2016年下半年天津基金从业：证券投资基金与股票、债券的区别试题（共五篇）

第一篇：2016年下半年天津基金从业：证券投资基金与股票、债券的区别试题

2016年下半年天津基金从业：证券投资基金与股票、债券的区别试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，取得基金从业资格的人员应不少于__人，且不低于员工人数的1/2。A．10 B．20 C．30 D．50

2、着重对管理公司本身素质的衡量属于____ A：基金衡量 B：公司衡量 C：微观衡量 D：绝对衡量

3、基金年度报告应该在会计年度结束后__日内经过审计后予以公告。A．15 B．45 C．60 D．90

4、目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括__。A．印花税 B．交易佣金 C．过户费 D．经手费

5、关于基金管理人和基金托管人的税收，下列说法正确的是__。

A．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税

B．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税

C．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收企业所得税

D．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收营业税

6、基金经理的__决定基金中短期的风险收益特征。A．从业经验 B．过往业绩 C．投资理念 D．操作风格

7、一般情况下假设投资者是____，则投资的风险和收益之间存在的正相关关系，形成无差异曲线 A：风险厌恶 B：风险偏好 C：风险中性 D：其他

8、证券发行市场的作用不包括__。

A．为已经发行的证券提供流通转让的机会 B．为资金供应者提供投资和获利的机会 C．为资金需求者提供筹措资金的渠道 D．促进资源配置不断优化

9、下列关于国家股的说法，错误的是__。A．国家股是国有股权的一个组成部分 B．国家股可由国务院授权投资的机构持有 C．国有股权原则上不可以转让

D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构

10、通常情况下，交易所上市的有价证券以其估值H的____估值。A：平均价 B：收盘价 C：开盘价

D：预期收益的现值

11、将有价证券分为股票、债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。A．证券发行主体的不同

B．是否在证券交易所挂牌上市交易 C．募集方式的不同

D．证券所代表权利性质的不同

12、世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，目前的称谓有__。A．共同基金 B．单位信托基金

C．证券投资信托基金 D．集合投资基金

13、从产品结构来看，__更容易做到绝对收益。A．股票型基金 B．债券型基金 C．混合型基金 D．货币市场基金

14、《证券投资基金销售管理办法》规定，基金销售活动的业务主体是__。A．信托公司 B．证券公司 C．商业银行 D．基金公司

15、以下与基金份额净值的计算无关的是__。A．基金总资产 B．基金总负债 C．基金总份额 D．基金持有人人数

16、下列哪项不属于基金销售人员的禁止行为__ A．承诺利用基金资产进行利益输送

B．在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，提供业绩信息的原始出处

C．对投资者作出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担

D．同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

17、基金销售适用性指导原则中，__是指基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。A．全面性原则 B．客观性原则 C．及时性原则

D．投资人利益优先原则

18、基金的运作费用包括__。A．审计费

B．持有人大会费 C．上市年费 D．信息披露费

19、当基金份额净值计价出现错误时，____应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。A：基金管理人 B：基金托管人 C：基金登记机构 D：监管部门

20、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__。A．跨期性 B．期限性 C．联动性

D．不确定性或高风险性

21、《证券投资基金运作管理办法》规定，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在__个交易日内进行调整。A．5 B．10 C．15 D．20

22、下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。

A．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核

B．基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度

C．基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产

D．基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统

23、基金托管人一般都由依法设立并取得基金托管资格的商业银行、保险公司或信托投资公司等金融机构担任，这是基于对__的考虑。A．基金投资的灵活性 B．基金资产的安全性 C．基金托管人的独立性 D．基金资产的分散性

24、目前，我国基金管理人的管理费实行__。A．每日计提 B．每周计提 C．按周支付 D．按月支付

25、商业银行超额储备的持有形式一般不包括__。A．股票 B．基金 C．短期国债

D．高等级公司债券

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、基金份额持有人在享受权利的同时，必须承担一定的义务，这些义务包括__。A．缴纳基金认购款项及规定费用 B．承担基金亏损或终止的有限责任

C．在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额

D．不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动

2、成功的基金市场营销实施取决于公司能否将__等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的行动方案。A．行动方案 B．组织结构

C．决策和奖励制度

D．人力资源和企业文化

3、下列关于我国开放式基金利润分配的说法中，正确的有__。

A．按规定需在基金合同中约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例

B．当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年分配 C．有现金分红和红利再投资两种分红方式

D．基金份额持有人事先没有选择分红方式的，基金管理人应当采取红利再投资进行分红

4、__对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。A．《证券法》

B．《证券投资基金法》

C．《证券投资基金运作管理办法》

D．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》

5、债券是证明__关系的凭证。A．产权 B．委托代理 C．债权债务 D．所有权

6、基金管理人不得免收持有期低于__年的投资人的后端申购(认购)费用。A．1 B．2 C．3 D．5

7、中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起____个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。A：5 B：10 C：20 D：30

8、货币市场基金最适于__的投资者。

A．追求稳定收入，寻找收益、风险适中投资组合 B．有较高风险承受能力，关注资本增值 C．偏好风险，追求短期投资获得最高收益

D．厌恶风险，对资产流动性和安全性要求较高

9、按照我国目前的规定，基金管理人应该在____对基金资产进行估值。A：每个交易日的第2天 B：每周进行交易的当天 C：每月进行交易的第1天

D：每3个连续交易日的任一天

10、证券投资交易的买卖价差越小，投资人为达成交易所需要付出的成本和代价____ A：越大 B：不变 C：越小

D：不能判定

11、下列关于基金评级的说法，不正确的是__。A．基金评级的方式直观易懂

B．封闭式基金与开放式基金应当分别评级

C．选择基金时，应当选择被专业机构评为五星级(最高级别)的基金，可以保障未来的投资本金安全

D．如果整体市场表现不佳，则评级高的基金也可能发生亏损

12、以投资期分析为基础，债券互换的类型不包括____ A：替代互换

B：市场问利差互换 C：交叉互换

D：税差激发互换

13、____即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。A：资产保管 B：资金清算 C：会计复核 D：投资监督

14、基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则在____中出现。A：招募说明书 B：基金合同 C：托管协议

D：基金份额发售公告

15、基金持有人享有__等法定权利。A．分享基金财产收益 B．基金资产运作管理权 C．剩余基金资产分配权 D．基金资产保管权

16、__是现代公司的主要类型。A．有限责任公司 B．两合公司

C．无限责任公司 D．股份有限公司

17、某普通投资者准备投资10万元申购某开放式基金，基金份额净值为2.00元，申购费率为0.50%，最终获得的份额约为（）份。A．80000  B．50000  C．49751  D．49750

18、下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全

B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益 C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 D．防范、减少基金会计核算中的差错

19、我国证券市场在订单匹配原则方面采用的原则包括__。A．时间优先原则 B．客户优先原则 C．价格优先原则 D．数量优先原则

20、对基金营销反应弱的客户更加重视__。A．基金产品的未来收益 B．新产品、新服务

C．销售机构的营销和服务 D．基金产品的外在表现形式

21、我国基金销售法规体系中的核心法律是__。A．《证券法》

B．《证券投资基金法》 C．《公司法》 D．《证券投资基金销售管理办法》

22、下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。

A．基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要

B．基金管理人对于投资者负有重要的信托责任

C．基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理

D．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来

23、证券经营机构是证券市场上主要的投资者，以其__进行证券投资。A．受托投资资金 B．营运资金 C．自有资本 D．银行贷款

24、基金管理公司的投资管理部门中，研究部主要从事__。A．宏观经济分析 B．行业发展状况分析 C．上市公司价值分析 D．微观经济分析

25、基金销售人员从事基金销售活动时的禁止行为包括__。A．诋毁其他基金销售机构 B．接受投资者全权委托

C．违规向他人提供基金未公开的信息 D．账外暗中给予他人财物或利益

第二篇：广西基金从业资格：证券投资基金与股票、债券的区别考试题

广西基金从业资格：证券投资基金与股票、债券的区别考试

题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、债券基金A的久期为3年，债券基金B的久期为2年。根据债券和利率之间的关系，其他条件不变，当市场利率下降时，下列说法正确的是__。A．债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度大 B．债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度小 C．债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度小 D．债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度大

2、对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收____ A：营业税 B：印花税 C：增值税

D：企业所得税

3、______是指当基金管理人认为有能力兑付投资者的______赎回申请时，按正常赎回程序执行。__ A．部分延期赎回；全部 B．部分延期赎回；部分 C．接受全额赎回；全部 D．接受全额赎回；部分

4、__属于证券投资基金合同的当事人。A．基金注册登记机构 B．基金管理人 C．基金托管人

D．基金份额持有人

5、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以__为基础计算的。A．基金份额净值 B．基金市场供求关系 C．基金发行时的面值 D．基金发行时的价格

6、基金市场营销的营销环境中，__是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。A．微观环境 B．宏观环境 C．内部环境 D．外部环境

7、我国基金税收的政策法规主要体现在__，这些政策法规对基金作为一个营业主体的税收问题与投资者买卖基金涉及的税收问题有明确的规定。A．1998年3月1日起实施的《关于证券投资基金税收问题的通知》 B．2002年发布的《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》 C．2004年发布的《关于证券投资基金税收政策的通知》

D．2005年发布的《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》及《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》

8、证券投资基金的主要投资风险不包括____ A：市场风险 B：管理风险 C：汇率风险

D：巨额赎回风险

9、封闭式基金的基金份额持有人不少于______人，基金募集金额不低于______元人民币可以上市交易。__ A．1000；2亿 B．2000；5亿 C．500；1亿

D．100；5000万

10、投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的____ A：申购 B：赎回 C：交易 D：认购

11、根据《证券法》规定，证券登记结算机构是__。A．以规范交易为目的的法人 B．社会团体法人

C．不以营利为目的的法人 D．以营利为目的的法人

12、根据《证券投资基金销售管理办法》，基金管理人应当自签订代销协议之日起__日内，将代销协议报送中国证监会。A．5 B．7 C．10 D．15

13、下列关于基金税收的说法，正确的是__。

A．基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税

B．基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收33%企业所得税 C．基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收25%企业所得税 D．基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收25%的个人所得税

14、股票风险的内涵是指预期收益的__。A．确定性 B．永久性 C．不确定性 D．可接受性

15、由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于____ A：可能现金替代 B：禁止现金替代 C：可以现金替代 D：必须现金替代

16、增发新股的资金清算属于____ A：交易所交易资金清算

B：全国银行间债券市场交易资金清算 C：场外资金清算 D：场内资金清算

17、在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度与短期债券的变化幅度的关系是____ A：两者相等 B：前者小于后者 C：前者大于后者 D：没有直接的关系

18、基金产品风险等级通常不包括__。A．零风险等级 B．低风险等级 C．中风险等级 D．高风险等级

19、考察基金产品线的内涵角度一般不包括____ A：产品线的长度 B：产品线的宽度 C：产品线的深度 D：产品线的高度

20、下列关于基金管理公司内部控制总体目标的说法，不正确的是__。A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益 C．确保基金信息真实、准确、完整、及时 D．实现公司利润最大化

21、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__。

A．暂停履行职务 B．出具警示函 C．记入诚信档案

D．建议公司或机构免除有关高管人员的职务

22、下列基金公司，投资者应重点关注的有__。A．策略执行有力的基金公司 B．风格鲜明的基金公司 C．投资理念清晰的基金公司

D．个别基金经理业绩突出的基金公司

23、基金公司的资产管理规模直接关系其__。A．业界声誉 B．注册资本 C．管理费收入 D．员工人数

24、特殊类型基金包括__。A．系列基金 B．基金中的基金 C．保本基金 D．分级基金

25、开放式基金份额的____，是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。A：申购 B：赎回 C：认购 D：登记

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、____是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。A：基金投资者 B：基金管理人 C：基金托管人 D：监管机构

2、基金销售机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__等行政监管措施。A．监管谈话 B．出具警示函 C．暂停履行职务

D．认定为不适宜担任相关职务者

3、封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到____人以上。A：50 B：100 C：200 D：300

4、拟募集基金不应存在__的情况。

A．与拟任基金管理人已经管理的基金雷同 B．投资方向不明确

C．其基金管理公司设立、运作未满1年 D．基金名称存在欺诈、误导投资人

5、目前，我国的基金管理公司所开展的业务有__。A．企业年金管理 B．特定客户资产管理 C．社保基金管理

D．募集、管理公募基金

6、目前我国主要的场外交易市场有__。A．证券交易所

B．代办股份转让系统

C．非上市股份有限公司股份报价转让试点 D．银行间债券市场

7、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同

B．基金招募说明书 C．基金托管协议

D．基金审计报告

8、关于基金认购与申购，下列说法错误的是__。A．两者申请购买基金份额的时期不同 B．认购期购买基金的费率比申购期优惠

C．认购期内产生的利息，经过投资者再次提出认购申请后转为基金份额 D．在交易时间内，投资者可以多次提交认购/申购申请

9、对于系列基金中的子基金，下列表述正确的有__。A．子基金统一运作 B．子基金独立运作

C．子基金共用一个基金合同 D．子基金之间可以相互转换

10、预测某一类股票前景良好，那么就增加它在投资组合中的权重，且一般高于它在标准普尔500种股票指数中的权重;如果某类股票前景不妙，那么就降低它在投资组合中的权____ A：消极的股票风格管理及应用 B：积极的股票风格管理及应用 C：混合的股票风格管理及应用 D：独立的股票风格管理及应用

11、基金监管的有效性原则要求处理好__的关系。A．监管成本和监管效益 B．基金投资人和基金管理人 C．监管力度和监管强度 D．监管投入和市场调节

12、基金管理公司风险控制制度体系由__构成。A．公司章程 B．内部控制大纲

C．公司基本管理制度 D．部门规章制度

13、对于基金投资者来说，申购者希望以____实际价值的价格进行申购;赎回者希望以____实际价值的价格进行赎回。A：低于，高于 B：高于，高于 C：高于，低于 D：低于，低于

14、下列关于证券投资风险与收益规律的说法，正确的有__。A．一般而言，长期国债利率比短期国债利率高 B．一般而言，同期限企业债券的利率高于政府债券的利率

C．在通货膨胀严重的情况下，债券发行者会提高债券的票面利率，或发行浮动利率债券

D．股票的收益率一般高于债券

15、在我国，股票型基金的资产投资于股票的比例应不低于__。A．50% B．60% C．80% D．90%

16、根据__的规定，基金管理人委托代销机构办理基金的销售，应当与其签订书面代销协议，约定支付报酬的比例和方式，明确双方的权利和义务；未经签订书面代销协议，代销机构不得办理基金的销售。A．《证券法》

B．《证券投资基金法》

C．《证券投资基金销售管理办法》 D．《证券投资基金运作管理办法》

17、在证券市场中，发行市场与流通市场的关系是__。A．流通市场是发行市场的前提 B．发行市场是流通市场的延续 C．发行价格受交易价格影响 D．发行市场是流通市场的基础

18、我国基金销售法规体系中的核心法律是__。A．《证券法》

B．《证券投资基金法》 C．《公司法》

D．《证券投资基金销售管理办法》

19、QDII基金面临的风险有__。A．汇率风险 B．流动性风险

C．国别风险、新兴市场风险等特别投资风险

D．QDII基金管理者海外市场管理经验相对不足所带来的风险

20、目前，基金买卖股票的印花税税率为__。A．0 B．0.1% C．0.3% D．0.5%

21、对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是____ A：基金规模和基金存续期限的可变性不同 B：份额计算方式

C：影响基金价格的主要因素不同 D：收益与风险不同 22、20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于__。

A．短期债券 B．实物债券 C．凭证式债券 D．记账式债券

23、基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于____个月。A：3 B：6 C：9 D：12

24、对基金投资比例监管的有关规定中，正确的有__。

A．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金的总资产

B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10% C．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10% D．基金财产参与股票发行申购，申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票总量的50%

25、下列各项中，__属于基金定期报告。A．基金报告 B．上市交易公告书 C．份额净值公告 D．季度报告

第三篇：云南省2016年下半年基金从业：证券投资基金与股票、债券的区别考试试题

云南省2016年下半年基金从业：证券投资基金与股票、债

券的区别考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、货币市场基金偏离度信息可能出现在__中。A．投资组合报告 B．报告 C．季度报告 D．临时报告

2、资产组合理论认为，证券组合的风险越大，则收益____ A：越高 B：越低 C：不变

D：两者无关系

3、考察基金公司营销能力的要点包括__。A．公司营销体系情况 B．公司人员情况

C．公司营销理念和策略 D．公司代销渠道情况

4、国际上，开放式基金的销售主要分为直销和__两种方式。A．分销 B．承购包销 C．余额包销 D．代销

5、我国第一只开放式基金是__，标志着我国基金业进入一个全新的发展阶段。A．华安创新 B．富岛基金

C．南方积极配置基金 D．华安现金富利基金

6、考察基金经理投资哲学的要点有__。A．基金经理是否追求中长期战略市场 B．基金经理是否重视公司调研 C．基金经理是否倾向于集中投资 D．基金经理是否追求绝对收益

7、以下不属于基金销售机构的内部环境控制的是__。

A．对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划 B．建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统 C．建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系 D．建立健全内部授权控制体系，加强对分支机构的管理

8、我国《证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定____ A：提前终止基金合同

B：基金扩募或者延长基金合同期限 C：更换基金管理公司的高级管理人员 D：更换基金管理人、基金托管人

9、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有__。A．证券市场具有为资本决定价格的功能

B．功能之一是让资金盈余者通过卖出证券而实现投资 C．证券市场是投资者套期保值的场所

D．证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能

10、开放式基金份额持有人是__。A．基金的发起人

B．基金投资收益的受益人 C．基金公司的出资人 D．基金运作的决策人

11、在股票的一般分类中。按__，股票可以分为普通股票和优先股票。A．股东享有权利的不同 B．是否记载股东姓名 C．投资主体的性质不同 D．流通受限与否

12、开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第四十四条的规定，并具备__条件的，方可成立。

A．基金募集份额总额不少于3亿份 B．基金募集份额总额不少于2亿份 C．基金募集金额不少于2亿元人民币 D．基金份额持有人不少于200人

13、____是基金进行收益分配后的剩余额。A：基金净收益 B：基金经营业绩

C：未分配基金净收益

D：期末可供分配基金收益

14、基金销售监管体系由__等组成。A．监管手段 B．监管机构 C．监管对象 D．监管内容

15、基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列__情形。A．募集期间对认购费打折

B．以低于成本的销售费率销售基金

C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 D．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

16、在没有优先股的条件下，每股股票的账面价值等于__。A．公司净资产/发行在外的普通股数量 B．公司总资产/发行在外的普通股数量 C．公司净资产/公司库存股票数量 D．公司总资产/公司库存股票数量

17、公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。下列不属于公司证券的是____ A：股票 B：公司债券 C：商业票据 D：金融债券 18、2008年9月12日，中国证监会公布《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》，根据市场变化和基金管理人在执行新会计准则中存在的有关公允价值认定和计量方面的问题，对基金估值业务，特别是__等没有市价的投资品种的估值等问题作出了进一步规范。A．长期停牌股票 B．暂时停牌股票 C．终止上市股票 D．特别处理股票

19、对金融机构(包括银行和非银行金融机构)买卖基金份额的差价收入征收__。A．流转税 B．消费税 C．增值税 D．营业税

20、开放式基金的分红方式有__。A．赋予份额期权 B．现金分红方式 C．股利分红 D．红利再投资

21、以下关于我国基金营销的证券公司渠道的说法，不正确的是__。A．面向股票及债券市场，面对的客户主要是股票投资人 B．应建立起以服务为中心、客户至上的运营模式 C．相比商业银行，可以为投资者提供个性化的服务

D．应以持续销售为主，保证基金代销业务的持续健康发展

22、下列属于基金管理人具体职责的有__。

A．资金清算，即执行基金托管人的投资指令，办理基金名下的资金往来 B．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案

C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格

D．资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查基金托管人计算的基金资产净值和份额净值

23、基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有__。A．及时更新原有的客户记录

B．定期向客户提供有用的信息服务

C．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪 D．针对市场变化及时提供新的服务和产品

24、我国基金销售法规体系中的核心法律是__。A．《证券法》 B．《公司法》

C．《证券投资基金法》

D．《证券投资基金销售管理办法》

25、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。A．基金份额的转换 B．基金份额的转托管 C．基金份额的冻结 D．基金的非交易过户

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、2007年11月中国证监会基金部发布____，允许符合条件的基金管理公司开展为特定客户管理资产的业务。A：《基金法》

B：《开放式证券投资基金试点办法》

C：《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》 D：《证券投资基金管理暂行办法》

2、下列关于保本型基金的说法，不正确的是__。

A．保本型基金的投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报 B．安全垫是指保本型基金设定的风险投资者可承受的最高损失限额 C．安全垫放大的倍数越大，投资风险也越大

D．本金保证比例为100%或高于100%，但不能低于100%

3、下列各项中，不属于当前我国基金营销渠道的是__。A．证券公司 B．保险公司

C．证券咨询机构

D．基金管理公司直销中心

4、国外基金销售代销渠道的特点包括__。

A．有广泛的客户基础，可以提供多样化的客户服务 B．更容易发现产品或服务方面的不足 C．销售网络、网点数量众多

D．可以代理多家公司的基金产品

5、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。A．15 B．10 C．3 D．5

6、根据《证券投资基金运作管理办法》，基金管理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会的，代表基金份额总额__的基金份额持有人可以自行召集基金持有人大会。A．5% B．10% C．20% D．30%

7、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，下列说法不正确的是__。A．60%以上的基金资产投资于股票的基金为股票基金 B．80%以上的基金资产投资于债券的基金为债券基金

C．70%以上的基金资产投资于货币市场工具的基金为货币市场基金

D．70%的基金资产投资于债券、20%的基金资产投资于股票、10%的基金资产投资于货币市场工具的基金为混合基金

8、下列债券发行的定价方式中，__是以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率。A．以价格为标的的荷兰式招标 B．以价格为标的的美式招标 C．以收益率为标的的荷兰式招标 D．以收益率为标的的美式招标

9、一般____采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数，因此具有指数基金的特点。

A：主动型基金 B：LOF C：公募基金 D：ETF

10、基金管理公司的投资管理部门中，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。A．投资部 B．研究部 C．交易部

D．监察稽核部 11、20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于__。

A．短期债券 B．实物债券 C．凭证式债券 D．记账式债券

12、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于__。A．基金资产总值的90% B．基金资产净值的90% C．基金资产总值的80% D．基金资产净值的80%

13、小张打算购买基金进行投资。在选择基金时，小张对某基金管理公司旗下的某只股票基金经营业绩进行了初步估算。该股票基金2007年初基金份额净值为1.0381元人民币，2007年底基金份额净值为1.1208元人民币，期间该股票基金每份分红0.0442元人民币，则不考虑分红再投资的基金净值增长率为__。A．12.22% B．7.97% C．4.26% D．3.87%

14、我国开放式基金的赎回方式是__。A．数量赎回 B．金额赎回 C．份额赎回 D．批量赎回

15、下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全

B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益 C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 D．防范、减少基金会计核算中的差错

16、基金管理公司投资决策委员会负责决定所管理基金的__等事项。A．投资原则和目标 B．资产配置

C．投资计划和策略 D．投资权限

17、基金托管人的职责包括__。

A．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 B．编制中期和基金报告

C．按照规定召集基金份额持有人大会

D．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格

18、特雷诺指数考虑的是____ A：总风险 B：市场风险 C：非系统风险 D：部门风险

19、____是以某一时点的股价作为参考基准，预先设定一个股价上涨或下跌的百分比作为买入和卖出股票的标准，即如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，就买入该股票;而如果股票价格相对于参考基准下跌幅度达到了预先设定的百分比，就卖出该股票。A：简单过滤器规则 B：移动平均法 C：上涨和下跌线 D：相对强弱理论

20、基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则在____中出现。A：招募说明书 B：基金合同 C：托管协议

D：基金份额发售公告

21、股票基金和债券基金的申购、赎回原则是__。A．金额申购，金额赎回 B．金额申购，份额赎回 C．份额申购，金额赎回 D．份额申购，份额赎回

22、处于形成期的家庭，适宜采取的投资策略为__。A．以长期投资的权益投资工具为主 B．以偏进取的平衡资产配置为主 C．以偏保守的平衡资产配置为主 D．以固定收益工具为主

23、关于基金风险的划分，下列说法正确的有__。A．系统性风险与整个证券市场不存在系统的相关性 B．对同一类基金而言，外部风险影响的程度是等同的

C．内部风险控制良好的基金在面临同等外部风险时，可能相应地减少损失 D．当基金面临的外部风险很小时，其内部风险也相对容易被分散

24、基金投资运作过程中，__负责组织、制定和执行交易计划。A．研究部 B．投资部 C．交易部 D．法律部

25、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，正确的有__。A．投资者既可以在交易所二级市场买卖ETF份额，又可以像开放式基金那样申购、赎回ETF份额

B．在一级市场申购ETF是一揽子股票交换ETF份额

C．ETF的申购、赎回既可以在代销网点进行，又可以在交易所进行 D．投资者都可以申购和赎回任意数量的ETF份额

第四篇：湖南省2015年基金从业综合：证券投资基金与股票、债券的区别与考试题

湖南省2015年基金从业综合：证券投资基金与股票、债券的区别与考试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、从____看，基金份额持有人分两类一是公众或个人投资者，二是机构投资者。A：投资规模 B：投资方式上 C：投资目标 D：投资组合

2、证券投资基金专业管理的表现在__。

A．管理人负责基金的投资运作，基金财产的保管由独立于管理人的托管人负责 B．基金由基金管理人进行专业化投资运作和组合管理

C．基金管理人一般拥有众多的专业投资研究人员，掌握较为全面的专业知识 D．深入研究各类市场信息能够更好地对证券市场进行全方位的跟踪与分析

3、基金销售机构妥善地处理客户投诉的方式有__。

A．评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉 B．向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则

C．准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当留痕并存档，投诉电话应当录音

D．建立完备的客户投诉处理体系，设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或岗位

4、证券投资基金市场营销的内容包括__。A．营销组合设计 B．目标客户确定 C．营销过程管理 D．营销环境分析

5、金融期货一般不包括__。A．期权期货 B．利率期货

C．股票指数期货 D．货币期货

6、在基金的分析和评价中遵循__，可以避免基金短期业绩的偶然性。A．全面性原则 B．长期性原则 C．一致性原则

D．客观公正性原则

7、基金公司的__是维持其稳健经营的重要保障。A．投资能力 B．研究能力 C．营销能力 D．风险控制能力

8、关于定量分析和定性分析，下列说法不正确的是__。A．定量分析更多基于客观数据

B．根据定量分析指标所得出的综合结论大体相同

C．在定量分析的过程中，都体现了某种定性的理论依据 D．在定性分析中，也离不开定量的统计和归纳

9、投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

10、根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》，证券投资基金管理公司的督察长由__。

A．中国证监会委派 B．总经理任命 C．董事会聘任 D．股东大会选举

11、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，以下不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件的是__。

A．为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构

B．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系

C．实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币 D．最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚

12、在进行基金公司的分析与评价时，考察基金公司概况的主要内容有__。A．公司股东情况 B．公司经营情况 C．公司的沿革情况

D．公司董事会和监事会情况

13、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。

A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B．具备基金销售费率的监控机制

C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制

D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用

14、由于封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易，因此其注册登记业务同上市公司的股票一样，由____办理。A：基金公司 B：商业银行 C：基金管理人

D：中国证券登记结算公司

15、以下关于定期定额投资说法，不正确的有__。

A．是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式 B．能规避基金投资所固有的风险 C．能保证投资人获得收益

D．是替代储蓄的等效理财方式

16、围绕《证券投资基金法》，中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定并发布了一系列部门规章、规范性文件和自律规则，对__及基金从业人员管理等各个方面作出了具体规定。A．基金管理人、基金托管人 B．基金募集

C．基金交易、管理、托管 D．基金信息披露、销售

17、公司发行股票所筹集的资本属于____ A：借入资本 B：自有资本 C：国有资本 D：个人资本

18、证券投资基金__的特征表现为将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行投资。A．集合理财 B．分散风险 C．专业管理 D．风险共担

19、我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括__。A．外国证券机构可以直接从事B股交易

B．允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务 C．允许外国证券公司设立合营公司，外资拥有不超过1/2的股权

D．外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员

20、前台业务系统对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能不包括__。A．开户、基金投资人风险承受能力调查和评价

B．为基金投资人提供对账单，记录基金投资人投诉信息 C．基金投资人账户冻结申请、账户解冻申请 D．基金投资人信息修改、销户、密码管理

21、基金销售业务信息管理平台中的前台业务系统可分为__两种类型。A．自助式，辅助式 B．网上交易，柜台交易 C．人工方式，电脑自动方式 D．银行柜台，券商柜台

22、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。A．有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围

B．主要出资人是依法设立的持续经营2个以上完整会计的法人 C．注册资本不低于2000万元人民币

D．财务状况良好，运作规范稳定，最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

23、为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 B．对证券投资业绩进行预测 C．违规承诺收益或者承担损失

D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构

24、个人投资者从基金分配中获得的__，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利时，代扣代缴20%的个人所得税。A．国债利息收入 B．股票的股息收入 C．企业债券的利息收入 D．买卖股票差价收入

25、下列关于债券型基金的平均到期期限与其利率风险关系的说法，正确的是__。A．两者的关系难以确定

B．利率风险与平均到期期限的长短无关 C．平均到期期限越长，利率风险也低 D．平均到期期限越长，利率风险越高

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、已知市场的无风险收益率是3%，某股票的风险补偿是5%，预计该的通货膨胀率是4%，则该股票的预期收益率为__。A．4% B．5% C．8% D．12%

2、关于有价证券的期限性，下列描述正确的有__。

A．债券的期限不具法律约束力，但可以对融资双方权益起到保护作用 B．股票一般没有期限性 C．股票可以视为无期证券

D．债券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求

3、封闭式基金的报价单位是____ A：每份基金价格 B：每10份基金价格 C：每100份基金价格 D：每1000份基金价格

4、基金招募说明书中最为重要的信息包括__。A．投资目标 B．投资范围 C．投资限制

D．风险收益特征

5、基金托管人对基金管理人监督的主要内容包括__。A．对基金投资范围、投资对象的监督 B．对基金投融资比例的监督 C．对基金投资禁止行为的监督

D．对参与银行间同业拆借市场交易的监督

6、关于家庭成熟期的特点和投资偏好，下列说法正确的有__。A．收入大部分用于消费 B．以双薪家庭为主

C．事业发展和收入均达到高峰

D．投资应该以偏进取的平衡资产配置为主

7、监管的首要原则是____ A：保护投资者利益原则 B：法制管理原则 C：“三公”原则

D：监管与自律并重原则

8、与债券相比，债券型基金__。

A．可以分散单一债券可能面临的较高的信用风险 B．也面临着信用风险

C．所承受的利率风险取决于所持有债券的平均剩余期限 D．分散了系统风险

9、下列选项中，__不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件。A．实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币

B．依其所在国家或者地区的法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好

C．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系

D．最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚

10、首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。A．询价 B．协商定价 C．网上竞价

D．资产核算定价

11、封闭式基金的基金份额持有人不少于______人，基金募集金额不低于______元人民币可以上市交易。__ A．1000；2亿 B．2000；5亿 C．500；1亿 D．100；5000万

12、基金的市场营销是基金销售机构从市场和投资者需求出发所进行的基金产品相关一些裂活动，不包括____ A：设计 B：销售 C：售后服务 D：基金运作

13、基金销售中，__的手段之一为销售网点宣传。A．人员推销 B．广告促销 C．营业推广 D．公共关系

14、老基金的特点不包括__。A．缺乏基本的法律规范

B．不以上市证券为基本投资方向 C．是一种间接投资 D．资产质量普遍不高

15、下列基金类型中，实行实物申购、赎回机制的是__。A．ETF B．货币基金 C．LOF D．封闭式基金

16、基金销售机构针对__，可以通过召开研讨会、推介会等方式，向特定的或不特定的投资者群体促销基金产品。A．保险公司 B．财务公司 C．工商企业 D．公众投资者

17、我国基金信息披露制度中，基金信息披露应遵守的规范性文件主要包括__。A．基金信息披露内容与格式准则 B．基金信息披露编报规则 C．证券投资基金上市规则

D．交易型开放式指数基金业务实施细则

18、下列选项中，__不是国际证监会证券监督的目标。A．保护投资者

B．保护证券市场的公平、效率和透明 C．降低系统性风险 D．提高证券收益

19、“不能将鸡蛋放在一个篮子里”指的是证券投资基金____的特点。A：集合投资 B：无风险性 C：分散风险 D：专业理财

20、基金募集的步骤一般包括__。A．申请 B．核准 C．发售

D．基金合同生效

21、股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。股票的有效期与公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。这是指股票的__特征。A．永久性 B．持续性 C．参与性 D．收益性

22、基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书，定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，体现了基金信息披露的____原则。A：真实性原则 B：准确性原则 C：完整性原则 D：及时性原则

23、基金募集失败，基金管理人须承担的责任有__。A．将投资人认购款项加计利息退还投资人 B．补偿投资人认购损失

C．以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用 D．重新发售该基金

24、国家股、法人股等是按__来划分的。A．股票上市地点

B．股票投资主体的不同性质 C．股票上市主要监管部门 D．股票是否公开发行

25、下列关于证券投资风险与收益规律的说法，正确的有__。A．一般而言，长期国债利率比短期国债利率高

B．一般而言，同期限企业债券的利率高于政府债券的利率

C．在通货膨胀严重的情况下，债券发行者会提高债券的票面利率，或发行浮动利率债券

D．股票的收益率一般高于债券

第五篇：海南省2016年上半年证券从业《证券市场》：基金与股票、债券区别模拟试题

海南省2016年上半年证券从业《证券市场》：基金与股票、债券区别模拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、《证券投资基金运作管理办法》第三十五条规定：封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次，封闭式基金收益分配比例不得低于基金已实现收益的（）。A．70% B．80% C．90% D．95%

2、有价证券的特征不包括（）。A．收益性 B．风险性 C．期限性 D．固定性

3、关于上市公司历次募集资金的运用，发行人应列表披露前__次募集资金的实际使用情况。A．1 B．2 C．3 D．4

4、证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，__有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。A．中国证监会

B．证券从业人员所在机构

C．中国证券业协会自律监察专业委员会 D．人民法院

5、编制股票价格指数的四个步骤依次为__。

A．选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、选定某基期、指数化 B．指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正 C．选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化 D．选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化

6、首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期内保荐机构应当自发行人披露报告、中期报告之日起（）个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告。A．5 B．7 C．15 D．30

7、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。A．一级有担保ADR B．二级有担保ADR C．三级有担保ADR D．144A规则下的私募ADR

8、内部控制制度的制定应遵循__原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。A．全面性

B．合法、合规性 C．审慎性 D．适时性

9、证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险不包括__。A．市场风险 B．管理风险 C．合规风险 D．流动性风险

10、基金信息披露的作用主要表现为__。A．有利于投资者的价值判断

B．有利于防止利益冲突与利益输送 C．有利于提高证券市场的效率 D．有效防止信息滥用

11、我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的__以上的，可以不再提取。A．40% B．50% C．60% D．70%

12、假设σP、βP和αP分别表示证券组合P的标准差、β系数和α系数，σM表示市场组合的标准差。那么，反映证券组合P的系统性风险水平的指标为（）。A.B.C.D.13、有价证券充抵保证金的，除上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票之外，其他股票折算率最高不超过__。A．65% B．70% C．80% D．85%

14、__是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。A．客户服务 B．客户招揽 C．客户咨询 D．客户反馈

15、引起股价变动的直接原因是__。A．公司的盈利水平B．景气变动

C．供求关系的变化 D．市场利率

16、根据我国现行的交易制度，可以进行回转交易的证券包括__等。A．A股 B．H股 C．债券 D．基金

17、在签订保荐协议时，保荐人应当指定__名保荐代表人具体负责保荐工作，并作为保荐人与交易所之间的指定联络人。A．2 B．5 C．6 D．7

18、中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括（）。A．机构、制度与人员的检查 B．分析财务报表附注 C．分析董事会报告

D．分析证券公司报告

19、关于证券组合线，下列说法正确的是__。

A．相关系数决定结合线在A与B之间的弯曲程度，随着PAB的增大，弯曲程度将增加

B．相关系数越小，在不卖空的情况下，证券组合的风险越大

C．在不相关的情况下，虽然得不到一个无风险组合，但可得到一个组合，其风险小于A、B中任何一个单个证券的风险

D．当A与B的收益率不完全正相关时，组合线在A、B之间比不相关时更弯曲

20、工作地的接地电阻应小于__欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于__欧姆。A．4 10 B．5 10 C．4 15 D．10 4

21、外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备__。A．信息备忘录 B．招股章程

C．适合配售或私募的信息备忘录和符合外资股上市地要求的招股章程 D．招股说明书概要

22、根据上海证券交易所的规定，A股机构投资者的开户费用为__。A．40元/户 B．100元/户 C．400元/户 D．免开户费

23、证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当__。A．履行保密义务

B．可以传递给委托单位

C．不可以传递给投资人或委托单位，但可以间接建议他们买卖证券 D．可以将信息提供给媒体，以保证信息披露的公正性

24、境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的__。A．普通会员 B．特别会员 C．正式会员 D．临时会员

25、基金监管工作的首要目标是__。A．保护投资者利益

B．保证市场的公平、效率和透明 C．降低系统风险

D．推动基金业的发展

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该__的10%。A．上市公司净资产 B．证券交易总量 C．证券流通市值 D．证券发行总量

2、下列是基金管理公司主要活动的是__。A．基金募集与销售 B．投资管理 C．基金运作

D．受托资产管理

3、来到镇江，蟹黄汤包不能不吃。当地人讲，这风味还是三国时传下来的呢。当年，刘备病死白帝城，住在东吴的孙夫人得知，思念夫妻情义，痛不欲生，登上北固山投江自尽。后人用面包上猪肉茸和蟹肉制成的小肉馒蒸丸，祭奠孙夫人。由于这种肉馒形美味美，被人们引为食用，代代相传，演变为今天的蟹包。这自然是传说，不过在镇江，蟹包确实是历史悠久，最久负盛名的美点。

这段话的主要目的是告诉我们__。A．镇江蟹包的来历 B．蟹包是难得的美点

C．到镇江不吃蟹包是一个遗憾 D．到镇江必须吃蟹包

4、__是使产品或服务顺利地被使用或者消费的一整套相互依存的组织。A．营销策略 B．市场细分 C．营销渠道 D．市场选择

5、关于特雷诺指数，下列表述不正确的是__。

A．特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度 B．特雷诺指数越小，基金的绩效表现越好

C．特雷诺指数用的是系统风险而不是全部风险

D．特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率

6、招股说明书由发行人在保荐人及其他中介机构的辅助下完成，由__表决通过。A．发起人大会 B．股东大会 C．公司董事会 D．公司监事会

7、__应该由主承销商或其他具有投资咨询业务资格的机构出具。A．财务顾问报告 B．审计报告 C．评估报告

D．买卖上市公司股票情况的自查报告 E．盈利预测报告及其审核报告

8、市场行为最基本的表现是__。A．成交价 B．时间因素 C．空间因素 D．成交量

9、__的主要任务是使客户在需要的时问和地点获得产品。A．促销 B．渠道 C．代销 D．包销

10、__担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。A．市场部 B．交易部 C．投资部 D．研究部

11、下列属于证券经纪商应发挥的作用有__。A．提供证券资产管理 B．提高证券市场效率 C．提供信息服务 D．防止股价波动

12、中小企业板块总体设计的不变是指__。

A．中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市的流通股本规模要求 B．中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同 C．中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件 D．中小企业板块的上市公司符合主板市场的信息披露要求

13、契约型与公司型基金的不同点主要表现在__。A．法律依据 B．设立目的 C．当事人角色 D．组织形态

14、国债回购的开展会提高国债的__。A．收益率 B．折现率 C．发行成本 D．流动性

15、内地企业在香港创业板发行与上市，如新申请人具备24个月活跃业务记录，则实际上不得少于__万港元；如新申请人具备12个月活跃业务记录，则不得少于__亿港元。A．4600，5 B．4000，5 C．4600，4 D．4000，4

16、__是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。A．银行票据 B．商业票据 C．中期票据 D．短期票据

17、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列__条件。

A．分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

B．有200万元人民币以上的注册资本

C．有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施 D．按规定购买职业责任保险或者职业风险基金

18、__是基本分析的重点。A．公司分析 B．区域分析

C．宏观经济分析 D．行业分析

19、以下不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则的是__。A．合法、合规性原则 B．全面性原则 C．审慎性原则 D．成本效益原则

20、下列投资策略属于债券互换策略的是__。A．子弹式策略 B．两极策略 C．免疫互换 D．税差激发互换

21、根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在__亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。A．2 B．2.5 C．3.5 D．4

22、中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有__。

A．为依其所在国家或者地区的法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健、资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚

B．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系

C．实缴资本不少于2亿元人民币的等值可自由兑换货币 D．经国务院批准的中国证监会规定的其他条件

23、下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是__。A．自有资金可以少于人民币2亿元，但不应低于1亿元 B．必须经国务院证券监督管理机构批准

C．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施 D．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

24、基金托管人开展基金托管业务的准备阶段是__。A．签署基金合同阶段 B．基金募集阶段 C．基金运作阶段 D．基金终止阶段

25、证券登记结算公司的名称中应标明__字样。A．证券登记结算 B．证券公司

C．股份有限公司 D．有限责任公司