建筑施工企业法律风险防控机制

第一篇：建筑施工企业法律风险防控机制

建筑施工企业法律风险防控机制

建筑业由于其自身的特点，在运行过程中往往会涉及到非常丰富的社会关系和十分复杂的技术与管理问题。同时，随着市场经济的深入发展，人们的生活节奏不断加快，社会环境瞬息万变，建设工程项目（尤其是大型工程项目）所涉及的不确定因素日益增多，建筑施工企业面临的风险也越来越多，管理者因决策或操作不当所可能导致的风险损失也会越来越大。在建筑市场竞争日益充分而导致的施工企业经营微利化趋势下，企业精细化管理化的时代已经到来。对于企业管理者而言，早日将风险防控机制引入本企业经营管理之中，将会使其最大可能地将企业或工程项目处于“受控”状态，最大限度地降低经营风险，从而最大程度地提高投资效益。在我国目前面临国际金融危机的严峻考验、建筑市场仍然不够规范而导致存在不确定因素增加的情况下，建筑施工企业加大风险防控成本、居安思危，无疑是一种明智的选择。

本文拟对建筑施工企业法律风险防控机制的建立与专业律师在建筑施工企业法律风险防控机制运行中的角色问题进行论述，以供相关专业人员参考。

一、法律风险防控的定义、原则、目标

所谓法律风险，是指企业有关部门、分支机构或者个人由于其履行企业有关管理职责的行为违反法律法规、企业规章制度而导致的可能遭受法律制裁、行政处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

法律风险防控是筑施工企业的一项重要管理活动。它是指建企业通过法律风险防控部门（企业设立的专门负责各类法律风险防控职能的部门、团队或岗位）与企业各职能部门、各施工项目管理机构以至企业全体员工通过共同执行企业的法律风险防控制度，在企业运行过程中实现企业对经营管理活动中法律风险的有效识别和管理，促进全面风险防控体系建设，确保依法、安全经营，提高经济效益。

企业法律风险防控的原则是预防为主、安全第一、全程受控。

法律风险防控制度建设是企业文化建设的一个重要组成部分，建筑施工企业通过加强风险防控文化建设，并将法律风险防控文化建设融入企业文化建设全过程中对于树立企业全员主动守法、习惯守法、以守法创造价值的经营理念，推行企业追求的诚信与正直的价值观念具有重要意义。

二、建筑施工企业法律风险防控体系的建立

企业应当建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的法律风险防控体系。企业风险防控体系应包括以下基本要素：

1、企业法律风险防控基本政策；

2、法律风险防控部门的组织结构和资源；

3、法律风险防控计划；

4、法律风险识别和管理流程；

5、法律风险防控培训与教育制度。

相比而言，企业首先要确定各组织机构的法律风险防控职责，它是企业法律风险防控机制的基础。

（一）董事会的法律风险防控职责

董事会应对企业经营活动中的法律风险可控性负最终责任，其主要履行以下法律风险防控职责：

1、审议批准企业的法律风险防控政策，并监督法律风险防控政策的实施；

2、审议批准高级管理层提交的法律风险防控报告，并对企业管理法律风险的有效性作

出评价，以使法律风险防控缺陷得到及时有效的解决；

3、授权董事会下设的法律风险防控专员对企业法律风险防控进行日常监督；

4、企业章程规定的其他法律风险防控职责。

负责日常监督企业法律风险防控的董事会下设的法律风险防控专员应通过与法律风险防控部门负责人单独面谈和其他有效途径，了解企业法律风险防控政策的实施情况和存在的问题，及时向董事会或高级管理层提出相应的意见和建议，监督法律风险防控政策的有效实施。

（二）监事会的法律风险防控职责

企业监事会主要负责监督董事会和高级管理层法律风险防控职责的履行情况。如果发现企业经营管理中发现重大法律风险，监事会成员有权依据企业章程责成有关部门及时处理，如有必要，可以提交企业股东会形成决议

（三）高级管理层的法律风险防控职责

企业高级管理层应有效管理经营中的法律风险，其主要履行以下管理职责：

1、制定书面的法律风险防控政策，并根据法律风险防控状况以及法律、法律和规章的变化情况适时修订法律风险防控政策，报经董事会审议批准后实施；

2、贯彻执行企业法律风险防控政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任；

3、任命企业法律风险防控部门负责人，并确保其工作的独立性；

4、明确企业法律风险防控部门组织结构，为其履行职责配备充分和适当的管理人员，并确保企业法律风险防控部门的独立性；

5、识别企业所面临的主要法律风险，审核批准企业法律风险防控计划，确保企业法律风险防控部门与内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调；

6、每年向董事会提交企业法律风险防控报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理企业经营中法律风险的有效性；

7、及时向董事会或其法律风险防控专员、监事会报告任何重大违规事件；

8、企业法律风险防控政策规定的其他职责。

（四）企业法律风险防控部门的法律风险防控职责

企业法律风险防控部门应在其负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理企业所面临的法律风险，履行以下基本职责：

1、持续关注法律、法规和规章的最新发展，正确理解法律、法规和规章的规定及其精神，准确把握法律、法规和规章对企业经营的影响，及时为高级管理层提供相关建议；

2、制定并执行企业法律风险防控计划；

3、审核评价企业法律风险防控各项政策、程序和操作指南的合法性，组织、协调和督促企业业务部门、各分支机构对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订以确保其符合法律、法规和企业管理制度的要求；

4、协助企业培训和教育部门对员工进行法制宣传、专项法律事务培训，包括新员工的法律知识培训，以及所有员工的定期法律业务培训，并成为员工咨询有关涉法事务问题的常设联络、服务部门；

5、组织制定企业法律风险防控程序以及工程项目法律风险防控手册等内部管理制度，并及时评估企业内部制度和操作指南的适当性，为企业各部门、各分支机构恰当执行法律、法规和规章提供指导；

6、积极主动地识别和评估与企业经营活动相关的法律事务风险，包括为企业参与重大项目投标、签订重要合同、制定项目管理规划、进行企业资产重组等重大事项提供必要的合法性审查，识别和评估企业人力资源管理、财务管理、项目管理等活动中的法律风险；

7、实施对有代表性的重大法律事务的法律风险评估和测试，如重大工程项目全程法律

服务，包括全过程跟踪项目实施过程中的有关法律问题处理情况，参加合同交底工作，对于项目实施中的签约行为、签字行为、索赔与反索赔等行为进行规范，及时收集有关可能引起争端事项的相关证据，并进行相应的调查。法律风险评估测试结果应按照企业的内部法律风险防控程序，通过企业法律风险报告流程及时报告，以确保有关问题及时得到处理；

8、针对企业出现的纠纷，包括已经启动程序的诉讼（或者仲裁）案件、劳动争议仲裁案件或者其他投诉、群体性事件以及可能发生的有关存在法律风险的争端等，及时向企业高级管理层提出分析报告，确定应对思路，以便及时处理，减少风险损失。

企业法律风险防控部门负责人应全面协调企业法律风险的识别和管理，法律风险防控部门应当根据法律风险防控计划履行职责，定期向高级管理层提交法律风险评估报告。法律风险评估报告主要包括以下内容：

1、报告期法律风险状况的变化情况；

2、已识别的违规事件和法律缺陷；

3、已采取的或建议采取的纠正措施等。

三、施工项目的法律风险防控

建筑施工企业承建建设工程项目既是一种投资行为，更是一种法律行为，因此施工项目的法律风险防控是企业法律风险防控的核心工作。企业对施工项目实施的全过程进行风险防控，在工程实施中加强风险的控制。

法律风险防控也是企业各层次管理人员的任务之一，企业应在项目组织中全面落实风险防控责任，建立风险防控体系。

（一）施工项目的法律风险防控计划

针对企业承建的所有施工项目均应在开工建设以前制定施工项目法律风险防控计划。对于中标价款在企业确定的重大项目标准以下的工程项目，项目法律风险防控计划由项目经理部制定，经企业法律风险防控部门审查通过后，上报企业高级管理层批准后实施。对于中标价款在企业确定的重大项目标准以上或者尽管中标价款在企业确定的重大项目标准以下但企业特别确定为重大工程项目的工程，必须由项目经理部与企业法律风险防控部门共同制定项目法律风险防控计划，经企业高级管理层审查通过后，上报企业董事会批准实施。

施工项目的法律风险防控计划应当包括以下内容：

1、本项目法律风险防控机构的人员组成、职责范围；

2、项目风险识别方案；

3、项目风险评估方案；

4、风险损失的估计方法；

5、项目风险响应计划；

6、风险预警方案；

7、风险监控方案。

（二）施工项目法律风险防控的职责划分

项目经理部负责人对本项目的法律风险防控承担直接责任。

项目经理部应设法律风险防控岗位，以便及时按照项目法律风险防控计划实施风险防控。重大工程项目应设专人负责法律风险防控。

企业法律风险防控部门应当指导各施工项目的法律风险防控工作，及时收集有关项目实施中的重要法律风险信息，研究处理方案，按照企业法律风险防控计划规定的流程交由项目经理部及时实施。

重大工程项目的法律风险防控工作，应由企业法律风险防控部门派员参与。

（三）施工项目实施中法律风险的管理

1、施工项目实施中出现法律纠纷案件，必须由项目经理部及时出具专项报告，经企业法律风险防控部门审核，上报企业高级管理层批准后实施；

施工项目实施中出现重大法律纠纷案件，应由企业高级管理层统一负责，企业法律风险防控部门负责人与项目经理部负责人分工组织，企业法律风险防控部门具体实施，项目经理部和企业其他部门予以配合。

2、企业承建的所有施工项目的招投标文件、施工协议书、重要的分包合同、材料设备采购合同、工程保险单等文件均应向企业法律风险防控部门提供备案副本。

企业法律风险防控部门对于项目经理部提供的招投标文件、施工协议书、重要的分包合同、材料设备采购合同、工程保险单等文件提出的法律风险意见，项目经理部应当及时处理。

3、项目实施过程中，如果涉及到合同变更、终止等事项必须报经法律风险防控人员审查方案，经审查后方可实施。

四、企业法律风险防控绩效的考核制度和奖惩制度

1、企业应建立对管理人员法律风险防控绩效的考核制度，主要体现在依据企业各组织机构的法律风险防控职责，定期对其工作情况进行评价，实现量化考核，并作为对企业各组织机构、各级人员奖惩的标准。

另外，企业还应建立有效的法律风险问责制度，严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施，及时改进经营管理流程。

2、在绩效考核的基础上，企业应当对各级组织机构和人员实施奖惩制度，即：

（1）对于在促进企业依法经营，避免或者挽回企业重大经济损失，实现企业资产保值增值等方面做出重大贡献的法律风险防控工作人员给予表彰和奖励；

（2）企业法律风险防控工作人员玩忽职守、滥用职权、谋取私利，给企业造成较大损失的，应当依法追究其法律责任。

（3）企业有关部门负责人对于法律风险防控部门不予配合，或者对法律风险防控部门工作人员依法履行职责打击报复的，由企业予以通报批评或者警告；造成严重后果的，依法承担相应的法律责任。

五、专业律师在建筑施工企业法律风险防控机制运行中的作用

建筑专业律师由于其具备熟悉建筑业基本规律和建筑法律法规的自身优势，同时，建筑施工企业经营的微利化趋势迫切需要律师提供法律服务向前期、向纵深延伸。因此，建筑专业律师理应成为建筑施工企业在风险防控中确定法律顾问和咨询专家时的首选。

（一）建筑专业律师是企业法律风险防控制度最佳的制定者或者评审者

建筑专业律师担任企业法律顾问时，由于其具备较为丰富的专业知识和理论经验，他们应当是企业法律风险管理部门最佳的指导者，因此由建筑专业律师参与企业法律风险防控机制的建立、有关制度的制定或者对企业法律风险防控制度的评价，应当能够起到十分重要的作用。

（二）从建筑施工项目风险防控的要求看，针对大型的承包项目，建筑专业律师担任项目经理部的风险防控人员或法律顾问，能够及时为项目实施提供全过程的咨询服务。建筑专业律师在为建筑施工企业提供项目法律服务中其可参与的工作如下：

1、项目风险的预测与识别阶段

在该阶段，当风险因素呈现萌芽状态时，建筑专业律师能够运用专业法律知识，及时给项目经理部出具法律咨询意见书，以便找出风险因素及其原因。

2、项目风险的评估与分析阶段

项目经理部通过对建设工程项目风险因素进行评估与分析，能够对各种风险进行定量分析，并估算出各种风险发生的概率及其可能导致的损失大小，从而找到该项目的关键风险，为重点处置这些风险提供科学依据，以保障项目的顺利进行。

项目的风险很大程度上是一种法律风险。建筑专业律师在给项目经理部提供项目全过程的法律服务中，可以及时从法律的角度进行风险评估分析，为项目经理作出风险处置决策提供重要的参考依据。

3、项目风险的处置阶段

项目风险的处置是指项目经理部通过采取具体措施对项目风险进行处理，以解决项目风险给其带来的不利后果。

项目风险处置的方式主要包括：风险回避、风险控制、风险自留和风险转嫁。对不同的风险可采用不同的处置方法，对一个项目面临的各种风险，应综合运用各种方法进行处理。项目风险的处置，对项目经理部进行的项目风险原理而言是最重要的一个阶段，处置方法选择是否得当，直接影响到风险处理效果，影响项目的投资效益。

建筑专业律师以其具备专业与法律相结合的综合优势，可以帮助项目经理部在风险防控方面建立预警机制，有效地规避项目风险；对已存在的项目风险因素，则可以为项目经理部提供法律意见，以确定最佳的处置方法，使项目经理部以最低的成本处置最大范围的风险因素。避免由于风险处置不当，导致各方矛盾激化，而使项目风险不可控制状态，加大项目经理部处置风险、管理项目的成本。

当然，建筑专业律师都不可能代替建筑施工企业的管理人员、技术专家去管理项目，但他们可以为企业提供一面法律“防火墙”；在项目经理部处置其与其他各方主体间的利益冲突时，他可以充当项目经理在法律方面的顾问。在目前建筑施工企业精细化管理模式日益成熟、工程建设风险防控日益为各方主体所重视的情况下，选择建筑专业律师担当风险法律顾问无疑是建筑施工企业在项目管理和法律风险防控方面的一种必要手段。

第二篇：销售企业法律风险防控经验

在销售企业法律风险防控现场会上的讲话

2014/7/21 10:05

(2014年7月9日)同志们：

这次会议的主要任务是，通过对A公司现场考察了解，进一步增强对法律风险防控重要性的认识，学习推广A公司的经验和做法，理清工作思路，更好地推进销售企业依法经营管理和法律风险防控。上午，大家分头参观了徐东路和盘龙大道两个基层店，现场感受了A公司推进法律风险防控下基层、进岗位、到人头的具体做法和实际效果；省公司、专业线、地市分公司和基层店从不同层面介绍了他们的主要做法，并附有展板和资料。通过这些形式，与会同志有了比较全面、直观的了解。刚才，对加强法律风险防控工作谈了认识、提了要求，讲得很好，希望各单位认真学习并抓好落实。下面，我讲几点意见。

一、关于A公司防控法律风险的基本经验

长期以来，A公司把防控法律风险作为公司健康持续发展的重要保障，不断加强组织领导，强化横向融合、上下联动和内外协调，形成了一系列好的做法和经验，内容丰富，典型性强。我体会，A公司之所以能够形成一套较好的做法和经验，概括起来，关键在于“两个到位”、“三个结合”和“三个保障”。

“两个到位”是：第一，认识到位。A公司历届领导班子和主要领导，充分认识到依法经营管理和防控法律风险对企业健康可持续发展的重要意义，努力从法律环境变化和企业自身暴露出的问题中不断总结反思，确立了法律风险可防可控的认识和理念。他们逐步把法律风险评估与法律论证作为决策和经营管理的重要前提，在实践中不断深化对法律风险防控的认识，注重超前研究防控法律风险的措施，妥善解决企业经营管理中效率与风险的矛盾，使防控法律风险开始向着干部员工自觉养成的目标迈进，合规文化逐步形成。近年来，A公司未发生重大法律纠纷和负面影响法律事件。他们的实践证明，只有认识不断提高和深化，其他问题才能迎刃而解。第二，落实到位。A公司法律风险防控工作从风险排查、防控措施制订、防控责任分解到制度机制完善，基本做到了法律风险防控横向到边、纵向到底，实现了全员、全方位、全过程、全覆盖。在安排部署上，做了大量扎实的基础工作，讲形式但不流于形式，这与有的企业为应付上边的任务而做表面文章形成鲜明对照。我们必须认识到，防控法律风险关键在落实。落实到位了，虽不能保证绝对不出问题，但出问题是偶然的，即使出了问题也可以得到有效解决；不抓落实，短期可能不出问题，但长远看出问题是必然的，甚至陷入问题屡禁不止、屡查屡犯的恶性循环。所以我认为，认识到位和落实到位是A公司先进做法和经验的精髓所在，它所反映的是企业的品质和人格，很值得大家认真学习。

“三个结合”是：第一，法律风险防控与销售企业特点紧密结合。销售企业市场化程度高、市场份额大、消费群体数量多，广泛涉及质量计量、安全环保、消费者权益和社区利益等高度敏感问题，是消费者高度关心、社会公众密切关注、政府严格监管的业务领域之一。根据这些特点，A公司健全完善各业务领域和各经营环节法律风险防控措施，把法律风险防控寓于企业经营管理全过程，基本实现了法律风险防控与经营管理的融合。第二，法律风险防控与外部环境变化的新要求紧密结合。A公司不断根据新法律法规变化对企业经营管理的新要求，精心组织新法律法规学习，不断研究新措施。针对媒体高度关注和销售企业全面对外的实际情况，建立企媒沟通互信机制；针对劳动合同法实施后相关要求更加严格的情况，对涉及重大劳动关系问题的事项实行法律、人事等多部门联审联批；针对商标侵权频发问题，加强与地方工商部门沟通，建立打击商标侵权长效机制，等等，基本形成了适应外部环境变化的法律风险防控机制。第三，法律风险防控与岗位责任制紧密结合。A公司把法律风险防控分解落实到具体岗位，通过组织学习培训、检查考核以及责任追究等方式，确保员工对防控要求和措施从“应知应会”到“已知已会”，进一步优化管理资源，删繁就简，提高管理效率，不断推动管理的提升和进步。

“三个保障”：一是制度保障。A公司把法律风险防控各项要求转化为公司内部制度，从重大决策、业务管理、岗位培训、检查考核、责任追究到风险分析识别和防范应对，均建立起较为完善的制度规范和工作流程，明确决策涉法事项未经法律论证不决策，存在颠覆性或不可控的法律风险不决策，总法律顾问提出否定性意见的决策不予通过，违反合同约定和程序规定的款项不支付，严禁分、子公司对外付款，以及领导干部“八要八不要”，“基层店八大铁律”等。这些制度已成为法律风险防控的刚性约束，对保障公司健康发展发挥了重要的不可替代的作用。二是体制机制保障。按照谁主管、谁负责的要求，落实了业务部门和基层单位防控法律风险的主体责任，建立防控法律风险双向负责的工作机制，基本解决了基层单位独立决策法律问题的弊端。三是组织保障。A公司是销售企业最早设总法律顾问的单位之一。目前，已形成总经理负总责、主管领导分工负责、总法律顾问牵头组织、法律机构和业务部门具体实施的较为完备的组织保障体系，在筹划组织防控法律风险中发挥了重要作用。

纵观A公司法律风险防控的做法和经验，虽然有些方面还存在一定的局限性，特别是需要进一步探索如何更好地建立更加稳定的法律风险防控机制，但总体上符合现代企业规范治理的方向，符合公司合规管理和防控法律风险的要求，对集团公司全面深化改革和加强基层管理，也具有很强的示范意义。希望各单位在学习借鉴他们的经验和做法时，要结合实际，深入研究支撑这些做法和经验的内在机制，努力在转化提升上下工夫、见实效。

二、充分认识特殊时期防控法律风险的极端重要性

大家知道，去年八月份以来，随着公司个别高管涉嫌严重违纪被立案调查，集团公司内外部环境发生了深刻变化，不仅内部统一思想、凝心聚力、维护生产秩序和矿区稳定的压力增大，而且社会关注、媒体炒作、资本市场监管和诉讼导致外部环境吃紧，集团公司进入前所未有的特殊敏感时期。

特殊敏感时期意味着公司各类风险都比以往正常时期急剧增大。所谓“特殊敏感”，主要体现在风险因素变化上。从法律角度看，法律风险变化特点十分明显：一是本该通过正规程序解决的问题，现在解决难度增大；二是内外部法律诉求增多，内部问题容易外化为社会问题；三是过去已经解决的问题，在特殊时期又重新提起，趁机向企业施压；四是同类问题发生在我们比发生在其他企业会引起各方面更多的关注，且放大效应十分明显。这些变化，大大增加了风险防控的难度。不仅如此，预计今年下半年公司应对风险的形势会相对更加严峻。一方面，个别高管的专案调查工作将陆续进入司法程序，若干违规违纪甚至犯罪事实通过公开审判会向社会披露，可能会引发新一轮社会关注和媒体炒作；另一方面，股份公司在美国证券集团诉讼由“背靠背”各自准备阶段正式进入控辩交锋的实质性阶段。对我们来说，司法审判与证券集团诉讼时间的重叠，会增加若干复杂因素和不确定性。在这种形势下，基层企业所有负面信息都有可能给公司带来危机或加重危机。

销售业务是公司风险最大的领域之一。近几年来，销售企业推进依法经营管理、防控法律风险，取得了较大成绩，但整体情况不容乐观。据统计，最近连续发生并正在处理的重大恶性案件，占到总部参与处理案件总量的一半以上。同时内外部审计以及纪检监察查处的违纪违规及违法犯罪案件，都暴露出销售企业依法经营管理形势严峻。有的企业内部管理不规范，员工违法违规，滥用未按规定及时收回销毁作废印章，非法集资诈骗并牵连企业；基层店员工利用购物卡套现、虚开发票收取好处等问题时有发生，风险隐患较大；有的解聘或清理市场化用工中产生劳动争议，引发同工同酬、超时劳动及加班费等一系列诉求，甚至引发群体诉讼；有的不按合同履约，条件未成就而草率交货或付款，导致货款无法收回、合同目的不能实现，甚至为虚构业绩“倒单”，搞虚假交易，因中间环节出问题而引发纠纷，造成重大损失；有的质量计量违规被投诉和索赔，引发连锁反应并被媒体报道，造成极其恶劣的影响；还有的在网络开发、合资合作及对外交易中，收受贿赂、谋取私利，个别单位甚至出现多个地市公司班子涉嫌群体性贪腐渎职问题，覆盖面之广、涉及人数之多令人震惊。

我们还应看到，随着国家法治化进程推进和全面深化改革，销售企业在防控法律风险上面临若干新情况、新趋势：一是反垄断监管日趋严格。按照加强市场监管、保障公平竞争的改革要求，反垄断领域的立法执法将愈加严厉，风险越来越大。我们的销售企业，即便正当的市场行为也很容易引发垄断等负面议论和质疑。去年，反垄断执法机构曾到广东、浙江等地开展反垄断检查我们是调查重点之一。可以预见，未来这类执法及查处工作将常态化，规制处罚力度将逐步加大，一旦触及合盟定价、分割市场、垄断协议、滥用优势、店大欺客等问题，后果不堪设想。二是合资合作中的法律风险更加突出。从实践看，合资合作以及对被投资企业的管理，广泛涉及相对人资质、合作模式设计、不同类型及股权结构的公司管控等问题，其中还存在既不能侵害对方合法权益、又要实现我方利益最大化，既要扩大品牌效应、又要防止连带责任等诸多两难问题。需要特别提出的是，销售企业过去合资合作遗留的若干问题至今未予彻底解决，如对新的合资合作不加以规范，问题积累越来越多，不但影响改革持续深入，而且带来沉重包袱，值得深入研究。三是消费者权益保护相关问题更趋复杂化。加强市场监管和消费者权益保护，是国家立法执法的必然趋势。油品质量计量等问题将进一步凸显，特别是小站承包、特许经营等经营方式中可能出现的监管不严问题，都会增大销售企业面临的产品质量、卫生安全、广告宣传、搭配销售等风险。这两方面的风险交织在一起，相互影响、相互作用，容易招致政府部门行政处罚和社会舆论的负面宣传。四是劳动用工问题将进一步凸显。销售企业用工构成比较复杂、社会化程度较高、流动性强，是劳动争议相对集中的领域，特别在推行小站承包、低效站治理、减员增效等过程中，解除劳动合同极易激发劳动争议。同时，在全社会更加关注“公平劳动”的背景下，如何打破劳动用工体制壁垒、消除身份差距、实现同工同酬，都是必须面对的问题。

总的来看，特殊敏感时期对我们依法经营管理的要求更高、风险也更大。我们一定要审时度势，务必从公司战略高度认识当下防控法律风险的极端重要性，切不可用习惯性思维和经验性做法，应对企业面临的复杂的法律问题，更不能辜负党组特殊时期对各级领导干部的重托，切实牢记使命和责任，做到谨慎从事、细致入微，顾大局、识大体，不添乱、不添堵、不给公司抹黑。

三、加强特殊时期法律风险防控的基本要求

当前和今后一个时期，销售企业要以这次现场会为新的起点，学习借鉴A公司的做法和经验，把法律风险防控摆上更加突出的位置，高度重视、认真组织，从以下几个方面，抓好防控法律风险的落实工作：

(一)全面开展法律风险梳理排查。根据法律环境变化和销售企业经营管理特点，全面开展法律风险梳理排查，找准风险源点、查清具体表现、分出风险等级、剖析风险成因，分类制订防控预案。要突出网络开发、劳动用工、反垄断、质量计量、承包及租赁经营、服务及非油业务外包、特许经营、直销业务、股权管理、印章管理、证照管理、商标维权等重点风险因素，既要查清历史遗留的“老大难”问题，又要提前研判各类新情况、新趋势。排查工作中，针对销售企业管理分散、员工分布广泛的特点，既要重视防控“事”的风险，更要突出防控“人”的风险。结合省公司、地市分公司及基层店不同层级员工岗位特点，组织干部员工在梳理排查中识别风险，提高对风险的判断力和主动防控风险的意识。对排查出的风险隐患和纠纷苗头，要及早采取防范措施，并纳入具体经营管理工作安排。涉及多部门或关系企业根本利益的，要组织各方面力量共同应对。对涉及集团公司管理体制机制等面上的问题，要及时与总部有关部门和专业分公司反映，提出意见建议。

(二)优化完善法律风险防控机制。要进一步强化法律与业务部门分工协作、共同防控法律风险的机制。特别是在网络开发、营销、质量计量、劳动关系、财务管理等各项业务管理中，加强法律部门与业务部门融合，把法律风险防控贯穿到决策、实施、监督和考核全过程，实现业务运作与风险防控同步开展、相互促进。加强上下协同、内外联动，加大对地市分公司及基层店涉法事项的集中管控力度，基层单位发生法律风险苗头和隐患必须及时向省公司报告，重大法律事项由省公司统一处理。加强与地方行政部门、司法部门及社会媒体的联系，持续跟踪劳动用工、反垄断、市场监管、商标维权等动态情况，主动化解和消除隐患，及时反映企业诉求，争取有利的法律和政策环境。持续深化全员防控、岗位防控机制，根据外部环境变化和经营管理实际，及时修订完善法律风险岗位防控指引，细化岗位防控措施。特别是要采取有效措施，治理整改工作流于形式、走过场、敷衍应付等问题，完善培训、实施、测试、检查和考核制度机制，确保全面实施和有效运行，努力做到法律风险隐患在岗就地化解。

(三)落实法律风险防控责任。企业主要领导作为企业法定代表人或负责人，是企业法律风险防控第一责任人，对企业防控法律风险负总责；企业分管领导根据职责对分管业务领域法律风险防控承担领导责任；业务部门作为落实依法治企、合规管理的责任主体，对职能范围内的法律风险防控承担直接责任；企业总法律顾问及法律部门对法律风险防控方案制订、组织、评估及具体措施负有统筹、审查和综合管理责任，对防控风险相关法律意见的准确性负直接责任。要通过明晰职责、严格考核，使法律风险防控责任落实到位。因工作不到位或其他过错发生重大法律风险事件的，必须从严追究相关人员责任。

(四)严明法律风险防控纪律。当前，要特别严格遵守以下纪律：不得违反法律和公司制度或未经法律论证，擅自对涉法事项作出决策；对集团公司整体带来严重影响的质量计量、劳动争议、反垄断、合资合作等重大敏感涉法事项，应及时上报总部，不得擅自进行处理；严格合同订立与履行，不得订立人情合同、虚假合同，禁止任何不当利益输送或签订其他利用合法形式掩盖非法目的的合同；凡监管机构和上级提出的法律整改措施，必须认真整改，并及时报告整改情况；未经授权，不得擅自对外出具涉及企业权利义务、法律事实认定的书面材料，不得擅自在网站、报纸、电视台等各类媒体披露敏感信息；不得违反制度，擅自处理或隐瞒企业违规行为及各类重大法律纠纷案件，必须及时向法律专业部门报告。任何单位和人员都要严格遵守上述纪律，尤其特殊敏感时期，纪律是基本的保障，对违反纪律的单位和人员要依据相关制度从严处理。

最后，我再强调一下销售企业法律队伍建设问题。

建设一支高素质的法律队伍是提高企业法律风险防控能力的重要保障。目前，销售企业法律队伍数量和专业素质与业务发展实际需求不相适应的矛盾比较突出。总法律顾问制度落实不到位。37家销售企业中，有23家设置总法律顾问，其中12家为专职总法律顾问，专职率52%，远低于国资委提出的80%以上目标要求和集团公司近67%的整体水平。有的单位专职总法律顾问职级未达到国资委提出的助理或副总师的要求，有的总法律顾问法律专业化程度低、工作职责不清，个别还以管理其他业务为主，总法律顾问作用发挥受到较大局限。专职法律人员配备不到位。销售企业现有专职法律人员107人，占集团公司总量不到8%，多数省公司除总法律顾问和处长外，一般只有1名法律人员，有的还兼管其他工作，无法满足现有工作量的需要。地市公司法律专业力量更为薄弱，基本上没有配备专职法律人员，兼职人员通常也是一人多岗且多数不具有法律专业背景，大量工作靠外聘律师或非法律人员处理，专业质量和工作效果不理想，甚至遗留一些风险隐患。法律人员整体专业素质不高。目前，销售企业专职法律人员执业资格率只有73%，未达到三年目标80%的要求，较集团公司84%低11个百分点，个别单位甚至为零，处理复杂疑难法律业务的专家型人才缺乏，这些都与建设国际水准销售公司的目标要求差距很大。

导致上述问题的原因较多，但最根本的还是企业重视程度不够，特别是领导认识不到位，对总部提出的要求以种种理由搪塞，迟迟不落实，严重影响了集团公司整体工作开展。为此，各单位要按照集团公司加强法律管控、推进合规管理的整体部署，结合新三年目标落实整改，下大力气解决法律队伍建设中存在的突出问题。要按照集团公司人事部《关于企业配备总法律顾问的通知》和相关制度要求，抓紧配备专职总法律顾问，兼任总法律顾问的主管领导应积极考取资格，落实好总法律顾问职级和职责，确保总法律顾问作用发挥到位。要根据防控法律风险的实际需要，适度增加专职法律人员数量，可参照A公司的做法在省公司和专业线强化专职法律人员配备，更好地满足管理和业务的需要。要把提高法律队伍素质作为推进依法治企、防控法律风险的基础性工程，不断加大法律人员专业技能培训和专家人才培养，尽快形成专业素质高、业务能力强的高素质销售法律队伍。当前，要切实抓好未取得法律执业资格人员的培训，力争在今年内考取执业资格，全面实现执业资格率达到80%以上的目标。

需要特别强调的是，企业主管领导、总法律顾问和法律机构负责人应不断提高法律职业素养。总体上，绝大多数同志忠于法律、忠诚事业，但也发现一些缺乏法律职业素养的不良倾向和问题苗头。各级法律人员都要始终牢固树立大局意识，从维护集团公司整体利益的大局出发，严格贯彻落实集团公司各项制度规定，绝不允许搞“上有政策、下有对策”，为了局部利益或一己私利而损害公司根本利益。要牢固树立责任意识，充分认识推进依法合规、防控法律风险是法律人员的职责所在，要坚持原则、忠于职守，及时发现和纠正企业经营管理中各类违法违规问题，法律人员担心得罪人而不讲真话、一味迎合，不仅是对企业不负责任，从长远看也是对领导干部个人不负责任。要牢固树立担当意识，在重大危机和风险面前，要勇于担当、敢于触险，紧急关头拉得出、上得去、打得赢，绝不能刻意回避、畏缩不前，这也是衡量法律人员和法律队伍战斗力的重要标志。

谢谢大家。（信息来源：中国石油网）

第三篇：廉政风险防控机制

关于转发《XXX同志在全省惩防体系暨 廉政风险防控机制建设推进会上的讲话》的通知

各市、州工商局党组：

20XX年XX月XX日，省纪委在XX召开了全省惩防体系暨廉政风险防控机制建设推进会。省委常委、省纪委书记XXX出席会议并作了重要讲话。XX书记的讲话为今后较长时期的工作阐明了思路和方向，明确了目标，提出了新的要求。为了深入学习贯彻会议精神，现将XX书记的讲话转发你们，请认真组织学习，抓好贯彻落实。

各级党组要进一步统一思想，切实增强紧迫性和责任感，务实进取，真抓实干；进一步落实工作举措，要严格按照党风廉政建设责任制的要求，认真落实领导干部特别是“一把手”的工作责任，健全有效运转的工作机制，一级抓一级，层层抓落实，保证责任到位，措施到位；进一步梳理目标任务，总结经验、查找问题、分析原因、增添措施，督促整改、推动工作，确保惩防体系建设和廉政风险防控机制建设的各项任务落到实处。

中共XX省工商行政管理局党组

20XX年XX月XX日

主题词：惩防体系 廉政风险 讲话 王怀臣 通知 抄送：省局机关各处、室、总队，直属事业单位。

（共印45份）

四川省工商行政管理局办公室 2011年11月30日印发

第四篇：施工项目管理法律风险防控心得体会

施工项目管理法律风险防控心得体会

近年来，随着我国房地产经济的持续增长，各地纷纷加大了对工程建设的投资力度，建筑企业迎来了前所未有的大好发展时机。但是目前国内建筑市场的恶性竞争导致建筑企业工程利润长期在低水平运行，且发包人拖欠工程款的情况相当严重，建筑企业由于项目现场管理不到位、签证资料不完善导致工期延误或者出现工程质量问题而引发业主提出高额索赔、最终导致施工单位倒赔钱的案例屡见不鲜。在新的施工任务不断承接的同时，建筑企业作为承包人能否进一步加强施工合同管理，有效规避合同履行风险。

建设工程合同纠纷产生的原因主要有：合同主体不合格。合格的主体应当是具有相应的民事权利能力和民事行为能力的合同当事人。合同主体不合格主要包括两种情况，一种是虽然具有上述两种能力，但不是合同当事人，即当事人错位，当然是不合格的合同主体。另一种是虽然是合同当事人，但却不具有上述两种能力，同样是不合格的合同主体。

合同条款不平等。工程承包本来应以合同为约束依据，而合同的重要原则之一就是平等性。但在工程承包实践中，业主与承包商很少有平等可言。鉴于当前的工程承包买方市场的特点，业主常常倚仗着僧多粥少这一有利的优势，对承包商蛮不讲理，特别是政府投资工程项的业主部门。在签订承包合同时，业主常常强加种种不平等条款，赋予业主种种不应有的权力，而对承包商则只强调应履行的义务，不提其应享有的权利。承包商如果在拟定合同条款时不坚持合理要求，则会给自己留下隐患。

为防范工程承包法律风险我们应建立健全合同管理的组织网络组织网络，是指企业要由上而下地建立和健全合同的管理机构，配备合同管理人员，使建设工程合同管理专业化、正规化，使建筑企业合同管理覆盖企业的每个层次，延伸到各个角落。建筑企业内部合同管理机构的主要职责是制订本企业的合同管理制度，检查监督本企业各类建设工程合同的订立、履行；宣传贯彻有关合同法律、法规，培训合同管理人员；审查合同，防止利用合同进行违法活动；总结推广合同管理经验等等。

建立健全合同管理的制度网络制度网络，一是指企业就合同管理过程中的每个环节，建立和健全具体的、可操作的规章制度，使合同管理有章可循。二是指建筑企业各层次都应有自己的合同管理制度。合同管理制度是合同管理活动及其运行过程的行为规范。合同管理制度是否健全是合同管理能否成功的关键所在。制订合同管理制度，是搞好建筑企业合同管理的保证。这些合同管理制度主要包括：合同管理制度；合同审查制度；委托代理制度；合同考核制度；合同用章管理制度；合同台帐、统计及归档制度。同时，还要将这些合同管理制度与建设工程合同投标报价和工程项目管理的全过程有机结合起来，贯穿于整个工程项目建设的始终。

提高合同管理人员的业务素质提高合同管理人员素质：一是选好合同管理人员。建设工程合同管理需要具备现代化管理知识，精通合同法律法规，熟悉工程实施全过程，有丰富经验的高级管理人才。二是抓好合同管理人员在职学习。随着建设市场的发展和法律、行政法规的不断完善，对取得从业资格的合同管理人员进行继续教育，不断提高其业务水平，显得尤为重要。三是选派有发展前途的业务骨干到有关院校学习深造，委托培养这方面的高级专业技术人员。四是对合同管理人员实行岗位责任制。建设工程合同管理是高精确度、技术性很强、极为复杂的工作。合同管理人员，只有经过严格的培训和考核，成绩合格取得从业资格后方能上岗。

积极推行合同管理目标制合同管理标制，是各项合同管理活动应达到的预期结果和最终目的。建设工程合同管理的目的是通过在工程项目承包合同订立和履行过程中所进行的计划、组织、指挥、监督和协调等工作，促使建筑企业内部各部门、各环节互相衔接、密切配合，以提高工程项目管理水平，保证工程项目经营管埋活动的顺利进行，更好地发展和繁荣建设市场。合同目标管理的过程是一个动态过程，是工程项目合同管理机构和管理人员为实现预期的管理目标，运用科学的管理方法对工程合同的订立和履行行为实施有效管理的活动过程。

建筑工程合同是在实施中由于工程周期较长，所涉及的风险因素多，风险较大。在关于如何防范并化解风险是一个建筑企业不得不关注的问题。只有未雨绸缪，采取切实可行的有效措施，化风险于无形。

第五篇：法律风险防控发言稿

学习法律法规 防控法律风险

持续提升井站管理水平

——泸州作业区阳42井

阳42井是蜀南气矿泸州采气作业区众多井站其中之一，是向泸州市华润天然气公司供气的重要窗口；也担负着向武骏玻璃、CNG加气站和鱼塘民用的供气任务；同时还担负着调控管网压力和间歇井的生产任务等工作。由于近年来的城市规划和建设，井站所处的特殊地理位置，让我们进一步认识到法律风险防控的重要性。从2014年年底开始，我站以法律风险防控为重点，以法律风险辨识为指引，加强各项法律法规的学习和培训，不断强化管理水平，持续提高班组员工业务素质和技能水平。

一、学习法律法规，提高法律风险意识

在新的《安全法》和《环保法》颁布实施后，我们感觉到安全环保形势的严峻。同时也让我这个井站长感觉到肩上责任重大。井站涉及法律风险多，管理的事务杂。在我们的岗位上方方面面都涉及到法律风险。其中目视化管理的内容25项，生产现场操作和管理的41项。如何让井站员工和自己掌握采气和配气过程中法律风险，一直是我不断思考的问题。首先是通过培训学习相关的法律法规，提高员工的法律风险防控意识。井站每月开展两次法律法规的培训和两次法律风险防控知识的自学。每次集中培训后进行培训效果测试，并将测试结果纳入业绩考核内进行绩效考核。通过培训和自学，逐渐让大家掌握了我站在生产运行、经营管理和安全环保等66项法律风险源，逐条掌握了对应的防控措施；二是组织员工共同参与法律风险辨识。根据我站的实际工作情况，同时运用我们学到的法律法规知识，对我们管道、井口、日常的设备维护保养以及用户的供气、计量等多方面工作进行了法律风险辨识。通过风险辨识，认真分析风险特点，进一步细化应对措施。三是依靠全班员工控制风险。我觉得法律风险防控是整个井站全体员工共同的工作。通过学习、运用、预防和控制，增强了我们防范风险的信心，让我站可以从容面对各类生产和经营风险。

二、规范岗位操作，规避法律风险

起初，我站员工素质和技能水平参差不齐。对岗位法律风险不了解或认识不足。在部分岗位实际操作中存在不规范或违反操作规程操作的现象。通过学习了法律法规后，大家逐渐认识到不规范操作可能涉及的法律风险。

在去年的某一天，一位新来员工在进行分离器排污操作时，由于排污阀开度控制不当。瞬间造成站内积油池污水飞溅外溢，幸好发现及时，站上员工立即采取有效措施，用消防沙快速地修筑了围栏，避免了污水流至站外造成环境污染。井站周边是附近农户的菜地和果树，污水一旦外溢后果将不堪设想。事后，我们立即开展了针对此次事件的分析。导致事件的原因：一是对新来员工岗位操作培训不到位；二是操作员工对排污操作的风险意识不强，对操作不当会造成的后果认识不到位；从那次事件以后，类似的操作再也没有出现过同样的问题。

随着管理进一步规范，站上员工主动规避法律风险的意识增强。我们在污水转运，更换脱硫剂以及废旧脱硫剂的处理等工作上下足了功夫。

1、井站生产污水的处理，采用指定有资质的污水转运单位拉运至指定站进行回注。在进站前核对转运车辆和人员的资质，装水前核对罐装水的方数，检查确认连接管道完好情况、并对车身正面和侧面进行拍照留档、站上建立污水拉运登记台帐。每一车水拉运的离站时间、到达回注站的时间和以及井站气田水运输签运单都进行了相应的登记。确保每一方气田水都完全回注或处理，避免气田水对环境造成污染和影响。严格把好各个环节的管理，有效地规避了气田水在转运过程中存在的法律风险。前几年，某个单位出现过由于气田水处理和转运管理不规范。为了省事和节约成本，司机将车上气田水在途中直接排至路边，造成严重的环境污染。后来经当地老百姓举报后，相关部门进行了调查取证后，转运单位和司机受到了严厉的处罚。新的《环境保护法》颁布实施后，类似的事故再发生，处罚会更严重。

2、脱硫装置是用于含硫天然气的净化和处理，为了保证气质达标，站上每月10号、25号分别进行一次硫化氢含量测定。在H2S含量接近标准值时，立即汇报进行脱硫剂更换。在更换的过程中严格按照作业许可的要求，认真履行属地监督职责和义务，对更换过程全程监督。确保作业人员的规范操作，操作环境的安全。更重要的是如何避免硫化铁粉遇空气自燃而导致事故的发生和废脱硫剂的妥善处置。严格按照操作卡步步确认，及时制止和纠正施工单位的不规范操作。对废脱硫剂立即采取用水喷淋的方式，避免自燃发生。对废弃脱硫剂的运输和处置，站上建立了《干法脱硫富剂处理台帐》。台帐上明确了运输单位车辆号牌、转运时间、转运物品的数量、转运目的地及包装完整情况等。以上每项内容,运输司机和当班员工确认后在台帐上签字。

正是有了事故的教训和法律法规学习，让我们更清楚如何规避与岗位相关的法律风险。同时也使我站在管理水平上有了进一步的提高。

三、关注易发风险，严把风险防控关

1、我站处在复杂的城乡结合地段，由于城市规划和建设的突飞猛进。我站的井口和关联管线安全面临巨大的挑战。施工方在施工前，没有及时和当地政府、气矿及作业区进行良好的沟通。施工过程中对我们的管线造成很大安全隐患。作业区为了加强管道的管理，成立了专门的巡管班，共有专职巡管工 28 人，对整个作业区近1000公里管线进行日常巡护。同时对专职巡管人员进行双重管理。一是巡管班的直接管理，二是中心站的监督管理。巡管工将每次巡护的结果到中心站进行汇报，让站上清楚管线的存在的静、动态隐患及隐患处置的具体情况。为控制管线风险和应急处置管线突发事件提供了依据。确保管线可靠、安全运行，从根本上保证气井的正常生产和用户的平稳供气。

2、每年春节和乡里乡亲家里红白喜事，周边居民都有燃放烟花爆竹的习惯。有几家离我站距离较近。针对这种情况，我们主动走进农户家中，向他们宣传安全知识和法律法规。说明我们井站是易燃易爆生产作业场所，附近不能燃放烟花爆竹的原因，并告知如果燃放烟花爆竹可能导致严重后果和危害。通过站上员工专门的讲解和日常与他们的交流，最终得到了他们的理解和支持。遇节假日燃放烟花爆竹时，也选择离我站较远的地方。从而消除了这项安全隐患。针对我们的井口和管道，我们利用巡检的机会对管线周边居民、工厂等进行管道保护法的宣传。让他们了解管道存在的风险和危害，以及危及和破换管道的违法行为应当承担的法律责任和后果。

四、加强治安联防、营造和谐治安环境

1、结合目前国际国内形势复杂和井站的实际情况，我站与地方政府进行协调，建立了警企联防机制。鱼塘镇派出所将我站列为他们的巡逻点。定期进行治安巡逻，确保我站治安环境的稳定。

2、我站与周边住户保持友好交往，多次组织与周边居民各种应急联动演练。通过法律法规宣传和应急联动演练，不断发现和纠正他们的不安全行为，提高他们的安全意识，以及突发情况下如何选择正确的逃生路线,如何应对和处理治安突发事件......我们既是关系友好的邻居，同时也是治安联防的好搭档。

五、严格落实绩效考核

为了切实加强法律风险防控的学习和执行。我站制定了班组法律风险防控考核标准。我将员工的培训学习后的测试结果和执行情况纳入绩效考核范围，在作业区考核中占5%的权重，与员工的业绩薪酬直接挂钩。同时按照岗位需要和个人特点，划分了责任区域并落实到人头。区域责任人检查本区域的操作是否规范规范、风险点的防控是否执行到位等员工表现情况，每次记录，每周通报，每月考核。目的是让员工了解法律风险防控知识学习的必要性，法律风险防控工作的重要性。

法律风险存在和贯穿于生产运行的各个管理环节。每个岗位都或多或少存在潜在的法律风险，法律风险一旦发生，如果没有预先的防范意识，往往会给单位和个人带来严重危害。法律风险发生导致的后果就是承担法律责任。所以只有全员共同参与才能筑起一道全方位的法律风险防火墙。经过多年的工作和学习的积累，我体会到大多数的管理，不过是将以往的经验教训不断总结后并加以改进，变成我们所用的一些管理办法。法律风险防控也一样，它分散存在于各种文件、规章制度中和我们的各项工作中，只要我们坚持以事前预防、事中控制为主的原则，并严格按照规章制度做好自己的本职工作，法律风险自然而然也就降低了。

法律风险防控效果好坏，源于我们对法律法规的学习、了解和掌握；源于我们对岗位法律风险的认知和辨识；源于我们心中的法律底线不可触碰；源于我们每个人的工作责任心......