廉政风险防范管理制度手册1（模版）

第一篇：廉政风险防范管理制度手册1（模版）

廉政风险防范管理

制度手册

廉政风险防范考核制度

为进一步落实党政领导班子和各科室负责人在廉政风险防范中的责任，根据上级有关部门要求，特制定本制度。

一、考核内容

1、领导班子成员及科室负责人应与单位签订《廉政风险防范目标责任书》。

2、建立健全廉政风险防范各项规章制度，并随着时代的要求不断修改完善，使之具有科学性和操作性。

3、探索和研究各项制度执行情况的考核办法，使制度得到有效实施，形成按制度办事，用制度管人的良好机制。

4、贯彻落实《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》，探索、总结新时期党员干部教育、制度、监督的新思路、新措施。

5、加强履行职能，落实责任，实施有效服务的管理与监督。

6、加强《党政领导干部选拔任用工作条例》、“收支两条线”、《廉政准则》等规定执行情况的监督。

7、加强党员干部、职工违规、违纪行为的查处。

8、加强作风的管理，树立良好的财政形象。

9、落实“谁主管谁负责”、“管行业必管行风”的“一岗双责”责任制。

二、考核方式

1、县局制定廉政风险防范目标责任制考核细则。

2、各科室、中心要按照《考核细则》组织自查，并向县局党委上报书面情况报告。

3、县局党委成立检查组，年末深入各科室、中心，通过听、查、访等方式，对廉政风险防范工作进行全面考核。

三、考核奖励

1、廉政风险防范目标责任制考核按95分以上为优秀，80－94分为合格，70－79分为基本合格，70分以下为不合格确定档次。考核为优秀档次的部门，给予一定的精神和物质奖励。

2、对考核为不合格的科室，实行“一票否决”制，当年不能评为先进单位，主要责任人不能评为先进个人。

四、执行时间

本制度由廉政风险防范领导组制定并负责解释，从2011年2月1日起执行。

廉政风险防范管理教育制度

一、制定并实施廉政风险防范管理教育计划，将廉政风险防范管理作为局中心组学习和党员干部廉政教育中的重要内容，定期开展学习教育活动。

二、局中心组学习成员和党员干部在廉政风险防范管理教育中积极带头，领会精神实质，及时做好学习笔记，参加学习研讨和撰写理论文章、心得体会以及相关的教育活动，为确保开展廉政风险防范管理教育提供组织和形式上的保证。

三、完善并重点落实“一把手”讲廉政风险防范管理党课制度，发挥领导干部讲廉政的带头作用。组织党员干部职工参加反腐倡廉形 势报告或者廉政风险防范管理教育专题讲座。从制度上保证“一把手”和领导干部带头讲、讲好廉政风险管理教育党课，发挥党课的影响力和“一把手”的表率作用。

四、建立健全经常性的廉政风险防范管理教育活动，利用正反两方面典型，教育和引导党员干部珍惜工作岗位，秉公办事，爱岗敬业。通过开展经常性廉政风险警示教育，提高党员干部严守制度、坚持原则，防止不廉行为的发生。

五、局机关党委每季度进行一次抽查，通报学习进展情况，并作为全年党风廉政建设工作考核的主要依据，确保学习教育内容落实到位。同时，创新宣传教育载体，不断扩大学习教育成果。

廉政风险防范管理决策制度

一、正确决策是事业顺利开展的重要前提，科学民主决策是实行民主集中制、推进廉政风险防范管理的重要环节，在决策中应坚持扩大民主，依法决策，使决策主体、决策行为、决策程序于法有据，依法进行，做到决策权责统一。

二、局党委会议主要决策党务管理方面的重要事项，包括党员发展、党员教育管理和干部选拔任用、党员的奖惩。通过坚持民主集中制，发扬民主，严格按照规则和程序办事，事前沟通达成一致，使决策事项符合党章和干部选拔任用条例、党委议事规则和有关规定，做到科学决策、民主决策、依法决策。

三、局行政办公会议决策重点工作部署、重要财务开支和人事任免、奖惩、干部调出、调入等廉政风险防范事项，决策中坚持民主作风，落实民主集中制，按照从严管理干部的规定，加强对班子成员的教育管理，在尊重事实、客观调查基础上，使决策更加符合实际，努力提高决策的科学化水平。

四、调查研究是决策活动的基础性环节，没有调查就没有发言权，不深入调研不决策，大兴调研之风，在进行决策前，必须深入调研，掌握真实情况，抓住主要矛盾，作出准确判断。

五、凡属重大决策、重要干部任免、重要建设项目安排和大额度资金的使用等，都要经过领导集体内部充分讨论作出决策，有的还需专家论证，征求意见。在决策过程中倾听少数人意见。

六、对重大决策事项以及专业性较强的决策事项，应当事先进行必要性和可行性论证。完善专家咨询制度，必要时，实施听证和公示制度，保证决策目标和内容的科学性、可行性和决策方案的顺利实施和有效贯彻执行。

廉政风险防范管理执行制度

一、科学决策是基础，执行是关键。通过决策和制度的执行，发挥出决策和制度的保障、制约和督导作用，更有助于提高履职能力，提升服务水平，防范内部风险。

二、深入开展调查研究，及时反馈执行过程中的信息，增强可行性和准确性。

三、落实执行责任制，提高执行意识。执行中应分解任务、明确责任、理清层次、抓住重点，各司其职，各尽其责，相互配合，推动各项工作有力、有序、有效的开展。着力提升领导负责制，发现并解决制度执行中的矛盾和问题。推行“全员责任制”，做到人人有任务、人人有责任、人人有压力，人人自觉树立责任意识、人人执行制度不折不扣。

四、监督检查是提高执行效率的重要手段，领导亲自挂帅，各科室督查，现场观摩引导执行，提升执行效果。

五、健全评价奖惩、激励机制，强化执行纪律，利用各种手段激发执行者，强化他们的正确行为，引导把他们将潜能变成显能，进而转化为效能。

六、对执行不力者要追究相关责任，鼓励遵章守制者、教育有章不循者、震慑职务犯罪者，促进制度落实。进行责任追究要注意：以 5 执行的制度作为检查的依据,避免检查中的人治行为;对被检查者应一视同仁,公正、公平、公开的责任追究,发挥责任追究的作用;检查中发现的重大问题,除责成纠正外，对负有责任者必须以通报、年终考核降低等次等形式进行责任追究，对造成严重后果的要追究其行政或法律责任，切忌搞“下不为例”等形式主义的批评教育；在精神和物质上支持监督检查者的工作，消除他们的顾虑,敢于发现问题、暴露问题。

廉政风险防范管理监督制度

一、廉政风险防范管理监督旨在降低风险，维护团结统一的良好局面，是开展监督最基本的原则要求，全体党员干部有权平等地直接或间接地监督部门一切事务。党内监督是党员之间、党员和党委之间依照党规党法所进行的相互监察与督促的活动，有助于发扬党的优良传统作风，制约、规范党内监督对象。

二、建立健全监督机制，应围绕着监督谁、谁来监督、监督什么、怎么监督等基本方面展开。党员干部是监督主体，应该履行或正确履行其监督的职责或责任，主要对党委和行政办公会议行使权力进行监督，防止权力滥用。

三、监督涉及到行使职权和履行义务的方方面面，内容极为广泛。做好监督工作要把握监督的重点内容，抓住监督的关键环节和主要内容，增强监督的针对性，使监督取得实效。

四、实现监督的有效形式，应探索监督的思路，把握监督的规律性，集体领导和分工负责，促使决策更加民主化。决策的有关情况必须公开，可以通过“述职述廉”、“民主生活会”在规定范围内作出报告和解释；通过“舆论监督”、“信访处理”、“巡视”等制度。帮助发现从决策到执行的整个过程中，是否依法办事，有无失职、渎职甚至腐败现象。监督中发现的问题，通过“谈话和诫勉”、“询问和质询”、“罢免或撤换”等制度处理和解决。

五、在监督中，应受到监督制约和保护支持，通过严格的制度和有效的措施监督制约被监督者，保护支持监督者的合法权益与工作的 6 积极性，以防止被监督者滥用权力打击报复现象的发生。

廉政风险防范管理预警、处罚制度

一、廉政风险防范管理预警、处罚，是落实“惩防并举，注重预防”工作方针，防范和减少廉政风险的有力举措。通过全面的预警机制，强化廉政勤政教育，健全监督制约制度，实施有力的管理监督，促进决策、执行、监督等环节在科学、规范、廉洁中运行，为全面完成各项工作任务的提供坚强保证。

二、廉政预警制度的实施，应坚持主动全面、保障有效有力的原则。在局廉政风险防范管理工作领导小组的统一领导下进行，具体工作由监察室协调局领导成员和科室组织开展。按照分级管理的原则进行，采取分管领导对机关科室，下管一级的办法，多头预警，层层保障。必要时对个人按照干部管理权限进行，七纪工委对局领导班子，特别是一把手实施预警。

三、实施廉政预警通过以下途径发现：人民来信来访反映的；特邀监察员、行风监督员等反映的；纠风办、行风热线等相关部门移送的；其他发现情形。单位或所属人员有可能发生违法违纪以及重大违规行为或已经发生，或出现了不良苗头性、倾向性问题，需今后防范制止的，应实施预警，应着眼防范，结合具体实际，采取告知其国家相关的法律法规、廉政谈话、学习教育、加强组织上的管理和监督、落实报告制度、检查或监察等可行措施。

四、廉政预警的实施，启动预警机制，实施预警措施，反馈落实情况。因实施廉政预警制度不力，致使单位或所属人员发生了违规违纪行为，除严肃追究直接责任人的责任外，依据事实，追究廉政预警制度实施人员相关责任。

廉政风险点防范管理制度

第一条 为深入贯彻落实中共中央《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》、《中国共产党党内监督条例(试行)》等相关规定，拓展从源头上防治腐败工作，进一步增强预防腐败工作实效，制定本管理制度。

第二条 实施廉政风险点防范管理的指导思想是坚持以邓小平理论、“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐 倡廉工作方针，加强惩治和预防腐败体系建设，有效遏制和减少腐败现象的发生，推动全系统党风廉政建设和反腐败工作深入开展，为促进县人口计生局各项业务的开展提供有力的保障。

第三条廉政风险点防范管理是针对计划生育管理工作中容易发生问题、存在风险的薄弱环节，针对党员干部日常工作生活中可能出现或正在演化中的腐败问题，采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，依托计划、执行、考核、公示、修正的循环管理机制，对预防腐败工作，实施科学管理的过程。

第四条 廉政风险点防范管理的实施范围包括县人口计生局各科室、站院工作岗位。廉政风险点防范管理的实施重点是查找行使行政审批权、行政执法权和待遇审核中的风险岗位，特别是管人管钱管物等岗位和人员。

第五条 廉政风险点防范管理涉及的主要风险是因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的思想道德风险、制度机制风险、职能职责风险。

第六条 建立健全廉政风险点防范管理工作体系，廉政风险点防范管理工作坚持党委统一领导，按照党风廉政建设责任制的要求，党政主要领导对廉政风险点防范管理工作负总责，办公室负责组织实施，各部门积极参与配合，依靠群众支持和参与的领导体制和工作机制，依纪依法开展廉政风险点防范管理工作。

第七条 为加强对廉政风险点规范管理工作的组织领导，在局党委的统一领导下，成立系统廉政风险点防范管理工作领导小组，对廉政风险点防范管理工作负总责，领导小组办公室具体负责廉政风险点防范管理工作的组织、协调和实施。第八条建立个人自控机制和组织防范机制相结合。针对各部门查找出的岗位风险点，廉政风险点防范管理工作领导小组要对风险点进行廉政风险评估，分级、分层管理和防范，对查找出的风险点、风险岗位要评定廉政风险等级，根据廉政风险的高低程度，将廉政风险分为三级，即一级风险（高风险）、二级风险（中风险）、三级风险（低风险）。第九条一级风险是指与各部门的主要职责和人财物权紧密关系的风险；二级风险是指与各部门的主要职责和人财物权较为密切关系的风险；三级风险是指与各部门的主要职责和人财物权有一定关系的风险。

第十条对查找出的廉政风险点实施廉政风险点公示制度，接受内外监督。针对廉政风险等级的不同建立三道防线，即：前期预防、中期监控、后期处置。一是前期预防，针对廉政风险苗头采取预防性措施；二是中期监控，针对廉政风险进行动态监控；三是后期处置，针对违纪违法倾向性问题实施惩戒性措施。

第十一条 对廉政风险点防范管理工作进行质量考核。一级、二级风险采取半年考核和不定期考核相结合的方式；三级风险年终考核一次。考核结束后廉政风险点防范管理工作领导小组要全面系统地考核评估风险防范措施的落实情况，形成考核报告。

第十二条对权力集中，管钱、管物、管审核等重点和敏感岗位的干部，实行定期交流和轮岗制度，使预防腐败的责任落实到每一个岗位。

第十三条将廉政风险点防范管理考核结果纳入党风廉政建设责任制检查考评中，作为干部选拔、任用、考核的重要依据。从而把风险管理延伸到计划生育管理工作的各个岗位，最大限度降低廉政风险，确保对苗头性问题及早发现、及早提醒、及早纠正，为干部构建保持清正廉洁的“防护网”。

第十四条本办法由通榆县人口和计划生育局廉政风险点防范管理工作领导小组办公室负责解释。

第十五条本制度自下发之日起施行。党委会议制度

一、党委会议由党委书记或党委书记委托的副书记主持召开，局党委成员参加。办公室主任 负责会议记录。

二、党委会议的主要内容

1.传达、讨论上级党委织安排工作的重要文件、会议精神，结合本局实际，研究贯彻执行的办法和措施。

2.根据《干部管理任用条例》规定，做好干部培养、选拔、推荐等工作。3.研究决定局长办公会议关于干部岗位调整问题的建议事项。

4.讨论内部监督检查小组提交的检查报告，决定对干部的奖惩处理。5.研究提出召开局领导班子和中层干部民主生活会会议方案。6.决定其它需要局党委决策的重要事宜。

三、局党委会议原则上每月召开一次，必要时可提前召开或延期召开。

局办公会议制度

一、局办公会议由局长或局长委托的副局长主持召开，局领导、各部门负责人、各科室科长参加。

二、局办公会议主要内容

（一）由局长安排部署近期工作。

（二）由经办部门、科室或个人汇报前次办公会议所安排工作的完成落实情况。

（三）需报请局办公会议讨论的行政审批事项：

1.讨论行政复议案件的处理决定；

2.讨论因事项复杂或法律法规政策不明，分歧较大，导致各部门、科室难以作出决定的疑难问题。

3.研究确定在日常工作中急需解决的业务问题和其它需要局办公会议决策的重要事宜。

三、局办公会议由办公室负责组织，每周五下午召开，必要时可提前或延期召开。会期及会议主要内容应提前告之各部门、科室，各部门、科室应在会前将讨论的议题交办公室整理后形成会议议案提交局长。

四、局办公会议，由办公室工作人员负责记录并草拟会议纪要，会议纪要由会议主持人审核签发。会议纪要印发局领导和各有关部门。

五、各部门、各科室对局办公会议确定的重要工作安排，必须在规定的时间内完成，同时以书面形式上报局办公室，由局办公室负责催办并督查落实情况。

党风廉政建设和纠风制度

一、全体工作人员都要以江总书记“三个代表”重要思想为指导，认真学习党风廉政建设的规定，不断提高政治敏锐性，严格遵守党纪国法，保证政令畅通，严禁有令不行、有禁不止。

二、坚持原则，秉公办事。建立严格的规章制度和文明办事程序，严格执行劳动保障工作的各项政策法规，做到公平公正。

三、增强服务意识和公仆意识，加强职业道德建设，在各项工作中做到热情服务，礼貌待人，坚持首问负责制，认真履行第一接待人职责，坚决克服和防止“四难”现象和其它行业不正之风。全局干部在履行各项业务活动中，严禁以任何名义变相接受礼金或有价证券。

四、严格遵守劳动和社会保障纪律，坚持原则，恪尽职守，廉洁奉公，不谋私利，严禁利用职务之便以权谋私，严禁收受贿赂，对违法、违纪行为，不论涉及到谁，一律严肃查处。

五、大力发扬艰苦朴素、廉洁奉公的优良作风，认真遵守中央和省、市干部廉洁自律规定。

六、转变作风，强化服务。深入调查研究，认真解决群众反映的突出问题，杜绝官僚主义和形式主义。

七、严格财经纪律，自觉执行国家和自治区的收费政策，各项行政事业性收费必须遵守有 关政策规定，按规定程序申报办理收费许可证，严格按照核定项目和标准进行收费。

八、建立健全举报制度，严肃查处违法、违纪案件。局机关设立反腐倡廉举报箱和举报电话，举报电话设在局办公室（6917928）。

九、做好内部岗位轮换工作。

财务人事双向监督管理制度

一、财务人事监督管理原则

一、财务人事监督管理原则

坚持部门副职领导主管人事和财务工作、正职领导重在监管的双向监督管理办法。严格按照预算计划管理、全局统一制度、统一核算的财务制度办事。坚持党委领导、实事求是、客观公正,权责一致、严格要求的原则，严格按照《干部选拔任用条例》的有关规定，做好人事工作。

二、财务管理办法

（一）根据局领导班子成员分工，局财务工作由县人口计生局副局长李世明主管。党委副书记徐洪田负责监督管理财务工作。

（二）按照有关规定,实行单位费用包干,日常开支由局主管领导审批，会计统一核算的办法。

（三）局办公室每年年初根据各部门、科室的支出预算计划，制作全局财务支出预算报告，经局长办公会议研究确定后由财务主管领导具体实施。凡预算外开支，要经局长办公会研究通过后，再由局行政主管领导审批。遇到主管领导外出等情况，经领导授权后可由其他领导代为审批。

（四）局接待、会务、上下级部门往来、大型活动等临时性支出必须由行政主管领导审批，大额支出要经局长办公会研究通过后，再由财务主管领导具体实施。

(五)财务人员要认真执行会计法“两则”和省、市关于行政事业单位财务管理的有关规定，财务手续不全的开支应当退回，要求补妥手续，同时不得擅自作主发生收付行为。财务开支业务应由两个或两个以上人员同时办理。

（六）实行财务经费收支状况班子成员定期通报制度，及时了解本局财务收支情况。年终财务决算报表向全体职工公布，分析资产负债的构成、资金来源及使用情况。

三、人事管理办法

（一）根据局领导班子成员分工，局人事工作由县人口计生局党委成员李世明主管。党委书记、副局长徐洪田负责监督管理人事工作。

（二）人口计生局干部公开选拔、竞争上岗工作在党委领导下进行，由办公室组织实施，应当经过下列程序：公布职位、报考人员的资格条件、基本程序和方法等；报名与资格审查；统一考试（竞争上岗须进行民主测评）；组织考察，研究提出人选方案；党委讨论决定。

（三）局内部科室人员调整，先由科室根据工作需要提出调整人员申请，经主管领导审批后，提交党委会议研究，讨论通过后再进行调整。

人口计生系统内部干部监督管理制度

为进一步规范本系统工作人员的工作行为，完善系统内部管理和监督机制，预防和减少各科室工作业务中的错误行为，全面推进全县人口计生事业的发展，现结合本系统实际，制定如下监督管理制度。

一、机构设置

成立县人口计生局系统内部监督管理领导小组，组长由县人口计生局党委书记、局长担任。成员组成采取不固定形式，根据每次监督检查任务组成检查小组，由局党委会议依据回避原则和轮换原则在各科室中抽调人员组成，人数为3至5人。

二、检查范围及权限

（一）检查范围

1.行政审批监督。根据各部门、科室所辖行政审批权限依据的法律法规，结合《行政许可法》相关规定，对各部门、科室的行政审批决定的公正性、经办程序的规范性进行事后监督。2.职责程序监督。根据《通榆县人口和计划生育局工作职责》以及各项制度规定，对各部门、科室履行职责、遵守制度的情况进行监督。

3.工作安排执行情况监督。根据局办公会议决定及领导的安排，监督、检查工作的执行落实情况。

4.投诉举报监督。设立投诉举报电话、举报箱，根据投诉、举报情况进行专项监督。5.对财务制度执行情况的监督。6.对局重点工作完成情况的监督。

（二）权限

1.查阅被检查科室的有关资料；

2.对检查中发现的问题进行专项调查，并向有关人员收集证据材料。

三、工作步骤

干部监督检查工作年初由局办公室组织编制本年度的工作计划，报局党委会议讨论通过。检查内容原则上以半年工作为主，必要时可追溯到以往年度。检查采用全面检查或重点抽查的方式，主要分以下几个阶段进行：

（一）准备阶段：根据监督检查工作计划确定检查内容、编制检查方案，包括检查的步骤、方法、要求和具体进度。

（二）实施阶段：

1.听取被检查科室情况介绍； 2.查阅有关资料；

3.有针对性地开展内查外调； 4.制做检查工作记录。

（三）报告阶段：

1.如实书写检查报告，对于检查中发现的一般性问题，由检查小组向有关科室和人员进行反馈，并提出整改建议。涉及违规违纪的问题，应首先向局党委报告。

2.被检查科室对检查报告如有异议，可以书面形式向局党委提交申辩意见。

3.局党委会议根据检查终结报告及被检查科室申辩意见，对检查工作做出结论，并对被检查科室提出整改意见、建议，通知其执行。

四、监督管理领导小组工作原则

1.监督检查工作应依据公平、公正、公开的原则； 2.监督检查工作应以互相促进、互查互学为出发点。

五、监督检查工作结论

监督检查工作结论将作为各科室年终考核的重要依据。监督检查工作结论将作为各科室年终考核的重要依据。

党委干部谈心谈话制度

为进一步加强干部队伍的思想政治工作，及时掌握干部的思想、工, 作动态，切实做到关心好干部、理解好干部、爱护好干部和使用好干部，调动干部的积极性，加强对党员干部的教育、监督和管理，促进党员干部努力学习、勤奋工作，廉洁自律、正确履行职责，增强机关干部的凝聚力、战斗力，根据《中国共产党党内监督条列趴中共中央《建立健全惩治和预 防腐败体系2008-2012年工作规划》，经党委会议研究决定，从即日起建立县人口计生局谈心谈话制度。具体规定如下：

一、谈心谈话对象、原则及分工

干部谈心谈话对象为县人口计生局机关全体干部职工

干部谈心谈话制度，是干部管理教育监督的一种有效办法，原则上采取一级抓一级，分级负责的办法，遇有特殊情况，可以进行越级谈话和下级主动与上级谈心。副科级领导干部由局一把手负责谈话；各科室负责人、主任科员由分管领导负责谈话；科室其他干部和职工由科室负责人负责谈话，并将谈话情况向分管领导及时反馈。

二、谈心谈话类型、内容及重点

谈心谈话的类型主要有：沟通谈话、任免谈话、反馈谈话、提醒谈话、诫勉谈话、其他谈话。谈心谈话的内容可根据不同对象、不同情况而定，一般有以下几个方面：1.了解谈话对象的的思想、工作、作风、学习及家庭等方面情况，转达组织的关心和问候。2.肯定谈话对象的基本成绩，指出谈话对象的缺点和存在问题。3.对谈话对象提出希望、要求和努力方向。4.听取谈话对象的意见、建议和要求。5.其他认为必须谈话的事项。

谈心谈话要体现讲政治、讲正气、讲风格、讲情谊的精神，坚持实事求是的原则。要做到四个结合：一是与做好干部队伍的政治思想工作相结合；二是与干部工作运行情况相结合；三是与解决干部队伍是实际问题相结合；四是与抓好后备干部队伍建设相结合。谈心谈话工作在下列情况下要及时开展： 1．群众对班子成员和干部职工在思想作风、工作作风、道德 品质、廉洁自律等方面有反映，尚不构成违纪的；干部对工作目标不能及时完成的；工作失职给国家和单位利益造成重大损失的；经组织考核综合评价较差的；出现《县人口计生局行政效能告诫办法》所列行为，需要实施效能告诫的等情况，要及时开展诫勉谈话，提醒教育，防微杜渐，并限期整改。

2．干部之间、班子成员内部之间出现不团结苗头，要及时开展沟通谈话，分析原因症结，化解矛盾，把问题消除在萌芽状态。

3．干部职工在工作、生活中遇到困难和挫折时，要及时谈话鼓励，帮助他们提高克服困难的信心和勇气。

4．干部调任、转任、提任、降职、轮岗、退休，重大奖励、处分，承担重要工程项目管理监督，承担重大物品采购，实施重要工作调查，以及考核、考察、民主评议等，要及时进行谈话，肯定成绩，指出问题，提出希望和要求。

5．对谈话中反映的重要问题，负责谈心谈话的同志要及时向组织汇报。

三、谈心谈话方法、程序及要求

谈话采用集体谈话与个别谈话相结合的方法。领导班子成员与分管科室人员的个别沟通谈心谈话根据分工和实际情况自行开展，谈话面每年不低于20％。反馈谈话和任免谈话，在考核结束和组织人事部门任免干部通知收到第一时间进行，可采用集体谈话方式，也可采用个别谈话方式，由分管领导实施。提醒谈话和诫勉谈话，根据党委会议决定，指定专人进行。开展谈心谈话时，谈话人应做好谈心谈话记录，并填写《领导干部谈心谈话情况登记表》，由办公室负责于当年11月底收回归入党风廉政建设责任制档案。

必要时局领导应随时找干部职工谈心，主动征求意见。干部职工可以主动向厨领导反映情况汇报思想。领导班子成员之间，干部职工之间也要互相．谈心，沟通思想，融洽关系，形成团结实干的良好氛围．是否填写《登记表》，视情况而定。

领导同志在谈心谈话前，要做好充分准备，详细了解谈话对象，的思想、工作情况和谈话重点，分析问题前因后果，针对谈话对象的性格特点，注重谈话的思：想性和原则性，讲究谈话艺术，努力提高谈话效果。谈话对象应端正态度．主动真实地反映；自身的思想状况和工作情况厂虚心接受谈话冲提出 的缺点和不足，深刻剖析，制定切实有效的整改措施；对在谈话中要求作出书面回复的事项要尽快回复，交谈话人，作为谈话附件存档。

对干部反映的有关情况，经党委会议研究决定，要指定专人通过适当方式进行深入了解；对涉及工作和生活上的实际困难，要尽量帮助解决；对谈话认定存在的问题，要跟踪了解整改情况。

接受人大监督制度

根据《中华人民共和国宪法》和《地方组织法》有关规定，为规范 通榆县人口计生局接受通榆县人大工作委员会的监督，特制定本制度。

一、人口计生局应当自觉接受人大对本局及工作人员依法进行监督。

二、接受人大监督的内容：

(一)对本局行政执法行为及程序的监督

1、本局拟定的规范性文件的合法性与规范性；

2、执行本级人大的决定、决议的情况；

3、办理行政审批事项的合法性与规范性；

4、计划生育执法活动的合法性；

5、法律规定应当接受人大工委法律监督的其他事项。

（二）对本局工作人员的监督：

1、是否有违反宪法和法律、法规，以及违反本级人大决议、决定的行为；

2、是否存在严重违反廉政规定的行为；

3、是否存在不履行法定职责或滥用职权的行为；

4、法律规定应当接受人大监督的其他行为。

三、接受人大监督的方式

（一）每年定期向县人大报告工作。

（二）积极支持、协助和配合地区人大组织人大代表进行的视察、检查、评议工作。

（三）主动向县人大报送本局工作计划、总结、情况反映等，出台各项政策之前要先征求人大的意见，并认真听取人大的意见。

（四）认真协助人大组织的对特定问题的调查工作。

（五）认真复查、核实、处理县人大转来的公民、法人和其他组织的申诉、控告和检举材料。

第二篇：防范廉政风险范文

防范廉政风险 确保司法公正

区法院

2008年，区法院坚持结合实际，紧紧围绕“规范司法行为，促进司法公正”的主题，认真查找廉政风险点，制定防范措施，落实《实施细则》，取得了一定的成效。

一、领导重视，组织落实

为了保证廉政风险防范管理工作的顺利进行，成立了由党组书记、院长任组长，其他党组成员为副组长，各部门中层正职为成员的推进廉政风险防范管理工作领导小组，制定了《工作方案》，明确了推进工作的指导思想、组织领导、实施步骤和工作要求。

二、提高认识，强化教育

为了使广大干警充分认识推进工作的重要意义，召开全体干部动员大会，采取多种方式广泛宣传廉政风险防范管理的内容和理念。一是组织全体干警认真学习《法官法》、《司法廉洁教育读本》、《法官职业道德基本准则》、《法官行为规范（试行）》等，使干警普遍受到了一次廉政教育。二是组织工作人员培训学习，熟悉工作内容，明确工作要求，掌握工作方法。三是充分利用法院局域网页上的《警钟长鸣》栏目，宣传各部门推进廉政风险防范管理工作的情况、做法及经验，推动此项工作的顺利开展。

三、明确风险，落实制度 一是在明确岗位职责的基础上，干警对照《党章》及有关法官职业道德、行为规范的法律、规定，查找在思想道德、岗位职责和外部环境方面存在的风险点；部门对照党风廉政建设责任制的要求，查找在制度机制方面存在的风险点。

二是每名干警填写《宣武区法院干警廉政风险识别、防控一览表》，部门填写《制度机制风险识别、防控一览表》。根据具体岗位职责要求，从案件的立案收费、案件审理的程序、案件执行的流程管理等方面，结合工作实际进行筛选，确定本部门的干警廉政风险点，与查找出的制度机制风险点一并报主管院长审阅。主管院长修改后，返回各部门讨论、修改，再报领导小组办公室。领导小组根据各部门干警廉政风险点和制度机制风险点进行研究，最终共确定廉政风险点123个。

三是在查找廉政风险点的基础上，制定了《北京市宣武区人民法院廉政风险防范措施》和《北京市宣武区人民法院廉政风险防范管理实施细则》，针对思想道德、岗位职责、外部环境和制度机制四个方面的廉政风险，初步建立起符合法院审判工作特点的教育、制度、监督机制。

四、结合实际，注重实效

通过推进廉政风险防范管理工作，进一步促进了审判工作及各项工作的开展。

一是在推进廉政风险防范管理工作中，始终将公正司法作为主要目标，坚持严格执法，文明办案，不断规范办案工作，提高办案质量，增强办案的法律效果与社会效果的统一。在立案、开庭、执行等各个环节，通过对办案程序、办案纪律等方面风险点的识别，真正起到风险点的防范作用。

二是在推进廉政风险防范管理工作中，始终将加强队伍建设作为重要目标，坚持统筹协调，强化“一岗双责”意识，将廉政风险防范管理工作与落实《党风廉政建设责任制》相结合，与《廉政工作目标管理责任制考核制度》相结合，努力构建具有法院特点的“不愿为、不能为、不敢为、不必为”的惩防机制。

三是在推进廉政风险防范管理工作中，实行量化管理，将廉政风险防范管理工作与执行《干警廉政信用评价体系》相结合，纳入全院的目标管理绩效考核中，使廉政风险防范管理工作由虚变实，逐步建立更加科学、严密和更具针对性的防范机制，推动党风廉政建设和反腐败工作不断深入。

四是在推进廉政风险防范管理工作中，注重对审判工作的全程内外监督，在每个法庭安装监控设备，将每一起案件的庭审过程制作成光盘，与文字档案一起归档，作为法官考核、晋升、评优、遴选考核或考察的依据。通过邀请人大代表旁听案件的公开审理，每季度走访廉政监督员、定期召开座谈会、不定期暗防等形式，广泛征求意见，确保司法的公正、高效。

五是将推进廉政风险防范管理工作与确保平安奥运、圆满完成全年各项工作紧密结合。2008年前8 个月，全院审结各类案件7900多件，服判息诉率达到89.76%,高于全市平均水平。同时，全力做好涉诉信访工作，积极应对突发性事件，确保奥运会的平安。我院不仅被评为宣武区服务保障北京奥运会残奥会工作先进集体，而且继2007年获得北京市“人民满意的政法单位”标兵、北京市先进法院、首都精神文明先进单位等荣誉称号后，2008年被最高人民法院授予全国优秀法院的光荣称号。

我们将继续完善廉政风险防范管理工作，根据形势的发展补充、修改廉政风险点、防范措施和实施细则，真正建立符合法院特点的惩治与预防腐败体系，确保司法公正。

第三篇：廉政风险防范管理知识宣传手册2

内部资料 注意保存

廉政风险防范管理 知识手册

乌苏市廉政风险防范管理工作

领导小组办公室 2011年4月

编者的话：胡锦涛总书记在十七届中纪委五次全会上指出：“要推进廉政风险防控机制建设，从重点领域、重点部门、重点环节入手，排查廉政风险，健全内控机制，构筑制度防线，形成以积极防范为核心，以强化管理为手段的科学防控机制。”，去年，按照地区纪委的统一部署，我们在市纪委监察局机关和市财政局、地税局、民政局以及八十四户乡开展了廉政风险防范管理试点工作，取得了一定的成效，为今年全面开展廉政风险防范管理工作积累了经验。

今年1月，中纪委六次全会提出要“全面推行廉政风险防控管理”等预防腐败经验”。为贯彻落实中央纪委全会精神，根据地委安排，按照市委关于全面开展廉政风险防范管理工作的通知精神，为帮助大家理解和开展好廉政风险防控管理工作，我们借鉴地区纪委《廉政风险防范管理知识宣传手册》的基础上，编写了此手册，供各乡（场）镇、市直各单位（部门）学习参考。请你们以市委《实施意见》为纲，结合本单位（部门）实际，在思考中借鉴，在借鉴中创新，大胆实践探索，扎实推进廉政风险防范管理工作，创造出具有借鉴意义的工作经验，更好地促进全市经济社会又好又快发展，推动我市党风廉政建设再上新台阶，再上新水平！

再次，感谢地区纪委党风室的鼎力支持！

2011年4月 目 录

1、印发《关于深入推进惩治和预防腐败体系建设认真开展廉政风险防范管理工作的实施意见》的通知„„„„„„ 1-17

2、什么是风险„„„„„„„„„„„„„„„„„„„18

3、风险的内涵及构成要素是什么……………………………18

4、什么是风险管理„„„„„„„„„„„„„„„„„18

5、什么是PDCA循环„„„„„„„„„„„„„„„„„19

6、风险管理理论和全面质量管理方法的参考书目有哪些„19

7、什么是廉政风险„„„„„„„„„„„„„„„„„20

8、如何理解廉政风险„„„„„„„„„„„„„„ 20-21

9、廉政风险的种类有哪些„„„„„„„„„„„„ 21-22

10、廉政风险产生的原因是什么„„„„„„„„„ 22-23

11、什么是廉政风险防范管理 „„„„„„„„„„„„23

12、开展廉政风险防范管理的主要目的是什么 „„„„„ 23

13、如何正确认识廉政风险防范管理 „„„„„„„ 23-24

14、廉政风险排查的具体要求有哪些 „„„„„„„ 24-25

15、廉政风险等级如何评定 „„„„„„„„„„„ 25-26

16、单位分层次查找廉政风险的内容和方法有哪些 „26-29

17、风险防范管理的主要措施有哪些 „„„„„„„ 29-30

18、如何开展廉政风险防范管理工作 „„„30-33

19、廉政风险防范管理工作执行阶段具体措施有哪些 33-47 20、考核评估有哪些方法、原则和实施要点 ………… 47-50

21、怎样运用考核评估的结果 ………………………………50

22、实施廉政风险防范管理有哪些作用 ……………………51

23、推进廉政风险防范管理的重点工作是什么 ……………52

24、如何建立廉政风险识别分析机制 ………………… 52-53

25、廉政风险评估的四个重点是什么 ………………… 53-54

26、建立廉政风险防范机制需把握的四个关键是什么 54-56

27、廉政风险防范工作制度体系包括哪些内容 ……… 56-57

28、民政局廉政风险识别、防控措施一览表（领导班子）58-61

29、财政局廉政风险识别、防控措施一览表（领导班子）62-64 30、税务局廉政风险识别、防控措施一览表（领导班子）65-68

31、财政局廉政风险识别、防控措施一览表（科室）69-72

32、民政局廉政风险识别、防控措施一览表（科室）73-75

33、地税局廉政风险识别、防控措施一览表（科室）76-77

34、乡党政班子成员廉政风险识别、防控措施一览表 78-79

35、流程图„„„„„„„„„„„„„„„„„„„80-85 4 中共乌苏市委员会 办公室文件 乌党办[2011]33号

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关于印发《乌苏市关于深入推进惩治和预防腐败体系建设认真开展廉政风险防范管理工作的

实施意见》的通知

各乡（场）镇党委，市委各部、委，各委、办、局、人民团体党组（党委、党工委、党总支、党支部）：

现将《乌苏市关于深入推进惩治和预防腐败体系建设认真开展廉政风险防范管理工作的实施意见》印发你们，请结合实际，认真贯彻执行。

中共乌苏市委办公室

2011年4月7日

主题词：印发件 党廉工作

实施意见通知—————————————————————————— 抄送：市委常委，市人大、政府、政协办公室，纪委，人武部，法院、检察院。

——————————————————————————

乌苏市关于深入推进惩治和预防腐败体系建设认真开展廉政风险防范管理工作的

实施意见

为深入贯彻中央反腐倡廉工作方针，落实中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008－2012年工作规划》及自治区《实施办法》和地区《加快推进地区惩治和预防腐败体系建设的意见》以及《乌苏市贯彻落实惩防体系实施意见》，根据地委关于全面推行廉政风险防范管理工作的要求和统一部署，结合乌苏实际，现提出如下实施意见。

一、充分认识开展廉政风险防范管理的重要意义

（一）开展廉政风险防范管理是加强反腐倡廉建设的客观需要。近年来，全市各级党政认真贯彻落实党的十七大和十七届中央纪委四次、五次全会精神，党风廉政建设和反腐败工作不断取得新的明显成效。但是，随着形势的发展，反腐倡廉建设也面临着一些新情况新问题。推进廉政风险防范管理，就是按照中央要求，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，结合乌苏反腐倡廉建设实际，运用现代管理理念和科学管理方法，增强预防腐败工作的创 新性、科学性和可操作性。把廉政风险防范管理作为加强预防腐败工作的重要措施和具体实践，符合深入推进新时期反腐倡廉建设的实际需要，符合人民群众的期待，有利于党的各项事业健康发展和党员干部健康成长。

（二）开展廉政风险防范管理是贯彻落实惩治和预防腐败体系建设的重要举措。按照中央的规划，要在2012年建成惩治和预防腐败体系基本框架，使拒腐防变教育长效机制初步建立，反腐倡廉法规制度比较健全，权力运行监控机制基本形成。推行廉政风险防范管理，以创新的思路和改革的办法贯彻落实《实施纲要》和《工作规划》，有利于进一步突出重点，落实责任，整合力量，调动各方面的积极性，参与惩治和预防腐败体系建设。

（三）开展廉政风险防范管理是强化对权力运行监督的有效手段。党员干部特别是领导干部手中掌管着一定的权力和资源，不同程度地面临各种诱惑和考验。廉政风险防范管理主要是针对权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，主动预防，超前防范，推动监督关口前移。推行廉政风险防范管理，可以提高党员干部自觉接受监督、主动参与监督和积极化解廉政风险的意识，促进决策民主、程序公开、运行 3 规范，使预防腐败的责任落实到每一个岗位和每一个人，职责清楚，目标明确，便于检查考核，防止权力滥用。

二、开展廉政风险防范管理的指导思想、主要内容和目标要求

（一）指导思想。坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，将风险管理理论引入惩治和预防腐败体系建设，紧紧围绕行政审批、行政执法、人事管理、财务管理、工程项目管理等重点岗位和关键环节，运用教育、制度、监督等有效措施，把廉政风险查到点、惩防体系建到岗，着力抓好对要害部位、关键环节廉政风险的防范，最大限度地降低腐败发生的风险，营造风清气正的良好环境。

（二）主要内容。运用现代管理学的理念和方法，重点围绕制约监督和规范权力运行，紧密结合各部门、各单位实际，突出重点，从工作岗位、科室、单位 “三个层面”，认真查找在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能发生腐败行为的风险点，并采取前期预防、中期监控、后期处臵等防范措施，通过制订计划、贯彻执行、检查考核、调整修正等环节，对预防腐败工作进行科学化、系统化循环管理。

（三）目标要求。按照全面开展、突出重点、扎实推进、务求实效的总体要求，2011年在全市全面推行廉政风险防范管理工作，初步形成覆盖全市各部门、各单位和各个领域的廉政风险防范管理工作网络；到2012年，逐步建立起比较完善的廉政风险防范管理长效机制。通过开展廉政风险防范管理工作，使预防腐败机制进一步优化，党风廉政教育进一步深化，效能建设水平进一步提高。

三、开展廉政风险防范管理的方法步骤

各部门、各单位要紧密结合实际，在进一步明确职责和权限的基础上，按照查找确定风险点，制订完善防范措施，严格检查考核和建立健全预防腐败、促进廉政勤政建设的长效机制推行廉政风险防范管理工作（2010年试点单位要同步启动第二轮工作，深化廉政风险防范管理循环机制）。

（一）计划和查找廉政风险（4月10日—5月20日）

1、组织培训动员（4月10日— 4月15日）。推行廉政风险防范管理是一项以自我教育、自我监督为主要特点的创新性工作。在开展工作前，市委将举办培训班，对各党组织负责人和相关人员进行集中培训，各单位也要及时开展宣传培训工作，使广大党员干部全面理解廉政风险防范管理的重 5 要意义、基本内容、方法步骤，统一思想认识，提高党员干部参与廉政风险防范管理的自觉性和主动性。

2、廉政风险点的主要种类及内容：

廉政风险具体可分为思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务流程风险、外部环境风险等五种类型。

⑴思想道德风险。思想道德风险与人的社会行为和个人的品德修养、性格特点有关。主要表现为：放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低；背离社会主义荣辱观；不思进取、得过且过，漠视群众、脱离实际，形式主义、官僚主义，弄虚作假、虚报浮夸，铺张浪费、贪图享受，阳奉阴违、我行我素，独断专行、软弱涣散，以权谋私、骄奢淫逸等。

⑵制度机制风险。主要表现为：不能根据改革发展和党风廉政建设的形式需要，及时完善和认真执行各项制度，造成部分制度可操作性不强，贯彻落实不到位；部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的监督和制约措施。

⑶岗位职责风险。主要表现为：不履行“一岗双责”或履行不到位；权利分配不清，自由裁量空间过大；权利运行不透明，暗箱操作现象频繁；违反民主集中制，独断专行或 6 软弱涣散；利用职务上的便利谋取私利；失职渎职、不作为或滥用职权等。

⑷业务流程风险。主要表现为：因工作流程设计不完善、缺乏相互制约或执行不力，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责，不作为、慢作为、乱作为，导致失职渎职、以权谋私等。

⑸外部环境风险。主要表现为：因行政管理对象在业务往来中对相关领导干部及工作人员进行利益诱惑或施加其它非正常影响，可能造成权利失控、行为失范，导致失职渎职、权钱交易等。

3、排查廉政风险点（4月15日—5月20日）。在弄懂弄通廉政风险防范管理基本内涵的基础上，采取自上而下和自下而上相结合的方式，从个人岗位、科室职责、单位职能三个层面逐一排查存在和潜在的廉政风险，认真填写《岗位廉政风险识别一览表》、《科室廉政风险识别一览表》、《单位廉政风险识别一览表》。廉政风险点的查找公示时间为一周。

（1）梳理岗位职责。在进行查找廉政风险点之前，各单位各部门要结合工作实际，修订完善工作职责，之后再进行风险点的查找。个人梳理岗位工作职责，科室梳理业务工 7 作职责，单位（班子）梳理单位和部门工作职能。（4月20日前结束）

（2）查找岗位风险点。坚持全员参与的原则，组织党员干部，尤其是领导干部对照以往履行职责、执行制度的情况，认真分析并查找个人思想道德、岗位职责、外部环境等方面存在或可能存在的风险点及其表现形式。查找风险点的顺序是先领导后群众，其主要程序：

自己找的风险点—交主管领导提（文字反馈给个人）；第一次修改后—交科室集中评（要有会议记录）；第二次修改后—报单位廉政风险防范管理工作办公室审核后反馈给个人；第三次修改后—报党组织审核；第四次修改后—交单位公示。班子成员由领导个人根据工作分工查找—送分管科室讨论；领导修改后—再由办公室印发给单位党员干部征求意见并汇总；领导根据汇总情况进行再修改后—报领导班子集体审核—交单位公示。

（3）查找科（室）风险点。针对科（室）职责定位和各个重要岗位，认真查找业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险点及表现形式。科室查找风险点的主要程序：

科室集体讨论查找—形成文稿交主管领导提并反馈科室；集体修改后—报单位廉政风险防范管理办公室审核后再反馈给科室；科室召开第三次会议修改—报党组织审定；修改定稿后—交单位公示。

（4）查找单位（领导班子）风险点。结合行业特点和单位工作职责定位，在岗位、科（室）查找风险点的基础上，查找单位廉政风险点，重点查找在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式。班子查找风险点的主要程序：

由领导班子集体讨论查找—办公室整理印发单位科室讨论修改；根据讨论意见由办公室修改—交领导班子集体再审；审改行文—印发下属单位和上级主管部门征求意见；收集修改—通过单位公示栏和新闻媒体（或网络）向单位和社会进行公示。

各党（工）委、党组班子以及成员审定后的风险点于 5月18日前上报市廉政风险防范管理领导小组办公室（市纪委）备案。市四套班子以及成员廉政风险点上报地区廉政风险防范管理领导小组办公室备案。

5、廉政风险等级评估（5月21日—6月10日）。将排查出来的廉政风险点根据社会关注程度、权力行使程度、影响危害程度、与社会和人民群众生产生活关系密切程度以及产生腐败可能性的大小等，划分出不同的风险级别，一般分为一、二、三三个等级，其风险等级依次降低，即一级风险等级最高，三级风险等级最低。一级风险，是指直接行使执纪执法、行政许可、行政处罚和行政收费、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力可能发生的腐败风险；二级风险，是指直接行使部分行政许可、行政处罚、人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力可能发生的腐败风险；三级风险，是指基本没有行政许可、行政处罚等权力，较少或基本不掌握人、财、物管理权可能发生的腐败风险。经审核确定的风险点要汇集成册，并按照干部管理权限，对排查出的风险点实行分级动态管理。此阶段严禁与执行阶段同步进行。

（二）执行和制定防范措施(6月10日—8月15日)按照排查确定的各类风险点和风险等级，制订针对性、操作性强的有效防范管理措施，着力构建以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防范机制。做到权力运行到哪里，风险防范措施就跟进到哪里，使每个岗位上的人员及 时受到提醒和应有的监督制约。制订的防范措施同样要在一定范围内进行公示。

1、制定岗位风险点防范管理措施（6月16日—6月22日）。由岗位所在人员对照与业务工作相关的各项法规制度，针对查找出的风险点，提出防范风险的具体措施和办法，由所在科（室）集体审定，科室负责人把关、签字，报分管领导审核批示，填表。

2、制定科（室）风险点防范管理措施（6月22日—6月28日）。科（室）针对岗位人员提出制定的防范措施（办法）进行梳理，归类汇总，修改完善，并结合科室查找的风险点，拟定科室风险防范措施，经科（室）会议讨论后，报主管领导审核，并以文字形式反馈科室，科室再次召开会议进行修改后上报单位廉政风险防范管理领导小组办公室审定，修改完善后填表，并制作风险防范流程图。

3、制定单位（领导班子）风险点防范措施（6月28日—7月15日）。各部门、各单位要认真研究分析本单位存在的共性问题，在岗位、科（室）制定的防范措施的基础上，讨论修订单位廉政风险点防范管理措施，进一步健全完善防范风险的相关规定制度，明确防范风险任务要求和工作标准，形成廉政风险防范管理上下一体、左右联动的通畅、有效运 行机制。单位防范措施制定后，交单位集体讨论修改，经本单位党组织会议审定，报上级廉政风险防范管理办公室审核，并以廉政风险防范表的形式在本单位进行公示。

4、完善规章制度（7月—8月）。各部门、各单位要结合查找出的问题、制定的防范措施和实际工作中存在的廉政风险以及管理中的薄弱环节，在法律法规政策规定的范围内，进一步细化和完善规范权力运行和社会资源管理中的人事管理、项目运作、国有资产处臵、行政审批、资金运行等一系列规章制度和操作流程，建立完善的前期预防、事中监控和后期处臵的规章制度，切实做到用制度管人、管权、管事。

5、加强监督管理（体现在各个环节中）。监督防范，是廉政风险防范工作的关键。以自律与他律相结合，全面监督与重点监控相结合，内部防范与外部防范相结合，纪委组织协调与部门具体实施相结合为主要内容，实行“自我预防、单位联防、社会群防”三道防线。按照前期预防、中期监控和后期处臵的制度要求，进一步规范权力运行，压缩自由裁量权，突出抓好分权制权、减权量权。积极推行党政机关、事业单位党政正职不直接分管财务、干部人事、工程招标和物资采购等制度。重点研究加强“一把手”，特别是人、财、物以及自由裁量权比较集中的单位党政主要领导岗位廉政风 险防范措施，严格约束其插手土地、矿产和工程领域，严格约束其在选人用人中权力过大行为，用制度制约自由裁量权过大和暗箱操作问题。

要建立健全廉政风险信息资料库和工作台账，通过公开风险点、风险防范措施、工作流程和征求意见等多种形式，实施全方位、多层面的监督管理，不断提高监督管理的水平。

（三）考核和检查防范效果（9月1日—10月15日）各部门、各单位要根据业务工作实际，成立领导小组办公室，制定监督检查办法，把督促检查贯穿于廉政风险防范管理工作的全过程，按照总体工作部署，每一个环节、每一个阶段都要进行检查验收，并将检查情况张榜公示，同时向上级廉政风险防范管理领导小组办公室呈报检查验收结果，提出转段申请，待批示后转入下一阶段工作。

市廉政风险防范管理领导小组办公室将不定期对各部门、各单位廉政风险重点岗位监督管理工作进行检查指导和督促落实。通过召开座谈会、明查暗访等形式，核实单位和党员领导履行风险防范职责情况。对群众举报、社会反映不按照规定落实风险防范措施，情节轻微，廉政责任制民主测评满意度较低的，及时给予必要的谈话提醒或警示提醒。凡确定为廉政风险防范的重点岗位，群众举报两次以上且查实 存在问题的，给予“廉政风险黄牌警告”，并对该岗位负责人实行重点监管。凡单位出现违规违纪案件或被给予“廉政风险黄牌警告”的，该单位领导班子、主要领导和分管领导在党风廉政建设责任制考核中不能评为“好”等次，并按照《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》对有关责任人实行问责。

（四）修正和完善提升（10月16日—11月25日）廉政风险防范管理以或项目管理为周期，根据考核评估情况，总结推广经验，纠正存在问题，对廉政风险防范成效显著的单位、个人予以表彰，对失教失察失管或违规违纪者根据具体情况、情节，依照相关党纪政纪规定给予组织处理或纪律处分；对于违反法律法规行为的移交司法机关依法追究法律责任。同时，结合经济社会发展、行政职能转变和预防腐败的新要求，修正风险防范内容，完善风险防范措施，提出下一年工作目标、任务和措施，转入下一风险防范管理周期。

四、加强对廉政风险防范管理工作的组织领导

（一）宣传发动，统一思想。各部门、各单位要高度重视，认真研究制定实施方案，切实明确工作目标、主要内容、重点步骤。层层做好宣传发动和安排部署工作，把广大党员 干部的思想统一到市委的决策部署上来。市政府网站和市反腐倡廉网要在网上创建廉政风险防范管理的专栏，加强宣传。今后，领导小组办公室将通过乌苏市反腐倡廉网下发关于廉政风险防范管理工作的有关文件、通知、要求，请各单位各部门及时点击查收。通知广播电视等新闻媒体也要加强宣传，大力营造推行廉政风险防范管理的浓厚氛围，激发各族干部群众参与廉政风险防范管理的主动性和自觉性。

（二）加强领导，精心组织。实施廉政风险防范管理，涉及面广、情况复杂、政策性、专业性和系统性强，各部门、各单位要把推行廉政风险防范管理作为反腐倡廉建设的一项重大政治任务列入党政领导班子重要议事日程，加强组织领导，周密安排部署，认真组织实施。各部门、各单位党政“一把手”要切实履行“一岗双责”职责，对推行廉政风险防范管理要负总责、亲自抓，带头查找廉政风险，带头制定和落实防范措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防范管理，确保廉政风险防范管理工作全面有效推行，确保预防腐败各项任务落到实处。

（三）注重结合，务求实效。推行廉政风险防范管理是对惩防体系建设和预防腐败工作的进一步强化，是在各项业务工作中加强党风廉政建设的有效措施。各部门、各单位要 立足实际，创新思路、创新方法，坚持把开展廉政风险防范管理与部门和单位贯彻落实党风廉政建设责任制紧密结合起来、与部门和单位中心工作紧密结合起来、与单位推行党务政务公开紧密结合起来、与机关效能建设紧密结合起来、与解决涉及群众利益的突出问题紧密结合起来，统筹推进，力求取得实效。

（四）强化责任，狠抓落实。廉政风险防范管理工作在市委的统一领导下实施。全市各部门、各单位党政主要领导要高度重视，加强对廉政风险防范管理工作的组织领导。按照分口管理，层级负责的原则，市惩防体系建设工作领导小组办公室对市直部门、单位和各乡（场）镇实施分类指导，同时对人、财、物和行政执法权以及自由裁量权集中的单位（部门）实施重点监控。市委、人大、政府、政协机关支部分别负责市委、人大、政府、政协班子及其班子成员的廉政风险防范管理工作。市直党委（党组）、党工委负责管辖范围的单位（部门）和行业（系统）的廉政风险防范管理工作，乡（场）镇党委负责本地范围站所、学校、医院等单位的廉政风险防范管理工作。市直机关工委负责管辖范围各支部的廉政风险防范管理工作。各党组织负责人为第一责任人，直接对开展廉政风险防范管理工作负总责，党政班子成员分工 协作，密切配合开展工作。全市纪检监察组织要加强组织、协调、指导和督查工作，着力形成内外监督、上下联动的领导机制和工作机制。要强化检查考核，市纪委监察局要牵头组织定期、不定期的检查，建立实名通报制，对各部门、各单位和各乡（场）镇工作进展情况、取得的成效和存在的问题进行通报。要把推行廉政风险防范管理工作列入对全市落实惩防体系建设和党风廉政建设责任制考核内容，确保取得实效。

1、什么是风险? 辞海的解释是：人们在生产建设和日常生活中遭遇能导致人身伤亡、财产受损及其他经济损失的自然灾害、意外事故及其他不测事件的可能性。其基本的核心含义是“未来结果的不确定性或损失”，或可定义为“个人和群体在未来遇到伤害的可能性以及对这种可能性的判断与认知”。

2、风险的内涵及构成要素是什么？

风险是指遭受损失、伤害、不利或毁灭的可能性及概率。风险由风险因素、风险事故和损失构成。风险因素增加或产生风险事故，风险事故引起损失，三者的串联构成了风险形成机制。

3、什么是风险管理? 风险管理是指如何在一个肯定有风险的环境里把风险减至最低的管理过程。当中包括了对风险的量度、评估和应变策略。风险管理从1930年代开始萌芽，最早起源于美国，1938年以后，美国企业对风险管理开始采用科学的方法。1950年代风险管理发展成为一门学科，风险管理一词形成。1970年代以后逐渐掀起了全球性的风险管理运动。中国对于风险管理的研究开始于1980年代。作为一门学科，风险管理学在中国仍处于起步阶段。

4、什么是PDCA循环？

根据管理是一个过程的理论，美国的戴明博士把它运用到质量管理中来，总结出“计划(plan)—执行(do)—检查(check)—处理(action)”四阶段的循环方式，简称PDCA循环，又称“戴明循环”。

第一个阶段称为计划阶段，又称P阶段(Plan)。这个阶段的主要内容是通过市场调查、用户访问、国家计划指示等，摸清用户对产品质量的要求，确定质量政策、质量目标和质量计划等。

第二个阶段为执行阶段，又称D阶段(Do)。这个阶段是实施P阶段所规定的内容，如根据质量标准进行产品设计、试制、试验、其中包括计划执行前的人员培训。

第三个阶段为检查阶段，又称C阶段(Check)。这个阶段主要是在计划执行过程中或执行之后，检查执行情况，是否符合计划的预期结果。

最后一个阶段为处理阶段，又称A阶段(Action)。这个阶段主要是根据检查结果，采取相应的措施。

5、风险管理理论和全面质量管理方法的参考书目有哪些？

《风险管理》，顾孟迪、雷鹏著，清华大学出版社出版 《风险管理智慧》，副标题：洞悉风险 抢占先机，杜杰著，机械工业出版社

《风险管理》，刘新立著，北京大学出版社

《风险管理理论研究》，卓志主编，中国金融出版社 《质量管理学》，李晓春著，邮电大学出版社 《质量管理学》，秦静等编著，机械工业出版社

6、什么是廉政风险？

廉政风险，就是实施公共权力的主体产生或发生滥用公共权力谋取私利的可能性。主要是指因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而可能产生不廉洁行为的风险。

任何掌握公共权力的部门和个人都客观存在发生腐败行为的风险，每个权力岗位都存在廉政风险。只要有权力就存在着滥用权力的可能性；只要有职能就存在着不作为、乱作为的可能性。

7、如何理解廉政风险？

任何掌握公共权力的个人发生腐败行为的可能性是客观存在的，有效开展预防腐败工作就是要有效防控廉政风险。廉政风险具有客观性、损失性以及不确定性。

风险的客观性：任何有业务处臵权、有职责的岗位都有 风险。

风险的损失性：一旦风险发生，就会对本人有效履行职责，对事业、对社会各个方面都会产生不良影响。作为国家公职人员，有责任、有必要主动防范，把风险发生的可能性减到最低。

风险的不确定性：风险只是有可能发生的，并不是必然会发生的，可以通过建立一套有效的预防措施，去防止风险的发生，或通过努力把风险降到最低程度。

8、廉政风险的种类有哪些？

廉政风险具体可分为思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务流程风险、外部环境风险五种类型。

（1）思想道德风险。思想道德风险与人的不正当社会行为和个人的品德修养、性格特点有关。主要表现为：放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低；背离社会主义荣辱观；不思进取、得过且过，漠视群众、脱离实际，形式主义、官僚主义，弄虚作假、虚报浮夸，铺张浪费、贪图享受，阳奉阴为、我行我素，独断专行、软弱涣散，以权谋私、骄奢淫逸等。

（2）制度机制风险。主要表现为：不能根据改革发展和党风廉政建设的形势需要，及时完善和认真执行各项制度，造成部分制度可操作性不强，贯彻落实不到位；部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的监督和制约措施。

（3）岗位职责风险。主要表现为：不履行“一岗双责”或履行不到位；权力分配不清，自由裁量空间过大；权力运行不透明，暗箱操作现象频繁；违反民主集中制，独断专行或软弱涣散；利用职务上的便利谋取私利；失职渎职、不作为或滥用职权等。

（4）业务流程风险。主要表现为：因工作流程设计不完善、缺乏相互制约或执行不力，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责，不作为、慢作为、乱作为，导致失职渎职、以权谋私等。

（5）外部环境风险。主要表现为：因行政管理对象在业务往来中对相关领导干部及工作人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，可能造成权力失控、行为失范，导致失职渎职、权钱交易等。

9、廉政风险产生的原因是什么？

教育学习不到位，可能产生思想道德风险，产生想腐败的动机；制度不健全、执行不到位，可能产生制度机制风险，创造产生腐败的机会；权力的监督和制约不到位，可能产生 岗位职责风险，制造腐败产生的条件。工作程序不规范、不严谨，自由裁量权大，可能产生业务流程风险，留下腐败产生的空间；业务往来中利益诱惑或其他非正常影响，可能产生外部环境风险，滋生腐败产生的温床。

10、什么是廉政风险防范管理？

廉政风险防范管理是将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对党员干部日常工作生活中可能出现或正在演化中的腐败问题，采取前期预防、中期监控、后期处臵等措施，依托计划、执行、考核、修正的PDCA循环管理机制，对预防腐败工作实施科学管理的过程。通俗地讲，就是查找出党员干部日常工作生活中的廉政风险，有针对性地制定防范措施，建立起反腐倡廉建设与行政业务之间的关联机制，在权力运行的各个环节对廉政风险实施控制，从而最大限度地降低腐败行为发生的可能性。

11、开展廉政风险防范管理的主要目的是什么？ 开展廉政风险防范工作是为了预防和控制腐败现象，是为了降低腐败发生的几率，是为了避免苗头性、倾向性问题演变为腐败行为，是为了让干部少犯或不犯错误，是对干部最大的爱护和保护。

12、如何正确认识廉政风险防范管理？ 首先，风险不等于问题。风险是一种可能性，只是可能发生的危险，而问题是客观存在的弊端和不足。因此，查找风险是找可能性，不是找现实问题。

其次，腐败风险不等于腐败。腐败是已经发生的为谋取私利而滥用公共权力或公共职位的行为，而腐败风险是指党员干部在工作和日常生活中发生腐败行为的可能性，是不确定的，如果防控得好就不会发生，如果防控得不好可能就会发生。

第三，查风险不是找问题。查风险是查找发生危险的可能性，不是某个干部已经存在的问题；不是干部的自我画像，不是针对个人的，而是针对岗位的、部门的、静态的；不管谁在这个岗位上、在这个单位里，风险都是存在的。

13、廉政风险排查的具体要求有哪些？ 要明确主体、打牢基础、分清内容、规范表述。第一，明确两类三个主体，一类是个人，包括所有公职人员（财政供养人员）以及受委托行使国家权力的非国家公职人员；一类是集体，包括单位和科室。

第二，打牢一个基础，清权确责——就是结合三定方案进行职权梳理、流程再造，重点是围绕行政许可、处罚、征收、强制、监管、审批、裁决、给付和单位内人财物管理权 等进行梳理和规范，逐步建立起“权责明晰、程序严密、运行公开、制约有效”的权力运行机制，这是廉政风险防范工作的基础。

第三，分清不同内容。个人的风险内容主要是个人存在或潜在的思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风险的内容、形式及危害。集体的风险内容是单位工作职能特殊性（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排、大额资金使用）风险、业务流程风险、制度机制风险方面的内容、形式及危害；科室在业务流程风险、制度机制风险方面的内容、形式及危害。

第四，规范风险点的构成和表述方式。每个风险点的查找由风险源、风险点、危害性三个要素组成。表述方式如：由于放松了政治理论学习和党性锻炼（风险源），造成思想退步，信念滑坡（风险点），在处理事务时不能从政治上、从全局看问题（危害性）；又如，由于财经制度不完善和法规意识淡薄（风险源），财务管理不规范，尤其大额度资金审批使用不能科学民主决策（风险点），造成决策失误，资金使用不正确、不应该、不合理（危害性）。

14、廉政风险等级如何评定？

将排查出来的廉政风险根据社会关注程度、权力行使程 度、影响危害程度、与企业和人民群众生产生活关系密切程度以及产生腐败可能性的大小等，划分出不同的风险级别，一般划分为123或ABC三个等级，其风险等级依次降低，即1级风险等级最高，3级风险等级最低。

一级风险，是指直接行使执纪执法、行政许可、行政处罚和行政收费、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力可能发生的廉政风险；

二级风险，是指直接行使部分行政许可、行政处罚、人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力可能发生的廉政风险；

三级风险，是指基本没有行政许可、行政处罚等权力，较少或基本不掌握人、财、物管理权可能发生的廉政风险。

对排查出的风险及其等级划分，报本单位风险防范领导小组审核，经审核不符合要求的要重新排查定级。经审核确定的风险要汇集成册，并按照干部管理权限，对排查出的风险实行分级动态管理。单位领导班子成员的风险点和防范措施报上级廉政风险防范管理领导小组办公室备案。

15、单位分层次查找廉政风险的内容和方法有哪些？

（一）单位领导班子及其成员查找风险的内容和方法。单位领导班子查找廉政风险的内容要围绕“三重一大”（即：重大决策、重大项目安排、重要人事任免和大额度资金运作）事项，查找在决策程序、权力监督制衡等制度机制方面的廉政风险，查找管理不到位、制度不落实的工作环节的廉政风险；单位班子成员查找廉政风险的内容要在围绕“三重一大”事项进行查找的同时，还要结合岗位职责着重查找个人在思想道德、履行岗位职责和外部环境方面的风险。

查找方法主要采取领导干部自己找、征求群众意见、召开领导班子专题民主生活会等方式进行查找。通过廉政风险排查，使每一名领导干部都能慎重对待党和人民赋予的权力，自觉接受风险教育，主动提高识别、化解风险的意识和能力。

（二）机关科室查找风险的内容和方法。

机关科室围绕业务工作，主要查找在业务流程中存在或潜在的制度机制方面的廉政风险。也就是说，科室主要查找在制度机制方面存在的风险。

制度机制风险是指由于缺乏制度机制的明确限定、工作程序的明确规定、工作时限、标准和质量的明确约定、个人自由裁量权空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失控，从政行为失范，构成滥用职权、权钱交易、以权谋私等严重后果的廉政风险。

查找科室风险的基础，是要编制科室主要业务的工作流 程图，看是否每个环节的权力行使都受到监督制约。科室权力越大，科室廉政风险相对也越大。如果某一环节监督制约缺失或缺位，那就是科室风险所在。

（三）查找个人岗位风险的内容和方法。

个人岗位风险主要结合每个人的岗位职责进行查找。主要查找个人在思想道德、个人岗位职责和外部环境影响方面的风险。

个人思想道德风险是指个人因世界观、价值观、权力观、地位观和利益观的认识偏误，可能造成个人行为规范及职业操守发生偏移，行政管理行为失控，导致个人从政行为结果不公正、不公平，从政行为对象利益受损或不当得益，构成以权谋私等严重后果的廉政风险。思想道德风险外在体现就是在思想作风、学风、工作作风、领导作风等方面出现了问题。思想道德风险的查找是有具体内容的，绝不是形式上的东西。如：“学习不够”不是风险点，“对于岗位相应的工作要求和工作纪律缺乏经常性、有针对性的学习”才是风险点。

个人岗位职责风险是指由于个人岗位职责的特殊性及在思想道德和制度机制等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行职责，构成失职渎职、权钱交易、以权谋私等严 重后果的廉政风险。查找岗位职责风险的基础是明确界定每个岗位的权责，清楚自己有什么权力，有什么责任。行使岗位职责过程中的自由裁量权、现场表决权及参与度的高低，行政审批、许可等外部管理权行使和内部管理权行使时有可能产生廉政风险。要重点关注审批、执法、收费和管理人、财、物等关键岗位。岗位权力越大，地位越重要，相应的风险越大。

外部环境影响主要指公务人员在工作期间或8小时工作以外，由于所接触的工作对象、社会人员以及其它社会因素等方面影响，导致公务人员可能发生失职渎职、权钱交易、以权谋私等问题的风险。

16、风险防范管理的主要措施有哪些？

控制思想道德风险的一般预防措施。思想道德风险来源于世界观、信念方面出了偏差，控制风险的一般模式：正面激励为主，批评教育为辅；真善美为体，道德信念为用；立足教育，反复强化。概括为：激励+信念+强化。

控制岗位职责风险的一般预防措施。岗位风险存在于每一个岗位上，控制风险的一般模式：定岗定员+岗位责任制+过错责任追究制+检查评比制+奖惩激励机制。

控制制度机制风险的一般预防措施。制度机制风险来源 于制度机制的不完善或制度的不落实，控制风险的一般模式是：原则性+灵活性+协调力。

控制业务流程风险的一般预防措施。业务流程风险贯彻于权力运行的全过程中，控制业务流程风险一般模式可以概括为：制定规范+执行规范+监督检查+考核评比+奖惩兑现。

控制外部环境风险的一般预防措施。外部环境风险因外在客观原因而产生，控制风险的一般模式是：排查和锁定风险+预警机制+日常监控。

17、如何开展廉政风险防范管理工作？

按照风险管理的要求，对廉政风险实行PDCA循环管理。

（一）查找并评估风险等级（计划Plan）。从权力行使过程入手查找可能发生腐败行为的薄弱环节，确定“风险点”，评估风险等级，以预防、监控和处臵为主，制定防范措施。

1、梳理职权清单。一是对权力进行全面清理。按照“谁行使、谁清理”的原则，自上而下进行排查，行使那些权力，行使依据是什么，列出权力名称和行使依据。二是对权力进行确认。对清理出来的权力，按照文件授权原则进行确认。三是对确认的权力汇总，并在一定范围内进行公示。

2、查找廉政风险点。一是查找岗位（职责）风险。对照以往履行职责、执行制度的情况，通过自己找、领导提、群 众帮、组织定等多种形式，分析并查找出个人在行使权力过程中存在的风险。二是查找科室风险。对照职责定位和行使的权力，查找出在业务工作流程、制度机制和外部环境等方面可能存在的风险。三是查找单位风险。重点查找领导班子在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面容易产生的风险。四是查找行业（系统）风险。针对行业或系统特点，查找行业（系统）在业务工作中可能出现的共性问题。对查找出来的廉政风险，上级组织要进行审定，并在一定范围进行公示，接受监督。

3、进行风险评估。按照风险发生的机率或者危害程度，进行分析、评估，确定排查出来的风险点的风险等级，经审核后在一定范围进行公示。

（二）制定并实施防范措施（执行Do）。对可能发生腐败行为的重要岗位、重点环节，有针对性地制定严密的监控措施，通过前期预防措施、中期监控机制和后期处臵办法，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为，并适时将风险防范措施上升、固化为反腐倡廉制度，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。

1、岗位（职责）风险防控。对照岗位职责以及与业务工

作相关的各项法律法规制度，提出防范控制风险的具体措施和办法。

2、科室风险防控。对照职责要求，根据查找出来的在管理事项、审批事项、执法检查事项和单位职能等方面存在的风险点，从工作流程、制度机制和外部环境等方面有针对性地提出科室防范风险的具体措施和办法。

3、单位风险防控。由党政领导班子对照党风廉政建设责任制的要求，围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防控措施和相关工作程序，统一以流程图或表格等形式在一定范围内予以公开。

4、行业（系统）风险防范。分析行业（系统）存在的共性问题，进一步健全完善防范风险的相关规章制度，形成廉政风险防范管理上下一体、左右联动的通畅、有效运行机制。

（三）评估及检验防范效果（考核Check）。通过差距分析、量化效果、评估反馈等方法，对廉政风险实行动态防范，对于未实现预定目标的，重新分析查找原因，制定防范措施，直至达到预定目的。对风险等级实行分级管理、分级负责。对等级较高的风险，在分管领导管理的基础上，单位主要领导负责防范；对等级一般的风险，分管领导负责防范；对等级较低的风险，科室领导负责防范。加强内部监督和外部监

督的结合，整合监督资源，实施有效监督。

（四）考核防范效果，完善管理体系（修正Action）。建立和完善廉政风险防范管理考核制度，通过信息监测、上级检查、社会评议等方式，对风险防范各项措施的落实情况进行考核评估。廉政风险防范管理考核工作与领导班子和党员干部考核、工作目标考核以及党风廉政建设责任制考核等结合进行。根据考评结果，纠正存在问题，完善工作措施，修正风险内容，建立健全风险预警、及时纠错、内外监督、考核评价和责任追究机制，逐步形成内部管理有制度、岗位操作有标准、出现问题能修正、事后考核的依据的风险防范管理体系。

18、廉政风险防范管理工作执行阶段具体措施有哪些？ 针对确定的廉政风险点，建立前期预防、中期监控和后期处臵“三道防线”，对可能发生的腐败行为实施有效控制。

（一）前期预防措施

廉政风险防范管理的前期预防措施是按照干部管理权限，在界定风险的基础上，针对党员干部日常工作生活中可能出现的思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务流程风险、外部环境风险，采取廉政教育、听证质询、公开承诺等前期预防措施，增强党员干部廉洁自律的主动性和

监督制约机制的有效性，预防腐败行为的发生。

1、思想道德风险的预防措施

防范思想道德风险要以廉政教育、谈心活动、人文关怀为主要措施。

⑴廉政教育

各级党组织要着力抓好党员干部的经常性学习教育，促进党员干部养成自觉学习、自省自励的习惯，筑牢党员干部的思想道德防线，提高政治素质和道德修养。

①廉政教育可以采取举办培训班、报告会、廉政党课、专题研讨、廉政展览、警示教育等多种形式。

②各单位要每月开展一次廉政教育，每次不得少于一个小时。

③各单位要建立廉政教育工作台帐，记录廉政教育的计划安排、阶段总结以及开展教育的时间、地点、参加人员、教育内容、研讨发言等情况。

④党员干部要自觉学习政治理论知识，及时记录学习笔记，撰写心得体会。党员领导干部学习笔记和心得体会定期交主管领导审阅，正职党员领导干部学习笔记和心得体会，由单位廉政风险防范管理工作领导小组进行定期抽查。

⑵谈心活动

各级党组织要通过谈心活动，加强党员干部之间的思想交流，及时掌握党员干部的思想动态，帮助党员干部解决思想困惑。

①谈心活动可以采取集体廉政谈话、个别谈心、互帮互助等形式。

②单位应当定期组织谈心活动。当党员干部出现工作效率不高、工作表现不佳等情况，以及面临职务任免、岗位调动、家庭发生重大事项时，党组织应当及时安排此类活动，了解和掌握党员干部的思想变化。

③单位主要领导干部与管辖范围内的党员干部每年谈心应不少于两次，谈心活动的组织开展情况应做好记录，以备检查。

⑶人文关怀

各级党组织要坚持以人为本，注重从精神生活上关心、爱护、帮助党员干部，提倡高尚的精神追求，倡导积极向上的生活情趣，缓解党员干部的工作压力，营造良好的廉政文化氛围。

①组织内容丰富的文化活动，如举办读书会，业务知识、廉政知识竞赛，推荐优秀书籍等。

②开展有益身心健康的体育活动，如登山，棋牌类、球

类等体育比赛。

③组织对困难党员帮扶活动，解决党员干部工作、生活上的实际困难。

⑷规范日常行为。将党员干部的生活圈、社交圈、娱乐圈等八小时以外的表现纳入管理和监督范围。

2、制度机制风险的预防措施

防范制度机制风险要以听证质询、办事公开、权力制衡为主要措施。

⑴听证质询

听证质询是指各单位、各部门在做出重大事项决定前，应当召开有各方代表参加的听证质询会，公开重大事项决策方案以及相关依据和理由，听取参会代表意见，解答相关问题。听证质询收集的意见和建议应作为有关单位做出决定的重要参考依据。

①听证质询的主要内容包括：城市基础设施建设方面的重大事项；行政执法方面的重大事项；涉及群众切身利益的重大事项；重要人事任免、重大项目安排、大额资金的使用；其他需要听证质询的重大事项。

②听证质询中的各方代表应包括人大代表、政协委员、相关单位代表、社会群众代表以及其他与所做决定有关的代

表等。

③听证质询会的程序主要包括：宣布听证质询会内容、介绍参会人员；有关单位宣读重大事项决策方案，说明依据和理由，回答听证质询会参加人及有关人员的询问；参会人员发表意见，对有关问题进行质证和辩论；对听证质询会进行总结并宣布听证质询会结束。

⑵办事公开

办事公开是指各单位、各部门要严格按照国务院《政府信息公开条例》、自治区和地区政府信息公开有关文件，积极推进党务、政务、村务和公用事业单位办事公开，公开具体职能、工作程序、事项办理结果等内容，提高工作透明度。

⑶权力制衡

权力制衡是指通过明确职责分工、细化工作流程、强化内部监督等方式，加强单位内部各部门之间的相互制约，督促各项制度的落实，利用制度的规范力、约束力控制权力的运行，防止腐败行为的发生。

①单位的领导班子及纪检监察组织要加强对权力运行的事前、事中、事后监督，严格落实组织人事制度、财务制度、“三重一大”制度、政府采购和招标投标规定等各项规章制度。

②实行主要领导“四个不直接分管”的做法，即不直接分管人事、财务、工程建设、物资采购工作。实行主要领导末位表态制，领导班子在研究决定重大事项的会议中，主要负责人不对议题事先定调，不作引导性发言，待其他班子成员发表完意见后，最后陈述自己的意见。

③单位根据业务特点，将决策与执行，审批与复核，调配与使用，调查与处理等工作流程分离，由不同业务部门完成，形成各业务部门之间的相互牵制，相互制约。

④单位掌握人、财、物等重要权力的关键岗位人员要定期轮岗。

⑤单位要针对制度缺陷、措施未细化等问题，不断完善制度体系，细化执行措施，缩小和规范自由裁量权。

3、岗位职责风险的预防措施

防范岗位职责风险要以公开承诺、述职述廉、民主测评为主要措施。

⑴公开承诺

公开承诺是指党员干部结合本职工作按照廉政风险防范管理中有关岗位职责的要求，就业务工作、廉洁自律、依法行政等方面向公众公开承诺。

公开承诺的主要内容包括：

①认真履行职责，严格遵守各项规章制度，公开、公平、公正，依法高效办事。

②认真履行“一岗双责”，自觉遵守领导干部廉洁自律的相关规定。

③按照中央和自治区、地区要求，加强思想作风、学风、工作作风、领导作风、生活作风建设。

④严格执行首问责任制，以及一次性告知和限时服务的规定。

⑤自觉主动地接受社会各界监督。⑵述职述廉

述职述廉是党员领导干部落实岗位职责的具体体现。述职述廉的范围、方式和程序按照中共中央印发的《中国共产党党内监督条例（试行）》及自治区、地区有关文件执行。

述职述廉的主要内容包括：

①政治理论学习情况，贯彻执行党的路线方针政策和国家法律法规，履行工作职责情况。

②执行民主集中制，参加党内民主生活会、开展批评与自我批评情况。

③贯彻执行党风廉政建设责任制，履行“一岗双责”，遵守党员领导干部廉洁从政准则及其他廉洁自律规定情况。

④执行个人重大事项报告、个人廉政档案制度等情况。⑤其他需要报告和说明的情况。⑶民主测评

民主测评是在提高工作透明度的基础上，充分发挥群众监督作用，了解群众反映的一种手段。组织者应严格遵守保密规定。

民主测评的主要内容包括： ①落实廉政风险防范措施情况。②落实各项管理制度、监督措施情况。

③党员干部个人申报事项的准确度和公开承诺履行情况。

④参与廉政教育学习、谈心、互帮互助等活动情况。⑤参与述职述廉、民主生活会等情况。⑥其他需要进行民主测评的情况。㈡ 中期监控机制

廉政风险防范管理执行阶段的中期监控机制是建立在前期预防措施的基础上，通过信息监测、定期自查、垂直抽查等手段，对党员干部行为、制度机制运转、权力运行过程实施监控，及时发现苗头性、倾向性问题，以便进一步采取相应的后期处臵办法。

1、信息监测

信息监测是指按照干部管理权限，通过各种有效途径，掌握各单位、各部门及其党员干部在思想道德风险、制度机制风险及岗位职责风险等方面存在的问题。

信息监测的主要方式包括：

⑴利用述职述廉，掌握党员干部自我批评中暴露的缺点与不足。

⑵利用民主生活会、民主测评、群众评议等方式，发现党员干部存在的问题。

⑶利用信访举报、行政投诉、政风行风热线等手段及舆论监督的方式，了解群众举报、社会反映的问题。

⑷纪检监察机关根据日常工作情况，发现苗头性、倾向性问题。

⑸根据网络监控信息，掌握党员干部使用网络的不良行为。

⑹廉政风险防范管理工作领导小组在工作中探索出来的其他监测方式。

2、定期自查

单位的廉政风险防范管理工作领导小组每半年开展一次自查，并撰写自查报告上报上级廉政风险防范管理工作领导

小组办公室。

自查主要针对以下内容：

⑴风险防范措施的制定是否具有针对性，措施的落实是否取得积极效果。

⑵党员干部廉洁自律、履职尽责情况。⑶制度机制中的薄弱环节。

3、垂直抽查

上级廉政风险防范管理工作领导小组根据工作需要，选择重点单位开展抽查工作，抽查的内容主要是各单位落实风险防范措施的情况。

垂直抽查的主要方式包括：

⑴明查暗访。发挥特约监察员的作用，选择重点单位，对风险防范措施落实情况进行明查暗访。

⑵专项检查。针对重点单位在重要事项方面采取的风险防范措施，如重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面的风险防范措施，开展专项检查。

⑶巡查督导。巡查督导组将各单位落实风险防范措施的情况纳入巡查督导内容垂直抽查的检查形式主要包括听取汇报，查阅学习教育台帐及各种活动记录，抽样问卷调查，查阅各单位、各部门在人、财、物等方面的档案记录，查阅各

类招待费支出票据，调用财政、人事、审计等部门的相关数据以及对中期监控发现的问题与不足，按照分级管理的原则，及时采取后期处臵措施，避免问题的扩大化、严重化。同时，要认真分析问题出现的原因，对不具有针对性、有效性的防范措施，及时修正；对未落实防范措施的，及时整改，并追究相关人员的责任。

㈢ 后期处臵办法

廉政风险防范管理后期处臵办法是针对中期监控发现的问题，视情节严重程度不同，按照干部管理权限，由相应的廉政风险防范管理工作领导小组分别实施警示提醒、诫勉纠错、责令整改三种措施，及时纠正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞，避免问题演化发展成违纪违法行为。

1、警示提醒

警示提醒立足于强化党组织对党员干部的主动教育和监督，本着有则改之、无则加勉的原则，对群众有反映，可能出现腐败问题的党员干部，进行警示提醒。

⑴适用范围

①群众有举报、社会有反映的。

②不按照规定落实风险防范措施，情节轻微的。③党员干部廉洁自律民主测评中满意率较低的。

④在廉政风险防范管理工作中发现的，组织认为有必要提醒的。

⑵实施方式

①信访约谈。根据群众信访举报，对思想、政治、工作、生活、作风等方面存在一般性问题的党员干部，在不违反保密规定的基础上，进行约谈，要求其对组织需要了解、核实的问题如实做出回答或说明，并提供有关证明材料。

②询问函。针对未按照规定落实风险防范措施的党员干部发出询问函，要求其在规定时间内做出说明或提出整改措施。

③重点提醒。针对党员干部民主测评反映出的问题，或者可能出现廉政风险的重要关口，以提醒书或面谈的形式进行重点提醒。如针对职务升迁、岗位调动、婚丧嫁娶、子女升学、乔迁新居、出国考察等有可能发生廉政风险的事项进行提醒。

2、诫勉纠错

诫勉纠错立足于帮助和督促党员干部及时发现自身存在的廉政风险问题，及时纠正其工作中的失误和偏差，督促引导，终止其错误行为继续发展。

⑴适用范围

①警示提醒后仍未改正的。

②未认真履行“一岗双责”或履行不到位的，未严格执行“三重一大”等相关制度的，有失职渎职、不作为或者滥用职权行为，尚未造成损失的。

③执行方针、政策、决定中出现苗头性、倾向性问题的。

⑵实施方式

①告诫劝勉。对警示提醒后仍未改正的，未认真履行“一岗双责”或履行不到位的党员干部，进行告诫，指出其存在的问题和不足，提出今后努力的方向。

②纠正偏差。对在执行方针、政策、决定中出现苗头性、倾向性问题的党员干部通过书面或面谈等方式，告知其存在的问题，要求其纠正错误倾向，终止错误行为。

⑶实施期限

诫勉纠错的期限根据诫勉纠错对象存在问题的轻重程度确定，最长不超过3个月。诫勉纠错对象应当在10个工作日内制定措施并及时纠正错误行为，相应的廉政风险防范管理工作领导小组负责监督检查其纠错落实情况，并将相关情况报上级廉政风险防范管理工作领导小组办公室备案。

3、责令整改

责令整改立足于保护和挽救党员干部，对已实施错误行

为，构成轻微违规违纪，但可以不予处分的党员干部，通过限期整改和强制履行，避免问题进一步恶化。

⑴适用范围

①诫勉纠错后仍未改正的。

②对管辖范围内发生的不正之风或违纪违法案件负有责任，但可不予纪律处分的。

③具有《中国共产党纪律处分条例》、《行政机关公务员处分条例》中所列举的行为，但情节显著轻微，不构成纪律处分，或者情节轻微，可不予处分的。

⑵实施方式

①限期整改。对已实施错误行为，构成轻微违规违纪，但可不予处分的党员干部，指出存在的问题及其危害，要求其在规定期限内及时改正。

②强制履行。对诫勉纠错仍未改正的，或对管辖范围内发生违纪违法案件负有责任，但可不予处分的党员干部进行批评教育，剖析其错误根源，强制其认真履行职责，并进行跟踪督导。

⑶实施期限

责令整改的期限根据责令整改对象存在问题的轻重程度确定，最长不超过6个月。责令整改对象应当在10个工作日

第四篇：廉政风险防范实施方案

威海市会展办公室

关于开展廉政风险防范管理工作 的实施方案

为进一步加大从源头上防治腐败工作的力度，扎实推进惩治和预防腐败体系建设，根据市纪委和市监察局的部署要求，结合我办实际，特制定如下实施方案：

一、指导思想

坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防，以强化预防和监督为重点，以规范权力运行为核心，对预防腐败工作实行系统化、科学化管理，逐步建立健全超前预防、全程监督、制约有效的廉政风险防范体系，确保权力正确行使，为促进我市经济社会又好又快发展提供有力保障。

二、目标要求

按照整体规划、突出重点、分步实施、务求实效的总体要求，结合反腐倡廉工作实际，扎实推进廉政风险防范管理工作，建立以领导岗位和关键岗位为重点、覆盖各工作岗位和工作环节的廉政风险防范管理工作体系，形成完善的长效工作机制。

三、主要内容

重点围绕权力的规范和制约，认真分析权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，梳理查找思想道德、岗位职责、业务流程和制度机制等方面可能发生不廉洁行为的风险点，大力开展岗位廉政教育，健全防范措施，强化监督检查和责任追究，有效防范各类腐败行为的发生。

四、方法步骤

（一）宣传教育阶段（8月17日—8月24日）

8月19日召开动员会，成立廉政风险防范管理工作领导小组，具体负责工作的组织、协调和实施；结合自身实际，制定出具有操作性、规范性的廉政风险防范管理工作实施方案；根据防范管理工作要求，组织党员干部重点学习《中国共产党党内监督条例》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》等法律法规；学习党风廉政建设责任制“一岗双责”的有关规定。通过学习，引导广大党员干部树立“风险无处不在，风险防范人人有责”的廉政风险意识，增强“思风险、讲自律、尽职责”的自觉性和责任感。

（二）查找风险阶段（8月25日—9月7日）

1.查找风险点。采取自上而下和自下而上相结合的方式，在进一步明确职责权限的基础上，对管理事项、业务流程等进行逐一排查，找准、找全廉政风险点。突出查找领导班子和具有高风险业务以及失职渎职、不作为等方面的风险。主要查找“四类风险”：

一是思想想道德风险。主要针对理想信念动摇、政治素质较低，官僚主义、弄虚作假、虚报浮夸、铺张浪费，以权谋私等方面进行查找。

二是岗位职责风险。针对履行“一岗双责”或履职不到位、不作为、玩忽职守、贻误工作或滥用职权、违反廉洁自律相关规定、利用职务上的便利谋取私利等方面进行查找。

三是制度机制风险。根据党风廉政建设的需要及要求，及时 2 制定、完善相关制度；对已有制度的执行落实缺乏约束力和监督力，贯彻落实不到位，不能形成有效的规范化管理措施等方面进行查找。

四是业务流程风险。重点查找在业务工作流程的某一环节，或与之相衔接的业务流程中不履行或不正确履行岗位职责，导致不作为或滥用职权的风险内容。查找招投标、工程验收、财务管理、事项审批、以及各项业务操作、政策执行等过程中不按规定执行易发生的制约科学发展、影响和谐稳定的因素。

2.确定风险等级。根据行政权力的大小、与群众利益关系密切程度以及产生腐败可能性大小，将廉政风险等级分为三个级别。单位领导班子正职岗位，与经济发展和人民群众生产生活密切相关的岗位，具有行政审批权和执法权的岗位，从事人事、财务、物资、采购、基建等管理的岗位，确定为一级风险；具有一般经济管理、社会事务管理、公共服务等职能的岗位，确定为二级风险；其他岗位确定为三级风险。单位领导班子副职岗位风险等级的划分，按照其所分管岗位的风险等级采取就高不就低的办法确定。

（三）、建立健全防范措施阶段(9月8日—9月30日)围绕排查确定的各类风险点和风险等级，有相对性地提出并推进实施防控措施，着力推行以岗位为点，以程序为线，以制度为面的廉政风险防控机制。

1.加强教育引导，防范思想道德风险。

一是深化廉政教育。通过开展主题教育、观看廉政教育光盘、参观警示教育基地等多种形式，优化教育效果，增强廉政 3 勤政意识。

二是加强廉政文化建设。结合部门和行业实际，挖掘廉政文化资源，丰富文化内涵，浓厚文化氛围，以潜移默化的文化力量构筑思想道德防线。

三是注重人文关怀。深入开展多层次、多角度、多形式的谈心、交心和帮扶活动，切实解决广大干部的实际困难和问题。

2.实施动态管理，防范岗位职责风险。

一是实行动态监控。通过述职述廉、报告个人有关事项、重要情况报告、谈心谈话、民主生活会、民主测评、群众评议及信访举报、监督等方式，对廉政和监管风险点进行动态监控。

二是定期开展自查。每半年组织一次廉政风险预防措施落实情况自查。

三是实行召开座谈会等方式，抽查廉政风险防范措施落实情况。

3.加强制度建设，防范制度机制风险。围绕贯彻落实《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》等一系列制度、条规，对现有各项规章制度进行梳理规范、补充完善。

一是规范内部运行机制，提高行政事务管理水平。完善和落实财务公开、政务公开等制度，严把收支关口；加强票据管理，确保票据合法、缴销及时；完善行政事务流程，规范运行程序和环节；加强和改进公文处理、信访、维稳和资产、档案管理等基础性工作。

二是健全依法行政监督体系。根据工作实际，通过制定和落实案件回访、首问负责制等相关办法，防止不廉洁行为发生。

4.细化工作目标，防范业务流程风险。

一是健全完善工作流程。结合相关业务，明确受理、审批、核准等环节的岗位职责、办理时限和工作要求，强化效能监察，对各业务流程实行节点控制和管理。

二是对工作流程进行优化再造。对不适宜当前工作流程的，结合工作实际，重新编制工作流程图，向社会进行公布，接受社会监督。

（四）监控执行阶段。(10月1日—10月31日)

1、加强部门、科室及个人查找风险、制定措施过程中的日常监控，针对工作中存在的问题下达整改通知，督促纠正问题，制定措施，并通过跟踪回访强化监督，确保落实。

2、研究制定廉政风险防范管理监管考核办法，并按照办法进行动态考核和综合评估。通过自查进行自我评估、领导小组逐项考核进行综合评估等多种方式，结合日常监控、民主评议的情况，对廉政风险防范各项措施的落实情况进行监管考核。

3、考核结果纳入党政领导班子党风廉政建设责任制和个人绩效考核评价体系。对廉政风险防控成效显著的个人予以表彰，对失察失管失教或违规违纪者给予责任追究或纪律处理。

（五）总结阶段（2010年11月）

认真总结廉政风险防范管理阶段工作经验，进一步修订各项规章制度及业务流程，建立廉政风险防范管理长效机制。

五、工作要求

（一）加强领导，落实责任。

（二）统一思想，提高思想认识。充分认识开展廉政风险防 5 范管理工作的重要性，切实加强领导，周密安排部署，认真组织实施。办领导班子及其成员要坚持“一岗双责”，带头查找勤廉风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防范管理，确保预防腐败各项要求落到实处。

（三）抓好结合，注重实效。为促进反腐倡廉工作的有效开展，要做到“四个结合”：

1、是与落实党风廉政建设责任制相结合；

2、是与本科室中心工作相结合；

3、是与关键岗位、环节重点突破相结合；

4、是与查补堵漏，建立完善惩防体系相结合。确保廉政风险防范工作与监督所当前的工作紧密结合，达到两不误、两促进，不断进行总结、修正和完善，逐步建立廉政风险防范管理的动态监控长效机制，不断提升科学管理理念，全面提高依法行政水平，切实维护人民群众健康权益。

第五篇：廉政风险防范制度

木老元中心学校廉政风险点防范制度

木老元中心学校

木老元中心学校廉政风险点防范制度

为了进一步的增强党风廉政建设的针对性和实效性，建立健全廉政风险点防范管理机制，使廉政风险问题做到事前预防、事中监督、事后控制，根据《施甸县教育局开展廉政风险点防范管理工作试点工作实施方案》的规定，根据学校实际，特制订此《木老元中心学校廉政风险点防范制度》：

一、廉政风险点防范责任制

1、廉政风险点防范对象为：学校中心学校校长、副校长、各村完小校长和中心校业务员。

2、廉政风险点责任制划分：班子成员根据查找到的风险点、制定出具体的风险点防范措施、并在教职工大会上作出个人廉政廉政承诺，在工作中要时刻提醒自己，严格要求自己和规范自己的行为。

3、廉政风险点防范管理工作内容：廉政风险点包括单位制度机制风险点、个人思想道德风险点、个人岗位职责风险点。思想道德风险是指个人在坚定理想信念、模范遵守社会公德、职业道德、家庭美德、生活作风、健康情趣等方面存在的风险；制度机制风险是指单位在权力运行、机制体制、监督管理、民主决策等方面存在的风险；岗位职责风险是指个人在行使职权、展行职责等方面存在的风险。

二、学校廉政建设规定

（一）规范学校的办学行为

1、认真执行《教育法》、《教师法》《职业教育法》等国家、省、市、区有关规范学校办学行为的规定，严格执行收费标准，严格遵守收费纪律；

2、在招生、学籍管管理、课程设置、考试等管理中，严格遵守国家、省、市、有关教育法律法规的规定执行。

（二）加强师德师风建设

1、坚持教育引导教师树立忠诚党的教育事业，树立敬业、爱生、团结、奉献的精神。

2、认真执行《教师法》、《中小学教师职业道德规范》，积极开展教师师德师风教育实践活动活动，提高教师的师德素质。

（三）党政干部廉洁从政，做好表率

党政干部廉洁从政是新时期从严治党，端正党风的重要前提，是贯彻落实的路线、方针、政策，促进改革开放和经济建设，维护政治、社会稳定的重要保证。依照《党章》和上级文件文件精神，结合学校实际，对我校党政干部廉洁自律作出下列具体规定：

1、学校大额经费的使用，学校重要财产的处置，必须由学校党政干部和学校财务领导小组集体决定，并由校务委员会和教职工代表大会讨论通过后，才可以实施

2、不准利用职务之便，向学生、学生家长索取钱、物，不能接受学生家长的吃请，不向学生、学生家长推销商品。

3、不准借各种公务活动之机，大吃大喝，铺张浪费。

4、不准利用公款、公物操办婚丧事宜和敛财。

5、不准利用职权，在公务活动中借机敛财。

6、不准用公款请客送礼和进行高消费的娱乐活动。

7、不准采取不正当的手段为个人谋取职位或利用提拔、选拔干部和聘任教职工之机徇私舞弊和收受钱物。

8、管好自己的家属。不准利用职权和职务之便为亲友及身边的人员谋取私利。

9、不准利用职务之便，侵占公共财物和集体利益。

10、不准参与赌博、色情及各种形式的封建迷信活动。

11、坚决杜绝乱收费。

三、廉政风险点防范措施 一级风险点：

1、在选拔二级班子和职工聘用等工作中，存在吃、拿、卡、要的风险。

2、财务管理中存在利用不正当手段谋取私利、挪用公款和私设小金库的风险。

3、在学校重大物资及办公用品采购上存在风险。

4、在征订教辅资料中，存在乱收费、吃回扣的风险。

5、国家助学金发放管理工作存在风险。

防范措施：

（1）认真落实安全工作“一把手”责任制。（2）多渠道、多途径的开展安全宣传教育，努力提高师生的安全意识。

（3）严格执行上级关于学校安全管理的规定，切实做好学校安全工作。

（4）建立学校安全检查长效机制，及时排除安全隐患。（5）完善学校管理制度，特别在教职工管理、学生管理、教职工竞聘、教职工考核、教职工绩效分配、学校安全管理、教职工学习培训、校本教研等方面下功夫，使管理制度更科学、合理。

（6）各种管理制度要体现“以人为本”，符合科学发展观，注重制度的落实和监督，实现制度管理。

（7）严格执行经费管理规定，完善学校财务制度，加强学校财务管理，按要求使用经费。

（8）认真执行校务、财务公开制度，及时公开学校账务，自觉接受监督。

（9）加强对学校财务的监督检查，杜绝利用不正当手段谋取私利、挪用公款和私设小金库的行为。

（10）资金使用严格执行审批、申报制度，坚决杜绝“先斩后奏”的违规违纪行为；所有的票据处理要符合上级财务管理的规定。（11）改革目前教师考评考核机制、职称推荐及聘用机制，客观公正公平评价教师师德修养及业务能力。以调动骨干教师的积极性。

(12)严格执行上级关于教辅材料征订和减轻学生过重负担的规定，坚决禁止帮学生征订辅助用书；(13)、加强对学校教辅材料征订工作和减轻学生过重负担工作的监督检查，杜绝乱收费，做到自己不违规，教职工也不违规。

（14)建立健全用人唯贤的选贤任能机制，禁止用人唯亲。

（15）国家助学金发放管理工作按要求不折不扣执行。二级风险点：

1、在工作存在接受学生家长宴请、收受礼品的风险。

2、在评先推优和职称评聘中存在风险。

3、在学校车辆使用管理中存在公车私用、超额报销的风险。

防范措施：

（1）完善学校考核制度，教职工考核考核制度化、规范化，与绩效工资分配、晋职晋级、评先选优挂钩。

（2）完善教师管理制度，特别在教职工管理、教职工竞聘、教职工考核、教职工绩效分配、学校安全管理、教职工学习培训、校本教研等方面下功夫，使教师管理制度更科学、合理。（3）加强教师队伍建设，通过建立教职工师德师风教育长效机制，增强教职工岗位责任意识，提高教职工的工作积极性和主动性。

（4）建立目标责任制，把教职工的岗位履职考核结果与纳入绩效分配体系相结合。

（5）切实转变教职工工作作风，加强岗位意识，严格执行目标责任制，要求教职工要按时、按量、按质履行岗位工作职责及上级临时交办的任务，做到办事不推诿、不扯皮、不拖沓。

（6）加强对学校财务的监督检查，杜绝利用不正当手段谋取私利、挪用公款和私设小金库的行为。

（7）制定学校公务用车制度。三级风险点：

1、、在教师管理中，有教师在教育上服务意识不高、违规、违纪和违法的风险。

2、学校安排学生就业中存在风险。

3、在招生工作中存在风险。

4、在同上级领导及横向部门的交流中，存在接待风险。

防范措施：

（1）完善教师管理制度，特别在教职工管理、教职工竞聘、教职工考核、教职工绩效分配、学校安全管理、教职工学习培训、校本教研等方面下功夫，使教师管理制度更科学、合理。（2）加强教师队伍建设，通过建立教职工师德师风教育长效机制，增强教职工岗位责任意识，提高教职工的工作积极性和主动性。

（4）健全学生就业制度管理，公示收费标准。（5）加强学校与企业合作，进一步拓宽就业门路。（6）在招生工作中，严格按教育局的要求操作。（7）严格执行接待标准，不超标接待，不记帐。