浅议农村信用社操作风险防控机制（精选5篇）

第一篇：浅议农村信用社操作风险防控机制

浅议农村信用社操作风险内控机制近些年来，农村信用社业务发展较快，有力地支持了地方经济的发展，增强了盈利能力，提高了农信社的社会知名度。但是，随着农信社改革的不断深入，各种风险也日渐显现，各类案件层出不穷，特别是操作风险日益升高。操作风险是指由于不完善或失灵的内部控制、人为的错误、制度失灵以及外部事件给农村信用社带来直接或间接损失的可能性。操作风险大多是在信用社可控范围内的内生风险，如何加强内控管理，有效防范风险，已经成为农村信用社改革和发展的重中之重。

一、现状及存在的问题：

1、开销户、存取款、挂失、解挂及冻结、扣划和解冻等柜台业务操作环节。目前信用社均实行实名制制度，各项业务均要求客户提供相关证明证件。实际工作中，各营业网点的制度执行比较到位，做到了认真审核客户的有效证件，该留存的证明资料保存齐全。柜台业务操作中要求柜台人员精神高度集中，在日常到工作中由于疏忽大意而出现的错误时有发生，如身份证核查工作中的漏查现象，存取款业务中的金额差错现象，挂失及冻结业务中登记簿登记内容不齐全现象等。另外，业务操作要求柜员有高度的原则性，在办理各种业务的过程中要求严格按照规章制度办事，一旦失去原则，随意操作，则有可能造成操作事故甚至是违法事件的发生，产生较大的操作风险。

2、现金调拨和金库、尾箱管理及帐务管理方面。现金帐务方面是信用社日常案防控制的重要环节，各款项的调拨均要求认真填写社内往来凭证，加盖财务章及会计章，及时记账，责任到人。现金、尾箱实行严格的限额管理和查库制度，要求做到账、款相符，查库严格按时按质完成。社内对账制度要求日帐日清，与单位户的对账要求严格按照制度执行，记账与对账分开，责任

分明，及时发现和控制可能存在的风险。这些方面由于人员素质不高、责任心不强及内控监管不力而造成的操作风险比较大，近几年来信用社因现金及对账管理不严格而发生案件的现象比较多，金额比较大。

3、重要空白凭证、印章和柜员卡及密码管理方面。重要空白凭证实行专人管理，“印证分管，证押分管”，要求每日坚持执行账、证核对以及逐笔销号制度，重要空白凭证登记簿相关内容要求登记及时、要素齐全。信用社日常业务要求执行严格的授权制度，柜员卡及其密码必须严格按照规定进行管理。印章管理实行“谁使用，谁掌管，谁负责”的原则，业务用章领发、启用、交接、登记等程序必须严格按规定执行，印章每日随现金入库保管，停用、作废的印章按程序及时上缴、清理和销毁。随着信用社业务的增长，每天业务量的不断上升造成了柜台员工及管理人员精神懈怠，一时的疏忽极有可能让不法份子趁虚而入，有机可乘。

4、贷款管理方面。信用社经过多年的改革，已经逐步形成了严谨的工作氛围，各项规章制度的制定和执行都提升到了更高一个层次。但是仍然存在风险管理意识淡薄，担保抵押流于形式，信贷资产质量反映不够真实，贷款管理不严、内控制度乏力，信息反馈不及时、不准确等问题。部分农村信用社信贷发放未严格执行信贷发放操作程序，贷款发放把关不严。贷款占用形态调整不及时，贷前调查不够深入，一户多借贷、交叉借款、跨区域借款等违规借款时有发生，甚至存在假、冒名贷款及放贷收息等严重违纪现象。

5、内部监督方面。签订案防责任状，干部交流、岗位轮换，九种人排查等内部风险防范机制正逐步完善，目前信用社的各项基础工作正有条不紊的开展，但是如何进一步落实到位，防止流于形式以及弄虚作假、互相包庇则有待进行深入的思考

二、原因分析：

1，信用社员工的整体素质有待进一步提高。

部分员工在思想上不够重视，责任心不强，侥幸心理严重，没有真正认识到内控制度执行的重要性、紧迫性和现实性，一味追求便利而疏忽整体利益，忽视了规章的约束力。部分员工的法制观念淡薄，风险意识不强，对上级下发的法律、法规、规章制度不加强学习，对业务操作中容易发生风险的部位认识不到位、不够重视，有章不循，有令不行，从而造成不必要的责任事故和案件的发生。甚至个别员工的思维和作风存在严重问题，形成了各种违纪违法事件以及大案要案发生的根源。

2、对内控的认识不科学，不全面。

个别信用社在内控制度建设和执行上意识淡薄，没有形成共识，导致工作中对加强内控制度建设重视不够，将健全内控机制与发展业务和效益对立起来，存在着重业务拓展，轻风险防范管理的倾向。部分信用社把内部监督简单的理解为接受检查、应付检查，忽视了内控制度作为一种机制，是业务操作过程中环环相扣、互相监督的动态控制，从而造成在操作上，一些干部员工对内控制度重视不够，缺乏严格照章操作的意识。

3、内部控制制度不完善。

从内控体系上看，农村信用社的内控制度在一定程度上还缺乏系统性、整体性，离建立成灵敏高效的内控体系还有一定距离。重事后补救，事前预防性控制做得不够，只注重解决发生的某些问题，往往就是针对个别员工进行罚款处理或者要求限时整改而已，虽然信用社已经建立了风险预警制度，并成立了风险预警防控中心，但是监控的盲区仍然很多，监控的方式有待改进。

从内控对象上看，信用社现有制度的约束和监督对象大多为操作人员，对管理人员缺乏有效监督，甚至出现了“领导怎么说就怎么做，不论对错都按领导说的做”这样一种高风险行为。另外，内控制度在某些方面没有跟上银行新兴业务发展的需要，有的新业务的开展还没有完善的规章制度来约束，制度过于简单，操作性不强。

4、内部稽核职能作用的发挥有待进一步提高。

内部稽核工作往往采取抽查形式，对内控检查力度不够，而且往往只是日常性业务检查，从经营管理和内部控制的高度及业务的深层次进行稽核少。内部稽核工作存在重查轻罚的现象，有些信用社对稽核中发现的问题，抱着内部问题内部解决思想，对稽核检查发现的问题处罚力度不够，或者只检查不处罚，导致屡查屡犯现象比较普遍。

三、对策与建议：

1、加强政治思想教育，建立学习型企业文化。重视对员工进行业务培训和职业道德教育，从思想上筑起一道防线，通过向员工灌输遵规守纪意识，使员工树立正确的人生观、价值观、职业道德观，做到警种长鸣，严防思想道德风险。利用银行业案例开展警示教育，让员工从中吸取教训，提高法律意识，让每一位职工头脑中始终绷紧案件防范这根弦，增强职工按章办事自觉性，真正从源头上遏制各类案件的发生。在日常的工作中提倡主动学习，建立自主学习的良好氛围，让员工养成遇到问题首先向规章制度、向书本要答案的习惯，逐渐杜绝“只知道领导怎么说的，而不知道制度怎么规定的”等等诸如此类的现象。

2、更新观念，抓思想认识到位。内控制度是在农村信用社经营中的一种自律机制，是有效防范风险，保障业务经营稳健发展的前提。通过不断的宣传与组织学习，使广大干部员工转变观念，树立内控优先的思想。从建立现代金融企业运行机制的高度出发，认识加强内控管理的重要性，把它作为提高信用社管理水平以及建设优秀企业文化的重要工作来抓，做到业务经营和内控管理相结合。以抓基础、抓薄弱环节为重点，强化内控意识和自律意识，不断提高干部员工自我控制和自我约束的自觉性。

3、内部控制制度实现全方位、全系统管理。在业务职能相关部门之间建立权力制衡、程序约束的内控机制，加强部门之间、岗位之间以及干部、员工之间的相互监督制约。规章制度的制定以及风险预警的执行应以业务流程为中心，紧跟流程过程进行变革及业务创新，对原有过时、僵化、不完善的规定进行及时检查修改，做到灵活、标准、规范管理。内部稽核制度应体现稽核工作的独立性、权威性，从全局的高度上合理制定稽核检查的范围和项目，保证稽核检查能够科学的、全面的反映问题。从体制、职权、人员配备和管理机制上给稽核监察部门以保障，提高内部稽核人员的素质，设置科学的量化监督指标体系，逐步排除监督的盲区，对严重违规违纪的人和事，从严从重惩处，不姑息迁就，着力解决有制度不落实，只查不处等问题。

4、切实加强稽核队伍的管理。建立科学的督查考评机制，强化责任约束，实行程序化、规范化、责任化管理，将奖励与惩处结合起来进行绩效考核，以增强其工作责任感，提高审计和执法监察质量。强化稽核人员的学习和培训，加强业务知识及法律法规的学习，能够胜任各类审计检查，做到及时发现问题，找到根源并提出整改方案。加强思想政治学习，端正态度，坚定立场，在检查中做到不偏不倚，公正执法，严格按原则办事。不断更新思维模式，稽核人员应该是信用社上传下达的重要渠道，在检查过程中发现好的工作方式、思维模式等应该予以总结并适时的进行推广。通过与领导及员工的沟通，随时进行合规化宣传与教育，营造相互学习与独立学习相结合的良好氛围，推动信用社整体管理水平的进一步提高。

作者：郭真

第二篇：廉政风险防控机制

关于转发《XXX同志在全省惩防体系暨 廉政风险防控机制建设推进会上的讲话》的通知

各市、州工商局党组：

20XX年XX月XX日，省纪委在XX召开了全省惩防体系暨廉政风险防控机制建设推进会。省委常委、省纪委书记XXX出席会议并作了重要讲话。XX书记的讲话为今后较长时期的工作阐明了思路和方向，明确了目标，提出了新的要求。为了深入学习贯彻会议精神，现将XX书记的讲话转发你们，请认真组织学习，抓好贯彻落实。

各级党组要进一步统一思想，切实增强紧迫性和责任感，务实进取，真抓实干；进一步落实工作举措，要严格按照党风廉政建设责任制的要求，认真落实领导干部特别是“一把手”的工作责任，健全有效运转的工作机制，一级抓一级，层层抓落实，保证责任到位，措施到位；进一步梳理目标任务，总结经验、查找问题、分析原因、增添措施，督促整改、推动工作，确保惩防体系建设和廉政风险防控机制建设的各项任务落到实处。

中共XX省工商行政管理局党组

20XX年XX月XX日

主题词：惩防体系 廉政风险 讲话 王怀臣 通知 抄送：省局机关各处、室、总队，直属事业单位。

（共印45份）

四川省工商行政管理局办公室 2011年11月30日印发

第三篇：廉政风险防控机制工作制度

廉政风险防控机制工作制度

为进一步加强党风廉政建设和反腐败工作，降低我大队全具体工作人员在执行公务和日常生活中可能发生的腐败风险，着力营造风清气正的社会环境，特制定此工作制度细则：

一、前提预防阶段

（一）思想道德风险防范预防措施

思想道德风险防范要以廉政教育、谈心活动、人文关怀为主要措施。

1、廉政教育

抓好三个层级的教育。一是中心组理论学习；二是中层以上管理人员的学习；说那是党员日常教育。

（1）廉政教育可以采取举办培训班、报告会、廉政党课、参观、警示教育等多种形式。

（2）各基础当组织每季度开展一次廉政教育，每次不得少于一小时。

（3）各基层党组织要建立党员干部廉政教育工作台帐，记录廉政教育工作计划安排、阶段总结以及开展教育的时间、地点、参加人员、教育内容、讨论发言等情况。（4）各基层级人员，尤其是对于领导干部要自觉参加政治理论学习，即使记录学习笔记，撰写学习心得。通过加强以上三个层级的及哦啊与活动，坚定理想信念，筑牢思想道德防线，党员干部队伍的政治素质和道德修养得到提高。

2、谈心活动

大队党委通过开展谈心活动，加强党员干部之间的思想交流，及时掌握党员干部的思想动态，听取群众对党员干部的意见建议，增进团结，相互促进，改进工作。谈心活动，要与提高个人素养，改进工作作风，提高工作效率，提升工作业绩，推进廉政建设相结合。

（1）谈心活动，由大队党委负责组织，以党组织为单位进行。可采取集体廉政谈话、个别谈心、互帮互助等形式。（2）各党组织可定期组织谈心活动。当党员干部出现工作效率不高、工作表现不佳等情况，以及当面临职务、岗位变动，或遇有重大事项发生时，党组织负责人应及时安排此类活动，了解和掌握党员干部的思想变动。（3）各党组织负责人与所管辖的党员干部每年谈心应不少于2次，谈心活动的开展情况应做好记录，以备检查。（4）党委全年要征求群众意见两次，通过以问卷调查、座谈会、设置意见箱等形式，广泛听取群众对大队党政领导班子、各部门的意见建议，来持续改进镇党委、政府各方面的工作，从而到达：政令畅通，行动一致；制度健全，保障执行；团队协作，效率提高；廉洁奉公，促进发展；群众满意，社会和谐。

3、人文关怀 要将廉政风险防范管理工作与践行科学发展观相结合，坚持以人为本，注重从精神上关心、爱护、帮助困难党员、群众，提倡高尚的精神追求，倡导积极向上的生活情趣，缓解党员干部的工作压力，营造良好的廉政文化氛围。

（1）组织内容丰富的文化活动，如组织读一本书，即《从政提醒—党员干部不能做的150件事》、业务知识学习、廉政知识答卷、党知识竞赛等活动。

（2）开展有益身心健康的体育活动，如利用五四青年节，开展登上活动、羽毛球、趣味运动会等。

（3）组织开展帮困活动，继续做好“爱心基金”的捐赠和帮扶活动，解决居民的实际困难。

（二）制度机制与业务流程风险预防措施

防范制度机制与业务流程风险要以梳理制度、党务公开、权利制度为主要措施。

1、梳理制度

加强党委、政府制度流程建设。根据运行情况，坚持符合实际，便于操作，利于管理，严密可行，适应我大队发展的原则，对现有制度不切合管理和发展需要的部分制度流程进行修改。

（1）由大队党委负责牵头，对现有制度进行论证，提出意见建议。

（2）组织相关部门人员，对修改制度进行论证，提出意见建议。

（3）确定修改制度，在一定范围内进行宣讲，贯彻执行。

2、党务公开

加强党务公开工作，是我大队党委长期以来坚持的一些工作，对遇城市管理建设具有重要的意义。要加强对公开工作的宣传、督促和检查的力度，确保工作的正常开展。（1）坚持党务公开工作制度。各党组织按照公开工作的有关要求，定期公开需公开的内容。

（2）大队党委采取定期、不定期方式进行检查各中队公开工作落实情况，并及时进行通报。

（3）听取群众对公开工作的意见，不断改进工作。

3、权利制衡

权利制衡是通过明确职责分工、细化工作流程、强化内部监督等方式，加强镇内部各办公室（中心）之间的相互制约，督促各项制度的落实，利用制度的规范力、约束力控制权利运行，防止腐败行为发生。

（1）领导班子、纪委要加强对权利运行的事前、事中、事后监督，严格落实各项管理制度、财务制度。

（2）根据大队特点，将决策与执行，审批与复核，调配与使用，调查与处理等工作流程分离，由不同部门人员完成，形成各部门之间的相互牵制，相互制约。

（3）要针对制度缺陷、措施细化等问题，不断完善制度体系，细化和执行措施，缩小和规范自由裁量权。

（三）岗位职责风险防范措施

反复岗位职责风险要公开承诺、述职述廉、民主测评为主要措施。

1、公开承诺

公开承诺是指党员干部结合本职工作按照廉政风险防控机制建设工作中有关岗位职责的要求，就履行职责、廉洁自律、遵章守法等方面向广大群众公开承诺。公开承诺的主要内容包括：

（1）认真履行职责，严格遵守各项规章制度，公开、公平、公正，依法高效办事。

（2）自觉遵守领导干部廉洁自律的有关规定。

（3）按照中省、市、县要求，加强思想作风、工作作风、领导作风、生活作风建设。

（4）自觉主动地接受各方面的意见并予以改进。

2、述职述廉

述职述廉是党员领导干部落实岗位职责的具体体现。述职述廉的范围、方式和程序按照县纪委的有关规定执行。述职述廉的主要内容包括：

（1）政治理论学习情况，贯彻执行当的路线方针政策和国家法律法规，履行各自职责情况。

（2）执行民主集中制。参加民主生活会、开展批评与自我批评、情况。

（3）贯彻执行党风廉政责任制，遵守党员领导干部廉洁自律规定情况。

（4）执行个人重大事项报告，个人廉政档案制度等情况。（5）其他需要报告和说明的情况

3、民主评议

民主评议是在提高工作透明度的基础上，充分发挥群众监督作用，了解群众反映的一种手段。；组织者应严格遵守保密规定。

民主评议的主要内容包括：

（1）落实廉政风险防控措施情况。（2）落实各项管理制度、监督措施情况。（3）党员干部公开承诺履行情况。

（4）参与廉政教育学习、谈心、互帮互助等活动情况。（5）依据规定参与述职述廉、民主生活会情况。（6）其他需要进行民主评议的情况

二、中期监控阶段

中期监控机制是建立在前期预防措施的基础上，通过信息监测、定期检查、抽查等手段，对党员干部行为、制度机制运作、权利运行过程实施监控，及时发现苗头性、倾向性问题，以便进一步采取相应的后期处置方法。

（一）信息监控 信息监控是指按照干部管理权限，通过各种有效途径，掌握各部门及党员在思想道德风险、制度机制与业务流程风险、岗位职责风险等方面存在的问题。

1、利用述职述廉，掌握党员干部自我批评中暴露的缺点和不足。

2、利用民主生活会、民主测评、党风廉政监督员会议、群众评议等方式，发现党员干部存在的问题。

3、利用信访举报、领导干部接待日等手段及其子监督的方式，了解群众反映的问题。

4、根据日常工作情况，发现苗头性、倾向性问题。

5、其他可行的监控措施。

（二）定期检查

廉政风险防控机制建设工作领导小组每半年开展一次检查。检查主要针对以下内容：

1、风险防范措施的制定是否具有针对性，措施的落实是否取得效果。

2、党员干部廉洁自律、履职尽责情况

3、制度机制中的薄弱环节。

（三）不定期抽查

廉政风险防控机制建设工作领导小组根据工作需要，选择重点岗位、重大部门、重点人员开展抽查工作，抽查的内容，主要是各岗位、部门、人员落实风险防范措施的情况。抽查的主要方式包括：

1、发挥党风廉政监督员的作用，选择重点进行抽查。

2、廉政风险防范机制建设工作领导小组，不定期的进行抽查和检查。以听取汇报，查阅学习教育台帐及各种活动记录，抽样问卷调查，查阅各单位相关记录，召开座谈会等。

（四）监控结果的运用

对中期监控发现的问题与不足，按照管理权限，及时采取后期处置措施，避免问题的扩大化、严重化。同时，要认真分析问题出现的原因，对不具有针对性、有效性的防范措施，及时修正；对未落实防范措施的，及时整改，并追究相关人员的责任。

三、后期处置阶段

廉政风险防控机制建设工作后期处置办法是针对中期监控发现的问题，视情节严重程度不同，按照管理权限，由廉政风险防控机制建设工作领导小组分别实施警示提醒、诫勉纠错、责令整改三种措施，及时纠正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞，避免问题演化发展成为违纪违法行为。

（一）警示提醒

警示提醒立足于强化党组织对党员干部的主动教育监督，本着有则改之，无则加勉的原则，对群众有反映，可能出现腐败问题的党员干部，进行警示提醒。

（二）诫勉纠错

诫勉纠错立足于不足和督促党员干部及时发现自身存在的廉政问题，及时纠正其工作中的失误和偏差，督促引导，终止其错误行为继续发展。

诫勉纠错的实施权限，改进诫勉纠错对象存在问题的轻重程度确定，最长超过3个月。诫勉纠错对象应当在10个工作日内制度措施并及时纠正错误行为，廉政风险防控进行建设工作领导小组负责监督检查其纠错落实情况，并将相关情况报告廉政风险防控机制建设工作领导小组办公室备案。

（三）责令整改

责令整改立足于保护和挽救党员干部，对已实施错误行为，构成轻微违规违纪，但可以不予处分的党员干部，通过限期整改和强制履行，避免问题进一步发展。

责令整改的实施期限，根据责令整改对象存在问题的轻重程度确定，最长不超过6个月。责令整改对象应当在10各工作制度整改措施并及时纠正错误行为，廉政风险防控机制建设工作领导小组负责监督检查其整改落实情况，并将相关情况报廉政风险防控机制建设工作领导小组办公室备案。

（四）处置结果的运行

1、警示提醒、诫勉纠错和责令整改对象，诚心接受批评、整改的，既往不咎；整改不力，错误继续蔓延构成违纪违法行为的，按照有关规定组织处理，或立案查处。

2、警示提醒、诫勉纠错和责令整改相关情况应及时通报相关部门，作为考核依据，并记入个人廉政档案。

3、诫勉纠错和责令整改对象在纠错和中国期间，不能提拔、调动，不能参加各类先进评比。

4、警示提醒、诫勉纠错和责令整改对象可向廉政风险防控机制建设工作领导小组或者上级廉政风险防控机制建设工作领导小组提出异议，经调查了解后，予以答复。

第四篇：风险防控机制调研报告

绿森林业有限公司党委

关于加强廉政风险防控机制建设调研报告

——绿森公司风险防控机制领导小组

按照鹤岗分子公司党委《加强廉政风险防控机制建设实施方案》总体部署、工作要求，结合林业的工作特点，本着紧密联系岗位实际，紧密联系工作实际，以岗位为点，以分管业务为线，深入分析了绿森公司廉政风险防控方面存在的问题。并针对这些问题进行了总结，制定相应措施，现将有关调研情况报告如下：

一、廉政风险

1、思想道德方面

以分子公司党委加强廉政风险防控机制建设实施方案为统领，以营造风清气正、干事创业的矿林发展氛围为目标，结合绿森公司输实际，找准廉政风险，落实防控措施，形成长效机制，细查思想道德风险点。为了避免查找的风险点不准、不实，都是些泛泛而谈空话的现象，我们严要求、严识别、严界定，自觉做到密联系实际，即紧密联系自己的日常表现实际。这样就使每名干部查找的廉政风险既具体、又实在。主要表现为以下几个方面：理想信念动摇、政治素质低；工作敷衍，组织观念不强；作风漂浮，不深入基层实际；不注意办公节约、铺张浪费；工作软弱，作风涣散；受到外部因素的诱惑、干扰而导致不廉洁行为。

2、制度建设

坚持用制度管权、管事、管人，以发展的思路和改革的办法解决滋生腐败的深层次问题，不断加大从源头上防治腐败力度。加强监督检查，对本单位、本部门规章制度，特别是对拥有行政审批权、执法权以及人、财、物管理权等重点领域、重点部门和重点岗位制度落实情况进行一次全面梳理。鹤岗分子公司党委颁布《十条禁令》后，绿森公司结合本单位实际从新修改了绿森公司《防火戒严期占地纪律》,构建防控制度审查机制。

3、明确岗位职责

岗位职责整体存在廉政风险点，廉政风险查到岗，风险隐患界到点，这是廉政风险防范工作中我们的一项具体举措。具体实施中，我们始终坚持以岗位为点，以分管业务为线，环环相扣查找廉政风险点，确保风险点查得准、找得全、定得实。公司一直围绕绿化的整体工作从绿化项目、苗木采购、财务资金使用、物资采购等方面入手，对绿化工程、苗木采购、计划财务、物资采购等岗位逐一排查廉政风险点。

二、针对上述廉政风险，绿森公司采取以下防控措施：

1、领导重视，全面发动开展廉政风险排查防范

公司领导深入基层，广泛调研出思路。公司党委针对如何完善惩防体系建设，从源头上预防腐败问题，在总结经验的基础上，在公司全面推开廉政风险排查防范的工作思路。

2、各司其职，形成合力。

搞好反腐倡廉的理论学习，先进人物先进事迹的宣传教育；加强对党员干部反腐倡廉的学习；纪检部加强了干部和党员遵纪守法的警示教育和党纪法规知识的测试与答卷等；各基层党支部落实党员干部中心组的学习中，注意将反腐倡廉的宣传教育内容学习。

3、完善廉政制度建设

按照“一级管一级、一级带一级”的要求，在党委与基层单位正职签订责任书。将廉政建设责任制列入基层班子任期目标中，根据党委反腐倡廉工作任务总体安排，结合本单位、本部门的实际，制定廉政建设的工作任务，并分解落实责任人。

三、开展专项监督检查工作

1、纪监部门每年要开展一次工作检查，检查各单位反腐倡廉工作计划制定和任务分解情况以及对上级文件、指示精神在本单位贯彻执行情况的监督检查，并积极协助党委对各单位完成任务情况进行考核。

2、组织开展专项检查，以加强和督促工作的落实，纪监部门根据上级的精神和学校党委的要求，完善物资设备和采购制度，绿化工程验收工作，党员干部重大事项申报等专项检查，推进绿森公司党风廉政建设工作。

第五篇：廉政风险防控机制建设

完善廉政风险防控机制深化反腐倡廉建设

积极探索建立职权明晰、风险公开、制度防范、层层监管的廉政风险防控机制建设，是推进惩治和预防腐败体系建设的重要内容，也是推进反腐倡廉建设科学化的重要举措。当前基层廉政风险防控机制建设工作还存在权力职责不清、风险点查找不实、防控制度执行不力、监控责任不到位等问题，加强工作研究，采取有力措施切实加以解决，是深化反腐倡廉建设的现实需要。

着力解决权力梳理“边界不清、职责不明”的问题。一要编制权力清单。在深化规范化法院系统建设工作的基础上，对各部门和单位的公共权力进行全面清理，由法制部门对清理后的权力进行确认和规范，部门权力事项一经公开，任何部门和个人都不得随意增设、变更和中止。二要拟制职权目录。对保留的每一项行政权力，依照有关法规和政策，明确权力依据、权力行使的范围、自由裁量权基准以及除外条款，细化权力行使条件、司法处罚幅度、种类和时限要求等，实行权力台账管理。三要绘制权力流程。按照权责明晰、易于操作、便于监督、提升效能的原则，对所有权力实施流程再造，绘制权力运行流程图，细化权力行使过程中每个关节点的流程控制和监管责任，确保权力行使公开透明、廉洁高效。

着力解决风险查找“避实就虚、空泛无着”的问题。一是应分类查找。查找单位廉政风险“对权不对人”，重点围绕涉及人权、财权、执法权、行政审批权等重点环节，查找在重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用等方面的廉政风险和制度缺失；查找岗位廉政风险“对岗不对人”，主要查找本职岗位、业务流程、制度机制和外部环境等方面存在的廉政风险和表现形式；查找个人廉政风险“对事不对人”，对照职责分工、执行制度等，查找服务群众方面存在的不足和廉政风险，切实解决好风险点查找“像、准、实”的问题。二是应全面查找。从职权职责梳理的过程中、可能出现的权力寻租和有自由裁量权的部门和环节中来梳理查找；从一个时期、一个阶段重点工作的开展过程中、相关制度不够完善的地方来梳理查找；从重点部门、重点岗位存在的体制机制漏洞和缺陷来梳理查找；从系统和兄弟单位发生的典型案件中，举一反三，查找廉政风险；从近年来群众信访反映的突出问题来分析查找。

着力解决防控制度“流于形式、约束无力”的问题。一是要推进制度创新。从腐败现象易发多发的重点部门、重点领域和关键环节入手，探索质量管理PDCA（策划、实施、检查、采取行动）循环模式，建立包括廉政教育、风险预警及处置、检查考核、监督问责等内容的防控制度体系，提高廉政风险防控制度化、科学化水平。二是要完善内控机制。建立包括内控项目、监控内容、风险评估、业务流程(工作程序)、监控措施、监控方法等六方面内容的内控机制，注重把信息技术融入廉政风险防控制度设计之中，借助分级授权、在线运行、不可逆操作和电子监控等技术手段，把廉政风险防控制度固化为操作流程，形成环环相扣的权力运行监控流程，做到下一道程序对上一道程序有效控制。三是要强化制度执行力。建立完善领导干部带头执行廉政风险防控制度的工作机制，解决执行制度不力的问题，做到制度面前人人平等，执行制度没有例外。

着力解决监控责任“虚位、缺位、挂空挡”的问题。一要实行风险捆绑。完善风险共担、责任共负的机制，通过制作《岗位个人廉政风险点登记表》《廉政风险防控责任承诺表》，建立廉政风险“一对二”的捆绑模式，对每个廉政风险点明确防控制度落实人和监督责任人，对各自应承担的责任予以明确，确保风险点监控全覆盖、无遗漏。二要实行责任连带。按照谁主管、谁负责的原则，完善责任层级管理机制，一级抓一级、一级对一级负责。三要实行问责倒查。对廉政风险防控不力、责任不落实、发生严重违纪违法问题的，除严肃追究有关责任人外，对负有领导责任的应实行倒查问责。

着力解决推进机制“不够有力、延伸不广”的问题。一是要领导干部带头。领导干部是廉政风险防控的重点对象，也是防控制度落实的具体责任人。领导干部要身体力行，带头分析查找领导班子和个人存在的廉政风险及原因，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控工作，在廉政风险

防控上带好头，发挥示范和表率作用。二是要注重搞好结合。廉政风险防控机制建设要与深化规范化法院系统建设相结合，推进行司法公开透明运行；与构建惩治和预防腐败体系基本框架相结合，推进反腐倡廉制度创新和工作创新；与完善基层权力监督体系相结合，提升基层预防腐败的能力。三是要务求工作实效。坚持工作进度服从质量、工作内容服从效果，决不搞形式主义，不做表面文章，以求真务实精神推进廉政风险防控机制建设制度创新和工作创新。