国家科技型中小企业技术创新基金项目验收的相关注意事项（精选五篇）

第一篇：国家科技型中小企业技术创新基金项目验收的相关注意事项

国家科技型中小企业技术创新基金项目验收工作的相关注意事项

（一）验收时间

以合同到期时间为基准，提前2个月即可通过创新金网络工作系统填写验收申请表，并向成都市科技局计划处提出验收申请。

（二）验收内容

基金项目的验收内容主要包括：合同计划进度执行情况；项目技术、经济、质量指标完成情况；项目研究开发取得的成果情况；项目资金落实与支出情况；项目实施前后企业的整体发展变化情况。

（三）企业需完成的验收准备工作

 《创新基金项目验收申请表》；（在创新基金网站

<>上的“创新基金网络工作系统”中在线填写）

 创新基金项目工作总结报告（单独成册），内容包括：项目资金来源、资金落实与支出情况；项目实施进度与经济、技术、质量指标完成情况；项目产品市场开发与销售情况；相关说明与建议。

 基金项目实施过程中取得的各类成果的证明材料，已有产品或样品的可附照片或样本。

 由四川省科技厅备案的会计师事务所（或审计师事务所）出具的基金项目专项审计报告及附注。审计内容为：基金项目执行 1

期间累计实现的经济指标及基金项目资金到位与支出情况（按照年度分列）。

 项目执行期间企业的年度资产负债表、损益表、现金流量表及最近一个月企业的资产负债表、损益表和现金流量表原件。

（四）企业提供验收材料明细

 验收申请表

 项目工作总结报告

 基金项目立项合同

 技术检测报告

 专利证书

 质量认定报告

 地方资金到位证明

 审计报告（含资产负债表、损益表等）

 相关财务报表

 用户报告

 营业执照

 鉴定报告

 其他资质等

 项目销售发票复印件等销售证明材料

（五）验收会议

项目验收会议由成都市科技局主持, 参加“委托验收”的专家由地方监理单位聘任，专家人数一般为5至7人。参加基金项目验收组的专家必须由熟悉验收项目的科技专家、经济专家和管理专家构成。

（六）验收结论：

1、验收合格——项目较好地完成合同目标，全额拨付合同经费余额并核发验收证书；

2、验收基本合格——项目基本完成合同目标，视具体情况拨付60%的合同经费余额及核发验收证书；

3、验收不合格——项目执行情况与合同目标差距较大，停拨合同经费余额。

（七）其他注意事项

1、项目承担单位必须指定专人负责项目验收事宜，如因企业原因项目不能参加集中验收，导致项目拨款被收缴等严重后果，一切责任由企业自己承担。

2、项目专项审计报告格式、工作总结格式、经认定的审计事务所名单请在群共享中另外下载。

第二篇：科技型中小企业技术创新基金项目监督管理和验收工作规范

科技型中小企业技术创新基金项目监督管理和验收工作规范

（2007年修订版）

第一章 总 则

了加强科技型中小企业技术创新基金项目（以下简称基金项目）的监督管理和验

据《国务院办公厅转发科学技术部、财政部关于科技型中小企业技术创新基金的通知》、科学技术部、财政部《关于印发〈科技型中小企业技术创新基金项目管

〉的通知 》和《财政部、科学技术部关于印发〈科技型中小企业技术创新基金财

办法〉的通知》的有关规定，制定《科技型中小企业技术创新基金项目监督管理

规范》（以下简称监理和验收规范）。

规范适用于科技型中小企业技术创新基金项目的监督管理和验收工作（以下简称

工作）的全过程。

第二章 监理和验收工作组织机构及职责

技部科技型中小企业技术创新基金管理中心（以下简称管理中心）在科学技术部

指导下，负责制订《创新基金项目监督管理和验收工作规范》和创新基金项目的作，并组织实施项目监理和验收工作，分析总结项目执行情况。其主要工作职责第收暂理务和第监一工行暂管验二理条作规行理收条和，定办暂工 验为根的法行作本收第三条 科和财政部的具体管理工

是：

1、根据企业定期报表、地方监理意见、实地检查的情况等，提出项目执行情况分析报告，并报科学技术部、财政部；

2、根据综合监理信息，评价项目的执行情况，做出基金项目合同继续执行、解除合同以及调整合同等建议；

3、管理中心在项目监理过程中，发现项目承担单位发生了《科技型中小企业技术创新基金项目立项合同签订和管理工作规范》中规定的终止项目合同行为，并证实项目企业承担的违规行为，可终止该项目合同，并采取相应处理措施；

4、核准地方监理单位对项目的验收意见；

5、委托监理机构协助管理中心对项目的执行情况进行核查、评价。

第四条 省、自治区、直辖市、计划单列市、新疆生产建设兵团（厅、委、局）（以下简称省级科技主管部门）负责本地区基金项目的日常监理和验收工作；省级财政部门负责对本地区创新基金的运作和使用进行监督、检查，并参与项目的验收工作。其主要工作职责是：

1、委托、指导地方监理单位完成辖区内项目的监理、验收工作；

2、实地检查辖区内基金项目的执行情况；

3、审核辖区内地方监理单位提出的项目监理意见和验收结论意见，对于有不同意见的项目，省级科技主管部门可以单独反馈至管理中心；

4、汇总辖区内项目监理信息并抄送同级财政主管部门。

第五条 基金项目的组织单位原则上为基金项目的地方监督管理单位（以下简称地方监理单位）；根据项目推荐与属地管理相结合的原则，对辖区内基金项目的实施进行监督管理。其主要工作职责是：

1、接受省级科技主管部门的委托，负责辖区内基金项目的日常监理工作。

2、督促、审查项目承担单位填写的《监理信息调查表》并填写项目监理意见：

3、针对项目执行过程中存在的问题，提出解决措施及处理意见；

4、汇总所属项目的监理信息，报送省级科技主管部门；

5、负责组织辖区内基金项目的验收工作。

第六条 基金项目在申请、推荐过程中的服务机构，原则上为该项目监理和验收工作的服务机构,协助地方监理单位和项目承担单位完成基金项目的监理和验收工作。其主要职责是：

1、辅导、督促所属基金项目承担单位填写《监理信息调查表》；

2、审核基金项目承担企业填写的《监理信息调查表》数据的准确性及所报附件材料的完整性和真实性；

3、及时填写对基金项目承担单位上报数据及附件材料的审核意见；

4、对项目承担企业上报的附件材料进行存档。

5、审核基金项目的验收材料，完整的提供所保存的附件材料。

第三章 监理工作

第七条 企业在与管理中心、推荐单位（项目组织单位）签订合同后，就成为基金项目的承担单位，项目承担单位应接受管理中心及其地方监理单位的监督、检查，并按照规定填报创新基金项目《监理信息调查表》年报、半年报，并对所提供的监理信息的真实性负责。

第八条 监理工作的依据

基金项目实行合同管理，正式立项的项目由管理中心与项目承担单位、推荐单位（项目组织单位）签订合同，确定项目各项技术经济指标、阶段考核目标以及完成期限等条款。因此，基金项目合同是监理工作的主要依据。

监理工作的依据有：基金项目合同和项目申报材料、项目立项专家评审意见、项目的立项合同、项目承担单位定期填报监理信息调查表、省科技主管部门监理意见、地方监理单位监理意见、监理机构评价意见及实地调查等。

第九条 监理工作主要方式

1、项目承担企业定期填报监理信息调查表（半年报、年报）；

2、省级科技主管部门、地方监理单位应实地检查项目执行情况，并提出监理意见；省级财政部门应定期抽查项目执行情况，并对创新基金使用管理情况提出报告；

3、管理中心对部分项目进行实地检查；

第十条 监理工作主要内容

1、项目资金到位与使用情况；

2、项目合同计划进度执行情况；

3、项目达到的技术、经济、质量指标情况；

4、项目存在的主要问题和解决措施；

第十一条 监理信息填报程序

1、基金项目监理信息实行数字化管理，省级科技主管部门、地方监理单位、服务机构、项目承担单位必须通过创新基金网络工作系统填报基金项目的监理信息；

2、在基金项目执行期间，项目承担单位应定期、真实地填报《基金项目监理信息调查表》（半年报、年报），同时将附件材料送至所对应的服务机构；

3、服务机构对项目承担单位填报的《监理信息调查表》数据及附件材料进行审核，填写审核意见并发送到地方监理单位；

4、地方监理单位依据合同审查项目阶段进展情况，填写项目监理意见；

5、省级科技主管部门负责汇总辖区内地方监理单位的基金项目监理意见，并抄送同级财政主管部门；同时，可以对本地区基金项目提出补充监理意见上报至管理中心。

第十二条 监理信息上报时间及附件材料内容

1、上报时间

年报上报时间：项目承担单位应在每年1月1日至2月1日填报《监理信息调查表》，服务机构年报项目审核意见上报时间为2月15日前，地方监理单位年报项目监理意见上报时间为2月28日前；

半年报上报时间：项目承担单位应在每年7月1日至8月1日填报《监理信息调查表》，服务机构半年报项目审核意见上报时间为8月15日前，地方监理单位半年报项目监理意见上报时间为8月31日前；

2、提交基金项目执行情况的相关附件材料：

（1）资产负债表和损益表（只需在填报年报时提交）；

（2）地方拨款、股东追加资金、其他渠道融资等资金落实证明材料；

（3）仪器设备购置等资金支出凭证；

（4）基金项目技术、质量完成情况的有效证明：检测报告、鉴定证书、行业许可证、政府机构批文等；

（5）全部销售发票（项目产品未进入市场的除外）。

第十三条 管理中心依据立项合同、地方监理意见和监理机构的评价意见，填写监理意见，并反馈至项目承担单位。

第十四条 对监理意见的处理

1、属于下列情况之一的基金项目，应申请合同调整执行

（1）因项目承担单位改制、重组或以项目技术转让方式等原因变更项目承担主体的；

（2）因不可抗拒因素或项目合同指标存在明显逻辑问题，项目承担单位提出变更合同中的项目计划指标；

（3）项目执行期变更的。

2、属于下列情况之一的基金项目，应申请解除合同

（1）在基金项目执行期间，如果承担项目的单位性质发生变化，并不再符合承担基金项目单位的基本条件的；

（2）项目承担单位因不可抗拒的因素，无法继续履行合同的。

3、属于下列情况之一的项目，应予终止合同

（1）实施项目的主要经费不能落实的；

（2）项目承担单位的项目负责人及技术骨干发生重大变化，致使项目无法继续实施的；

（3）协作关系发生重大变化或产生知识产权纠纷，致使项目无法继续实施的；

（4）项目承担单位进行技术转移后，不再执行基金项目合同的；

（5）连续两次不填报《监理信息调查表》；

（6）发现并证实项目承担单位在项目申请或执行过程中有严重违法、重大欺骗或重大事实隐瞒等行为的。

4、终止项目的处理

对于终止合同的基金项目，管理中心和地方监理单位将依据基金项目合同的有关条款终止合同并采取通报、停止拨款追回项目资金等相应处理措施。项目承担单位应将未使用的扶持资

金如数上缴国库，已形成资产的将资产变现后上缴国库。同时，管理中心不再受理该企业再次申报基金项目。

5、合同应予调整执行的，项目承担单位应当向地方监理单位提出调整执行申请，由地方监理单位提出意见报管理中心批准后执行。（请按照“科技型中小企业技术创新基金项目立项合同签订和管理工作规范”具体要求办理）；

6、应解除合同的项目，地方监理单位应当及时提出处理意见，报管理中心批准后做解除合同处理。项目承担单位须对项目资金进行财务决算，将剩余国家拨款如数上缴。并对项目执行情况做出总结。（请按照“科技型中小企业技术创新基金项目立项合同签订和管理工作规范”具体要求办理）；

第四章 验收工作

第十五条 基金项目验收工作由当地省级科技主管部门负责，委托地方监理单位组织验收；重大项目由管理中心组织验收。管理中心依据验收材料，对基金项目进行综合评价，并做出验收结论性意见。验收结论意见分为：验收合格、验收基本合格、验收不合格。管理中心将项目验收结果汇总后报科学技术部、财政部。

第十六条 基金项目验收工作，原则上应在合同到期后一年内完成。需要提前验收的项目，应由项目承担企业提出申请，经地方监理单位和管理中心同意后，方可进行验收工作。凡申请提前验收的项目应符合下列条件：

1、项目至少已经填报过两次监理信息，并且监理信息质量较好；

2、项目已全面完成合同所规定的各项指标。

对基金项目合同到期，不能按期验收的项目，企业必须提出申请，说明不能按期验收的原因，经地方监理单位同意，报管理中心批准后方可执行。

第十七条 创新基金项目的验收信息实行数字化管理，省级科技主管部门、地方监理单位、服务机构、项目承担单位必须通过创新基金网上工作系统完成基金项目的验收工作。第十八条 验收工作程序

由地方监理单位组织验收的基金项目验收程序如下：

1、管理中心以合同到期时间为基准，提前2个月通过创新基金网络工作系统，向项目承担单位、省级科技主管部门和地方监理单位发出验收准备工作通知。

2、基金项目承担单位在创新基金网络工作系统上，按《监理与验收工作规范》的要求填写项目验收申请表，连同相应的项目验收附件材料，送至服务机构；

3、服务机构在收到基金项目承担单位的项目验收材料后，5个工作日内完成对项目验收材料的审核，并提出审核意见；同时将项目纸质验收材料（含在监理过程中项目承担单位提供的附件材料）和网络工作系统中的材料发送至地方监理单位；

4、地方监理单位在收到服务机构报送的项目验收材料后，1个月内完成对项目验收材料审核、组织专家对项目进行验收评审、提出验收意见，并将项目验收材料（含纸质和网络系统中材料，以下相同）发送至省级科技主管部门；

5、省级科技主管部门在收到地方监理单位报送的项目验收材料后，10个工作日内完成对项目验收材料的审核，在提出审核意见后，将项目验收材料报送管理中心；同时，汇总辖区内项目验收信息抄送同级财政主管部门；

6、管理中心在收到省级科技主管理部门报送的项目验收材料后，3个月内完成对项目的验收意见的审查，按季度在创新基金网站上公告验收结论为合格的项目清单。

第十九条 基金项目验收评价体系按项目类型分为两种：初创期小企业创新项目和创新项目；其中创新项目又按不同的支持方式，建立了无偿资助和贷款贴息两种不同的评价指标。

1、初创期小企业创新项目的考核要点是：

（1）地方政府资金与项目承担单位融资到位情况；

（2）项目产品开发目标完成情况及获得的市场准入条件；

（3）项目产品市场开拓情况；

（4）项目承担单位收入与资产变化情况；

（5）项目承担单位的发展潜力与风险投资价值。

2、创新项目

（1）无偿资助项目的考核要点是：

a、地方政府资金与项目承担单位融资到位情况；

b、项目产品开发及中试完成情况；

c、项目产品的市场拓展与销售收入、利税指标完成情况；

d、项目承担单位资产变化情况；

e、项目承担单位的成长性与产业投资价值。

（2）贷款贴息项目的考核要点是：

a、银行贷款及其他项目资金落实情况；

b、生产设备到位与产能实现情况；

c、项目产品质量保证情况；

d、项目产品实现的经济效益和利税情况；

e、项目承担单位发展潜力与上市前景。

第二十条 验收材料

1、项目承担单位完成的验收材料

（1）《科技型中小企业技术创新基金项目验收申请表》，其中包括五张附表：

a、《基金项目总体技术指标完成情况》（附表一）；

b、《基金项目经济、质量指标完成情况》（附表二）；

c、《基金项目资金使用情况》（附表三）；

d、《基金项目执行期内取得的成果》（附表四）；

e、《基金项目执行情况总结》（附表五）。

（2）基金项目工作总结报告应包括在基金项目合同执行期内的如下内容：

a、项目资金落实与支出情况；

b、项目产品开发进度与取得成果情况；

c、项目产品市场开拓与销售情况；

d、合同技术、经济、质量、资产指标完成情况；

e、项目执行过程中存在的问题；

f、其他相关说明。

（3）相关附件（纸质材料）

a、《基金项目专项审计报告》原件

要求按管理中心提供的专项审计报告样本内容编制，审计报告要加盖骑缝章、审计单位公章和两名注册会计师签章；

b、基金项目合同执行期内本项目取得的各类成果证明材料复印件（如：专利证书、产品鉴定证书、权威机构测试报告、新药证书、软件产品登记与著作权登记证书、特殊行业许可证等）；项目已有产品或样品、样机的应附照片；

c、验收时项目承担单位最近一个月的资产负债表和损益表原件；

d、项目执行期内的全部销售发票复印件。

2、需由验收评审专家完成的验收材料（无偿资助项目和贷款贴息项目两类）

（1）《基金项目验收评价表》（由专家个人填写）；

（2）《基金项目专家验收意见表》（由验收专家组填写）；

（3）《基金项目验收评审专家组名单》（由验收专家签字）。

3、需由地方监理单位和省级科技主管部门完成的验收材料：

（1）《基金项目验收意见表》（由地方监理单位填写），；：

（2）、《基金项目验收意见表》（由省级科技主管部门填写）。

4、由地方监理单位汇总提交管理中心的纸质验收材料及相关要求：

（1）纸质材料如下：

a、《科技型中小企业技术创新基金项目验收申请表》；

b、基金项目工作总结报告（含相关附件）

c、基金项目专项审计报告；

d、《基金项目验收评价表》；

e、《基金项目专家验收评审意见》；

f、《基金项目验收评审专家组名单》；

g、《基金项目验收意见表》，含“基金项目监理单位验收意见表”和“ 基金项目验收意见表”。

（2）以上材料按照《基金项目验收意见表》一式四份，其他材料一式一份，签章后提交管理中心（管理中心需要签章原件）。

（3）材料中所有表格均可以从网络系统验收流程中获取。

（4）《基金项目专项审计报告》范本，请在创新基金网站上查询。

第二十一条 专家验收评审工作

1、工作要求

（1）专家验收评审工作必须遵循客观、公正、事实求是的原则；

（2）验收评审要严格对照《科技型中小企业技术创新基金项目合同》的各项指标内容考核评价项目，进行客观评价；

（3）验收评审工作以组织专家现场会议形式进行；

（4）验收组织单位要按照规定认真做好组织工作，必须遵循客观、公正、实事求是的原则，确保验收评审工作的质量；

（5）在专家个人填写《基金项目验收评价表》之前，验收组织单位要向每位专家介绍如何正确地填表打分；

（6）地方监理单位不得干预专家独立打分和持不同意见；

（7）专家验收评审意见是管理中心做出验收结论的重要依据。

2、工作程序

（1）听取项目承担单位项目执行情况报告；

（2）宣读《基金项目专项审计报告》；

（3）组织专家现场考察项目，并对项目执行期内的全部销售发票进行审核；

（4）专家对有关问题质询；

（5）专家个人填写《基金项目验收评价表》；

（6）专家组讨论形成验收评审意见。

3、专家验收评审意见文字部分应包括以下内容

（1）何时、何地、何单位组织；专家组是否对项目进行了实地考察和有关问题的质询；验收材料是否齐备、规范，是否符合要求。

（2）评价项目/产品主要、关键技术完成情况，有何依据（证书、鉴定、测试数据等）。

（3）评价项目产品市场开发及销售状况，考核经济指标完成情况；

（4）项目承担单位资产指标完成情况；

（5）项目资金落实与支出情况，资金使用是否规范合理；

（6）项目实施前后，项目承担单位资产及收入整体变化情况；

（7）项目前景与项目承担单位发展潜力。

4、专家组成在验收评审工作中，地方监理单位应在地方或国家《科技型中小企业技术创新基金专家库》中选择验收评审专家。验收评审专家组一般由5人以上构成，其中应包括技术专家、管理专家和财务专家，技术专家不应少于2名。评审专家应熟悉被评审项目的技术、市场状况；同一行政隶属单位的专家，原则上每次评审只能选1人参加；所选专家应与被评审项目及项目承担单位无利益关系和直接行政隶属关系。

第二十二条 验收标准与结论

1、验收标准

验收结论与验收分值的参考对应关系如下：

（1）80分以上的，验收合格；

（2）65分至79分之间的，验收基本合格；

（3）65分以下的，验收不合格；

（4）有下列情况之一的，原则上作为验收不合格处理：

a、销售收入完成不足合同规定指标的50%；

b、技术和质量指标完成情况不足60%；

c、项目在合同到期后1年以上时间验收；

d、验收材料中有造假行为或项目承担单位无法提供有效材料证明验收指标完成情况的真实性；

e、合同丙方资金到位率不足50%的。

2、验收结论

管理中心依据专家验收评审意见、专家评分以及地方监理单位验收意见，结合日常监管信息，同时参考监理机构评价意见综合做出验收结论。

（1）验收合格：项目较好完成合同目标，管理中心核发验收证书，全额拨付合同经费余款；

（2）验收基本合格：项目基本完成合同目标，管理中心核发验收证书，拨付60%合同经费余款。项目承担单位在验收当年不得申请基金项目；

（3）验收不合格：项目没有完成合同目标且差距较大；不发验收证书；停拨合同经费余额；项目承担单位3年内不得申请基金项目。

管理中心每季度在创新基金网站上公告验收结论为合格的项目清单。

第三篇：2012科技型中小企业技术创新基金项目申报说明

附件3：

2012科技型中小企业技术创新基金项目申报说明

一、科技型中小企业技术创新项目

（一）申报企业的基本条件

企业必须是具有独立法人资格的科技型中小企业，有良好的经营业绩、健全的财务管理制度，管理团队有较强的市场开拓能力、较高的经营管理水平、持续创新的意识。企业的大学以上学历的科技人员占职工总数的比例30%以上，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例10%以上，每年用于技术产品研究开发的经费不低于当年营业收入的5%。

（二）项目要求和支持方式

科技型中小企业技术创新项目必须符合国家产业技术政策，技术含量高、处于国内领先水平，自主研发、创新性较强，知识产权清晰，分为创新项目、重点创新项目两类。

1．创新项目是指科技型中小企业的技术创新产品在研发或中试阶段、尚未形成有效销售的项目。采用无偿资助或贷款贴息的支持方式，按照专家评审意见分档确定支持金额，支持金额为50万—100万元。

2．重点创新项目是指具有较高成长性的科技型中小企业研发的对产业或行业有影响带动作用的关键技术或关键创新产品。采用无偿资助支持方式，按照专家评审意见分档确定支持金额，支持金额为100万—200万元。

（三）项目申报

申报工作采取网上申报和纸质材料申报相结合的方式。书面申报资料及有关附件需装订成册，一式一份，由推荐单位统一邮寄给创新基金管理中心受理处，同时将项目的电子申报资料通过科技部门户网站“一站式”提交。

二、中小企业公共技术服务机构补助项目

（一）申报单位基本条件

具有独立的事业或企业法人资格，并且已运行2年以上；具有明确的服务方向，持续性开展公共技术服务；具有开放的服务模式，具有不低于30家的中小企业服务对象群体，较好的服务基础、服务能力和服务成效；具有不少于10人的专职服务团队，大学以上学历的从业人员占全体人员的60%以上，面向中小企业开展的公共技术服务收入须占营业总收入的60%以上。

（二）支持内容

1.创新资源共享服务：包括试验、检测、装备及设施共享服务；软件共享服务；专业技术数据共享服务。

2.专业技术服务：包括为中小企业技术研发、产业升级、产品及工艺设计、技术标准设立提供专业的技术支撑和相关服务；为中小企业技术创新开展专业技术咨询及培训。

3.技术转移服务（含国际技术转移服务）：包括技术经纪与技术（产权）交易服务；根据企业技术需求提供的技术供需对接服务；与技术转移相关联的技术集成及国际技术转移服务。

（三）支持方式

采取无偿资助方式，对中小企业公共技术服务机构的服务支出给予一定的补助，按照专家评审意见分档确定补助金额，一般不超过100万元，主要服务支出包括：为中小企业创新开展的基础性、公益性和开放性公共技术服务而发生的支出；降低中小企业公共技术服务收费标准而发生的收入减少；为开展公共技术服务举办的非营利性活动发生的支出等。

（四）项目申报

推荐单位重点审查申报单位基本条件及服务内容，根据当地中小企业发展需求及重点发展产业的实际布局，认真筛选，择优推荐，同级财政部门配合做好相关财务审查。

申报工作采取网上申报和纸质材料申报相结合的方式。书面申报资料及有关附件需装订成册，一式两份，由推荐单位统一邮寄给创新基金管理中心受理处，同时将项目的电子申报资料通过科技部门户网站“一站式”提交。

三、科技型中小企业创业投资引导基金项目

（一）支持对象

符合《财政部 科技部关于印发<科技型中小企业创业投资引导基金管理暂行办法>的通知》（财企[2007]128号）规定条件的创业投资机构及中小企业，包括创业投资企业、创业投资管理企业、具有投资功能的中小企业服务机构和初创期科技型中小企业。

（二）支持方式

1．股权投资方式：阶段参股，引导基金的参股比例最高不超过新设立创业投资企业实收资本（或出资额）的25%。

2．无偿资助方式：

（1）风险补助，按照不超过创业投资机构实际投资额的5%给予补助，最高不超过500万元;（2）投资保障，按照专家评审意见分档确定支持金额，最高不超过200万元。

（三）申报程序 1．申请资格

新申请资格的创业投资机构将准备的申请材料，由推荐单位推荐报送创新基金管理中心金融处。创新基金管理中心组织专家对创业投资机构的资格申报材料进行审核筛选，符合条件的创业投资机构才能申报项目。已取得资格的创投机构（名单见创新基金网站），可以直接申报项目。

2．项目申报

风险补助、投资保障项目申报采取网上申报和纸质材料申报相结合的方式，阶段参股项目申报只需提供纸质材料。书面申报资料及有关附件需装订成册，一式两份，由推荐单位统一邮寄给创新基金管理中心金融处，电子申报资料通过引导基金网上申报系统（http://gvc.innofund.gov.cn）提交。

四、创新基金管理中心联系方式 1.网址：www.xiexiebang.com 2.通信地址：北京市西城区三里河二区甲18号，邮编：100045 3.受理处

电话：010-88656210至6213；传真：010-88656219 4.金融处（创业投资引导基金项目）

电话：010-88656280，88656285； 传真：010-88656284 5.网络系统支持电话：010-88656302，88656303，88656312，88656313

第四篇：2011科技型中小企业技术创新基金项目申报须知

2011科技型中小企业技术创新基金项目申报须知

根据《科技部财政部关于2011科技型中小企业技术创新基金项目申报工作的通知》（国科发计[2010]671号），2011创新基金将继续实施科技型中小企业技术创新项目、中小企业公共技术服务机构补助资金项目和科技型中小企业创业投资引导基金项目。现将三类项目的申报材料、表格、申报程序等要求说明如下，符合条件的单位可根据情况在本内选择一种项目类型，申报一个项目。

第一部分 科技型中小企业技术创新项目

一、基本要求及项目类型

（一）支持的项目和企业必须符合《科技型中小企业技术创新基金项目管理暂行办法》（国科发计字„2005‟60号）的规定和《2010科技型中小企业技术创新基金若干重点项目指南》的支持范围。

（二）不支持的对象

1．不符合国家产业政策的项目。

2．无自主创新的单纯技术引进项目，低水平重复项目，一般加工项目和单纯的基本建设项目。

3．知识产权不清晰或有权属纠纷的项目。

4．已列入国家科技计划并得到国家科技经费支持的、目前尚未验收的企业的项目。

5．实施周期过长或投资规模过大的项目。6．对社会或自然环境有不良影响的项目。7．《项目指南》中明确不支持的项目。8.未经省级创新基金立项的项目。

9.承担过创新基金的企业，具有以下四种情况之一的：（1）立项项目还在执行，没有验收；

（2）立项项目验收基本合格或验收结题，时间未超过一年；（3）立项项目验收不合格，时间未超过三年；（4）立项项目终止。

（三）项目类型

科技型中小企业技术创新项目分为创新项目、重点创新项目两类，具体要求如下：

1.创新项目

（1）无偿资助的创新项目

用于技术创新产品在研究、开发及中试阶段的必要补助。申报的企业须同时具备以下条件：

①注册的实收货币资本最低不少于30万元； ②职工人数不超过300人； ③资产总额不高于5000万元； ④年营业收入不超过5000万元； ⑤申报的项目，目前尚未形成销售规模；

⑥项目计划新增投资在1000万元以下，资金来源确定，投资结构合理。在项目计划新增投资中，企业必须有与申报地方资金、创新基金数额等额以上的自有资金匹配；一般情况下，企业申报资助数额应不大于企业的净资产数额。

项目执行期为两年，项目计划实现的技术、经济指标应按满两年进行测算（执行期从项目申报之日起计）；一类新药项目的执行期可以适当放宽至三年，药品项目完成时可以没有营业收入等经济指标，但必须有明确的、可以考核的目标，如：受理通知书、临床批文、新药证书等，详见《项目指南》生物、医药领域相关要求。

（2）贷款贴息的创新项目

用于支持产品具有一定的创新性，需要中试或扩大规模，形成批量生产，银行已经给予贷款的项目。申报的企业须同时具备以下条件：

①工商注册成立时间须超过36个月，注册的实收货币资本最低不少于30万元；

②职工人数不超过500人； ③资产总额不高于8000万元； ④年营业收入不超过8000万元；

⑤项目计划新增投资额一般在3000万元以下，资金来源基本确定，投资结构合理，项目执行期为三年之内（执行期从项目申报之日起计）。

贷款贴息项目以2010年1月1日起至项目验收之日止，企业与银行签订的贷款合同和付息单据为准。

2.重点创新项目

创新基金重点创新项目必须符合《项目指南》的支持方向和范围，申报条件如下：

（1）企业职工人数不超过500人；年营业收入不超过30000万元；资产总额不超过30000万元；至少有三年的持续运营时间；2007营业收入不少于1000万元；

（2）企业具有较高的成长性，近三年的营业收入增长率不低于120%；最近一年的营业收入增长率不低于30%；加权平均净资产收益率不低于10%；

说明：①近三年的营业收入增长率=（2009年营业收入－2006年营业收入）÷2006年营业收入×100 %。

②最近一年的营业收入增长率=（2009年营业收入－2008年营业收入）÷2008年营业收入×100 %。

③加权平均净资产收益率=2009年净利润÷2009年平均净资产×100%。（3）企业须承担过创新基金的创新项目，且最近一个创新项目验收合格；

（4）已获得发明专利的项目优先支持，已获得过社会上创业投资或风险投资的项目优先支持。

二、项目申报

（一）申报流程

创新基金申报工作全面实行数字化管理，企业需登录网络工作系统进行网上申报。

1.注册

（1）企业登录当地推荐单位的网站（也可以通过科技部创新基金网站进入当地推荐单位网站），在线填写企业信息；

（2）企业下载注册承诺书、注册信息表，法人代表签字，加盖公章；（3）企业将注册资料（加盖企业公章的注册承诺书、注册信息表、企业法人营业执照、国税登记证、地税登记证、企业章程、验资证明等）送交当地基层科技主管部门进行审核认证；

2.申报

（1）企业按注册的用户名和密码登录当地推荐单位网站（也可以通过科技部创新基金网站进入当地推荐单位的网站），选择申报项目栏目进行操作；

（2）企业按照系统的详细提示，了解和明确操作要求；

（3）企业填写申报材料（创新基金申报系统提供了详细的指标定义和解释、填报说明和要求、以及相关学习知识，企业完全可以独立完成填报过程）；

（4）企业将完成的内容发送推荐单位，同时将基层科技主管部门的认证材料、加盖企业公章的相关附件报送推荐单位。

3.推荐

（1）推荐单位对企业申报资料的规范性、完整性进行审核后，在网上激活；

（2）推荐单位对申报的项目应组织地方评审，并完成本级（省级科技部门）立项；

（3）推荐单位将辖区内要推荐的项目生成汇总表，征求同级财政部门意见并备案；

（4）推荐单位将已征求财政部门意见并备案的项目的电子申报资料在“创新基金网络工作系统”中通过科技部门户网站“一站式”提交创新基金管理中心，并将装订成册的书面材料及相关文件邮寄给管理中心，完成项目的推荐工作。

（二）项目申报材料

1.企业提交基层科技主管部门的注册资料：（1）加盖企业公章的注册承诺书、注册信息表；

（2）企业法人营业执照、国税登记证、地税登记证、企业章程、验资证明等。

2.企业交给推荐单位的资料：（1）网上提交的电子申报资料；

（2）经基层科技主管部门认证的注册资料；（3）相关附件：

①经会计师事务所（或审计师事务所）审计的企业最近两个财务的会计报表和相应的审计报告（含会计师事务所营业执照、注册会计师证书的复印件），申报前最近一个月的会计报表。申报重点创新项目的企业须报最近四个的会计报表和审计报告。会计报表必须包括资产负债表、损益表、现金流量表及报表附注等；经过审计的财务报表每页需加盖审计单位印章（或盖骑缝章）；

工商登记注册时间至申报截止时间在18个月以内的申报企业，只需报送工商注册时的验资报告和申报前最近一个月的企业会计报表；

②可以说明项目情况的证明文件（请企业认真阅读《项目指南》，按相关领域的具体要求提供相关的附件或说明，如技术报告、查新报告、鉴定证书、检测报告、用户使用报告等）；申报贷款贴息的创新项目，企业需提供2010年1月1日起至项目申报之日止与银行签订的贷款合同、对应的付息单据复印件。

③高新技术企业认定证书（限高新技术企业提供）； ④国家专卖、专控及特殊行业的产品，须附相关主管机构出具的批准证明；

⑤归国留学人员投资创办的企业，须提供留学就读学校出具的学位（学历）证书、本人有效身份证明、投资资金证明或股权证明、中国驻外使领馆教育处，或省级以上留学人员服务中心出具的证明留学身份的文件；

⑥能说明项目知识产权归属及授权使用的具有法律效力的证明文件（如：专利证书，软件著作权登记证书、技术合同等）。企业与技术持有单位合作的项目签定技术合同时，技术持有单位必须是具有法人资质的单位；

⑦与项目和企业有关的其它参考材料（如环保证明、奖励证明、用户定单、产品照片等）；

⑧曾列入国家科技经费支持的科技计划项目，必须提供有关的立项批准文件和验收结论证明（申报重点创新项目需附创新基金立项和验收结论证明）。

3.推荐单位提交给创新基金管理中心的资料：（1）网上提交的电子申报资料；（2）项目申报函；

（3）按以下顺序装订成册的书面资料一册（推荐单位至少装订二册，一册邮寄到创新基金管理中心，一册由推荐单位存档。书脊必须有项目名称及推荐单位名称，所有资料须在一册内装订完成，不得使用文件夹装订）：

①按电子申报资料打印的书面申报资料；

②企业提交的全部书面材料（包括经基层科技主管部门认证的注册资料和相关附件）； ③推荐意见表、地方专家评审表；

（4）地方立项文件及已征求财政部门意见并备案的项目汇总清单（对推荐的重复项目加以标注）；

4．企业及管理单位要认真核对申报材料，做到真实、完整。一经推荐到创新基金管理中心，不再接收任何补充材料。所缺部分，视同无法提供。

第五篇：2011科技型中小企业技术创新基金项目申报说明

2011科技型中小企业技术创新基金项目申报说明

时间：2010-11-29 0:30:58 点击：190

核心提示：国科发计〔2010〕671号各省、自治区、直辖市及计划单列市科技、财政厅（委、局），新疆生产建设兵团科技局、财政局：

为做好2011年科技型中小企业技术创新基金（以下简称创新基金）项目申报工作，根据《国务院办公厅转发科学技术部、财政部关于科技型中小企业技术创新基金的暂行规定的通知》（国...国科发计〔2010〕671号

各省、自治区、直辖市及计划单列市科技、财政厅（委、局），新疆生产建设兵团科技局、财政局：

为做好2011年科技型中小企业技术创新基金（以下简称创新基金）项目申报工作，根据《国务院办公厅转发科学技术部、财政部关于科技型中小企业技术创新基金的暂行规定的通知》（国办发[1999]47号）及相关管理办法的规定，现将有关事项通知如下：

一、指导思想

深入贯彻落实科学发展观和十七届五中全会精神，按照党中央、国务院关于保持经济平稳较快发展，加快发展方式转变和经济结构调整的总体部署，以全面提升科技型中小企业的技术创新能力为主要目标，围绕加快培育和发展战略性新兴产业重大战略需求，充分发挥财政资金的引导作用，不断优化技术创新创业环境，促进中小企业又好又快发展。

二、项目类型和支持重点

2011年创新基金的主要支持类型包括：科技型中小企业技术创新项目、中小企业公共技术服务机构补助资金项目、科技型中小企业创业投资引导基金项目等三类项目。

1．科技型中小企业技术创新项目：对创业初期、商业性资金进入尚不具备条件、最需要由政府扶持的科技型中小企业技术创新项目给予资助，鼓励优秀人才的创新创业。支持的技术创新领域依据科技部发布的《2010年科技型中小企业技术创新基金若干重点项目指南》。同时，为贯彻落实《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》（国发［2010］32号），优先支持节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能源、新材料、新能源汽车等战略性新兴产业领域的关键技术创新。

2．中小企业公共技术服务机构补助资金项目：对符合条件的服务机构为中小企业技术创新创业开展的基础性、公益性和开放性的专业技术服务给予资助。

3．科技型中小企业创业投资引导基金项目：根据《财政部 科技部关于印发<科技型中小企业创业投资引导基金管理暂行办法>的通知》（财企[2007]128号）的规定，通过阶段参股、风险补助和投资保障支持方式，对创业投资机构投资及相关初创期科技型中小企业给予支持。

三、工作组织

各地科技主管部门、财政部门和科技部科技型中小企业技术创新基金管理中心（以下简称创新基金管理中心）要进一步加强协调配合，提高工作效率，认真做好项目组织申报和立项后的合同签定、资金拨付等工作，确保2011的创新基金预算执行工作质量和进度。

1．各省、自治区、直辖市和计划单列市科技主管部门作为项目推荐单位，负责组织当地的项目申报、审查推荐、立项项目的日常监督管理和验收等工作；推荐单位出具推荐意见之前须征求同级财政部门对项目的意见，并将推荐项目名单抄送省级财政部门备案；同级财政部门参与项目的组织及验收工作，根据财政部下发的拨款文件，确保预算资金及时、足额到位，并加强对当地创新基金的运作和使用进行监督、检查。

2．创新基金管理中心负责项目申请的受理、项目审查，组织项目评审评估，实施过程监督管理和验收，分析总结项目执行情况。

四、申报要求和截止时间

企业提交的创新基金申请材料必须真实可靠，并经项目推荐单位会同同级财政部门审核推荐。2011创新基金各类项目的申报截止时间为2011年1月25日。

创新基金各类项目申报的基本要求和报送方式见《2011科技型中小企业技术创新基金项目申报说明》（附件）；申报材料的填报要求及表格详见创新基金管理中心网站（www.xiexiebang.com）提交。

四、创新基金管理中心联系方式 1.网址：www.xiexiebang.com。2.通信地址：北京3823信箱复兴路12号C座三层，邮编：100038。

3.受理处。

电话：010-63923530至3537；传真：010-63923538 4.金融处（创业投资引导基金项目）。

电话：010-63923562

传真：010-63923566

5.网络系统支持电话：010-63923593，3595，3597，3598。