在全省工商系统廉政风险点防范管理会议上的讲话

第一篇：在全省工商系统廉政风险点防范管理会议上的讲话

同志们：

非常高兴参加全省工商系统廉政风险点防范管理工作现场会。近年来，省工商局在抓党风廉政建设工作上动了不少脑筋，想出很多好的办法，采取了很多行之有效的措施，我个人感觉许多工作走了在省直单位的前列，概括起来主要有这么几个方面：一是抓全省工商系统廉政文化建设有成效，省委常委、省纪委书记刘春良同志专门批示充分肯定工商部门廉政文化建设的经验；二是抓基层党风廉政建设和反腐败工作有创新，基层工商执法人员向监管服务对象代表述职述廉工作就是其中的一大亮点；三是抓领导干部党风廉政建设责任制有方法，通过领导干部党风廉政建设承诺制，很好把党风廉政建设的刚性和柔性进行了统一；四是抓全省工商系统违纪案件查处工作有力度，近年来查办了一批在全省工商系统有影响的重大违纪案件，既惩处了腐败，又教育了干部；五是抓全省工商系统政风行风建设有举措，今年结合工商系统点多面广、与老百姓直接打交道的实际，与省纠风办联合开展民主评议基层工商所活动，抓到了重点，抓住了难点；六是抓惩治和预防腐败体系建设工作有思路，以教育、制度、监督三位一体、多管齐下的方法和手段，规范和制约权力的运行，使全省工商系统反腐倡廉建设在近年来保持良好发展态势的基础上，又迈上新的台阶。还有其他的许多工作，在这我就不一一列举，这充分说明了我们工商系统抓党风廉政建设工作成效比较明显。

今天，全省工商系统在阜阳市工商局召开廉政风险点防范管理工作现场会，这是惩防体系建设的深化，也是创新。刚才，凡杰同志代表省工商局对全省工商系统廉政风险点防范管理工作进行了全面动员和部署，大家参观学习了阜阳市工商局三里分局廉政风险点防范管理的做法，会上阜阳、合肥、滁州、芜湖、淮北、亳州等市工商局介绍了廉政风险点防范管理工作的基本做法，交流了下一步工作的措施与打算。讲得很好，我听了很受启发。

2007年10月，北京市崇文区在全国首创“廉政风险防范管理”，归纳了三类风险：即思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险。在综合运用现有工作手段的基础上，通过前期预防措施、中期监控机制、后期处置办法构建了预防腐败的“三道防线”，以年度为周期将风险防范分为计划、执行、考核、修正“四个环节”进行控制，对防范工作实施质量管理，从而使预防腐败工作制度化、规范化、系统化。作为北京市纪检监察工作的创新成果，崇文区“廉政风险防范管理”这一作法，得到了中央纪委的充分肯定，被国家监察部、国家预防腐败局列为对外交流的亮点工作。

简单地说，廉政风险点防范管理在本质上是将科学的管理理论引入反腐倡廉工作实际，对惩防体系建设的实体化和具体化。探索和建立廉政风险点防范管理机制是一个新课题，是一项全新的工作，没有成熟的经验可以借鉴。全省工商系统采取“试点先行、分步实施，在探索中找经验，在总结中抓推行，在完善中促深化，在融入上做文章”的办法非常好，值得我们推广和学习。

下面，我就深入推进廉政风险点防范管理工作讲三点意见。

一、认真学习落实党的十七届四中全会精神，切实增强廉政风险点防范工作的紧迫感和责任感

近年来，特别是十六大以来，我们党在总结多年反腐倡廉实践经验的基础上，更加重视预防腐败工作。十六大以来，针对建立社会主义市场经济体制过程中出现的新情况、新问题，党中央提出了“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉战略方针，颁布了惩防体系《实施纲要》，十七大进一步明确提出，要用改革创新的精神推进党的建设，胡锦涛总书记强调，要“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”。十七届中央纪委二次全会上，胡锦涛总书记又提出了“改革创新、惩防并举、统筹推进、重在建设”四句话的要求，强调要注意对制度进行改革创新，注意用制度管权、按制度办事、靠制度管人，有效预防腐败。刚刚召开的党的十七届四中全会再次明确提出“坚决反对腐败，是党必须始终抓好的重大政治任务。必须充分认识反腐败斗争的长期性、复杂性、艰巨性，把反腐倡廉建设放在更加突出的位置，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，严格执行党风廉政建设责任制，在坚决惩治腐败的同时加大教育、监督、改革、制度创新力度，更有效地预防腐败，不断取得反腐败斗争新成效。”，应该说，加大预防腐败工作力度，是当前反腐倡廉建设的一个着力重点，也是深入反腐倡廉的必然选择。从近年来我省反腐倡廉的实践来看，反腐败也必须坚持一手抓惩治，一手抓预防，如果不注重预防，腐败现象就会查不胜查，纠而复生。一些干部犯错误，原因是多方面的，既有其个人自我要求不严的因素，也有体制机制设计方面，预防工作做得不深不细的问题。正是基于这样的考虑，去年，省委、省政府在全省部署开展的反腐倡廉制度建设推进年活动，各地各有关部门都结合实际，建立健全了一批规章制度，应该说推进年活动取得了明显成效。

当前，社会上对预防腐败存在一些片面认识，一个是腐败难以避免，一个是预防难以有效。推行“排查廉政风险、建立防控机制”工作对于解决这两种错误认识都有说服力。通过查找廉政风险，把潜在的可能产生腐败的节点查找出来，进行有针对性地研究和预防，腐败问题就可以避免，预防就会有效。当然，推进廉政风险点防范管理工作不是万能的，不可能解决所有的腐败问题，排查了风险点就保证不出任何问题，那也不切合实际，但对预防腐败一定是管用的、起作用的。关键是我们的工作到不到位，力度大不大；关键是各级干部能不能正视自己存在的廉政风险，敢不敢将风险点亮出来接受群众监督，这都是认识问题。因此，在下一步工作中，还是要把抓认识摆在首位。要采取切实有效的措施，教育和引导各级干部动真的、来实的，真正找出廉政风险点，找出真正的廉政风险点，不能隔靴搔痒、蜻蜓点水，更不能来虚的。今年以来，中央纪委副书记何勇,中央纪委副书记、监察部部长、国家预防腐败局局长马馼,中央纪委副书记李玉赋,中央纪委常委、监察部副部长、国家预防腐败局副局长屈万祥,监察部副部长姚增科等领导同志，都充分肯定工商系统开展廉政风险点管理工作,分别作出重要指示、批示。特别是今年5月18日,中央政治局常委、中央纪委书记贺国强同志在视察河南省工商局听取工作汇报后,肯定这一工作思路“抓住了新形势下加强党风廉政建设的重要环节”。我们常说要实事求是，把中央的精神落实到具体的工作中，我觉得工商系统开展加强廉政风险点防范管理工作，是贯彻落实中央关于反腐倡廉建设战略方针对和基本要求的重要措施，是有效预防腐败的重要抓手，是深化党风廉政建设责任制工作的重要内容，也是学习贯彻党的十七届四中全会精神的实际行动。希望同志们一定要提高思想认识，进一步加大力度，拓展领域，努力在抓巩固、抓深化、抓创新、抓提高上下功夫，确保这项工作取得新成效

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第二篇：浅议工商廉政风险防范管理

浅议工商廉政风险防范管理

大宁县工商局党组书记 局长 杜钢得

工商行政管理部门担负着行政执法和市场监管的重要职能，掌握着行政执法、行政审批、行政收费等权力，涉及到内部还有队伍管理、工程建设、物品采购和财务支出等权力，每个有权力的岗位都有可能产生腐败。在新形势下，作为基层工商部门来说，到底该如何来推行廉政风险和监管风险呢？笔者结合本系统所开展的两个风险防范管理活动谈几点体会：

一、要正确认识廉政风险管理的必要性和重要性

中央纪委提出以完善惩防腐败体系为重点，最大限度地遏制与减少违纪违法案件的发生，工商廉政风险点防范管理是从源头上预防腐败，预防失职渎职行为的发生。实施廉政风险点防范管理，建立完善具有工商执法部门特点的惩治和预防腐败体系，可以最大限度地遏制与减少违纪违法案件的发生，对每个工商干部来说，不是远不可及、与我无关的事情，而是近在身边，涉及执法人员的自身廉洁，减少违纪违法案件发生的大事情，是现实监管工作的迫切需要。因此，我们在执法过程中,一要避免因违法行政、工作决策失误引发廉政风险。二要避免因行政相对人不懂法,对执法人员的执法行为不理解或不配合引发的风险，当行政相对人对工商执法人员执法行为不理解或 不配合时，执法人员要做好法律法规的宣传解释工作,要动之以情,晓之以理，避免引起更大的风险隐患。

二、当前基层工商部门廉政风险点的主要表现

工商系统队伍庞大，管理面广，每天直接面对管理相对人，各个环节和行为都有可能存在风险点。主要在思想道德、行政权力、岗位职责等三个方面存在着廉政风险，具体风险环节有：

在思想道德风险方面，一是存在理想信念不坚定问题。表现为：不注意学习党的路线、方针、政策，不注意提高自身修养，思想自由散漫，容易受不良思想和文化的侵蚀；辨别是非能力低，易随波逐流。二是存在人生观价值观不端正的问题。具体表现为生活情趣不高雅、追求不良生活方式；道德情操不高尚、生活作风不端正。三是存在为基层和群众服务的思想树得不牢固的问题。表现为存在高高在上的思想，对基层指手画脚，只挑毛病，不指导服务；执法、办事不公，办“人情”案和“人情”事，粗暴对待相对人。

在行使行政权力和公共资源权力方面，表现在：一是利用权力为部门和个人寻利，发生“吃、拿、卡、要”等不廉洁行为；二是受物质、金钱等利益因素的诱惑，减少或省略手中的重要工作环节和手续，出现失职渎职现象。如：违反法律法规或权限乱许可和审批；行政处罚违反程序规定，违规实施强制措施，违规处理暂扣物资和罚没物资；行政处罚滥用自由裁量权，大案做小或小案做大；市场监督管理不到位，对违法行为 不能及时查处，或查而不报，查而不处，假公济私；违规提拔使用干部；基本建设工程不严格公开招投标、不严格监督工程质量、不严格执行预结算；对协会、社团组织收取的会费和费用监督和管理不到位，相关制度不健全；对物资采购、资产管理、接待工作不严格执行报批和登记制度，出现以权谋私盲点。

在市场监管方面，表现为执法人员不履行法定职责，行政不作为、监管不到位或“监管缺失”，使国家利益和人民群众生命财产受到损害，如在工商部门的监管领域内引发食品安全、生产安全等各种责任事故。

三、工商部门产生廉政风险的原因

剖析工商部门少数党员干部违纪违法案例，发现缺乏廉政风险意识和防范意识以及客观上缺乏风险防范机制是腐败发生的重要原因。

一是环境的诱因。市场经济带来了经济成分、组织形式、分配方式、利益格局的变化，同时也带来了价值观念和生活方式的多元化。各种矛盾和观念相互交织，各种道德观念和价值观念相互碰撞，使有的干部的价值观念、道德观念发生变形和扭曲，有的崇尚拜金主义、利己主义和腐朽的生活方式，成为拜金主义和个人主义的牺牲品。

二是条件诱因。工商人员作为国家的执法人员，手中都握有一定的权力，领导有领导的权力、执法人员有执法人员的权力。虽然采取了各种制约措施，但在“两权”的运行中还存在 漏洞和薄弱环节，给意志薄弱的工作人员以可乘之机，利用手中的权力搞以权谋私和权钱交易三是心理的诱因。现在一些工商干部出问题，主要起因于攀比心理、贪婪心理和侥幸心理。主要有：见钱眼开的贪婪心理、蒙混过关的侥幸心理、权钱交换的交易心理、有恃无恐的狂妄心理、孤注一掷的赌徒心理、有捞就捞的投机心理、追求刺激的享乐心理、盲目追随的从众心理、老实人吃亏心理和“有权不用过期作废”的心理等。这些诱因的存在，加大了工商廉政风险。

四、规范执法行为预防廉政风险发生具体措施

工商系统队伍大，管理面广，又直接面对管理相对人，在各个岗位都存在着“腐败点”和风险“禁区”，采取有效措施加强廉政风险防范，将每一个细微的不廉洁现象遏制在萌芽状态，能够实现纪检监察工作与工商业务工作的有机融合，解决纪检监察工作与业务工作结合不够紧密、在某种程度上存在脱节的问题。

（一）科学确定廉政风险点

一是要着重围绕行使行政审批权、行政执法权、队伍管理权的部门和环节，围绕管人、管钱、管物、管项目的重要岗位，将注册登记、市场监管、查办案件、财务管理、人事管理等重点环节、重点岗位，确认为廉政风险点防范管理的重点，并将此作为监控点，逐步将风险点变为安全点。同时，要针对上述重点环节、重点岗位的特点，进一步细化具体的廉政风险点。二是要结合工商机关法定职责和以往曾经发生过的问题，对各廉政风险点不同的行为特点以及产生风险的原因进行认真研究分析，分级查找廉政风险点。三是要在密切关注重点廉政风险点的同时，还要对那些一般性的、廉政风险小的岗位加强管理，坚决杜绝顾此失彼、此消彼长现象的发生。

（二）制定风险防范管理措施，建立预防廉政风险的长效机制。一是进一步拓宽监督渠道，加强与廉政监督员、行风评议特约监督员的沟通与联系，组织开展调查问卷、行政执法人员向监管服务对象代表述职述廉、征求意见等活动，着力建立干部廉政测评、预警制度。二是要加强系统内部廉政文化建设，切实落实党风廉政建设责任制、干部任用监督制度以及资金分配使用、物资采购、工程建设项目等方面的监督管理制度，加强对掌管人、财、物和权、钱、票等重点部位和重点人员的监控。探索建立风险点管理的相关制度，体现更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设的要求。特别是要从行政审批权、行政执法权、财务审批权、队伍管理权、行政征收和市场巡查等方面制定和完善严密的、可操作性强的规章制度和防范管理措施。三是要进一步完善政务督查督办机制。制定工作监督规则，形成以岗位为点，以工作程序为线，以制度为面，环环相扣的廉政风险防控机制。真正做到用制度管权、管人、管事，做到工作有要求、违规受追究、执行有保障。通过对廉政风险点实施防范管理，形成自律与他律相结合，组织监督与群 众监督相结合的工商廉政风险防范管理体系，促进干部牢固树立执法为民、依法行政理念，切实履行市场监管和行政执法职责，推进干部廉洁从政和队伍建设健康发展。

（三）完善干部绩效考核机制，建立廉政风险点评价机制。要进一步完善目标管理考核办法，加强对基层工商部门的内部督查考核，把日常考核与全年目标考核相结合，量化考核指标，细化考核办法，增强针对性、实效性和科学性，通过对党建、廉政建设、业务工作全面实行包保责任制，将包保责任制纳入目标管理考核并增加分值权重，使人人感到有压力、有动力、有目标、有责任，切实形成“目标明确、责任清晰、监督有效、考核科学、奖惩分明”的管理新机制，努力实现对风险岗位的全程监控，构筑廉正风险防火墙。

总之，廉政风险防范管理工作是从源头上预防腐败和预防失职渎职行为的一项有益的探索，我们每个工作人员都要牢固树立风险意识，掌握风险管理的基本方法，坚持依法行政、文明执法、有效地预防、避免和控制行政行为带来的廉政风险。

第三篇：廉政风险点防范管理

顺质监〔2009〕17号

为深入贯彻中央纪委十七届三次全会和市纪委五次全会精神，扎实推进惩治和预防腐败体系建设，根据《中共顺昌县委顺昌县人民政府关于开展廉政风险点防范管理的通知》（顺委〔2009〕21号）要求，结合我局实际，制定顺昌县质量技术监督局廉政风险点防范管理工作实施方案。

一、指导思想

以邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观为指导，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，“贯穿一条主线、强化两种意思、立足三项建设、建立四个在前”：即以贯彻落实《实施纲要》《工作规划》为主线，强化干部的廉政自律意识和为民服务意识，立足作风建设，干部部队伍建设和制度建设，建立查找风险在前、教育提醒在前、建章立制在前，监督约束在前的防范机制，积极营造廉政勤政的工作格局，有力推动我局反腐倡廉建设深入开展。

二、工作目标

通过开展廉政风险防范管理工作，初步形成覆盖机关和直属单位的廉政风险防范管理工作网络，逐步建立比较完善的廉政风险防范管理长效机制，构建“结构合理、配置科学、程序严密、制约有效”的权力制衡机制和廉政风险防范管理考核评价体系，有效地化解和防范廉政风险，促进机关和直属单位工作人员廉政高效。

三、工作重点

结合本局实际，对领导机关、领导干部和机关各股室、标准计量所全体党员干部在行使干部人事权、行政自由裁量权、行政执法权、为民服务事项、基建项目以及资金、资产监察等进行风险防范和监控。充分体现每个岗位的不同特点，抓住风险查找、权力公开、教育防范、监督控制和预警纠偏等重点环节，构建权责明确、防范有效、动态监控、处置有力、评价科学的风险防范和监控体系。形成以人为点、以工作程序为主线、以制度为面、环环相扣的廉政风险防范工作态势。

四、组织机构

为有效推进廉政风险防范管理工作，我局成立廉政风险防范管理工作领导小组。组长由党组书记、局长张剑华同志担任；副组长由纪检组长高晓同志担任；各股负责人为领导小组成员。领导小组下设办公室，办公室主任由纪检组长高晓兼任，办公室设在监察室（办公室），具体负责局机关廉政风险防范管理工作的组织、协调、实施等工作。

五、主要内容、工作步骤和时间安排

（一）主要内容

廉政风险防范管理工作涉及的主要风险是因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的思想道德风险、岗位职责风险、制度机制风险和外部环境风险。因此，各股室、标准计量所的每个党员干部都要紧密结合工作实际，重点围绕制约监督和规范权力运行，认真查找易发生腐败行为的廉政风险点，采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，通过廉政风险规划、廉政风险教育、廉政风险识别、廉政风险防范、廉政风险修正等环节，对预防腐败工作进行科学化、系统化循环管理。

（二）方法步骤

（一）准备阶段（5月4日－5月31日）

1、规划部署（5月4日—5月10日）。按照县委县政府《中共顺昌县委顺昌县人民政府关于开展廉政风险点防范管理的通知》要求，成立组织机构、制定《顺昌县质量技术监督局廉政风险点防范管理方案》，召开工作动员会，安排部署廉政风险点防范工作。

2、查找风险点（5月11日－5月18日）。根据工作职责和工作任务、岗位职责，采取自己找、群众帮、领导提、组织定等多种方式，组织本局干部职工全面、深入开展“四查”，查找在履行岗位职责中可能发生的廉政风险，确定风险点，并登记汇总。

3、评析风险点（5月19日—5月24日）。建立廉政风险评析预警机制。分析确定风险等级重在准确评析风险程度，适时把握轻重缓急，明确不同时期防控重点。

4、制定风险防范措施（5月25日—5月31日）。对照本局查找到的风险点，有针对性地制定本局及个人的防范措施，做到廉政风险清楚、防范措施有力。

（二）整改提高阶段（6月1日—12月31日）。建立和完善风险预警系统，认真制定廉政风险防范措施，实行廉政风险分级管理和动态监控。对工作开展情况和运行情况进行经验总结，量化效果，查找问题，完善措施，撰写工作总结。本局廉政风险点防范管理工作领导小组办公室要采取座谈、评议等形式，对本局的工作运行情况、实际效果进行综合验收，县廉政风险点防范管理工作领导小组办公室适时组织监督检查，对考核评定中发现的问题要进行自我修正。

(三)规范运作阶段（2010年1月启动）。要结合工作准备和整改提高阶段取得的经验和成效，召开专题会议进行深入剖析，不断规范完善相关制度，形成长效工作机制长期运作。每年年底，由县廉政风险点防范管理工作领导小组办公室组织检查考核，提出整改方案，第二年开始启动新的防范周期。

二○○九年五月四日

第四篇：工商系统廉政风险点公示

***工商系统廉政和监管风险点

公 示

根据工商部门履职特点,现阶段共查找风险点61个(一级风险点15个，二级风险点24个，三级风险点22个),现公示如下:

一、领导干部岗位

一级风险点：

1、在干部考核、任用、评先等方面，买官卖官、贿赂、临时动议，不按规定程序办。

2、大额资金使用，工程建设、资产购臵、资产处臵等不按规定办理（局长办公会集体讨论并上报批准，招投标或比选）。

3、私设小金库、账外账、隐瞒、滞留、截留、挪用、坐支应上缴的收入。

4、利用职务之便贪污、挪用公款。

5、不按规定执行招投标、政府物资采购程序，或在实施中弄虚作假，串标作弊。

6、违规处理国有资产。

7、在公务活动中（行政许可、行政处罚、行政审批、行政监管等）接受馈赠或宴请，产生违反法律和纪律规定的行为。

二级风险点：

1、公车私用，酒后驾车，着工商制服（驾驶执法车）到公共场所消费及着装不整、酗酒等。

2、管理干部工作时间脱岗到娱乐场所唱歌、洗脚、按摩、打牌等。

3、违反财务制度擅自扩大预算项目或超标准安排预算。

4、擅自改变行政征收范围、标准，或应收不收。

5、放松对基建、物资采购等活动的监督，导致偷工减料、以次充好等情况发生。

6、在基建、物资采购等活动中利用职权收受回扣、收受贿赂或照顾熟人、亲友等谋取私利的行为。

7、收受贿赂，买官卖官。

8、在有关环节弄虚作假、暗箱操作，未严格按照程序推荐考察干部，推荐范围和谈话对象选择不公平，考察不全面，隐瞒民主推荐、组织考察真实情况。

9、对上级党组织作出的重大决定，拒不执行或者擅自改变；对应作出的重大决策推诿、拖延、不作决策，或超越法定职权实施重大决策。

10、违反现金规定，违规开支、报销。

11、违反规定将行政事业性收费用于提高福利补贴或者扩大福利补贴范围、滥发奖金实物、挥霍浪费或者有其他有超标准支出行为。

12、违反人事纪律，通风报信、暗示、泄露有关干部任免的情况。

13、对举报被推荐人、被考察人的信件，不认真进行核实，不如实向党组汇报，导致干部任用失察失误等。

14、明知重大事项决策失误，不及时采取措施加以纠正，以及在民主决策中违反多数人意见，擅自决定造成决策失误。

15、隐瞒、挤占、截留、挪用专项资金，擅自改变计划、用途。

16、违反规定伪造票据，转借、串用票据，不按规定使用财政统一票据或收费不开票、用白条收费或头大尾小虚假填开。

17、不严格执行审计制度，对发现的问题不及时报告、纠正等。

二、行政许可工作岗位

一级风险点：

1、违反法定程序、法定条件办理行政审批事项，谋取私利。

2、在行政许可、行政审批过程中，人为因素，不按法定条件办理行政审批事项，违反工作流程，导致不应注册的给予注册；企业变更登记过程中，接受宴请、贿赂或工作马虎不认真、不按规定程序办，不该变更的变更了，给国家、社会、企业股东及他人造成重大损失。

3、对不参加年检的企业，不认真核查，违反规定程序，错误吊销或不该通过年检而年检了，给企业国家、社会造成损失。

二级风险点：

1、提供有偿咨询服务，或违规指定、推荐中介机构，收受报酬或回扣。

2、凭借行政审批职权违规为亲友经商入股或从事其他经营活动谋取便利。

3、擅自设立收费项目、改变收费标准。违法收取抵押金、保证金和许可费用。

4、利用企业年检之机，搭车收费，违规收费，不缴费不年检，导致企业的不满，诱发投诉举报。

5、对符合法定条件的申请不予办理、拖延办理，借机吃拿卡要。

三级风险点：

1、广告审查不严格、广告宣传监督不到位，辖区内出现违法广告，导致媒体曝光事件或广告产品由于质量问题出现事故造成群体事件。

2、在行政许可、行政审批过程中，不一次性告知，办事人员往返多次跑腿或超出承诺期限办理行政许可事项。

3、对企业注册登记、变更登记、注销登记、吊销登记核准缺乏应有的法律知识和业务知识，业务不熟以及粗心大意，导致风险隐患。

三、行政执法和市场巡查工作岗位

一级风险点：

1、对接到的投诉、举报或相关部门移送线索不及时梳

理立案调查，造成以后取证困难，无法依法处理违法行为，有可能使社会危害程度扩大，造成恶劣影响。

2、调查主体不合法，调查人员不按规定着装或出示执法证，调查人员不按规定由两个具有执法资格的执法人员同时参与。造成取证无效的同时，极易造成行政相对人不配合，甚至造成冲突此发群体性事件，一个调查也易造成无人监督，被相对人行贿。

3、调查程序不合法，不按规定办理审批手续，不按规定出据法律文书，不按规定告知相对人的权抻，使取让无效，一旦有行政复议或行政诉讼必败。也可能存在执法人员随意扣封、解扣物质，私自使用、处理扣封物质的风险，出现严重的违法违纪行为。

4、不按规定实行罚缴分离，执法人员直接收缴相对人罚款，存在执法人员挪用侵占罚没款的风险。

5、对辖区内食品流通环节经营索证索票制度落实监督检查不到位，使假冒伪劣、不合格产品及变质食品进入市场，导致群众购买食用了不符合标准的食品，造成食品安全事故。

6、在处理消费者申诉、调解消费者纠纷过程中，不及时、不公平、不公正，导致申诉人上访或群访等。

7、违反办案程序，滥用自由裁量权，重责轻罚、轻责重罚。

8、没有违法事实或法定依据实施行政处罚，或违法采取行政强制措施。

9、对应予移送的案件不移送，以行政处罚代替刑事处罚。

二级风险点：

1、为违法当事人说情。利用执法权接受吃请、娱乐服务，收受请托人的好处等不廉洁问题。

2、弄虚作假，串通当事人,伪造或销毁证据,减轻当事人违法事实和情节。

3、未经立案，开展调查、取证工作，等结案收到罚款后才办理立案手续，易造成调查取证的合法性和证据的合法性不成立，同时，未经法制机构立案，缺失法制机构监督，易使调查人员在调查过程中出现吃、拿、卡、要后，随意终止调查，放弃处罚。

4、不及时完结终结报告，不依法取得的证据和相关法律、法规拟出处理建议送交领导审批，而是与相对人讨价还价，滥用自由裁量权，易造成小案大办或者大案小办，执法人员易被相对人以各类利益所引诱拉拢。

5、不注重处罚文书质量，处罚文书简单，错误多漏洞多，缺乏说理性，使相对人不服，易造成行政诉讼败诉，行政处罚被撤销，存在承担国家赔偿的风险。

6、罚没物质的处理不按规定报送领导审批，私自处理，易造成执法人员侵占罚没物质，或使罚没物质重新流向社

会，侵害消费者或有关商家的合法权益。对暂扣及罚没物品没能及时进行登记、入库,物品清单中对物品型号、数量等登记不详或导致物品损毁、丢失、侵占、挪用、数量型号出现差错等。

7、在行政执法中只实施处罚而不注重保护消费者或合法商家的权益，易使消费者或商家再次向有关部门或上级投诉反映，更有可能造成群体性上访。

8、在查办案件过程中，利用职权收受当事人的好处，对违法行为隐瞒、包庇、袒护、纵容，不依法查。办人情案、大案小办、以罚代刑。擅自减免处罚或无正当理由不积极执行处罚，以权谋私。

9、对巡查中发现的案源线索不上报、不登记、不查处，收受当事人的好处，之后出现媒体曝光或重大事故发生。

10、对食品经营者在进货时是否履行了检查责任，是否索取了供货方有资质、发货票等票证；是否有质量合格说明、检验检疫证明，是否掺杂使假、以假充真、以次充好、以不合格食品冒充合格食品，是否为国家明令淘汰、失效、变质的食品检查不到位，索证索票和进货台帐制度不落实，“六查六看”不到位，引发食品安全问题。

11、在易燃、易爆、有毒、化学物品等高危行业监管不到位不能及时发现问题、及时采取措施，以致出现安全事故。

12、无照经营，尤其是食品、药品、农资、非煤矿、危化品、易然易爆、文化娱乐、餐饮行业无照经营，以及须取

得前臵审批而未取得，前臵审批过期继续从事经营活动未及时取缔，出现事故。

三级风险点：

1、市场巡查人员未定岗定责，巡查走过场，巡而不查，查而无果，巡查记录的事项、内容填写不规范不准确，在办公室填写巡查记录薄，致使无照经营、假冒伪劣商品及高危行业风险存在，没有及时取缔和查处，出现事故。

2、超越法定权限实施检查，放弃、推诿、拖延、拒绝履行法定检查职责。

3、擅自设立处罚种类或者改变处罚额度，或应立案而不立案或擅自销案。

4、丢失、损毁案卷材料给单位造成损失或不良影响。

5、对公民、法人或者其他组织的财产采取异地扣押、封存强制措施而不出具正式法律文书或出具正式法律文书填写内容与实际封存、扣押内容不符。

请广大职工群众、社会各界监督，并提出意见和建议。

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第五篇：工商系统如何建立防范廉政风险机制

工商系统如何建立防范廉政风险机制

建立防范廉政风险机制，是新形势下深化党风廉政建设的迫切需要，也是全面贯彻落实科学发展观，最大限度地降低监管执法和风险，努力建造一支政治上过硬、业务上过硬、作风上过硬的高素质的工商行政管理干部队伍的需要。是促进工商行政管理事业健康发展的重要途径，是适应新形势发展的需要，是构建和谐社会的重要举措。

要正确行使工商行政管理职能，从源头有效预防廉政风险，就要认真分析研究党风廉政建设中的风险点，查找行政执法过程中容易发生问题的薄弱环节，对容易产生廉政风险的重点环节、重点岗位，认真进行排查，采取措施，制定制度，加强廉政风险点的防范管理。

一是提高思想认识。要重视风险，提高廉政风险意识，坚持依法行政，端正执法观念，把思想认识统一到科学发展观上来，做到权为民所用、情为民所系、利为民所谋。要认真学习，从思想上解决好什么是廉政风险、为什么要排查廉政风险点的认识问题，克服廉政风险与己无关的片面认识，认清每个岗位都有职责，每个职责都有职权，凡有职权的地方，就一定有潜在的廉政风险。让大家认清查找风险点的目的是为了建立相应的防范措施，查缺补漏，建章立制，防微杜渐，完善风险点管理的相关制度，最大限度地减少发生腐败的可能性，提升干部队伍的整体素质，树立良好的工商形象，提高服务质量和水平。

二是找准廉政风险点。加强廉政风险管理的概念宣教，强化廉政风险防范意识，让干部逐渐理解开展廉政风险防范管理不是为了“整谁”，其目的是为了减少发生腐败的可能。发动干部职工积极参与，采取自己找、领导点、大家提、组织审的“四个查找方法”和找近、找全、筛选、提炼的“四步查找方式”，深挖细找，找问题，查根源，论危害，查找廉政风险点。各级工商部门要建立廉政风险点公示制度，接受内外监督；重点查找在行政审批权、行政执法权和队伍管理权，特别是管人、管钱、管项目、管发照等岗位、人员中容易发生问题、存在廉政风险的薄弱环节确定风险点，进行廉政风险评估，对风险点实行分级、分层管理和防范；对权力集中，管钱、管物、管注册、管人事、管项目等重点和敏感岗位的干部，将实行定期交流和轮岗，并形成制度。

三是加强风险防范措施。廉政风险防范管理必须以科学发展观为指导。针对因教育、制度、监督不到位和干部职工不能廉洁自律而产生的廉政风险，建立前期预防、中期监控、后期处置三道防线实施风险防范，以为周期，按照计划、执行、考核、修正四个环节，对风险防范工作实施质量管理。把风险点管理延伸到工商工作的各个岗位，加强督查。对苗头性问题及早发现，及早提醒，及早纠正，构建保持清正廉洁的“防护网”，确保“权力运行到哪里，风险防范措施就跟进到哪里”，逐步形成以岗位为点，以工作程序为线，以制度为面，环环相扣的廉政风险防控机制。

要建立“三道防线”防范廉政风险。

1.有针对性，健全前期预防措施。充分发挥自律和他律的合力作用，结合本职工作及各方面要求，围绕机构职能和岗位特点，针对思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险，进一步明确各岗位责任制，制定工作规范，做到权责明确，既要利于工作开展，又要利于责任追究。

2.有动态性，建立中期监控机制。在建立前期预防措施的基础上，通过定期检查、不定期抽查、自查自评等手段，对干部行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题。同时，发挥好各类监督渠道的作用，形成对廉政风险的有效监控，确保各项前期预防措施落实到位。

3.有预防性，采取后期处置办法。以具有行政执法权、行政审批权、行政收费权的部门和人员为重点，加强执法风险防范工作。针对中期监控发现的问题，通过警示提醒、诫勉纠错和责令整改等手段，对存在风险表现的个人进行告诫，对前期预防不到位的部门进行督导。及时纠正偏差，避免廉政风险演化为腐败行为。

四是加强政务公开。把政务公开透明的要求，贯穿于各项岗位履职工作的全过程、各环节。对行政许可、行政处罚、行政收费等情况，完善公开内容，强化公开时效，丰富公开载体，实现全方位的动态公开。加大政务公开力度，对与党风廉政建设密切相关、需要干部职工知晓或参与的人、财、物管理等事务，做到及时、全面公开。

五是全面开展基层工商所向辖区监管服务对象述职述廉活动。近年来,全区工商系统通过创新制度,在述职述廉方面初步建立起以会议为主,同时做到电视有像、报纸有文的多形式相结合的立体式述职述廉方式。要进一步把向监管服务对象的述职述廉活动向登记注册、公平交易、12315等窗口单位扩展，并完善“征、述、评、改”四个程序。

六是是加强工商所廉政文化建设。通过开展丰富多采的廉政文化，树立工商行政管理职业道德规范，培养工商干部良好的职业操守，做到忠于职守，勇于负责。

七是加强外部监督。要把民主生活会这种内部监督形式当作一种关心,一种帮助,诚心接受；当作一面镜子,时刻照出自己思想上、行动上的“灰尘”,及时进行清洗；进一步完善与人大代表、政协委员的联系工作机制，从人大代表、政协委员中聘请8—10名系统义务廉政监督员，自觉接受民主监督。

建立防范廉政风险预防机制，要注重治本，更注重预防，更加注重制度建设，有效遏制和减少腐败现象的发生，推动党风廉政建设和反腐败工作深入开展，为促进工商行政管理工作再上台阶提供有力的政治保障。