距离作案现场远近, 均应认定其属于《刑法》 二

十一、办理涉嫌投放危险物质的案件中, 对被害人尸体胃内容物的检验

在办理涉嫌投放危险物质的刑事案件中, 对被害人尸体胃内容物应当作检验并具体说明胃内容物的情况。

二十二、对在押人员检举、揭发他人犯罪的查证

(一)检察院、法院、监狱机关对在押人员检举、揭发他人犯罪需公安机关查证核实的案件, 应当向公安机关发出正式书面函件说明需核实的内容并附相关材料。

(二)各级公安机关的监管部门和举报中心接到检察院、法院、监狱机关发出的上述函件后, 应当在三十日内进行查证并回复发函机关;特殊情况下查证时间可延长至六十日, 但应在三十日届满时将延长情况回复发函机关。

二十三、自首、立功等证明材料的出具

对于公安机关立案侦查的案件, 由市公安局直属单位和区、县(自治县、市)公安机关出具自首、立功等证明材料。

对于检察机关立案侦查的案件, 由县级以上人民检察院出具自首、立功等证明材料。二

十四、对赃物估价存在异议的处理

检察机关在审查起诉阶段或审判机关在审判阶段, 对同级价格事务所接受公安机关委托依法作出的估价鉴定结论有异议的,应当由提出异议的检察机关或审判机关直接委托市价格事务所复核一次, 必要时可以返回原价格事务所重新鉴定一次。以价格事务所作出的复核、重新鉴定的结论作为定案依据。二

十五、对善意买赃的处理

在对直接从买主处查获的赃物进行处理时,买主是善意取得且犯罪嫌疑人确实无力回赎或赔偿损失的, 由买主与失主双方就具体情况进行协商;不能协商一致的, 原则上返还买主。二

十六、《秘密侦察卷》的查阅范围

人民检察院、人民法院在办理国家安全案件的批准逮捕、审查起诉和审判期间, 可以确定专人查阅《秘密侦察卷》,阅卷过程中需有侦查机关办案人员在场;但不得以任何形式复制、记录、摘抄及公开使用。阅卷完毕应立即交侦查机关办案人员。

二十七、在审查起诉、审判阶段, 对特情人员、案件检举人和线索提供人的保护

(一)对涉及特情人员、案件检举人和线索提供人的案件,检察院、法院在诉讼阶段, 对特情人员、案件检举人和线索提供人的证实材料, 应当进行质证、举证、认证, 但不公开特情人员、案件检举人和线索提供人的姓名、性别、年龄以及工作单位、住所地等有关情况。

(二)对需要公开的法律文书在叙述案件检举过程时, 特别是在对有检举立功表现的犯罪嫌疑人在叙述其减、免、缓刑理由时, 不详述其立功的具体内容。二

十八、公安机关、检察机关法律文书的往来

(一)公安机关未按照法定程序以正式法律文书提请批准逮捕或移送审查起诉的, 视为研究案件, 检察机关可不用正式法律文书回复, 或直接将案件材料退回。

(二)公安机关按照法定程序以正式法律文书提请批准逮捕或移送审查起诉的检察机关应当依照《刑事诉讼法》规定的程序作出相应决定, 并加盖检察机关印章。

(三)检察机关对决定不批准逮捕或不起诉的, 应当说明理由;对需要补充侦查的, 还应当附补充侦查提纲。

二十九、公安机关移送审查起诉的案件, 犯罪嫌疑人已被逮捕, 但既不符合起诉条件, 又不属于不诉范围的案件的处理

对于公安机关移送审查起诉的案件检察机关发现犯罪嫌疑人没有违法犯罪行为的或发现犯罪事实并非犯罪嫌疑人所为的，应当将案卷退回公安机关并书面说明理由；如果犯罪嫌疑人已经被逮捕，应当撤销逮捕决定, 通知公安机关立即释放犯罪嫌疑人, 并依法撤销案件。三

十、换押

(一)因延长办案期限、重新计算羁押期限等不需要办理换押手续的, 办案机关应在原羁押期限届满前将

《延长羁押期限通知书》、《重新计算羁押期限通知书》及时送达看守所。

(二)在同一诉讼阶段内办案部门改变而不需要办理换押手续的, 原办案部门和改变后的办案部门应及时告知或将有关法律文书送达看守所, 注明改变情况及新的法定办案起止期限。

(三)为防止超期羁押, 移送案卷材料时原则上应采用直接移送的方式。三

十一、不讲真实姓名罪犯的羁押

(一)公安局、检察院、法院在诉讼过程中应加强对犯罪嫌疑人姓名、住址、身份的核查工作, 对不讲真实姓名、住址、身份的, 侦查机关应当按照《刑事诉讼法》

重庆市政法部门

在逃犯罪嫌疑人被外地侦查机关捉获后 , 立案地侦查机关应立即将犯罪嫌疑人押回 , 以押回立案地的 五分院的相关负责人共六十余人参加了会议。

会议对 便于检察、审判机关办案时查阅。

(五)将犯罪嫌疑人在互联网上发布内容的网站及论坛首页、发布的具体网页全面直观的打印下来交犯罪嫌疑人签字捺印确认。

此外，应当根据案情需要，适时开展以侦查实验的形式固定犯罪主体及犯罪方式的证据，补充证据链的证明力。

十一、涉案财物证据材料的移送、运用及相关法律文书的送达问题

侦查机关侦查终结移送审查起诉并由检察机关起诉的刑事案件中，作为证据使用的涉案财物虽未移送，但有相关扣押手续和证明材料随卷，法院应对该部分涉案财物进行裁判，同时将生效裁判文书及时转送(或告知)原侦查机关。

十二、关于对被暂予监外执行罪犯监管和死亡后的告知问题

公安机关应当将辖区内被暂子监外执行罪犯的移动情况，在7个工作日内(从移动之日起算)书面通报被暂予监外执行罪犯原所在监狱；新居住地所在派出所(市内)收管暂予监外执行罪犯后，在7个工作日内(收管之日起算)书面告知监狱。

公安机关应当从被暂子监外执行罪犯死亡之日起，7个工作日内书面告知监狱。

十三、关于在承办法律援助案件中有关单位收取材料复制费标准不统一的问题

法律援助工作者在请求公安机关、检察机关、人民法院协助办理法律援助事项中，对涉及法律援助案件复制所必需的相关材料时，免收复制费用。

十四、关于法律援助案件涉及法律文书送达的问题

人民法院指定辩护的刑事案件，指定辩护通知书和起诉书副本一般应在开庭15日前送达法律援助机构；法律援助案件审判后，审判机关应当及时将判决书、裁定书通知或送达承办律师。

二○○八年三月十三日

重庆市政法机关

具有下列情形之一的，应当认定为刑法

2、由市公安局、市高级人民法院、市监狱局统一印制《刑事案件换押提讯提解证》、《监外执行罪犯流程卡》，改变现行的由基层单位各自印制《刑事案件换押提讯提解证》、《监外执行罪犯流程卡》不统一、不规范、不便于上级机关监督、管理的现象。

八、关于确定国家安全机关侦查案件的审查逮捕、审查起诉机关和审判机关的问题

重庆市国家安全局及其

第二篇：重庆市政法部门关于刑事案件办理的五长联席会议纪要

重庆市政法部门五长联席会议纪要

重庆市人民检察院

重庆市高级人民法院

重庆市公安局 重庆市司法局

重庆市国家安全局文件

渝检（2000）7号

银行或者其他金融机构工作人员购买假币或者以假币换取货币的，以假币总面值1万元或币量1000张为“数额巨大”的起点，假币总面值500元以上不满1000元或币量50张以上不满100张的，一般可视为“情节较轻”。

（3）实施刑法

10、关于故意毁坏财物罪的数额标准

分别以2千元、2万元作为“数额较大”、“数额巨大” 的起点。

11、如何理解“携带凶器”进行抢夺的问题

所谓“携带凶器”进行抢夺，一是指在抢夺时携带枪支、爆炸物、管制刀具等管制物品的行为，携带此类物品本身就是一种违法犯罪行为，往往会使被害人产生恐惧感和精神强制，不敢进行反抗，因此这种行为实质上是一种胁迫行为，携带此类凶器即使未显露出来，也应依照抢劫罪定罪处罚。二是携带上述管制物品以外的其他可以作为凶器的物品（如非管制刀具、铁管、木棒、砖头等）进行抢夺的行为，如果是为了抢夺而携带上述凶器，或者借助凶器使被抢劫者受到精神威胁的，应当以抢劫罪论处。

12、关于为吸毒人员购买毒品的行为如何认定问题

行为人应吸毒人员的要求为其购买毒品用以吸食，且未从中加价倒卖的，行为人不以贩毒共犯论处；构成其他犯罪的，按其他犯罪处理。

13、关于严格执行《行事诉讼法》及有关规定收集证据的问题

近年来，司法实践中一些侦查人员收集证据不够细致，对程序法重视不够，如在尸体检验鉴定中不做实体解剖或不提取检材做效果分析，导致死因不确切。有的讯问犯罪嫌疑人不在讯问笔录上签字，有的在搜查是没有见证人，有的没有现场勘察情况的记载等，造成有的案件难以处理。为严格执法，因此特别强调，侦查人员收集证据必须依照《刑事诉讼法》及有关规定执行。

14、关于生产、销售假药罪“足以严重危害人体健康”的认定问题

“足以严重危害人体健康”是构成生产、销售假药罪的必备要件，有关部门往往只对药品的真假作出鉴定，而对假药是否“足以严重危害人体健康”未作结论，致使次类案件办理难度较大，适用法律困难。会议确定由市公安局商请市医药管理局指定鉴定机构，并联合发文执行。

15、关于对贩卖淫秽物品罪中贩卖行为的认定的问题

贩卖淫秽物品案件，侦查机关应当按照犯罪构成要件全面收集证据，凡是能够找到购买者的，应尽力寻找购买者取证。经努力无法找到购买者的，只要在经营销售场所或其他地方查获较大数量的淫秽物品，应以贩卖淫秽物品罪论处。

16、关于赃物估价问题

凡是犯罪所得的赃物，应按照最高人民法院、最高人民检察院、公安部、国家计委《关于统一赃物估价工作的通知》（法法【1994】9号）和1997年4月22日《扣押、追缴、没收物品估价管理办法》执行。

17、关于对毒品是否作定量分析的问题

虽然刑法不要求对毒品进行定量分析，但根据最高人民法院的要求，结合我市实际，对150克以上可能判处死刑的毒品案件怀疑其有大量掺假行为的，公安机关应对毒品作定量分析。

18、关于自诉案件的问题

对符合刑诉法

理的，审批机关不予批准，起算时间以到期的次日开始计算；按法律规定应重新计算办案期限的案件，从批准之日起开始计算；延长办案时限和重新计算办案时限的通知书应及时送达关押的看守所，到期前无法送达的，应电话或电传通知，事后尽快送达，未送达的应算超期；请示案件的请示时间计入原办案单位的办案时限以内。

22、关于交付执行的问题

为使罪犯能及时交付执行，人民法院的判决裁定生效后，应在3日内（特殊情况不超过7日）将《执行通知书》等法律文书送达看守所，由公安机关依法交付执行。公安机关在交付执行时，监狱认为符合暂予监外执行条件不予收监的，应当出具不予收监的文书，写明不予收监的理由。公安机关应将罪犯送市人民政府指定的医院进行鉴定，并将鉴定结论和不予收监的文书，提请原审人民法院作出的是否收监执行的决定。原审人民法院对于不符合监外执行条件的，应当作出收监执行的决定，由看守所将罪犯交付监狱执行。交付执行的罪犯的疾病治疗费问题，由公安、司法两家共同协商，向市政府提出解决的方案。

23、关于监外执行罪犯的刑罚执行的问题

为了规范我市监外执行罪犯的刑罚执行的问题，判处缓刑、裁定假释、决定暂予监外执行的机关，应及时向罪犯所在地公安机关、检察机关送达有关法律文书。对因病暂予监外执行的应规定期限，到期要进行复查，执行机关应定期考察，条件消失的应及时报请决定机关作出收监决定。执行机关认为应该收监执行的罪犯，为调查取证，可依据原生效的判决或裁定书，经主管机关领导批准，先行在本地看守所羁押，查清情况后提请原裁定或决定的机关作出收监执行的裁定或决定收监；监外执行罪犯脱管、漏管，执行机关应作出扣除刑期和考验期的决定，并通知原审人民法院或监管机关。

24、关于提讯和会见犯罪嫌疑人、被告人问题

继续执行重庆市“五家”《关于在看守所提讯、会见在押人员的暂行规定》，对《规定》中不完善的地方，在适当的时间进行修改。各办案单位要坚决禁止办案人员一人提讯犯罪嫌疑人、被告人，对办案人员一人提讯所收集的证据材料，检察机关、人民法院在审查、审理时不予认可；律师会见犯罪嫌疑人、被告人，严格按照1998年1月19日“两高三部一委”《关于刑事诉讼法实施中若干问题的规定》执行，办案单位应予支持，在侦查阶段，律师需要会见时，只需要

向办案部门提出申请，办案部门应当在48小时内安排会见，对于组织、领导、参加黑社会性质组织罪、组织、领导、参加恐怖活动组织罪或者走私犯罪、毒品犯罪、贪污贿赂犯罪等重大复杂的两人以上共同犯罪案件，办案部门应当在5日内安排会见；在审查起诉阶段和审判阶段，辩护律师凭“三证”（委托书、律师执业证、律师会见在押被告专用证明）即可会见；律师会见不受时间、次数的限制（特殊原因除外）。

25、关于刑期折抵问题

近年来，在押罪犯因公安派出所留臵审查等时间未折抵刑期的申诉较多。根据最高人民法院（84）法研

应严格执行最高人民法院、司法部司发通[1997]046号《关于刑事法律援助工作的联合通知》和重庆市高级人民法院、重庆市司法局[1998]23号文件规定，规范管理人民法院指定案件的法律援助工作。人民法院指定辩护的案件应当在开庭10日以前将指定辩护律师的通知书和起诉书副本交所在辖区的法律援助机构或司法行政机关，同时附送被告人符合法定的法律援助条件的说明或经济困难的证明材料。承担法律援助义务的机构在收到法院指定辩护的通知书后3日内，应当指派提供法律援助义务的律师为被告人提供辩护，接受法律援助义务的律师不得拒绝辩护。在刑事法律援助工作中，尤其要注意保护二审案件中没有委托辩护人的盲、聋、哑或未成年人的合法权益。

29、关于借卷问题

因工作需要，公安机关、检察机关、人民法院应当互相支持、互相配合，按照有关规定，可以借用刑事、治安、民事、经济、行政案件案卷。会议特别强调，出借方要严格手续，借入方要妥善保管、按期归还。借用人民法院终审尚未归档的案卷时，人民法院应当通知承办人及时整理归档，以便借用。

30、关于贯彻执行《刑事诉讼法》

2002年7月23日——24日，重庆市公安局、重庆市人民检察院、重庆市司法局、重庆市国家安全局和重庆市高级人民法院在涪陵举行了重庆市公、检、法、司、安

玩忽职守罪中的“重大损失”，按照最高人民检察院1999年9月16日公布的《最高人民检察院直接受理立案侦查案件立案标准的规定（试行）》（高检法字[1999]2号）对本罪所规定的立案标准予以认定。

玩忽职守，具有下列情形之一，认定为情节特别严重：

（一）、造成死亡三人以上，或者重伤九人以上，或者轻伤三十人以上的；

（二）、造成直接经济损失九十万元以上，或者直接经济损失不满九十万元，但间接经济损失超过三百万元的；

（三）、徇私舞弊，造成直接经济损失六十万元以上的；

（四）、其他严重损害国家声誉的情形。

五、非法经营罪“情节严重”和“情节特别严重”的认定

非法经营罪中的“情节严重”，按照最高人民检察院、公安部2001年4月18日发布的《最高人民检察院公安部关于经济犯罪案件追诉标准的规定》中的相关追诉标准予以认定。

实施非法经营行为，具有下列情形之一的，认定为情节特别严重：

（一）、违反国家规定，采取租用国际专线、私设转接设备或者其他方法，擅自经营国际电信业务或者涉港、澳、台电信业务进行赢利活动，具有下列情形之一的，1、经营去话业务数额在三百万元以上的；

2、经营来话业务造成电信资费损失数额在三百万元以上的；

3、虽未达到上述数额标准，但因非法经营国际电信业务或者涉港、澳、台电信业务，受过行政处罚六次以上，又进行非法经营活动的。

（二）、非法经营外汇，具有下列情形之一的，1、在外汇指定银行和中国外汇交易中心及其分中心以外买卖外汇，数额在六十万美元以上，或者违法所得数额在十五万元人民币以上的；

2、公司、企业或者其他单位违反有关外贸代理业务的规定，采用非法手段，或者明知是伪造、变造的凭证、商业单据，为他人向外汇指定银行骗购外汇，数额在一千五百万美元以上，或者违法所得数额在一百五十万元人民币以上的；

3、居间介绍骗购外汇，数额在三百万美元以上或者违法所得数额在三十万元人民币以上的。

（三）、违反国家规定，出版、印刷、复制、发行非法出版物，具有下列情形之一的，1、个人非法经营数额在十五万元以上，单位非法经营数额在四十五万元以上的；

2、个人违法所得数额在六万元以上，单位违法所得数额在十五万元以上的；

3、个人非法经营报纸一万五千份或者期刊一万五千本或者图书六千册或者音像制品、电子出版物一千五百张（盒）以上，单位非法经营报纸四万五千份或者期刊四万五千本或者图书一万五千册或者音像制品、电子出版物四千五百张（盒）以上的。

（四）、未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务，非法经营数额在六十万元以上，或者违法所得数额在十五万元以上的。

（五）、从事其他非法经营活动，具有下列情形之一的，1、个人非法经营数额在十五万元以上,或者违法所得数额在三万元以上的；

2、单位非法经营数额在一百五十万以上，或者违法所得在三十万元以上的。

六、关于“多次盗窃”

入户盗窃或者在公共场所扒窃，在一年内实施三次以上的，不论是既遂还是未遂，均认定为刑法

事业单位编制人员在依法履行行政执法职责期间，属于其他依照法律从事公务的人员，以国家机关工作人员论。

十、非法行医罪“情节严重”的认定

非法行医，有下列情形之一的，认定为“情节严重”：

1、损害就诊人身体健康的；

2、非法行医获取钱财三千元以上的；

3、受过卫生行政部门处罚两次以上仍非法行医的。

十一、服刑罪犯在监狱范围内实施盗窃、抢夺、敲诈勒索、诈骗、贩卖毒品、阻碍警察执行职务的犯罪

（一）、服刑罪犯在监狱范围内盗窃公私财务的，五百元以上为“数额较大”五千元以上为“数额巨大”，依照《刑法》

审理“法轮功”刑事案件，要严格依照法律以及“两高”《关于办理组织和利用邪教组织犯罪案件具体应用法律若干问题的解释

（二）》、《关于办理组织和利用邪教组织犯罪案件具体应用法律若干问题的解答》的规定进行。

经审理，法院认为不构成犯罪的，不宜径行宣判无罪。而应通知检察院撤回起诉，由检察院退回公安机关另行处理。

十三、黑社会性质组织犯罪“保护伞”的认定

认定黑社会性质组织犯罪“保护伞”，严格依照全国人大常委会于2002年4月28日通过的《关于刑法

在案件一审过程中，发现被告人在判决宣告前有漏罪的，由检察院补充起诉。

十九、监狱在追捕脱逃罪犯和对罪犯在监狱内犯罪的案件进行侦查时，发现他人有窝藏、包庇脱逃罪犯或有其他犯罪嫌疑的处理

监狱在追捕脱逃罪犯和对罪犯在监狱内犯罪的案件进行侦查时，发现他人有窝藏、包庇脱逃罪犯或有其他犯罪嫌疑的，应将有关证据材料移送有管辖权的公安机关处理。公安机关应在一个月内函告监狱是否决定立案侦查，并及时将侦查结果函告监狱。

监狱未在一个月内收到公安机关是否决定立案的回函，或者认为公安机关应当立案侦查而不立案侦查的，可以向当地检察院提出建议，提请检察院依法监督。

二十、换押制度

为使看守所能准确掌握羁押犯罪嫌疑人、被告人所在的诉讼环节，杜绝换押送达不及时和“人为超期羁押”的情况发生，换押要按以下程序办理：

（一）、案件收接单位应及时办理换押手续。案件移送单位在案件移送后，应及时将送达回证复印件或者换押证

_____________________________________

(五)非法侵入他人住宅, 引起其他严重后果的。

四、非法拘禁罪的立案标准

非法拘禁他人, 有下列情形之一的, 应当追究刑事责任:(一)非法拘禁持续时间超过 24 小时的;

(二)3 次以上非法拘禁他人, 或者一次非法拘禁3 人以上的;(三)非法拘禁他人, 并实施捆绑、殴打、侮辱等行为的;(四)非法拘禁, 致人伤残、死亡、精神失常的;

(五)为索取债务非法扣押、拘禁他人, 具有上述情形之一的。

五、居间介绍买卖毒品以贩毒罪论处的立案标准

居间介绍买卖毒品, 具有下列行为之一的,以贩毒共犯论处:

(一)行为人以营利为目的为买卖双方居间介绍交易毒品的, 无论是否获利;(二)明知他人是为转手倒卖而购买毒品, 仍居间为其介绍购买毒品的, 无论是否获利;

(三)行为人应吸毒人员要求为其购买毒品用以吸食, 在购买后加价获利的。但有证据证明行为人不是以营利为目的, 为吸毒人员代买用于吸食的毒品, 毒品数量超过《刑法》

八、盗伐、滥伐林木罪的数额标准

(一)盗伐林木罪以 2 立方米、幼树 100 株为“数量较大”的起点;以 20 立方米、幼树 1000 株为“数量巨大 ”的起点;以100 立方米、幼树 5000 株为“数量特别巨大”的起点。

(二)滥伐林木罪以 10 立方米、幼树 500 株为“数量较大”的起点,以 50 立方米、幼树 2500 株为“数量巨大 ”的起点。

九、盗窃罪的数额标准

(一)个人盗窃公私财物“数额较大”的起点, 在本市渝中区、沙坪坝区、江北区、南岸区、九龙坡区、大渡口区、北碚区、渝北区、巴南区(含经济开发区、高新区), 盗窃公私财物价值人民币一千元以上为数额较大,一万元以上为数额巨大, 六万元以上为数额特别巨大;在本市其余地区,盗窃公私财物价值八百元以上为数额较大, 八千元以上为数额巨大, 五万元以上为数额特别巨大。

扒窃公私财物“数额较大”的起点, 在本市渝中区、沙坪坝区、江北区、南岸区、九龙坡区、大渡口区、北碚区、渝北区、巴南区(含经济开发区、高新区), 扒窃公私财物价值人民币八百元以上为数额较大;在本市其余地区 , 扒窃公私财物价值五百元以上为数额较大。

(二)该标准实施之前已被刑事拘留的, 按原盗窃罪数额认定标准执行；该标准实施之后人民法院尚未判决的，判决时依原盗窃罪数额认定标准判处, 但可从轻处罚。

十、抢劫罪数额巨大的标准

(一)在本市渝中区、沙坪坝区、江北区、南岸区、九龙坡区、大渡口区、北碚区、渝北区、巴南区(含经济开发区、高新区), 抢劫公私财物价值人民币一万元以上为数额巨大;在本市其余地区，抢劫公私财物价值人民币八千元以上为数额巨大。

（二）该标准实施之前已刑事拘留的，按原抢劫罪数额巨大认定标准执行；该标准实施之后人民法院尚未判决的，判决时依原抢劫罪数额巨大的认定标准判处，但可以从轻处罚。

十一、多次盗窃构成盗窃罪的认定

（一）一年内入户盗窃或者在公共场所扒窃三次以上；

（二）其它一年以内多次盗窃，且未受过处罚，累计盗窃金额达到盗窃数额较大的，以盗窃罪定罪处罚。

十二、盗窃既遂的认定

盗窃既遂的认定，原则上采取“控制说”兼顾“失控说”。盗窃犯罪嫌疑人实施盗窃

行为，具有下列情形之一的，应认定为盗窃既遂：

（一）入户盗窃，将财物盗出户外；

（二）进入机关、团体、企事业单位盗窃，将财物盗出单位的围墙、门卫室或大门的； 在大型企业盗窃，将财物盗出该企业内独立核算的分厂、科研所等围墙或区域的；

（三）行为人在本单位或餐厅、洗浴等公共场所盗窃单位或他人财物，将窃得的财物藏匿于自己的皮包、衣物内以及保管或使用的保管箱、更衣箱内；

多个单位共同办公的写字楼内的工作人员，在该写字楼内盗窃其他单位财物，将财物盗离单位办公室或楼层；

(四)扒窃财物, 被窃财物脱离失主身体或者提包的;

（五）入自选商场盗窃, 行为人携带被盗物品已通过收银台或未购物通道出口的;在柜台上盗窃的, 行为人将物品带离该柜台售货人员实际控制的范围或者藏匿的。

十三、盗窃、诈骗、抢夺转化为抢劫中“当场”的范围界定

犯罪嫌疑人实施盗窃、诈骗、抢夺后, 对当场发现并进行追捕的失主、民警或群众, 使用暴力或以暴力相威胁, 只要实际处于失主、民警或群众连续不断的追捕状态中则不论犯罪嫌疑人距离作案现场远近, 均应认定其属于《刑法》

(一)对于依法被关押的罪犯、被告人、犯罪嫌疑人无论出于何种动机, 只要逃离监管场所的监管区、生产劳作区警戒线或规定范围的, 按脱逃罪处罚。

(二)对于不服原判决而逃离监管场所的监管区、生产劳作区警戒线或规定范围出去申诉的, 在原审人民法院未改判前按脱逃罪处罚。

十八、轻伤案件的处理

(一)对于伤情鉴定尚未作出, 受害人向公安机关控告的案件, 公安机关可按治安案件受理。

(二)对于伤情鉴定是轻伤的案件, 公安机关应当告知受害人可向人民法院直接起诉, 也可以由公安机关立案调查。被害人直接向人民法院起诉的, 人民法院应当受理。受害人要求公安机关立案查处的, 公安机关应当立案。案件侦查中, 公安机关原则上不得进行调解, 涉及的经济赔偿问题, 告知受害人通过刑事附带民事诉讼渠道解决。

(三)公安机关立案侦查终结, 依法提请批准逮捕和依法移送起诉, 人民检察院应当依法作出决定;公安机关尚未侦查终结的,受害人要求撤回控告的,公安机关可视情节予以撤案。撤案后,受害人反悔要求公安机关再次立案的,公安机关不予重新立案,并告知受害人直接向人民法院起诉。受害人向人民法院起诉的，人民法院应当受理。

十九、对可能判处死刑案件中海洛因的定量分析

对于走私、贩卖、运输、制造海洛因 200 克以上或者 150 克以上并具有累犯、再犯、向未成年人贩卖海洛因、在戒毒场所内贩卖海洛因等四种情形之一, 可能判处死刑的案件, 公安机关应对海洛因作定量分析。

二十、对未使用的枪支的鉴定

对涉枪案件中未使用的枪支应当作杀伤力鉴定。

二十一、办理涉嫌投放危险物质的案件中, 对被害人尸体胃内容物的检验

在办理涉嫌投放危险物质的刑事案件中, 对被害人尸体胃内容物应当作检验并具体说明胃内容物的情况。

二十二、对在押人员检举、揭发他人犯罪的查证

(一)检察院、法院、监狱机关对在押人员检举、揭发他人犯罪需公安机关查证核实的案件, 应当向公安机关发出正式书面函件说明需核实的内容并附相关材料。

(二)各级公安机关的监管部门和举报中心接到检察院、法院、监狱机关发出的上述函件后, 应当在三十日内进行查证并回复发函机关;特殊情况下查证时间可延长至六十日, 但应在三十日届满时将延长情况回复发函机关。

二十三、自首、立功等证明材料的出具

对于公安机关立案侦查的案件, 由市公安局直属单位和区、县(自治县、市)公安机关出具自首、立功等证明材料。

对于检察机关立案侦查的案件, 由县级以上人民检察院出具自首、立功等证明材料。二

十四、对赃物估价存在异议的处理

检察机关在审查起诉阶段或审判机关在审判阶段, 对同级价格事务所接受公安机关委托依法作出的估价鉴定结论有异议的,应当由提出异议的检察机关或审判机关直接委托市价格事务所复核一次, 必要时可以返回原价格事务所重新鉴定一次。以价格事务所作出的复核、重新鉴定的结论作为定案依据。

二十五、对善意买赃的处理

在对直接从买主处查获的赃物进行处理时,买主是善意取得且犯罪嫌疑人确实无力回赎或赔偿损失的, 由买主与失主双方就具体情况进行协商;不能协商一致的, 原则上返还买主。

二十六、《秘密侦察卷》的查阅范围

人民检察院、人民法院在办理国家安全案件的批准逮捕、审查起诉和审判期间, 可以确定专人查阅《秘密侦察卷》,阅卷过程中需有侦查机关办案人员在场;但不得以任何形式复制、记录、摘抄及公开使用。阅卷完毕应立即交侦查机关办案人员。

二十七、在审查起诉、审判阶段, 对特情人员、案件检举人和线索提供人的保护(一)对涉及特情人员、案件检举人和线索提供人的案件,检察院、法院在诉讼阶段, 对特情人员、案件检举人和线索提供人的证实材料, 应当进行质证、举证、认证, 但不公开特情人员、案件检举人和线索提供人的姓名、性别、年龄以及工作单位、住所地等有关情况。

(二)对需要公开的法律文书在叙述案件检举过程时, 特别是在对有检举立功表现的犯罪嫌疑人在叙述其减、免、缓刑理由时, 不详述其立功的具体内容。

二十八、公安机关、检察机关法律文书的往来

(一)公安机关未按照法定程序以正式法律文书提请批准逮捕或移送审查起诉的, 视为研究案件, 检察机关可不用正式法律文书回复, 或直接将案件材料退回。

(二)公安机关按照法定程序以正式法律文书提请批准逮捕或移送审查起诉的检察机关应当依照《刑事诉讼法》规定的程序作出相应决定, 并加盖检察机关印章。

(三)检察机关对决定不批准逮捕或不起诉的, 应当说明理由;对需要补充侦查的, 还应当附补充侦查提纲。

二

十九、公安机关移送审查起诉的案件, 犯罪嫌疑人已被逮捕, 但既不符合起诉条件, 又不属于不诉范围的案件的处理

对于公安机关移送审查起诉的案件检察机关发现犯罪嫌疑人没有违法犯罪行为的或发现犯罪事实并非犯罪嫌疑人所为的，应当将案卷退回公安机关并书面说明理由；如果犯罪嫌疑人已经被逮捕，应当撤销逮捕决定, 通知公安机关立即释放犯罪嫌疑人, 并依法撤销案件。

三

十、换押

(一)因延长办案期限、重新计算羁押期限等不需要办理换押手续的, 办案机关应在原羁押期限届满前将《延长羁押期限通知书》、《重新计算羁押期限通知书》及时送达看守所。

(二)在同一诉讼阶段内办案部门改变而不需要办理换押手续的, 原办案部门和改变后的办案部门应及时告知或将有关法律文书送达看守所, 注明改变情况及新的法定办案起止期限。

(三)为防止超期羁押, 移送案卷材料时原则上应采用直接移送的方式。三

十一、不讲真实姓名罪犯的羁押

(一)公安局、检察院、法院在诉讼过程中应加强对犯罪嫌疑人姓名、住址、身份的核查工作, 对不讲真实姓名、住址、身份的, 侦查机关应当按照《刑事诉讼法》

部《公安机关办理劳动教养案件规定》

重 庆 市 司 法 局 重 庆市国家安全 局

渝司发［2006］14号

重庆市政法部门

以上的，应认定为“后果特别严重”。

三、合同诈骗罪的数额标准

个人进行合同诈骗数额在 1 万元以上的 , 属于“数额较大 ”；个人进行合同诈骗数额在10万元以上的，属于“数额巨大”；个人进行合同诈骗数额在50万元以上的，属于“数额特别巨大”。

单位进行合同诈骗数额在 5 万元以上的 , 属于“ 数额较大”;单位进行合同诈骗数额在 50 万元以上的 , 属于“数额巨大”;单位进行合同诈骗数额在 250 万元以上的 , 属于“数额特别巨大”。

四、对在校学生在本校区内犯盗窃罪的追刑标准

在校学生在本校区内盗窃公私财物属初犯、偶犯的 , 危害不大 , 情节显著轻微的 , 可以不以犯罪论处。但有下列情形之一的 , 可以以盗窃罪追究刑事责任 :

(一)一年内多次盗窃或一次盗窃多人 , 累计金额达 1000 元以上的;(二)一年内多人结伙盗窃 , 金额达 1000 元以上的;

(三)采取撬门、翻窗入室等作案手段且盗窃金额达 1000 元以上的;(囚)因盗窃受过治安处罚 , 又实施盗窃 , 且盗窃金额达 1000元以上的。

五、关于引诱、容留、介绍他人卖淫罪与非罪的界定

引诱、容留、介绍他人卖淫有下列情形之一的 , 应追究刑事责任。(一)对引诱、容留、介绍他人卖淫一次造成严重后果的;(二)一年以内引诱、容留、介绍他人卖淫达两次以上;(三)一次引诱、容留、介绍他人卖淫达两人以上的。

六、紧急情况下单个民警履行职责行为的认定

在紧急情况下 , 为制止正在发生的侵犯公民人身、财产安全等危难情形或盘问、传唤现行重大违法犯罪嫌疑人时 , 单个民警着制式警服或出示证件表明身份 , 依法履行职责 , 应视为依法执行职务行为。对实施不法暴力伤害和暴力阻碍行为 , 构成犯罪的 , 应当按照

《中华人民共和国刑法》

点对在押人员死亡的几种 不同情况的处理程序作出具体规定。

十四、对劳教人员在执行期间被确认涉嫌犯罪后有关问题的处理

对劳教人员在执行期间被确认涉嫌犯罪后有关问题的处理 ,由市劳教委根据《公安机关办理劳动教养案件规定》(公通字 [2002]21 号)

2007年12月6日至7日，重庆市高级人民法院、重庆市人民检察院、重庆市公安局、重庆市司法局和重庆市国家安全局在长寿区举行了重庆市政法部门

施”范畴。

六、共同犯罪案件中未成年人分案处理的问题

办理未成年人与成年人共同犯罪案件，一般应当将未成年人与成年人分案办理，公安机关分案移送起诉、人民检察院分案起诉、人民法院分案审判。办理未成年人与成年人共同犯罪案件的有关办法，由重庆市高级人民法院、重庆市人民检察院、重庆市公安局、重庆市司法局另行制定。

七、关于侦查机关移送审查起诉后犯罪嫌疑人逃跑的处理

侦查机关报捕而检察机关以涉嫌犯罪无逮捕必要作出不批准逮捕决定的案件，侦查机关采取监视居住、取保候审强制措施的，在侦查终结移送审查起诉时，检察机关自收到案件七日内，因犯罪嫌疑人逃跑不予受理的，侦查机关重新提请逮捕，检察机关应当批准逮捕；超过七日，犯罪嫌疑人在逃的，检察机关可以作出逮捕决定，由侦查机关执行，而不能将案件退回侦查机关。

八、被公安机关捉获归案的交通肇事逃逸犯罪嫌疑人逮捕的问题

对交通肇事逃逸的犯罪嫌疑人，被公安机关捉获归案的，报捕后检察机关原则上应当批准逮捕。

九、关于信息网络刑事案件的管辖问题

办理信息网络犯罪案件，几个地区(行为实施地、行为发生地和结果危害地)都有管辖权的，按照公安部《信息网络案件管辖规定》的规定办理：由最初受理地侦查机关网监部门管辖。最初受理地不明确的，按照结果危害地、行为实施地、行为发生地的顺序管辖。

十、网络犯罪案件中证据的收集、固定方式

侦查机关通过以下方式获取的证据经查证属实，可以作为证据使用：

(一)通过网站与网络(运营)服务商调取犯罪嫌疑人在网络上留下的“痕迹”(上网的时间、网址、域名、发布的内容等)证据。

(二)以勘验检查的形式提取固定电脑主机中现存的犯罪证据或者恢复已被删除的犯罪证据。

(三)以鉴定结论的形式固定犯罪嫌疑人在互联网上发布内容的网站、网址、时间、内容性质。

(四)将技术侦察手段获取的网络证据转换成公开证据材料使用的，应注明相关证据材料存放地点，以便于检察、审判机关办案时查阅。

(五)将犯罪嫌疑人在互联网上发布内容的网站及论坛首页、发布的具体网页全面直观的打印下来交犯罪嫌疑人签字捺印确认。

此外，应当根据案情需要，适时开展以侦查实验的形式固定犯罪主体及犯罪方式的证据，补充证据链的证明力。

十一、涉案财物证据材料的移送、运用及相关法律文书的送达问题

侦查机关侦查终结移送审查起诉并由检察机关起诉的刑事案件中，作为证据使用的涉案财物虽未移送，但有相关扣押手续和证明材料随卷，法院应对该部分涉案财物进行裁判，同时将生效裁判文书及时转送(或告知)原侦查机关。

十二、关于对被暂予监外执行罪犯监管和死亡后的告知问题

公安机关应当将辖区内被暂子监外执行罪犯的移动情况，在7个工作日内(从移动之日起算)书面通报被暂予监外执行罪犯原所在监狱；新居住地所在派出所(市内)收管暂予监外执行罪犯后，在7个工作日内(收管之日起算)书面告知监狱。

公安机关应当从被暂子监外执行罪犯死亡之日起，7个工作日内书面告知监狱。

十三、关于在承办法律援助案件中有关单位收取材料复制费标准不统一的问题

法律援助工作者在请求公安机关、检察机关、人民法院协助办理法律援助事项中，对涉及法律援助案件复制所必需的相关材料时，免收复制费用。

十四、关于法律援助案件涉及法律文书送达的问题

人民法院指定辩护的刑事案件，指定辩护通知书和起诉书副本一般应在开庭15日前送达法律援助机构；法律援助案件审判后，审判机关应当及时将判决书、裁定书通知或送达承办律师。

重庆市高级人民法院 重庆市人民检察院

重庆市公安局 重庆市司法局 重庆市国家安全局

二○○八年三月十三日

重庆市高级人民法院

重庆市人

民

检

察

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重重重 庆庆市庆

市国市

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安全法

局

局

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渝检会„2009‟3号

重庆市政法机关

具有下列情形之一的，应当认定为刑法

（4）哄抢导致公司、企业停产、停业；（5）哄抢导致被害人精神失常、自杀；（6）其他情节特别恶劣的哄抢行为。

六、关于规范“异地羁押”犯罪嫌疑人、被告人的问题

1、公、检、法机关因办案需要“异地羁押”犯罪嫌疑人、被告人的，办案部门应当填写由市公安局监管总队统一印制的《看守所在押人员异地羁押审批表》，经办案机关的主要领导批准，“异地羁押”地公安机关主要领导签署“同意收押”意见。“异地羁押”地看守所审查办案机关提供的《看守所在押人员异地羁押审批表》、《刑事案件换押提讯提解证》及相关法律文书后收押。

办案机关应当在犯罪嫌疑人、被告人被执行羁押后48小时内，将已经签署的审批表传真报市公安局监管总队备案。

2、首次收押需要“异地羁押”的，办案机关向其所在地看守所提供相关法律文书和《看守所在押人员异地羁押审批表》，看守所填发《刑事案件换押提讯提解证》，并注明“异地羁押”。“异地羁押”地看守所审查办案机关提供的《看守所在押人员异地羁押审批表》、《刑事案件换押提讯提解证》及相关法律文书后收押。

3、“异地羁押”的期限以本办案环节（办案环节指侦查、起诉和审判）的法定期限为限，随办案环节的结束而终止。提请异地羁押单位应当及时将犯罪嫌疑人、被告人提回所在地看守所关押。下一环节办案单位认为需要异地羁押的，应当按规定办理异地羁押手续。

4、因通缉、追逃、投劳、出所指认现场、追赃、司法鉴定、就医、开庭等押解途中遇到特殊情况需要临时寄押的，可以办理“临时寄押”。“临时寄押”时间一般不得超过七天。

七、关于进一步加强执行《刑事案件换押提讯提解证》、《监外执行罪犯刑罚执行流程卡》的问题

1、实行“上下家换押”，进一步落实换押制度。即：案件改变诉讼环节，接收单位受理案件后，应及时将《换押通知书》以直接送达或传真等方式送达看守所，移送单位应通知

看守所该案已移送；接收单位不及时换押的，看守所可依据移交单位的送达回证进行换押。

2、由市公安局、市高级人民法院、市监狱局统一印制《刑事案件换押提讯提解证》、《监外执行罪犯流程卡》，改变现行的由基层单位各自印制《刑事案件换押提讯提解证》、《监外执行罪犯流程卡》不统一、不规范、不便于上级机关监督、管理的现象。

八、关于确定国家安全机关侦查案件的审查逮捕、审查起诉机关和审判机关的问题 重庆市国家安全局及其

十、关于人民法院受理刑事案件申诉立案审查期限的问题

人民法院应当自收到刑事案件申诉书之日起5日内决定是否受理。申诉符合条件，人民法院决定受理的，应向申诉人发送受理通知书。作出受理通知书之日为受理申诉起算日，但调卷期间、鉴定期间不计入审查期限。不予受理的，应将申诉书等材料退回申诉人并向申诉人发送不予受理通知书。

十一、关于刑事诉讼中重新鉴定的组织实施问题

刑事诉讼中，在公安机关侦查阶段，对鉴定有争议的，由公安机关组织实施重新鉴定；在检察机关批捕阶段，对鉴定有争议的，由检察机关指定重新鉴定机构，公安机关组织实施重新鉴定工作；在检察机关审查起诉阶段，对鉴定有争议的，由检察机关组织实施重新鉴定工作，公安机关配合；在法院审判阶段，对鉴定有争议的，由法院组织实施重新鉴定工作，检察机关和公安机关配合。

十二、关于建立法律援助与司法救助相互衔接机制的问题

司法行政机关的法律援助机构给予法律援助的当事人，向人民法院申请诉讼费缓、减、免，并提交了《法律援助决定书》的，人民法院审查后，应当依法给予诉讼费缓、减、免。

十三、关于对《律师会见在押犯罪嫌疑人、被告人暂行办法》（渝司发„2004‟5号）进行修订的问题

由市司法局牵头，协调市高级人民法院、市人民检察院、市公安局、市国家安全局，按照修订后的《中华人民共和国律师法》等法律，对2004年制定的《律师会见在押犯罪嫌疑人、被告人暂行办法》（渝司发„2004‟5号）尽快修订。

本纪要自下发之日起施行，如有新的法律规定和司法解释，按新的法律规定和司法解释执行。重庆市高级人民法院 重庆市人民检察院 重庆市公安局 重庆市国家安全局 重庆市司法局二○○九年五月十二日

第三篇：联席会议纪要

山西高行液压工会 关于印发山西高行液压与园区总工会 联席会议纪要的通知

山西高行液压高行:

2011年,工业园区将“全面落实最低工资制度,维护企业职工合法权益”列入为工业园区人民办的十件实事之一。为把这件实事办好,根据《山西省人民政府办公厅印发〈山西省人民政府与山西省总工会联席会议暂行办法〉的通知》(晋政办发〔2003〕2号)的规定,09月21日上午,园区工会主席杜迪生主持召开了园区总工会与山西高行液压工会联席会议,研究进一步落实我公司最低工资制度问题。现将《山西高行液压工会与工业园区总工会联席会议纪要》印发给你们,请结合本地、本部门实际情况认真贯彻执行。

二○一一年九月二十一日

工业园区总工会与山西高行液压工会

联席会议纪要

2011年9月21日上午,杜迪生主席主持召开园区总工会与山西高行工会联席会议,研究进一步落实我公司最低工资制度问题。园区工会副主席、高行工会主席王和平出席会议并讲话。园区总工会常务副主席张改仙就《关于我省最低工资标准执行情况的调查情况》进行了通报。山西高行工会副主席刘辛明通报了我公司最低工资制度执行情况。

会议认为,园区总工会对落实最低工资制度高度重视。区管委会将“全面落实最低工资制度,维护企业职工合法权益”列入2011年为园区人民办的十件实事之一,这充分体现了区委、区政府对低收入职工的关心和爱护。省劳动保障厅将监督用人单位严格执行最低工资制度作为全省劳动保障工作的八大主要指标之一,年初与各市分管领导签订了目标责任状。4月,省劳动保障厅下发了《关于认真落实省领导批示,进一步提高企业职工收入的通知》。6月,省劳动保障厅会同省建设厅、省中小企业局、省总工会、省工商联、省企业家协会联合下发了《关于开展全省最低工资制度执行情况专项大检查的通知》。今年一季度,全省各级劳动保障部门共检查企业5210户,涉及职工52.02万人。经过检查督促,为不达最低工资标准的职工补发工资1612.10万元,涉及职工4.57万人。省总工会对落实全省最低工资制度非常关注和重视,组织全省各级工会进行了深入的调查研究,调查各类企业14802户,涉及职工2761195人。从调查情况看,目前我省大部分单位重视最低工资制度的落实,但还有相当一些单位存在落实不够的问题,不达最低工资标准的企业占被调查企业的31.3%,不达最低工资标准的职工占被调查职工数的17.8%。其中,集体企业不达最低工资标准的情况较为严重,其次为私营企业、国有企业、外资企业。集体企业中最为突出的是供销、商贸企业;国有企业主要集中在经营困难的中、小企业;私营企业主要集中在餐饮、服务、商贸企业;一些机关、事业单位的临时务工人员的工资也存在达不到最低工资标准的问题。

会议认为,最低工资标准落实不到位的主要原因是:一些经营者法律意识淡薄,劳动用工不规范,导致最低工资标准难落实;一些用人单位劳动定额过高,使职工拿不到最低工资;一些经营者混淆最低工资概念,使职工收入减少;最低工资标准及相关法规、政策宣传不到位;对最低工资标准的执法监管不到位;劳动力供大于求,就业竞争激烈导致职工低工资就业;困难企业执行最低工资标准有难度。

杜迪生主席在会上作了重要讲话。

杜迪生主席指出,最低工资是劳动力生产与再生产需求的最低标准,能否落实最低工资标准,直接关系到劳动关系的稳定,关系到和谐社会建设。要提高各方面对落实最低工资标准的认识问题;大力宣传,使政策被广大职工群众所掌握;加大执法力度,树立政令的权威。各级工会要积极协助政府抓好监督落实,维护职工切身利益,把省人民政府为职工群众办的实事落到实处。

杜主席指出,最低工资制度的落实,关系到困难群体的切身利益,关系到和谐社会的建设,各级政府、各有关部门要提高认识,高度重视最低工资制度的落实,要把这项工作提升到依法办事的高度。省总工会、省劳动保障厅在促进最低工资制度的落实方面已经做了大量的工作。今后,各级各部门要进一步加大工作力度,采取有效措施,全面落实最低工资制度。特别是机关和事业单位要带头执行最低工资标准。

会议议定:

一、园区各企业都要建立健全政府与工会的联席会议制度,并在近期内召开一次联席会议,听取工会关于本地落实最低工资标准调查情况的报告,研究改进的具体措施。

二、区政府要加强组织领导,在政府各有关部门之间建立落实最低工资的联席会议制度,定期召开会议,负责对本辖区内最低工资制度执行落实情况进行检查。

三、各级劳动保障部门要加大劳动保障监察力度,将执行工资政策、落实最低工资标准作为劳动保障监察工作的重中之重,摆在突出位置来抓。除做好劳动工资的日常巡检、举报专查、重点监控以及年检外,在全省开展用人单位执行最低工资情况专项监察活动。对违反规定恶意拖欠和克扣职工工资,特别是最低工资的用人单位,要依法严厉查处;触犯刑律的,要移交司法机关依法查办。2005年下半年,由省劳动保障厅牵头,在全省范围内开展最低工资执行情况专项大检查。要求各级、各部门要高度重视,精心组织,确保大检查落到实处。

四、园区关部门要对最低工资标准落实情况进行专题研究,制定相应的措施,分类解决,并向省人民政府汇报。特别是对困难企业落实最低工资问题,要做深入细致的研究,根据具体情况,分别采取强化改革、启动生产、完善社会保障体系等措施妥善解决。

五、区总工会要加大基层工会的组建力度,大力推进平等协商集体合同制度建设与工资集体协商工作,维护职工合法权益。要建立最低工资监控举报体系,支持劳动保障部门根据监控举报情况跟踪查处。

六、加大政策宣传力度,通过各种新闻媒体、印制宣传材料、召开座谈会、讲解政策、基层调研等多种形式,大张旗鼓地宣传国家颁布的最低工资规定和标准。各用人单位要通过扎实有效的形式,宣传最低工资制度,使最低工资政策深入人心,切实保障劳动者的政策知情权。园区要对不落实最低工资标准的单位和典型案例进行曝光。通过广泛宣传造势,使政策为群众所掌握,提高企业经营者的守法意识和职工的维权意识。

第四篇：反洗钱联席会议纪要 - 副本

一季度反洗钱联席会议纪要

时 间：2015年1月6日 地 点： 主 持: 参加人员: 记 录： 会议议题：

一、布置2015反洗钱工作

二、xx总经理对近期反洗钱工作提出要求 会议内容：

一、布置2015反洗钱工作

1、进一步完善反洗钱内控机制。

在现有的基础上继续完善各项内控制度，建立并完善反洗钱工作管理规章制度，尤其是相关内容发生变化时，及时补充修订，并报人民银行备案，各级行要落实专人负责反洗钱工作，反洗钱领导小组和各职能部门务必履行好各自的反洗钱职责。

2、继续加强反洗钱人员的培训工作。

作为政策性银行，服务范围、服务内容比较单一，客户群体比较稳定、单一，特别是无个人业务，反洗钱工作的难度、强度比商业银行要小的多。但反洗钱工作是关系金融秩序稳定、国家经济正常运行的重要工作，我部作为银行机构必须履行反洗钱义

－1－ 务，履行社会责任。针对我部反洗钱工作起步晚，反洗钱工作人员业务能力薄弱的情况，要将反行钱业务培训作为学习的一项重要内容，并纳入到日常综合培训当中，针对不同岗位、不同业务、组织开展多层次、多渠道、多种形式地反洗钱业务培训。如新员工入职培训，每年反洗钱岗位人员培训、全体员工培训等，务必提高全辖干部员工的反洗钱意识、反洗钱业务水平。

3、继续加强业务宣传工作

积极开展反洗钱钱宣传工作，一是通过柜台开展反洗钱宣传，主要以海报、横幅、电子屏等形式进行反洗钱宣传，设置反洗钱知识咨询台，向客户讲解反洗钱知识；二是根据我部客户的实际情况，针对企业高管、银行业务经办人员开展反洗钱宣传，要通过我行的短信平台，发送以“预防洗钱，遏制洗钱”、“远离洗钱，维护金融安全”为内容的反洗钱宣传短信；要积极组织客户经理开展定向宣传，上门宣传向客户宣传讲解反洗钱工作的意义，让客户了解不法分子利用洗钱活动给国家和人民带来的危害，同时也让客户了解反洗钱工作不会损害客户的合法权益，使反洗钱宣传工作达到预期目的。三是按照人民银行统一部署，积极对社会公众开展反洗钱工作，履行反洗钱社会责任。

4、继续开展反洗钱客户风险分类和尽职调查

一是根据反洗钱监控系统一年两次的客户风险等级初评工作，客户部、财务会计部通力协作，做好客户等级风险评定工作，评定工作中一定要按风险等级评定的流程规范操作，涉及人工评 －2－定的务必做好相关资料的保存。二是根据客户尽职调查结果及时调整客户风险等级，报送重点可疑交易专报、反洗钱调查，并按要求做好风险分类记录的保存工作。三是充分利用客户风险等级评定成果，对高度关注、一般关注、低风险客户采取不同的方式进行分别管理。

5、继续深入落实内控检查制度。

加强反洗钱工作检查监督工作，结合各业务条线检查，内审部门要积极将反洗钱工作开展情况纳入到综合检查中，对各岗位反洗钱履行职责情况、客户身份识别大额支付、大额提现、大额交易，登记报备等反洗钱工作开展情况进行彻底检查，并对发现的问题提出整改意见、落实整改。

三、xxx对近期反洗钱工作提出要求

1、各部室要结合自身实际，落实反洗钱工作职责，不断推动本专业反洗钱工作开展。认真做好反洗钱系统信息监控报告系统的客户风险等级评定工作，对系统初评有问题的务必进行人工评级调整

2、突出做好客户维护工作。要从狠抓新增客户信息采集质量、举全行之力推动存量客户信息维护和进一步健全客户信息维护工作机制三方面入手，加快客户信息维护工作实施进度，争取短时间扭转落后局面，夯实反洗钱工作基础。

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二季度反洗钱联席会议纪要

时 间：2015年4月6日 地 点： 主 持: xxx 参加人员：xxx 记 录： 会议内容：

一、人行反洗钱风险提示（人行xxx分行2015年第1期）

主要内容：“xxx盟信农村经济专业合作社”涉嫌非法吸收公众存款案已被xxx警方立案调查。经媒体报道后引起社会广泛关注，非法吸收公众存款罪严重破坏金融秩序，侵害人民群众利益，是洗钱罪的上游犯罪之一，春节前后是各类诈骗、非法集资案件的高发期，银行业要高度关注和防范此类风险。对该类可疑交易进行分析，客户身份识别，从形式上看很像银行，让普通大众识别困难；交易对手主要通过背书转入及现金转入，具有群体性，交易行为分析。

二、xxx总经理就此次学习提出几点要求。

（一）建议加强防范不法分子或机构利用银行正规渠道进行非法集资诈骗等行为，重点关注以借款形式签订协议，高息揽存

－5－ 以及电信诈骗等民间借贷业务，严格审核并及时劝阻该类交易存款，做好前期防范和预警宣传工作。

（二）建议各银行加强对公账户审核，对类似“合作社”的客户要强化客户身份尽职调查，核实其营业执照、实际经营地址等开户信息，且高度关注注册资本与交易规模不符或经营范围与实际业务不符的公司。

（三）通过金融机构进行复杂的金融交易洗钱是犯罪分子最常用的方法。洗钱行为一般分为三个阶段：一是放臵阶段，即把非法资金投入经济体系，主要是金融机构；二是离析阶段，即通过复杂的交易，使资金的来源和性质变得模糊，非法资金的性质得以掩饰；三是归并阶段，即被清洗的资金以所谓合法的形式加以使用。前台是接触客户的第一渠道，这就要求我们的前台柜员要时刻提高警惕，发现大额可以交易及时上报。因为洗钱助长走私、毒品、黑社会、贪污贿赂、金融诈骗等严重犯罪，扰乱正常的社会经济秩序，破坏社会公平竞争，甚至影响国家声誉。因此，我们依法采取大额和可疑资金监测、反洗钱监督检查、反洗钱调查等各项反洗钱措施，预防和打击洗钱犯罪，起到遏制其上游犯罪的目的。

三、下一季度反洗钱工作安排。

（一）加强反洗钱法规，政策 技能培训。将反洗钱培训作为法律法规学习的一项重要内容并纳入全员业务培训中。由反洗 －6－钱主管统一部署，针对不同业务开展多层次，多渠道的反洗钱业务培训，并进行培训内容考试。

（二）开展大额现金监测工作。目前临近夏粮收购，正是资金结算往来的高峰期，要督促支行应做好对数据的采集、审定、统计和管理工作。一旦发现大额可疑交易，能第一时间上报上级机构。

三季度反洗钱联席会议纪要

时 间：2015年7月1日 地 点： 主 持: xxx 参加人员：xxx 记 录： 会议内容：

一、学习人行反洗钱有关文件

学习人民银行郭庆平副行长在2015年反洗钱形势通报会上的讲话。讲话指出，要正确认识当前国际国内反洗钱和反恐怖融资形势。随着我国经济金融快速发展和进一步对外开放，金融交易尤其是跨境交易和网络交易大量增加，洗钱和恐怖融资风险日趋上升，在打击恐怖、腐败、毒品、金融诈骗、非法集资等犯

－7－ 罪活动的过程中，对反洗钱和反恐怖融资工作提出了更高的要求，我们肩负的责任更重。另外，国际社会对加强打击洗钱和恐怖融资犯罪的合作日益重视，我国也在积极推进与相关国家的合作。随着各国不断加大反洗钱监管力度，我国经营国际业务的金融机构面临着新的挑战，金融机构做好反洗钱工作，既是维护国家利益的需要，也是确保自身平稳健康发展的需要。讲话强调，面对日趋复杂的反洗钱和反恐怖融资形势，我们要按照“风险为本”的原则，建立与风险水平相适应的反洗钱体系，做好今后一段时期反洗钱和反恐怖融资工作，需要重点抓好五个方面：一是积极做好金融行动特别工作组第四轮互评估有关工作；二是加强反洗钱风险管理体系建设，提高内部控制水平；三是加强支付机构风险管理，有效防范各类洗钱风险；四是持续做好反洗钱业务培训，提高全系统反洗钱风险意识和专业技能；五是加强监管部门和金融机构间的沟通协调，及时报告反洗钱工作方面重大事项。

二、xxx副总经理布置全辖开展反洗钱宣传工作 为全面推进反洗钱工作，打击一切涉毒、走私及恐怖组织的不法洗钱犯罪活动，纯洁社会风气，保持社会安定，提高银行信誉，保证支付结算的稳定，促进业务的快速健康发展，使社会公众广泛知晓和了解反洗钱知识，夯实反洗钱工作的社会基础，各部门要按照《关于开展2015年反洗钱宣传活动的通知》（南银营办〔2015〕61号）要求，组织全辖在2015年7月1日-9月 －8－30日期间开展以“打击洗钱犯罪，构建和谐xxx”为主题的反洗钱宣传活动，各部室要要采取一系列行之有效的举措，组织好此次反洗钱宣传工作，办公室要做好后勤保障工作，确保此项活动扎实有效开展，取得较好的成效，履行反洗钱社会责任

三、xxx副总经理布置反洗钱信息监控系统客户风险等级初评工作。

按照我行反洗钱监控系统的要求，7月1日系统会对所有客户进行系统评级（初评），各部门务必密切配合，辅导基层行做好客户风险等级的评定工作，特别是客户部门要按照我行客户风险等级划分的要求，切实落实风险等级评定工作，切实履行反洗钱义务，共同做好客户风险等级评定工作。

四季度反洗钱联席会议纪要

时 间：2015年12月1日 地 点： 主 持: xxx 参加人员： 记 录： 会议内容：

一、xxx副总经理布置落实人民银行反洗钱监管走访工作。人民银行反洗钱处第一次到我行监管走访，进行工作指导，各部

－9－ 门一定要高度重视，积极配合，特别是财务会计部作为反洗钱工作的牵头部门，要认真准备、收集、整理日常反洗钱工作的资料，将我行反洗钱工作开展的真实情况展现出来，对因我行业务范围、客户范围局限性引起的反洗钱工作的偏差，一是积极向人行做出有效的解释，二是对人行提出的问题要正确对待积极整改，并向省行反馈。

二、总结2015反洗钱工作情况，审议2015年反洗钱工作总结。

xxx对2015年反洗钱工作总结。2015我部反洗钱工作主要包括以下几个方面

一、精心构建完善领导组织体系。

二、加强反洗钱培训，提高对反洗钱工作的认识。

三、注重宣传，提高广大群众对反洗钱工作的理解。

四、严格执行客户身份识别制度和客户身份资料和交易记录保存制度。

五、严格执行大额和可疑支付交易的报告制度。

六、开展内部审查，提高反洗钱技能。

三、xxx副总经理落实2015反洗钱报表及报告的报送工作，以及反洗钱调查问卷（非法人）的填写。这两项工作是对我部2015年反洗钱工作的一个总体归纳反映，也是向人民银行反馈我行反洗钱工作开展的一个重要渠道，相关部室务必认真对待，真实、准确反映我行反洗钱工作开展情况，不熟悉的要积极与人民银行沟通填报。

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2016年1季度季度反洗钱联席会议纪要

时 间：2016年1月4日 地 点： 主 持: xxx 参加人员： 记 录： 会议内容：

一、通报人民银行反洗钱监管走访情况。

xxx：人民银行于2015年12月22日对我部进行了为期一天的监管走访，现场了解情况、查阅资料、查看系统之后，认为我部积极配合监管走访，能够按规定执行大额和可疑交易报告制度、客户身份识别制度等反洗钱规定，但与商业银行反洗钱工作相比存在很大差距，还存在不足。主要体现在以下几个方面：

1.反洗钱制度方面：指出农发行在保密条款、协助人行调查的程序、审计检查制度、重大反洗钱事项报告和审批程序等方面还需要进一步明确和细化，并指出反洗钱的规定应融合到各个部门的制度和操作规程中去。

2.反洗钱系统存在缺陷：我行反洗钱系统大额案例和可疑案例的报送，需要二级分行管理员审批，尽管二级分行管理员在审批时通过复杂的操作能够查阅案例的详细信息，但二级分行管理员对需要审批案例的真实性不能或很难把握，只能进行形式上的

－11－ 点击审批。原因有二：一是我行业务系统中二级分行不能查询到网点客户交易信息，无法核实反洗钱系统中案例的真实性，二是二级行和基层行网点之间间存在空间距离，实时比对基层网点的实际交易信息现实可能性很小。鉴于此应取消二级分行的案例审批形式。

此外我行反洗钱系统无法自动按交易规则筛查外币业务中的大额和可疑交易，完全依赖人工，难以将一段时间的交易联系起来分析（特别是对可疑交易的认定），存在漏报风险。

3.未建立反洗钱黑名单、白名单并实时监控

提出农发行在反洗钱系统中未建立反洗钱黑名单库（特别是新疆地区的），且未将黑名单库嵌入业务系统，办理业务时业务系统实时监控，进行资金流出控制；尽管反洗钱管理系统中设置了白名单由网点创建功能，但是对白名单没有制定统一完善的管理制度去约束控制，极可能造成更大的洗钱风险。

以上问题均已通过书面形式向省行反馈。

二、学习人行xxx分行营管部洗钱风险提示（2015年第一期）

通过学习大家认识到洗钱风险已涉及到各个领域，当前务必要提高反洗钱意识，不能因为农发行仅仅有对公业务，客户群体也都为机关单位，大型国有企业而放松反洗钱管理，此次风险提示中的“白名单”也有洗钱风险发生。目前上级行还没有“白名单”管理制度，xxx银行可以着手先拟定一个“白名单”管理办 － －12法，规范操作。对“白名单”客户管理一是要严格准入审批制度，二是定期对“白名单”客户的资金交易进行回溯核查，三是完善退出机制。同时对国家公职人员以及国家机关账户也应加强监测，发现资金异常的，要认真分析，认为涉嫌犯罪的应及时向公安机关等报案，并向人民银行报告。

三、审议2016年反洗钱工作计划

xxx：2016年我部的反洗钱工作主要从以下几个反面开展：

（一）继续加强领导，统一认识反洗钱工作的重要性和必要性。在行领导的正确领导下，全体职工统一思想，严格按照规定执行反洗钱的各项规定。

（二）继续完善反洗钱内控机制，建立相应健全的机构和制度。在现有的基础上继续完善各项内控制度，逐步建立一个完整的架构，为更好地完成反洗钱工作奠定坚实的基础。

（三）继续加强反洗钱一线工作人员的培训工作，提高反洗钱技能。只有深刻领悟反洗钱规定，才能较好地完成反洗钱工作。通过对反洗钱知识的学习，加深对其的了解，杜绝出现迟报、漏报大额和可疑支付交易的现象。

（四）强化客户身份识别工作，落实尽职调查制度，要履职尽职；完善客户风险等级评定流程，有效划分客户风险等级，并充分利用客户风险等级划分成果。

2016年2季度季度反洗钱联席会议纪要

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时 间：2016年4月6日 地 点： 主 持: xxx 参加人员： 记 录： 会议内容：

一、xxx通报2015执行人民银行政策情况评价中反洗钱问题，并落实整改。

问题主要有：未能有效运用客户洗钱风险等级划分的结果，反洗钱职能部门不能及时获取各类应用系统信息，反洗钱绩效考核制度不完善，反洗钱年报存在差异。已对以上问题进行了核实，一是如何运用客户洗钱风险等级划分问题，目前在农发行各类制度中均未有此方面的规定或要求，我们只能摸着石头过河，向人民银行请教，制定本部的应用规定；二是目前我行的反洗钱监测系统在操作员设计上仅有财会部门参与，其他各职能部门均不能进入系统共享相关资料，包括可疑交易认定、排除，客户风险等级划分等明确需要客户部门或反洗钱领导小组决定的事项，相关职能部门都不能通过系统进行操作。三是绩效考核制度不完善，拟准备制定详细的反洗钱绩效考核办法。四是关于反洗钱年报差错，该事项人民银行没有反馈错误内容，准备与人民银行沟通，错误在哪，避免下次再有差错发生。

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4二、xxx布置反洗钱系统升级上线的相关工作。

此次反洗钱管理系统升级实现了外币反洗钱数据自动提取等功能，要落实新系统上线的全员培训工作，各部门，特别是财会部门要督促各行全员参与总行的视频培训，并对此次系统升级上线提出以下要求：

一是完成客户信息补录工作。本次各级行补录的用户信息、机构信息、客户信息直接决定着新版反洗钱管理系统上线后各级行能否顺利开展业务，因此请各级行务必高度重视本次信息补录工作，按时按质对本机构机构、用户、客户信息进行补录，确保补录信息的真实、准确、完整。因主观原因导致所补信息有误或不全等，造成后续反洗钱工作被动的，将视情况追究责任。

二是做好新系统客户风险等级划分工作。

营业机构财会部门、客户部门（国际业务部门）、反洗钱工作领导小组要分别对反洗钱管理系统（V5.1）自动评定的客户洗钱风险等级结果进行“人工审核确认”，提出“系统评级”的初评意见、复评意见和审定意见。客户洗钱风险等级工作要建立在客户尽职调查的基础上，评定标准可参考但不限于《等级评定办法》第十六条所提及的反洗钱客户风险评级9项指标。各职能部门要加强对辖内县级营业机构客户洗钱风险等级评定工作的复核、审批、监督和指导工作。要高度关注客户风险等级的人工调整的情况。对于人工调整风险等级的，需组织辖内机构填报《风险等级问题单》（见附

－15－ 件），归纳调整的客户数量和原因，根据客户尽职调查情况，对《等级评定办法》第十六条所提及的反洗钱客户风险评级9项指标提出完善建议。

评级过程中，经系统评级、财会和客户部门（国际业务部门）人工初评、复评，反洗钱领导小组确认的相关签章等纸质证明材料

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第五篇：【2011】03号联席会议纪要

瓢井镇党政联席会议

纪 要

【2011】03号

———————————————★—————————————时 间：2011年3月2日

地 点：镇政府二楼联席会议室

主 持：章 剡

出 席：熊益泉吕敬乾游建明彭红鹰

余方卫梅益军

列 席：汪武荣胡发勤胡官文

记 录：陈 鹏

议 题：听取汇报、安排3月份工作

议 程：

一、听取汇报

（一）武装部长余方卫汇报：

（1）2月28日地、县关于森林防火电视电话会议精神。

（2）传达县召开的森林防火紧急会议精神。

（二）林业站站长孙飞成通报近期各村火情情况。

（三）党委委员梅益军汇报：

（1）2月26日全县消防安全会议精神。

（2）关于瓢井镇2010年消防安全工作荣获“三等奖”、奖金1500元的情况。

（四）党委副书记、纪委书记吕敬乾汇报：

3月1日、县召开的两个视频会议精神：

（1）、“全民健身视频会议”。

（2）、“坚持公道、正派，严守换届顺利进行”会议精神。

（五）政法委书记游建明汇报： 2月27日全县计生工作会议精神。同时对3月份的计生工作进行安排部署。

二、镇党委副书记、镇长章剡对上述汇报的贯彻落实提出工作安排意见：

（一）、为落实“全民健身视频会议”精神，今年准备在集镇所在地建设一个娱乐广场。

（二）、根据“讲党性、重品行、树公正”的会议精神，要求全镇领导干部要在换届期间做到公道、正派。

（三）、安排部署3月份计生工作。

1、联系领导要加强对计生信息的收集和村干部的管理力度。

2、加强对包村盯户镇干部的管理。

3、培训督查组人员及时督查计生工作的漏洞。

4、提升二女户奖金，谁动员谁受奖！

（四）、森林防火要按七个百分之百的要求狠抓落实。

（五）、通过林业站拟定的《瓢井镇森林防火方案》，对森

林防火督查组督查的时间、内容等进行工作安排。

（六）强化领导责任，推动党风建设责任制的落实

局党组把党风建设工作列为全年局党组的工作重点来抓。一是认真落实党风建设及党务公开制。局党组书记、局长与县纪委签订了《党风廉政建设责任书》，各股室与局党组签订了相应的廉政责任书，明确了各自的目标任务及全年工作的重点。调整充实了“党风建设工作领导小组”，明确党组书记、局长在党风建设工作中负总责的领导责任。按照“一岗双责”的要求，做到了分工明确，责任到人，切实把党风建设工作落到实处。二是加强领导班子成员间的沟通协调。在党风建设中，坚持民主集中制，凡属重大事项，都经集体讨论决定，不搞“一言堂”。坚持经常召开领导碰头会，随时通报工作情况，反映工作中存在的问题，安排部署下一步重点工作等。班子成员做到了相互通气，多理解，多支持，多配合，多尊重。全局形成了团结协作的和谐集体。三是加强党风建设工作措施的落实。制定了党员活动计划，进一步完善了党风建设制度、党员组织生活制度、民主生活制度及“三谈两述”和函询制度等。

三、会议决定

1、从3月4日起到全国“两会”结束期间，每天安排一个领导到“三级视频”接访中心接访。

2、中洞村、瓢井村、坪兴村暴露垃圾严重，请联系领导及

时督办处理。

3、明确杨健到镇纪委办做“环境建设年”、“作风建设年”及“四帮四促”的相关资料。

4、列支12000元用于徐金磊食堂的接待费，列支3000元，用于政府后勤保障经费。

5、财政投入10000元，用于镇村干部、森林防火员购买森林防火迷彩服装。