浅议工商廉政风险防范管理

第一篇：浅议工商廉政风险防范管理

浅议工商廉政风险防范管理

大宁县工商局党组书记 局长 杜钢得

工商行政管理部门担负着行政执法和市场监管的重要职能，掌握着行政执法、行政审批、行政收费等权力，涉及到内部还有队伍管理、工程建设、物品采购和财务支出等权力，每个有权力的岗位都有可能产生腐败。在新形势下，作为基层工商部门来说，到底该如何来推行廉政风险和监管风险呢？笔者结合本系统所开展的两个风险防范管理活动谈几点体会：

一、要正确认识廉政风险管理的必要性和重要性

中央纪委提出以完善惩防腐败体系为重点，最大限度地遏制与减少违纪违法案件的发生，工商廉政风险点防范管理是从源头上预防腐败，预防失职渎职行为的发生。实施廉政风险点防范管理，建立完善具有工商执法部门特点的惩治和预防腐败体系，可以最大限度地遏制与减少违纪违法案件的发生，对每个工商干部来说，不是远不可及、与我无关的事情，而是近在身边，涉及执法人员的自身廉洁，减少违纪违法案件发生的大事情，是现实监管工作的迫切需要。因此，我们在执法过程中,一要避免因违法行政、工作决策失误引发廉政风险。二要避免因行政相对人不懂法,对执法人员的执法行为不理解或不配合引发的风险，当行政相对人对工商执法人员执法行为不理解或 不配合时，执法人员要做好法律法规的宣传解释工作,要动之以情,晓之以理，避免引起更大的风险隐患。

二、当前基层工商部门廉政风险点的主要表现

工商系统队伍庞大，管理面广，每天直接面对管理相对人，各个环节和行为都有可能存在风险点。主要在思想道德、行政权力、岗位职责等三个方面存在着廉政风险，具体风险环节有：

在思想道德风险方面，一是存在理想信念不坚定问题。表现为：不注意学习党的路线、方针、政策，不注意提高自身修养，思想自由散漫，容易受不良思想和文化的侵蚀；辨别是非能力低，易随波逐流。二是存在人生观价值观不端正的问题。具体表现为生活情趣不高雅、追求不良生活方式；道德情操不高尚、生活作风不端正。三是存在为基层和群众服务的思想树得不牢固的问题。表现为存在高高在上的思想，对基层指手画脚，只挑毛病，不指导服务；执法、办事不公，办“人情”案和“人情”事，粗暴对待相对人。

在行使行政权力和公共资源权力方面，表现在：一是利用权力为部门和个人寻利，发生“吃、拿、卡、要”等不廉洁行为；二是受物质、金钱等利益因素的诱惑，减少或省略手中的重要工作环节和手续，出现失职渎职现象。如：违反法律法规或权限乱许可和审批；行政处罚违反程序规定，违规实施强制措施，违规处理暂扣物资和罚没物资；行政处罚滥用自由裁量权，大案做小或小案做大；市场监督管理不到位，对违法行为 不能及时查处，或查而不报，查而不处，假公济私；违规提拔使用干部；基本建设工程不严格公开招投标、不严格监督工程质量、不严格执行预结算；对协会、社团组织收取的会费和费用监督和管理不到位，相关制度不健全；对物资采购、资产管理、接待工作不严格执行报批和登记制度，出现以权谋私盲点。

在市场监管方面，表现为执法人员不履行法定职责，行政不作为、监管不到位或“监管缺失”，使国家利益和人民群众生命财产受到损害，如在工商部门的监管领域内引发食品安全、生产安全等各种责任事故。

三、工商部门产生廉政风险的原因

剖析工商部门少数党员干部违纪违法案例，发现缺乏廉政风险意识和防范意识以及客观上缺乏风险防范机制是腐败发生的重要原因。

一是环境的诱因。市场经济带来了经济成分、组织形式、分配方式、利益格局的变化，同时也带来了价值观念和生活方式的多元化。各种矛盾和观念相互交织，各种道德观念和价值观念相互碰撞，使有的干部的价值观念、道德观念发生变形和扭曲，有的崇尚拜金主义、利己主义和腐朽的生活方式，成为拜金主义和个人主义的牺牲品。

二是条件诱因。工商人员作为国家的执法人员，手中都握有一定的权力，领导有领导的权力、执法人员有执法人员的权力。虽然采取了各种制约措施，但在“两权”的运行中还存在 漏洞和薄弱环节，给意志薄弱的工作人员以可乘之机，利用手中的权力搞以权谋私和权钱交易三是心理的诱因。现在一些工商干部出问题，主要起因于攀比心理、贪婪心理和侥幸心理。主要有：见钱眼开的贪婪心理、蒙混过关的侥幸心理、权钱交换的交易心理、有恃无恐的狂妄心理、孤注一掷的赌徒心理、有捞就捞的投机心理、追求刺激的享乐心理、盲目追随的从众心理、老实人吃亏心理和“有权不用过期作废”的心理等。这些诱因的存在，加大了工商廉政风险。

四、规范执法行为预防廉政风险发生具体措施

工商系统队伍大，管理面广，又直接面对管理相对人，在各个岗位都存在着“腐败点”和风险“禁区”，采取有效措施加强廉政风险防范，将每一个细微的不廉洁现象遏制在萌芽状态，能够实现纪检监察工作与工商业务工作的有机融合，解决纪检监察工作与业务工作结合不够紧密、在某种程度上存在脱节的问题。

（一）科学确定廉政风险点

一是要着重围绕行使行政审批权、行政执法权、队伍管理权的部门和环节，围绕管人、管钱、管物、管项目的重要岗位，将注册登记、市场监管、查办案件、财务管理、人事管理等重点环节、重点岗位，确认为廉政风险点防范管理的重点，并将此作为监控点，逐步将风险点变为安全点。同时，要针对上述重点环节、重点岗位的特点，进一步细化具体的廉政风险点。二是要结合工商机关法定职责和以往曾经发生过的问题，对各廉政风险点不同的行为特点以及产生风险的原因进行认真研究分析，分级查找廉政风险点。三是要在密切关注重点廉政风险点的同时，还要对那些一般性的、廉政风险小的岗位加强管理，坚决杜绝顾此失彼、此消彼长现象的发生。

（二）制定风险防范管理措施，建立预防廉政风险的长效机制。一是进一步拓宽监督渠道，加强与廉政监督员、行风评议特约监督员的沟通与联系，组织开展调查问卷、行政执法人员向监管服务对象代表述职述廉、征求意见等活动，着力建立干部廉政测评、预警制度。二是要加强系统内部廉政文化建设，切实落实党风廉政建设责任制、干部任用监督制度以及资金分配使用、物资采购、工程建设项目等方面的监督管理制度，加强对掌管人、财、物和权、钱、票等重点部位和重点人员的监控。探索建立风险点管理的相关制度，体现更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设的要求。特别是要从行政审批权、行政执法权、财务审批权、队伍管理权、行政征收和市场巡查等方面制定和完善严密的、可操作性强的规章制度和防范管理措施。三是要进一步完善政务督查督办机制。制定工作监督规则，形成以岗位为点，以工作程序为线，以制度为面，环环相扣的廉政风险防控机制。真正做到用制度管权、管人、管事，做到工作有要求、违规受追究、执行有保障。通过对廉政风险点实施防范管理，形成自律与他律相结合，组织监督与群 众监督相结合的工商廉政风险防范管理体系，促进干部牢固树立执法为民、依法行政理念，切实履行市场监管和行政执法职责，推进干部廉洁从政和队伍建设健康发展。

（三）完善干部绩效考核机制，建立廉政风险点评价机制。要进一步完善目标管理考核办法，加强对基层工商部门的内部督查考核，把日常考核与全年目标考核相结合，量化考核指标，细化考核办法，增强针对性、实效性和科学性，通过对党建、廉政建设、业务工作全面实行包保责任制，将包保责任制纳入目标管理考核并增加分值权重，使人人感到有压力、有动力、有目标、有责任，切实形成“目标明确、责任清晰、监督有效、考核科学、奖惩分明”的管理新机制，努力实现对风险岗位的全程监控，构筑廉正风险防火墙。

总之，廉政风险防范管理工作是从源头上预防腐败和预防失职渎职行为的一项有益的探索，我们每个工作人员都要牢固树立风险意识，掌握风险管理的基本方法，坚持依法行政、文明执法、有效地预防、避免和控制行政行为带来的廉政风险。

第二篇：廉政风险防范管理

为推进党风廉政建设和反腐倡廉工作的深入开展，把廉政风险防范管理作为加强党风廉政建设的切入点，通过关口前移、预防在先，逐步建立起廉政风险防范管理机制，切实推进廉政风险防范管理工作，现将有关工作安排通知如下：

一、确立廉政风险点

结合行政审批权、行政执法权、队伍管理权、财务管理权等，找准高风险部位和关键环节，科学分析可能引发不廉洁行为甚至违纪违法问题的廉政风险点，认真查找、分析本单位工作中存在的廉政风险薄弱环节、重点环节、重点岗位,积极推行廉政建设风险防范管理，我局在满都拉图工商所设立廉政警示教育基地，有效预防廉政风险,建立符合工商特点的惩防体系,最大限度地降低腐败风险，减少不廉洁行为的发生,进一步增强工商干部的廉洁自律意识和自我防范能力。

二、抓好廉政风险防范教育

通过学习先进人物、观看廉政警示片等形式开展廉政教育。加强对开展廉政风险点防范管理工作目的、意义的宣传，提高干部对开展风险点管理工作重要性和紧迫性的认识。把廉政风险点防控工作与廉政文化建设相结合，同时，在OA办公网“廉政建设”栏目、办公场所放臵、张贴清廉、务实、为民等廉政警句格言，营造良好的防控氛围。

三、开展岗位自查

全体干部根据自己所在工作岗位特点，对工作运行的每个环 －１－

节深入细致地查找廉政风险点，对可能存在的各种风险进行自查，使查找风险点的过程成为每个干部明确自身岗位职责的过程。

四、制定完善预防措施

针对查找出的风险点，制定和完善有针对性的、具体的、可

操作的防控措施。根据各类岗位风险点不同对象，定期开展教育、学习和培训。重申国家工商总局“六项禁令”、自治区工商局“八条禁令”，加强对“禁令”的贯彻力、执行力和督察力，将干部臵于制度之中进行规范。在开展内部监督的基础上，开展外部监督，实行廉政风险点公开我局通过当地电视媒体向社会公开承诺，引导社会力量对廉政风险点监督,确保监督效果。结合今年开展的反腐倡廉宣传教育月活动和民主测评行风，经常对市场主体进行走访，开展问卷调查，召开经营者代表和行风监督员座谈会，听取他们的意见和建议，发挥行风评议代表和廉政监督员的作用。将防控廉政风险工作与业务工作相结合，确保廉政风险管理有效推进，初步形成自律与他律相结合，组织监督与群众监督相结合的工商廉政风险防范管理体系，促进干部廉洁从政和队伍建设健康发展。

二〇一〇年九月十七日

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第三篇：廉政风险防范管理

廉政风险防范管理

一、指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，坚持以科学发展观为统领，突出构建惩治和预防腐败体系这条主线，按照预防腐败工作向专业化、规范化、法制化推进的要求，运用现代管理理念和科技手段，积极拓展从源头上防治腐败工作领域，推动全区反腐倡廉建设的深入开展。

二、廉政风险防范管理的主要内容

（一）廉政风险防范管理的基本含义

廉政风险防范管理是将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的廉政风险，采取前期预防、中期监控、后期处臵等措施，按照计划、执行、考核、修正“四个环节”的循环管理方式，以一年为一个周期，对预防腐败工作实施系统化管理的过程。其核心是将党员干部在执行公务和日常生活中发生腐败行为的可能性，作为一种风险进行有效控制，防止和减少腐败行为发生。廉政风险防范管理，着眼于防范和关口前移，为预防党员干部腐败建立防火墙，为推进和落实惩治和预防腐败体系建设提供机制和抓手。

（二）廉政风险防范管理的风险种类

廉政风险防范主要是围绕廉政风险来开展防范和管理工作的。廉政风险主要包括思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务流程风险和外部环境风险等“五类风险”：

思想道德风险：主要体现在思想道德和作风两个方面。主要表现为放松政治理论学习和世界观改造，理想信念动摇；漠视群众、脱离实际，形式主义、官僚主义；阳奉阴违、独断专行、弄虚作假；贪图享受、铺张浪费、骄奢淫逸等。

制度机制风险：主要体现在没有将已有的制度机制内化为单位内部的规范工作流程，没有找出权力运行各环节上制度机制不落实的症结。主要表现为不能

适应改革发展和党风廉政建设的形势需要，未及时完善和认真执行各项制度，造成部分制度可操作性不强、贯彻落实不到位；部分机制缺乏有效的工作措施。

岗位职责风险：主要体现在明确涉及人、财、物审批权力的各个岗位的权力行使规则，以及对岗位权力的有效监督上。主要表现为违反廉洁自律规定，利用职务上的便利谋取私利；违反民主集中制，滥用职权；不履行“一岗双责”，失职渎职，不作为等。

业务流程风险：主要表现为业务流程设计存在缺陷、执行不力，评估衡量体系缺失、不能及时优化，导致效果与目标的偏离等。

外部环境风险：主要表现为行政管理对象和业务往来中可能对相关行政人员和主管人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致行政人员和主管人员行为失范，构成失职渎职或权钱交易等严重后果的廉政风险。

（三）廉政风险防范管理工作的主要方法和步骤

廉政风险防范管理工作的主要内容是如何防范和控制这些风险不演变成违纪违法行为，其防范和控制主要分计划、执行、考核和修正四个环节来进行。

1、计划环节

（1）查找风险点。界定“五类风险”是开展廉政风险防范管理工作的基础，找准“风险点”是前期预防的关键。各试点单位根据腐败行为的变化特点，结合反腐倡廉工作实际，发动广大党员干部从单位工作职能、具体岗位职责、党员干部的思想道德、日常工作和生活中查找廉政风险的表现，通过界定“五类风险”，重点查找工作实践中教育、制度、监督不到位和党员干部廉洁自律等方面不足。（2）制定具体方案。各试点单位根据工作实际，将前期预防措施明确为具体工作任务，以监控和处臵为手段，制定实施中期监控和后期处臵的具体办法，做到责任到人、任务明确、机制健全，最终形成工作方案。

2、执行环节

分前期预防、中期监控、后期处臵三个方面对廉政风险防范管理的整个过程进行系统管理。

（1）前期预防措施。主要是在前期界定风险的基础上，针对党员干部日常工作生活中可能出现的风险，综合运用廉政教育、谈心活动、人文关怀、听证质询、办事公开、权力制衡、公开承诺、述职述廉、民主测评等各种前期预防工作措施，增强党员干部廉洁自律的主动性和监督制约机制的有效性，预防腐败行为发生。

（2）中期监控机制。主要是发挥好各类监督渠道的作用，通过利用民主生活会、群众评议、舆论监督、信访举报、政风行风热线、行政投诉等方式为主的信息监测，各试点单位的定期自查，有针对性的明查暗访、专项检查等，对党员干部行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题，形成对廉政风险的有效监控。

（3）后期处臵办法。主要是针对中期监控发现的问题，视情节严重程度，按照干部管理权限，分别实施警示提醒、诫勉纠错、责令整改三种措施，对存在风险表现的个人进行告诫，对前期预防不到位的单位进行督导，及时纠正工作中的失误和偏差，避免问题演化发展成违纪违法行为。

3、考核环节

主要任务是对风险防范管理工作进行质量考核。将廉政风险防范管理作为评价落实党风廉政建设责任制和推进惩防体系建设的一项重要内容，纳入每年对全地区各单位的督查和考核之中，全面系统地考核评估风险防范各项措施的落实情况。

4、修正环节

主要是根据考核结果，纠正存在的问题，改进防范措施，完善体系，启动下一个工作周期。通过考核阶段的综合评估，责令相关单位和部门及时纠正存在的问题，并进行跟踪督导，对拒不落实或落实不力的单位、部门，依据相关规定，追究主要领导责任。每个周期结束，及时总结工作经验，查漏补缺，进一步修正完善廉政风险防范管理工作。

三、廉政风险防范管理的试点单位

经地委研究，地区财政局、民政局、地税局为地直廉政风险防范管理试点单位，托里县财政局、民政局、地税局联动进行廉政风险防范管理试点。地、县（市）纪委监察局机关同时启动廉政风险防范管理工作。托里县廉政风险防范管理试点工作由托里县委负责。

四、廉政风险防范管理试点工作的方法和步骤

（一）筹备启动阶段（2月至3月上旬）

地区廉政风险防范管理工作领导小组制定下发《开展廉政风险防范管理试点工作的意见》及相关配套文件。召开试点单位廉政风险防范管理工作动员会，安排部署相关工作，组织对试点单位和相关人员进行培训，开展广泛宣传活动。各试点单位结合实际，制定工作方案，建立组织机构，做好准备工作。

（二）查找风险点阶段（3月中旬至4月中旬）

查找风险点是廉政风险防范管理的基础性工作，也是廉政风险防范管理工作的关键环节，必须紧密结合本单位、本部门和本人的实际，突出重点，围绕思想道德、制度机制、岗位职责、业务流程、外部环境五个方面，分三个层次，有选择有重点地查找廉政风险点。

1、查找领导班子风险。结合本单位特点，重点查找领导班子在贯彻民主集中制、“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）以及具有高风险业务方面存在的廉政风险点。

2、查找科室风险。针对人、财、物、事和执法执纪等重要岗位，科室负责人组织科室（部门）全体人员对照职责，查找本科室在业务流程、制度机制和外部环境等方面存在的廉政风险点。

3、查找岗位风险。各单位、各科室负责人组织党员干部对照各自的岗位职责和制度要求，全面查找个人在岗位职责、思想道德和外部环境等方面存在的廉政风险点。

查找风险点采取自己找、群众帮、领导提、集体定等多种方式进行。查找出来的岗位、科室和领导班子风险点要经过领导班子审核把关，由本单位廉政风险防范管理工作领导小组办公室备案，进行登记汇总和建立台账，并在一定范围内进行公示。其中领导班子和科级以上干部风险点于4月10日前报地区廉政风险防范管理工作领导小组办公室审核。

（三）制定防范措施和组织实施阶段（4月下旬至8月下旬）

各试点单位紧紧围绕排查确定的各类风险点，认真落实执行环节要求的前期预防措施，有针对性地制定防范措施。个人岗位风险由在岗人提出具体防范措施，以统一表格的形式在一定范围内公示，并报本单位党组织审核和廉政风险防范管理领导小组办公室备案。科室风险防范措施由本科室集体研究制定，由主管领导把关，报本单位廉政风险管理工作领导小组办公室备案。领导班子、领导干部防范措施分别由领导班子和领导干部本人制定，由党政主要领导把关。其中领导班子、科室及科级以上党员干部防范措施于5月10日前报地区廉政风险防范管理工作领导小组办公室审核、备案。

各单位党组织和廉政风险防范管理工作领导小组办公室按照执行环节中廉政风险中期监控机制和后期处臵办法，组织对审核后的防范措施进行实施和监控。要建立监督监控的信息平台和台账，切实加强对党员干部的监督管理。对监控中发现的问题，采取警示提醒、诫勉纠错和责令整改等手段，及时纠正偏差，避免廉政风险演化为腐败行为。地区廉政风险防范管理工作领导小组通过定期或不定期的抽查，采取听取汇报、查阅资料、个别谈话、问卷调查等方式，对各单位落实廉政风险防范管理工作情况进行监督检查。

（四）考核评估阶段（9月上旬）

1、考核评估内容。主要包括三项内容：一是基础工作落实情况，包括机构是否健全、宣传教育是否到位、风险点查找是否准确、防范措施是否得力、制度建设是否完善等。二是效果是否明显，包括群众信访、群众投诉和违纪案件以及党员干部廉洁从政情况。三是本单位干部职工和社会群众评价情况，包括干部群众和服务对象满意度是否提高，是否促进了党群干群关系等。

2、考核评估方式。在各单位对廉政风险防范管理工作进行自查的基础上，地区廉政风险防范管理工作领导小组通过信息监测、定期检查、重点抽查等方式，对领导班子及党员干部落实廉政风险防范管理工作的情况进行考核评估。

（五）修正完善阶段（9月中旬至10月上旬）

各试点单位根据检查考核结果，及时纠正存在的问题，修正风险内容，完善工作措施，进入下一个工作周期。地区廉政风险防范管理工作领导小组在总结试点经验的基础上，进一步扩大廉政风险防范管理实施范围。

五、总体要求

（一）深入宣传，提高思想认识

廉政风险防范管理是推进惩治和预防腐败体系建设的一项重大举措。各试点单位要将廉政风险防范管理工作作为新时期加强党的建设的一项重要任务，布臵好、落实好。积极运用各种宣传教育方式，使广大党员干部特别是领导干部充分认识开展廉政风险防范管理工作的重要意义，明确工作程序、工作方法，确保工作质量。其他未列入试点的单位也要积极思考、认真研究、大胆探索，发挥积极性和主动性，结合工作和党员干部的思想实际，开拓廉政风险防范的新途径，推动我区反腐倡廉建设不断深入。

（二）建立体系，加强组织领导

成立地区廉政风险防范管理工作领导小组，与地区惩治和预防腐败体系建设领导小组一套人马两块牌子，具体负责组织、协调、实施、指导、检查、考核等项工作。地区廉政风险防范管理工作领导小组办公室设在地区纪委。各试点单位

也应成立由党政主要领导为组长的廉政风险防范管理工作领导小组，对本单位廉政风险防范管理工作负总责，纪委（纪检组）负责组织实施。

（三）强化监督，确保工作落实

各级廉政风险防范管理工作领导小组办公室要结合工作开展的各个阶段和各个工作环节，采取多种方式，有针对性地进行督促、检查和指导，及时发现问题，积极解决问题，增强廉政风险防范管理工作的实效性。

（四）总结完善，建立长效机制

各试点单位要根据工作实际，对已界定的风险，建立长效防范机制；对新的风险和多次发生的问题，及时制定有效的防控措施，加大风险防范管理力度。要加强廉政风险防范管理工作的交流，不断总结经验，积极完善各项工作措施，不断扩大廉政风险防范管理工作成果。要在做好检查总结的基础上，及时制定下一周期的工作方案，做到循环推进，真正建立起预防腐败的长效工作机制。

第四篇：廉政风险防范的工商探索

和静县反腐倡廉建设理论调研课题

廉政风险防控的工商探索

（和静县工商局）

和静工商局作为试点推行廉政风险点防范管理的基层工商部门，以全面建立具有工商特色的反腐败惩防体系建设为目标，三年多来，通过不断摸索、研究，结合借鉴兄弟单位的经验、做法，找准了风险防控的关键问题，研究出了解决问题的有力对策，探索出了推进防控的可行举措，形成了日渐成熟的工作方法，增强了廉政风险防控机制建设的实效。

一、“一针见血”，找准当前廉政风险防控中存在的根本问题，是推进风险防控的前提

和静县工商局廉政风险防控建设坚持全程监督中突出关键环节，围绕“找、防、控”三个关键环节开展工作，在实践中发现了各个环节存在的突出问题。

（一）“边界不清、职责不明”

廉政风险点隐藏在用权过程、重点业务办理过程的关键环节之中，目前存在权力底数、业务事项摸不清、理不明的问题，导致考核、测评普遍都是泛泛地发现风险隐患或不廉洁行为，致使一些部门、个别干部都认为风险考核不必要，风险防控效果不大。

（二）“避实就虚、空泛无着”

在廉政风险点的查找过程中，查找共性、原则性、普遍性风险点较多，查找个性、针对性、特殊性的风险点较少；结合岗位、职责、职权查找的风险点多，联系个人品行、修养、道德查找的风险点少；突出贪腐等典型涉廉风险的多，查找体制漏洞、责任缺失风险的少，没有真正抓住问题的要害、找到真正的风险所在，自然使得风险得不到有效防控。

（三）“流于形式、约束无力”

在“防”和“控”的环节上，干部制定的自我防范措施空泛，缺乏可操作性；风险分级监控制度不落实，内外监督反馈机制形同虚设；多数部门没有履行或不完全履行程序，最终多以纪检监察部门的名义进行监控考核，考核指标体系设臵不科学，考核结果不能准确地反映被考核部门和个人的情况，不能很好地把责任考核结果与干部的奖励惩处、选拔任用挂起钩来，缺乏激励机制。即使做了考核评估，由于责任制度设臵不合理、制度执行不力、责任追究不到位，未能对出现的风险乃至风险后果认真处臵，导致防控机制功能失衡，功效失真。

二、“对症下药”，研究出解决问题的合理对策，是完善风险防控的基础

（一）权力运行要畅通 有职必有权、用权须防险，针对风险防控中“边界不清、职责不明”的问题，首先要疏通权力运行这条“大动脉”。

清权。做到权力事项梳理要全面、业务事项梳理无遗漏，单位根据领导班子的工作分工梳理出每个班子成员的主要职权事项，又要将内部机构关键岗位的权力底数和业务事项摸清摸透。特别是对具有领导决策权、审批许可权、行政处罚权、强制执行权力的重点岗位进行全面清理审核，对共通的权力事项和共抓、协管的重点业务事项，要分清职责、划定边界，真正因岗确权、因事明责。

削权。认真查找岗位职责设臵中是否存在权力重叠、环节冗杂等漏洞和弊端，进一步削减权力事项，简化办事环节，优化工作流程，做到职权法定、用权有规，坚决把无依据的“权”消减下来，认真把有依据的“权”规范起来。

亮权。将廉政风险防范与党务公开、政务公开同步进行、相互促动。根据梳理出的职权事项，科学编制职权目录，绘制权力运行流程图，全部进行上墙公开，确保以公开促公正、以透明保廉洁。

（二）查找风险要彻底

廉政风险防控中存在“避实就虚、空泛无着”的问题，主要是风险点排查不彻底，只有把这个廉政风险防范管理工作的基础做扎实，才能有的放矢，规避风险。

坚持全面排查突出重点领域。突出问题易发、高发的重 点风险领域，从单位、部门和岗位实际出发，按照“自己查、互相找、群众提、领导点、组织审”的要求，认真查找本单位、本部门、本岗位在思想道德、制度机制、岗位职责、业务流程、外部环境等方面存在的风险，确保风险点不排查不放过，排查不准不放过，排查不全不放过。

坚持分类查找突出重点岗位。查找单位廉政风险坚持“对权不对人”，围绕涉及人财物、执法权、行政审批权等重点权力，查找在重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用等方面的廉政风险和制度缺失；查找岗位廉政风险坚持“对岗不对人”，主要查找本职岗位、业务流程、制度机制和外部环境等方面存在的廉政风险和表现形式；查找个人廉政风险坚持“对事不对人”，对照职责分工、执行制度等，查找业务办理过程可能出现的问题及风险。

合理划分风险等级突出重点权力。对查找出的风险点，根据风险发生几率、危害程度，经干部职工评议、领导班子研究，合理划分风险等级，并按照干部管理权限，实行分类管理、分级布控。在实践中，坚持重点领域重点布控，重点权力重点防范，重点对象重点要求，既不可无病呻吟，更不能避重就轻。要不断检验风险点排查的准确性、等级划分的合理性，定期对风险内容、风险等级进行评估和调整，针对职务调整、职能变化等新情况，不断加以修正完善。

（三）防控措施要有力 查找风险是基础，防控风险是目的。因此防控措施定出来，要做到管得住、控得严、防得牢，才能彻底解决“流于形式、约束无力”的问题。

细化防范措施。根据风险的不同类别，分类进行防范。如用教育防范思想道德风险、用民主防范决策风险、用科技手段风险防控人情风险、开展专项治理防范交易风险、用制度防控执行风险等，要紧紧抓住内部管理的薄弱点、业务流程的关键点、权力行使的风险点和人民群众的关注点，加强建章立制工作，完善内控机制。

强化制度执行力。制度面前讲平等，制度管控无例外。探索建立配套的风险预警、纠错整改、内外监督、考核评价和责任追究等内控机制，形成行之有效的廉政风险防控体系。领导干部是廉政风险防范的重点对象，也是防范措施落实的具体责任人，要发挥引领示范和表率作用。

三、“举一反三”，总结探索风险防控的普遍可行举措，是风险防控长效发展的保障

和静县工商局根据一系列问题的查找、解决以及工作实践中各种情况的应对，不断吸取教训、总结经验，建立起全力推进、全域覆盖、全员参与的防控机制，总结探索出了工商风险防控的普遍可行举措。

（一）“教育+能力”，构建前期自律机制，夯实基础防控 基础防控注重“防”，主要内容是加强惩治和预防腐败体系建设，抓好教育、制度、监督等常规工作，整合反腐倡廉各要素资源，切实打牢防控廉政风险的坚实基础。和静县工商局坚持把反腐倡廉思想教育作为惩防体系建设的一项基础性工程来抓，定期开展廉政教育活动，树立干部职工的宗旨意识和职业操守；注重能力建设，加强岗位培训、课题研讨活动，不断提高队伍的履职能力，进而提升风险防范的能力，努力构建前期预防的自律机制。

（二）“制度+科技”，筑牢风险防范“防火墙”，夯实中期防控

中期防控，注重“控”。和静县工商局不断在制度建设上、科技手段上加强完善，增强控制力。

一是建立廉政风险领导体制和工作机制。廉政风险防控机制建设与落实党风廉政建设责任制结合起来，成立了专项工作领导小组，纪检监察部门负责组织协调和督促检查，部门各负其责，群众积极参与，形成内外监控、多方联动、上下协同的领导体制和工作机制。

二是不断完善科学合理的风险防控机制。首先坚持分类防控，不仅在风险点查找上坚持“对权不对人”、“对岗不对人”、“对事不对人”，而且围绕排查确定的各类风险和重要风险点，有针对性地采取防控措施。如针对单位风险，主要监控领导班子议事决策过程，同时针对业务特点，抓住工作6 流程中权力行使的关键环节，采取严密的防控措施；针对岗位（个人）风险，重点研究加强各部门主要领导岗位廉政风险防控措施，细化“三重一大”等重要问题的决策权和执行权制度，用制度制约自由裁量权过大、暗箱操作的问题；针对专项风险，认真研究一个领域存在的共性问题，结合工作实际，制定全过程、全方位防控措施，明确防控责任，形成防控合力。其次，坚持预警防控。建立廉政风险信息系统，广泛收集预警信息，对廉政风险实施动态监控。一旦发现风险苗头、倾向性问题，及时发出风险预警，运用相关处臵措施，及时化解廉政风险。

三是建立严密有力的廉政风险检查考核机制。通过信息监测、定期自查、上级检查、社会评议等方式，建立和完善廉政风险防控机制建设检查考核制度。考核工作与领导班子和党员干部考核、工作目标考核结合进行。考核结果纳入领导班子党风廉政建设责任制考核评价系统。

四是充分发挥信息化手段作用，实现廉政、业务风险同步防控。通过推行网上审批、网上办案，最大限度消除了人为因素干扰，实现了工作权限“系统控制”、业务流程“系统固化”、责任追溯“系统监督”的廉政风险防控管理信息化。同时，充分利用“12315”信息平台、3G执法笔记本和维权专用手机，做到科技监控，用权留痕，跟踪问效。

（三）“监督+问责”，强化处置惩戒机制，夯实后期防 控

一是加强廉政风险内外监督制约。一方面通过明察暗访、满意度测评等多种形式，全面强化效能督查。另一方面通过实行电子政务监察等手段不断强化党务公开、政务公开。同时扎实开展基层执法人员向监管服务对象述职述廉、政风行风评议等活动，形成科学规范的长效机制。

二是强化廉政风险责任追究。坚持“有权必有责、用权受监督、侵权要赔偿、违法要追究”的原则，对制度不落实、防范措施不到位的以及其他不积极防控廉政风险，导致单位和岗位人员发生违纪违法案件的行为，按照党风廉政建设责任制有关规定追究相关责任人的责任。

四、“庖丁解牛”，创新科学有效的工作方法，是廉政风险防控建设发展的制动力

在近年的具体实践中，和静县工商局以“一盘棋”系统谋划、“一把手”领衔推进、一个专班督导、一套办法考评、一项优化机制等“五个一”工作方法，扎实推进廉政风险防控工作。

（一）“一盘棋”系统谋划

局党组把廉政风险防控工作作为一件大事系统部署，制发了《和静县工商行政管理局廉政风险防控工作实施意见》、《实施方案》及《风险点防范实施细则》，明确了廉政风险防控工作目标、任务、要求。

（二）“一把手”领衔推进

全面实施“一把手工程”，强化了廉政风险防控工作的领导力。党组书记对廉政风险预警防控工作负总责，任领导小组组长，局长为廉政风险防控工作第一责任人，任领导小组第一副组长。各部门也做到科、所长负总责、亲自抓，不仅部署安排防控工作、督查工作进度，而且带头接受风险教育、带头排查廉政风险、带头制定防控措施，力求发挥组织领导和带头示范作用。

（三）一个专班督导

成立了廉政风险防控工作领导小组办公室，由纪检监察室主任担任办公室主任，明确办公室成员，具体承担组织协调、督查指导等日常工作。建立健全了各负其责、协调配合、上下联动、层层督办的工作机制，采取重点督导、交叉检查、组织抽查等方式抓好工作落实。

（四）一套办法考评

研究制定了《和静县工商行政管理局风险点防范实施细则》、《和静县工商行政管理局风险防控工作考评办法》及考评指标体系。考评工作实行分级负责、分层管理、分头实施，通过日常检查、年中自查、年底考评等方式，对廉政风险防控工作落实情况和工作绩效进行考核评估，考评结果纳入党风廉政建设责任制考核计分范围，并与评先评优和干部选拔任用直接挂钩，对工作明显滞后、导致廉政风险问题突 出，甚至发生严重违纪违法行为的，严格实行责任追究。

（五）一项优化机制

在廉政风险防控实践过程中，坚持不断总结经验、不断修正优化的原则，推进防控机制的科学化和规范化。结合经济社会发展、行政职能转变和预防腐败工作的新要求，对新出现的廉政风险要及时制定和优化防控措施，形成廉政风险防控动态修正优化机制，推进源头治腐工作向纵深发展。

五、“以点带面”，实现廉政风险防控工作“四化”，反腐倡廉工作取得实效

和静县工商局根据廉政风险防控工作的特点和规律，运用科学合理的工作方法，制定客观可行的运行举措，初步建立了按照计划、执行、考核、修正“四个环节”，对“两类”风险实施前期预防、中期监控、后期处臵三道防线的全方位管理，形成以岗位为点、以程序为线、以制度机制为面的廉政风险和监管风险防控管理体系，廉政风险防控工作实现了“四化”，整个反腐倡廉建设工作取得实效。

风险教育全员化。在2011，和静县工商局坚持教育在先、常抓不懈，平均每周开展一次全员教育学习，党员干部的风险意识和忧患意识得到加强，防控廉政风险的责任感和自觉性不断提升。

风险排查标准化。按照风险排查、等级评定、审核备案、风险公示、动态管理等统一步骤和规定要求，标准化地开展10 了查险定级工作。突出腐败易发点、用权行为点和群众关注点，重点排查行政许可、处罚、强制、监管、审批和单位内人财物管理等方面的廉政风险点。

风险防范系统化。以规范用权行为为目标，强化监督制约措施，系统防范廉政风险。按照职权法定原则，各部门认真梳理行政职权、分类编制目录，通过红盾网站和上墙等方式向社会公开。

风险化解常态化。开展风险防控工作以来，腐败迹象不断呈现看得见、防得住、控得牢的态势。全局共制定配套工作制度五项，形成了广泛收集廉政风险信息、认真做好廉政风险信息分析评估、预警处臵审核发布、处臵结果督察等工作程序，同业务工作相结合，实现良性互动、深度融合。

作为一名工商干部，“在其位、谋其政、做其事、尽其责”是杜绝腐败发生的不二“法宝”，廉政风险防范仅是制止违法乱纪行为发生的外力和手段，我们相信只要真正做到依法行政，监管到位，风险是可以防范和避免的。

本文作者：李敏 联系电话：*** 11

第五篇：廉政风险防范管理试卷

裕民县廉政风险防范管理工作理论试题

单位： 姓名：

职务： 成绩：

一、填空题（共19分，每空0.5分）

1、风险是：人们在生产建设和日常生活中遭遇能导致（）、（）及（）的自然灾害、意外事故及其他不测事件的可能性。

2、风险的内涵及构成要素是（）、（）和（）。风险因素增加或产生风险事故，风险事故引起损失，三者的串联构成了风险形成机制。

3、风险管理是指如何在一个（）的环境里把风险减至最低的管理过程。当中包括了对风险的（）、（）和（）。

4、PDCA循环？根据管理是一个过程的理论，美国的戴明博士把它运用到质量管理中来，总结出（）—（）—()—()四阶段的循环方式，简称PDCA循环，又称“戴明循环”。

5、廉政风险，就是实施()的主体产生或发生滥用公共权力谋取私利的可能性。主要是指因()、()、()和()不能廉洁自律而可能产生不廉洁行为的风险。

6、任何掌握（）的部门和（）都客观存在发生腐败行为的风险，每个（）都存在廉政风险。只要有权力就存在着（）的可能性；只要有职能就存在着（）、（）的可能性。

7、廉政风险具有（）、（）以及（）。

8、廉政风险的种类可分为（）、（）、（）、（）、（）五种类型。

9、廉政风险防范管理后期处臵办法是针对中期监控发现的问题，视情节严重程度不同，按照干部管理权限，由相应的廉政风险防范管理工作领导小组分别实施（）、（）、（）三种措施，及时纠正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞，避免问题演化发展成（）行

为。

二、选择题（10分）

1、廉政风险排查的具体要求有（）打牢基础、分清内容、规范表述。A、明确主体 B、明确方向 C、明确目标 D、明确内容

2、廉政风险等级分为（）A、一级风险、二级风险、三级风险 B、一等风险、二等风险、三等风险 C、一层风险、二层风险、三层风险 D、一类风险、二类风险、三类风险

3、单位领导班子查找廉政风险的内容要围绕“三重一大”即：重大决策（）重要人事任免和大额度资金运作事项，A、重大事务 B、重要项目 C、重要人员 D、重大项目安排

4、机关科室查找风险点要围绕（）

A、工作机制 B、业务工作 C、业务流程 D、工作流程

5、查找科室风险的基础，是要编制科室主要业务的（）A、制度 B、工作流程图 C、规章 D、章程

7、查找个人岗位风险要结合每个人的（）进行查找。A、个人职责 B、个人分工 C、岗位职责 D、个人工作

8、外部环境影响主要指公务人员在工作期间或（），由于所接触的工作对象、社会人员以及其它社会因素等方面影响，导致公务人员可能发生失职渎职、权钱交易、以权谋私等问题的风险。

A、8小时工作以外 B、上班期间 C、业务来往 D、业务管理

9、风险防范管理的主要措施有（）批评教育为辅；真善美为体，道德信念为用；立足教育，反复强化。

A、政治教育 B、正面激励为主 C、加强学习D、宣传教育

10、控制岗位职责控制风险的一般模式：定岗定员+岗位责任制+（）检查评比制+奖惩激励机制。

A、业务职责 B、业务流程

C、过错责任追究制 D、业务制度

三、判断题（10分）

1、查找廉政风险点。包括：一是查找岗位（职责）风险。二是查找科室风险。三是查找单位风险。（）

2、进行风险评估。按照风险发生的机率或者危害程度，进行分析、评估，确定排查出来的风险点的风险等级。（）

3、制定并实施防范措施。对可能发生腐败行为的重要岗位、重点环节，有针对性地制定严密的监控措施，通过前期预防措施、中期监控机制和后期处臵办法，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为，并适时将风险防范措施上升、固化为反腐倡廉制度，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。（）

4、岗位（职责）风险防控。对照岗位职责以及与岗位分工相关的各项法律法规制度，提出防范控制风险的具体措施和办法。（）

5、科室风险防控。对照职责要求，根据查找出来的在管理事项、审批事项、执法检查事项和单位职能等方面存在的风险点，从工作流程、制度机制和外部环境等方面有针对性地提出科室防范风险的具体措施和办法。（）

6、单位风险防控。由党政领导班子对照党风廉政建设责任制的要求，围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防控措施和相关工作程序，统一以流程图或表格等形式在一定范围内予以公开。（）

7、针对确定的廉政风险点，建立前期预防、中期监控、后期处臵和后期管理“四道防线”，对可能发生的腐败行为实施有效控制。（）

8、防范思想道德风险要以廉政教育、谈心活动、人文关怀为主要措施。（）

9、防范制度机制风险要以听证质询、办事公开、权力制衡为主要措施。（）

10、防范岗位职责风险要以公开承诺、述职述廉、民主测评为主要措施。（）

四、简答题（30分）

1、廉政风险产生的原因是什么？

2、什么是廉政风险防范管理？

3、如何正确认识廉政风险防范管理？

4、怎样运用考核评估的结果？

5、廉政风险评估的四个重点是什么？

6、建立廉政风险防范机制需把握的四个关键是什么？

五、论述题（31分，1题10分、2题21分）

1、谈谈对开展廉政风险防范管理工作的认识？

2、在本单位如何开展好廉政风险防范管理工作？（单位党政领导、纪委书记重点回答）