CTC-WB-21 现场审核记录(管理部)

第一篇：CTC-WB-21 现场审核记录(管理部)

CTC/WB-2014 C/0 CTC CERTIFICATION 审 核 记 录 审核员：赵云保 共 5 页 质检中诚

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审核部门/区域：管理部 陪同人员: 纪铭桂 审核时间：2015年7月19日 条款 检 查 内 容 现 场 审 核 记 录 判定 Q5.5.1 职责权限 管理部主管：张晓燕，3人，主要负责： ES 1.负责新进人员厂规厂纪训练及质量、环境意识和职业健康安全系

4.4.1 统训练教材﹑训练计划管理与实施。2.负责人事调配、薪资核算、应收款、应付款支付、厂规厂纪安全 与基础建设、辆料的申购等。3.定期组织各部门对公司环境因素、危险源进行识别和综合评价，对重要环境因素和重大危险源制定管理方案，并对公司管理方案的 实施进度与效果进行监督检查。1

4.负责环境、职业健康安全监测需求之规划，负责执行相关监测跟 进并加以记录。5.收集各项预防事件发生的信息并对公司内部进行倡导；组织事件 发生后与外界联络，以保证事件发生后能及时进行处理。6.负责公司环境和职业健康安全信息交流和协商工作的统一归口管 理，代表员工参与职业健康安全管理有关的工作，汇集报告员工的 意见和建议，并与相关部门协商解决或上报。7.公司食堂，员工寝室的环境和职业健康安全管理和消防管理及整 个公司内消防设施的配置和检查。8.深入现场审核运行报表，跟踪控制所有水、电、气的能源消耗，保证公司最大限度的节能，发现异常，分析原因，及时采取纠正措 施，“三废”排放，确保符合国家标准，负责废弃物回收管理工作。9.制定公司电力设施维修计划，使用周期，更新改造各项维修保养 计划，保障公司电力设施的不断，处于正常完好状态。10.定期进行相关法律法规的识别、收集和更新、鉴定和宣贯工作。

11.对公司各部门的应急准备和响应工作全面负责，监督检查职工劳 动保护，改善职业健康安全条件

与主管沟通清晰其职责权限。5.4.1 部门质量目标及完成质量目标： 情况

1、入职培训每月一次

2、厂纪厂规宣导每月一次

3、水电管控每月一次 1 „„共18项

查：《公司部门质量目标统计表》 2014年6月-2015年6月目标完成情况： 统计显示均已完成。以上目标已完成，目标制定基本适宜，具可测量和可操作性。注：判定表示（符合打1, 观察项打2,不符合打3，）

CTC/WB-2014 C/0 CTC CERTIFICATION 审 核 记 录 审核员： 共 5 页 第 质检中诚 2 页 审核部门/区域： 陪同人员: 审核时间： 年 月 日 条款 检 查 内 容 现 场 审 核 记 录 判定 6.2.1 人力资源的策划 编有《岗位人员任职条件》《人力资源规划管理制度》《招聘管理制 度》《员工培训管理制度》《员工职业规划管理制度》等。共有20个岗位，有总经理及各部门的职责要求及任职要求，详细。

提供如下岗位：技术员、上模员、叉车司机、天车操作员、厨师等 10个岗位职责及任职要求。有员工简历表,建立员工档案。1 查特殊岗位人员的持证上岗情况，提供有如下岗位证书： 电工 何亚平证书编号：T***238 安全主任 曾纪溪 证书编号：粤安初S12-000706 起重工 曹令平证书编号：TS6FDGG09193

叉车司机

魏道龙

证书编号：TS6GDGG23190 危险化学品作业工 唐秋桐 证书编号：T***917

厨师

何武洪

证书编号：***4 „„ 以上人员岗前培训考核均合格。有上岗前培训记录。Q6.2.2 查人员的培训情况 查有“2015年度教育训练计划表” ES 如 2015年1月 4.4.2 入职培训 每月进行 新进员工 饭堂 人事部 GP基本知识 品保部 2015年2月 仪器使用与操作 品保部 会议室 宋相利 2015年3月 1 品质异常处理（5C、8D）品保部 会议室 周长城 2015年4月 SPC 品保部 会议室 宋相利 2015年6月 6S培训 品保部 会议室 吴振安 „„ 查有“培训会议记录表”“教育训练通知单及签到表”“培训考试试 题”等。

有培训内容、地点、时间、人员的签名表。

如2015年3月25日 申请部门：品保部 培训方式：讲授

讲师：陈飞 培训日期：2015.3.25 培训内容： 品质异常情况处理，CP2314客诉。参加人员：石宏亮、叶林华、宋相岩、章艳、宋丽、吴国琴、杨华梅、冉雪梅、成平、刘辰、全潘等。注：判定表示（符合打

1, 观察项打2,不符合打3，）

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审核部门/区域：

陪同人员: 审核时间： 年 月 日 条款 检 查 内 容 现 场 审 核 记 录 判定 ES 环境因素/危险源的1、有“环境因素登记表”“环境因素评价表”“危险源识别评价表” 4.3.1 辨识评价

2、查本部门环境因素识别评价清单,包括水、电消耗、生活垃圾排 放、火灾、办公文具的使用等共35项，基本齐全。

3、查上述环境因素清单中采用多因子打分法评价。

4、查本部门的重大环境因素共一项：办公区电器使用可能产生的火

灾情况。1

5、查上述环境因素清单“控制措施”栏中,分别标有目标管理方案 运行控制培训教育应急预案监督检查等。

6、查有“危险源辨识评价表”，管理部共有26项，包括：电源插座

漏电、饮食不洁净、意外事故、电线短路、操作间地面滑等。重大 危险源有两项：a、办公及生活用电/超负荷使用，线路短路/线路及 电气开关损坏、火灾；b、车辆行驶/司机疲劳、酒后驾车；车辆“带 病”行驶；车辆超速行驶/车辆伤害。辨识基本全面。编制: 向志清 审核：张晓燕 审批：纪铭桂 ES 法律法规和其它要求 查有“常用法律法规及其它要求清单”，共计129份。4.3.2 如：环境保护法、清洁生产促进法、环境保护管理条例、国家危险

4.5.2 废物名录、危险化学品安全管理条例、中华人民共和国建筑法、中 华人民共和国职业病防治法、建筑施工企业安全生产管理规范、声 环境质量标准、胶粘剂中有害物质限量。......查有“2015年上半年合规性评价记录表” 1 每半年评价一次。

查《合规性评价报告》

评价时间：2015年5月26日 评价方式将现场检查结果与适用法规和其它要求对照。评价人：颜清文、纪铭桂、叶思育、张晓燕、钟益琼、杨建智 审核：纪铭桂 批准：杨建智 评价结果：公司适用法规

129项，经查未发现违法、违规现象，也未

1, 观有相关方投诉，公司未受到政府相关部门通报和处罚，公司的活动符合法律法规和其它要求。注：判定表示（符合打察项打2,不符合打3，）

CTC/WB-2014 C/0 CTC CERTIFICATION 审 核 记 录 审核员： 共 5 页 第 质检中诚 4 页 审核部门/区域： 陪同人员: 审核时间： 年 月 日 条款 检 查 内 容 现 场 审 核 记 录 判定 ES 信息交流、沟通 公司在环境方面的对外信息交流主要通过，周围居民的调查拜访，4.4.3 与环保部门的交流沟通等方式进行。有相关的交流沟通的记录。职业健康安全方面的沟通主要通过培训，会议的方式进行，有相关 的培训记录。公司的员工代表为：向志清，有任命书。参与相关的 事务。交流沟通的效果良好。ES 运行控制

1、查到本部持有运行控制程序、废弃物管理规定、节约用水用电管 4.4.6 理规定。

2、文件中规定了运行准则。

3、查节约资源 有2015年办公用纸、用电、用水量统计表 提供了1－6月的统计数据。公司纸张非重要文件均双面打印。观察公司墙上贴有节约用电节约用水标语 1

4、查固废处置 查有“废物（液）处理处置及工业服务合同”，处理单位：韶关绿燃

再生资源发展有限公司。查暂无危险废物转移，因数量较少，公司 暂存，到一定量后由该公司回收。

5、行政出差安全，行政出差均有专车接送。

6、查环保安全投入情况。

7、查有员工的职业病体检报告，抽查如：黄武

喷涂岗位

体检时间：2015.5.9 结果：本次检查未发现苯作业禁忌证及疑似职业病，可以从事现岗 位工作。

8、查有环境检测报告，对生活污水、车间空气质量、食堂火烟、车

间内光照度、厂界噪声、空气质量等进行了检测，结果均达标。进行控制良好。ES 应急准备和相应 ——查有《应急预案及响应管理程序》，内容基本适宜。4.4.7 ——识别出的主要紧急情况有火灾爆炸、台风等自然灾害、化学品 大面积泄露、触电、食物中毒等情况。——查有火灾应急预案、触电应急预案、食物中毒应急预案 内容有：启动条件、应急指挥的组织机构及职责、应急准备措施、应急反应和行动。内容较详细，有一定的可操作性。——对员工进行了应急预案培训，有记录，但经现场沟通，员工对应急响应程序不太熟悉。

——查有消防演习计划、消防演习工作计划、消防演习职责分工一览表、紧急事故联络图。演习时间：2014年12月7日

参加人员：民丰全体人员 演习策划：管理部 总指挥：曾纪溪 副总指挥：张晓燕 演习内容：讲解消防知识、实地操作灭火器、组织指导疏散逃生演练。有提供演练的照片。注：判定表示（符合打观察项打2,不符合打3，）

1，CTC/WB-2014 C/0 CTC CERTIFICATION

审 核 记 录 审核员： 共 5 页 第 质检中诚 页

审核部门/区域： 陪同人员: 审核时间： 年 月 日 条款 检 查 内 容 现 场 审 核 记 录 判定 ES 查有“消防演习报告”，报告对消防演习情况进行了总结，结论1 4.4.7 为消防应急预案基本适宜，无需修改。其它应急情况暂无演练，主

管说将陆续安排培训并演练。ES 环境与职业健康安全根据管理部的职责，提供有如下监测的数据： 4.5.1 的监测与测量情况

1、有对消防设备进行检查的记录，现场查看消防器、消防栓上挂有

检查卡，检查人员为当班的保安人员。

2、查有厂界环境监测报告，对生活污水、车间空气质量、食堂火烟、1

车间内光照度、厂界噪声、空气质量等进行了检测，结果均达标。

3、对体系运行情况的监测主要通过每年的内审和管理评审进行。

4、对法规的监测通过4.5.2合规性评价进行。

5、公司对人职业危害岗位的员工均进行了职业病体检，均未见异常

情况。„„ 监测和测量基本符合文件的规定。ES 不符合、纠正措施与查有“不合格品管制程序”“纠正与预防措施程序”

4.5.3 预防措施 内容基本适宜。管理部对环境和职业健康安全的不符合情况进行了分类，分为一般1 不合格和严重不合格两类。查有“环境安全查检不符合记录” 记录未有填写，询问主管说未发现不符合情况，如果发现就会填写 这张表，并采取相应的纠正措施。公司未发现环境安全事故隐患，暂未采取相关的预防措施。注：判定表示（符合打

1, 观察项打2,不符合打3，）

第二篇：质量管理体系现场审核记录填写要点2011

质量管理体系现场审核记录填写要点 质量管理体系现场审核记录中应描述从4.1到8.5.3的全部条款，当组织对某一条款删减时，在现场审核记录中应标出条款删减的编号并说明原因，不能漏审条款。现场审核记录所填写的内容包括：现场审核到的符合和不符合质量管理体系要求的客观事实，能够为认证机构评价组织质量体系运行的有效性提供证据，具体要求如下：

4.1质量体系总要求

简要介绍组织按标准要求建立了文件化的质量体系，体系中所确定的过程及内审、管理评审、持续改进实施的符合性。该条款也可以在各条款审完之后综合描述。

4.2.1文件要求总则

质量体系文件层次，质量手册，质量程序文件数量，作业文件数量，质量记录数量。

4.2.2质量手册

简要介绍质量手册中对有关条款的删减及其符合性，过程描述的符合性，是否引用程序文件。

4.2.3文件控制

审核到的“文件控制程序”及是否符合“标准”要求；抽查质量体系文件是否经审批，是否有受控标识（抽数量不少于3个）；需要文件的部门和场所是否得到适用文件的有效版本；外来文件是否有识别标识并受到控制，是否发放到需要的部门和场所；文件更改控制的符合性；作废文件控制的符合性。

4.2.4记录的控制

审核到的“质量记录控制程序”及是否符合“标准”要求；抽查到的质量记录名称、保存期限，以及质量记录控制符合与不符合质量体系要求的客观证据。

5.1管理承诺

最高管理者如何作出管理承诺，包括：顾客要求，适用的法律法规要求、国家、行业标准，方针、目标、管理评审、资源保障。

5.2以顾客为关注焦点

最高管理者如何了解到顾客的要求，如何确保满足顾客的要求。

5.3质量方针 质量方针内容是否包括对满足要求和持续改进的承诺；制订的指导思想；如何贯彻实施；是否对适宜性进行定期评审。

5.4.1质量目标

质量目标是否分解，是否包括产品要求的内容，并可测量。

5.2.4

质量体系策划方案或质量体系建立工作计划；质量体系变更时是否策划，以保持质量体系的完整性。

5.5.1职责和权限

组织内各级人员的职责是否有明确规定，各级人员是否清楚这种规定。

5.5.2管理者代表

是否指定了管理者代表，管理者代表是否清楚自己的职责。

5.5.3内部沟通

为保证质量体系有效运行，组织采取哪些内部沟通方式，如：会议、简报等。

5.6管理评审

管理评审的时间间隔是否符合要求，管理评审的时间和主持者；管理评审的内容（评审输入）；管理评审提出的问题（评审输出）；对问题的原因分析，采取、实施的改进、纠正或预防措施及有效性证实（8.5.1、8.5.2、8.5.3）。

6.1资源的提供 组织为实施、保持和持续改进质量体系确定并提供哪些资源。

6.2人力资源（能力、意识和培训）

是否规定了从事影响产品质量工作人员的“资格、能力要求”；依据所规定的“能力要求”对人员进行了能力评定；对未满足能力要求的人员采取、实施了哪些措施（如培训等）；采取措施有效性评价的证据；抽查了哪些人员的培训记录或资格证书。

6.3基础设施

组织为保证产品符合要求，具备哪些设施、设备和支持性服务设施，并对其进行维护的客观证据。

6.4工作环境

为保证产品质量是否确定了工作环境的要求，对工作环境符合性实施了现场审核的客观证据。

7.1产品实现的策划

对产品、项目或合同是否进行了策划，策划结果的证据。

7.2.1与产品有关的要求的确定

组织采取了哪些方式以确定顾客的要求和适用的法律、法规要求，如：市场调研、走访顾客等。

7.2.2与产品有关的要求的评审

抽查了哪些顾客合同的评审记录（抽样量不少于3个，少于3个应说明原因），合同评审的日期和合同签订日期，参加评审者，评审内容；口头合同执行情况；合同变更的执行情况。

7.2.3顾客沟通

组织采取了哪些与顾客沟通的方式；组织在产品提供之前、提供之中、提供之后与顾客沟通的客观证据；将顾客反馈的质量信息为持续改进提供机会（8.5.1）。

7.3设计和开发

设计和开发策划、设计和开发评审、设计和开发验证、设计和开发确认、设计和开发更改的控制符合和不符合质量体系要求的客观证据。

7.4.1采购过程

是否制定了选择、评价和重新评价供方的准则，抽查了哪些供方的什么评价记录（抽样量不少于3个，少于3个应说明原因）

7.4.2采购信息

采购文件是否规定了产品的规格、型号、执行标准、质量要求等内容，组织如何保证采购文件所规定的要求是充分与适宜的。

7.4.3采购产品的验证

采购产品验证的执行情况。

7.5.1生产和服务提供

组织质量体系所覆盖产品生产过程所需的控制文件和实施过程控制的证据；使用的生产设备和设备的维护情况；现场使用的测量设备；关键过程控制情况；放行和内、外部交付活动实施的符合性及售后服务的实施情况。对28F类和有现场安装过程的企业审核时，审核施工（安装）过程的记录应清楚地描述：施工现场的过程控制符合或不符合质量体系要求的客观证据，从审核记录中能清楚地看出审核员审核了施工（安装）现场。

7.5.2生产和服务提供过程的确认（特殊过程）

组织确认了哪些过程为特殊过程；特殊过程能力评定准则和进行了评价的客观证据（包括工艺、设备和操作者资格）；实施过程监控的客观证据。

7.5.3标识和可追溯性

在生产现场和库房审核该条款时，应记录审核到的产品名称、标识方法、标识内容等；以及采取了哪些可追溯性标识方法。

7.5.4顾客财产

如果组织没有顾客提供产品时，审核记录中在相关部门对该要素要有说明，如：“无顾客提供产品”，并在审核计划和审核报告矩阵表中有相应的安排和标识，不能漏审条款。

7.5.5产品防护

产品搬运、包装、贮存和交付过程中实施防护的客观证据。

7.6监视和测量装置的控制

8.1测量、分析和改进-总则 为保证产品和质量体系符合性及持续改进的有效性进行策划的证实材料；采用了哪些统计技术。

8.2.1顾客满意

顾客反馈的质量信息或顾客满意调查表或市场调研证实材料等及对顾客满意度分析评价的证据和分析评价的频次和方法。利用分析结果为持续改进和采取预防措施提供机会（8.4、8.5.1、8.5.3）。

8.2.2内部审核

审核到的“内部审核控制程序”及是否符合“标准”要求；内审计划和实施内审记录，内审不合格报告，审核报告是否对质量体系运行的有效性进行了综合评价；审核员的独立性、公正性。对发现的不合格是否进行了原因分析，采取、实施了纠正和预防措施，并验证其实施效果。（8.5.2）。

8.2.3过程的监视和测量

对关键过程进行控制的客观证据，或主管（负责）部门对执行部门进行定期检查的客观证据，或实施工序审核的客观证据。

8.2.4产品的监视和测量

进货检验、过程检验、最终检验符合与不符合质量体系要求的客观证据包括：检验规范及编制依据、检验记录及对“规范”的符合性、检验员资格等。

8.3不合格品控制

审核到的“不合格品控制程序”及是否符合“标准”要求；不合格品控制符合与不符合要求的客观证据。

8.4数据分析 对顾客满意度、产品实现过程（包括进货检验、产品加工、过程检验、最终检验）所产生数据进行分析的客观证据，并利用数据分析结果为持续改进和采取预防措施提供机会（8.5.1、8.5.3）。

8.5.1持续改进

了质量改进活动及实施证据。

8.5.2纠正措施

审核到的“纠正措施控制程序”及是否符合“标准”要求；组织通过对不合格进行原因分析，采取、实施纠正措施并验证其有效行的客观证据。

8.5.3预防措施

审核到的“预防措施控制程序”及是否符合“标准”要求；组织通过管理评审或过程监控或数据

分析等活动对潜在的不合格进行原因分析，采取、实施预防措施并验证其有效行的客观证据。

上述现场审核记录的填写要点，不是审查“记录”的唯一标准，编写的目的仅为参加质量管理体系审核的审核员提供参考，随着对ISO9001：2000标准的深入理解和质量管理体系总部对现场审核记录的进一步要求，对现场审核记录应填写内容的要求将逐步完善。

第三篇：现场管理部播音员岗位职责（范文模版）

1.立足本职工作，积极做好商场服务宗旨、企业文化宣传工作，发挥好对外宣传的窗口形象作用。

2.负责商场的通讯工作，做好通讯稿件的整理、修改、播出及统计归档工作。

3.坚持业务技能学习，正确使用普通话,练好语言基本功。

4.负责前台反馈的顾客需求内容的整理和播报，起到公司内外联系的桥梁和纽带作用。

5.保持广播室内环境卫生，禁止闲杂人员进入广播室,确保广播工作顺利进行。

6.负责广播设备的维护和使用，保证设备无灰尘、无油污，正常运转；机器遇到故障，要及时上报维修。

7.做好音像制品的登记、保管工作。

8.服从前台部副经理的统筹调配与安排，认真完成所布置的工作。

9.收集、采编、播报商场经营特色及营业布局，报道商品信息及销售信息，正确引导消费。

10.负责商场音乐系统的编辑、播放。

11.按时完成领导交办的其他工作,并及时反馈执行情况。

第四篇：现场管理部收银员岗位职责[范文]

1.负责每天销货款的整理及上缴工作。

2.负责办理符合条件的顾客退、换货款的找补工作，及时作出差异报告。

3.负责每天与本收款台所有柜组的对账，传递财务部收款盖章后的“内部缴款单”,保管“原始凭证汇总表”、“销货联单第一联”及有关印章。

4.有权拒收营业员开出的不符合规定的销货联单。

5.有权拒收不经楼层或值班经理签字的退款单，拒绝办理不符合规定的银行信用业务及有价证券。

6.有权拒补顾客已提完货、营业员丢失的销货联单第二联(营业员第二联丢失视短款处理，短款金额必须如数上缴财务)。

7.自觉遵守收款工作管理规定，正确使用和保养收款设施。

8.为顾客提供良好的服务，回答顾客咨询。

9.保持收银台区域卫生及零星商品的归放与统计。

10.在POS机上正确输入销售资料、退货资料。

11.办理现金、信用卡、支票的收款、退款业务。

第五篇：现场管理部经理岗位职责

1.全面负责统筹收银、总服务台、团购推广等工作，并对百货商场经理负责。

2.维持全店良好的服务水平,保障商场的正常销售，完善服务体制。

3.做好本部门员工培训工作，提高员工服务意识和水准。

4.定期或不定期检查前台服务区域的环境卫生及安全情况。

5.负责店内收银、客服工作的正常运作。

6.制订本部门培训计划，加强对新进员工及在职员工的培训。

7.严格执行服务流程和服务标准，并安排实施、检査。

8.严格控管本部门人事成本及费用。

9.负责本部门主管的排班和业绩考核。

10.负责与其他部门的沟通协调工作。

11.对处理店内的顾客投诉负有主要责任，出现问题应及时解决。

12.按时完成经理交办的其他工作，并及时反馈执行情况。