全面风险管理职责分工

第一篇：全面风险管理职责分工

企业风险管理组织体系的职能分工

全面风险管理是一项系统工程，需要集团上下各个层面共同参与、密切配合。集团应建立由董事会总负责，经营层（总经理办公会）直接领导，以风险管理机构为依托，相关职能部室密切配合，覆盖所有业务单位的风险管理组织体系。集团审计与内控部作为风险管理专职部门，主要负责对集团全面风险管理工作的规划、组织、指导和协调，而全面风险管理工作的具体实施和各专项风险管理责任需要集团各职能部室和各下属企业来承担，集团各职能部室和各下属企业是风险防范和风险应对工作的具体责任单位。

1、董事会是集团风险管理工作的战略决策机构，董事会下设风险管理委员会，是集团风险管理工作的专业指导机构。

2、经营层（以总经理为主导的经营班子，决策形式是总经理办公会）负责主持全面风险管理的日常工作，对全面风险管理工作的有效性向董事会负责。

3、风险管理主管领导负责指导监督风险管理部门的日常工作，协调和推进跨专业风险管理的重要事项。

4、集团设立专职的风险管理部门，负责风险管理体系的建设和整体运转，负责风险管理工作的组织协调，为集团重大风险管理决策提供专业意见。

5、董事会审计委员会和内部审计机构作为监督机构，主要职责就是研究提出全面风险管理监督评价体系，制定监督评价相关制度，开展风险管理监督与评价工作，出具全面风险管理监督评价的专项报告。

6、集团各职能部室作为风险防范和风险应对工作的具体管理部门，各职能部室负责人是本部门风险管理负责人，各职能部室明确1至2名风险管理协调员，协助部门负责人开展本部门风险管理工作。各职能部室应接受风险管理部门和内部审计机构的组织、协调、指导和监督。

7、集团所属企业应建立本企业全面风险管理体系，完成本企业各项风险管理活动，配合集团风险管理部门和有关职能部室的风险管理工作。所属企业负责人为本企业风险管理最终责任人。所属企业应按照集团风险管理组织架构和职责分工，建立本企业风险管理组织机构体

第二篇：全面风险管理

在改革开放之后，人们的生活质量发生了很大变化，但更大的变化却是人们的社会环境和经济环境变得更加复杂，由此企业也就面临着更加多样的竞争环境，这就迫使企业的管理者必须应对更加复杂和快速的变化。在这种情况下，企业内外部的风险时刻显现，因风险处理不当而遭受损失甚至破产的企业也越来越多，这就要求企业的管理者必须建立一定的风险防范和应对机制，既保证企业可以稳定的发展，又可以对风险事件做出快速反应，且不使做出的决策偏离企业的战略正途。

全面风险管理

全面风险管理是指企业围绕总体经营目标，通过在企业管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全全面风险管理体系，包括风险管理策略、风险理财措施、风险管理的组织职能体系、风险管理信息系统和内部控制系统，从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。

全面风险管理的目标

现在世界上最先进的体系化风险防范机制是在企业建立全面风险管理体系，全面风险管理代表着风险管理的最前沿的理论和最佳实务。

全面风险管理是这样一个过程：它与企业的董事会、经理层和其他员工紧密相关，在战略制定中得到应用，贯穿于整个企业，用来识别影响企业目标实现的潜在事件，在企业风险偏好的指导下管理风险，为企业目标的实现提供合理的保证。

由此可见，企业建立全面风险管理体系的总体目标就是为企业实现其经营目标提供合理的保证，也就是为了保证企业经营目标的实现，将企业的风险控制在由企业战略决定的范围之内。换句话说就是全面风险管理可以帮助所有的企业，不管其大小或目标是什么，来全面系统地辨识、衡量、排序并处理所面临可导致其偏离企业目标的风险。

同时，企业建立全面风险管理体系还可以确保企业遵守有关法律法规，确保企业内外部尤其是企业与股东之间实现真实、可靠的信息沟通，保障企业经营管理的有效性，提高经营效率，保护企业不至于因灾害性事件或人为失误而遭受重大损失。

全面风险管理的主要内容

全面风险管理体系由风险战略、风险管理职能、综合内控、风险理财及风险管理信息系统五个模块组成。

风险战略是指导企业风险管理活动的指导方针和行动纲领，是针对企业面临的主要风险设计的一整套风险处理方案。

风险管理组织职能是风险管理的具体实施者，通过合理的组织结构设计和职能安排，可以有效管理和控制企业风险。

内部控制作为全面管理体系的一部分，是通过针对企业的各个主要业务流程设计和实施一系列政策、制度、规章和措施，对影响业务流程目标实现的各种风险进行管理和控制。风险理财是指企业运用金融手段来管理、转移风险的一整套措施、政策和方法。

风险管理信息系统是传输企业风险和风险管理状况的信息系统，其包括企业信息和运营数据的存储、分析、模型、传送及内部报告和外部的披露系统。

第三篇：管理班子职责分工

1、管理班子职责分工：

项目经理:代表我公司全权负责人本项目所有工程的全过程管理，对业主和我公司负责。及时、准确地进行项目管理决策，积极处理好与项目所在地政府部门及社会关系，做好工程施工管理协调、返汉决策等工作。

项目技术负责人：负责项目质量管理保证体系的建立。落实质量责任制，组织项目的技术质量工作，审核项目施工组织设计与施工方案。与设计几、建立保持沟通，保证设计、监理的要求与指令得以贯彻实施，组织技术攻关小组对本项目的技术难题进行攻关，确保本项目顺利进行。

技术员：负责提供本工程所需的材料计划，为施工提供有效的技术标准规范等，收集、整理归档本工程技术档案。编制施工方案及技术交底等工作。

施工员：组织施工现场的施工活动，动态管理进度和安全，管好材料、劳动力、机械调配、协调、解决各部门在施工的矛盾，做好施工现场的施工管理。按合同进度对本工程进度实施控制。事实作业过程的施工指导，组织好各道工序衔接、交接工作，协调各专业间掩工程序上的矛盾，协助项目总工进行技术难题攻关。

质检员：负责本工程质量、控制、监督工作。

安全员：负责工程的各项安全技术措施落实，负责现场安全管理的组织与协调。负责现场文明施工的规划管理。

材料员：负责材料、设备采购。钢筋班：负责钢筋加工制作。木工班；负责模板制作安全。

砼、瓦工班：负责砼、砌筑、抹灰等施工。水电班：水暖电器等安装施工。架工班：负责脚手架等施工

第四篇：IT全面风险管理工作报告

it全面风险管理工作报告

一、2016风险管理工作有关情况

为配合风险管理工作计划的执行更好地发挥计算机在公司生产经营管理中的作用，提高办公自动化的整体应用水平，加强对计算机软硬件、网络及公司信息的安全管理，特制定了计算机及网络管理办法。

二、2016风险管理工作计划

根据计算机及网络管理办法加强对信息安全和信息系统的风险管理.（一）信息安全风险管理：

计算机数据和信息包括公司计算机和移动存储设备里内存储的销售数据、活动方案、财务报表、员工资料、客户资料、生产技术、各种合同和档案资料等。

一、各种数据及信息严格控制在公司内部，任何人不得泄露公司的数据及信息；

二、涉及机密的资料处理按公司的保密规定执行。严禁将存有涉及公司经营管理、销售合同等信息的移动存储设备带离公司，三、公司计算机里的保密资料文件夹不提供共享。

四、对个人使用的公司计算机中的重要数据文件，员工定期备份到移动存储设备；电脑管理员负责将服务器上的oa数据库及其他数据库每月底备份一次，每半年一次将备份数据刻录成光盘，并做好记录。

五、加强对系统服务器的安全管理，及时升级更新各系统。

（二）信息系统风险管理：

从信息处理的过程来看，一个信息系统模型大致包括几个要素：信息数据、输入、数据处理/信息处理、输出、过程控制和结果反馈。管理信息系统是特定的信息系统，是信息系统在管理中的应用。管理信息系统中包括管理数据处理系统，决策支持系统。it在信息系统风险管理策略与解决方案主要表现在软、硬件两个方面。

一、计算机在使用中发生故障或困难，使用者作简易处理仍不能解决的，由电脑管理员负责维护、维修；

二、计算机维修维护过程中，首先确保对公司资料和个人资料进行拷贝并且妥善保管，防止丢失或者失效。

三、计算机操作人员必须经过培训或具有一定操作经验，未经培训或无操作经验者一律不准使用公司计算机。

四、计算机的使用要严格按照有关操作要求进行，要做到人走停机断电.五、严禁在计算机旁存放易燃品、易爆品、腐蚀品和强磁性物品，严禁在计算机键盘附近放置水杯、食物.六、定期对使用中的软件进行软件更新检查，及时升级，保持其可用性；

七、定期对系统垃圾、磁盘碎片等进行清理、整理和维护工作。

八、严禁随意复制他人软件及使用来历不明的光盘、闪存和其他移动存储设备，以防感染病毒。

九、严禁安装各种盗版软件，防止盗版软件留下软件后门造成的信息泄露。

十、严禁擅自修改系统软件和应用软件的设置（如ip地址、浏览器的相关配置、oa的参数设置、杀毒软件的设置、操作系统的参数设置等)。

十一、如工作需要，需对计算机的软件设置进行改动的，应按程序申请同意后，由计算机管理员实施加强以上管理不断完善和改进。

三、信息安全和信息系统的风险管理现状

按照制定的有关规章制度加强对公司各系统的规划、开发、管理，设备管理、网络网站管理和信息安全管理。

第五篇：全面风险管理工作方案

中央储备粮故城直属库 全面风险防范管理工作方案

为贯彻落实北京分公司《关于开展全面风险管理工作“回头看”的通知》（中储粮京[2011]438号）和分公司风险防控视频会议精神，扎实推进直属库规范内部控制、加强全面风险管理工作，根据本库实际，制定本方案。

一、指导思想、总体目标、工作原则

（一）指导思想

以科学发展观为指导，以促进直属库规范、稳定、健康和可持续发展为目的，以规范企业内部控制、促进企业加强全面风险管理为重点，以《故城直属库内控手册》为依据，有计划、有步骤地推进直属库规范内部控制、加强全面风险管理工作，切实提高企业的经营管理水平和风险防范能力。

（二）总体目标

通过推进直属库规范内部控制、加强全面风险管理工作，使直属库基本建立比较完善、规范、有效的内部控制和风险管理的组织体系、制度体系、运行机制和监督机制。

（三）工作原则

1、分步推进的原则。采取分步骤、分阶段的方式逐步推进，具体分为学习培训、自查、整改、重点检查等四个阶段。

2、分类实施的原则。2012年年底前基本完成直属库内部控制的规范工作，全面风险管理工作普遍得到加强。

3、逐步完善的原则。直属库在自查的基础上，针对存在的问题和薄弱环节提出明确的整改计划，能完善的要及时完善，不能及时整改的应提出完成整改的明确时限，不断加以完善。

4、务求实效的原则。扎实抓好每个环节，确保不走过场，基本解决直属库在内部控制和风险管理中存在的问题和薄弱环节，使直属库内部控制明显规范，全面风险管理能力明显加强。

二、组织领导

根据全面风险防范管理工作的需要，经中层以上干部会议研究，决定成立故城直属库全面风险防范管理工作领导小组，组成人员如下：

组

长：裴荣耀

党委书记、库主任

副组长：夏砚华

党委委员、副主任

高艺伟

党委委员、副主任兼总会计师

成员：宋卫华

仓储科科长

王丙胜

综合科科长

张会来

业务科科长

曹春红

监管科科长

管明锋

行政保卫科科长 下设领导小组办公室，办公室设在综合科。

三、工作范围及检查内容

（一）工作范围

本次推进直属库内部控制、加强全面风险管理工作的范围包括直属库下设的六个科室。

（二）工作方式

本次工作以各科室自查整改为主，库领导小组组织重点检查、督促整改为辅。

（三）检查内容

主要检查各科室参照《故城直属库内控手册》要求规范科室内部控制的情况，以及根据北京分公司《关于开展全面风险管理工作“回头看”的通知》（中储粮京[2011]438号）中提出的检查内容，开展全面风险管理工作的情况。主要的检查内容包括以下几个方面：

1、风险防控措施落实情况。是否对前期开展的审计、仓储大检查、资金清理、人事劳资大检查等所发现的问题进行了整改。

2、粮食管理风险防控情况。在本库之外库点储存的政策性粮食是否处在有效监管之下；确保储备粮“质量良好、数量真实”的相关控制措施是否严格执行；对粮食损耗及溢余处理是否符合规定和必要的手续；三账是否真实、统一；粮食出入库手续是否完善，是否严格执行相关业务流程规定；相关岗位是否符合不相容要求，检化验设备、人员配置是否符合要求；衡器是否按要求进行了年检。

3、购销经营风险防控情况。对客户资质、信用是否进行了审核把关，是否建立了客户档案；对合同的签订、履行、变更、终止过程及合同管理是否规范；合同是否具有合法性、3

合规性、合理性；是否存在购销经营过度集中在个体户或民营企业，是否存在风险；在轮换过程中是否存在未轮报轮、超架空期、转圈粮、擅自更换品种及等级、无计划轮换等情况；

4、财务资金管理风险防控情况。库存现金是否符合财经制度要求；有无坐支资金及大额采购使用现金行为；印鉴及支票保管是否符合不相容岗位要求；资金支付审批手续是否完善；是否按照收购进度或合同约定支付收购资金；办理财务资金个人卡是否有审批手续，操作是否符合有关规定；应收账款是否及时催收是否有先货后款卖粮和先款后货售粮行为；票据管理是否规范；对发票的真伪和发票信息是否严格审核把关。

5、廉洁从业风险防控情况。是否存在违规突击提拔、调整干部；领导成员子女和亲属是否存在从事与本单位竞争或关联交易活动；是否存在违规借用公款、公物情况；是否按照“三重一大”决策制度要求进行决策、按要求进行企务公开；有无越权、滥用职权和专权行为。

6、工程建设及固定资产管理风险防控情况。是否严格按程序进行工程项目的立项、审批；工程是否按规定要求进行招投标；投资资金是否专款专用，是否存在滞留、挤占、截留、挪用情况；是否按规定及时拨付资金；工程质量控制资料记录是否真实完整，工程质量验收是否及时；有关大额物资、设备采购审批手续是否完善，是否进行比价和招标，是否按规定进行网上集中采购；固定资产管理是否规范；对 4

固定资产报废、处置、出租是否符合要求；是否存在固定资产投资费用化情况。

7、劳动用工风险防控情况。是否存在未经批准私自招聘员工、聘用顾问等；是否按规定与员工签订劳动合同；员工社会保险是否按要求应保尽保，是否未经批准为干部、员工购买商业保险；员工人事档案管理是否符合规定。

8、安全生产风险防控情况。是否落实消防安全责任制，是否制定消防安全制度、灭火和应急疏散预案；安全生产制度是否健全，措施是否落实到位；出入库、保管作业、基建施工维修等安全责任是否明确；安全保卫制度是否健全，人防、技防措施是否到位；装卸外包作业是否规范，是否严格实行合同管理；有毒物品的管理及使用是否符合要求；单位车辆管理制度是否健全和完善。

四、工作步骤

本项工作从2012年2月15日开始至2012年3月31日结束。具体工作按自查、整改、重点检查等步聚分阶段开展。在各个阶段，各科室除抓好阶段性工作任务外，应将“边学习、边自查、边整改”的原则贯穿于整个工作过程。

（一）自查阶段

（2012年2月15日-2月29日）

各科室根据企业自查工作方案对本科室内部控制、风险管理情况开展全面对照自查，分析科室内部控制和风险管理的现状，重点查找存在的问题和不足，找准风险点，并提出防范和整改的措施。

（二）整改阶段

（2012年3月1日-3月15日）

各科室对自查过程中发现的问题和不足进行整改。整改后，应对本科室内部控制和风险防控的有效性进行自我评价。

（三）重点检查阶段

（2012年3月15日-3月31日）

库领导小组组织对各科室的内部控制、风险管理情况实地开展检查，重点检查大额资金使用、购销经营业务、安全生产、粮食风险防控的内部控制和风险防控情况，以及对可能发生的重大风险或突发事件的管理情况。在重点检查过程中，若检查小组发现科室仍存在问题，相关科室应根据检查组的反馈意见作进一步整改。

五、工作要求

（一）加强领导，明确责任

由于本项工作时间紧、任务重、要求高，各科室要充分认识规范内部控制、加强全面风险管理工作的重要意义，各科室要高度重视，认真做好自查和整改，确保按计划、高质量完成工作任务。

（二）周密部署，讲求实效

各科室要认真按照自查工作方案的要求，对本科室工作统筹考虑，进行周密部署和具体安排。严格对照自查，并要明确具体工作的责任人，确保整个工作不走过场，取得明显效果。

（三）切实整改，保证质量

各科室要对照有关规定进行排查，深入查找科室存在的问题和不足，认真分析原因，制定切实可行的整改措施，明确完成整改的时限，努力整改到位。

（四）积极配合，扎实推进

各科室应积极配合库检查组开展工作，及时向检查组提供自查结果、以及相关制度等材料，配合检查组做好重点检查工作，并根据检查组在检查过程中提出的整改意见，对科室的内部控制和风险管理工作作进一步完善。

六、建立长效机制

直属库将以此次全面风险管理“回头看”和大检查活动为契机，认真总结经验教训，把好的经验和做法固化下来，建立全面风险管理长效机制。

一是结合基础工作抓好风险管理。各科室要把推进风险防范管理工作作为一项基础工作和日常管理经营活动的重要内容，与其他职能管理工作紧密结合，相互协调、相互促进，把风险管理的各项要求融入企业管理和业务流程中，加强各科室之间的合作，形成合力，多管齐下，逐步建立起全方位、全过程、全员参与的全面风险管理体系。

二是结合制度建设抓好风险管理。各科室要结合此次风险源和风险点的治理以及对存在问题的整改，从建立和完善制度、规范流程上下功夫，着力消除产生风险的根源，同时建立一套定期开展风险查找、分析、评估、处置、报告的制度，使风险管理系统化、规范化、制度化。

三是结合重点业务环节抓好风险管理。购销经营中的资金和粮食风险防控是风险管理工作中的重中之重。各相关科室要严格执行分公司和直属库的资金审批、合同管理制度规定，在加强市场风险和操作风险防范的同时加强对购销经营客户的风险评估，完善客户档案制度，建立客户风险评级和黑名单制度，不断提高购销经营的规范性和安全性。

四是结合绩效考核抓好风险管理。直属库今年已将风险防控列入业绩考核重要内容，建立风险责任追究制度，把风险管理和绩效考核有机结合起来，加大奖惩力度，增强干部员工风险管理意识。

五是结合监督检查抓好风险管理。在分公司各类监督检查的基础上，直属库将从严格执行内控制度入手，强化内部监督和制约机制。把风险管理与监督检查有机结合起来，通过加大监督检查力度促进风险管理。