工程项目策划的理论资料（共5篇）

第一篇：工程项目策划的理论资料

《工程项目策划的理论、方法和实践》

研究生：马继伟

导师：丁士昭

专业：建筑经济与管理

时间：一九九四年三月

内容摘要

在大、中型工程项目的建设过程中，项目策划是项目管理工作中的一个重要环节，但在以往的项目建设中并未受到足够的重视。本文从项目策划实践出发，试图弥补项目策划研究中一部分空白。

大、中型工程项目的建设是一个复杂的系统工程，本文进行研究的基本思路就是将系统论的思想应用于项目策划，考虑项目系统的目标、构成、发展过程以及控制方法。在研究过程中，对以下问题进行了探讨：

1.项目策划概念，从项目实施总体上对项目策划含义的理解；

2.项目策划思想，从系统论的角度对项目策划工作方法的思考；

3.项目目标策划，项目的质量、投资、进度等目标的构成层次、内容和作用；

4.项目组织策划，项目的实施和管理应具有的组织结构及其特征；

5.项目环境分析及策划，法律、经济、技术、组织等环境因素对项目实施的影响以及项目实施中应采用的对策；

6.项目合同策划，项目实施中的合同结构、合同内容和合同管理策略；

7.项目控制策划，控制目标的制定、控制手段的选择、控制过程的安排。

本文在总结项目策划实践的基础上，着重于理论上的研究分析，力求理论研究与项目实

践相结合。

第二篇：工程项目策划

工程项目是企业利润的主要来源和展示企业实力的窗口，直接反映着企业形象，影响着企业市场竞争力。项目企业文化建设在集团企业文化中占据着显著位置，具有举足轻重的地位和作用。为通过富有集团特色的项目企业文化建设，统一项目价值取向，塑造项目团队精神，挖掘项目内在潜能，以最小的成本、最优的质量、最美的形象回报社会，探索一条具有中铁隧道集团特色的项目企业文化建设新路子, 结合企业文化落地和项目法施工实际，制定本策划书。

一、指导思想

以《中铁隧道集团2006—2010年企业文化建设实施意见》为统领，紧紧围绕项目企业文化建设实际，突出抓好“三个手册”的贯彻落实，达到培育员工队伍、促进项目管理、建设精品工程、锻造企业品牌、提升企业形象的目的，为干好在建项目拓展市场不懈努力。

二、遵循原则

坚持集团理念统领项目建设全过程的原则，坚持行为识别系统规范项目和员工行为的原则，坚持视觉识别系统统一鲜明的原则，坚持与思想政治工作相结合的原则，坚持与施工生产同部署、同检查、同奖惩的原则，坚持过程控制提高执行力的原则。

三、策划内容

1、策划并进行理念识别系统宣贯；

2、策划并进行行为识别系统宣贯；

3、策划并进行视觉识别系统宣贯；

4、遵循集团理念确定项目建设指导思想，以优良管理、优秀队伍、优质工程践行企业理念；

5、开展项目建设指导思想和形势任务教育；

6、整合优化项目规章制度，规范岗位行为；

7、制定员工培训规划，开展业务技术培训；

8、规范并开展项目和员工礼仪活动；

9、设计制作项目团队手册/员工手册；

10、执行工程总公司企业文化有关要求；

11、加强外协队伍企业文化建设统筹；

12、开展项目特色企业文化建设活动。

四、策划实施

1、成立项目企业文化建设推进领导小组，组成人员：项目部经理、专职党工委书记或副书记、工会工委主任、团工委书记、经营财务部部长、工程部部长、办公室秘书，工区主任、党组织负责人、工会负责人、团组织负责人。

职责：（1）党政领导共同负责，工会“三工”建设和团组织的文化活动纳入项目企业文化建设，不具备设立专职人员的必须配备兼职人员负责日常工作。项目党政共同负责项目企业文化建设，项目经理是第一责任人，党工委负责日常工作，工区主任是第一执行人。（2）统一规划项目企业文化建设，确立目标和发展方向。（3）指导、组织、规范项目企业文化实施活动。（4）对工区企业文化建设进行检查、指导。（5）结合宣传思想政治工作组织多种形式的企业文化建设活动。（6）协调、组织项目内部和外部企业文化建设交流。（7）及时处理有损项目企业文化建设的行为。（8）对工区企业文化建设进行奖惩。

2、领取集团企业文化建设“三个手册”

A类项目向集团公司片区指挥部领取“三个手册”；B、Z类项目向具体承担施工任务的子分公司领取“三个手册”。集团公司企业文化部将建立不同类别的项目企业文化建设操作模块，领取方式另行通知。

3、规划项目企业文化建设实施方案

A类项目企业文化建设实施方案确定后，报片区指挥部批复，项目企业文化建设推进领导小组组织实施。B、Z类项目企业文化建设实施方案确定后，报具体承担施工任务的子分公司批复，报片区指挥部备案，项目企业文化建设推进领导小组组织实施。

4、过程控制

项目企业文化建设纳入企业党、政、工、团工作考核目标，使项目企业文化建设与项目生产经营融为一体，做到同步策划、同步实施、同步检查、同步奖惩，相互促进、共同发展。

集团公司和各子分公司企业文化部是项目企业文化建设的业务主管部门，要从内容和设施建设上加强指导监督，发挥好系统管理作用，并适时抽查方案实施情况。对于影响重大的工程项目，集团公司视情况采取片区指挥部、子分公司、项目协同联动的方式共同做好工作。

集团公司片区指挥部负有统一协调项目企业文化建设实施、督促、检查、考核的职责，对项目企业文化建设实施方案要认真审核，科学论证，及时批复，并每半年组织一次检查，有关情况报集团公司企业文化委员会办公室。

项目部是项目企业文化建设的实施主体，要据实规划好实施方案，对关键环节、主要问题一抓到底，确保方案实施。项目部每季度组织一次对工区的检查考核，有关情况报片区指挥部。企业文化建设经费列入项目建设规划，项目部本着节俭实效的原则进行统筹管理。

工区要具体规范操作好实施方案，坚持项目企业文化建设与施工生产任务共同安排、共同考核，将项目企业文化建设内容纳入各项竞赛、评比之中，因地制宜地开展各项特色活动。工区将每个月的自查情况报项目部。

5、考核表彰

按照工区每月自查、项目部每月检查、片区指挥部每半年考核、集团公司适时抽查评选的程序抓好过程控制，集团公司企业文化建设委员会每年评选表彰一次“企业文化建设先进单位”。子分公司、片区指挥部、项目部根据情况，负责项目企业文化建设的经验总结和先进单位的推荐上报工作。

五、策划细目

（一）项目概述

1、项目背景情况；

2、项目工程基本情况；

3、项目目标任务和主要履约内容；

4、项目重点难点工作；

5、项目企业文化建设推进领导小组和职能；

6、项目企业文化建设总体规划。

（二）执行MI手册，理念塑造品质

1、论证并确定项目建设指导思想

在遵循集团理念的前提下，围绕安全、质量、效益、环保、工期等项目重点，突出项目特点论证并确定项目建设指导思想，统一项目和员工的价值取向，统领项目各项工作。

2、结合思想政治工作针对性抓好理念宣贯

（1）开工前的形势任务教育。重点通过“干最难的，交最好的”企业宗旨教育，向员工讲清项目的概况、意义、施组安排及工程所在地的社情、民情等内容，使员工了解即将面临的任务，增强紧迫感、使命感，做好准备，干好工程。

（2）施工中的艰苦奋斗教育。重点通过“效益是企业成长和繁荣的前提”的效益观教育，向员工讲清弘扬艰苦朴素、勤俭兴企的精神，磨练艰苦奋斗的意志，激励奋发向上、无私奉献的精神，增强项目创效能力，促进企业长远发展，增加员工收入。

（3）决战时的攻坚克险教育。重点通过“攻坚克险，创造明天”的企业使命教育，向员工讲清施工进入攻坚决战时刻所遇到的困难和压力比平时要更大，增强员工树立科学施工、敢打硬拼、决战决胜的信心与决心。

（4）撤场前的连续作战教育。重点通过“精益求精做好每件事”的职责观教育，向员工讲清项目进入收尾阶段容易出现麻痹思想，加强工期意识、连续作战勇夺全胜的精神教育，加强安全工作，保持队伍稳定，快速收尾。

（5）全过程的安全质量和环境保护教育。重点通过“不断改善我们的安全和健康环境”的安全观、“做最难的，交最好的”质量观、“建设绿色工程”的环保观教育，向员工讲清安全质量和环境保护是社会、企业实现可持续发展和员工个人实现价值的前提与基础，弘扬“至精、至诚，更优、更新”的企业精神，牢固树立安全质量和环境保护意识，锻造企业品牌，创树企业信誉。

3、实践阐释理念

通过项目企业文化实践，用项目优良行为、员工先进事迹阐释理念，提升员工理念价值认同，深化员工理念认知。

4、编制项目团队手册

以集团和项目指导思想、项目目标（总体目标、工期目标、安全目标、质量目标、环保目标、效益目标）、工程概况、参建单位队伍、企业形象用语、员工誓词等为主要内容编制。

5、升旗宣誓

每月第一个星期一的7:30组织全体员工举行升国旗、总公司旗、集团旗仪式，员工统一着装列成方阵，指定护旗手，先升国旗、奏《国歌》，之后另两面旗帜同时升起，全体合唱《中隧之歌》，员工面对旗帜进行宣誓。

6、开展特色活动

利用网络、广播、专栏等传媒，运用理念故事、报告会、座谈会、演讲等形式，采取悬挂理念套图、图示、标语等氛围烘托的方式，结合思想政治工作、“三工”建设和青年员工文化活动，卓有成效地开展好理念宣贯。

（三）执行BI手册，行为规范全员

1、教育培训

树立“培训对员工是最大福利”的培训理念。围绕项目背景和意义、工程特点和性质、企业理念和行为规范、施工安全质量和环保、工艺操作和要求、工期控制和节点目标等方面内容进行全员培训。本着缺什么补什么的原则，采取多种方法，通过不同途径抓好过程培训，做到培训目标具体化、工作经常化、内容丰富化。

2、整合管理规范

针对人事、财务、物资、设备、安全质量、环保、绩效考核等系统管理，建立流程管理规范。

3、整合岗位规范

在明确岗位和持证上岗的基础上，确定岗位应知应会、技术要求、操作流程和目标责任，制定岗位职业道德规范，开展岗位技能培训和技术比武活动，树立员工爱岗敬业精神，立足岗位争创一流业绩。

4、整合奖惩规范

依据项目目标、岗位规范、工作业绩等内容整合奖惩管理规范，注重项目目标与员工个人目标、物质激励与精神激励相结合，奖励为主、惩罚为辅，严格考核、奖惩兑现。

5、整合员工手册

本着实用、简洁、易记的原则，将培训、管理、岗位、奖惩、员工行为守则、礼仪规范等内容整合为《员工手册》，也可与《团队手册》合并编制。

6、坚持班前讲话班后总结

以工艺流程、安全质量操作、成本控制、工序衔接等为主要内容，坚持做到班前讲话、班中指导、班后总结。

7、整合礼仪规范

以庆典、表彰、开工竣工、新闻发布、办公和员工个人礼仪为重点，结合安全质量标准工地、党建思想政治工作、“三工”建设和青年员工文化活动、文明施工、文明寝室等方面规定、办法，引导教育员工遵守礼仪规范，尊重当地民俗民风，开展企地共建，内鼓士气外树形象。员工工作时间统一着装和佩带上岗证。

8、整合新闻信息规范

（1）建立项目新闻发言人制度；

（2）建立项目新闻信息、影像资料管理办法；

（3）确定项目拟发布信息内容及媒体；

（4）建立与传媒机构的沟通合作。

（四）执行VI手册，视觉展现风采

1、项目区域

（1）彩门（《VI手册》B506、507，以下均指手册）。通往项目施工现场的重要交通路段，尤其是进入施工管段及驻地，设立彩门和指示路牌。彩门横梁根据项目特点自主设计大型喷绘画。例：正面上排徽标+中铁隧道集团，下排××项目经理部/现场；背面上部中国铁路工程总公司徽标（下为中铁工程）+勇于跨越追求卓越。

（2）围篱（B506）。带有围篱的彩门横联参照上述。内容、画面见B506。据实增加业主、设计、监理、总公司等方面内容及集团理念、形象用语等。

（3）刀旗（B111）。通往现场、驻地道路两边，办公区、生活区围篱上，施工区及重大活动，据实插设四色刀旗。

（4）路标（B801、802）。在道路交叉口、区域分界及相关处设置。

2、办公区域

（1）徽标、名称识别。在项目经理部醒目位置竖排项目名称牌、党工委名称牌。例：徽标（红色）+中铁隧道集团+××项目部，白底蓝字，也可制作铜牌；“中共中铁隧道集团有限公司××项目经理部工作委员会”，白底红字。面对名牌，右为项目名称牌，左为党工委名称牌。

（2）旗帜、旗坛（B106）。设立在项目部/现场，旗杆为不锈钢材质，枣红色大理石台座，台座前面制作雕刻烫金的徽标+中隧集团。以旗正面为准，从右往左为总公司旗帜、2号国旗、集团旗帜。国旗由项目部、工区自行购买，总公司旗帜由集团公司企业文化部统一制作，集团旗帜由集团公司、子分公司企业文化部统一制作。

（3）看板、招牌、灯箱（B501-B504）、室内形象墙（B601）。可采取徽标+中铁隧道集团有限公司+××项目部进行制作。

（4）标牌、图例。职责牌（B602）、部门铭牌（B603）、标语贴纸（B509）、色带（B604）、安全图例（B701-708），据实制作。

（5）宣传栏。项目部适当位置设宣传栏，版面长宽为2.4×1.2米。内容为集团简介、工程简介、企业业绩图片、施工进度、厂务公开、工程效果图等。

（6）会议室。会议室正面墙上悬挂雕刻粘贴板式企业徽标和企业精神。例：至精至诚+徽标+更优更新”，可参照形象墙设计。其他墙面可悬挂工程形象进度、项目组织机构、安全质量责任机构、理念套图、与项目工程关联的图片、会议理念等图表。

（7）办公用具。信纸（B201-B203）、便笺纸（B204）、传真纸（B205）、发文纸（B206-B207）、文件头（B208-B209）、会议纪要文头（B210）、信封（B211-B214）、文件夹（B215）、资料袋（B216），据实制作。

（8）交往、识别用品。名片（B301-B304）、员工证卡（B305-306）、员工胸牌（B307）、贵宾证（B309）、通行证（B310）、参观证（B309）、宣传物品（B1001-B1002），据实制作。

（9）辅助图形（A301—A304）、标志不干胶（B312）。据实使用。

3、生活区域

（1）路标（B802）。生活区醒目处设置。

（2）标牌、图例。比照办公区域相关内容据实设置。公用设施标识醒目齐全。

（3）宣传栏。适当设置，突出员工行为守则、学习培训、文明评选、劳动竞赛等内容。

（4）理念图示、用语及其他内容。

4、施工区域

（1）名称标牌

A、隧道及地下工程。洞门上方两排排列，上排“××工程”，下排“中铁隧道集团承建”。

B、桥梁。在桥梁醒目位置标注“中铁隧道集团承建××工程”。

C、其他工程参照执行。

D、字体、颜色。标准字，蓝底白字或白底红字。

E、A类、B类工程项目使用上述名称，Z类项目可使用“中铁隧道集团××有限公司承建”，但提倡使用“中铁隧道集团承建”。

F、已完工程名称标牌（B906），可在设计许可下使用。

（2）宣传栏、标牌、图例。比照办公区域相关内容据实设置。现场物料有醒目标牌。

（3）车体机械设备（B901-B905）。据实制作。

（4）衣帽。工作服（B401-B402）据实制作。安全帽（B404）颜色按规定执行，前面“中隧集团”，后面为徽标。红色、蓝色安全帽的名称、徽标印白色；白色、黄色安全帽的名称、徽标印红色。

（5）标语。醒目处设置“勇于跨越，追求卓越”的总公司精神和集团理念、形象用语等。

（五）总公司精神、旗帜、标识

1、项目部驻地和施工现场，设有“勇于跨越，追求卓越”总公司企业精神的宣传标志，凡悬挂集团旗帜的要统一悬挂总公司旗帜。

2、各重点工程、标志性工程、城建工程施工区域出入口处设置“中铁工程”组合徽标和总公司企业精神标志，可视情况变化组合，总公司精神为魏碑字体。

3、设置彩门、围挡时要有“中铁工程”企业标识、企业精神。

4、重点工程开工、竣工仪式，应充分展示“中铁工程”标识、旗帜、企业精神。

5、在省部级以上新闻媒体发布新闻时，将中国铁路工程总公司置于在本企业名称前面。如“中国铁路工程总公司下辖/控股的中铁隧道集团”。

6、各级领导名片按总公司要求制作。

7、制作宣传品、纪念品、礼品等要标有总公司企业标识、企业精神。

8、悬挂徽标时，总公司徽标与集团徽标不得在同一水平面。可采取“中铁工程”组合徽标+中铁隧道集团样式执行，横排、竖排均可，上下组合时“中铁工程”组合徽标在上。

（六）外协队伍

1、源头控制

将项目企业文化建设纳入合同文本，明确项目企业文化建设的重要内容及双方的责任、权利、义务。

2、机制约束

外协队伍企业文化建设与项目企业文化建设同时规划、同时实施、同时检查、同时考核、同时表彰。

3、理念引导

在集团理念统领下，突出团队观、诚信观、品牌观、道德观等理念教育，干优质工程、树良好信誉，利益共享、风险共担。

4、行为规范

通过各项管理制度，规范外协队伍和员工的行为，提倡外协队伍和员工遵守集团员工行为守则、礼仪规范、升集团旗帜、唱中隧之歌。

5、视觉统一

外协队伍在本项目建设中，不得使用自己的名称、旗帜、标识等，有关操作按集团视觉识别系统手册执行。

6、思想教育

把宣传思想教育工作延伸到外协队伍，针对性地开展形势任务教育、法制宣传教育、职业道德教育、技术业务教育。

六、注意事项

1、本策划书适用集团所有工程项目，项目据实进行要素组合。一年以下的项目可适当简化内容；

2、以规范、美观、大方、节俭为原则，杜绝大而全，突出主题、突出特色，特别是视觉识别系统制作时充分考虑二次利用；

3、除安全图例外，红色、蓝色均指企业标准色；

4、业主、地方政府有特殊要求或联合建设的项目，在尊重、协商的前提下，突出集团企业文化特色；

5、党、工、团组织相关标牌及“红旗设备”等未具体包含在VI手册中的要素，在遵循徽标和色值的前提下据实制作；

6、定期对设施进行维护和相关内容更新

第三篇：理论资料

1、创先争优： 创建先进基层党组织、争当优秀共产党员。

2、先进基层党组织“五个好”：领导班子好、党员队伍好、工作机制好、工作业绩好、群众反映

好。

3、优秀共产党员“五带头”: 带头学习提高、带头争创佳绩、带头服务群众、带头遵纪

守法、带头弘扬正气。

4、“三会一课”制度：一月一次支委会，一季度一次党员会，六个月一次党员民主生活会，一季度

一次党课。

5、“一讲二评三公示”：

“一讲”： 即（1）党员每1个月向支部讲述汇报创先争优活动情况。

（2）支部每2个月向上级党组织讲述汇报创先争优活动情况。

（3）各党支部每1个月召开一次组织生活会。在会上，每个党员讲述汇报自

己上个月履行岗位职责、兑现承诺事项情况以及参与活动的收获和体

会、存在的差距和努力方向等。支部书记和其他党员对其进行点评，找

出不足、剖析原因、提出整改要求。

“二评”： 即（1）支部每1个月对党员进行评比。

（2）上级党组织每1个月对支部进行评比。

其步骤为首先是分级分类进行点评。在每月召开的组织生活会上，党支部书记要根据党员个人讲述汇报及其平时思想工作表现、承诺事项兑现

情况，逐一进行点评，指出党员一月来的成绩和进步。党员之间也可以互评。实事求是地肯定取得的成绩，指出存在的差距，提出改进的意见

建议。按照15%的比例，评出上个月支部的先进党员，也可根据实际评出表现最差的党员。

“三公示”： 即（1）定期公示党支部的评比结果。

（2）定期公示党员的评比结果。

（3）同时采取其他恰当的方式公示非党干部、职工的评比结果。

三公示的形式为上级党组织要求设置支部创先争优展示台，党支部要设置党员创先争优公示栏，公示评比结果，对公示情况，要通过设置意见箱、公开电话等方式，广泛听取意见，接受群众监督。

“一讲二评三公示”步骤：

党员 争优活动情况；党支部书记对党员的讲述进行点评；最后按照测评结果的15%选

出优秀党员在公示栏上进行公示。

党支部 向动情况；党总支书记对党员的讲述进行点评；最后按照测评结果的15%选出先进

党支部在公示栏上进行公示。

党委：党委每2个月召开一次组织生活会。驻村领导分片指导各党支部开展创先争优活动，列席参加党支部的组织生活会。党委每年“七〃一”、年终对本优秀党员、先进党支部进行评选表彰。

6、“四议两公开”：按照“四议”、“两公策开”的程序决实施，“四议”：党支部会提议 “两委”会商议 党员大会审议 村民代表会议或村民会议决议

“两公开”：决议公开

实施结果公开

7、三项制度：

1、基层党组织书记、主任每周一次接待群众制度；

2、基层党组织班子成员每年两次进家入户走访群众制度；

第四篇：工程项目资料管理制度

文件和资料的管理

1、由项目部办公室负责管理性文件的收发、传阅、编制清单归类保存。

由项目技术负责人负责施工图、技术核定单、变更通知单的收发，负责编制目录，分发清单，所有施工图的持有人应对图纸的修改，变更及时标识。

2、所有文件资料由文件批准人决定发放范围和份数，文件发放人应填写《文件和资料发放登记表》，按发放范围和数量发放文件，并做好编号及登记。

3、文件领用人在收到文件和资料时，应在文件发放的表格上登记签字。

4、在发放过程中，文件使用部门应及时撤出作废/失效文件。

5、当文件使用人的文件破损严重，影响使用时，应向文件发放部门办理更换手续，交回破损文件，补发新文件、编号不变，文件发放部门应将原破损文件收回处理。

6、文件使用人文件丢失后，应向文件发放部门办理补领手续，在补领申请时必须作出书面说明，文件发放部门在补发文件时应重新进行分发编号，并注明作废。

7、在用有效文件控制清单

项目部办公室负责编制管理性《有效文件控制清单》，项目工程部负责编制技术性《有效文件控制清单》，以识别和管理在用有效文件及现行修订状态。

8、文件和资料的更改

a.当文件和资料需要更改时，应由文件更改人或更改部门填写《文件和资料更改申请表》，说明更改的理由依据和更改内容，如更改涉及其它部门时，应重新会审。

b.文件更改原则上应由原审批人审批，当原审批人不在或需指定其它人员审批时，则该人应得到相应的授权书和文件审批所需的有关背景资料。

c.经更改审批的文件，由审批人填写《文件和资料更改通知单》，并发至有关部门。

d.文件持有人根据《文件和资料更改通知单》的指令，直接在文件的相应处进行更改，但应确保内容的正确、清晰，并将《文件更改通知单》附于文件后或收回原文件，并做好发放登记。

e.文件更改后，文件更改部门应将更改内容审批件存档备查。

f.文件更改应做好记录和标识。

9、作废的文件应加盖“作盖”印章，已作废、失效的文件应在文件的使用场合中撤出。

10、文件和资料的保管

a.文件和资料持有人应妥善保管好所用的文件资料，防止丢失、损坏，若损坏丢失应向主管领导报告，批准后按二.5和二.6办理。

b.文件资料的存档按公司档案管理办法规定办理。

c.文件管理人在调离岗位或存档时，必须移交全部文件，并作好文件移交记录。

11、文件和资料的使用控制

a.文件和资料需要时，由需要人填写《文件和资料复印审批表》，应经主管部门或部门负责人批准，规定复印的份数、编号，发放应做好记录和登记。

b.需要临时借阅文件的人员应填写《文件和资料借阅申请单》，经文件管理部门负责人批准后方可借阅，借阅后必须及时归还，文件一般情况下不外借，如确需外借，需经主管领导批准。

12、记录

文件和资料发放登记表

文件和资料收到登记表

文件和资料更改申请表

文件和资料更改通知单

文件和资料复印审批表

文件和资料存档（移交）记录

文件和资料补领审批表

有效文件控制清单

文件和资料借阅申请单

（摘录）

第五篇：2工程项目策划

幻灯片1

第二章

工程项目策划 第一节

工程项目的策划工作

一、概述

工程项目的确立主要是从上层系统（如国家、地方、企业），从全局的和战略的角度出发的，这个阶段主要是上层管理者的项目管理。项目的策划工作与项目可行性研究的差别主要表现在：

1．可行性研究的意图是怎么产生？为什么要做，以及对什么可行性研究？ 2．可行性研究要有很大的花费。

3．可行性研究是对方案完成目标程度的论证。

项目策划工作的主要任务是寻找并确立项目目标、定义项目，并对项目进行详细的技术经济论证，使整个项目建立在可靠的、坚实的、优化的基础之上。

幻灯片2

二、项目策划的过程和主要工作

1．项目来源

项目来源于满足社会需求的动机。

（1）能源项目满足国民经济发展对电力的需求。（2）环保项目满足改善城市环境的需求。（3）交通项目满足交通和运输的需求。

（4）旧城区改造或扩建项目满足解决城镇人口的居住需求。

一般项目往往满足当前的需求，但也有的项目（如科研项目、某些特大型基础设施项目）往往是满足潜在的需求和未来的需求。

幻灯片3

2．项目识别

（1）项目识别和机会研究。机会研究就是对项目作进一步的识别，包括对社会和市场的调查和预测，从面确定项目并选择最有利的投资机会。个人或组织进行机会研究一般是为了向投资者介绍投资机会，引起他们的兴趣，最后找到投资者。

（2）项目识别的主体。识别项目来源，构思项目的可以是个人，也可以是社会组织，包括外国人，外国组织或国际组织，例如世界银行、亚洲开发银行、国际货币基金组织、联合国等。

（3）项目识别的任务。项目识别阶段不仅要明确项目的产品、服务或要解决的问题，也要识别有关的制约条件。制约因素包括地理、气候、自然资源、人文环境、政治体制、法律规定、技术能力、人力资源、时间期限等。此外，在许多情况下还需要识别项目的风险。幻灯片4 3．项目发起和游说

项目识别或构思完成之后，需要争取资金和有关组织的支持。这一过程称为项目发起和游说。游说的对象可以是投资方、政府机构、企业、专家、新闻媒体和其他潜在的项目干系人。

发起就是促使同项目有切身利益的有关方面承认项目的必要性，让他们根据自己的需求投入人力、物力和财力等。游说则是争取多方面的广泛支持。

发起和游说过程本身也需要投入各种资源。为发起和游说过程投入资源者叫作发起人。发起人也可以作为委托人把项目的发起工作交给某个人或组织。

让可能的支持者明白项目的必要性和可能性的书面材料叫做项目发起文件，项目建议书就是一种。

当项目得到投资方或某组织的赞同和支持时，他们就会投入资金和资源将其正式列入研究和审批的程序，如批准进行该项目的可行性研究。幻灯片5

三、项目策划应注意的问题

1．在整个过程中必须不断地进行环境调查，并对环境发展趋向进行合理的预测。环境是确定项目目标，进行项目定义，分析可行性的最重要的影响因素，是进行正确决策的基础。2．在整个过程中有一个多重反馈的过程，要不断地进行调整、修改、优化，甚至放弃原定的构思、目标或方案。

3．在项目前期策划过程中阶段决策是非常重要的。在整个过程中必须设置几个决策点，对阶段工作结果进行分析、选择。

幻灯片6

四、项目策划工作的作用

项目的策划工作主要是产生项目的构思，确立目标，并对目标进行论证，为项目的批准提供依据。它是项目的决策过程。它不仅对项目的整个生命期，对项目的实施和管理起着决定性作用，而且对项目的整个上层系统都有极其重要的影响。

1．项目构思和项目目标是在确立项目方向的问题。方向错误必然会导致整个项目的失败，而且这种失败又常常是无法弥补的。P．21 图2-2

2．影响全局。项目的建设必须符合上层系统的需要，解决上层系统存在的问题。如果上马一个项目，其结果不能解决上层系统的问题，或不能为上层系统所接受，常常会成为上层系统的包袱，给上层系统带来历史性的影响。幻灯片7

第二节

工程项目的构思

一、投资机会研究 1．投资动机的产生

一般地，投资者拟进行项目投资，主要出于以下背景和动机：

（1）激烈的市场，迫使投资者进行技术更新改造，研究开发新产品和适销对路产品。（2）为降低产品成本，实现最大利润，增加投资，扩大生产规模，达到经济规模。（3）市场需求巨大，产品供不应求，丰厚的利润诱导投资商投资开发产品。

（4）为分散经营风险，改善投资经营结构，拓宽投资领域，全方位多元化投资经营。（5）受国家宏观政策和大气候影响，转移投资方向，调整投资产业结构。幻灯片8（6）利用高科技和独特的专利技术，研究开发新产品，填补空白，开辟潜在市场，获取超额投资利润。

（7）按有关部门和社会需要，利用某些优惠政策和有利条件，进行扶贫开发和社会事业项目建设。

（8）外资利用机遇良好，依据自我优势与条件，进行中外合资项目开发。（9）发挥独特的资源优势和特定的投资优势，投资开发项目。（10）优势互补，横向联合投资开发。2．把握投资机会

把握投资机会，主要依赖于掌握投资信息、科学分析预测和比较论证决策。（1）掌握投资信息。投资信息是指与项目投资活动相关联并对其产生影响制约作用的社会、经济及自然界的各种变化及特征的信息。

幻灯片9（2）科学分析预测。在掌握大量投资信息后，只有进行科学整理和认真综合分析，才能探测各条信息背后是否潜伏着投资机会。通过投资信息洞察投资机会，客观上需要投资者具有敏锐的投资战略眼光和极强的综合分析预测能力。为防止错过好的投资机会，往往需要召集企业智囊团和投资分析专家，共同对投资信息进行分析预测研究，以捕捉住各种投资机会。

（3）比较论证决策。在掌握投资信息，发现各种可能的投资机会后，紧接着是对这些可能的投资机会的真实性、可行性、优越性进行比较论证，筛选出一个或多个具有价值的投资机会方案。

幻灯片10

二、项目构思

1．项目及构思过程

构思，又称创意，是指为满足一种新需求，实现一项目预定目标所作的设想。

项目构思是指对未来投资项目的目标、功能、范围以及项目涉及的各主要因素和大体轮廓的设想与初步界定。

项目构思一般分为三个阶段：预备阶段、领悟阶段和完善阶段。（1）预备阶段（2）领悟阶段（3）完善阶段 2．项目构思方法

（1）项目组合复合法（2）外延内涵分析法（3）群体创造法。

幻灯片11

第三节

工程项目的目标

一、情况的分析 1．情况分析的作用

（1）通过对情况的分析可以进一步研究和评价项目的构思，将原来的目标建议引导到实用的理性的目标概念，使目标建议更符合上层系统的需求。

（2）通过情况分析可以对上层系统的目标和问题进行定义，从而确定项目的目标因素。（3）通过情况分析确定项目的边界条件状况。这些边界条件的制约因素，常常会直接产生项目的目标因素，例如法律规定、资源约束条件和外部组织要求等。如果目标中不包括或忽略了这些因素，则这个项目是极其危险的。

（4）为目标设计、项目定义、可行性研究以及详细设计和计划提供信息。

（5）通过情况分析可以对项目中的一些不确定因素即风险进行分析，并对风险提出相应的防护措施。幻灯片12 2．情况分析的内容

情况分析首先要作大量环境调查，掌握大量资料，包括：

（1）拟建工程所提供的服务或产品的市场现状和趋向的分析。在项目的目标设计过程中市场研究一直具有十分重要的地位。

（2）上层系统的组织形式，企业的发展战略、状况及能力，上层系统运行存在的问题。对于拟解决上层系统问题的项目，应重点了解这些问题的范围、状况、影响。（3）企业所有者或业主的状况。

（4）能够为项目提供合作的各个方面，如合资者、合作者、供应商、承包商的状况，上层系统中的其他子系统及其他项目的情况。（5）自然环境及其制约因素。

（6）社会的经济、技术、文化环境，特别是市场问题的分析。

（7）政治环境和法律环境。特别是与投资，与项目的实施过程和项目的运行过程相关的法律和法规。幻灯片13 3．情况分析方法

情况分析可以用调查表、现场观察法、专家咨询法、ABC分类、决策表、价值分析法、敏感性分析法、企业比较法、趋向分析法、回归分析法、产品份额分析法和对过去同类项目的分析方法等。

环境调查应是系统的，尽可能定量，用数据说话。环境调查主要应着眼于历史资料和现场，并对将来状况进行合理预测，对目前的情况和今后的发展趋向作出初步评价。这在后面的系统分析中还要作详细论述。幻灯片14

二、问题的定义

问题定义的基本步骤为：

（1）对上层系统问题进行罗列、结构化，即上层系统有几个大问题，一个大问题又可能有几个小问题构成。

（2）对原因进行分析，将症状与背景、起因联系在一起，这可用因果关系分析法。

（3）分析这些问题将来发展的可能性和对上层系统的影响。有些问题会随着时间的推移逐渐减轻或消除，相反有的却会逐渐严重。幻灯片15

三、提出目标因素 1．目标因素的来源

目标因素通常由如下几方面决定：

（1）问题的定义，即按问题的结构，确定解决其中的各个问题的程度，即为目标因素。（2）有些边界条件折限制也形成项目的目标因素，如资源限制、法律制约、周边组织的要求等。

（3）对于为完成上层系统战略目标和计划的项目，则许多目标因素是由最高层设置的，上层战略目标和计划的分解可直接形成项目的目标因素。

由于问题的多样性和复杂性，同时由于边界条件的多方面约束，造成了目标因素的性和复杂性。但如果目标因素的数目太多，则系统分析、优化、评价工作将十分困难，使计划和控制工作的效率很差。幻灯片16 2．常见的目标因素

一个工程项目的目标因素可能有如下几类：（1）问题解决的程度

（2）项目自身的（与建设相关）目标（3）其他目标因素 幻灯片17 3．各目标因素指标的初步确定

目标因素用时间、成本（费用、利润）、产品数量和特性指标来表示，且尽可能明确，以便能进一步地定量化分析、对比、评价。

（1）真实反映上层系统的问题和需要，应基于情况分析和问题的定义之上。（2）切合实际，实事求是。

（3）目标因素指标的提出、评价和结构优化（4）目标因素的指标要有一定的可变性和弹性（5）项目的目标因素必须重视时间限定。（6）目标因素指标可采用相似情况（项目）比较法、指标（参数）计算法、费用／效用分析法、头脑风暴法、价值工程等方法确定。

幻灯片18 4．投资收益率的确定（1）资金成本。（2）项目风险的大小。一般风险大的项目期望投资收益率应高，风险小的项目可以低一些。（3）通货膨胀的影响。

（4）对于合资项目，投资收益率的确定必须考虑各投资者期望的投资收益率。（5）其他因素。幻灯片19

四、目标系统的建立

对目标因素按照它们的性质进行分类、归纳、排序和结构化，形成目标系统，并对目标因素进行分析、对比、评价，使项目的目标协调一致。1．目标系统结构

项目目标系统至少有如下三个层次：

（1）系统目标。它是对项目总体的概念上的确定，由项目的上层系统决定的，具有普遍的适用性。

（2）子目标。系统目标需要由子目标来支持。

（3）可执行目标。子目标可再分解为可执行的目标。幻灯片20 2．目标因素之间的冲突

诸多目标因素之间存在复杂的关系，可能有：相容关系、制约关系、其他关系（如模糊关系、混合关系）。

（1）强制性目标与期望目标发生争执，例如最常见的是环境保护要求和经济性。（2）如果强制性目标因素之间存在争执，则说明本项目存在自身的矛盾性。（3）期望目标因素的争执。

（4）在目标系统中，系统目标优先于子目标，子目标优先于可操作目标。

幻灯片21

第四节

工程项目的定义

一、项目构成定界

上层系统有许多问题，各个方面对项目都有许多需求，边界条件又有很多约束，所以目标因素名目繁多，形成非常复杂的目标系统。对目标因素按照性质可以划分为三个范围：（1）最大需求范围。即包括前面提出的所有目标因素的结合；

（2）最低需求范围。这由必需的强制性的目标因素构成，是项目必须解决的问题和必须满足的目标因素的结合；

（3）优化的范围。它是基于目标优化基础上确定的目标因素的结合。幻灯片22

二、项目定义

（1）提出问题，说明问题的范围和问题的定义；（2）说明解决这些问题对上层系统的影响和意义；

（3）项目构成和定界，说明项目与上层系统其他方面的界面，确定对项目有重大影响的环境因素；

（4）系统目标和最重要的子目标，近期、中期、远期目标，对近期目标应定量说明；（5）边界条件，如市场分析、所需资源和必要的辅助措施、风险因素；（6）提出可能的解决方案和实施过程的总体建议，包括方针或总体策略、组织安排和实施时间总安排；

（7）经济性说明，如投资总额、财务安排、预期收益、价格水准、运营费用等。幻灯片23

三、项目的审查和选择 1．项目审查

（1）问题的定义

（2）目标系统和目标因素 2．项目选择

从上层系统（如国家、企业）的角度，对一个项目决策不仅限于对一个有价值的项目构思的选择，以及目标系统的建立，项目构成的确定，而且常常面临许多项目机会的选择。幻灯片24

四、提出项目建议书，准备可行性研究

在可行性研究之前必须对工程建设即项目本身进行说明，提出项目建议书。

1．项目建议书是对项目目标系统和项目定义的说明和细化，同时作为后继的可行性研究、技术设计和计划的依据，将目标转变成具体的实在的项目任务。

2．提出要求，确定责任者。项目建议书是项目管理者与可行性研究和设计相关的专家沟通的文件，如果选择责任者，则这种要求即成为责任书。

3．建议书必须包括项目可行性研究、设计和计划、实施所必需的总体信息、方针、说明。