纪委书记案件风险防控警示教育课

时间:2019-05-14 07:44:04下载本文作者:会员上传
简介:写写帮文库小编为你整理了多篇相关的《纪委书记案件风险防控警示教育课》,但愿对你工作学习有帮助,当然你在写写帮文库还可以找到更多《纪委书记案件风险防控警示教育课》。

第一篇:纪委书记案件风险防控警示教育课

纪委书记案件风险防控警示教育课件

同志们:

根据“案防制度落实年”活动实施方案的要求,纪委书记必须为副股级以上干部上一堂案件防控警示教育课,目的是进一步落实案件防控制度,巩固案件防控成果,营造全员防案件、全员防违规、全员防风险、全员防事故的良好氛围,为全行的改革发展和“十二五”再造一个支行创造健康、和谐的环境。

一、充分认识加强案件风险控防工作的重要意义 银行业是经营风险的行业,是案件风险的高发领域。不论从哪方面讲,一旦发生了案件,对资产、信誉、日常经营、改革发展和员工队伍建设的危害都是非常大。因此,案件防控工作是一项事关全行事业发展的重要工作,必须做到警钟常鸣,常抓不懈。特别在当前社会形势错综复杂、各类不安定因素时有发生的时期,进一步加强案件风险防控工作具有更加重要的意义:

1.加强案件风险防控,是保证商业银行稳健发展的需要。商业银行经营的是信誉。无论哪一家商业银行,只要案件风险防控工作做得好,防控措施落实到位,就不容易出问题,其社会信誉度就高,就能取得广大客户的信赖。如果一家商业银行经常出现案件风险,那就没有什么信誉度可言,广大群众就不可能会相信它,也就不会有人愿意前来办理业务,银行就就会成为“无源之水,无本之木”。而要想重新树立良好的社会信誉,则需要付出更加艰辛的努力。所以说,案件风险防控是一家商业银行经营管理水平的重要标志。当前作为经济发展不稳定时期,也是各类案件风险的多发期,进一步加强案件风险防控工作,则显得更加重要和必要。

2.加强案件风险防控,是适应银行监管部门的监管需要。近几年来,银监会一直将银行业案件风险防控作为一项监管重点工作来抓,始终保持案件防控的高压态势,不断加大案件风险防控的监管力度和调度频率,加大对发生案件风险银行的处罚力度。今年,银监会、省银监局又连续下发了《关于印发银行业金融机构案件防控工作考核评价办法的通知》、《关于江西都阳县农村信用联社案件情况的通报》、《关于印发2011年银行业案件防控和安全保卫工作要点的通知》等文件,一再强调当前社会经济和治安形势仍较严峻,要求以贯彻执行案防新规为契机,深入推进案防长效机制建设,并从8月份起在全国范围内开展深化“银行业内控和案防制度执行年”活动,要求从加强信贷领域大额不良贷款的风险排查、内控制度执行力突查和狠抓“防范操作风险13条”等方面入手,加大案件风险的自查自纠力度,以切实防范各类案件风险,认真查处各类案件,遏制各种案发苗头。

3.加强案件风险防控,是堵塞业务经营漏洞的需要。案件风险的发生将会直接影响业务的开展。特别是银监会强调将案件风险防控工作与业务运作、市场准入、风险评级等方面挂钩,所以一旦发生风险,事必影响正常的业务经营活动。今年,市分行统一组织在全行范围内开展了案件风险排查,排查出我行在业务经营管理中还存在多人承贷一人使用、贷款资金转入员工账户使用、员工利用员工卡为他人办理汇划结算、贷款资金流入证券市场、员工与单位存款账户 存在异常往来、柜员自办业务、贷款“三查”落实不到位等问题,这充分说明我行部分营业机构和员工制度执行力仍较差,合规意识仍薄弱,基础管理水平不高,还存在较多风险隐患,进一步加强案件风险防控工作已刻不容缓。

4.加强案件风险防控,是保护银行财产和员工人身安全的需要。作为一家商业银行,一旦发生了案件风险,财产必将遭受损失,社会负面影响也会迅速扩大,导致银行信誉度快速下降,社会形象受到严重损害。同时,还需要投入大量的人力、物力和财力来协助办理案件,增加额外工作负担,影响正常业务经营。对涉案人员本人来说,一人涉案,全家受害,自身必将受到法律的严惩,葬送了自由,断送了前程,对家庭其他成员也会造成重大的伤害。因此,必须时刻保持案件防控的高压态势,坚持以防为主,防控并举,切实杜绝案件风险发生,保护全行的财产和人员安全。

5.加强案件风险防控,是银行业工作的永恒主题。防控案件风险工作不是一个阶段、一个时期、可抓可不抓的问题,而是一项长期的、持续的艰巨任务。只要从事银行工作,案件风险防控就必须常抓不懈。也只有控制住了案件风险,银行利润才不会被蚕食,赢利能力才会逐步提高,才能做到稳健、持续、和谐发展。

总的来看,银行案件风险防控工作具有特殊性、重要性和持久性。我们在座的每位同志都承担着案件风险防控的责任。因此,我们必须牢固树立防范意识,思想上要始终绷紧防控案件风险这根弦,自身要切记“志不可无、财不可贪、欲不可纵”,同时要切实负起自己防控案件风险的责任,坚持不懈、坚定不移地抓实、抓实案件防控工作。

二、简要分析当前案件风险特点及现状

2011年上半年,银监会收到银行业金融机构报送案件确认信息X件,同比增加X件,涉案金额X亿元,同比增加X亿元。其中百万元以上案件X件,同比增加X件涉案金额X亿元,同比增加X亿元;千万元以上案件X件,同比增加X件,涉案金额X亿元,同比增加X亿元。大要案呈明显增多趋势。此外,还报送案件风险信息X件,涉及金额X亿元。案件(风险)主要特点:一是资金面偏紧易诱发信贷诈骗案件,大额不良贷款背后隐藏的案件风险巨大。二是票据融资功能异化已成常态,极易爆发案件风险。三是柜台业务案件频发,操作风险依然很大。四是民间借贷与融资担保行为活跃,银行员工职业操守面临考验。五是社会外部环境的变化使银行成为攻击目标。这都警示我们要加强外部侵犯的风险防范,及时消除各类安全隐患,防止造成人员伤亡的恶性案件。

近年来,我行的案件风险防控、案件治理工作取得了新的进展,主要表现为:一是案件风险防控意识增强,风险识别、分析、控制的能力进一步提高,员工整体素质和合规意识进一步增强。二是案件防风险防控体系建设得到加强,初步建立了分工合理、职责明确、相互制约的内控体系。三是案件风险防控各项制度基本健全,建立了较为有效的重点业务、重点环节、重点风险内控措施,内控的监督评价与纠正机制进一步完善。但同时也存在一些不足和问题,主要有:一是未真正形成全员抓风险的氛围,多数员工注重了自身不出风险,忽视了相互监督、相互纠错,全员抓风险的激励约束机制尚未建立。二是部分内控制度仍不完善、不健全,更

新不及时,未能覆盖所有风险点,有些制度可操作性差、执行力咬弱,有章不循现象还存在。三是部室防控风险的职能、定位有待理顺,业务经营与风险控制未实现分离,风险管控功能不突出。四是内部检查力度不足,覆盖面不够,倾向于合规检查,缺少对风险管理情况和内控评价性质的检查,责任追究制度还需进一步完善。五是岗位轮换不及时,未能做到定期轮岗。

三、强化措施,狠抓落实,扎实推进案件风险防控工作 在当前改革发展的重要时期,我们必须进一步加强案件风险防控工作,切实杜绝各类风险和案件的发生。

1.要汲取教训,珍惜岗位,高度重视案件风险防控工作。近几年来,各类金融机构案件风险时有发生,造成了很大损失。同时也警示我们,案件风险隐患离我们并不遥远。大家一定要从中吸取教训,本着为单位负责,为家人负责,为自己负责的态度,遵法守纪,合规经营。在座的每位管理人员都要树立正确的世界观、人生观、价值观,牢记“公生明,廉生威”,坚持自重、自省、自警、自励,珍惜自己的岗位,珍惜现在的位置,做到清清白白从职,踏踏实实做事,堂堂正正做人。要切实负起自己案件风险防控的责任,高度重视风险防范,切实加强亲属和身边工作人员的管理,杜绝违法违纪案件的发生,做到自身正,身边清,带出一个廉洁勤政的集体。

2.要守住道德防线,加强道德风险防控。道德风险是第一风险。我一直认为出现问题的最根本原因是道德问题,道德是第一道防线,道德防线需要自己守,道德问题只有靠自己抓自己。一旦道德防线被突破,就容易出问题。突破道 德防线有三条途径:一是贪欲无禁。贪欲不克制,能贪则贪,能捞则捞,如果这个问题解决不了,长久下去,迟早有一天会出问题。二是侥幸心理。认为天知地知你知我知,道德防线也就在侥幸心理的情况下被突破。历数银行案例,都能得出一个简单的道理:“要想人不知,除非己莫为”,不论你什么时候作的案,问题总会被发现,只不过是时间问题,而且一旦被发现,人生也就毁了。因此,不要把自己的前途命运与侥幸来赌,只要存在侥幸,就必然要出问题。三是虚荣失衡。有些同志经不住花言巧语、碍于面子等特殊环境的引诱,违反制度、违反法律、违背良心去办业务,就已经埋下案发的隐患。因此,全行上下要高度重视道德风险防控,深入开展警示教育、法制教育和思想道德教育,要反复用血的教训教育和引导员工树立正确的世界观、人生观、价值观,确立健康的权力观、利益观、荣誉观,牢记“一失足成千古恨”的古训,筑牢案件风险防控的第一道防线。

3.要加强案件风险定期排查,强化责任追究。业务部门要根据自身的实际,每季度有计划、有组织、有针对性地选择风险多发或内控比较薄弱的岗位、业务环节等进行专项分析,查找风险发生隐患,以有效遏制和防范风险。各部门、网点每季度要定期对单位重点人员、重点环节、重点岗位、重点业务领域进行排查,尤其注意对风险易发领域(票据业务,授权卡或柜员卡、印鉴密押、空白凭证、金库尾箱等)的检查工作,对排查出来的问题,深挖根源,强化措施,及时整改。各单位负责人是案件风险防控的第一责任人,对本单位案件风险防控负总责,要切实强化责任意识,一级抓一级,一级对一级负责,切实形成全员上下联动、齐抓共管的 案件风险防控局面。

4.要健全制度,提高执行力,将案件风险消灭在萌芽状态。一是强化举报手段的落实,加强全员监督。要设立举报信箱,专人定期收取,调查落实。二是落实好重要岗位轮换。在支行统一协调、安排下,年内要完成各重要岗位的轮换工作,严防操作风险的发生。三是加大检查频率和力度。要结合工作实际,增强业务检查工作的针对性、有效性,加强对风险高发业务的检查频率,发现苗头问题及时延伸检查,寻找根源,督促整改。四是努力提高各项制度执行力,解决好规章制度执行不到位的问题,切实做到有章可循,照章办事。

5.要加强合规文化建设,形成良好的风险控制氛围。一是自觉维护农行形象。我行发展到今天不容易,是全行员工、在座各位共同努力的结果。农行作为我们实现就业和个人价值的平台,都应更加珍惜,要注重正面宣传,不说不利于农行形象的话,不干不利于农行发展的事,否则造成了不良影响。最终影响的还是我们自己。二是进一步规范完善规章制度。各业务主管部门要严格履行职责,进一步梳理本部室下发的各项规章制度,使内部管理更加制度化和系统化。三是加强员工行为规范化管理。加大员工规范化管理标准力度,加强员工异常行为的监督,特别是做好8小时以外的行为监督。

同志们,案件风险防控工作是一项长期任务,全行上下一定要保持清醒的头脑,充分认识到当前案件风险防控的严峻形势,案件风险发生的危害性以及案件风险防控工作的重要性和长期性,切实增强责任心和紧迫感,进一步加大工作 力度,严防案件风险发生,为我行稳健、持续、和谐发展奠定坚实基础。

第二篇:案件风险防控学习体会

案件风险防控学习体会

根据总行案件防控培训工作实施方案要求,我支行认真学习文件精神,积极讨论,结合自身岗位实际情况,认真查找不足,通过这一阶段的学习,我们对案件防控的重要性有了更深的理解。

近年来,银行各类金融案件屡屡发生,从今年初的淮安盱眙农村合作银行十里营支行钱箱被抢案到江西鄱阳9400万元财政专户资金被套取案,到近日爆出启东信用社员工从事高利贷却因资金链断裂而自杀事件,形形色色的案件频频发生。尽管形式各异,但总结原因只有一点,就是是由于各项风险防控制度落实不到位,主要反映在以下问题:

一、员工对风险防控认识不到位。

不是没有好的规章制度,总行每过一段时间就会下发关于案件防控的文件供各基层网点学习。《银行业金融机构从业人员职业操守指引》、《银监会王华庆书记在2011年银行案件防控和安全保卫工作会议上的讲话》、2011年江苏省农村中小金融机构案件防控工作实施意见》、《全省农村信用社2011年案件防控治理指导意见》这些文件时刻提醒着案件风险防控的重要性和持久性。但是,很多员工习惯了信用社往日松散的工作方式,原则性差,缺乏对案件风险防控规范化、制度化的认识,对案件治理的重要性认识不足。片面的重视眼前效益,忽视潜在风险,视思想教育为形式、为空谈,对总行文件照本宣科,认为思想教育无意义,人情大于制度,对个别人员违规行为视而不见,甚至同流合污,久而久之,员工思想道德水准、法律法

规观念得不到净化和提高,遵纪守法的自觉性和防腐拒变能力差,缺乏正确的人生观、价值观引导,受社会不良风气影响,经不起金钱、物欲的诱惑,染上黄赌毒等恶习,“千里之堤溃于蚁穴”,最总走上犯罪的到路。一旦走错,既损害了银行的形象,更毁了自己的前程。

二、监督检查执行不够

信用社扎根农村,社会情况复杂,点多、面广、线长、客观上难以全面实施有效的监督检查。缺乏对风险的研究分析,不能准确把握风险点,头痛医头,脚痛医脚,具有很大的随意性。检查方式单

一、手段落后。同时监督检查人员有的责任心差,原则性不强,监督检查图形式,走过场,该发现的问题没有及时发现,发现的问题也没有采取有效措施进行处罚,而是大事化小、小事化无。有些事情虽然发现了,也下达了整改通知,但对落实情况没做进一步的督促检查,使问题越积越大,最后导致发生重大经济案件。

作为一名普通员工,我觉得不仅尽职尽责,安份守纪,保质保量地做好每一天的工作,还应该具有敏锐的观察力,智慧的头脑,在工作中和一起共事的同事共同坚持制度,严格按照各项规章制度办事,才能有效地抑制案件发生。加强政治思想和职业道德教育学习,树立正确的人生观、价值观,自觉抵制腐朽思想的侵蚀。风控中心的设立加大了对内控制度执行的管理力度,对手工填制存单,转帐业务,大额现金存取,操作员密码设置更换,冲帐抹帐,数据恢复,重空领用,使用,销号,重空交接,日终资料的打印等都作了新的规定.新的规章制度涉及了日常业务的方方面面,对我们的工作也提出了更高的要求.作为一线柜员我将会

认真执行联社制定的各项规章制度,按规定程序办理业务每次一笔业务, 在自己的工作岗位上多出成效,多创佳绩,为促进信用社的各项工作健康发展做出自己的贡献。

案件风险防控学习体会

近一时期,商业银行不断发生违法违规案件,尤其是一些大案、要案,金额巨大,情 节恶劣,给银行的信誉和社会形象带来了不利影响,同时银行机构对操作风险的识别与控制 能力不能适应业务发展的问题突出,根据总行案件防控培训工作实施方案要求,我认真学习了总行文件,经过一段的学习现将本人的心得体会浅淡如下:案件的发生,无论是对国家和社会,还是对单位和个人都有很大的危害性。无论哪个案件的发生,最直接收到损害的就是国家和 社会,国家蒙受了直接的经济损失,而案件的发生,引发社会对银行的不信任感,造成了严 重的后果。给单位业务开展也带来严重后果。试想,假如我们自己是客户,而为我们服务的银行经常 出现案件,那么我们会放心让这样的一家银行来为我们服务吗?答案是毋庸置疑的。

案件的 发生,使客户怀疑我们诚信经营和服务水平,断送了自己美好前途和职业理想。作为一名金融工作从业者,我们都有着更好的前途和 发展前景,一旦我们把握不住自己,成为案件的当事人,那么等待我们的将是永远离开这个 超期蓬勃的行业,甚至是牢狱之苦。那么我们数年数十年的努力,将毁于一旦,而自己的职 业理想,也会在顷刻之间化为乌有。给自己的亲人和朋友带来痛苦。许多案件之中,不光给当事人带来追悔莫及的后果,还 给其亲友带来了深深的痛苦。亲人们要承受旁人的冷眼,长时间承受亲人不能团聚的痛

苦,至少,是失去了一份稳定的收入来源。懂得了案件的危害性,就要懂得如何去防止案件的发生,我觉得主要应该从以下几个 方面着手: 首先,要从思想上重视案件防控工作,树立高尚的职业价值观和职业道德感,把自己 所从事的银行工作,当作世界上最神圣的工作来完成,从内心做到自己绝不涉及案件。其次,在容易引发案件的环节多家注意。在我们平时工作中有些环节很容易引发案件 如:在信贷方面,贷款授权授信管理、向关联企业多头放贷。而在会计方面,银行与企业的 对账制度;会计业务的相互分离、相互制约;业务处理“一手清”现象;印、证、押管理; 会计交接;有价单证、重要空白凭证的使用和保管等等。最后,同事之间,相互监督,相互提醒。在日常工作中,同事之间相互监督,相互提醒,勇于劝阻,必要的时候检举,将案件发生的可能降低到最低限度。这样做,不是对同事 的背叛,是在令其悬崖勒马,是在救其于威困。通过这次活动,我们每个员工通过进行自我教育、自我剖析,吸取教训,警钟长鸣,并对照有关金融法规、银行规章制度自我查找履行岗位职责及遵纪守法等方面的差距,明确 今后工作的努力方向,必将使我们银行违法违规案件行到遏制,案件数量不断下降。

辛丰支行潘宏志

第三篇:案件风险防控试题

睢县农村信用合作联社案件风险防控考试试题

(考试时间90分钟,满分100分)

一、填空(总分30分,每空2分)

1.流动性风险是指银行无力为()和()提供融资或变现资产而造成损失或资不抵债的风险。

2.银行全面风险管理过程包括()()()()()

3.《巴塞尔新资本协议》为商业银行提供了()()()三种风险经济资本计量方法。

4.风险的基本构成要素()()()5.银行自身的行政公章及法定代表人印章必须()并实行()

二、多选题(总分20分,每题2分.选多、选少、不选均不得分。)

1、下列关于银行业的描述正确的有()

A.高风险行业B经营风险、管控风险、承担风险损失C获取风险收益D风险管理能力是银行的核心竞争力

2、属于银行三大主要风险的是()A声誉风险 B国家风险 C法律风险 D信用风险E市场风险 F操作风险 G流动性风险 H战略风险

3、银行全面风险管理的五大体系包括()A组织体系 B岗位职责体系 C业务和管理流程体系 D工具体系 E考评奖惩体系

弟1页/(共6页)

4、目前中小金融机构在公司治理方面存在的主要问题有()A股权结构不合理扭曲经营行为B产权主体缺位造成内部人控制 C缺乏可持续发展的经营战略D风险控制、经营能力普遍不强

5、银行内部控制的目标是()

A确保国家法律规定和银行内部规章制度的贯彻执行 B确保银行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现 C确保风险管理体系的有效性

D确保业务纪律、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整 E确保投资者利益最大化

6、良好内部控制机制的一般特征包括()A有效性B审慎性C全面性D及时性 E独立性 F逻辑性

7、银行内部控制的五大要素包括()A内部控制环境 B风险识别与评估 C内部控制措施 D信息交流与反馈 E监督评价与纠正 F考核激励与惩罚

8、员工行为管理的主要内容包括()

A坚持从严治行,对违规违纪行为果断进行处理,坚决铲除违规土壤 B加强对员工行为的关注,制定员工异常行为排查管理方法,通过“听、看、谈、报、防、查”等方式提高排查效果

C加强对员工日常行为的管理,建立重点员工关注档案,进行跟踪管理,做好员工工作时间之外的行为监督。D增强员工的自我保护意识

弟2页/(共6页)

E加强员工的自我学习

9、良好的职业操守包括()

A诚实信用B守法合规C专业胜任 D勤勉尽职

E保守秘密 F公平竞争 G抵制违规

10、中小金融机构的案件责任追究应遵循以下原则()A教育惩罚相结合B一案四问责C上追两级

D依据要充分E处理要公平F处理轻重要适度

三、简答题(总分20分,每题10分)

1、合同文本的填写应当符合哪些要求?

2、贷款收归环节的风险表现形式主要有哪些?

第3页/共6页

四、案例分析题(总分30分)Z县农村信用联社K分社员工冒名贷款案 案件基本情况 2006年,Z县农村信用联社在开展案件专项治理自查工作中,发现所辖K分社主任刘某和信贷员姚某与社会人员毛某、罗某等人内外勾结,在2002年1月至2005年9月,通过假冒名方式发放农户小额信用贷款187笔,骗取信用社贷款资金145万元。(注:K分社处于偏僻地区,长期以来一直是3人社)请结合法律法规及省联社相关制度,分析案件形成原因,提出防范措施,并作点评。第4页/共6页

弟5页/(共6页)弟6页/(共6页)

第四篇:案件风险防控学习心得

案件风险防控实务学习心得

按照银监会“案件防控建设年”和自治区联社关于风险管理建设的工作要求,联社组织了案件风险管理培训和学习。通过培训和自我学习,我对案件风险防控的重要性和必要性有了更深的、进一步的认识,结合学习情况谈谈体会:

一、要树立正确的世界观、人生观和价值观。从书中的很多案例,我们可以看到许多银行工作者之所以走上了犯罪道路,其主要的原因就是放松了对自己的思想改造。拜金主义、享乐主义成了他们的人生真谛,物质的享受、堕落的生活成了他们的追求的目标。世界观、人生观和价值观,在他们的面前被严重地扭曲了,他们的心理防线在物欲的诱惑面前,变成了一座不设防的城市,他们成了金钱或欲望的俘虏。在他们身上,我们应引以为戒的是:要加强自身的道德修养,加强思想改造,树立起正确的世界观、人生观和价值观。要做到这一点,需要我们注重自身的政治学习,法律学习,不断提高自身的政治修养、道德修养和法律意识,以政治武装头脑,以道德规范思想,以法律约束行为,自觉地抵制各种不良思想的侵蚀,做到警钟常鸣。

二、严格遵守规章制度。从学习的案例中可以发现,凡是涉案人员都将规章制度置之脑后,有章不循。信用社的内控制度不应是墙上的一张纸,而是应自觉地落实到工作当中去,以制度来约束我们的日常工作行为。要做到这一点,我们首先必须认真地学习信用社的各种内控制度,把各种制度熟记于胸;其次我们要认识到执行规章制度的重要性。要认识到:有了良好的制度,还要有模范地执行,这不仅仅是对个人负责,也是对他人负责,更是对集体负责。

总之,通过学习,我深深体会到,只有不断增强遵纪守法的自觉性和主动性,结合本职岗位工作的实际情况,认真地进行自我学习,自我教育,自我约束,吸取教训,警钟常鸣,提高防范意识,

第五篇:案件风险防控心得

案件风险防控心得体会

针对天水邮储银行抢劫案,市会行保卫工部就我行案件防控对前台网点进行了多方位的培训,并加强了网点的预警系统建设,并组织了我们进行预警演练,让我们感觉到必须时刻保持清醒的头脑和提高警惕,预防并杜绝类似的案件在我行发生。我觉得我们更应该从以下几个方面来打好案件防控这一长期战役。

1、在严控案件风险的高压态势下,全行上下必须认识到,基础管理水平和风险防控能力的提高是一项长期的工作,案件防控是一项长期的任务,必须将其纳入日常管理,天天防,天天讲,时刻保持清醒头脑,时刻保持警钟长鸣,时刻关注风险隐患。要在抓基础管理、抓整改、抓执行力、抓问责、抓长效机制建设、抓安全稳定上下功夫,切实做好案件防控工作。

2、在全行扎实组织开展“严格履职、防控案件、打击违规操作行为风暴”活动。认真贯彻省分行要求,出台相应举措,着力解决有章不循、不尽职履责、管理不到位等问题。一是纪检监察部牵头,风险管理部等配合,出台开展活动的实施细则,明确各管理部门职责,尽快行动起来。细化业务部门流程中的风险,各经营部门出台禁止性规定和风险点防范提示,在全行树立营造明职责、刹违规、保发展的观念和氛围。二是实行案件风险情况通报制度,由纪检监察部牵头,及时整理总结上级行和监管部门案件风险提示,结合我行实际分析整理,及时将最新情况传达到最基层,提示全行案件风险防范的要点。三是开展警示教育活动,由纪检监察部牵头,深入基层行处开展形式多样的警示教育活动,进一步强化全行员工的风险防范意识。四是扎实开展员工行为和案件风险排查,排查要按照有关要求,认真组织,扎实开展,严禁走过场。

3、各行处“一把手”要进一步提高案件防控工作第一责任人的意识,认识到防范案件风险与发展业务同等重要,既要抓业务发展也要抓风险防范,两手都要抓、两手都要硬。要认真履行职责,管好自己的人,看好自己的门。

4、会计主管(柜员主管)要履职好案件防控“第一道防线”的职责。应该始终规范操作,忠于职守,严格管理,认真负责。要坚持不懈、不折不扣在抓好各项基本制度的落实,把每一项制度都落实到每一个环节和每一名柜员,做到令行禁止。要利用晨会、例会等各种时机,组织柜员开展不同形式的学习,提高柜员的风险意识和各种操作技能,引导柜员切实遵章守纪,合规操作。

5、要严格管理,严肃执纪。对于发现的有章不循,违规操作等事件,不论是否会造成损失,一律依据违规事实严肃处理相关责任人。坚决杜绝因为人情、同情等因素弱化规定严肃性的现象。案件风险出现后,各级领导人员、部门和相关人员都要认真履行职责,积极主动地做好相关工作,不能互相推诿,如因不尽职导致影响扩大、损失加重,相关人员同样要承担责任。

6、要严格落实省分行近期下金融业务柜面操作禁止性规定,并按要求切实做好风险隐患的排查。

7、要把人防作为案件防控的重点,加大基层员工安防形势教育,加强典型案例成因分析的再教育,提高全行员工防控能力,通过增加保安的配备,加大营业柜台外围安全环境的建设与维护。同时,要高度重视技防工作,针对工作流程中风险防范的关键点和难点,向上级行提出技防的相关需求,通过增加系统自动提示、自动核对等功能,弥补人防、物防的不足,形成良好的人防、物防和技防联动管理体系。

下载纪委书记案件风险防控警示教育课word格式文档
下载纪委书记案件风险防控警示教育课.doc
将本文档下载到自己电脑,方便修改和收藏,请勿使用迅雷等下载。
点此处下载文档

文档为doc格式


声明:本文内容由互联网用户自发贡献自行上传,本网站不拥有所有权,未作人工编辑处理,也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容,欢迎发送邮件至:645879355@qq.com 进行举报,并提供相关证据,工作人员会在5个工作日内联系你,一经查实,本站将立刻删除涉嫌侵权内容。

相关范文推荐

    案件防控警示教育片观后感111

    案件防控警示教育片观后感振兴支行于2月15日组织全体人员认真观看学习《近年来银行业金融机构典型案件评析会》视频光碟。通过观看光碟,我认为加强银行安全保卫建设是案件防......

    《案件防控警示教育片》观后感

    《案件防控警示教育片》观后感 2012年5月28日晚,我行组织观看了“案件防控警示教育片”,该片以真实的案例提示了业务操作中的风险点,通过违规案例反映了个别员工对金钱的贪欲,......

    案件风险防控试题二

    案件风险防控试题(辽阳二) 一、填空题 1、 加强安全保卫工作,实现人防、物防、(技防)相结合,切实防范抢劫、盗窃、诈骗案件和各类安全事故,是维护银行资金财产和人身安全的重要保障......

    银行案件风险防控工作总结

    银行案件防控工作总结 xx银监分局:我行结合各部门及各条线工作重点,对业务风险及案件防控工作进行了持续学习与研究,认真梳理案件易发业务领域和风险管控薄弱环节,变被动应对为......

    案件风险防控测试题(一)

    辽宁省农村信用社案件风险防控测试题(一) 一、填空:每空1分,10空,共计10分。 1.银行风险的主要特征包括客观性、(隐蔽性)、扩散性、加速性和可控性。 2.银行要提高风险管控能力,首先......

    银行案件风险防控自查报告

    银行案件 风险防控 自查报告 最近,总行对我们进行了一系列案件风险防控方面的培训,积极开展讨论与学习,参照制度认真查找问题。 通过近段时间的 学习教育,我对案件专项治理工......

    案件风险防控测试题(二)

    辽宁省农村信用社案件风险防控测试题(二) 一、 填空:每空1分,10空,共计10分。 1.银行操作风险主要特征包括内生性、具体性、(多样性)、不对称性、分散性。 2.内部控制包括的五大要......

    案件风险防控实务”考试题

    农村信用社“案件风险防控实务”考试题 姓名: 得分: 一、选择题 (总分20分,每题1分。选少、选多、不选均不得分。 1、属于风险的基本构成要素的有(A B D) A、风险因素 B、风险事件......