风险防控实施办法

第一篇：风险防控实施办法

采气站廉洁风险防控体系实施办法

为扎实推进我站惩治和预防腐败体系建设，做好廉洁风险防控工作，进一步加强对权力运行的监督制约，促进我站科学健康发展，根据天然气勘探开发部党委关于印发《天然气勘探开发部廉洁风险防控体系实施方案》的通知（陕油勘气党发[2014]15号）的要求，结合我站工作实际，现制定廉洁风险防控工作实施方案：

一、指导思想

以党的十八大精神为指导，以“防范在前、预警在先”为出发点，按照标本兼治，综合治理的原则，以排查廉洁风险、评定风险等级为基础，以完善防控措施、强化管理责任为重点，以加强制度建设和监督检查为保障，建立和完善流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉洁风险防控机制，不断提高预防腐败工作的科学化水平。

二、目标任务

通过实施廉洁风险防控管理，使我站党员干部特别是领导干部防范廉政风险的自觉性进一步增强，岗位职责、制度机制缺失造成的廉政风险得到全面排查，以岗位为点、以流程为线、以制度为面的廉政风险防控管理机制逐步建立完善。初步形成比较严密的决策约束机制，切实有效的执行制约机制，坚强有力的监督防范机制；保证权力行使安全、资金运行安全、生产安全和干部成长安全，有效预防和遏制违法、违纪、违规行为的发生，形成我站廉洁风险防控的长效机制，促进我站各项事业的科学健康发展。

三、组织领导

为加强对廉洁风险防控管理工作的领导，成立天然气勘探开发部廉洁风险防控工作领导小组。

组 长：张 静

副组长：胡永胜 段洪亮

成 员：刘宇 王伟 范中华 王子振 袁军辉 蔡志伟 高江斌 史浩

领导小组具体负责我站廉洁风险防控工作的组织、协调、实施。领导小组下设办公室，办公室设在生活区综合办，负责日常具体工作。

四、对象和范围

（一）廉洁风险防控管理的重点对象，是各岗位人员、班组长和人、财、物等关键岗位人员；

（二）廉洁风险防控管理的重点领域，是对“三重一大”事项以及财务管理、薪酬管理、选人用人、招标采购、生产建设等领域风险的防控。

五、方法步骤

（一）宣传发动阶段（2014年9月16日—9月22日）。

通过召开会议、专题学习、集体讨论等方式，广泛开展廉洁风险防控教育，教育引导广大党员干部充分认识廉洁风险的客观存在性与现实危害性，明确开展廉洁风险防控的重要性和必要性，牢固树立廉洁风险防范意识，提高参与廉洁风险防控的主动性和积极性。各岗位、班组要按照站廉洁风险防控管理的要求，结合实际，制定具有操作性、规范性、体现本班组特点的廉洁风险防控工作实施方案。

（二）排查风险阶段（2014年9月23日—2014年10月9日）。

各岗位、班组要结合自身的职能、岗位职责和工作流程，逐项查找廉洁风险点，做到查全、查准，为制定廉洁风险防控措施奠定基础。

1、梳理职责流程。按照权责一致的要求，全面梳理各岗位、班组职能和岗位职责，确定业务事项的类别、行使依据、责任主体，我站要绘制业务运行流程图并报部廉洁风险防控工作领导小组。

2、查找廉洁风险点。本着“查全、查准、查实”的原则，采取自己找、大家提和组织审等方式，逐一排查在岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面存在的廉洁风险环节、风险部位和风险点。风险查找采用流程图分析法，即根据岗位权力运行流程图，分析查找权力运行环节存在的廉洁风险点。我站在认真分析并查找岗位廉政风险点基础上，填写《天然气勘探开发部岗位廉洁风险排查表》，经所在我站负责人审核后，上报部廉洁风险防控工作领导小组。

（三）防控风险阶段（2014年10月10日—2015年3月30日）。

根据排查确定的岗位廉洁风险等级，有针对性地提出廉洁风险防控措施和办法，并填写《采气站岗位廉洁风险防控措施表》，经所在单位负责人审核后，上报部廉洁风险防控工作领导小组。通过有效化解廉洁风险，逐步建立以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉洁风险防范机制。

1、属于思想道德方面的，通过开展党性党风党纪主题教育、示范教育、警示教育、岗位廉政教育、领导干部讲“党课”等形式，增强党员干部风险防范意识，提高廉洁从政的自觉性和拒腐防变能力。

2、属于制度机制方面的，按照建立健全惩治和预防腐败体系的要求，建立健全相关制度；加强对制度的跟踪落实和动态监控，严格执行《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、廉政谈话、报告个人有关事项、述职述廉、民主生活会、民主评议等制度，加强对各级廉洁风险的防范。

3、属于权力行使方面的，要建立健全权力运行程序规定，规范权力行使。一是分权防控。对权力进行科学分解和配置，建立决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制。二是程序防控。依据规范、高效原则，优化各项业务工作流程，对每一项职权，明确办事主体、依据、流程、监督渠道等内容，严格按照程序办事。三是示权防控。大力推进党务公开、站务公开，确保权力在阳光下运行，主动接受职工群众的监督。

（四）检查验收整改阶段（2015年4月1日—4月30日）。

我站各班组要认真总结廉洁风险防控管理工作经验，我站及时上报部廉洁风险防控工作领导小组。在各班组、各岗位在自查的基础上，迎接部纪委、监察室将进行检查验收，我站将对工作成效明显的班组，做好经验推广；对工作进展不力的班组、岗位，做好督促整改。

六、工作要求

（一）加强组织领导。把推进廉洁风险防控工作作为落实党风廉政建设责任制、推进惩防体系建设的一项重要任务，认真组织实施。要成立组织机构，主要负责人作为党风廉政建设第一责任人，要加强对廉洁风险防控工作的领导；领导班子成员要带头抓好自身和管辖范围内的廉洁风险防控；部纪委、监察室要认真履行职责，发挥好组织协调作用，加强监督检查，推动工作落实。

（二）强化宣传教育。通过多种形式和途径，大力宣传开展廉洁风险防控的重要意义，使各级管理人员时刻警惕廉洁风险存在的危害性，明确廉洁风险防控的目标，掌握防控的方法、措施，提高加强廉洁风险防控的自觉性和主动性。

（三）注重工作实效。要做到风险查找准确到位，防控措施切实可行，防控作用明显有效，形成适应本单位、科室自身特点的防控风险工作措施。要及时对廉洁风险防控管理工作开展情况进行总结，认真研究推进过程中出现的新情况、新问题，不断创新工作思路，及时推广典型经验，确保各项工作扎实推进。

（四）严格检查考核。部党委将廉洁风险防控工作纳入党风廉政建设责任制考核，作为领导班子综合考核评价和领导人员业绩评定、选拔任用的重要依据。部纪委、监察室将加强对廉洁风险防控工作的检查指导，对防控措施的落实实行有效监控，及时发现和解决存在的问题；要制定廉洁风险防控工作考核评价办法，加大检查考核力度，对工作进展缓慢、效果不明显的，要及时督促指导；对职工有投诉、群众有反映、不按规定落实廉洁风险防控措施的，要及时进行诫勉纠错；对防控措施落实不到位，整改不力，导致廉洁风险转化为严重腐败问题的，要按照相关规定严肃追究责任。

第二篇：2011年廉政风险防控管理工作实施办法

2011年廉政风险防控管理工作实施办法

为深入贯彻实施中央《关于建立健全惩治和预防腐败体系2008—2012年工作规划》和省委《实施纲要》、市委《实施细则》、区委《实施方案》，进一步加强党风廉政建设和反腐败工作，推进我市廉政风险防控管理工作的扎实开展，按照区纪委《实施方法》，结合2011年国家预防腐败局和省纪委监察厅工作部署及我局实际，提出如下实施办法。

一、指导思想

以十七届五中全会和十七届中纪委六次全会、国务院第四次廉政工作会议精神为指导，认真抓贯彻落实九届省纪委六次全会和全省党风廉政建设干部大会及十届市纪委六次全会和全市党风廉政建设干部大会精神，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，围绕重点岗位和关键环节，以找准廉政风险点为基础，以监控权力运行为核心，以降低廉政风险为目标，通过创新体制、机制，努力打造“权力监督、风险防控，阳光运行、廉洁高效”的廉政风险防控体系，创优依法办事、高效做事、廉洁干事的工作环境，为我局转型跨越发展提供坚强保证。

二、目标任务

按照全面开展、重点突出、整体推进、务求实效的总体要求，紧紧抓住“找、防、控”三个环节，从重点领域、重点部门、重点环节入手，认真查找在思想道德、岗位职责、工作流程、制度机制和外部环境等方面可能发生腐败行为的风险点，采取前期预防、中期监控、后期处置等防控措施，建立教育在先、制度制约、监督及时、职责明晰、重点防控、责任到位的廉政风险防控机制，构建制度保障、程序运行、技术监控和考核评价等配套体系，积极探索，全面推进廉政风险防控管理工作，构建覆盖各部门的廉政风险防控工作网络，使全局反腐倡廉建设特别是预防腐败工作取得新的明显成效。

三、方法步骤

全局各部门要结合自身实际，进一步明确职责和权限，要重点围绕查准找全风险点、制定完善相关措施、实施有效监督、严格检查考核和建立健全廉政风险防控长效机制，切实抓好以下三个阶段的工作：

(一)排查风险阶段(6月3日至7月31日)

采取自上而下和自下而上相结合的方式，从行政管理事项、工作流程等方面，逐一排查廉政风险点，按风险发生机率或危害损失程度确定风险等级，经组织严格审核把关后，将风险点登记汇总并公示。

1、认真安排部署。建立以党总支主要负责人为第一责任人的廉政风险防控管理工作组织机构，落实分管领导和具体承办机构，做到任务明确、责任落实，并结合实际，制定具体的实施方案，召开工作动员会进行安排部署。要充分利用会议、广播、电视、报纸、网络等形式，广泛宣传推进廉政风险防控管理工作的重要意义、主要内容和工作措施，使广大干部群众了解和熟悉这项工作，提高干部群众积极参与

和监督的自觉性和主动性，确保全局廉政风险防控管理工作扎实推进。

2、查找廉政风险点。一是查找岗位风险。组织党员干部对照履行职责、执行制度情况，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种方式，认真分析并查找出个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式，报所在部门或党组织审核。二是查找股（室）中心风险。针对人、财、物管理和行政许可、行政处罚等重要岗位，组织股（室）中心对照职责定位等情况，分别查找出工作流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险，并认真细化、分析风险的内容和表现形式，报党总支、纪检组审核。三是查找单位风险。重点查找在“三重一大”(重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用)等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，报上级党总支、纪检组备案。四是查找行业(系统)风险。承担涉及全局性的重点行业、重点领域工作的部门和单位，要在查找自身风险点的同时，切实履行牵头职责，按照系统和行业管理规则及流程，积极协调相关部门，主动查找行业、系统风险，指导基层工作。

3、确认廉政风险点。一要对排查出的廉政风险点广泛征求意见，通过召开座谈会、单位内部相互点评、对外公示、下发征求意见函等形式，多渠道、多层次广泛征求社会各界特别是服务对象和管理对象的意见，并认真梳理，吸收借鉴。二要组织单位班子成员集体讨论研究，召开专题会议对排查

出的各个廉政风险点逐一分析，看查找的风险点是否全面准确，按照领导班子集体审定、主要负责人签字把关的程序对各个廉政风险点子以确认。

(二)制定措施阶段(8月1日至9月30日)

围绕排查确定的各类风险点和风险等级，有针对性地提出防控措施，做到任务明确、责任到人，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。

1、建立健全工作制度。以落实和修订完善现有制度、规范权力运行、提高制度执行力为基础，根据不同的廉政风险等级，制定有针对性和可操作性的防控措施。针对岗位风险，由本人对照与业务工作相关的各项法规制度，提出具体的防控措施和办法，报所在股（室）中心备案；针对单位、股（室）中心风险，由党政领导班子围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防控措施和相关工作程序，统一以流程图或表格等形式在一定范围内予以公示；针对行业、系统风险，认真研究分析本行业、本系统存在的共性问题，并结合业务工作和自身实际，进一步建立健全防控风险相关规章制度，明确防控风险任务要求和工作标准，形成廉政风险防控管理上下一体、左右联动的有效运行机制。

2、建立防控机制。一是建立健全廉政风险防控管理工作信息系统，逐步形成信息共享机制和预警机制。通过与相关部门建立信息交流机制，及时准确判断风险多发的重点领域、重点部位和风险等级，增强科学分析的能力，提高廉政

风险防控管理工作的主动性和针对性。二是建立廉政风险防控评估机制，明确工作任务、工作目标和工作责任，规范评估内容、方法和程序，注重评估实效，研究制定规范性文件。三是建立责任追究机制。要建立廉政风险定期排查制度，对廉政风险防控承诺、防控措施落实情况进行监督检查，对发现制度不落实、防控措施不到位的要及时指出，立即整改，问题严重的要追究责任，保证廉政风险防控管理工作的有效运行。

(三)检查考核阶段(10月1日至11月30日)

1、从严考核评比。区预防腐败工作联席会议办公室将制定考核细则，进行全面考核。

2、考核成果运用。考核结果要向系统党委和上一级预防腐败工作联席会议办公室报告。考核结果纳入领导班子党风廉政建设责任制考核和政府督查考核工作评价系统。同时，根据考核结果，我局也要对廉政风险防控管理工作成效显著的部门、个人予以表彰；对工作不力、敷衍了事、失职渎职者，要追究当事人、分管领导的相关责任和连带责任。

四、工作要求

(一)加强领导，落实责任。各部门要高度重视廉政风险防控管理工作，把推进廉政风险防控管理工作列入重要议事日程。各部门领导及其成员要带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控管理工作，确保各项要求落到实处。

(二)突出重点，整体推进。各部门要按照要求，确定重

点部门、重点工程、重要领域和重要环节，以重点带全面，以关键促整体；耍积极稳妥，循序渐进，坚持长远目标与阶段性目标相结合，坚持整体推进与重点突破相结合，推动廉政风险防控管理工作向纵深发展。

（三）强化监督，务求实效。要加大对廉政风险防控管理工作的监督力度，坚持把党内监督与人大监督、政协监督、司法监督、群众监督、舆论监督有机结合，整合监督资源，实施有效监督管理。通过监督，进一步改进和完善风险防控管理工作，对发现的问题进行分析研究、优化措施、改进方法、完善制度、加强管理，进一步促进各项工作任务的落实，使廉政风险防控管理工作切实取得实效。

二O一一年十月二十六日

第三篇：4廉政风险防控管理实施办法

廉政风险防控管理实施办法

第一条 为深入推进惩治和预防腐败体系建设，建立健全廉政风险防控管理机制，加强对权力运行过程的监控，实现对工作人员可能存在的苗头性、倾向性问题早防范、早提醒、早纠正，有效防控廉政风险，特制定本办法。

第二条 本办法所称的廉政风险，是指有关职权运作过程中出现谋求私利等不廉洁行为的可能性，主要有思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险等。

廉政风险防控，是指对职权运行过程中所涉及岗位的廉政风险进行排查、评定等级，有针对性地加强教育、完善制度、强化监督、问责追究等措施，有效防范和控制不廉洁行为发生的工作机制。

廉政风险干预，是指对干部职工在职权运作过程中可能存在的廉政风险，采取谈话提醒、书面告知、廉政教育等措施，主动干预，及时予以防控和化解的一项监督管理机制。

廉政风险管理，是指以查找廉政风险、评定风险等级为基础，以完善防控措施、强化管理责任为重点，以加强制度建设和监督检查为保障，着力构建廉政风险前期预防、中期监控、后期处置的长效机制。

第三条 廉政风险防控坚持制度建设与教育警示相结合，坚持集体领导与个人分工负责相结合，坚持谁主管、谁负责，公开透明的风险管理原则。第四条 廉政风险防控实行分级管理，局领导班子负责廉政风险防控管理，科室各负其责。

第五条 局领导班子是廉政风险防控责任人。依照《关于实行党风廉政建设责任制的规定》以及省、市有关规定，对分管范围内的廉政风险承担防控责任。

科室负责人依照前款承担相应防控责任。

廉政风险干预工作在党组的领导下，由纪检组负责实施。

第六条 根据岗位变动和职能调整，及时对廉政风险点和防控措施进行修订，实施动态管理。

（一）机关党委负责局领导的风险防控更新管理。

（二）各科室负责人负责本科室的风险防控更新管理。

（三）纪检组适时开展督查，每年检查不少于1次。第七条 防控责任人应当通过走访服务对象、召开座谈会、关注社会舆情和信访举报等多种途径，广泛搜集、分析识别廉政风险预警信息。对于比较轻微的预警信息，应当及时予以处置；对于涉嫌违纪违规的，应当及时上报，按程序依规依纪处置。

第八条 在岗工作人员被信访举报、投诉等反映存在苗头性、倾向性问题或有不良社会反映时以及组织认为其他需要干预的情形。防控责任人应当及时采取约谈等方式，实施廉政风险干预：

第九条 按照廉政风险的表现形式、发生几率、危害程度，按高风险、中风险、低风险建立三个等级的预警机制，分别进行廉政风险干预。

（一）对群众反映的工作责任心不强、作风不实、效率不高等苗头性、倾向性问题，可能造成不良社会影响的，启动三级预警。按照规定要求和时限作出处理和纠正，防控责任人采取约谈等方式进行监督。

（二）对不正确履行工作职责、不按工作程序办事、不认真执行制度和廉洁自律有关规定的，启动二级预警。按照规定要求和时限作出处理，落实整改，驻局纪检组采取谈话诫勉、责令纠错以及专项检查、跟踪督查等方式进行监督。

（三）对可能违反法律法规和党纪政纪，产生高廉政风险，造成严重后果和不良社会影响的，启动一级预警。及时作出处理和纠正，认真整改，纪检组采取谈话诫勉、组织处理等措施，帮助纠正工作中的失误和偏差，必要时立案检查，依法依纪对相关责任人员进行责任追究和纪律处分。

第十条 将廉政风险防控管理情况纳入党风廉政建设责任制检查考核的重要内容。各科室和在岗工作人员开展廉政风险防控情况，列入年终考核和评先评优重要内容。

第十一条 检查考核情况要在适当范围内通报。对检查考核中发现的问题，按分级管理原则逐级督促相关部门和责任人员进行整改。

第十二条 防控责任人不认真履行廉政风险防控责任，因防控措施不落实、管理责任不到位、预警信息未发现和未处置导致廉政风险转化为腐败问题的，依照《关于实行党风 廉政建设责任制的规定》以及省、市的有关规定，追究责任人员责任。

第十三条 纪检组负责监督工作，及时掌握廉政风险防控管理情况。

第十四条 本办法由纪检组负责解释。第十五条 本办法自发布之日起实行。

第四篇：园七连廉政风险防控管理实施办法

园七连廉政风险防控管理实施办法

为深入贯彻落实《二十九连廉政风险防控工作实施意见（试行）》，扎实推进连党风廉政建设和反腐倡廉工作，加强领导干部班子和干部队伍建设，保持党的纯洁性，进一步增强党员干部廉政风险防控意识，最大限度减少党员干部廉政风险，园七连党支部特制定廉政风险防控管理实施办法如下：

一、指导思想

坚持邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观为指导，深入贯彻“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，有效遏制和减少腐败现象的发生，推动连党风廉政建设和反腐败工作深入开展，为连场改革、发展、稳定提供有力保障。

二、工作原则

1．坚持连党支部统一领导、干部组织协调、各业务干部各负其责、依纪依法落实工作。2.坚持把廉政风险防控工作与党风廉政建设责任制和干部任用考核制度相结合、共同推进，按照规定层层落实。

3．坚持制度落实与创新相结合，尊重基层和群众首创精神，勇于实践，探索惩治和预防腐败的新思路、新办法、新途径。

4.坚持把廉政风险防控各环节的工作结果在一定范围内公开，接受广大干部职工群众的监督。

三、目标要求

2012年，在全连各业务干部全面推行廉政风险防控工作。经过 1-2年不断探索和实践，逐步建立覆盖各领域和权力运行各环节的廉政风险防控体系，建立健全制度保障、程序运行、考核评价等配套体系。在 3-5年充分实践的基础上，使廉政风险防控管理逐步科学化、规范化、廉政风险防控长效机制运行顺畅，制度配套完善，执行有力，预防腐败成效明显，在惩治和预防腐败体系建设中发挥重要作用。

四、实施步骤

（一）全面启动（2012年 7月）

对连廉政风险防控管理工作进行动员，安排部署相关工作，全面启动廉政风险防控管理工作。

（二）宣传普及（2012年 7月）

要利用连电自办广播、团政务信息网站、单位办公网、黑板报宣传栏等媒体，集中宣传廉政风险防控管理工作的基本内容及主要精神，使廉政风险防控管理的基本理念和主要办法为全连广大党员特别是领导干部所理解和掌握。

（三）教育培训（2012年 7月）

要针对基层党组织、领导干部及相关人员，采取专题培训、基层专项宣讲、现场答疑、廉政风险防控管理工作信箱等多种方式，扎实做好培训指导工作。

（四）上报方案（2012年7月30日前）

要抓紧指导、督促各基层党组织制定和实施相关实施细则。单位于 7月 30日前，将本单位的实施细则上报连廉政风险防控管理工作领导小组办公室。

（五）修正完善（2012年 9月至 12月）

采取座谈、集中访谈、现场工作会、问卷调查等形式，进行阶段性检查和验收，及时修正完善。到2012年底，初步建成廉政风险防控管理体系。

（六）全面实施（2013年1月开始）

逐步建成全连性工作运行体系，做到结构合理、程序严密、运作科学、管理有效。

五、主要内容

风险等级是根据权力的重要程度、自由需要量权的大小、腐败现象发生的概率及危害程度等因素，由高到低分为“高”、“中”、“低”三个等级。连将组织专门评定小组依据存在以下风险种 类的多少来评定风险登记。风险种类有：第一，不正确行使权利产生重大影响；第二，未按规定对决策权、执行权、监督权进行分离；第三，权力的行使对相对人权益具有重要影响；第四，对自由裁量权行使合理限制（自由裁量权：在法律、法规规定的幅度和范围内可享有的一定选择余地的处置权力）；第五，工作制度不够清晰明确；第六，工作程序不够规范严密；第七，监督制约机制不够健全完备；第八，权力行使不够公开透明；第九，思想道德教育、职业道德不及时到位；第十，曾经发生不廉洁行为；第十一，影响廉洁履行职责的其他因素。其中，存在一到两种风险的，应当评定为低等级；存在三到四种风险的，应当评定为中等级；存在五种以上风险的，应当评定为高等级；存在第一、第四、第十种风险之一的，一律评定为高等级。

单位要对不同等级的廉政风险防控实行分级管理、分级负责、责任到人。对廉政风险等级较高的权力，在单位业务干部直接管理的基础上，由主要领导负责监督管理；对廉政风险等级一般的权力，在科室、部门领导直接管理的基础上，由分管连领导直接监督管理；对廉政风险较低的权力，由科室领导直接监督管理和负责。单位各业务干部要编制廉政风险等级目录，包括权力行使的依据、界限和责任，存在的廉政风险，风险等级以及负责人等内容。廉政风险等级目录要经本单位党支部审核报分管连领导审批后由本单位党支部和连廉政风险防控管理工作领导小组办公室分别备案，机关各科室、各部门编制的廉政风险等级目录报分管连领导审核审批后由各科室、各部门和连廉政风险防控管理工作领导小组办公室分别备案。

（一）思想道德风险的防控

1．思想道德风险主要表现为：放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低；背离社会主义荣辱观；不思进取、得过且过，漠视群众、脱离实际，形式主义、官僚主义，弄虚作假、虚报浮夸，铺张浪费、贪图享受，阳奉阴违、我行我素，独断专行、软弱涣散，以权谋私、骄奢淫逸等。

2．防控思想道德风险，要着力抓好党员干部的经常性学习教育、落实先进性教育长效机制、加强人文关怀，实施对各级领导干部思想作风、学风、工作作风、领导作风、生活作风方面的日常化监督。

（1）加强教育培训，采取举办培训班、讲党课、报告会、专题研讨等形式，有计划地组织好党员干部政治理论、思想道德等方面的学习培训，并将开展情况记入学习教育台帐。做好学习笔记的 3 检查工作，促进党员干部养成自觉学习、自省自励的习惯。

（2）落实先进性教育长效机制，采取谈心、互帮互助等形式，随时掌握党员干部的思想动态，特别是在党员干部面临职务任免、岗位调动、家庭发生重大事项等人生重大关口时，及时进行警示、告诫。

（3）坚持以人为本，从政治、思想、工作、生活上关心、爱护、帮助党员干部。开展有益身心健康的文体活动，倡导积极向上的生活情趣，创造良好的廉政文化氛围。

（4）加强党员干部作风建设，通过述职述廉、民主生活会、职代会、民主评议等方式对党员干部作风情况进行考核。

（5）规范党员干部日常行为，将党员领导干部的生活圈、社交圈、娱乐圈等八小时之外的表现纳入管理和监督范围。

3．连廉政风险防控管理工作领导小组不定期组织人员对单位思想道德风险防控措施的落实情况进行检查，主要采取听取汇报，查阅学习教育台帐及谈心、互帮互助等活动的相关记录，抽样问卷调查等方式。

4．对不严格落实学习教育制度和不遵守社会主义道德规范的党员干部进行警示提醒，促其改正；情节严重的，予以诫勉纠错，并上报组织人事部门备案，作为考核的依据。

（二）制度机制风险的防控

1．制度机制风险主要表现为：未能根据改革发展和党风廉政建设的形势需要，及时完善和认真执行各项制度，造成部分制度可操作性不强，贯彻落实不到位；部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的常规化工作措施。

2．防控制度机制风险，要建立综合监督机制、完善制度体系建设、落实现有各项规章制度。（1）建立监督机制。连党支部积极参与到各项工作的决策、执行过程中，确保各项工作按照法定程序实施，并核查工作落实结果，强化对权力运行的全过程监督。

4（2）完善制度体系建设。针对单位日常管理中存在的漏洞和薄弱环节，以及工作实践中暴露出来的普遍性、倾向性和苗头性问题，指导、敦促和责令相关单位、科室、部门限时改进和完善制度机制，必要时在全连通报。

（3）做好现有各项规章制度的落实工作。单位要以规范权力运行，提高执行力为根本，以有效落实组织人事制度、财务制度、“三重一大”制度为重点，积极推进党务、政务办事公开，规范公开内容，公开办事程序和结果，提高工作透明度。通过听证质询、办事公开、权力制衡等办法，充分发挥党内监督和民主监督的作用，最大限度地缩小和规范自由裁量权，避免出现权力寻租等现象。

3．在单位定期自查的基础上，连廉政风险防控管理工作领导小组配合团党委垂直抽查。

（三）岗位职责风险的防控

1．岗位职责风险主要表现为：不履行“一岗双责”，或履行不到位；违反廉洁自律相关规定；利用职务上的便利谋取私利；违反民主集中制，独断专行或软弱放任；失职读职、不作为或滥用职权等。

2．防控岗位职责风险，明确党员干部职责范围内的业务工作和党风廉政建设工作责任。加大对涉及重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用事项领导班子集体研究决定情况的监督检查力度。

3．对党员干部存在苗头性、倾向性问题但又不构成违纪违法的，采取警示提醒、诫勉纠错、责令整改等手段，帮助和督促党员干部及时纠正工作中的失误和偏差。诚心接受批评、整改到位的，予以了结；整改不力或群众仍有反映的，按照相关规定，予以追究。

（四）廉政风险防控管理的考核 1．廉政风险防控管理考核标准：

（1）廉政风险防控管理工作领导重视，制度机制健全，责任分工明确，界定风险准确，实施细则能结合自身实际，具有较强的针对性和可操作性。

（2）本单位廉政风险的前期预防、中期监控、后期处置等各项措施落实到位。未出现违规违纪 5 行为，群众满意度高。

（3）本单位能够认真自查自纠，自查报告客观真实，查找问题准确，结果运用有效，相关档案齐全。

（4）注意总结和研究廉政风险防控管理工作，不断修正廉政风险内容，完善措施，改进工作。2．廉政风险防控管理考核方法：

（1）单位按照考核标准每半年对廉政风险防控管理工作进行一次自查，重点是差距分析，量化效果，进行自我评估，并将评估情况报连廉政风险防控管理工作领导小组办公室。

2．廉政风险防控管理考核结果分为优秀、良好、及格、不及格四个等次。

3．按照干部管理权限，分级建立领导干部廉政档案。个人廉政档案内容主要包括：党员干部的岗位职责、职务任免、廉政风险界定情况；组织处理、纪律处分情况；党员干部个人应申报的相关事项及变更情况；本人及配偶收人，配偶、子女从业情况等。依据廉政档案记录考核党员干部的廉政信用度，综合运用于党员干部的选拔、任用、考核等工作中。

（五）廉政风险防控管理的修正

1．单位要根据工作实际，不断总结廉政风险防控管理经验，查找问题，进一步修正完善廉政风险防控管理工作。对已界定的风险，建立长效管理机制；对新的风险和多次发生的问题，及时制定防控措施，加大风险管理力度。相关材料及时归档备案。

2．廉政风险防控管理考核结果将作为评价各单位落实党风廉政建设责任制和行政执行力考核的重要依据；作为干部选拔、任用、考核的重要依据。

连廉政风险防控管理工作领导小组对廉政风险防控管理考核结果为“优秀”的单位给予表彰；对考核结果为“不及格”的单位，以书面形式下达整改通知，督促制定措施，完善制度，并通过跟踪回访强化监督。

3．对因拒不落实或者落实廉政风险防控措施不力，发生违纪违法案件的业务干部依据相关规定，6 追究主要领导责任。

六、开展廉政风险防控管理工作的具体要求

（一）加强学习教育，以教育引导行为

党员干部能否有效抵制腐败诱惑，驾驭廉政风险，与自身思想政治素质、思想道德水平、廉洁自律意识密切相关。因此，全连要以各级领导干部为重点，加强学习教育，把党的宗旨教育、理想信念教育、廉洁自律教育、“三个意识”教育等贯穿于党员干部培养、选拔、管理、使用等各个方面，筑牢党员干部廉洁从政的自警自律防线。

（二）完善工作制度，让制度规范行为

单位要把制度建设放在更加突出的位置，重点围绕加强领导干部作风建设，进一步规范权力运行，提高执行力等方面，建立健全各项制度；要落实好任前谈话、警示提醒、告诫劝勉，纪委负责人同下级党政主要负责人谈话等制度，做到制度管人、制度管事，筑牢党员干部廉洁从政的遵章守纪防线。

（三）实施有效监督，以监督制约行为

单位要加强对党员干部的监督管理，拓宽监督渠道，可通过设立“廉政风险”举报箱、公开监督举报电话、开设网上投诉举报信箱等方式，建立起监督管理的长效机制。做到“早监督、早警示、早防控”，筑牢党员干部廉洁从政的监督管理防线。

单位要把开展廉政风险防控管理工作作为党风廉政建设和反腐败工作的一项重要任务，切实抓紧抓好。

园七连党支部 2012年7月27日星期五

园七连廉政风险防控管理实施办法

园七连党支部 2012年7月27日星期五

第五篇：廉政风险防控机制建设的实施办法

廉政风险防控机制建设的实施办法

为深入贯彻落实《中国共产党XXXXX纪律检查委员会关于加强廉政风险防控机制建设的实施意见》，廉政风险防范管理工作，逐步建立起以岗位为点、程序为线、制度为面环环相扣的廉政风险防控机制，经研究决定在全厂内开展重点岗位中廉政风险防控工作，特制定本实施办法。

一、指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，运用现代管理理念和科学管理方法，融入标准化管理模式，创新惩防体系建设工作思路，逐步推进重点岗位人员廉洁自律标准化作业，有效预防和控制岗位风险，努力形成前期预防、中期监控、后期处臵的反腐倡廉长效机制，构建廉洁从业良好环境，确保权力阳光运行，进一步推进党风廉政建设。

二、工作目标

以廉政风险防范管理为切入点，进一步推进惩防体系建设，突出抓好物资采购、工程项目、人事劳资、财务管理、库房管理、锅炉管理、磅称管理、废旧物资管理等重点领域岗位风险防范工作。在2013年上半年，初步建立以岗位为基础，以规范权力运行为核心，纵向一体、横向联动的廉政风险防范机制；到2013年底，建成相关工作配套制度，形成比较完善的廉政风险防范管理长效机制。

三、组织机构

成立廉政风险防范工作领导小组，负责组织、协调、指导廉政风险防范工作的开展，组成人员如下：

XXXX XXXX XXX 领导小组下设办公室（简称“廉防办”，），具体负责廉政风险防范工作的实施、检查和考核，组成人员如下：

XXX XXX XXX

四、廉政风险防范覆盖范围

XXX从事物资采购（含烟用物资、零配件采购、办公用品、信息化设备、检测设备、其它物品采购及服务类采购）、工程建设、人事劳资、财务管理、实物保管（含原烟保管、成品保管、废旧物资保管、低值易耗品的保管等）、锅炉管理、磅称管理等重点领域工作的分管领导及具体工作人员。XXXXX按照本实施办法的要求，结合各科室（车间）实际情况，确定具体岗位覆盖范围。

五、工作内容及措施

（一）工作内容

注重预防，关口前移，坚持以规范和制约权力为主线，以完善“制权、管物、用人”制度为核心，以强化权力阳光运行为突破口，建立健全决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力运行机制，积极推进重点岗位干部职工廉洁从业公开承诺，切实加强对规范履职的动态监控，认真落实“一岗双责”和岗位问责机制，通过综合运用教育、制度、监督、惩处等措施，进一步提高干部职工自觉接受监督、主动参与监督和积极化解廉政风险的意识，最大限度地防控履职风险，积极推进惩治和预防腐败体系建设。

（二）工作措施

1、领导干部廉政风险防控。全面推进权力公开透明运行制度，进一步完善“三重一大”等重要问题的决策权、执行权制度、领导班子和领导干部考核评价、个人重大事项报告、经济责任审计、“一报告两评议”、巡视工作等制度，对干部选拔、工程建设、招标采购等工作实施有效制约和监督。认真落实党风廉政建设“一岗双责”考核，把党风廉政建设考核结果与班子业绩、干部评议、奖励惩处、选拔任用和评先评优直接挂钩。严格落实问责制，对违反《干部选拔任用管理办法》的情况，依法依规实行问责，追究责任。

2、物资采购廉政风险防控。沿着项目审批→项目预算→招标→合同签订→项目调整→验收入库→资金支付→资料归档的权力运行轨迹，查找风险点，建立健全有效的内控机制，合理分解采购权，做到需求申请、招标谈判、合同签订、合同执行、物料验收、款项支付等岗位相分离，实现 “需求的不询价、询价的不谈判、谈判签约的不付款”，加强对招标采购活动各环节的全过程监控。

3、工程建设廉政风险防控。沿着项目立项审批→预算审批→概算审计→招标→合同签订→项目变更→竣工验收→结算审计→资金支付→资料归档的权力运行轨迹，查找廉政风险点，建立健全有效的内控机制。加强工程设计概算第三方评估管理、工程项目履约保证金管理、工程项目银行共管账户管理以及工程材料收管用等环节管理监督，推进全方位、全过程、全员监控的重大工程廉政风险防范管理工作。

4、干部提任廉政风险防控。认真落实《干部选拔任用管理办法》、《干部选拔任用工作廉政监督暂行规定实施办法》等文件规定，沿着提名→民主推荐→组织考察→酝酿→讨论决定→公示任职的权力运行轨迹，查找廉政风险点，监督落实党支部讨论决定干部任免事项，必须有三分之二以上的成员到会，并保证与会成员有足够的时间听取情况介绍、充分发表意见。加强对各科室（车间）负责人的选拔任用工作全过程的监督。

5、财务管理廉政风险防控。认真贯彻执行国家、行业颁布的各项财经法律法规，建立健全公司财务管理制度，合理编制预算，组织会计核算，加强国有资产监管。在企业日常收支业务中，防止截留收入不入账，私设“小金库”；防止不按规定管理、使用发票，改动、损毁报销凭证，骗取资金，谋取私利的行为；防止预算支出管理不够规范，核定项目经费支出存在随意性，计划和控制的严谨性不强的问题；防止资产管理制度执行不严，资产调配、报废、闲臵资产的管理不能清楚到位的情况。

6、实物管理廉政风险防控。按工作流程进行物料的收发清点，按库房管理制度查验质量、数量。依据发料指令配备物料和发放物料，及时填写验收单、进库单、发料单、退货单等单据，每日做到账卡物相符。定期对不良物料、呆废料的上报处理，要对物料入库仓储位的筹划与摆放清楚有数，防止资产流失。

7、建立岗位廉政风险防范监督机制。建立健全以岗位风险防范预警、风险防范明示承诺、风险防范监督管理、风险防范考核、风险防范责任追究为主要内容的监督机制，全面推行办事公开、民主管理工作，依托办公自动化系统，推进网上审批事项痕迹化管理和网上办事公开，接受群众监督。

六、工作步骤

（一）宣传发动。（完成时限：2013年4月20日）

1、各科室（车间）组织干部职工认真学习《关于加强廉政风险防控机制建设的实施意见》和《中国共产党XXXXX纪律检查委员会关于加强廉政风险防控机制建设的实施意见》文件精神，深刻理解廉政风险防范工作的重要意义。

2、定期召开党支部会和干部职工大会组织广大党员干部认真学习文件精神，广泛宣传廉政风险防控机制建设工作的重要意义和基本要求，教育引导广大党员干部充分认识廉政风险的客观存在性和现实危害性，切实增强开展廉政风险防控机制建设工作的主动性和积极性。

3、建立健全组织机构，将廉政风险防控机制建设作为惩防体系建设的重要抓手切实抓紧抓好。

（二）查找岗位廉政风险点。（完成时限：2013年6月30日）

1、个人查找岗位廉政风险点。按照全员参与、查实找准的要求，根据职能职责，深入查找廉政风险点。各科室（车间）针对廉政风险防范工作覆盖的岗位和人员，梳理廉政风险点。纳入廉政风险防控范围的员工对照岗位职责主要查找岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险，交XXX廉防办审核及汇总信息后，由XXX廉防办于5月15日前报公司监察审计部。

重点查找四类风险：①岗位职责风险，重点查找由于工作岗位特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的因素；②业务流程风险，重点查找由于工作程序和个人自由裁量权空间过大，可能造成权力失控和行为失范的因素；③制度机制风险，重点查找由于缺乏工作制度的明确覆盖及工作时限、标准、质量等明确规定，可能导致行为失控的因素；④外部环境风险，从工作对象、服务对象方面，重点查找“潜规则”对岗位的干扰、生活圈和社交圈对个人的不利影响等因素。

2、绘制职权运行流程图。廉防办召开工作联席会，按照“职权明确、权责一致”的要求，对职权进行分项梳理，摸清职权底数及基本特征，编制“职权目录”，明确职权名称、内容、行使主体等；按照“程序严密、流程简便”的要求，优化运行流程，绘制“职权运行流程图”，明确每一项职权的办理主体、条件、程序、时限和责任等。

3、岗位廉政风险等级初评。廉防办组织相关部门负责人对各岗位风险发生几率大小、可能找出的危害程度、审批权力范围和裁量度进行综合分析、评估，按风险程度由高到低依次划分为一级、二级、三级，提出初评意见。每个科室内部风险最高的一级风险原则上应当控制在风险总量的10％以内。

一级风险：极为可能发生不廉洁行为，或者一旦发生可能造成严重损害后果，甚至触犯国家法律，构成犯罪的风险；

二级风险：较为可能发生不廉洁行为，或者一旦发生可能造成较为严重的损害后果，可能违反行业法规或公司规章，受到党纪政纪处分的风险；

三级风险：较小可能发生不廉洁行为，或者一旦发生可能造成的影响或损失在可控范围内，可能违反公司规章，受到行政处罚的风险。

4、审定廉政风险等级。将初评意见在一定范围进行公示（公示期不少于5天）征求群众意见后，提交廉政风险防范工作领导小组审定，并向重要岗位干部职工反馈评定结果。

（三）制定防控措施，明确防控责任。完成时限：2013年7月30日

1、根据查找出来的岗位廉政风险点，分析廉政教育、“一岗双责”贯彻落实、惩防体系建设等方面存在的不足和薄弱环节，针对性地提出改进工作的具体措施；分析外部环境风险，提出针对性的应对措施。

2、按照“一岗双责、齐抓共管、分级负责、分类防控”的原则制定防控措施，落实防控责任。对一级风险点的防控，由主要领导负总责，分管负责人承担重要领导责任，本人负直接责任；以此类推落实二、三级风险点的防控责任。要重点加强对一级风险点的系统防控，从完善岗位职责、健全业务制度、再造工作流程等方面采取措施，防控因业务制度设计和运行导致的廉政风险；从完善选人用人机制、加强日常管理、定期交流轮岗、强化任职离职培训审查等方面采取措施，防控因用人和管理不当导致的廉政风险；从加强思想政治建设、完善职业道德规范等方面采取措施，防控因思想作风等问题导致的廉政风险；从加强监督检查导致的廉政风险、逗硬惩处问责等方面采取措施，防控因监控不力导致的廉政风险。将以上四方面的防控责任分别落实到相关领导身上，真正实现对廉政风险的齐抓共管，形成严密管用的防控体系。

（四）建立廉政风险动态管理长效机制。结合行业发展和预防腐败新要求，根据法律法规和规章制度的调整、有关职责权限的变更、防控措施落实的效果，以及反腐倡廉实际的需要，及时调整、完善廉政风险内容、等级、防控措施和防控责任，实现对廉政风险的常态、长效防控。

1、深入推进办事公开相关工作，对涉及群众切身利益的问题、群众关心的热点问题、容易出现以权谋私、滋生腐败、引发不公的事项，除按规定应当保密的外，都要公开。通过公司网站、政务公开栏等途径，公开职权目录、职责运行流程图、裁量权基准等，着力打造覆盖各层次、各领域的立体公开网络，增强公开的及时性、完整性、互动性，更好接受和引导群众监督、社会监督，防范风险发生。

2、推行“三早三卡”。建立健全不廉洁问题早发现、早提醒、早纠正的工作机制，探索建立党员干部“廉情预警系统”。以信访信息为基础，综合廉政风险排查、效能监察、干部考察、工程投资和物资服务类采购监督、专项治理、审计等各方面的信息，按照党风廉政建设责任制规定和干部管理权限，对党员干部作风和廉洁方面的苗头性、倾向性问题，或情节轻微的违规违纪问题，发放提醒卡（提示可能发生风险的问题）、警示卡（警示已出现的苗头性、倾向性问题）、纠错卡（纠正轻微违规违纪问题）。同时，做好谈话、函询、诫勉、督查、督办、通报等工作，深化成果