供电企业安全风险防控[定稿]

第一篇：供电企业安全风险防控[定稿]

供电公司安全风险管理工作推进方案(魏淼清)





 收藏

 阅读次数:

 3823次

 评论次数：20次

 发布时间：2011-10-1

3一、工作目标以国家电网公司《供电企业安全风险评估规范》和《供电企业作业安全风险辨识防范手册》为依据，以提高员工安全风险意识和辨识防范能力为根本，以防止人身事故和人员责任事故为重点，立足基层班组、一线员工和作业现场，全面开展供电企业安全风险辨识防范与评估工作，有效提升企业安全基础管理水平，促进公司安全管理工作迈上新台阶。

二、2010年工作推进计划安全风险管理主要任务是推进作业安全风险识别和风险控制工作，计划分“宣传发动、学习准备、组织实施、总结交流”四个阶段实施。2.1 “宣传发动”阶段工作内容：（月日--月日）2.1.1 公司、所属各二级单位分别成立安全风险管理工作领导小组和安全风险管理工作组。其人员组成和职责分工按（指导意见）要求落实。2.1.2 制定、下发供电公司安全风险管理实施方案、工作计划。购置下发国网公司《辨识手册》、《评估规范》等相关培训学习资料。2.1.3 召开公司安全风险管理工作实施动员大会（电视电话会议），全面启动公司安全风险管理工作。2.1.4 各单位编制、上报安全风险管理实施方案、工作计划。2.2“学习准备”阶段工作内容：（月日--月日）2.2.1 组织参加省公司培训、请专家讲课、网上下载培训讲座、结合安全日活动分析典型案例、组织开展专业班组作业实训、自学等多种手段开展风险教育培训。培训重点工作是分层次集中时间开展《评估规范》及《辨识手册》宣贯和培训，促进各级人员掌握风险辨识内容、辨识要点和控制措施，增强全员风险意识和风险辨识控制能力。2.2.2 应用安规考试系统进行培训。每月按照10%比例随机抽考相关人员，并对抽考结果进行考核，强化班组人员的安全风险意识和作业技能。

2.3“组织实施”阶段工作内容：（月日--月日）2.3.1 各单位全面开展风险识别，建立完成“设备与环境风险库”、“岗位风险库”和“典型作业风险辨识范本库”。2.3.2 各单位至少选择2-3个作业项目试点开展作业风险控制。根据实际情况，采取适当形式，实施作业安全风险的企业、工区、班组三级分析控制。结合现场作业项目编制现场标准化安全监督检查表和《作业安全风险分析与控制措施表》。2.3.3 各级安全监督人员应按照分级监督控制要求，依据《标准化安全监督检查表》，监督检查作业现场并做好记录，对违章情况录入“岗位风险库”。2.3.4 组织开展一次岗位安全风险分析，对风险较大的人员，针对性开展安全教育培训；对不适合在该岗位工作的人员，特别是不适合担任班组长、工作负责人的人员及时进行调整。2.4“总结交流”阶段工作内容：（月日--月日）2.4.1 对各单位开展安全风险管理工作情况进行调研，评价、考核各单位风险管理工作开展情况，总结各单位的工作经验，研究解决存在的问题，进一步优化和细化安全风险管理。2.4.2 召开安全风险管理工作现场推进会，总结推广安全风险管理的工作经验。

三、实施要点 3.1工作组织及主要职责 3.1.1 各级安全监督管理部门是安全风险管理工作的牵头部门，各级调度、生技、营销、农电、基建、人资等部门是本专业领域安全风险管理工作的组织实施部门。3.1.2 成立安全风险管

理工作领导组。由企业主要负责人为组长，安监、生技、农电、基建、调度、营销、人资等相关部门及生产单位负责人为成员。其主要职责是：（1）部署开展安全风险管理工作，控制质量、进度和结果；（2）审定安全风险管理实施方案、工作计划；（3）保证安全风险管理工作的人力和物力投入；（4）审定公司安全风险评估报告；（5）布置风险控制对策、风险处理措施；（6）评价、考核各单位风险管理开展情况。3.1.3 成立安全风险管理工作组。由企业分管生产副职任组长，相关副总师为副组长，相关部门负责人及专责人为成员。其主要职责是：（1）制度安全风险管理实施方案和工作计划；（2）检查制度安全风险管理工作；

（3）完善安全风险工作规范、方法；（4）开展安全风险管理知识和应用方法的培训；（5）审核各生产单位的安全风险上报资料；（6）开展安全风险评估工作；（7）制定安全风险控制对策及处理措施；（8）总结、改进安全风险管理工作。3.1.4 安全风险管理工作组下设调度、信通、变电、线路、配电和安全管理6个专业组。其中：调度、信通、变电、线路、配电专业组的主要职责是：（1）审核各专业作业活动的风险分析结果；（2）开展各专业作业活动的风险评估工作；（3）计算各专业的作业活动风险度、固有风险度；（4）编制评估报告，分析薄弱环节和变化趋势，提出处理措施。安全管理评估组的主要职责是：（1）组织开展人员素质、安全综合管理部分的风险评估工作；（2）计算人员素质风险度、安全管理风险度；（3）编制评估报告，分析薄弱环节和变化趋势，提出处理措施。3.1.5 各输、变、配电生产单位及各供电单位成立相应组织，其主要职责是：（1）组织开展本单位安全风险管理工作；（2）开展安全风险教育培训工作；（3）开展作业活动安全风险分析工作；

（4）编制相关规范；（5）开展静态危险因素辨识、风险评价和风险控制工作；（6）负责本单位安全风险信息的统计、管理；（7）编制本单位安全风险评估报告。3.2 风险管理实施要点企业安全风险管理主要有五个基本环节，即教育培训、风险识别、风险控制、风险评估、持续改进。各单位应结合实际编制安全风险管理实施方案和工作计划，明确相关部门、班组的工作内容、职责和要求，并逐步实施。3.2.1 教育培训 ******** 分层组织安全风险管理培训。公司对各单位管理人员培训，主要内容包括风险管理的有关基础理论、风险管理流程及方法、作业现场风险辨识控制方法；各单位对班组人员培训，主要内容包括风险管理的有关基础理论、《评估规范》及《辨识手册》相关专业内容，作业现场风险辨识控制方法。******** 应用安规考试系统进行培训。待省公司完成“安规”网上考试系统题库更新后，每月按照10%比例随机抽考相关人员，并对抽考结果进行考核，强化班组人员的安全风险意识和作业技能。******** 分析典型事故案例进行培训。结合安全日活动，由班组人员讲述、分析典型事故案例，班组长、安全员进行点评；在学习基础上分析查找事故案例中存在的行为性、装置性、管理性违章现象，开展对照检查，并制定整改措施。******** 组织开展专业班组作业实训。有针对性地选择作业项目，根据《辨识手册》编制评价标准，开展作业实训活动；实训中，对每一名培训人员进行评价，开展示范演练，对不合格人员再次开展培训，确保每位员工掌握岗位需要的作业技能。专业班组可选择一些典型作业，由工作负责人从设备与环境风险数据库、典型作业项目风险辨识范本中提取与本次作业相关的风险内容，组织作业人员开展风险分析，促使员工快速、有效地掌握辨识风险、控制风险的方法。

3.2.2 风险识别 ******** 风险识别是依据《评估规范》和《辨识手册》，针对设备与环境、人员素质和安全生产综合管理、现场管理进行风险辨识，为风险控制提供基础数据。********

开展设备与环境的静态风险识别，建立完善“设备与环境风险库”。输电设备风险库按照每条线路分别建立，变电设备风险库以变电站为单位、分专业（如变电运行专业、变电一次设备检修专业、变电二次设备检修专业）分别建立，工器机具、防护设施按照存放场所分别建立；表格横向包括“识别项目、识别内容、危险因素、控制措施、消除情况、工区确认”等栏目，纵向由《评估规范》相关条款构成。实施设备与环境静态风险识别按照首次全面识别和日常动态识别的方式开展。首次全面识别由工区组织、班组参与，依据《评估规范》相关条款识别、制定典型控制措施；日常动态识别由班组自行组织，结合运行、检修日常工作及春、秋季安全大检查等形式开展。******** 开展人员素质及现场管理的风险识别，建立专业班组人员“岗位风险库”。“岗位风险库”以专业岗位为类别、班组人员为名称建立；表格横向包括“识别项目、识别内容、危险因素、控制措施、消除情况、工区确认”等栏目，纵向包括“安全教育培训、知识技能、生理素质、心理素质、违章情况”等栏目。实施人员素质及现场管理的风险识别按照首次全面识别、周期识别和日常动态识别的方式开展。首次全面识别由公司组织，各单位、班组参与，依据《评估规范》相关条款，全员识别人员素质情况；周期识别主要是通过班组长、工作负责人安全能力评估等方式开展；日常动态识别主要是通过考试考核、现场稽查、监督查评等方式开展。******** 对“设备与环境风险库”和“岗位风险库”要进行动态维护。对已消除的风险，由班组及时填写消除情况，经工区确认后予以消除，不能消除的按照轻重缓急的原则逐级上报。3.2.3 风险控制 ******** 作业风险控制的主要内容是在风险识别的基础上实施作业安全风险控制，主要开展三个方面工作：构建作业全过程的安全控制机制、实施作业风险分析与控制、开展标准化安全监督检查和反违章工作。******** 作业风险控制应在辨识作业中存在的危险因素及其导致的风险，分层次采用施工计划书（“三措一案”）、作业指导书、工作票等方法进行作业控制，形成作业全过程的安全开展机制，从而预知危害、控制风险，实现作业安全。******** 建立典型作业风险辨识范本库。梳理各专业典型作业，结合《辨识手册》和《评估规范》进行编制。作业辨识范本采取表格形式，横向包括辨识项目、辨识内容和典型控制措施，纵向包括公共部分和作业部分。公共部分主要辨识人员素质、作业组织、工期因素、气象条件等方面存在的危害因素，制定典型控制措施。作业部分主要以作业流程为主线，辨识作业中各流程存在的危害因素，制定典型开展措施。******** 编制现场标准化监督检查表。主要是针对作业现场管理及各种事故控制措施落实情况进行检查。检查表横向包括监督项目、重点监督内容和监督记录，纵向内容从《评估规范》和《辨识手册》中选取。开展标准化监督检查，应制定分级监督控制规定，明确各级应到位监督控制的作业，提高现场作业风险在控能力。******** 公司、各单位、班组应根据实际情况，采取适当形式，实施作业安全风险的三级分析控制。（1）公司规范和加强检修计划控制及风险分析。重点明确月度检修项目、时间、工期，并针对月度检修计划中安排的多单位大型联合作业、有重大风险的作业、外界环境和条件发生重大变化等，分析作业安全风险，编制施工计划书，发布作业风险预报，提出风险控制要求。（2）各单位应认真做好月度检修计划和临时作业的安全风险分析。细化企业层面的施工计划书，制定风险控制具体措施；对本单位多班组交叉作业、特殊作业等有较大风险的工作，编制工区层面的施工计划书，制定风险控制具体措施。（3）班组应做好作业层面的风险分析控制。班组长或工作负责人至少在工作前一天，根据本次作业任务选取对应的典型作业风险辨识范

本，逐项对照进行辨识。对可能存在的静态风险，调用相应的风险库查找危险因素；对风险库未形成或某项静态风险是否存在不清楚时，可通过现场勘察等手段进行辨识；对施工计划书中预报的风险，必须在风险辨识时予以应用。对辨识出的危险因素进行分析，对照典型作业风险辨识范本中的典型控制措施、施工计划书中的相应风险的控制措施，制定现场执行的简便易行的控制措施，同时对措施逐项明确责任人和控制时段，分析结果形成《作业安全风险分析与控制措施表》。根据《作业安全风险分析与控制措施表》中控制时段要求，各责任人必须完成准备阶段的控制措施。编写标准化作业卡时，将《作业安全风险分析与与控制措施表》的作业阶段的风险分析与控制措施，取代标准化作业卡的“危险点分析”和“安全措施”栏。******** 企业各级安全监督人员应按照分级监督控制要求，依据《标准化安全监督检查表》，监督检查作业现场并做好记录，对违章情况录入“岗位风险库”。企业每年应组织开展一次岗位安全风险分析，对风险较大的人员，针对性开展安全教育培训；对不适合在该岗位工作的人员，特别是不适合担任班组长、工作负责人的人员应及时进行调整。******** 各单位可针对不同的专业特点，按照简便、实用、有效原则，优化现场作业风险控制的方式、方法。如：配电设备检修作业，因配网具有相对复杂、变化相对较快、人员素质相对较低、应急抢险频繁等特点，采用风险识别、建立风险库难以做到全面、准确以及符合实际，可重点采取现场勘察的方式预测风险、“工作票+其他风险控制卡”的形式控制风险。变电运行操作的风险控制，可采取“倒闸操作票+其他风险提示”的形式，通过严格、规范执行倒闸操作票、控制误操作风险，通过其他风险提示、控制触电及高坠等风险。3.2.4 风险评估

******** 安全风险评估是对企业整体或局部的安全风险程度作定量或定性的估测，评价风险等级，确定可接受的风险等级标准，为持续改进提供科学依据。安全风险评估分为全面评估和专项评估。******** 企业安全风险评估是从生产环境、机具与防护、人员素质、现场管理、安全生产综合管理等方面，全面评估供电企业安全生产条件、安全管理和安全控制状况，客观评价企业安全风险程度，有效控制人身伤亡、设备损坏、供电中断等事故风险。评估依据是《供电企业安全风险评估规范》。（1）各单位、班组对所属生产设备、设施、环境、工器具等方面的静态安全风险开展全面识别；对作业风险运用风险分析、标准化作业、风险控制卡等手段进行有效控制。（2）公司组织对各单位、班组的人员素质和安全管理开展识别，对作业现场进行监督查评，建立风险管理数据库，为公司风险评估提供基础资料。

（3）公司组织对各单位安全生产条件、安全管理等方面的风险开展评估，并给出确定风险等级的评估报告。******** 安全风险专项评估一般是针对企业防人身伤亡、防人为责任事故，或针对管理明显滞后、事故频发的单位，依据《供电企业安全风险评估规范》，适时开展某一方面或全面的风险评估。专项评估可结合传统的安全检查方法进行。3.2.5 持续改进 ******** 建立风险预警监测制度。确定能监测企业安全生产全面状况的风险预警指标，设立不同等级的预警值。监测风险预警指标接近预警值时，发出风险告警，进入相应的预警状态；当监测风险降至可接受的程度时，解除预警状态。******** 强化风险干预对策措施。可采取专项整改、停工整顿、通报、考核及责任追究等手段进干预，建立风险干预组织体系，分层分级、定人定期落实整改。******** 实施风险管理信息化。建设统一的风险管理信息平台，完善风险分析控制、标准体系完善、风险库动态维护以及档案管理、查询等手段，促进风险管理的信息化、标准化、规范化，降低劳动强度，提高管理效率

第二篇：企业环境风险怎么防控

企业环境风险怎么防控？

环境保护部近日印发了《企业突发环境事件风险评估指南(试行)》(以下简称《评估指南》)，这标志着环境保护部将全面推进企业突发环境事件风险评估，推动企业落实环境安全主体责任，提高企业环境应急预案编制水平。

《评估指南》规定了企业突发环境事件风险评估的内容、程序及一般要求。同时配套发布的还有《企业突发环境事件风险等级划分方法》(以下简称《等级划分方法》)、《突发环境事件风险物质及临界量清单》(以下简称《清单》)、《企业环境风险防控与应急措施实行标准对照表》(以下简称《标准对照表》)及《企业突发环境事件风险评估报告编制大纲》(以下简称《报告编制大纲》)。

企业环境风险知多少？

环境事件高发，企业环境应急预案编制是短板

当前，我国已进入突发环境事件高发期和矛盾凸显期，环境问题已成为威胁群众健康、公共安全和社会稳定的重要因素。

党中央、国务院高度重视环境风险防范与管理，2011年10月发布的《国务院关于加强环境保护重点工作的意见》和同年12月印发的《国家环境保护“十二五”规划》，均明确提出了“完善以预防为主的环境风险管理制度，严格落实企业环境安全主体责任，制定环境风险评估规范”等要求。

2013年10月，国务院办公厅印发了《突发事件应急预案管理办法》，规定“编制应急预案应当在开展风险评估和应急资源调查的基础上进行”，强调了开展风险评估对应急预案编制的重要基础性作用。

为摸清全国环境风险底数、说清环境风险状况，环境保护部2010年组织对全国石油加工、炼焦业，化学原料及化学制品制造业和医药制造业3大类行业的4万余家企业开展环境风险及化学品检查。

检查发现，4万余家企业涉及化学物质4万余种，各类环境风险单元10万余个，约32%的企业未编制环境应急预案，已编制的企业预案中普遍存在针对性、实用性和可操作性较差的问题。

究其原因，主要是企业对自身和周边环境风险以及第一时间可调用的应急资源不掌握，对可能发生的突发环境事件不清楚。而且预案中多组织、机构、制度的描述，多危险化学品危害分析，少现场应急处置方案。

针对检查中发现的问题，环境保护部系统总结突发环境事件案例以及国内外工业事故风险评估与管理法律法规、技术指南，提出了企业环境风险等级评估方法，对检查的4万余家企业进行了初步评估，并将评估结果通报各省(区、市)人民政府，在一定程度上推进了企业环境风险管理。浙江、江苏等地纷纷出台类似评估方法，加强企业环境风险管理和预案管理工作。

为进一步落实国务院有关加强风险评估的要求，环境保护部在原有环境风险等级评估方法的基础上，多次征求地方环保部门、部分央企意见，编制形成了既有事故情景分析又有风险等级划分、既有问题分析又有完善要求的《评估指南》。

怎么用好《评估指南》？

企业可按图索骥分析防控应急措施可行性

怎么用《评估指南》？首先，《评估指南》有助于提高企业环境应急预案编制水平。

通过指导企业开展环境风险识别、应急资源调查、各种可能发生的突发环境事件及其后果情景分析、现有环境风险防控与应急措施差距分析、完善环境风险防控与应急措施实施计划的制定等一系列工作，使企业系统评估自身环境风险状况，根据可调用的应急资源，落实可行的环境风险防控和应急措施。

相关负责人表示，企业在编制环境应急预案时，可针对各种突发环境事件情景制定措施得当、程序明确、责任落实的现场应急处置方案，使预案回归本质。

其次，《评估指南》有助于提高企业环境风险防控和隐患排查治理水平。

《评估指南》指导企业从环境风险管理制度、环境风险防控与应急措施、环境应急资源、历史经验教训等方面，对现有环境风险防控与应急措施的完备性、可行性和有效性进行分析，排查隐患、找出差距，根据其危害性、紧迫性和治理时间，制定短期、中期和长期的完善计划并逐项落实整改。

企业按照这些方法持续排查、治理各类环境安全隐患，不仅可以提高环境风险防控和应急响应水平，还能动态完善应急预案，从而降低突发环境事件的发生概率，减轻其危害程度。

第三，有助于提升地方政府和环保部门环境应急管理水平。

根据要求，企业要按照《评估指南》开展环境风险评估，并将评估报告作为环境应急预案的附件向当地环保部门备案。地方政府和环保部门通过评估报告掌握辖区内企业环境风险等级、风险状况及应急资源情况。这一方面可以将其作为区域环境应急预案编制的重要基础，提高预案的针对性和可操作性；另一方面还可根据环境风险等级，对企业实施差别化管理，在管理资源有限的情况下，优先关注重大环境风险企业。

环境风险怎么评估？

分五步评估，并编制环境风险评估报告

《评估指南》适用于已建成投产或处于试生产阶段的企业。《清单》给出了310种(类)环境风险物质，生产、使用、存储或释放《清单》所列物质的企业应当开展环境风险评估。

但是，《评估指南》不适用于尾矿库、危险废物经营单位及海上石油天然气开采设施等9种情况，这9种情况需要制订专门的评估方法、实行专门管理或不属于环保部门监管职责等。

环境风险评估报告由企业自行编制或委托相关专业技术服务机构编制。评估分5步实施：

第一步，资料准备与环境风险识别，是对企业涉及环境风险物质及其数量、环境风险单元及现有环境风险防控与应急措施、周边环境风险受体、现有应急资源等环境风险要素的全面梳理，是风险评估的基础。

第二步，可能发生的突发环境事件及其后果情景的分析，这是将前一步识别的潜在风险，与所有可能的突发环境事件情景及后果联系起来。这是风险评估的核心，也是解决预案针对性和实用性的关键。

第三步，结合风险因素和可能的事件，分析现有环境风险防控与环境应急措施。这是风险评估的重要环节，也是企业排查环境安全隐患、提高预案可操作性的前提。

第四步，针对这些问题，制定完善环境风险防控和应急措施的实施计划，是风险评估的主要目的，也是提高企业环境风险防控及应急响应水平、降低突发环境事件发生概率与危害程度的实现途径。

第五步，划定企业环境风险等级。这可用于完善区域环境应急预案及对企业实行差别化管理，也可用于企业的横向对比，提高其重视程度。五步相互关联，紧密衔接，缺一不可。

相关负责人提醒，企业的环境风险评估报告可按照《报告编制大纲》的要求编写。

情景分析帮助企业防控风险

突发环境事件及其后果情景分析是《评估指南》的突出特色。企业应在资料准备及风险识别的基础上，查阅分析国内外同类企业突发环境事件资料，设置本企业所有可能发生的突发环境事件情景。通过归纳突发环境事件历史案例，《评估指南》列出了生产安全事故、环境风险防控设施失灵或非正常操作、非正常工况、污染治理设施非正常运行、违法排污、停电断水停气、通讯及运输系统故障以及自然灾害与极端天气等8种可能引发突发环境事件的情景。企业可结合自身现状参考细化或补充完善。

在确定了可能发生的突发环境事件情景后，企业可依据已经出台的标准，选择适当的方法和模型对每种情景下的环境风险物质释放源、释放途径以及可能的直接、次生和衍生后果进行分析。

风险矩阵确定环境风险等级

《等级划分方法》是《评估指南》的重要组成部分。《评估指南》提出了重大、较大和一般3级的风险等级划分方法。风险等级高低主要取决于3个要素：

一是企业涉及的环境风险物质的种类及其数量(Q)。企业涉及的所有环境风险物质在厂界内的最大存在总量与其临界量比值之和，能较好地表征企业环境风险物质数量固有风险。

二是企业生产工艺过程与风险控制技术水平(M)。分析总结历史突发环境事件发生、发展规律，提出生产工艺过程、安全控制、水和大气风险防范措施、环评及批复的其他环境风险防控措施落实情况、废水排放去向等6个方面指标，全面反映企业生产工艺过程与环境风险控制水平。

三是企业周边环境风险受体的敏感性(E)。根据《建设项目环境影响评价分类管理名录》、《大气污染防治法》等相关法规和标准的规定，将企业周边环境风险受体分为大气、水和土壤环境风险受体。

综合考虑环境风险受体的规模、生态价值和社会价值及与企业的距离，将环境风险受体划分为3种类型。

通过风险矩阵确定企业环境风险等级，以突出Q、M、E这三大要素对风险等级的决定作用。

环境风险物质会适时调整

《清单》是《等级划分方法》的基础。《清单》中310种(类)物质主要来源于有突发环境事件记录的物质以及《重点环境管理危险化学品目录》。物质临界量的确定遵循危害等值原则，参考了美国《清洁空气法案》中风险管理计划(RMP)、欧盟塞维索指令以及我国《危险化学品重大危险源辨识》(GB18218-2009)等国内外法规、标准。

《清单》从编号228至238均规定了一类物质，如编号236“有毒化学物质”就是对所有的有毒化学物质及其临界量进行兜底性规定。地方各省级环保部门可参照《清单》制定本省的环境风险物质及临界量清单，将未列入《清单》但引发或可能引发突发环境事件的化学物质补充到清单中，环境保护部也将根据应用情况适时对《清单》进行调整。

关于《标准对照表》

《标准对照表》总结了现行的环境风险防控国家标准、行业标准及大型石化集团的企业标准，供开展环境风险评估和环境安全隐患排查治理参考。

与现行其他风险评估方法的主要区别

《评估指南》主要用于企业突发环境事件风险的评估，是企业编制环境应急预案的基础。《重点环境管理危险化学品环境风险评估报告编制指南(试行)》主要用于对列入《重点环境管理危险化学品目录》的化学品长期、累积和持久性危害及不利影响的评估，侧重为危化品环境管理登记服务。《建设项目环境风险评价技术导则》主要用于部分重点行业新、改、扩建建设项目的环境风险评估。硫酸、氯碱以及粗铅行业的《环境风险评估技术指南》主要用于企业环境污染责任保险工作。

《企业突发环境事件风险评估指南(试行)》落地

突发性事件、危机管理，这些为人们所熟知的词汇正渐渐出现在我国的环境保护领域。近期公布的《2013年中国环境质量状况公报》显示，2013年，全国共发生突发环境事件712起，较上年增加31.4%，其中包含重大突发环境事件3起、较大突发环境事件12起、一般突发环境事件697起。

为更好地解决这些问题，近日，我国出台了《企业突发环境事件风险评估指南（试行）》（简称“《指南》”），该指南在2013年公布的《突发事件应急预案管理办法》等一系列规定的基础上经过调研分析后出台，对企业落实环境安全责任主体有较大推动作用。中国电力建设企业协会行业部主任陈渤表示，当前在电力建设领域，突发环境事件爆发有一定的概率，《指南》的出台对我国电建企业如何降低突发环境事件出现的频率、带来的影响等一系列问题都具有一定的指导意义。

环境风险评估与应急措施两手抓

《指南》对环境风险评估的内容、管理制度、应急措施等都给出了明确的规定，并提出当发生紧急事件时，应按照环境风险识别、可能发生突发环境事件及其后果分析、现有环境风险防控和环境应急管理差距分析、制定完善环境风险防控和应急措施的实施计划、划定突发环境事件风险等级五个步骤来处理危机。

众所周知，风险确认是应对危机的第一步，就此，《指南》指出企业应当重视环境风险识别，并对应当识别的对象给出明确的范围，包括企业基本信息、周边环境风险受体、涉及环境风险物质和数量、生产工艺、安全生产管理、环境风险单元及现有环境风险防控与应急措施、现有应急资源等。

根据常识，不难理解，“突发环境事件及其后果情景分析”这一环节是有利促进“防患于未然”得以实现的重要内容。《指南》就相关细节有明确的规范，例如，企业应查阅分析国内外同类突发环境事件的相关资料，设置本企业所有可能发生的突发环境事件情景；通过结合突发环境事件历史案例，列出生产安全事故、环境风险防控设施失灵或非正常操作、非正常工况、污染治理设施非正常运行、违法排污、停电断水停气、通讯及运输系统故障以及自然灾害与极端天气等8种可能引发突发环境事件的情景；可结合自身现状参考细化突发环境事件情景，完善风险评估能力，有的放矢地防范风险的发生。

陈渤表示:“电力建设企业在实际工作中，有时候会面临锅炉酸洗等问题，这些洗液在运输过程中就可能出现泄露而污染环境，类似这样的情况有很多，《指南》的出台为这些情况从可能出现到出现后如何处理起到一定的指导作用。”在风险评估的管理制度方面，《指南》还表示，企业应当明确岗位的责任人或责任机构，建立突发环境事件信息报告制度并有效执行，还应增加相关培训。

《指南》还指出，为了完善风险防控和应急措施实施，还应针对需要整改的短期、中期和长期项目，分别制定完善环境风险防控和应急措施的实施计划。实施计划应明确环境风险管理制度、环境风险防控措施、环境应急能力建设等内容，逐项制定加强环境风险防控措施和应急管理的目标、责任人及完成时限。同时，每完成一次实施计划，都应将计划完成情况登记建档备查。

配套文件实现多维度计量与管控

据悉，《指南》在规定了企业突发环境事件风险评估的内容、程序及一般要求的同时，还配套发布了《企业突发环境事件风险等级划分方法》、《突发环境事件风险物质及临界量清单》、《企业环境风险防控与应急措施实行标准对照表》及《企业突发环境事件风险评估报告编制大纲》。

值得关注的是，通过《指南》及其配套文件，“重大、较大和一般三级的风险等级划分方法”也正式明确；通过对Q、M、E三个指标建立风险矩阵，企业环境风险等级也被确定下来。Q、M、E三要素具体为：企业涉及的环境风险物质的种类及其数量（Q），它涉及企业所有环境风险物质在厂界内的最大存在总量与其临界量比值之和，能较好地表征企业环境风险物质数量固有风险；企业生产工艺过程与风险控制技术水平（M），它分析总结历史突发环境事件发生、发展规律，提出生产工艺过程、安全控制、水和大气风险防范措施、环评及批复的其他环境风险防控措施落实情况、废水排放去向等6个方面指标，全面反映企业生产工艺过程与环境风险控制水平；企业周边环境风险受体的敏感性（E），它根据相关法规和标准的规定，将企业周边环境风险受体分为大气、水和土壤环境风险受体。同时，本次发文还总结了现行的环境风险防控国家标准、行业标准及一些企业标准，为开展环境风险评估和环境安全隐患排查治理提供参考。

关于河北钢铁集团财务有限公司的风险评估报告

河北宣化工程机械股份有限公司

关于河北钢铁集团财务有限公司的风险评估报告

根据深圳证券交易所《信息披露业务备忘录第37号――涉及财务公司关联存贷款等金融业务的信息披露》的要求，河北宣化工程机械股份有限公司（以下简称“本公司”）通过查验河北钢铁集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）《 中华人民共和国金融许可证》、《企业法人营业执照》等证件资料，并审阅了财务公司2014年6月30日的资产负债表、损益表、现金流量表，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将有关风险评估情况报告如下：

一、财务公司基本情况：财务公司成立于2012年8 月31日，是经中国银行业监督管理委员会批准成立的非银行金融机构。注册地址：石家庄市裕华西路42号；法定代表人：王义芳；金融许可证机构编码： 0157H213010001 ；企业法人营业执照注册号：***5972；税务登记证号码：***231X；注册资本： 20亿元人民币，其中：河北钢铁集团有限公司出资10.2亿元，占比51%,河北钢铁股份有限公司出资9.8亿元，占比49%。

经营范围：

1、对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；

2、协助成员单位实现交易款项的收付；

3、对成员单位提供担保；

4、办理成员单位之间的委托贷款；

5、对成员单位办理票据承兑与贴现；

6、办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；

7、吸收成员单位的存款；

8、对成员单位办理贷款及融资租赁；

9、从事同业拆借。

二、财务公司内部控制的基本情况

（一）控制环境：公司已经建立了内部控制制度体系。包括：公司章程、各项管理制度和业务操作流程等。《公司章程》确定了成立公司的基本原则，明确股东的出资方式，确定了公司的经营范围，对股东的权利和义务进行界定，规范了股东会、董事会和监事会的职权和议事规则，对经营管理机构管理模式进行规定，强调了监督管理与风险控制的重要性。《制度流程》规范了公司授权管理基本体系，使公司内部形成各级岗位有职有权、职权相称、权责对等，充分发挥激励和约束机制，形成精简高效的工作氛围。内部控制制度体系具体内容如下：

1、公司治理：根据现代公司治理结构要求，按照“三会分设、三权分开、有效制约、协调发展”的原则设立股东会、董事会、监事会和经营监督反馈系统互相制衡的原则设置公司组织结构。

各委员会及部门职责如下：风险管理委员会是对董事会负责的专门委员会，负责公司风险控制政策制定和重大风险控制工作。（1）财务公司风险政策制定、重大风险的控制和监督；（2）对财务公司在资金结算、信贷、投融资等方面的重大风险控制进行监督，对已出现的风险制定化解措施并组织实施；（3）对财务公司风险状况进行定期评估，并提出完善公司风险管理和内部控制的建议；（4）董事会授权其他事宜。

战略与投资委员会是对董事会负责的专门委员会，负责公司战略规划、监督及投资控制政策制定和投资风险评估控制工作。

货款审查委员会是公司总经理领导下的专门委员会，由公司总经理、副总经理及相关业务部门负责人组成公司对贷款、担保等重大业务行使审查、审定权力的专门委员会。

综合管理部负责公司发展战略研究及业务开发、综合管理事务及信息系统管理，包括财务公司的发展战略规划、新业务产品研发、财务顾问、投资等业务，公司后勤、行政、培训、外联、党务、工会、董事会工作、公司内部文件起草，及公司信息系统建设和维护工作。

信贷业务部负责成员单位相关信贷业务及票据业务。制定信贷业务运营制度、计划及日常执行控制管理；负责集团内成员单位资信管理；对集团内成员单位进行授信业务及信贷业务的管理。

结算业务部负责成员单位相关结算业务及财务公司资金头寸管理。主要负责建立公司资金结算体系，实施资金结算业务；管理成员单位结算账户、进行资金收付操作、资金上划、下拨、日常资金头寸调配等。

计划财务部负责财务公司的各项财务制度的制定；财务会计核算，编制财务会计报表；组织公司资金管理、预算管理和成本管理；组织编制资金计划、公司财务预算和决算，负责公司的财务经营情况分析，并负责监控预算执行情况；负责与税务、统计、会计师事务所等机构的沟通协调工作。

风险管理部负责财务公司日常的风险管理工作，负责管理财务公司的操作风险、信用风险和市场风险等各项业务风险的识别、评估、防范和化解工作，确保公司合规运营。

稽核审计部负责财务公司内部稽核及内外部审计工作。负责落实监管机构的要求、根据集团和财务公司的制度和流程开展内部控制、配合第三方开展定期或重要项目的外部审计工作，并完成1104报表的编制工作。

2、财务公司的组织架构图如下：

（二）风险的识别与评估 财务公司制定了完善的内部控制管理制度和风险管理体系，实行 内部审计监督制度，设立了对董事会负责的风险管理委员会，建立风险管理部和稽核审计部，对公司的业务活动进行监督和稽核。各业务部门根据各项业务制定相应的标准化操作流程、作业标准和风险防范措施，各部门责任分离、相互监督，对业务操作中的各种风险进行预测、评估和控制。

（三）控制活动

1、结算业务控制（1）建立结算业务内控制度财务公司根据国家有关部门及人民银行规定的各项规章制度，制定了《账户管理办法》、《结算业务管理办法》、《存款业务管理办法》、等业务制度及操作流程，明确各项结算和存款业务的操作规范和控制标准,有效控制业务风险。

（2）保障企业资金安全在存款业务方面，严格遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则，在银监会颁布的规范权限内严格操作，保障企业资金的安全，维护各当事人的合法权益。

（3）及时办理资金集中管理和内部转账结算业务企业在财务公司开设结算账户，通过登入财务公司核心业务系统网上提交指令及通过向财务公司提交书面指令实现资金结算，严格保障结算的安全、快捷、通畅，并具有较高的数据安全性。结算业务部设有经办岗、复核岗，保证入账及时、准确，发现问题及时反馈。为降低风险，财务公司将支票、预留银行财务章和预留银行名章交予不同人员分管。

2、信贷业务控制

（1）建设信贷业务内控制度财务公司根据《贷款通则》、《企业集团财务公司管理办法》及中国银行业监督管理委员会和中国人民银行的有关规定制定了包括《客户信用评级管理办法》、《综合授信管理办法》、《自营贷款业务管理办法》、《票据贴现业务管理办法》等一系列管理办法。同时为有效控制授信业务风险，财务公司对相关业务制定了相应的操作流程。

（2）严格实施审贷分离、分级审批机制财务公司按照审贷分离、分级审批原则对信贷业务进行管理，贷款的决策人是公司贷款审查委员会，风险管理部承担贷款审查职责，公司信贷业务部负责贷款的经营和管理。财务公司受理借款人的申请后，由公司信贷业务部对借款人进行信用等级评定并依据借款人的信用等级和资金需求，确定对借款人的综合授信额度。在受理借款人信贷业务申请后，组织贷款调查，判断借款申请是否符合授信使用条件。风险管理部对借款申请事项进行合规性审查，对贷款相关信息进行全面分析，向贷款审查委员会提交审查意见。贷款审查委员会对借款申请事项做出审批决议。风险管理部和公司信贷业务部分别监督和执行贷款审查委员会的审批决议。由公司信贷业务部负责落实贷款条件。

（3）贷后检查财务公司制定了《资产五级分类管理办法》等办法，信贷经办人员需随时掌握贷款发放及回收情况，按季提交检查报告。公司信贷业务部负责对贷出款项的贷后检查、贷款本息回收、信贷风险监管与预警，不良贷款资产管理、信贷档案管理等工作。

3、内部稽核控制财务公司实行内部稽核监督制度，设立了在公司董事会直接领导下、依法独立行使稽核监督权、并向董事会报告的内部审计部门——稽核审计部，并建立了包括《审计管理办法》、《稽核管理办法》等较为完整的内部稽核审计管理办法和操作规程，对各项经营和管理活动进行内部审计和监督。稽核审计部负责内部稽核业务，根据国家法律法规、金融方针政策、内部规章制度等有关规定，对财务公司各部的业务经营管理活动的真实性、合法性、效益性进行审查、核实和评价，规范经营行为，防范金融风险，保证财务公司业务稳步发展。

4、信息系统控制为保证财务公司的安全、稳健、高效运作，财务公司制定了《机房管理办法》、《计算机安全使用管理办法》、《计算机软件管理办法》及《信息系统应急预案》，并引进了软通动力公司开发的综合业务系统，涵盖了结算、信贷、票据、报表以及其它系统对接平台。财务公司的综合业务系统能够对包括网上资金结算业务、信贷业务、票据管理、凭证管理系统等关键业务风险点进行控制，部分风险由系统自动识别。具体业务由操作人员按公司所设的各业务部门划分，各司其职。信息系统按业务模块分装在各业务部门，由财务公司管理人员授予操

作人员在所管辖的业务范围内的操作权限。风险控制贯穿在各类业务、各个部门、各个岗位、各个操作环节上，对信息系统的职能权限、操作规程、网络安全和日志数据都有严格的控制，对操作环节、系统环节、决策环节等可能出现的风险进行监控。过程控制包含账户余额动态监控，支付控制、大额资金监控等功能。

（四）内部控制总体评价财务公司的风险管理制度健全，执行有效。在资金管理方面公司较好地控制资金流转风险；在信贷业务方面公司建立了相应的信贷业务风险控制程序，有较为先进的风险管理技术，使整体风险控制在合理的水平。

三、财务公司经营管理及风险管理情况

（一）经营情况

2014年6月30日，财务公司资产规模68.93亿元，投放信贷资金28.79亿元，实现营业收入14,488万元，实现净利润7,031.98万元。财务公司经营稳定，各项业务发展较快。

（二）管理情况

自成立以来，财务公司一直坚持稳健经营的原则，严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、《企业会计准则》、《企业集团财务公司管理办法》和国家有关金融法规、条例以及公司章程规范经营行为，加强内部管理。根据对财务公司风险管理的了解和评价，截至2014年6月30日未发现与财务报表相关资金、信贷、稽核、信息管理等风险控制体系存在重大缺陷。

（三）监管指标根据《企业集团财务公司管理办法》规定，截至2014年6月30日，财务公司的各项监管指标均符合规定要求。

（四）本公司存贷款情况报告期内，本公司与财务公司开展存贷款业务情况：

1、存款业务：无；

2、贷款业务：本期临时拆入资金170,000,000元，并于本期偿还，期末余额0元；本期支付利息281,555.56元。

本公司作为河北钢铁集团有限公司的下属公司，资产情况优良、资信情况良好，是财务公司优先发展的战略合作伙伴。针对以后可能发生的关联存贷款等金融业务，本公司制定了存款风险报告制度和风险处置预案，进一步保证了在财务公司的存款资金安全，有效防范、及时控制和化解存款风险。

四、风险评估意见 基于以上分析与判断，本公司认为:

（一）财务公司具有合法有效的《金融许可证》、《企业法人营业执照》；

（二）未发现财务公司存在违反中国银行业监督管理委员会颁布的《企业集团财务公司管理办法》规定的情形，财务公司的资产负债比例符合该办法的要求规定；

（三）财务公司成立至今严格按照《企业集团财务公司管理办法》(银监会令2006年第8号)之规定经营，财务公司的风险管理不存在重大缺陷。本公司与财务公司之间发生关联存、贷款等金融业务目前风险可控。

河北宣化工程机械股份有限公司董事会

二〇一四年八月十八日

第三篇：浅谈企业如何开展廉洁风险防控

浅谈企业如何开展廉洁风险防控

作者：长空隐士 2011年9月16日

【摘要】廉洁风险防控是企业纪检监察部门当前刻不容缓的第一要务。本文概述了廉洁风险的概念、性质、特征与种类，介绍了***探索廉洁风险防控的主要做法、成效与不足，对廉洁风险防控进行了系统的思考，设计并解读了廉洁风险“1349防控模式”及其运行方法，指出了廉洁风险防控的注意事项。

【关键词】企业 廉洁风险 防控

【正文】胡锦涛总书记在十七届中央纪委第五次全会上指出，要推进廉政风险防控机制建设，形成有效预防腐败的长效机制。2010年，湖北省委办公厅、省政府办公厅印发了《湖北省国有企业廉洁风险防控实施意见》及五个配套制度。2011年1月，十七届中纪委第六次全会提出，要以惩防体系建设为重点，全面加强廉洁风险防控及制度加科技防治腐败工作。5月，中纪委、监察部和国务院国资委召开强化廉洁风险防控、加快推进国有企业惩防体系建设座谈会。由此可见，廉洁风险防控已经成为企业纪检监察部门当前刻不容缓的第一要务。本文就此谈一些看法，供商榷。

一、正确理解廉洁风险防控的含义

1、有关概念。

廉洁风险是指有业务处置权的在职人员在履职和生活中发生腐败的可能性。简言之，就是在职人员利用公权谋取私利的可能性。

廉洁风险点是指有业务处置权的在职人员在履职和生活中可能产生不廉洁行为的具体环节或岗位。

廉洁风险防控是为最大限度地降低腐败行为发生的可能性，针对在职人员可能出现或正在演化中的腐败趋势进行预防、控制的过程。

2、廉洁风险的性质与特征。

一是客观性与可描述性。任何有业务处置权的岗位都存在廉洁风险。廉洁风险是可以描述清楚的客观存在，不以人的意志为转移。

二是损失性与危害性。一旦风险的可能性变成现实的伤害，必然对个人、家庭、企业、社会造成经济、信誉等方面的损失和危害。

三是不确定性与可防范性。风险只是可能发生，并非必然发生。有针对性、有目的性地开展防控工作，就能减少廉洁风险变成现实伤害的可能性。

3、廉洁风险的种类。

一是思想道德风险。因不正确的人生观、价值观、权力观和利益观等导致失职渎职、以权谋私等严重后果的可能性。

二是岗位职责风险。因不履行或不正确履行职责导致失职渎职、以权谋私等严重后果的可能性。

三是业务流程风险。因工作流程缺陷而不作为、慢作为、乱作为导致失职渎职、以权谋私等严重后果的可能性。四是制度机制风险。因制度机制缺失、权力制约失效导致滥用职权、以权谋私等严重后果的可能性。

五是外部环境风险。因受外部利益诱惑或其他非正常影响导致失职渎职、权钱交易等严重后果的可能性。

二、***廉洁风险防控现状

1、主要做法与成效。

2010年来，***及各工厂对廉洁风险防控进行了积极的探索与实践。各单位自行开展了排查廉洁风险、评定风险等级、制订防控措施、岗位廉洁承诺等工作，分别建立了廉洁风险基本信息库。***总部还开展了制度加科技防治腐败建言献策活动，征集建议18条，相关部门会商后，采纳落实2条；对信访举报的物流车辆废旧配件管理关问题实行立项监察，健全了制度流程，实现的规范管理；在公司局域网上建立了廉洁从业制度法规知识测试平台，952名风险岗位人员参加了首轮测试，达标率100%，满分率29.83%；成立了商品、投资、采购等六个决策委员会及其管理办法和工作流程，健全了贯彻“三重一大”制度的管理体制和工作机制。××工厂开展了“阳光管理”试点，探索制度、管理、监督、信息“四公开”透明管理模式。××工厂导入KYT工具排查廉洁风险，发放廉洁教育KY卡309个，并以廉洁风险巡视方式促进防控措施落实到位。××厂绘制了腐败风险防控重点领域分级管控示意图，加强了对重点领域、重点岗位的监督。

***及所属工厂通过对廉洁风险防控的探索与实践，在深化廉洁从业教育、开展廉洁风险排查、推进透明化管理、加强权力运行监督及规范化管理等方面取得了可喜成效，在健全惩防体系和实现源头防腐方面强化了纪检监察职能

2、存在的问题与不足。

一是工作策划不够。缺乏整体推进的方法与步骤，没有形成系统化、标准化、持续化的廉洁风险防控方案。

二是知识普及不够。在职人员错误地认为廉洁风险防控是在查找自己的腐败问题，有抵触情绪，导致风险排查不准确、不全面、不彻底。

三是协同推进不够。东风德纳车桥及所属工厂自行单独探索廉洁风险防控，没有形成分级指导、纵横联动、整体推进的工作格局。

三、廉洁风险防控方法与步骤

为深入、持续、有效开展廉洁风险防控，***进行了整体策划，导入PDCA循环管理工具，制订了一套完整的实施方案，简称“1349防控模式”。即“一

个核心”、“三个环节”、“四 个阶段”和“九个步骤”。具体内容是紧扣防控廉洁风 险一个核心，抓好前期预防、中期控制、后期处置三个环 节，分计划、执行、确认、处置四个阶段，落实现状调 查、拟订方案、风险教育、***廉洁风险防控工作图解 风险排查、风险防范、风险评估、责任考核、制度建设、预警处置九个步骤（如上图）。

为保证廉洁风险防控顺利推进，***专门制作了培训课件，对相关知识点和如何开展防控工作进行了详细解读。同时，制订了廉洁风险防控工作流程（如下图）。

现将***廉洁风险“1349防控模式”运行办法分述如下。

（一）计划阶段

1、现状调查。

通过查阅信访核查、内控制度流程、党风廉政建设、上级检查通报等档案材料，开展问卷调查、座谈走访等途径，掌握廉政建设现状，经过分析、筛选、甄别，初步圈定廉洁风险防控重点领域、重点环节和重点岗位，明确防控基本方向。

2、拟订方案。

根据现状调查结果，制订廉洁风险防控实施方案。实施方案符合“简单、易行、有效”六字原则，涵盖风险教育、风险排查、风险防范、风险评估、责任考核、制度建设和预警处置等内容。设计必要的、规范的、统一的工作表，标准化推进廉洁风险防控。

（二）执行阶段

1、风险教育。

风险教育就是多打“预防针”，常念“紧箍咒”，向在职人员明示“警戒线”，是廉洁风险前期预防的关键，重点解决“为什么防”的问题。从容易滋生腐败和不正之风的重点领域、环节、岗位入手，有针对性地开展廉洁教育。通过温馨提示、案例警示、廉洁知识测试、约访谈话等形式，把思想教育、纪律教育、法制教育与社会公德、职业道德、家庭美德教育结合起来，引导在职人员正确对待权力、升迁和政绩，掌握做人、从业的伦理与法纪尺度，增强廉洁、风险、责任意识，筑牢拒腐防线。同时，普及廉洁风险防控知识，帮助在职人员提高认识，端正态度，掌握方法步骤，自觉、主动参与风险防控。

2、风险排查。

风险排查是防控的基础和前提，重点解决“防什么”的问题。只有廉洁风险点找得准、找得全，防控措施才有针对性和有效性。

一是定向查找风险。具有物资采购、工程建设、人事管理、财务管理、产品销售、仓储物流、理赔鉴定等业务处置权的部门和岗位，是廉洁风险排查的重点。分单位、部门、岗位三个层面，采取自己查、相互找、组织审等方式，深入查找思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等五个方面的风险。

二是评定风险等级。单位、部门、岗位自评风险等级，自订防控措施，报党委或纪委审核和纠偏。廉洁风险一般分为一、二、三个等级，或分别用红、橙、黄三种颜色识别。廉洁风险实行分级负责，一级风险由单位主要领导负责，二级风险由单位分管领导负责，三级风险由部门领导负责。

三是建立风险信息库。纪检监察部门根据组织审核、纠偏后的风险点、防控措施及措施执行责任人，按单位、部门、岗位，分一级（红色）、二级（橙色）、三级（黄色）建立“三级”廉洁风险信息库。同时，根据日常信访核查、各类监督检查通报情况，及时更新廉洁风险信息内容，实行动态管理。

为规范推进廉洁风险排查，东风德纳车桥设计了《***廉洁风险防控工作表》，制订了《***廉洁风险点查找提示表》和《***廉洁风险等级评定标准》。

3、风险防范。

风险防范是廉洁风险防控工作成败的关键，是廉洁风险中期控制的核心，重点解决“怎么防”的问题。

一是合理分配监管强度。对不同等级风险点防控措施的落实情况，实行不同的监管强度。一级风险强制监管，每季度检查一次；二级风险例行监管，每季度抽查一次；三级风险适度监管，实行日常抽查。

一、二级风险点防控措施应经党委或纪委审核其可行性、有效性后实施；三级风险点防控措施应经纪检监察部门确认后实施。

二是形成风险监管合力。纪检监察部门要理直气壮、大张旗鼓开展廉洁风险防范工作，以督导部门负责人履行“一岗双责”为抓手，形成风险点所在部门与纪检监察部门齐抓共管的合力。通过深化廉洁从业教育，防范思想道德风险；清理、细化、规范工作流程，防范业务流程风险；考评、监督岗位履职情况，防范岗位职责风险；健全完善制度、强化权力制约，防范制度机制风险；加强廉洁文化建设与法纪教育，防范外部环境风险。

三是建立防范管理机制。纪检监察部门建立健全监督检查、考评纠正和责任追究等廉洁风险监控办法，形成内部管理有制度、岗位操作有标准、出现问题能纠正、事后考核有依据的风险防范管理机制。通过部门自查和组织监督，及时发现苗头性、倾向性问题，及时完善、更新和落实防控措施，把问题解决在萌芽状态。

（三）确认阶段

1、风险评估。

风险评估是验证廉洁风险教育、排查、防范的有效性，是后期控制、责任考核和持续改进的关节点，重点解决“防到位”的问题。评估的重点是廉洁从业教育、风险防控知识普及情况，风险点排查的准确性、全面性和彻底性，风险点防控措施的可行性及执行情况，风险防范管理机制的建设情况。要通过信访举报、经济责任审计、员工满意度调查等渠道掌握的信息，综合衡量单位、部门、岗位廉洁风险防控成效。同时，也要评估风险防控方法、载体的有效性，分析、研究存在的问题，制订落实改善措施。通过上述工作，找出短板或漏项，拾遗补缺，为责任考核提供依据。

2、责任考核。

责任考核就是落实廉洁风险监督检查、考评纠正和责任追究制度，重点解决“防得住”的问题。对有明显风险表现的，及时纠错和提醒，防止可能出现或发生腐败问题；对有轻微违纪的，采取警示教育、谈话诫勉、责令整改、通报批评、组织处理和纪律处分等方式，及时纠正失误和偏差，实行超前防范和动态监督；对防范措施执行不力、问题整改不力、信访举报和违法违纪上升，造成严重后果的，严肃追究当事人和部门领导责任。把考核结果作为被考核人今后提拔任用与岗位竞聘的重要参考内容。

（四）处置阶段

1、制度建设。

制度建设是针对风险评估和责任考核中暴露的问题，结合组织机构、职能职责的调整，以健全完善惩防体系建设为目标，对内控制度及流程进行的清理、补充和完善，重点解决“持续防”的问题。通过开展廉洁风险防控，进一步促进惩防体系和源头防腐长效机制的健全与完善。

2、预警处置。

预警处置是根据已经掌握的廉洁风险信息，以及“一岗双责”和党风廉政建设责任制落实情况等，在必要范围内作出的岗位预警、单位预警、综合预警和防范，重点解决“及早防”的问题。主要采取自查自纠、教育提醒、廉洁谈话等方式，对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题进行预警和纠正，防止小错酿成大错。预警处置是廉洁风险防控工作承上启下、承前启后的重要步骤，基本原则是没有问题早防范、有了问题早发现、一般问题早纠正、严重问题早查处。

四、廉洁风险防控注意事项

1、把握“三个要领”。

一是正确理解廉洁风险防控的含义才能准确查找廉洁风险点。二是抓住风险防控的关键领域、关键岗位和关键环节才能见实效。三是查出的廉洁风险点要具体，制订的防控措施要可行。

2、提高“三个认识”。

一是开展廉洁风险防控是领导干部做好管理、带好队伍的有效方法，也是履行“一岗双责”的有力抓手。

二是开展廉洁风险防控是既不伤害干部又保护干部的有效措施，更是纪检监察干部推进反腐倡廉建设事半功倍的有效载体。

三是开展廉洁风险防范是一般管理人员保证自己政治坚定、工作稳定和一生平安的基础性工作。

3、走出“三个误区”。一是风险不等于事实。

二是廉洁风险不等于腐败行为。

三是查找廉洁风险不等于查找腐败问题。

第四篇：(定稿)企业安全风险防控可靠性报告单（共）

企业安全风险防控可靠性报告单（模版1）

一、风险情况：

2017年1月，我公司共有18处安全风险，其中红色2处、橙色3处、黄色5处、蓝色8处。

二、采取的风险防控措施：

1.针对红色风险中2处生产作业风险，采取了5项措施；1处特殊作业风险，采取3项措施(1.。2.。3.。)。

2.针对橙色风险中3处生产作业风险，采取了8项措施；2处特殊作业风险，采取5项措施(1.。2.。3.。4.。5.。)。

3.针对黄色风险中5处生产作业风险，采取了12项措施；1处特殊作业风险，采取3项措施(1.。2.。3.。)。

4.针对蓝色风险中8处生产作业风险，采取了20项措施；1处特殊作业风险，采取2项措施(1.。2.。)。

上述安全风险辨识及防控措施，经我公司组织某某部门专业技术人员 名工程师（或者某某级安全生产专家 名）评估安全可靠(或者经某某专业机构评估安全可靠)。

报告人：企业董事长或总经理签字

注：模版中给出的数字及红色部分为提示，各单位根据本单位实际情况填写。

企业名称（公章）

年 月 日

企业安全风险防控可靠性报告单（模版2）

一、风险情况：

2017年1月，我公司共有8处安全风险，其中红色0处、橙色0处、黄色3处、蓝色5处。

二、采取的风险防控措施：

1.针对黄色风险中3处生产作业风险，采取了8项措施；1处特殊作业风险，采取3项措施(1.。2.。3.。)。

2.针对蓝色风险中5处生产作业风险，采取了16项措施；1处特殊作业风险，采取2项措施(1.。2.。)。

上述安全风险辨识及防控措施，经我公司组织某某部门专业技术人员 名工程师（或者某某级安全生产专家 名）评估安全可靠(或者经某某专业机构评估安全可靠)。

报告人：企业董事长或总经理签字

注：模版中给出的数字及红色部分为举例提示，各单位根据本单位实际情况填写。

企业名称（公章）

年 月 日

第五篇：第三季度安全风险防控情况总结

第三季度安全风险防控情况总结

2015年的第三季度，安全工作在上级领导的关心和指导下健康有序地开展，没有发生一起安全事故。我公司全体职工认真贯彻落实上级部门安全工作方面的文件精神，牢固树立“安全第一，预防为主，综合治理”的指导思想，始终坚持以人为本的安全生产理念，广泛深入地开展安全生产工作，为公司各项目营造了一个安定、和谐的工作环境，确保了我公司的各项工作的顺利进行，下面就这三个月来我公司的安全生产工作情况总结如下：

一、安全制度的制定与落实情况

公司安全生产工作始终贯彻“安全第一 预防为主 综合治理”的方针不动摇，切实加强对安全工作的认识，始终将安全工作放在各项工作之首。每月月初开展安全风险评估工作，制定每月安全风险登记表，根据其中的安全风险等级深入细致的开展安全防控工作。围绕“安全发展、预防为主、以人为本”原则，深化隐患治理，强化基础管理，明确和落实安全责任制；强化安全教育培训工作，提高全员安全意识，克服麻痹思想，侥幸心理和厌战情绪，确保安全生产投入，建立安全生产长效机制，确保安全文明施工。目前整个工程的安全生产处于安全、有效、合理的受控状态。圆满完成了零事故的安全生产目标。

二、第三季度安全生产情况

我项目部主要从以下几个方面对现场施工安全进行管理。

1、建立健全的安全生产保证体系，完善安全管理制度体系，依法规范安全生产管理。本工程自进场开工以来，项目部把安全生产工作列入重要议事日程，时刻绷紧安全生产这根弦，正确处理生产进度、经济效益与安全生产的关系。项目部及时建立健全安全保证体系和安全管理组织机构及安全管理网络，制定安全规章制度、安全奖罚制度，各种应急预案、控制措施和各种机械安全技术操作规程，形成了完整、规范、科学、有效的安全管理规章制度体系。认真落实安全生产责任制，坚持“管生产必须管安全”的原则，全面落实各工作环节、岗位的安全责任，确保安全工作责任制到人，做到事事有人抓，处处有人管。按照上级公司、建设单位、监理单位和有关部门的规定制定了本工程的安全管理目标，并层层分解，落实到人，每月底对安全生产责任制和安全管理目标执行和落实情况进行考核。

2、做好安全教育培训工作，提高员工整体素质。

加强安全教育培训；提高全员安全意识，是促进项目部安全管理工作的重要手段。项目部对所有进场施工人员进行了进场教育和“三级”安全教育，并进行了考试，合格人员才允许进场施工，对所有人员登记造册，本季度参加教育人数共计231人。加强健康、安全、环境管理体系培训，提升员工素质。组织员工学习本岗位的应知应会、操作规程、及相关文件的学习等。并对岗位应知应会、岗位危害因素、风险控制措施和应急处置措施等有关知识进行深入的学习、讨论，以促进员工自学的积极性，项目人员全员参与。在“端午节和“胜利日”前对职工进行节假日安全教育，要求职工克服假日思乡情绪，做到安全生产，确保了节假日期间的安全生产。同时，充分利用宣传标语和宣传栏对安全生产、文明施工等进行宣传。通过各种形式的安全教育，为广大职工开辟了学知识、长技能的渠道，提高了操作水平和安全安全文化素质。增强了施工人员的安全意识，提高了自我保护能力。

3、抓好班前安全活动和安全技术交底：

督促各各施工班组的班前安全会活动，班组长在每天安排工作时，对班组施工人员进行交底，主要包括：施工位置环境、设备情况、个人防护用品佩戴、危险作业部位的检查、各种防护措施的保护等；施工前根据各分项工程的特性、施工工艺、特点、难点、注意事项等，向每一个作业人员进行针对性的安全技术交底，让每个施工人员了解施工程序和施工过程中可能出现的危险因素及处理措施，避免出现违章指挥和违章操作。

4、特殊工种持证上岗：

所有特殊工种人员（包括塔吊司机、指挥、电焊工、架子工、电工等）必须持有经相关部门考核合格后的有效证件持证上岗。同时项目部搞好所有进场作业人员的档案管理，防止有不良前科的人员从事本工程作业。

5、危险源和应急预案的管理

工程开工之前项目部组织相关管理人员对本工程的危险源、环境因素进行识别和分析和评价工作，建立了项目部的危险源和环境因素清单，并根据工程的实际情况确定了重大危险源和重大环境因素，并制定了控制措施。施工过程中对辨识出的危险源和环境因素进行重点监控，落实专人进行监护，发现安全隐患立即组织人员整改，从而确保了各危险源和环境因素均在受控状态。

根据工程的实际情况，为防止施工过程中潜在安全、环境事故的发生，项目部编制了临电、消防、钢连廊专项施工方案等应急预案和安全专项方案，并组织学习。6月份，项目部组织了火灾应急预案的演练。通过演练使的应急领导小组的人员进行熟悉了消防器材的使用方法和灭火方法，同时掌握了一定的应急救援知识。检验了预案的可行性。

7、开展安全检查和加强隐患排查

为了及时发现施工现场的事故隐患，排除施工过程中的不安全因素，纠正违章作业，监督安全技术措施的实行，根据项目部制度的安全检查制度，对施工现场进行全过程的监督检查和隐患排查。主要有以下几种形式：

1）安全人员的安全生产日志 2）项目经理每周安全检查 3）月安全检查

4）节假日前、季节性安全检查 5）消防和危险化学品专项检查

6）配合公司、建设单位、监理单位检查 通过检查查出隐患，并对检查出的隐患，全部按“三定”原则进行整改结束，通过安全检查确保大大减少施工现场的安全隐患，创造了一个安全的施工环境。

对现场隐患进行排查，多次充分出现的问题进行分析，制定管理措施，加强监督落实。

7、安全防护设施的管理

为所有进场施工人员配备了安全帽、防护鞋等个人安全防护用品，为登高作业配备了安全带，并检查监督施工人员正确佩戴。随着工程施工进度，搭设脚手架，对临边洞口进行防护，并组织人员进行验收，挂牌标识，在危险部位挂设警示标牌。

8、施工用电和机械设备

对施工用电材料和施工机械等进行进场验收，安装结束后的验收，合格后挂牌标识，专业电工和机械操作人员每天进行检查，对维修情况进行记录，并做好登记台账。塔吊降节与拆除中安全员全程监控。所有操作人员持证上岗。

9、现场防火 在办公区、生活区、施工现场等重点防火部位按规定配备灭火器和消防栓等消防器材，并定期进行检查。现场动火作业，按要求办理动火证。10、400吨钢连廊施工

加强作业人员安全技术交底；严格把控生命线与安全带的安全情况；管理人员旁站；按规范要求作业，做到设置安全警戒区域、特种作业人员持证上岗、有专门的指挥、警戒防护人员，警戒区内防止人员进入。

10文明施工方面

施工现在在易发事故（或危险）处设置明显的、符合国家标准要求的安全警示标牌，各种材料按规格堆放整齐，建筑垃圾及时清运出场，施工结束后材料、垃圾及时清理，切实做好落手清工作。施工道路全部硬化，并安排人员每天打扫一次，保持现场清洁。生活区食堂按规定办理了卫生许可证，食堂操作人员办理了健康证，保证食品卫生，配备了灭蚊蝇设施。生活区、办公区每天安排人员打扫、厕所每天打扫、冲洗。

三、存在问题

本季度业主单位共检查4次，整改通知共提出问题22条；公司检查2次，共出问题12条。省安监站检查1次，无下发整改通知。项目部严格按照检查提出的问题进行“三定”整改，深入对危险源进行自查自纠，加强监督检查，严防安全隐患重复出现，加大对安全隐患的整治力度。

我们必须清醒地认识到安全管理存在不足之处；一是工期短，施工人员流动大，施工时间短，对施工人员教育培训时间不足。二是由于施工区域范围大，栋号多。三精装修阶段现场产生的垃圾分部广，量大。这给施工现场管理带来一定的难度，在日常管理上仍需加大管理力度。四是由于个别施工人员素质参，垃圾随处乱扔，生活区卫生保持较差，仍需急需加大管理力度。

广州地铁线网运营指挥中心项目部

安质环保部

二零一五年九月十九日