永坪销售处廉政风险防控管理实施方案2013[5篇范文]

第一篇：永坪销售处廉政风险防控管理实施方案2013

销售公司永坪销售处廉洁从业

风险防控管理工作安排

为了深入贯彻落实销售公司党委《销售公司廉洁从业风险防控管理实施细则》要求，做好处属各单位廉洁风险防控工作，进一步完善惩治和预防腐败体系建设，有效预防违规违纪行为发生，结合处实际，对我处廉洁从业风险防控管理做出具体安排。

廉洁风险是指处有关人员利用职权谋取私利，给处带来危害性或负面影响的可能性。廉洁风险防控就是要按照处党总支与各单位签订的党风廉政建设目标责任书，积极进行排查、识别、评估和防范廉洁风险的管理过程。

一、组织领导

永坪销售处成立廉洁从业风险防控管理工作领导小组。组长：处党总支书记 副组长：处长、副处长 组员：处属各单位负责人

领导小组设在处监察室，监察室主任兼任办公室主任。

二、指导思想

坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，以科学发展观为统领，以党风廉政建设责任制为抓手，以制约和监督权力运行为核心，以全面风险管理和内部控制制度为依托，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，建

立和完善“权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时”的廉洁从业风险防控管理体系，提高预防腐败能力，提升整体管理水平，为我处销售经营管理提供坚强的政治保障。

三、工作原则

坚持围绕销售管理中心工作，实现廉洁风险防控工作与处监督管理制度相衔接、与各项工作相互促进、协调发展；坚持与增强处管控能力相结合，把廉洁风险防控工作纳入工作创新、流程化管理与信息化管理；坚持突出重点，抓好重点岗位、重要事项和关键环节的廉洁风险防控，统筹实施廉洁风险防控措施，合理确定工作目标、任务、方法、步骤。

四、工作目标

着力建设相对完善的风险防控管理体系，突出在“查”上下功夫，在“防”上见实效，在“控”上求突破，努力达到“内控有制度，部门有制约，岗位有职责，操作有程序，过程有监督，风险有监控，责任有追究”的目标。2013年重点针对物资采购、招标投标、工程建设及销售业务等腐败易发的重点领域、关键环节和重要岗位开展廉洁风险防控工作。

截至2017年底，建立运行顺畅的完备的廉洁风险防控机制，并结合实际，持续改进、不断适应新形势发展变化的要求。

五、工作内容

（一）明确岗位职权

针对负责物资采购、招标投标、工程建设及销售业务等部门、岗位，明确其职权名称、内容、行使主体和规定依据等，对职权行使的主体、条件、范围、程序、时限和监督方式等内容，要进行梳理、规范，编制职权目录，绘制各类职权运行流程图，规范运行。

（二）收集廉洁风险信息

处党风廉政建设工作领导小组、监察室及其他职能部门要加强沟通协调，监察室负责定期或不定期地收集下列廉洁风险信息：

1、审计、专项检查和效能监察等各项监督检查中发现的廉洁风险信息；

2、通过民主生活会、述职述廉、民主测评等方式获知的涉及有关领导人员的廉洁风险信息；

3、信访举报、查办案件等方式查出的涉嫌腐败的廉洁风险信息；

4、通过问卷调查、网络舆情、调研座谈等方式了解的职工群众反映的廉洁风险信息；

5、排查识别的廉洁风险信息；

6、通过其他途径反映的廉洁风险信息。

（三）排查识别廉洁风险

排查识别廉洁风险主要是以权力运行是否规范受控为判断标准。将通过自己查、群众评和组织审等方式，重点对可能利用职权谋取私利的以下各项因素进行评估：

1、权力结构与授权因素。决策主体的职权是否明确，决策程序是否完善；决策权、执行权、监督权是否相互制约又相互协调；重要岗位是否落实不相容业务分离规定；授权的范围、事项、条件和期限是否清楚，自由裁量权限是否适当；责、权、利是否明确且对等；授权事项与被授予者的履职能力是否相匹配。

2、机制制度因素。各单位对现行的制度进行认真的分析梳理，其是否与销售管理制度相一致；制度内容是否适用、管用、可操作；各项制度是否配套健全；制度的执行是否有程序保障。处“三重一大”决策制度是否不断完善并得到有效执行；内部控制制度是否建立健全；监督制约机制是否健全完备，纪检监察、审计和法律等部门职能是否明确，监督是否到位、有效；考核评价机制是否健全、可操作，对过错责任的追究是否及时，管理是否形成闭环。

3、权力运行因素。依法、民主、科学决策是否有程序保障，集体决策和党组织参与决策是否落实；经营管理的各项操作流程是否建立健全，流程是否设计合理、步骤齐全、次序得当、界限明确，衔接时间是否合理，过程是否受控；企务、党务等信息是否公开；信息传递、沟通、共享是否顺

畅，有无遗漏、隐瞒、封锁、错误传递信息的现象；是否运用现代科学技术手段，把重要监管制度嵌入信息系统，实现在线运行；被授权人是否不作为、越权行事、违规行为，是否实行“一岗双责”，是否遵守廉洁从业规定等。

4、思想道德因素。廉洁教育是否有盲区、盲点，廉洁教育是否与岗位职责紧密结合；党性、党风、党纪教育和廉洁从业教育的内容、时间和受教育人员是否落实；职工爱岗敬业、遵章守纪的自觉程度；职工对依法经营、集体决策、廉洁从业、公道正派、民主公开和接受监督的满意度；职工对教育针对性和实效性的满意度。

5、外部环境因素。可能易发多发腐败行为的领域与本单位的业务关联度；相关市场规范程度和廉洁状况；企业利益相关主体的诚信守法意识和廉洁情况；部门或岗位容易受到利益诱惑的程度；社会公众、媒体舆论等对本单位的满意度。

6、其他因素。

排查风险点要按照全员参与的要求，采取自下而上、自上而下和内外结合的方式，通过自己找、相互帮、领导提、集中评、组织审等多种方式，分析诱发风险的因素，以及风险可能导致的严重后果。

（四）组织廉洁风险评估

采用定性与定量相结合的方法，根据权利的重要程度、自由裁量权的大小、腐败行为发生的几率及危害程度等因素，对收集和排查到的廉洁风险进行评估，合理确定等级，明确风险分类和典型风险事项；各单位要对岗位、部门廉洁风险排查结果逐一登记汇总，并经处领导班子集体审定。

编制廉洁风险及等级目录，形成廉洁风险信息数据库，并在一定范围内予以公开，接受群众监督。于7月5日前，处将“廉洁风险及等级目录” 上报销售公司领导小组办公室。

（五）制定防控措施

针对廉洁风险和风险等级，以规范权力运行、提升管理效能为主要目标，以自我预防、组织监督、群众监督为主要内容，以内容合法、形式简明、操作方便为主要标准，依据有关制度规定、廉洁从业要求、工作责任、工作权限、工作标准，制定具备可操作性的防控方案；在决策权、执行权、监督权之间建立起良性的相互制约机制，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉洁从业风险防控管理体系。

1、优化权力结构。进一步完善规范党总支议事规则，充分发挥党组织的政治核心作用、职工的民主管理作用，形成权力结构制约、业务牵制、关键岗位不相容、责权利对等的权力结构。

2、规范权力运行。进一步完善“三重一大”决策制度，细化议事规则，规范工作流程，健全工作机制；要优化业务

流程，记录工作过程；把权力制衡、过程监控原则和廉洁从业规定体现在经营管理的各个环节，压缩自由裁量空间；要充分发挥纪检监察的作用，明确监督责任、途径和方法，加强效能监察、内部控制和过程监督，健全考核评价制度，切实形成机构合理、配臵科学、程序严密、制约有效的权力运行机制，防范腐败行为的发生。

3、推进民主公开。充分发挥工会和职代会的监督作用，完善企务、党务公开制度，通过内部网络、公开栏等方式，逐步推进重要业务和管理事项信息公开，加大信息公开力度，畅通信访举报渠道，接受群众监督。

4、加强科技防控。充分运用信息管理平台，改进经营管理流程监管的方式和途径，逐步实现网上实时动态监控，做到信息可监控、行为留痕迹、过失可追溯。同时，加强对网络舆情的收集、研判和处臵。

5、加强惩防体系建设推进防控。以廉洁风险防控为切入点，统筹教育、制度、监督、改革、纠风和惩处等工作任务，加强组织协调，增强惩防体系建设的针对性和实效性，提高惩治和预防腐败的能力。

9月6日前，将制定的防控措施上报公司领导小组办公室。

（六）构建监督网络

健全多渠道监督体系，加强对权力运行的日常监督。充

分发挥企务公开、监督检查、信访举报、案件查处、经济责任审计、干部考核等形式的监督作用，通过明察暗访、专项检查、民意调查等方式，对廉洁风险点进行监控，不断完善防控措施，形成群防群治的监督网络，确保防控工作科学、有效。

（七）落实风险预警

建立廉洁从业风险预警信息收集、分析、反馈和处臵制度，对发现的廉洁风险及时进行预警处臵；健全工作制度，完善工作流程，细化岗位职责，落实防控措施。

根据各单位、岗位职责变化，行使职权的增减，不同时期的工作重点以及反腐倡廉建设出现的新情况、新问题，跟踪掌握风险变化情况，及时调整、完善廉洁风险防控内容、等级和措施，建立动态处理机制。加强预警处臵、主动防范和控制风险，对群众有举报、员工有反映、不按照规定落实廉洁从业风险防控措施，已经出现错误苗头、错误倾向的单位和个人，分别运用任职谈话、岗前培训、谈心疏导、函询告诫、组织处理等方式及时进行处臵，做到早发现、早提醒、早纠正；对于违纪违法人员，按有关规定及时处理。

（八）强化责任追究

切实落实过错责任追究相关制度，严格追究责任，确保廉洁从业风险防控管理工作落实。

坚持实事求是、有错必究、惩处与责任相当、教育与惩

处相结合的原则，对开展廉洁从业风险防控管理工作不力、出现违法违纪问题，或发生重大违法违纪案件的，除严肃处理违法违纪人员外，对单位有关责任人予以责任追究。

六、工作要求

各单位负责人要高度重视，把开展廉洁从业风险防控管理工作作为党风廉政建设和反腐倡廉工作的一项重要任务，充分认识廉洁风险的客观存在性与现实危害性，引导领导干部和重点岗位人员真正认识到有岗就有责、有责就有权、有权就有风险，牢固树立廉洁从业的风险意识。带领职工自觉参与到廉洁从业风险防控管理工作中来，不断增强廉洁自律意识和遵纪守法的自觉性，有效预防和避免违纪违法行为的发生。

要充分发挥表率作用，全体党员领导干部要切实履行“一岗双责”，带头查找廉洁风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉洁从业风险防控管理工作，确保各项要求落实到位。

要以重点岗位的工作人员，以重点领域、关键环节以及职工群众关注的热点、难点问题为重点，加强廉洁风险的排查、预测和防控。

二〇一三年六月四日

第二篇：廉政风险防控实施方案

医院廉政风险防控机制建设实施方案

为扎实推进惩治和预防腐败体系建设，进一步深化从源头上防治腐败工作，根据《关于推进廉政风险防控管理工作的实施意见》的有关要求，结合医院实际，特制定本方案。

一、指导思想

深入贯彻落实科学发展观，以爱护和保护干部职工为出发点和落脚点，通过排查重点岗位廉政风险，完善廉政风险防范措施，加强岗位权力监督制约，把惩防体系建设到岗、落实到点，有效预防重点岗位发生腐败现象，有力推动反腐倡廉工作深入开展，为我院事业又好又快发展提供坚强的政治和纪律保证。

二、工作目标

通过广泛宣传发动，切实增强我院中层以上岗位和其他重要岗位的廉政风险防范意识，有效识别履行岗位职责各个环节中已经形成或可能形成的廉政风险，并从教育、制度、监督入手，积极探索预防岗位廉政风险的途径，把对权力的监督制约贯穿于医院工作的各个方面，形成标准化、规范化的防范模式和处置措施，有效控制和及时化解岗位廉政风险。

三、风险防控重点对象与内容

廉政风险防控机制建设的实施对象为本院在岗干部职工（包括合同制职工）。重点是院领导、中层岗位、重要岗位的干部职工。风险防控重点内容是人员聘用、物资采购、基建项目、医疗服

务过程中的违规和腐败行为。

四、方法步骤

（一）宣传发动阶段（5月）

1.成立以为组长，其他班子成员为副组长，各职能科室主要负责人为成员的领导小组，领导小组下设办公室，院纪检监察室主任兼任办公室主任，指导全院廉政风险防范工作的开展（见附件1）。

2.召开专题动员大会，宣传廉政风险防范工作的重要性和紧迫性，使广大干部职工了解廉政风险防范工作，充分认识医院各个工作岗位存在的潜在风险，提高干部职工对廉政风险防控机制建设重要性、必要性的认识。

（二）组织实施阶段（6～12月）

1.排查廉政风险和评估风险等级（6月）。根据岗位职能职责和业务流程，要求全员参与，全面查找权力运行各岗位、各部位、各专门组织、各程序、各环节存在的岗位廉政风险点（如医德医风、岗位职责、制度机制、业务流程、外部环境等），评估风险等级，提出初步防控措施，作出廉政承诺。

按照风险发生的机率大小或可能造成的危害程度，风险等级分一级、二级和三级。一级风险为发生机率高，或一旦发生可能造成严重损害后果，有可能触犯国家法律，构成犯罪的风险；二级风险为发生机率较高，或一旦发生可能造成较为严重损害后果，有可能违反党纪政纪和相关法规，受到党纪政纪处分的风险；三级风险为发生机率较小，或发生后可能造成一定后果的风险。

（1）查找岗位风险。各科室（重点是职能科室、医技和临床

科室）负责人组织本科室工作人员对照自己聘任的岗位职责，认真分析并查找出本岗位存在和潜在的廉政风险点，评估风险等级，提出初步防控措施，并作出廉政承诺。一般干部工人岗位经所在科室负责人初审、分管领导审核、组织审定后，由院纪检监察室备案；中层干部经分管领导审核、组织审定后，由院纪检监察室备案。

（2）查找科室风险。各科室对照科室工作职责，分别查找业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在和潜在的廉政风险点，评估风险等级，提出初步防控措施。

（3）编制岗位权力运行流程图

各职能科室、医技科室针对岗位工作性质和业务特点，编制岗位职权目录清单，绘制权力运行流程图，促进权力运作的规范、公开、程序化。经分管领导审核、组织审定后报院纪检监察室备案，并在一定范围内公开。

（4）查找单位风险。由领导班子和全院职工共同查找出本单位在重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用等方面容易产生腐败行为的风险点，并评估风险等级，提出初步防控措施。院党组织审定。廉政风险点内容和风险评估结果经领导小组审核后，在一定范围内公示，接受监督。

2.开展风险教育（6～7月）。根据查找出来的岗位廉政风险点，对照法律法规、党纪政纪条规和岗位廉政行为规范等要求，认真梳理风险防范教育的内容。风险等级遵循“分级分层、双向互动”原则，突出重点行为、重点岗位、重点环节、重点人员，组织开展案例讲座、谈心谈话等岗位廉政风险教育，牢固树立廉洁意识、风险

意识和责任意识，筑牢拒腐防变的思想道德防线。

3.建立防控措施（6～9月）。围绕排查确定的各类风险点和风险等级，研究制定具体防控措施和相关工作程序，统一以流程图或表格等形式在一定范围内予以公开，并将防控措施和相关制度报监察室备案。

4.落实防控责任（6月）。根据权力运行的不同风险类别和风险等级，实行分类、分级管理。单位风险由单位主要领导负总责。科室风险由科室主要负责人管理，单位分管领导负责，主要领导负总责。岗位风险在本人自我管理的基础上，实行一级抓一级，一级管一级。其中，一级廉政风险在科室主要负责人和单位分管领导直接管理的基础上，由单位主要领导负责；二级廉政风险在科室主要负责人直接管理的基础上，由单位分管领导负责；三级廉政风险由科室主要负责人直接管理和负责。

5.加强信息管理（6～12月）。院纪检监察组织要结合上报备案的各类廉政风险点和信访举报、财务审计、述职述廉等工作，建立信息化管理数据库，并根据动态变化及时调整充实内容，为廉政风险的分析、预测、防控提供参考依据。

（三）检查考核阶段（11～12月）

为确保廉政防控机制建设的顺利推进，医院将加强检查考核，总结先进经验。检查考核与季度考评、个人职业道德和专业技术考核等相结合。并做好市卫生局对我院廉政风险防控机制建设的考核检查。

五、工作要求

（一）提高认识、营造氛围。建立廉政风险防控机制，是加强反腐倡廉制度建设的重要举措，是提高全体干部职工拒腐防变能力的有效途径。全体干部职工要充分认识建立廉政风险防控机制的重要性，积极参加学习教育活动，认真查找廉政风险点，科学制定和落实防控措施，积极推进廉政风险防控机制构建工作。

（二）加强领导，落实责任。各科室负责人是建立廉政风险防控机制工作的第一责任人，要切实抓好各个工作步骤的落实，对各项制度进行梳理和完善，确保廉政风险防控工作开展有计划、有措施，不走过场，务求实效。纪检监察要充分发挥职能作用，积极协助党组织做好组织协调、分类指导、督促检查和考核评估工作。院班子成员要切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，切实抓好管辖范围内的廉政风险防控机制建设工作。

（三）突出重点，搞好结合。要在全面开展廉政风险防控机制建设的基础上，突出党政领导班子的廉政建设和权力制衡，突出人、财、物管理等重要岗位的防控机制建设。要把廉政风险防控机制建设与落实党风廉政建设责任制，与惩防体系建设、医德医风教育和各项业务工作有机结合，更好地履行岗位职责，增强教育和机制建设的针对性、有效性，使防控机制建设切实成为卫生系统抵御腐败现象的“防火墙”。

岗位廉政风险及防控措施表

第三篇：企业廉政风险防控管理实施方案

XXXXXX部2012年廉政风险防控管理实施方案

根据XXX集团要求，为深入推进惩治和预防腐败体系建设，加大从源头上预防和治理腐败工作力度，推进XXX部廉政风险防控管理工作，制定本实施方案。

一、指导思想和工作目标

（一）指导思想。以科学发展观为指导，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，针对权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，通过创新体制、机制，不断提高预防腐败工作的科学化、规范化、法制化水平，统筹推进党风廉政建设和其他经常性工作，努力打造“权力监督、风险防控，廉洁高效”的廉政风险防控体系，创造依法办事、高效做事、廉洁干事的环境。

（二）目标要求。按照集团纪委的总体要求，结合事业部纪委要求，层层抓防控、全员查风险、全面促落实，全力保长效。要紧紧抓住“找、防、控”各个环节，查找岗位职责、业务流程、制度等各类风险点，进一步明确岗位职责，重点抓好“一岗双责”的履行，积极寻找预防岗位廉政风险的途径，牢牢控制和及时化解岗位廉政风险，逐步建立起以岗位为点、以流程为线、以制度为面的防控长效机制和运行监控机制，坚定不移地防止腐败行为的发生。

二、主要任务和方法步骤

此项工作从2012年8月开始到12月结束。主要任务和方法步骤如下：

（一）全面排查廉政风险（2012年8月至9月）

事业部纪委成立专门领导小组和工作小组，及时召开全事业部动员大会，研究部署廉政风险防控工作。

1、核定权力清单。根据岗位工作职责，清理、明确各个工作岗位的职责和权力，依据有关法律法规和制度，绘制每项业务工作流程和权力运行流程图，明确权力运行的关键环节。

2、排查廉政风险。采取自上而下、自下而上和内外结合的方式，通过岗位自查、综合评定、群众公议、集体研究等形式，查找岗位职责、业务流程、制度流程等方面可能存在的廉政风险，建立廉政风险目录，并在一定范围内公开，接受全体员工监督。

（1）排查岗位职责风险点。结合各岗位职责要求，围绕人权、事权、财权、审批权等重要领域、重要部位和关键环节，认真查找领导班子、关键采购人员的岗位和个人在决策、执行、监督环节中廉政风险点，重点在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）、工作效能、尽职履责以及违反廉洁自律相关规定、利用职务上的便利谋取私利等方面进行查找。

（2）排查业务流程风险点。重点在财务管理、物资采购、办事等各个环节流程是否完善、规定要求是否落实等方面进行查找。

（3）排查制度机制方面风险点。认真查找制度是否具体、管用，是否覆盖各项业务工作，是否覆盖权力运行的全过程，重点在贯彻落实制度要求、执行力度和落实情况等方面进行查找。

3、评估风险等级。在找准查深廉政风险的基础上，依据廉政风险点的多少和权力重要性、权力行使的频率、腐败现象发生的概率等内容，按照“高、中、低”三个等级评定廉政风险点。针对不同的等级风险、防控力度和防控频率要有所侧重，高风险的防控主要领导亲自抓，分管领导具体落实；一般风险防控分管领导亲自抓，工作小组负责具体落实；低风险的部门负责人亲自抓，经办人和责任人具体落实。

（二）加强廉政风险防控管理（2012年10月至12月）

紧紧围绕排查确定的各类风险点和风险等级，有针对性的制定防控措施，规范权力运行，构建廉政风险防控长效机制。

1、制定防控措施

（1）针对岗位职责方面的廉政风险，由岗位所在人员对照与业务工作相关的各项法规制度，结合排查出来的廉政风险点，提出防控风险的具体措施和办法，完善办事公开机制和岗位廉政承诺制，主动接受员工的监督；加大对热点、重点岗位人员定期交流或轮岗力度，防止某些实权岗位存在的不正之风等。制定的防控措施由部门负责人初审后报分管领导把关，然后提交纪委领导班子集体研究认定。

（2）针对业务流程方面的廉政风险，按照廉洁、效能的原则和程序规范、效率提高、简明清晰、方便工作的要求，制定统一规范的业务流程图。

（3）针对制度流程缺失或不完善方面的廉政风险，在优化业务流程的基础上，以落实和修订完善现有规章制度、规范权力运行、提高制度执行力为根本，切实加强制度建设，认真执行部门工作反馈制度，严格落实招标采购、财务、车辆、办公用品采购、办会办事、节能降耗、资产管理等各项制度，并把制度贯彻到每一个工作环节，形成层层抓落实，一级抓一级，层层有管理，层层有监督的工作局面，真正形成用制度管人、管权、管事的长效机制。

（4）重点针对今年履带起重机零部件处理、废旧物资招标、大宗物资采购招标、办公用品采购招标进行监督。特别是废旧物资处理过程中的流程监督，是否按照制度、价格是否合理、投标厂家资质、处理过程中是否维护公司利益最大化、是否符合报废条件等问题进行监督。

2、规范权力运行

针对党员干部日常工作生活中可能出现的各类风险，压缩办事环节，对制度执行、资金类行政权力细化环节、分权监督；细化行政权力行使的操作办法，最大限度压缩权力可调节幅度。针对不断出现的新情况、新问题，积极探索监督新举措，尤其要加强对可能发生人为干预等环节的监督检查，防止腐败行为发生。要加强纪律作风监督检查，加大问责力度。

3、构建长效机制

（1）建立健全教育长效机制。通过观看警示教育片、重大节假日宣传教育等多种形式，特别是在每月全事业部的集中学习过程中，持续加大有关廉政风险防控方面的学习，使全体员工特别是党员领导干部，自觉树立“风险无处不在，风险防范人人有责”的廉政风险意识，不断强化“找不到风险就是最大的风险”、“防控就是保护”的观念，切实增强“思风险、讲自律、尽职责”的自觉性和责任感。

（2）建立廉政风险监测机制。通过信访举报、案件查处、监督检查、经济责任审计、干部考核等多种渠道，加强对岗位行政行为、制度流程落实、权力运行过程动态监测，及时发现日常管理中存在的漏洞和薄弱环节以及苗头性、倾向性问题。

（3）严格执行预警纠错机制。及时发现存在或可能发生的廉政风险，及时发出预警信号，并综合运用督导、提醒、纠错、诫勉谈话等有效形式，及时纠正和处置权力运行中的失误和偏差，化解廉政风险，防止违纪违法行为的发生。

（4）建立评估修正机制。工作小组办公室以为周期，根据考核评估结果，纠正存在的问题，改进防范措施，完善防范体系，结合实际工作需要和预防腐败的新要求及时调整风险内容和防控措施。相关材料要及时归档备案，启动下一工作循环。通过考核阶段的综合评估，责令相关岗位和人员及时纠正存在问题，并进行跟踪督导。每年年底至次年初，纪委办公室领导小组要总结工作经验，查漏补缺，进一步修正完善廉政风险防范管理工作。

三、相关要求

推进廉政风险防控工作是拓展预防腐败工作领域的有效措施，也是加强领导干部作风建设和廉洁自律的客观需要，各部门要将廉政风险防控管理工作作为当前和今后一个时期加强事业部的建设的一项重要任务，认真执行，抓好落实。要按照事业部纪委的统一部署和要求，进一步细化任务、分解责任，将廉政风险防范管理工作落实到具体的工作中，融入到日常工作的全过程，以重点带全面，以关键促整体，确保事业部纪委廉政风险防控管理工作扎实有效开展。

第四篇：淮南市建管处廉政风险防控管理工作实施方案

淮南市建管处廉政风险防控管理工作实施方案

为深入贯彻落实党风廉政建设责任制各项规定，进一步增强预防腐败工作实效，根据市城乡建设委党委《关于开展廉政风险防控管理工作的实施方案》的要求，结合我处实际，制定如下实施方案：

一、指导思想和目标

指导思想。坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”方针，把更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设落到实处。以“防范在前，预警在先”为出发点，以排查廉政风险为基础，以制约和监督权力运行为核心，以完善制度为重点，创新方式方法，通过对腐败问题易发多发部位、环节和岗位的排查，进一步构建完善的从源头上有效防控廉政风险的新机制；不断优化政治生态，为确保建管事业又好又快发展提供政治保证。

目标要求。一是增强风险意识。使全处干部职工防范廉政风险的主动性进一步提高，领导干部防范廉政风险的自觉性进一步增强。二是找准廉政风险点。全面排查岗位、职责、制度机制缺失可能造成的风险点，切实做到廉政风险点找准、查深。三是完善防控措施。逐步建立以岗位为点、程序为线、制度为面的廉政风险防控管理机制。四是有效预防腐败。最大限度地减少腐败问题的发生，保护干部干事创业的积极性。

二、工作内容及时间安排

试点工作为期半年，2011年7月启动，到2011年12月结束。主要任务是，围绕制约监督和规范权力运行，紧密结合单位实际，突出重要岗位，认真查找在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能发生腐败行为的风险点，并采取前期预防、中期监控、后期处置等防控措施，通过排查风险、制定措施、坚持执行等环节，对预防腐败工作进行科学化、系统化循环管理。

（一）动员部署阶段（2011年7月15日至8月5日）

1、成立处廉政风险防范管理工作领导小组及办公室，制定工作的实施方案。党支部会议专题研究廉政风险防控机制建设工作，学习传达省、市有关会议精神、领导讲话和文件要求，研究贯彻落实意见。召开动员大会，进行宣传发动和全面部署，明确活动要求，细化工作任务。

2、主要领导和分管领导、纪检监察干部及相关人员，采取专题学习、重点辅导、交流研讨等方式进行培训指导，提高思想认识、熟悉工作内容、掌握工作方法。

3、开展学习教育活动。把开展学习教育活动贯穿于廉政风险防控管理工作的全过程。以“我的岗位廉政风险”为主题，采取集中教育与自学相结合，正面教育与警示教育相结合的方式，开展学习教育活动。要在网站上开设宣传专栏，学xxx省、市有关廉政要求、规定、法规、政策等，组织廉政风险专题讲座，播放警示教育片，强化党员干部“廉政风险防范人人有责”的意识，努力营造良好氛围。

（二）查找风险阶段（2011年8月6日至8月31日）

1、梳理岗位职权，规范工作流程。根据科室工作职责，全面理清各个工作岗位的职责和权力，摸清底数，确定管理和服务相对人行使的职权。依据有关法律法规和政策规定，编制每项业务工作和权力运行流程图。

2、排查廉政风险，找准风险点。

（1）排查个人风险点。按照全员参与的要求，组织党员干部对照以往履行职责、执行制度的情况，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种方式，认真分析并查找出个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式，填写《个人岗位廉政风险排查表》报所在科室和分管领导审核，报纪检部门备案。

（2）排查科室风险点。针对行政许可、行政处罚等重要岗位，组织科室对照职责定位等情况，分别查找业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险，并认真细化、分析风险的内容和表现形式，填写《单位内设机构岗位风险排查表》报党支部、纪检监察部门审核。

（3）排查单位风险点。结合自身工作特点，重点查找在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额奖金使用）等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，填写《单位廉政风险排查表》，按要求报委纪委审核。

3、评估风险，确定风险等级。根据行使权力大小、与企业和人民群众生活关系密切程度以及产生腐败可能性的大小，将各岗位廉政风险分为A、B、C三个

类别，其风险等级依次降低，即：A级风险度最高，C级风险度最低。其中A级风险岗位设定为：与经济发展和人民群众生产生活密切相关的权力相对集中的岗位；具有行政审批和执法权，且直接面向企业和百姓服务的岗位。涉及整个单位的廉政风险等级必须设定为A级。B 级风险岗位设定为：具有一般经济管理、社会事务管理、公共服务职能的岗位和从事人事、财务、物资、采购、基建等管理的岗位。C级风险岗位设定为：除A、B级以外的其它岗位。

（三）制定措施阶段（2011年9月1日至10月31日）

围绕排查确定的各类风险点和风险等级，有针对性地提出防范措施，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防范体系。

1、针对岗位风险，由本人对照与业务工作相关的各项法规制度，提出防范控制风险的具体措施和办法，报所在科室、纪检组织审核、备案。

2、针对单位、科室风险，由处党政领导班子针对每项工作职权，按照“程序法定、流程简便”的要求，研究制定具体防范措施和相关工作程序，统一以流程图形式在一定范围内予以公开。单位、科室防控措施报支部研究确定，单位防控措施按要求报委纪委和市纪委审核、备案。

3、针对建筑行业管理风险，要认真研究分析目前存在的共性问题，并结合业务工作和自身实际，进一步健全完善防控风险的相关规章制度，明确防控风险任务要求和工作标准，形成廉政风险防范管理上下一体、左右联动的畅通、有效运行机制。

（四）监控执行阶段（2011年11月1日至11月30日）

1、建立风险责任机制。制定可操作的考核细则，把对每个党员干部在“排查岗位廉政风险，建立预警防控机制”中的综合考评结果，纳入党风廉政建设责任制和经济责任制考核，并同干部的使用、评先创优结合起来。

2、建立监督机制。建立健全内部监督和外部监督机制，有效发挥各类监督渠道的作用，及时发现苗头性、倾向性问题。在内部监督方面，一要积极推行党务公开、政务公开、主动接受干部职工监督；二要大力加强重点监察，重点对行政许可项目、财务收支、招待、费用收取及资金拨付、评先评优等方面进行全过程跟踪监督。在外部监督方面，一要扩大人民群众参与和监督的范围，拓宽投诉举报渠道，方便群众检举、申诉和反映意见，加强与人大代表、政协委员的沟通

与联系，认真听取他们的意见和建议；二要主动接受新闻媒体以及社会各界的监督；三要积极面对面听取人民群众的意见和建议。要通过开展座谈会、走访、问卷调查、设立意见箱、大力查处群众信访举报等多种形式，了解社情民意，改进工作作风，提高服务质量。要充分发挥好党务、政务公开栏、网站、公示栏及新闻舆论的监督作用，强化各级明察暗访力度，提升监督水平。

3、建立风险教育机制。根据廉政风险等级和岗位特点，从容易滋生腐败、发生不正之风特别是利益冲突的领域入手，每年都要有针对性地安排廉政教育，通过案例警示、廉政承诺、约访谈话等多种形式，突出抓好党员干部思想道德教育、岗位廉政行为规范教育、廉政风险防控教育和法纪教育，强化自我预防，筑牢拒腐防变的思想道德防线。

4、建立权力运行机制。根据权力运行流程图，对风险较高的重大事项决策权、行政审批权、执法权、监督权等，根据法律法规和实际工作需要，进行合理分权，推进权力运行全过程的公开透明和程序化。建立健全主要领导不直接分管财务、人事、基建工程、物资采购、项目审批等制度。对重要处室负责人、重点岗位人员应按规定实行定期轮岗交流。通过推进政务公开、述职述廉、效能监察，对工作人员行政行为实施监控，及时发现苗头性、倾向性问题，防止违法违纪行为的发生。

5、建立风险预警机制。一是建立风险信息收集渠道。聘请信息员、设立意见箱和举报电话，受理群众反映、投诉、信访。通过开展专项检查和网络舆情监控等方式，及时收集风险信息，建立风险档案。二是认真分析风险信息。及时分析研究风险预警信息，提出解决办法。三是妥善处置廉政风险。对可能出现违纪问题的党员干部进行警示提醒：对于工作中存在失误和偏差的，实行廉政约谈；对发生轻微违纪违法行为的．实行诫勉纠错、责令整改；情节严重的，按照相关规定严肃处理。

6、建立监管考核机制。通过信息监测、定期自查、上级检查、社会评议等方式，对廉政风险防范各项措施的落实情况进行监管考核。监管考核工作与领导班子和党员干部考核、工作目标考核以及党风廉政建设责任制考核等结合进行，对廉政风险防控成效显著的单位、个人予以表彰，对失察失管失教或违规违纪者给予责任追究或纪律处理。

（五）总结阶段（2011年12月1日至12月31日）

对工作进行回顾总结，修改完善工作流程和管理制度，归纳整理成功经验和做法。并将总结及时上报委党委。

三、工作要求

（一）加强组织领导。要把推进廉政风险防控管理作为一项重大政治任务，列入重要议事日程，从实际出发，制定实施方案，认真组织实施，主要负责同志要亲自抓，总负责。要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险点，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和分管范围内的廉政风险防范管理，确保预防腐败的各项要求落到实处。建立处领导联系督办制度，联系点工作按照要求和进度顺利进行，确保取得看得见、摸得着、群众认可的实效。

（二）突出重点，注重结合。要突出重要环节，重点岗位，全面查找岗位职责风险、业务流程风险、外部环境风险、制度机制风险。把工程建设质量安全、市场管理、财务管理等重点部门及其关键环节作为工作重点。突出权力集中部门以及拥有行政审批（许可）、行政处罚及人、财、物管理等事项重要岗位。突出涉及民生和人民群众切身利益的重点、难点、热点以及重大改革和“三重一大”等问题。要紧密联系实际，把廉政风险防控建设与认真落实党风廉政建设责任制结合起来，与深入推进惩防体系建设结合起来，与贯彻《廉政准则》结合起来，与开展的“争先创优”活动，深化作风建设结合起来，与各项中心工作结合起来，互相促进、整体推进。

（三）认真务实，统筹兼顾。要结合实际，从查找廉政风险上下功夫、从健全防控机制上做文章、从确实管用上想办法。要认真按照委廉政风险防控机制工作方案规定的时间、程序和要求完成各项任务。每一个阶段结束后，要进行自查总结，对查找风险点不准确、制定防控措施不具体、工作不落实，要责令整改。要积极探索、勇于创新，自查自控，全面防控，不断创新加强预防腐败工作的新举措；把开展活动与中心工作有机结合，统筹兼顾，科学安排，取得成效。既有效防控廉政风险，又提升工作效能。

二0一一年八月八日

第五篇：廉政风险防控工作实施方案

开阳县花梨乡中心小学廉政风险防控工作

实施方案

为深入贯彻落实省纪委《关于加强教育系统廉政风险防控工作的实施意见》精神，加强党风廉政建设和反腐败工作，切实降低学校领导干部可能发生的腐败风险，着力营造风清气正的教育发展环境。根据开纪发【2012】12号文件精神，结合学校实际，特制定本实施方案。

一、指导思想

以党的和十七届六中全会精神为指导，坚持“全面覆盖、有序推进、突出重点、注重实效”的原则。紧紧围绕行政许可、人事管理、财务管理、教育工程项目管理等重点岗位和关键环节。以找准廉政风险点为基础，以监控权力运行为核心，以规范工作流程为重点，以降低廉政风险为目标，建立起预警在先、防范在前的工作机制，切实解决“权力寻租”问题，最大限度地减少学校党员干部发生腐败的机率，为学校跨越式发展提供纪律保证。

二、工作目标

通过逐步推进廉政风险防范管理工作，切实提高党员干部自觉接受监督，主动参与监督和积极化解廉政风险的意识，进一步规范权力运行和监督，建立完善校领导和工作人员二级廉政风险预警防控管理体系和长效机制。最终实现从源头上预防和减少腐败行为的发生，使预防腐败工作取得新的成效。

三、实施范围和对象

学校领导、各中层干部、各班主任、以及全体党员、教职工

四、组织机构

为确保防控工作取得实效，特成立廉政风险防控工作领导小组，具体如下：

组 长：袁勇

常务副组长：陈邦强

副组长：黄文章

组

员：吕涛

胡园冈

胥佑勇

刘梅

领导小组下设办公室。由陈邦强同志兼任主任

五、实施步骤

第一阶段：工作准备启动阶段（2012年8月28日--

8月31日）

（一）学校召开专题会议，成立工作领导小组，布置廉政风险防控管理工作，明确任务，提出要求，制定工作方案；

（二）学习动员。认真学习《中国党员领导干部廉洁从政若干准则》、省纪委《关于加强教育系统廉政风险防控工作的实施意见》及相关法纪规章，加强开展廉政风险防控机制建设重要意义的宣传

第二阶段：查找廉政风险点阶段（2012年9月1日---9月20日）

1、按照全员参与的要求，各处室各部门结合自身职能和工作实际，组织本部门全体人员对照履行职责、执行制度的情况，采取自查自找、群众评议、征求他人意见等方式，对可能滋生腐败的风险点进行排查，并填报《廉政风险点查找和防控措施表》（附后）。学校廉政风险防控工作领导小组负责对查找的风险点进行审核。

2、各处室各部门要认真分析查找在干部人事、科研经费、教学业务费（办公用品、实验材料费）、教研组和支部活动经费等方面容易产生不廉洁行为的风险内容及表现形式，重点查找单位在人、财、物等工作中，业务流程、制度规范、内部管理、监督制约等方面存在的廉政风险点。各级领导干部和工作人员分析查找个人素质、履行职责、开展业务、社会交往、处理个人重要事项等方面的廉政风险点。

廉政风险预警防控涉及的主要风险种类有：

（一）思想道德风险。指因放松政治理论学习和世界观改造，权力观、利益观、政绩观不正确等，可能造成个人权利失控、行为失范，导致以权谋私等严重后果的腐败风险。

（二）岗位职责风险、业务流程风险。指岗位职责的特殊性、工作流程设计不完善、制度机制缺失或不健全、不按制度办事、影响制度机制有效运行、权力自由裁量空间较大，缺乏有效制约监督或执行不力等原因，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责，不作为、慢作为、乱作为，可能造成权力失控、行为失范、制度失灵，导致失职、渎职、以权谋私等严重后果的腐败风险。

（三）制度机制潜在风险。从学校管理、监督空档、漏洞中找出个人和部门的廉政风险

（四）外部环境风险。指因管理或服务对象在业务往来中对相关领导干部及工作人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，可能造成权力失控、行为失范，导致失职渎职、权钱交易等严重后果的腐败风险。

3、评定风险等级。廉政风险分三个等级，一级廉政风险是指容易造成严重违纪违法行为，可能出现被司法机关追究刑事责任的廉政风险；二级廉政风险是指容易造成一般违规违纪行为，可能受到内部责任追究，被党纪政纪处分的廉政风险；三级廉政风险是指容易造成轻微违规违纪行为，被通报批评、诫勉或提醒谈话的廉政风险。

4、建立风险档案

坚持学校主要领导与重点岗位责任人签订责任书的方式，层层落实任务和责任；坚持重点岗位责任人对责任内容进行公开承诺的方式，统一制作廉政警示牌，公布监督举报电话和信箱，自觉接受和群众监督。建立廉政风险信息档案库，将学校排查出来的廉政风险点和防控措施，按职级和业务进行登记，按层级建立廉政风险点目录，存入单位廉政档案，实行集中管理，为学校廉政风险的分析、预测、防控提供参考依据。重点部门、重点岗位的廉政风险档案以电子文档的形式报教育局防控办审查备案。

（三）制定防控措施阶段（9月20日—9月30日）

（一）建立健全制度。清理本部门管理制度，尤其是党风廉政制度建设。依照查找出的风险点和制定的防范措施，对需要修订的制度要及时修订，对还未建立的制度，尽快制定。

（二）制定管理措施。围绕排查确定的各类风险点，制定廉政风险防控措施，主要包括前期防控措施、中期控制措施、后期处置措施。要着力抓好党员干部和重要岗位工作人员的经常性学习教育，打牢思想道德基础；明确各岗位人员职责、权限范围内的业务工作和党风廉政建设工作责任及考核方法、标准，做到权责明确；堵塞制度和监控机制方面存在的漏洞，保证各项制度的有效运行等，采取有力措施，努力降低廉政风险。

（三）综合分析本部门廉政风险工作。认真总结廉政风险防范管理工作中的做法、经验和需要改进的问题。

第四阶段：整改考核阶段（2012年10月---12月）

（一）检查考核。各部门廉政风险预警防控工作先进行自查，并出具自查报告，学校廉政风险防控工作领导小组组织检查。检查结果作为评价各部门工作目标考核的重要依据。

（二）整改完善。评估风险防控效果，分析存在的问题，及时整改。对于廉政风险程度高的部门和个人，责任单位和部门在加强思想教育的同时，要及时制定相应的防范和化解风险的措施。并根据风险程度采取不同的方式进行预警处置。

（三）信息反馈。由学校办公室主任吕涛同志担任廉政风险信息员，有针对性的收集廉政风险信息并向校党支部报告。根据形势变化、职能调整等情况，确定新的腐败风险点，并适时对防控措施作出修正和完善，进入下一个防控管理运行周期。

附件：开阳县花梨乡中心小学岗位廉洁从政从教风险防控表

开阳县花梨乡中心小学

2012年8月28日