浅谈管理体系与国际的认证

第一篇：浅谈管理体系与国际的认证

浅谈管理体系与国际的认证

一、管理体系 一个组织的管理体系可包括若干个不同的管理体系，如质量管理体系ISO9000、环境管

理体系ISO14001、职业健康和安全管理体系OHSAS18001、信息安全管理体系BS7799/ISO27001、汽车供应行业的质量管理体系(/TS16949)、电信行业的质量管理体系(TL9000)、食品安全管理体系HACCP等等。质量管理体系是其中一个很重要的管理体系。就拿质量管理体系简要分析。质量管理体系（Quality Management System,QMS)ISO9001:2005标准定义为“在质量方面指挥和控制组织的管理体系”，通常包括制定质量方针、目标以及质量策划、质量控制、质量保证和质量改进等活动。实现质量管理的方针目标，有效地开展各项质量管理活动，必 须建立相应的管理体系，这个体系就叫质量管理体系。质量管理是企业内部建立的、为保证产品质量或质量目标所必需的、系统的质量活动。它根据企业特点选用若干体系要素加以组合，加强从设计研制、生产、检验、销售、使用全过程的质量管理活动，并予制度化、标准化，成为企业内部质量工作的要求和活动程序。在现代企业管理中,质量管理体系最新版本的标准是ISO9001:2008，是企业普遍采用的质量管

理体系。

I SO9001:2008标准是由ISO(国际标准化组织)TC176制定的质量管理系列标准之一。它具有以下几种性质：

（一）质量管理体系应具有符合性 欲有效开展质量管理，必须设计、建立、实施和保持质量管理体系。组织的最高管理者对依据ISO9001国际标准设计、建立、实施和保持质量管理体系的决策负责，对建立 合理的组织结构和提供适宜的资源负责；管理者代表和质量职能部门对形成文件 的程序的制定和实施、过程的建立和运行负直接责任。

（二）质量管理体系应具有惟一性 质量管理体系的设计和建立，应结合组织的质量目标、产品类别、过程特点和实践经验。因此，不同组织的质量管理体系有不同的特点。

（三）质量管理体系应具有系统性 质量管理体系是相互关联和作用的组合体，包括 ：①组织结构——合理的组织机构和明确的职责、权限及其协调的关系；②程序——规定到位的形成文件的程序和作业指导书，是过程运行和进行活动的依据；③过程——质量管理体系的有效实施，是通过其所需请过程的有效运行来实现的；④资源——必需、充分且适宜的资源包括人员、资金、设施。设备、料件、能源、技术和方法。

（四）质量管理体系应具有全面有效性 质量管理体系的运行应是全面有效的，既能满足组织内部质量管理的要求，又能满足组织与顾客的合同要求，还能满足第二方认定、第三方认证和注册的要求。质量管理体系应具有预防性

质量管理体系应能采用适当的预防措施，有一定的防止重要质量问题发生的能力。

（五）质量管理体系应具有动态性 最高管理者定期批准进行内部质量管理体系审核，定期进行管理评审，以改进质量管理 体系；还要支持质量职能部门（含车间）采用纠正措施和预防措施改进过程，从而完善体系。质量管理体系的特点有：

（一）它代表现代企业或政府机构思考如何真正发挥质量的作用和如何最优地作出质量决策的一种观点。

（二）它是深入细致的质量文件的基础。

（三）质量体系是使公司内更为广泛的质量活动能够得以切实管理的基础。

（四）质量体系是有计划、有步骤地把整个公司主要质量活动按重要性顺序进行改善的基础。

任何组织都需要管理。当管理与质量有关时，则为质量管理。质量管理是在质量方面指挥和控制组织的协调活动，通常包括制定质量方针、目标以及质量策划、质量 控制、质量保证和质量改进等活动。实现质量管理的方针目标，有效地开展各项质量管理活动，必须建立相应的管理体系，这个体系就叫质量管理体系。它可以有效达到质量改进。ISO 9000是国际上通用的质量管理体系。

二、国际认证 国际认证是“由政府或非政府的国际团体进行组织和管理的认证，其成员资格向世界上所有的国家开放。”目前，国际认证主要是指ISO和IEC等国际组织采用的质量认证。它是通过一个第三方的组织为被认证的对象提供一系列的培训、考核、确立标准并审核是否达到标准并核发证书的行为。是国际通用的资格审核制度。国际认证主要包括对产品的认证和对管理体系的认证，随着发展，已经出现对服务的认证及机构和个人资格、资历的认证等。国际认证的程序一般有： 1．提出申请 申请者(例如企业)按照规定的内容和格式向体系认证机构提出书面申请，并提交必要的信息。根据申请者的情况，认证机构做出受理、不受理或申请者改进后再受理的决定。

2．初访受审方 由项目审核组组长决定是否有必要进行初访。初访的目的包括：①双方协商确定审核日期及现场审核实施计划。②根据对受审方提供的有关资料的审查，了解现场实况及特殊要求。③对在初访中发现的问题，受审方应及时采取措施，加以整改。3．审核

审核组对受审方进行文件审查和现场审核。文件审查的目的主要是审查受审方提交的手册的规定是否满足所申请的标准的要求。

4．纠正措施

对发现的不符合项，受审方应编制整改计划，抄报认证机构，限期三个月完成并抄报整改实施情况和效果。5．审核报告的提交和审议 由项目审核组组长负责，在审核组离开后一周内，把审核报告提交认证机构技术委员会审议、批准。6．颁证和公布 经委员会审议批准，向受审方颁发认证主管部门统一制定的并印有认证机构认证标志的认证证书。7．监督管理 对获准认证后的监督管理有以下几项规定：

（1）标志的使用。体系认证证书的持有者应按体系认证机构的规定使用其专用的标志，不得将标志使用在产品上，防止顾客误认为产品获准认证。

（2）通报。证书的持有者改变其认证审核时的质量体系，应及时将更改情况报体系认证机构，体系认证机构根据具体情况决定是否需要重新评定。

（3）监督审核。体系认证机构对证书持有者的质量体系每年至少进行一次监督审核，以使其质量体系继续保持。

（4）监督后的处置。通过对证书持有者的质量体系的监督审核，如果证实其体系继续符合规定要求时，则保持其认证资格。如果证实其体系不符合规定要求时，则视其不符合的严重程度，由体系认证机构决定暂停使用认证证书和标志或撤销认证资格，收回其体系认证证书。

三、国际认证与管理体系 通过几年的实践，BSI认为，这种品质保证体系的认证适应面广，灵活性大，有向国际社会推广的价值。于是，在1979年向ISO提交了一项建议。ISO根据BSI的建议，当年即决定在ISO的认证委员会的“品质保证工作组”的基础上成立“品质保证委员会”。1980年，ISO正式批准成立了“品质保证技术委员会（”即TC176）着手这一工作，从而导致了前述“ISO9000族”标准的诞生，健全了单独的品质体系认证的制度，一方面扩大了原有品质认证机构的业务范围，另一方面又导致了一大批新的专门的品质体系认证机构的诞生。还是拿质量管理体系认证为例： 质量管理体系认证-简称“ISO9001”。ISO9001:2008标准是根据世界上170个国家大约100万个通过ISO9001认证的组织的8年实践，更清晰、明确地表达ISO9001:2000的要求，并增强与ISO14001:2004的兼容性。它的特点：

（一）它代表现代企业或政府机构思考如何真正发挥质量的作用和如何最优地作出质量决策的一种观点。

（二）它是深入细致的质量文件的基础。

（三）质量体系是使公司内更为广泛的质量活动能够得以切实管理的基础。

（四）质量体系是有计划、有步骤地把整个公司主要质量活动按重要性顺序进行改善的基础。任何组织都需要管理。当管理与质量有关时，则为质量管理。质量管理是在质量方面指挥和控制组织的协调活动，通常包括制定质量方针、目标以及质量策划、质量控制、质量保证和质量改进等活动。实现质量管理的方针目标，有效地开展各项质量管理活动，必须建立相应的管理体系，这个体系就叫质量管理体系。它可以有效达到质量改进。ISO9000是国际上通用的质量管理体系。它的优点 ： 一般说来，好处分内外部：内部可强化管理，提高人员素质和企业文化；外部提升企业形象和市场份额。具体内容如下：

一、强化品质管理，提高企业效益；增强客户信心，扩大市场份额

负责ISO9000品质体系认证的认证机构都是经过国家认可机构认可的权威机构，对企业的品质体系的审核是非常严格的。这样，对于企业内部来说，可按照经过严格审核的国际标准化的品质体系进行品质管理，真正达到法治化、科学化的要求，极大地提高工作效率和产品合格率，迅速提高企业的经济效益和社会效益。对于企业外部来说，当顾客得知供方按照国际标准实行管理，拿到了ISO9000品质体系认证证书，并且有认证机构的严格审核和定期监督，就可以确信该企业是能够稳定地提供合格产品或服务，从而放心地与企业订立供销合同，扩大了企业的市场占有率。可以说，在这两方面都收到了立竿见影的功效。

二、获得了国际贸易绿卡——“通行证”，消除了国际贸易壁垒许多国家为了保护自身的利益，设置了种种贸易壁垒，包括关税壁垒和非关税壁垒。其中非关税壁垒主要是技术壁垒，技术壁垒中，又主要是产品品质认证和ISO9000品质体系认证的壁垒。特别是，在“世界贸易组织”内，各成员国之间相互排除了关税壁垒，只能设置技术壁垒，所以，获得 认证是消除贸易壁垒的主要途径。我国“入世”以后，失去了区分国内贸易和国际贸易的严格界限，所有贸易都有可能遭遇上述技术壁垒，应该引起企业界的高度重视，及早防范。

三、节省了第二方审核的精力和费用

在现代贸易实践中，第二方审核早就成为惯例，又逐渐发现其存在很大的弊端：一个组织通常要为许多顾客供货，第二方审核无疑会给组织带来沉重的负担；另一方面，顾客也需支付相当的费用，同时还要考虑派出或雇佣人员的经验和水平问题，否则，花了费用也达不到预期的目的。唯有ISO9000认证可以排除这样的弊端。因为作为第一方申请了第三方的ISO9000认证并获得了认证证书以后，众多第二方就不必要再对第一方进行审核，这样，不管是对第一方还是对第二方都可以节省很多精力或费用。还有，如果企业在获得了ISO9000认证之后，再申请UL、CE等产品品质认证，还可以免除认证机构对企业的质量管理体系进行重复认证的开支。

四、在产品品质竞争中永远立于不败之地国际贸易竞争的手段主要是价格竞争和品质竞争。由于低价销售的方法不仅使利润锐减，如果构成倾销，还会受到贸易制裁，所以，价格竞争的手段越来越不可取。20世纪70年代以来，品质竞争已成为国际贸易竞争的主要手段，不少国家把提高进口商品的品质要求作为限入奖出的贸易保护主义的重要措施。实行ISO9000国际标准化的品质管理，可以稳定地提高产品品质，使企业在产品品质竞争中永远立于不败之地。

五、有利于国际间的经济合作和技术交流 按照国际间经济合作和技术交流的惯例，合作双方必须在产品（包括服务）品质方面有共同的语言、统一的认识和共守的规范，方能进行合作与交流。ISO9000质量管理体系认证正好提供了这样的信任，有利于双方迅速达成协议。

六、强化企业内部管理，稳定经营运作，减少因员工辞工造成的技术或质量波动。

七、提高企业形象。在我国国际认证得到了飞速的发展。近年来，我国产品出口多次遭遇“绿色壁垒”。如何获得通行证进入国际市场，成为越来越多的企业会遇到的问题，而由此产生的巨大市场空间，则吸引着众多的国际权威认证机构纷纷进入我国。从有关外经贸部门获悉，近年来中国每年约有400亿美元的出口受到国外各种形式的技 术性贸易壁垒的限制，以食品为例，每年被美国海关扣留的食品批次中，25％并非质量不良。而是因为标签不符合“美国食品标签法”的规定而导致被销毁或退货。为了保护本国市场，许多国家制定了许多严格的标准、法规，甚至用法律明确规定进口商品必须符合进出口标准。

目前，欧盟拥有的技术标准就有10多万个，德国的工业标准约有1．5万种，日本有8000多个 工业标准和近400个农业标准。而中国技术认证推广开展时间不长，企业和产品的认证数量以及认证的组织机构、认证标准等和发达国家相比有很大差距，急于找到正确的途径获得相关认证。与此同时，中国各级政府和外经贸部门也推出一系列办法，鼓励中国企业开

展

技

术

和

质

量

认

证。

工业工程-07-1 艾子龙

第二篇：管理体系认证申请表[模版]

文件编号：OD-03-01-H/0

北京海德国际认证有限公司

管理体系认证申请书

组织申请认证的管理体系标准：

□GB/T19001-2008□GB/T24001-2004□GB/T28001-2011□GB/T19001-2008+GB/T50430-2007 本次申请认证类型：

□初审□再认证□转换认证机构（□第次监审，□再认证）□扩大认证范围 是否申请多体系结合审核：□否 □是，结合审核方式为： □Q+E，□Q+S，□Q+E+S，□E+S 如申请结合审核，管理体系整合程度：申请认证组织信息：

1、申请认证组织名称：

2、工商注册地址/邮编：

3、生产/服务地址/邮编（与工商注册地址不同时必须注明）：；

当存在一个以上生产或服务场所时，不在同一地址的固定现场数：个，临时现场数量为：个，并请如实填写《受审核组织多场所清单》。【如有虚假，申请组织承担由此影响审核有效性所引发的法律责任。】

4、公司成立时间：法人代表：企业邮箱：

5、管理者代表/职务：办公电话：手机：

6、联系人/职务：办公电话：手机：

传真：邮箱：

7、体系覆盖范围员工总数：人，其中长期员工：人，非长期员工：人；

是否倒班：□否 □是，班数：班，倒班人数：人【注：员工总数是指认证范围内的所有人员，包括审核时在场的非长期（季节性的、临时的和分包的）员工。如有虚假，申请组织承担由此影响审核有效性所引发的法律责任。】

8、厂区/工作场所面积：平方米，建筑面积：平方米

9、管理体系文件发布运行时间：希望认证审核时间：

10、能否安排在周六、周日进行现场审核： □能□不能

11、是否存在外包过程：□否 □是，具体情况是：

12、是否接受过咨询服务：□否 □是，咨询机构名称：

13、是否取得过其他认证机构颁发的认证证书：□否□是，机构名称：

原证书有效截止日期：年月日，如实填写《关于转换认证机构的声明》；

共3页第1页

是否被暂停/撤销：□否 □是，暂停/撤销时间：年月日

14、其他情况说明：本次申请认证范围：

（1）质量管理体系覆盖的产品范围及主要过程（指设计/开发、生产/施工、安装、服务等活动）：

申请认证范围覆盖的产品质量标准名称、编号（包括国家、行业或企业标准，必须填写）：

对GB/T19001-2008的删减情况：□无 □有，删减条款及理由说明（必须填写）：

（2）环境管理体系覆盖的产品和活动范围及地域场所：

（3）职业健康安全管理体系覆盖的产品和活动范围及地域场所：

有无特殊危险区域或限制及需说明的情况：组织信息反馈及声明：

通过阅读贵公司的公开文件，我组织已了解到：

1、贵公司被授权的认证业务范围可以覆盖本组织申请认证的业务领域；

2、“咨询认证一条龙”的做法属违法行为；

3、贵公司认证收费符合国家有关的收费标准。

在此基础上，我组织做出如下承诺：

1、确保遵守认证有关的国家法规、规范及贵公司公开文件中的有关规定；

2、接受贵公司的认证收费标准及对申诉、投诉和争议的处理办法；

3、自愿向贵公司提出认证申请，对申请书中的内容及申请和现场审核中所提供的所有信息文件、资

料的真实性负责。如有虚假，承担由此影响审核有效性所引发的法律责任。

4、认真履行认证合同，按时交纳认证费用，按时接受贵公司的监督审核。

法定代表人或授权代表人(签名)：

职务：

日期：年月日

申请方（盖章）：

申请认证所需资料

一、申请管理体系认证应提供以下资料

1、申请组织年检有效的工商营业执照、组织机构代码证复印件；

2、有效期内的涉及国家法规强制要求的许可文件，如：生产/制造/卫生/经营许可证、施工/安装资质证/安全生产许可证、强制性产品认证证书（3C）、食品安全生产许可证（QS）、特殊行业的排污许可证等；

3、产品生产/活动/服务的主要过程的工艺/服务流程图；

4、现行有效的管理体系文件（如管理手册、程序文件等）；

5、如产品标准为企业标准，必须提供企业标准备案登记表或带有备案标识的首页复印件。

二、申请环境管理体系认证时另需补充的资料

1、涉及认证范围活动区域的地理位置示意图、平面布置图及地下管网图（如有，图中包括：①标注污染源及监控点位置、消防器材配置点；②污水管网平面图上需标明流向和对外排污口及受体）；

2、重大环境因素清单、危险化学品清单、相关法律法规及其他要求清单；

3、1998年11月后的新、扩/改建项目，须提供环境影响评价及验收报告（钢铁、水泥、电解铝项目还须提供国家环保、建设、国土等部门的证明）；

4、有法定资格的环境监测机构出具的申请组织在近一年内的环境监测（包括废水、废气、噪声等）报告；

5、必要时，市级以上环保主管部门出具的申请组织在最近一年内未因环境问题受到处罚的证明（简称守法证明）。

三、申请职业健康安全管理体系认证另需补充的资料

1、涉及认证范围活动区域的平面布置图（图中应标注主要的职业健康安全危害及活动、消防设施配备点等）；

2、重大危险源清单、相关法律法规及其他要求清单；

3、有法定资格的安全监测机构出具的申请组织在近一年内的安全监测（包括噪声、粉尘等）报告；

4、生产、储存、使用危险化学品的申请组织，须提供安全生产评价及验收报告；

5、必要时，申请组织最近一年内未因职业健康问题受到劳动、卫生、安全、消防等部门及行业主管部门处罚的证明（简称守法证明）。

四、申请转换认证证书需提供资料

组织持有其他认证机构有效的管理体系认证证书, 需要申请转换为HIC认证证书时,还需提供：

1、原认证机构颁发的管理体系认证证书复印件；

2、上一认证周期内历次审核开具的审核报告、不符合项报告及其纠正措施实施证据。

第三篇：管理体系认证申请书

格式：MP0701R01E（1/4）

管理体系认证申请书

（此申请书是确定合同及认证安排的重要文件。为使认证工作有效实施，此申请书填写应准确齐全。

下述文件应在提交管理体系认证申请书时一并提交(可以是电子版本的文件)，个别文件如确实当时

第四篇：管理体系认证委托书

管理体系认证委托书

CQC/PDT028-2007 第1版，第1次修订

编号：认证领域: ISO9001 ISO14001

第五篇：管理体系认证申请表

文件编号：OD-03-01-H/0

北京海德国际认证有限公司

管理体系认证申请书 组织申请认证的管理体系标准：

□GB/T19001-2008 □GB/T24001-2004 □GB/T28001-2011 □GB/T19001-2008+GB/T50430-2007 本次申请认证类型：

□初审

□再认证

□转换认证机构（□第 次监审，□再认证）

□扩大认证范围 是否申请多体系结合审核：□否 □是，结合审核方式为： □Q+E，□Q+S，□Q+E+S，□E+S 如申请结合审核，管理体系整合程度：

申请认证组织信息：

1、申请认证组织名称：

2、工商注册地址/邮编：

3、生产/服务地址/邮编（与工商注册地址不同时必须注明）： ；当存在一个以上生产或服务场所时，不在同一地址的固定现场数：

个，临时现场数量为：

个，并请如实填写《受审核组织多场所清单》。【如有虚假，申请组织承担由此影响审核有效性所引发的法律责任。】

4、公司成立时间： 法人代表：

企业邮箱：

5、管理者代表/职务：

办公电话： 手机：

6、联系人/职务：

办公电话： 手机：

传真： 邮箱：

7、体系覆盖范围员工总数：

人，其中长期员工： 人，非长期员工： 人；是否倒班：□否 □是，班数： 班，倒班人数： 人【注：员工总数是指认证范围内的所有人员，包括审核时在场的非长期（季节性的、临时的和分包的）员工。如有虚假，申请组织承担由此影响审核有效性所引发的法律责任。】

8、厂区/工作场所面积：

平方米，建筑面积：

平方米

9、管理体系文件发布运行时间： 希望认证审核时间：

10、能否安排在周六、周日进行现场审核： □能 □不能

11、是否存在外包过程：□否 □是，具体情况是：

12、是否接受过咨询服务：□否 □是，咨询机构名称：

13、是否取得过其他认证机构颁发的认证证书：□否 □是，机构名称：

原证书有效截止日期：

年 月 日，如实填写《关于转换认证机构的声明》；

共3页第1页

文件编号：OD-03-01-H/0 是否被暂停/撤销：□否 □是，暂停/撤销时间：

年 月 日

14、其他情况说明：

本次申请认证范围：

（1）质量管理体系覆盖的产品范围及主要过程（指设计/开发、生产/施工、安装、服务等活动）：

申请认证范围覆盖的产品质量标准名称、编号（包括国家、行业或企业标准，必须填写）：

对GB/T19001-2008的删减情况：□无 □有，删减条款及理由说明（必须填写）：

（2）环境管理体系覆盖的产品和活动范围及地域场所：

（3）职业健康安全管理体系覆盖的产品和活动范围及地域场所：

有无特殊危险区域或限制及需说明的情况：

组织信息反馈及声明：

通过阅读贵公司的公开文件，我组织已了解到：

1、贵公司被授权的认证业务范围可以覆盖本组织申请认证的业务领域；

2、“咨询认证一条龙”的做法属违法行为；

3、贵公司认证收费符合国家有关的收费标准。在此基础上，我组织做出如下承诺：

1、确保遵守认证有关的国家法规、规范及贵公司公开文件中的有关规定；

2、接受贵公司的认证收费标准及对申诉、投诉和争议的处理办法；

3、自愿向贵公司提出认证申请，对申请书中的内容及申请和现场审核中所提供的所有信息文件、资料的真实性负责。如有虚假，承担由此影响审核有效性所引发的法律责任。

4、认真履行认证合同，按时交纳认证费用，按时接受贵公司的监督审核。

法定代表人或授权代表人(签名)：

职 务：

日 期： 年 月 日 申请方（盖章）：

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文件编号：OD-03-01-H/0

申请认证所需资料

一、申请管理体系认证应提供以下资料

1、申请组织年检有效的工商营业执照、组织机构代码证复印件；

2、有效期内的涉及国家法规强制要求的许可文件，如：生产/制造/卫生/经营许可证、施工/安装资质证/安全生产许可证、强制性产品认证证书（3C）、食品安全生产许可证（QS）、特殊行业的排污许可证等；

3、产品生产/活动/服务的主要过程的工艺/服务流程图；

4、现行有效的管理体系文件（如管理手册、程序文件等）；

5、如产品标准为企业标准，必须提供企业标准备案登记表或带有备案标识的首页复印件。

二、申请环境管理体系认证时另需补充的资料

1、涉及认证范围活动区域的地理位置示意图、平面布置图及地下管网图（如有，图中包括：①标注污染源及监控点位置、消防器材配置点；②污水管网平面图上需标明流向和对外排污口及受体）；

2、重大环境因素清单、危险化学品清单、相关法律法规及其他要求清单；

3、1998年11月后的新、扩/改建项目，须提供环境影响评价及验收报告（钢铁、水泥、电解铝项目还须提供国家环保、建设、国土等部门的证明）；

4、有法定资格的环境监测机构出具的申请组织在近一年内的环境监测（包括废水、废气、噪声等）报告；

5、必要时，市级以上环保主管部门出具的申请组织在最近一年内未因环境问题受到处罚的证明（简称守法证明）。

三、申请职业健康安全管理体系认证另需补充的资料

1、涉及认证范围活动区域的平面布置图（图中应标注主要的职业健康安全危害及活动、消防设施配备点等）；

2、重大危险源清单、相关法律法规及其他要求清单；

3、有法定资格的安全监测机构出具的申请组织在近一年内的安全监测（包括噪声、粉尘等）报告；

4、生产、储存、使用危险化学品的申请组织，须提供安全生产评价及验收报告；

5、必要时，申请组织最近一年内未因职业健康问题受到劳动、卫生、安全、消防等部门及行业主管部门处罚的证明（简称守法证明）。

四、申请转换认证证书需提供资料

组织持有其他认证机构有效的管理体系认证证书, 需要申请转换为HIC认证证书时,还需提供：

1、原认证机构颁发的管理体系认证证书复印件；

2、上一认证周期内历次审核开具的审核报告、不符合项报告及其纠正措施实施证据。

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