廉政风险防范管理自查自纠报告

第一篇：廉政风险防范管理自查自纠报告

廉政风险防范管理自查自纠报告

为深入贯彻落实中共中央《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》、《中国共产党党内监督条例(试行))、《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划》及《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》等有关规定，按照国土厅党组《关于进一步开展廉政风险点排查和防控工作的通知》（宁国土资党发［2010］67号）文件要求，我中心党支部高度重视，积极拓展从源头上防治腐败工作领域，进一步增强预防腐败工作实效，开展廉政风险防范工作，现将廉政风险自查自纠情况报告如下。

一、加强组织领导

为确保预防腐败各项要求落到实处，我中心把开展廉政风险防范管理作为一项重大政治任务，列入重要议事日程，加强组织领导，成立“廉政风险防范管理工作领导小组”，由中心支部书记任组长，党支部成员、中心副主任为副组长，各科室负责人为成员，领导小组下设办公室，由支部纪检委员兼任办公室主任，负责各阶段工作的落实和材料的收集、整理、汇总和上报工作。

二、进行动员部署

年初召开了全中心干部职工大会进行动员部署，会上学习传达了厅党组党风廉政建设工作会议文件精神和厅党组

关于印发《自治区国土资源厅机关廉政风险点防范管理工作实施方案》（宁国土资党发［2009］41号）的通知，明确了廉政风险防范管理工作的本质内涵、指导思想、基本目标、主要内容和方法步骤，对廉政风险防范工作进行了动员部署和周密安排，引导党员干部，特别是领导干部，要带头牢固立廉政风险意识，严格落实党风廉政建设责任制，自觉参与到廉政风险防范管理工作中来努力营造工作氛围，切实抓好工作落实，扎实推动反腐倡廉工作。

三、认真查找廉政风险点

党员干部是廉政风险防范管理工作的主体，在每名干部自己查找风险点的基础上，坚持全员参与，突出重点。突出领导班子及成员、科级干部以及重要部门、关键岗位的工作人员。着力抓好重点部位、重点对象和重点环节的廉政风险防范管理工作。党政领导班子成员及各部门按照党风廉政建设责任制的要求，坚持分级管理、分级负责的原则，党政主要领导负总责、亲自抓，分管领导具体抓，切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，填写《廉政和监管风险点防范管理提示表》，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防范管理。

中心各部门根据部门岗位职责，采取各部门自查和部门之间互查的方式，认真梳理查找各部门潜在的廉政和监管风险点，填写《廉政和监管风险点部门自查及防范措施登记表》

和《廉政和监管风险点部门交叉互查及防范措施登记表》。

全中心每位职工都结合本部门、本岗位的实际，根据每个岗位的不同特点，采取“自己找、大家提，组织点、相互帮”的方式，认真查找个人风险点，克服避重就轻，敷衍了事的思想认识，认真填写《廉政和监管风险点个人自查及防范措施登记表》。

通过查找在岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能出现腐败行为的风险点，进一步完善制度措施，进行有效防控。并形成自查自纠报告，做到边查找边改进，切实追求每个工作环节的实效。

四、开展风险评估

中心召开领导小组会针对领导班子、科室、个人查找出的廉政风险点进行专题研究，遵循就高不就低的原则，确定廉政风险类型，对查找风险点进行风险评估。设定三条评估线:涉嫌犯罪的风险点为一级，涉嫌处分的风险点为二级，一般风险为三级。明确监管权限和监管责任，经严格审核把关和登记汇总后，在公示栏内进行了公示。

下一步，我中心将在自查自纠的基础上，明确风险责任，制定具体的风险防范管理工作措施，建立《廉政风险和个人不良行为档案》。通过开展廉政风险点防范管理工作，结合工作特点建立一套预防腐败的科学管理体系，建成一套制度化、规范化的长效管理机制，确保我中心廉政风险防范管理

工作取得实效。

第二篇：廉政风险防范管理

为推进党风廉政建设和反腐倡廉工作的深入开展，把廉政风险防范管理作为加强党风廉政建设的切入点，通过关口前移、预防在先，逐步建立起廉政风险防范管理机制，切实推进廉政风险防范管理工作，现将有关工作安排通知如下：

一、确立廉政风险点

结合行政审批权、行政执法权、队伍管理权、财务管理权等，找准高风险部位和关键环节，科学分析可能引发不廉洁行为甚至违纪违法问题的廉政风险点，认真查找、分析本单位工作中存在的廉政风险薄弱环节、重点环节、重点岗位,积极推行廉政建设风险防范管理，我局在满都拉图工商所设立廉政警示教育基地，有效预防廉政风险,建立符合工商特点的惩防体系,最大限度地降低腐败风险，减少不廉洁行为的发生,进一步增强工商干部的廉洁自律意识和自我防范能力。

二、抓好廉政风险防范教育

通过学习先进人物、观看廉政警示片等形式开展廉政教育。加强对开展廉政风险点防范管理工作目的、意义的宣传，提高干部对开展风险点管理工作重要性和紧迫性的认识。把廉政风险点防控工作与廉政文化建设相结合，同时，在OA办公网“廉政建设”栏目、办公场所放臵、张贴清廉、务实、为民等廉政警句格言，营造良好的防控氛围。

三、开展岗位自查

全体干部根据自己所在工作岗位特点，对工作运行的每个环 －１－

节深入细致地查找廉政风险点，对可能存在的各种风险进行自查，使查找风险点的过程成为每个干部明确自身岗位职责的过程。

四、制定完善预防措施

针对查找出的风险点，制定和完善有针对性的、具体的、可

操作的防控措施。根据各类岗位风险点不同对象，定期开展教育、学习和培训。重申国家工商总局“六项禁令”、自治区工商局“八条禁令”，加强对“禁令”的贯彻力、执行力和督察力，将干部臵于制度之中进行规范。在开展内部监督的基础上，开展外部监督，实行廉政风险点公开我局通过当地电视媒体向社会公开承诺，引导社会力量对廉政风险点监督,确保监督效果。结合今年开展的反腐倡廉宣传教育月活动和民主测评行风，经常对市场主体进行走访，开展问卷调查，召开经营者代表和行风监督员座谈会，听取他们的意见和建议，发挥行风评议代表和廉政监督员的作用。将防控廉政风险工作与业务工作相结合，确保廉政风险管理有效推进，初步形成自律与他律相结合，组织监督与群众监督相结合的工商廉政风险防范管理体系，促进干部廉洁从政和队伍建设健康发展。

二〇一〇年九月十七日

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第三篇：廉政风险防范管理

廉政风险防范管理

一、指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，坚持以科学发展观为统领，突出构建惩治和预防腐败体系这条主线，按照预防腐败工作向专业化、规范化、法制化推进的要求，运用现代管理理念和科技手段，积极拓展从源头上防治腐败工作领域，推动全区反腐倡廉建设的深入开展。

二、廉政风险防范管理的主要内容

（一）廉政风险防范管理的基本含义

廉政风险防范管理是将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的廉政风险，采取前期预防、中期监控、后期处臵等措施，按照计划、执行、考核、修正“四个环节”的循环管理方式，以一年为一个周期，对预防腐败工作实施系统化管理的过程。其核心是将党员干部在执行公务和日常生活中发生腐败行为的可能性，作为一种风险进行有效控制，防止和减少腐败行为发生。廉政风险防范管理，着眼于防范和关口前移，为预防党员干部腐败建立防火墙，为推进和落实惩治和预防腐败体系建设提供机制和抓手。

（二）廉政风险防范管理的风险种类

廉政风险防范主要是围绕廉政风险来开展防范和管理工作的。廉政风险主要包括思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务流程风险和外部环境风险等“五类风险”：

思想道德风险：主要体现在思想道德和作风两个方面。主要表现为放松政治理论学习和世界观改造，理想信念动摇；漠视群众、脱离实际，形式主义、官僚主义；阳奉阴违、独断专行、弄虚作假；贪图享受、铺张浪费、骄奢淫逸等。

制度机制风险：主要体现在没有将已有的制度机制内化为单位内部的规范工作流程，没有找出权力运行各环节上制度机制不落实的症结。主要表现为不能

适应改革发展和党风廉政建设的形势需要，未及时完善和认真执行各项制度，造成部分制度可操作性不强、贯彻落实不到位；部分机制缺乏有效的工作措施。

岗位职责风险：主要体现在明确涉及人、财、物审批权力的各个岗位的权力行使规则，以及对岗位权力的有效监督上。主要表现为违反廉洁自律规定，利用职务上的便利谋取私利；违反民主集中制，滥用职权；不履行“一岗双责”，失职渎职，不作为等。

业务流程风险：主要表现为业务流程设计存在缺陷、执行不力，评估衡量体系缺失、不能及时优化，导致效果与目标的偏离等。

外部环境风险：主要表现为行政管理对象和业务往来中可能对相关行政人员和主管人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致行政人员和主管人员行为失范，构成失职渎职或权钱交易等严重后果的廉政风险。

（三）廉政风险防范管理工作的主要方法和步骤

廉政风险防范管理工作的主要内容是如何防范和控制这些风险不演变成违纪违法行为，其防范和控制主要分计划、执行、考核和修正四个环节来进行。

1、计划环节

（1）查找风险点。界定“五类风险”是开展廉政风险防范管理工作的基础，找准“风险点”是前期预防的关键。各试点单位根据腐败行为的变化特点，结合反腐倡廉工作实际，发动广大党员干部从单位工作职能、具体岗位职责、党员干部的思想道德、日常工作和生活中查找廉政风险的表现，通过界定“五类风险”，重点查找工作实践中教育、制度、监督不到位和党员干部廉洁自律等方面不足。（2）制定具体方案。各试点单位根据工作实际，将前期预防措施明确为具体工作任务，以监控和处臵为手段，制定实施中期监控和后期处臵的具体办法，做到责任到人、任务明确、机制健全，最终形成工作方案。

2、执行环节

分前期预防、中期监控、后期处臵三个方面对廉政风险防范管理的整个过程进行系统管理。

（1）前期预防措施。主要是在前期界定风险的基础上，针对党员干部日常工作生活中可能出现的风险，综合运用廉政教育、谈心活动、人文关怀、听证质询、办事公开、权力制衡、公开承诺、述职述廉、民主测评等各种前期预防工作措施，增强党员干部廉洁自律的主动性和监督制约机制的有效性，预防腐败行为发生。

（2）中期监控机制。主要是发挥好各类监督渠道的作用，通过利用民主生活会、群众评议、舆论监督、信访举报、政风行风热线、行政投诉等方式为主的信息监测，各试点单位的定期自查，有针对性的明查暗访、专项检查等，对党员干部行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题，形成对廉政风险的有效监控。

（3）后期处臵办法。主要是针对中期监控发现的问题，视情节严重程度，按照干部管理权限，分别实施警示提醒、诫勉纠错、责令整改三种措施，对存在风险表现的个人进行告诫，对前期预防不到位的单位进行督导，及时纠正工作中的失误和偏差，避免问题演化发展成违纪违法行为。

3、考核环节

主要任务是对风险防范管理工作进行质量考核。将廉政风险防范管理作为评价落实党风廉政建设责任制和推进惩防体系建设的一项重要内容，纳入每年对全地区各单位的督查和考核之中，全面系统地考核评估风险防范各项措施的落实情况。

4、修正环节

主要是根据考核结果，纠正存在的问题，改进防范措施，完善体系，启动下一个工作周期。通过考核阶段的综合评估，责令相关单位和部门及时纠正存在的问题，并进行跟踪督导，对拒不落实或落实不力的单位、部门，依据相关规定，追究主要领导责任。每个周期结束，及时总结工作经验，查漏补缺，进一步修正完善廉政风险防范管理工作。

三、廉政风险防范管理的试点单位

经地委研究，地区财政局、民政局、地税局为地直廉政风险防范管理试点单位，托里县财政局、民政局、地税局联动进行廉政风险防范管理试点。地、县（市）纪委监察局机关同时启动廉政风险防范管理工作。托里县廉政风险防范管理试点工作由托里县委负责。

四、廉政风险防范管理试点工作的方法和步骤

（一）筹备启动阶段（2月至3月上旬）

地区廉政风险防范管理工作领导小组制定下发《开展廉政风险防范管理试点工作的意见》及相关配套文件。召开试点单位廉政风险防范管理工作动员会，安排部署相关工作，组织对试点单位和相关人员进行培训，开展广泛宣传活动。各试点单位结合实际，制定工作方案，建立组织机构，做好准备工作。

（二）查找风险点阶段（3月中旬至4月中旬）

查找风险点是廉政风险防范管理的基础性工作，也是廉政风险防范管理工作的关键环节，必须紧密结合本单位、本部门和本人的实际，突出重点，围绕思想道德、制度机制、岗位职责、业务流程、外部环境五个方面，分三个层次，有选择有重点地查找廉政风险点。

1、查找领导班子风险。结合本单位特点，重点查找领导班子在贯彻民主集中制、“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）以及具有高风险业务方面存在的廉政风险点。

2、查找科室风险。针对人、财、物、事和执法执纪等重要岗位，科室负责人组织科室（部门）全体人员对照职责，查找本科室在业务流程、制度机制和外部环境等方面存在的廉政风险点。

3、查找岗位风险。各单位、各科室负责人组织党员干部对照各自的岗位职责和制度要求，全面查找个人在岗位职责、思想道德和外部环境等方面存在的廉政风险点。

查找风险点采取自己找、群众帮、领导提、集体定等多种方式进行。查找出来的岗位、科室和领导班子风险点要经过领导班子审核把关，由本单位廉政风险防范管理工作领导小组办公室备案，进行登记汇总和建立台账，并在一定范围内进行公示。其中领导班子和科级以上干部风险点于4月10日前报地区廉政风险防范管理工作领导小组办公室审核。

（三）制定防范措施和组织实施阶段（4月下旬至8月下旬）

各试点单位紧紧围绕排查确定的各类风险点，认真落实执行环节要求的前期预防措施，有针对性地制定防范措施。个人岗位风险由在岗人提出具体防范措施，以统一表格的形式在一定范围内公示，并报本单位党组织审核和廉政风险防范管理领导小组办公室备案。科室风险防范措施由本科室集体研究制定，由主管领导把关，报本单位廉政风险管理工作领导小组办公室备案。领导班子、领导干部防范措施分别由领导班子和领导干部本人制定，由党政主要领导把关。其中领导班子、科室及科级以上党员干部防范措施于5月10日前报地区廉政风险防范管理工作领导小组办公室审核、备案。

各单位党组织和廉政风险防范管理工作领导小组办公室按照执行环节中廉政风险中期监控机制和后期处臵办法，组织对审核后的防范措施进行实施和监控。要建立监督监控的信息平台和台账，切实加强对党员干部的监督管理。对监控中发现的问题，采取警示提醒、诫勉纠错和责令整改等手段，及时纠正偏差，避免廉政风险演化为腐败行为。地区廉政风险防范管理工作领导小组通过定期或不定期的抽查，采取听取汇报、查阅资料、个别谈话、问卷调查等方式，对各单位落实廉政风险防范管理工作情况进行监督检查。

（四）考核评估阶段（9月上旬）

1、考核评估内容。主要包括三项内容：一是基础工作落实情况，包括机构是否健全、宣传教育是否到位、风险点查找是否准确、防范措施是否得力、制度建设是否完善等。二是效果是否明显，包括群众信访、群众投诉和违纪案件以及党员干部廉洁从政情况。三是本单位干部职工和社会群众评价情况，包括干部群众和服务对象满意度是否提高，是否促进了党群干群关系等。

2、考核评估方式。在各单位对廉政风险防范管理工作进行自查的基础上，地区廉政风险防范管理工作领导小组通过信息监测、定期检查、重点抽查等方式，对领导班子及党员干部落实廉政风险防范管理工作的情况进行考核评估。

（五）修正完善阶段（9月中旬至10月上旬）

各试点单位根据检查考核结果，及时纠正存在的问题，修正风险内容，完善工作措施，进入下一个工作周期。地区廉政风险防范管理工作领导小组在总结试点经验的基础上，进一步扩大廉政风险防范管理实施范围。

五、总体要求

（一）深入宣传，提高思想认识

廉政风险防范管理是推进惩治和预防腐败体系建设的一项重大举措。各试点单位要将廉政风险防范管理工作作为新时期加强党的建设的一项重要任务，布臵好、落实好。积极运用各种宣传教育方式，使广大党员干部特别是领导干部充分认识开展廉政风险防范管理工作的重要意义，明确工作程序、工作方法，确保工作质量。其他未列入试点的单位也要积极思考、认真研究、大胆探索，发挥积极性和主动性，结合工作和党员干部的思想实际，开拓廉政风险防范的新途径，推动我区反腐倡廉建设不断深入。

（二）建立体系，加强组织领导

成立地区廉政风险防范管理工作领导小组，与地区惩治和预防腐败体系建设领导小组一套人马两块牌子，具体负责组织、协调、实施、指导、检查、考核等项工作。地区廉政风险防范管理工作领导小组办公室设在地区纪委。各试点单位

也应成立由党政主要领导为组长的廉政风险防范管理工作领导小组，对本单位廉政风险防范管理工作负总责，纪委（纪检组）负责组织实施。

（三）强化监督，确保工作落实

各级廉政风险防范管理工作领导小组办公室要结合工作开展的各个阶段和各个工作环节，采取多种方式，有针对性地进行督促、检查和指导，及时发现问题，积极解决问题，增强廉政风险防范管理工作的实效性。

（四）总结完善，建立长效机制

各试点单位要根据工作实际，对已界定的风险，建立长效防范机制；对新的风险和多次发生的问题，及时制定有效的防控措施，加大风险防范管理力度。要加强廉政风险防范管理工作的交流，不断总结经验，积极完善各项工作措施，不断扩大廉政风险防范管理工作成果。要在做好检查总结的基础上，及时制定下一周期的工作方案，做到循环推进，真正建立起预防腐败的长效工作机制。

第四篇：廉政风险防范管理课题报告

廉政风险防范管理课题报告

提要：将现代管理学中的风险管理理论和质量管理方法应用于党风廉政建设和反腐倡廉建设实际，提出了“廉政风险”概念，形成了以“三类风险、三道防线、四个环节”为主要内容的工作模式，在落实“三个更加注重”，建立预防腐败工作长效机制，拓展从源头上防治腐败工作领域方面做了有益的尝试，提供了新的路径和视角。

崇文区纪委以科学发展观为指导，按照“贯穿一条主线、强化三个依靠、落实五项措施”的工作思路，坚持一手抓查办案件，一手抓“大宣教”、“大预防”，通过理论和实践的创新，逐步探索出的一种新的预防腐败工作机制，即廉政风险防范管理。廉政风险防范管理通过制度的整合、联动，管理的循环往复，将各种可能导致腐败的因素纳入防范管理范围，使预防腐败工作具有一定的广度；同时，又突出强调工作实效，注重建立长效机制，使预防腐败工作具有一定的深度。廉政风险防范管理是对《实施纲要》和《党内监督条例》的措施化、具体化，是对预防腐败工作的标准化、系统化，体现了“更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的精神实质，符合反腐倡廉建设的时代要求和形势发展。

一、问题的提出

（一）有效预防腐败是深入推进反腐倡廉建设的要求

在反腐倡廉建设中，预防腐败工作随着时代的发展变化而日益受到重视。党的十六大以来，党中央确定了标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的战略方针，做出了建立健全与社会主义市场经济体制相适应的教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系的战略决策。2007年，胡锦涛总书记在“6.25”重要讲话中指出，并在党的十七大报告中再次强调：“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设。”中央作出的更加注重预防的战略决策，既是我们党对反腐倡廉规律认识的深化，也对加强反腐倡廉建设提出了新的更高的要求。

（二）开展预防腐败工作需要强有力的工作抓手

预防腐败工作是一项复杂的社会系统工程，必须统筹兼顾，突出重点，坚持从实际出发，不断取得新的突破。按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的总要求，我国反腐倡廉建设体系已经初步建立，开展预防腐败工作的机构设置和制度规范已经比较健全，推进预防腐败工作的总体思路已经基本形成。但是，从地方纪检监察组织的工作现状来看，预防腐败工作在建立健全有效的工作机制方面缺乏系统的探索和创新。而且，预防腐败工作涉及到了有关权力运行各方面的因素，使得基层纪检监察组织很难将其作为一个整体来抓，从而分散甚至弱化了预防腐败工作的整体成效。

（三）以改革创新的精神创建了廉政风险防范管理工作

2006年12月，崇文区纪委以科学发展观为指导，提出了廉政风险概念并创建了廉政风险防范管理工作体系，首次将风险管理理论和质量管理方法应用于党风廉政建设和反腐倡廉工作实际，建立前期预防、中期监控、后期处置“三道防线”实施防范，并按照PDCA循环的计划、执行、考核、修正“四个环节”，对风险防范工作实施全面质量管理，建立了以“三类风险、三道防线、四个环节”为主要内容的预防腐败工作长效机制。

廉政风险防范管理充分发挥教育、制度的感化、约束作用，将监督防线提前到腐败行为发生之前，融入权力运行的整个过程，形成了具有特色的预防腐败工作体系。

二、廉政风险防范管理的理论依据

廉政风险防范管理是以科学发展观为指导，将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际。

（一）以科学发展观为统领，深入开展预防腐败工作

以科学发展观指导预防腐败工作，就是要用发展的眼光看预防腐败工作，把握工作规律，坚持以人为本，以最大限度的保护和挽救干部为目的，将权力运行过程中所有可能导致腐败的因素都纳入预防范围，妥善处理好反腐倡廉建设中预防与惩治的关系，处理好预防腐败工作与各项业务工作的关系，充分调动各方面的积极性，不断提高预防腐败工作水平，提升预防腐败工作整体成效。

在预防腐败工作中，一是要紧紧抓住遏制腐败行为发生这个中心，创新工作理念和工作方式，不断解决新的问题；二是要突出预防的价值，将可能发生的腐败行为遏止在萌芽状态；三是要全面分析党员干部在行使权力时容易出现腐败行为的各个环节，实现预防腐败工作的系统化、规范化、标准化；四是充分发挥预防腐败的带动作用，实现纪检监察各项工作间的联动，真正做到统筹兼顾，全面协调可持续地发展。

（二）借鉴风险管理理论，有效防范廉政风险

风险管理是各经济、社会单位在对其工作、生产中的风险进行识别、估测、评价的基础上，优化组合各种风险管理技术，对风险实施有效的控制，妥善处理风险所致的结果，以期以最小的成本达到最大安全保障的过程。在风险管理理论中，分析、识别现有的风险是基础，所采取的风险管理技术是手段，控制及妥善处理风险是目的，而耗费最小的成本达到目的则是路径选择的需要。反腐倡廉建设的目的是为了杜绝腐败行为的发生。将风险管理理论运用于反腐倡廉建设实际的结果，就是以预防腐败工作为载体，分析主客观方面导致腐败行为的可能性，识别相应的廉政风险，制定风险防范措施，有效预防腐败行为的发生。

（三）运用PDCA循环管理方法，建立工作长效机制

作为一种质量管理方法，PDCA循环管理的目的就是不断的提高整体效益，它不是停留在一个水平上的循环，而是在不断解决问题的过程中实现了逐步上升。PDCA循环共分为计划、执行、考核、修正四个阶段，其中，计划阶段要找出存在的问题及原因，并寻找相应的解决措施，执行阶段要实施计划阶段制定的措施，考核阶段要总结执行计划的结果，修正阶段要对总结后的结果进行一步处理，将切实可行的东西加以创新和应用，还要总结失败的教训，以防止错误再一次发生。

预防腐败工作是一项系统工程，必须有步骤、有计划地深入推进.预防腐败工作的要求与PDCA循环管理方法是内在统一的，这就使得循环管理模式能够适应预防腐败工作螺旋式上升的目的。将PDCA循环管理方法运用于对预防腐败工作的管理，形成一套质量管理机制，实现了预防腐败工作的自我完善，建立了预防腐败长效机制。

三、廉政风险防范管理的主要内容

廉政风险防范管理“防范的是廉政风险，管理的是防范工作”，其主要内容包括三个方面：

（一）廉政风险防范管理的基础是廉政风险的界定

“廉政风险”是指“党员干部在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性”，包括因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的思想道德风险、制度机制风险和岗位职责风险。

在实际工作中，对“三类风险”的界定，必须从单位和党员干部的日常工作或生活中查找廉政风险的表现，即查找“风险点”不能脱离于具体工作。一方面，这是协调好预防腐败工作与一般工作的需要；另一方面，风险点越具体，防范措施也就越有针对性。因此，廉政风险的界定是开展廉政风险防范管理工作的基础，它使反腐倡廉建设关注的对象转移到了“发生腐败行为的可能性”上，突显了预防的工作导向。

（二）廉政风险防范管理的核心是风险防范措施的实施

通过借鉴风险管理理论，将风险防范工作分解为包括前期预防措施、中期监控机制和后期处置办法在内的“三道防线”。前期预防措施基于常态的预防性措施，最大限度地降低腐败行为发生的可能性。中期监控机制是开展风险预警和工作检查的动态性措施，及时发现苗头性、倾向性问题。后期处置办法是针对中期监控发现的问题实施的惩戒性措施，及时纠正偏差，避免廉政风险演化为腐败行为。

风险防范措施是建立在违纪违法行为发生之前的预防工作体系，它综合运用了多种制度措施构建“三道防线”，使纪检监察各项工作中都体系出预防的价值，实现了全面预防的目的，并突显了以人为本的原则。

（三）廉政风险防范管理的手段是PDCA质量管理方法的循环管理

廉政风险防范管理运用了PDCA质量管理方法，对风险防范工作实施管理，形成了包括计划、执行、考核、修正在内的四个管理环节。计划阶段要查找风险点，建立相应的风险防范措施;执行阶段要认真落实风险防范工作的各项措施，防止腐败行为的发生;考核阶段要按照单位定期自查与阶段性检查全面系统地考核评估风险防范各项措施的落实情况;修正阶段要考核评估结果，进一步优化风险防范措施，启动廉政风险防范管理工作的下一个PDCA循环。

廉政风险防范管理利用PDCA循环管理方法构建了整个工作流程，将廉政风险的界定和风险防范措施运行纳入了循环过程，既达到了预防的目的，又不断提高了预防的水平，达到了可持续预防的效果，推进了预防腐败工作的持续深入开展。

四、廉政风险防范管理工作的实践

2007年1月，廉政风险防范管理工作的总体设想提出后，形成了市、区、试点单位多方参与、共同推进的生动局面。经过8个月的试点和反复调研论证，最终形成了《崇文区廉政风险防范管理实施办法（试行）》（以下简称《实施办法》）及其配套文件，为廉政风险防范管理工作的全面实施，积累了实践经验，做好了充分准备。

2007年9月28日，崇文区召开廉政风险防范管理工作动员部署大会，全面启动廉政风险防范管理工作。截至目前，全区各单位已基本完成计划阶段的各项任务，主要做法包括：一是建立工作体系。在区委的统一领导下，发挥党风廉政建设责任制的作用，建立了“分级管理、权责明确”的工作体系，全区122家单位分别成立了由党政主要领导为组长的领导小组，具体负责本单位相关工作的组织实施。

二是开展宣传培训。广泛宣传廉政风险防范管理工作的主要精神和基本内容，教育、引导广大党员干部、特别是领导干部，牢固树立廉政风险意识，自觉参与到廉政风险防范管理工作中来，查找风险点。采取专题培训、重点辅导、交流研讨等方式,加强对纪检监察干部的培训指导，熟悉工作内容，明确工作要求，重点掌握查找风险点的原则和方法。

三是把握关键环节。紧抓“制定实施细则”和“查找风险点”两个关键环节，指导全区各单位按照《实施办法》的要求，结合本单位工作实际，制定了相应的《实施细则》；指导、督促各单位突出重要岗位，采取自己找、群众帮、领导提、组织审的方式，组织党员干部全面、深入查找风险点，制定防范措施，做到岗位职责明确、廉政风险清楚、防范措施得力。四是开展阶段性检查。按照“及时纠错”的原则，在年底检查考核的基础上增加阶段性检查考核，跟踪各单位计划阶段各项工作的开展情况，形成检查记录，提出督导意见，确保工作有序推进。

崇文区开展的廉政风险防范管理工作，得到了中央纪委、市委、市纪委的高度重视和充分肯定。市委书记刘淇同志指出，廉政风险防范管理工作具有“创新性、科学性和可操作性”。中央纪委副书记、监察部部长、国家预防腐败局局长马馼同志在调研时指出，崇文区通过管理制度的创新，积极探索预防腐败工作新机制，提出了预防腐败的新思路、新举措，并已经在实践工作中证实是切实可行的。

五、廉政风险防范管理的完善方向

党的十七大报告明确指出：“坚持深化改革和创新体制，加强廉政文化建设，形成拒腐防变教育长效机制、反腐倡廉制度体系、权力运行监控机制。”廉政风险防范管理牢牢把握创新这一要求，坚持教育、制度、监督并重，以完善制度体系，加强静态预防和动态监控为手段，为抓紧、抓实、抓好预防腐败工作创造了良好的开端。同时，我们也要清醒地认识到，廉政风险防范管理工作才刚刚起步，要想真正取得实效，必须在实践中发展，在实践中完善。

（一）夯实实践基础

理论创新是为了服务于实践。廉政风险防范管理以理论创新为基础，经过选取部分单位扎实试点以及在全区范围内广泛调研，逐步形成了一整套工作体系。目前，廉政风险防范管理工作已经在全区范围内推行，这就意味着创新的理论要在众多不同业务部门的实践中接受考验。这既是对廉政风险防范管理工作的挑战，又是提高工作针对性，促进理论发展的重要机遇。廉政风险防范管理的理论是创新，因此在某些方面会存在一定的不足。这就要求在不断开展实践的同时，及时总结经验，以创新的态度将落实和完善《实施办法》有机结合。

（二）充实风险内容

廉政风险防范管理中的廉政风险内容包括思想道德风险、机制制度风险和岗位职责风险，这三类风险基本涵盖了党员干部日常工作、生活中可能发生的腐败行为。然而，社会在不断发展，不同的新的问题在不断涌现，腐败行为的表现形式也在不断变化，这就要求我们要随着时代的变化不断调整廉政风险的内容,及时分析出现的新问题、新情况，将这些内容纳入廉政风险防范管理的范围，提高工作的针对性、时效性。

（三）丰富防范措施

在廉政风险防范管理的具体措施上，形成了前期预防、中期监控、后期处置的递进处理模式。总的来说，这个风险处置系统通过三道防线较好地满足了预防腐败的目的。随着构建惩防腐败体系的不断深入，预防腐败的制度体系也在逐步壮大，新的制度、措施也将陆续出现。我们要在推进实践的同时，逐渐完善防范措施体系，剔除那些不具有效果的措施，吸收一些新的制度、措施。

六、廉政风险防范管理对预防腐败工作的启示

（一）拓宽工作思路，探索新的工作路径

从源头上防治腐败的工作，涉及政治、经济、文化和社会等各个方面，是一个互相渗透、互相作用的复杂的系统工程。目前，在推进惩治和预防腐败体系建设中存在着一定的薄弱环节，如综合协调机制不健全，不能很好地形成预防腐败的合力；缺乏对企事业单位、社会团体等预防腐败工作的组织指导，导致预防腐败工作没有涵盖全部社会生活，影响了预防腐败工作的整体效果。廉政风险防范管理以思想道德、权力运行方面可能出现的腐败行为为管理对象，寻找各个业务领域中风险的共性，进行综合分析、识别、处置；实施范围包括了街道，区委、区人大、区政府、区政协各部门，司法机关，企事业单位以及人民团体，促使各个单位都能有效开展预防腐败工作。这种全面铺开、综合治理的工作方式在一定程度上增强了推进惩治和预防腐败体系建设中的薄弱环节，是可以在预防腐败工作中加以借鉴的。预防腐败工作应当拓宽工作思路，积极探求理论创新、工作模式创新，充分吸收其他学科的优秀经验，使纪检监察业务突破传统的工作框架，寻求更有效的工作载体。

（二）完善工作机制，充分利用现有制度目前，反腐倡廉建设的制度体系已经较为完备，在财务、人事等各方面都建立了监督、规范制度。特别是《实施纲要》作为开展党风廉政建设和反腐败工作的统领性文件，针对反腐倡廉建设从各个方面提出了原则性的要求。但是，在基层纪检监察工作中，由于人员配备与业务工作量之间的矛盾以及其他一些因素，容易出现制度落实不到位，或者各项制度之间很难有效配合等问题。因此，在推进反腐倡廉建设，落实《实施纲要》要求的过程中，必须建立一套完善的工作机制，将现有的反腐制度妥善衔接，做到各种制度有效互补。廉政风险防范管理是创新的预防腐败工作体系，不以设立新制度为目的，而是充分发掘既有制度的功能，达到遏制或减少腐败行为发生的目的。如采取廉政教育、谈心活动等方式应对思想道德风险，通过听证质询、办事公开、不定期轮岗、落实民主集中制等方式应对权力运行过程中存在的风险。最重要的是，廉政风险防范管理不仅应用了这些制度，而且通过前期预防、中期监控、后期处置等一系列措施，使各种制度之

间有机配合，前一阶段的制度真空由后一阶段的其他制度弥补，避免出现制度落实的断层。就目前工作开展情况而言，廉政风险防范管理在预防腐败方面取得了一定的成效，这说明合理配置现有制度措施，以完善的工作机制充分发挥现有制度的功能，是开展预防腐败工作中应当加以重视的。

（三）注重统筹兼顾，实现各项工作联动

在“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的战略方针中，预防腐败是治本之道，是反腐倡廉建设中的关键环节，必须按照“三个更加注重”的要求抓好落实。反腐倡廉建设是全党的任务，每一个岗位上的党员干部都要旗帜鲜明地反对腐败，这就要把业务工作与反腐倡廉建设紧密结合，实现工作间的互相促进。廉政风险防范管理将纪检监察业务工作中各项制度加以整合，充分发挥其他工作所具有的预防功能，同时以预防腐败工作的开展督促其他工作落实。在具体岗位上，每一名党员干部都要结合业务职责界定廉政风险，这不仅促使其更熟悉工作职责，而且明确了履职出现问题时的严重后果，从而更好地廉洁自律，这就将预防腐败工作有机地融入各项业务工作中。因此，在预防腐败工作中做好统筹兼顾，实现纪检监察各项工作间的联动，推进预防腐败与业务工作的有机结合，是非常重要的。

（四）坚持惩防并举，发挥惩处威慑功能

《实施纲要》明确要求，要在惩治和预防腐败体系中充分发挥惩治的重要作用。惩治和预防，是反腐倡廉相辅相成、互相促进的两个方面。惩治有力，才能增强教育的说服力、制度的约束力和监督的威慑力。廉政风险防范管理以预防腐败行为的发生为主要目的，同时，为了保证风险防范管理措施在预防腐败方面的有效性，《实施办法》在后期处置措施中规定了包括训诫谈话在内的一系列具有惩处性质的手段，而且在修正阶段也规定了追究责任的相关条款。通过这些惩处措施的高压态势，能够确保廉政风险防范管理工作得到落实，从而确保预防腐败工作取得成效。可以说，坚持惩防并举是加强和促进反腐倡廉建设的重要途径。总之，廉政风险防范管理是对预防腐败工作的一种创新，是贯彻落实《实施纲要》的创造性实践。它以预防为价值取向，坚持以人为本，建立和实施循环管理模式，整合现有制度、措施，利用预防、监控、处置三种防范措施，系统地构建了教育、制度、监督并重的工作体系。它为基层纪检监察组织提供了工作抓手，为其他地方纪检监察组织提供了探索经验，为预防腐败工作提供了新的路径和视野。这种理论性与实践性紧密结合的工作系统使预防腐败工作的开展更加科学，将逐步形成一种工作理念、一项工作制度、一套工作办法，极大地增强预防腐败工作实效。

第五篇：廉政风险防范管理试卷

裕民县廉政风险防范管理工作理论试题

单位： 姓名：

职务： 成绩：

一、填空题（共19分，每空0.5分）

1、风险是：人们在生产建设和日常生活中遭遇能导致（）、（）及（）的自然灾害、意外事故及其他不测事件的可能性。

2、风险的内涵及构成要素是（）、（）和（）。风险因素增加或产生风险事故，风险事故引起损失，三者的串联构成了风险形成机制。

3、风险管理是指如何在一个（）的环境里把风险减至最低的管理过程。当中包括了对风险的（）、（）和（）。

4、PDCA循环？根据管理是一个过程的理论，美国的戴明博士把它运用到质量管理中来，总结出（）—（）—()—()四阶段的循环方式，简称PDCA循环，又称“戴明循环”。

5、廉政风险，就是实施()的主体产生或发生滥用公共权力谋取私利的可能性。主要是指因()、()、()和()不能廉洁自律而可能产生不廉洁行为的风险。

6、任何掌握（）的部门和（）都客观存在发生腐败行为的风险，每个（）都存在廉政风险。只要有权力就存在着（）的可能性；只要有职能就存在着（）、（）的可能性。

7、廉政风险具有（）、（）以及（）。

8、廉政风险的种类可分为（）、（）、（）、（）、（）五种类型。

9、廉政风险防范管理后期处臵办法是针对中期监控发现的问题，视情节严重程度不同，按照干部管理权限，由相应的廉政风险防范管理工作领导小组分别实施（）、（）、（）三种措施，及时纠正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞，避免问题演化发展成（）行

为。

二、选择题（10分）

1、廉政风险排查的具体要求有（）打牢基础、分清内容、规范表述。A、明确主体 B、明确方向 C、明确目标 D、明确内容

2、廉政风险等级分为（）A、一级风险、二级风险、三级风险 B、一等风险、二等风险、三等风险 C、一层风险、二层风险、三层风险 D、一类风险、二类风险、三类风险

3、单位领导班子查找廉政风险的内容要围绕“三重一大”即：重大决策（）重要人事任免和大额度资金运作事项，A、重大事务 B、重要项目 C、重要人员 D、重大项目安排

4、机关科室查找风险点要围绕（）

A、工作机制 B、业务工作 C、业务流程 D、工作流程

5、查找科室风险的基础，是要编制科室主要业务的（）A、制度 B、工作流程图 C、规章 D、章程

7、查找个人岗位风险要结合每个人的（）进行查找。A、个人职责 B、个人分工 C、岗位职责 D、个人工作

8、外部环境影响主要指公务人员在工作期间或（），由于所接触的工作对象、社会人员以及其它社会因素等方面影响，导致公务人员可能发生失职渎职、权钱交易、以权谋私等问题的风险。

A、8小时工作以外 B、上班期间 C、业务来往 D、业务管理

9、风险防范管理的主要措施有（）批评教育为辅；真善美为体，道德信念为用；立足教育，反复强化。

A、政治教育 B、正面激励为主 C、加强学习D、宣传教育

10、控制岗位职责控制风险的一般模式：定岗定员+岗位责任制+（）检查评比制+奖惩激励机制。

A、业务职责 B、业务流程

C、过错责任追究制 D、业务制度

三、判断题（10分）

1、查找廉政风险点。包括：一是查找岗位（职责）风险。二是查找科室风险。三是查找单位风险。（）

2、进行风险评估。按照风险发生的机率或者危害程度，进行分析、评估，确定排查出来的风险点的风险等级。（）

3、制定并实施防范措施。对可能发生腐败行为的重要岗位、重点环节，有针对性地制定严密的监控措施，通过前期预防措施、中期监控机制和后期处臵办法，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为，并适时将风险防范措施上升、固化为反腐倡廉制度，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。（）

4、岗位（职责）风险防控。对照岗位职责以及与岗位分工相关的各项法律法规制度，提出防范控制风险的具体措施和办法。（）

5、科室风险防控。对照职责要求，根据查找出来的在管理事项、审批事项、执法检查事项和单位职能等方面存在的风险点，从工作流程、制度机制和外部环境等方面有针对性地提出科室防范风险的具体措施和办法。（）

6、单位风险防控。由党政领导班子对照党风廉政建设责任制的要求，围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防控措施和相关工作程序，统一以流程图或表格等形式在一定范围内予以公开。（）

7、针对确定的廉政风险点，建立前期预防、中期监控、后期处臵和后期管理“四道防线”，对可能发生的腐败行为实施有效控制。（）

8、防范思想道德风险要以廉政教育、谈心活动、人文关怀为主要措施。（）

9、防范制度机制风险要以听证质询、办事公开、权力制衡为主要措施。（）

10、防范岗位职责风险要以公开承诺、述职述廉、民主测评为主要措施。（）

四、简答题（30分）

1、廉政风险产生的原因是什么？

2、什么是廉政风险防范管理？

3、如何正确认识廉政风险防范管理？

4、怎样运用考核评估的结果？

5、廉政风险评估的四个重点是什么？

6、建立廉政风险防范机制需把握的四个关键是什么？

五、论述题（31分，1题10分、2题21分）

1、谈谈对开展廉政风险防范管理工作的认识？

2、在本单位如何开展好廉政风险防范管理工作？（单位党政领导、纪委书记重点回答）