PPP项目实操过程的44个问题（5篇模版）

第一篇：PPP项目实操过程的44个问题

最新PPP项目实操44个问题

PPP项目流程大致可分为5个阶段，项目发起、项目准备、项目采购、项目执行、项目移交。根据财政部官方数据显示，截至3月底，PPP全国入库项目已达12287个，累计投资额14.6万亿元。

一季度进入执行或移交阶段的项目在逐月增加，落地速度在加快。但在PPP项目推进过程中，还有很多专业问题值得我们去学习研究。为此，度川管理研究部整理了在PPP项目5个阶段中的常见问题，以飨读者！

一、项目识别阶段

问题一

谁能发起PPP项目？应当向谁提出？

按照指南的要求，政府方和社会资本都可以发起项目。

政府发起是由财政部门（政府和社会资本合作中心）负责向行业主管部门征集潜在政府和社会资本合作项目。行业主管部门可从新建、改建项目或存量公共资产中遴选潜在项目，向财政部门申报。

社会资本应以项目建议书的方式向财政部门（政府和社会资本合作中心）推荐潜在政府和社会资本合作项目。

在实践中，通常PPP项目是由行业主管部门、下属的平台公司或社会资本发起，向当地的财政部门申报。如果是省一级向下主导PPP项目的地区，是由市/县级的地方政府，委托当地的财政部门，向省PPP中心申报，省PPP中心会通过筛选和分类，建立三个“库”：示范库、推介库和备选库，重点支持示范库和推介库的项目，例如给予省级的财政补贴等。

问题二

立项阶段《可研》的必要性，没有可研是否会影响下面工作的推进？ 这里的《可研》全称是《工程项目可行性研究报告》，是报发改委立项审批中重要的支撑性报告。

在财政部发的《政府和社会资本合作模式操作指南(试行)》中提到了，在项目发起阶段，“新建、改建项目应提交可行性研究报告、项目产出说明和初步实施方案；存量项目应提交存量公共资产的历史资料、项目产出说明和初步实施方案”，可以看出新建项目是必须要提交可研的，而存量项目因为已经立项，实际上也是提交过可研的。在《合同指南》中也提到了“如包含工程建设的合作项目，应明确可行性研究、勘察设计等前期工作要求”。因此,从理论上来说，可研是项目立项的依据，如果没有可研，项目不能通过立项，是否采取PPP都不可能实施。现实情况是，各地都在紧锣密鼓的推动PPP项目，如果严格按照程序一步一步的实施，那么很可能错过一段时间的政策支持。以我们在某省操作的大量案例来看，通常是《项目建议书》报发改委审批确定立项之后，可以先提交PPP的初步实施方案，与可研同步推进，最终仍然需要可研来确定项目的边界条件、准确参数，作为调整实施方案的重要依据。缺少可研会导致项目流程不完备，实施方案(或初步实施方案)依据不充分不准确，无论是业主方、社会资本，还是咨询机构都应当清楚其中存在的风险。如果按照非常规的流程推进项目，在具体操作实施中，需要向省级的相关部门了解清楚各项工作的要求，确保进一步降低风险。

问题三

哪些主体可以作为实施机构？

发改委2724号文对实施机构进行了描述：实施机构是由政府确定，作为PPP项目的实施主体，在授权范围内负责PPP项目的前期评估论证、实施方案编制、合作伙伴选择、项目合同签订、项目组织实施以及合作期满移交等工作。其中实施机构在选择合作伙伴时即作为采购人，通过政府采购的流程选择合作伙伴，同时负责资格预审、谈判、最终确认等工作（可以委托采购代理机构办理相关事宜）。

关于哪些主体能够成为实施机构，在财政部76号文中，“政府或其指定的有关职能部门或事业单位可作为项目实施机构，负责项目准备、采购、监管和移交等工作”。发改委2724号文也提出“按照地方政府的相关要求，明确相应的行业管理部门、事业单位、行业运营公司或其他相关机构，作为政府授权的项目实施机构”。

综上，只要是政府授权的,职能部门、事业单位、行业管理部门、行业运营公司、其他相关机构（平台，地方国企）均可作为实施机构。

但是我们在实施的过程中发现,部分职能部门、事业单位、行业管理部门若作为实施机构，可能直接参与到项目的经营中，同时又承担了项目的监管、考核等职责，存在“既做运动员,又做裁判员”的风险。因此建议将实施运营和监管考核分开，由两个主体分别承担各自职责范围内的工作，以确保政府简政放权，不过度干预市场。

问题四

物有所值评价和财政可行性论证由谁来做？

因为开展PPP项目财政承受能力论证的主体要么是行政机关性质的财政部门，要么一般是事业单位的PPP中心，但不管是财政部门还是PPP中心，它们在聘请第三方专业中介机构提供服务时，属于政府购买服务的范畴，也属于《中华人民共和国政府采购法》约束的范畴。因此，PPP项目本级财政部门或PPP中心在会同行业主管部门开展财政承受能力论证工作并聘请第三方专业中介机构予以协助时，必须符合政府采购法律法规的要求，而不能随意委托。

二、项目准备阶段 问题五

PPP项目在准备期需要完成哪些主要工作？

1、整体架构搭建；

2、项目风险分配；

3、项目运作方式确定；

4、项目交易结构确定；

5、项目合同体系确定；

6、监管架构确定；

7、采购方式确定；

8、实施方案审核与核准。问题六

PPP模式的核心要素有哪些？

PPP模式的核心要素有三个：一是社会资本与政府部门是平等的伙伴关系。在达到共同目标的基础上，社会资本对利润的追求与政府公共部门对公共福利的追求也应被共同实现；二是利润的可控制性。PPP项目一般都是社会公益项目，应确保其盈利，但不能因追逐暴利而伤害其公益性；三是风险分担。PPP模式应根据承担能力划分风险，从而降低项目的整体风险。

问题七

PPP项目的交易结构包含哪些内容？

PPP项目的交易结构是项目结构设计中的核心环节，需要综合协调和合理配置各方权利义务。根据《财政部PPP模式操作指南》的相关规定，交易结构主要包括项目投融资结构、回报机制和相关配套安排。

问题八

结构设计中应考虑哪些问题？

在PPP项目交易结构设计中通常应考虑项目类型、政府的市场化目标以及社会资本的投资目标、政府或国有企业的参与方式、项目建设范围和资产范围、项目资产权属、项目运营安排、计划实施进度、政府监管体系、价格水平及收费机制等问题。

问题九

为什么要建立浮动收益率机制？ 在PPP项目规划和实施过程中，社会资本最关注的无疑是回报率，但PPP项目的时间跨度长、投资额度大，如果调价机制不明确，几乎没有社会资本敢投入PPP项目，因此，建立浮动收益率机制，是解决基层政府“一头雾水”的关键，也是激活社会资本参与基础设施建设的重要途径。问题十

是否有必要建立价格管控机制？

在PPP项目实践中，设计出一个科学合理的价格管控机制非常重要，有助于防止“短期的价格竞争行为”异化为“长期的价格垄断行为”。

要设计一个有效的价格机制，来管控厂商在整个特许经营期内可能发生的价格垄断行为，并向厂商的价格行为施加竞争压力，可以采用“利润率限定”，“价格封顶或包干”，同域、同业“价格比较”等方式，如在相关项目协议的价格章节中规定，如果结算价格经过一段时间的实施后，与同区域其他同类企业相比失去竞争性，明显高于同行业平均水平，则需重新核定结算价格；又如可以规定企业的成本，包括其采购设施数量、质量、价格和工程建设成本等，应当不高于行业的可比较的合理水平。问题十一

PPP项目的特许经营期应如何设计？

特许经营期的设计选择主要取决于两个因素：项目的施工难度（简单还是复杂）和市场特性（市场性还是合同性）。施工简单的项目，可以比较准确地估计施工期，完工风险较小。因此，选用单时段结构还是双时段结构差别不大。而施工复杂的项目，难以准确地估计施工期，完工风险较大，选用双时段结构可以降低项目公司的完工风险。再通过激励措施的设计，进一步调整完工风险在项目公司和政府之间的分担程度。而就市场特性而言，合同型市场中政府可以有多种激励措施设计用以选择，而市场型市场中，政府选择范围较小。08 问题十二

赋予特许经营权的PPP项目中投融资手段有哪些？

能源、交通运输、水利、环境保护、市政工程等基础设施和公用事业领域的特许经营项目中，可采用的投融资手段包括一般银行贷款，项目预期收益质押贷款，设立产业基金等形式入股提供项目资本金，发行项目收益票据和资产支持票据，成立私募基金，发行企业债券、项目收益债券、公司债权、非金融企业债务融资工具等。

三、项目采购阶段 13 问题十三

由谁确定采购方式，社会资本方是否可以提出采购方式建议？

通常采购方式的选择，有所在地的财政部门最终确定，最终体现在“实施方案”中，批准了实施方案，就相当于批准了项目的采购方式。

社会资本可以根据项目的实际情况，根据《操作指南》、《竞争性磋商管理办法》等文件的要求，提出采购方式的建议，但最终的决定（审批）权仍在地方财政。

问题十四

竞争性磋商与竞争性谈判有哪些区别？

首先，“竞争性谈判”与“竞争性磋商”的最大区别，在成交供应商（社会资本方）的确定方式以及候选成交供应商（社会资本方）的推荐方法及评审标准中，“竞争性谈判”最终是由“价格”决定（即以价格低者获得），“竞争性磋商”主要看“综合条件”，而不仅仅看价格（综合情况最优着获得）。

第二，在程序和时限层面，竞争性磋商在总体上要宽于竞争性谈判。

第三，在保证金层面，竞争性磋商明确规定“供应商未按照磋商文件要求提交磋商保证金的，响应无效”，而竞争性谈判无此明确规定。

第四，在重新评审标准上，竞争性磋商增加了重新评审的情形，赋予政府方更多的权利。竞争性谈判规定：“除资格性审查认定错误和价格计算错误外，采购人或者采购代理机构不得以任何理由组织重新评审。”

而竞争性磋商则规定：“除资格性检查认定错误、分值汇总计算错误、分项评分超出评分标准范围、客观分评分不一致、经磋商小组一致认定评分畸高、畸低的情形外，采购人或者采购代理机构不得以任何理由组织重新评审；采购人或者采购代理机构不得通过对样品进行检测、对供应商进行考察等方式改变评审结果。”问题十五

竞争性磋商邀请供应商有几种方式？

有三种方式：

1、在省级以上财政部门指定媒体发布竞争性磋商公告选择供应商；

2、从省级以上财政部门建立的供应商库中随机抽取；

3、采购人、评审专家分别推荐（需要出具书面推荐意见）。问题十六

采用竞争性磋商，若意向投资人退出，如何解决？

如果意向投资人在竞争性磋商文件发出后选择退出，那本次竞争性磋商为无效，应选择二次采购。如果一直没有意向的投资人可以推荐，建议选择邀请供应商的第一种方式：在省级以上财政部门指定媒体发布竞争性磋商公告选择供应商。问题十七

格预审是否属于PPP项目采购阶段的必要组成部分？

依照《政府和社会资本合作项目政府采购管理办法》第五条的规定：“PPP项目采购应当实行资格预审。项目实施机构应当根据项目需要准备资格预审文件，发布资格预审公告，邀请社会资本和与其合作的金融机构参与资格预审，验证项目能否获得社会资本响应和实现充分竞争”。法律条文中“应当”系强制性规范，对于“应当”的理解就等同于“必须”。所以，PPP项目采购必须实行资格预审。问题十八

业主方能否直接发布资格预审公告？

业主是可以自行招标、发布相关公告的，但由于大部分业主对此并不专业，所以一般都采用委托的方式，委托专业的招标代理机构进行操作。以我们所操作的西部某市的PPP为例，业主方（地方政府）并不了解如何合法合规的招标，因此希望通过委托代理，将程序上的风险进行分摊和转移。问题十九

采用竞争性磋商采购方式采购的政府购买服务项目，若在采购过程中符合要求的供应商只有一家，采购方应如何处理？

依照财政部2015年6月30日发布的《财政部关于政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法有关问题的补充通知》：采用竞争性磋商采购方式采购的政府购买服务项目（含政府和社会资本合作项目），在采购过程中符合要求的供应商（社会资本）只有2家的，竞争性磋商采购活动可以继续进行。采购过程中符合要求的供应商（社会资本）只有1家的，采购人（项目实施机构）或者采购代理机构应当终止竞争性磋商采购活动，发布项目终止公告并说明原因，重新开展采购活动。

四、项目执行阶段 20 问题二十

项目执行阶段的内容包括哪些？

项目执行的核心是项目实施管理，项目执行阶段实施管理内容可分为融资管理、建设期监管、运营期监管及评估、履约保障管理。问题二十一

项目融资管理的主要内容是什么？

融资管理的重点在于社会资本或项目公司是否能够向PPP项目实施机构递交的实施项目所需的有关融资文件及其它证明文件，用以证明项目公司为建设项目所需的全部股本资金和债务资金已经到位，或已完成融资手续。

相关证明包括项目公司验资报告，项目公司银行账户余额证明，金融机构提供的融资、贷款协议，以及与贷款协议配套的抵押、质押证明等。融资管理在实务操作细节中，需注意如下细节。

(1)项目为社会资本独资项目，尽量建立由社会资本与实施机构共管的项目公司账户，避免相关股本金到位后仅仅完成验资工作后，被轻易移做他用。

(2)项目公司由社会资本与政府资本合资，在合资合营协议中需对项目公司最初股权比例及最终股权比例进行明确约定。为充分发挥社会资本的资金实力及融资优势，降低融资成本，项目建设中社会资本自身即可为项目公司提供足够的资金支持（超出股本金部分）或提供股东担保进行融资的，原则上在项目竣工验收后，社会资本与政府资本双方在融资工作过程中所承担的责任义务情况对项目公司最终股本金进行核定。暨在融资管理中需对融资文件进行仔细审查，若由实际由项目公司承担了担保义务(一般情况下，出于为项目融资的目的，项目公司可以抵押、质押本项目的收费权、在项目公司名下的全部资产、设施和设备)，不可做为调增初始股权比例的依据问题二十二

建设期监管的主要内容是什么？

建设期监管顾名思义是对新建项目、改建项目等的建设过程进行监管，一般比较常见的BOT项目、BOO项目、ROT项目均会经历建设期。根据建设期的主要内容及权利义务，建设期监管的主要内容包括工程设计监管及工程建设监管问题二十三

工程设计监管的主要内容是什么？

部分PPP项目实施范围包括了由社会资本或项目公司承担工程设计责任，此类项目首先因根据项目可行型研究报告，明确项目具体技术规范要求。由社会资本或项目公司通过法定程序选择并委托有相应资质的设计单位按规定的技术要求以及适用法律进行项目工程的设计，编制初步设计文件和施工图设计文件，设计费用由项目公司承担。

在工程设计管理中，实施机构应当要求项目公司应于初步设计完成后，将该设计提交省、市相关职能部门审批;在取得相关审批批准后，项目公司应将有关职能部门审批同意的地质勘察报告、初步设计文件和施工图设计文件和省、市有关职能部门对设计文件的批文的复印件送交实施机构备案。待工程设计相关文件全部获批并进行备案后，项目即可进入施工阶段。

在施工过程中，项目实施机构、项目公司出于合理提高工程质量、降低造价、缩短工期等目的，在不违背所有适用于项目的设计标准的基础上有权要求进行设计变更(无论是否由项目公司进行工程设计)。其中，由实施机构提出的合理设计变更，项目公司应无条件执行，由项目公司提出的设计变更应向实施机构提交支持该等设计变更提议及其充分理由的所有必要文件并获得实施机构书面批准后执行。问题二十四

工程建设监管的主要内容是什么？

工程建设期间，实施机构主要进行监管的内容是工程建设进度计划、工程建设承包商的选择和设备材料的采购、施工现场监督和检查。(1)工程建设进度计划。

实施机构应当在PPP项目协议中明确要求项目的具体建设进度要求，其中关键时间节点应明确具体日期。对于新建特许经营项目，建议特许经营期包含建设期，以督促项目公司确保工程建设进度。

在对项目建设过程中，项目公司每周应向实施机构提交《建设工程进度报告》，该报告应合理地详细说明已完成和进行中的建设工程情况以及实施机构的合理要求的其他相关事项。

若在建设过程中，项目公司合理地预计项目计划的任何部分部门按照进度计划完成的，应及时通知实施机构并合理地详细描述情况，包括但不限于延误或预计延误的原因，包括对任何申明为不可抗力的情况的描述;所预计的对进度的延误(以天数计算)和其他合理的可预见的对建设工程进度不利的影响;项目公司已经采取或将要采取的解决或减少迟延及其影响的措施等。项目实施机构将根据实际情况决定是否有关进度日期的最后期限。

(2)工程建设承包商和设备材料采购管理

首先，根据中华人民共和国《招标投标法实施条例》第九条第三款的规定，已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设、生产或者提供的，在项目建设过程中，工程承包商和设备材料采购供应商可不需再进行招标采购。除此之外，项目的工程建设承包商及设备采购供应商均由项目公司依法进行公开招标采购进行选择，实施机构和相关职能部门对招标过程依法进行监督。项目公司在确定相关机构后向实施机构提供与工程建设相关的一切机构(承包商、施工商、设备制造商、监理公司等)和相关人员的资质文件或资格证明材料，同时提交招标、采购文件及相关合同文件。

(3)施工现场监督和检查

项目实施机构应当在不影响建设进度的情况下对项目工程的施工情况进行检查，项目公司或其总承包商应当予以配合，并对实施机构的监督和检查要求予以必要协助。实施机构对项目工程的监督和检查不影响也不能替代其他政府职能部门依法对项目工程的监督和检查。问题二十五

运营期监管及评估主要内容是什么？

运营期监管主要包括日常运营维护、暂停服务、争议处置、中期评估及临时接管等。

(1)日常运营维护 项目实施机构对项目公司日常运营维护监管的主要内容包括保证项目公司在特许经营期内的合法经营，严格履行对项目公司的各项监管职能，协助项目公司与相关政府部门进行沟通。

其中对项目公司经营的监管主要依托《运营维护手册》，项目公司应当于项目建设完成后向实施机构提交该手册，内容包括进行定期和年度检查、日常运行维护、大修维护和年度维护的程序和计划，以及调整和改进检验及维护安排的程序和计划并制定应对突发事件的应急服务预案。同时应列明项目设施正常运营所需的消耗性备品备件和事故抢修的备品备件以及对项目设施的更新改造计划。实施机构根据运营维护手册的内容，派出检查员监督项目公司是否按照手册进行必要的日常维护工作。

(2)暂停服务的监管

为确保项目设施正常运转，项目公司有权每年停机对项目设施进行停机维护，停机期间可暂停服务，暂停服务期间免除项目公司相关责任。但该暂停服务应当是有计划性的，即项目公司在每一运营年开始前，应向项目实施机构提交该年度的计划内暂停服务的时间表，每一运营年计划内暂停服务不得超过一定期限。并于与该暂停发生前得到项目实施机构书面许可。

与前述计划内暂停服务相对应，项目公司必须制定因意外事故造成暂停服务的紧急预案并报实施机构批准，以避免或最大限度地减少因此造成的损失。如发生计划外暂停，应追究项目公司相关违约责任。

(3)争议处置

在漫长的项目全生命周期中，实施机构与项目公司之间无法避免地会就一些监管问题产生矛盾和争议，解决这种争议的主要方式是通过运营协调委员会进行协商。在项目进入运营期后，双方应成立一个由项目公司代表和实施机构代表组成的项目运营协调委员会。项目运营协调委员会的正副主席分别由实施机构和项目公司的成员每年轮换担任。该委员会的任何决定应得到委员会多数成员的批准。

项目运营协调委员会将对本项目的运营及维护中所涉及双方的事项提出建议并对争议进行调解。双方应要求其在项目运营协调委员会的成员以诚信的态度处理该委员会所涉及的事务。双方同意尽其合理的努力在项目公司的运营、维护中配合该委员会的决定。

(4)中期评估的实施

为更好的评估项目公司运营管理情况，同时对PPP项目实施初期可能忽略的问题进行必要的补充，PPP项目根据实际情况一般每2-5年进行一次中期评估。中期评估由项目运营协调委员会发起，组织实施机构及其他政府相关部门及有关专家组成评估小组对项目公司的运营维护进行评估。评估内容包括：确认PPP协议是否实现了其目标;评估项目公司在运营期内的运营维护状况等。评估小组在评估工作结束后向实施机构提交评估报告，报告内容包括：评估结果、修改PPP项目协议的建议。

实施机构有权决定是否采纳评估小组所提出的建议，如评估小组提出的项目协议修改建议被采纳，则协议双方应在实施机构的主导下对项目协议进行修改，修改的协议条款在随后的运营期内对双方都具有约束力。

(5)临时接管

在项目运营期内，如项目公司发生项目协议约定的违约行为，项目实施机构有权对项目设施进行临时接管，一般情况下触发临时接管的违约行为包括：擅自转让、出租项目运营权的，擅自将所运营的财产进行处置或者抵押的;因管理不善、发生重大质量、生产安全事故的;擅自停业、歇业，严重影响到社会公共利益和安全的等。

实施机构决定实施临时接管后，应书面通知项目公司并告知其有申请听证的权利。临时接管期间发生的经营成本、费用等均由项目公司承担，项目公司并应向实施机构支付接管费用。经项目公司纠正导致临时接管的违约行为，并经项目公司书面申请，实施机构应当终止临时接管，恢复项目公司的特许经营权问题二十六

如何通过履约保障管理确保各监督管理职能的顺利实施？

项目执行阶段包括如此多的内容，怎样保证各项监管职能能够顺利实施是项目执行阶段管理的根基。PPP项目一般通过履约保函的形式辅助监督项目公司的履约情况，通过强制保险的形式确保项目设施的正常运营。

(1)履约保函

作为项目公司履行本PPP协议的担保(包括建设期和运营期内协议项下义务的履行)，在协议正式签署后，项目公司应向实施结构提交以实施机构为受益人的履约保函。当项目公司未能完全履行PPP协议义务时，实施结构可提取保函，项目公司应在保函被提取后一个月内补足，如项目公司无法按时恢复保函，则构成严重违约，实施机构有权终止协议。项目公司所提供的履约保函的有效期为自生效日起至项目经营期届满或更迟日期之时止(如缺陷责任期)。在项目运营期间，如发生项目公司违约且不承担违约责任的情况下，实施机构均有权提取该保函。

(2)强制保险

项目公司应按自费购买和保持项目协议所要求的合理的建设和运营保险。项目公司的保险应符合《中华人民共和国保险法》和其他适用法律的要求。如果项目公司不购买或维持协议要求的保险，则实施机构有权从履约保函中提取需支付的保险费金额购买该保险。强制保险包括但不限于建筑安装工程一切险、财产一切险、机械故障损伤险、第三者责任险等。项目公司应在获准在中国经营保险业务的、具有良好信誉并经实施机构同意的保险商处保持完全有效的保险，并向实施机构提供所有的保险证书，证明项目公司已按照项目协议要求获得了保险单据。

五、项目移交阶段 27 问题二十七

项目移交包括哪些？

项目移交通常是指在项目合作期限结束或者项目合同提前终止后，项目公司将全部项目设施及相关权益以合同约定的条件和程序移交给政府或者政府指定的其他机构。PPP项目特许经营期满后，项目公司便需要将项目的经营权(或所有权与经营权同时)向政府移交。项目移交一般包括移交准备、性能测试、资产交割和绩效评价四个阶段。问题二十八

项目进行移交时需要移交的内容有哪些？ 移交的内容通常包括:

（1）项目设施；

（2）项目土地使用权及项目用地相关的其他权利；

（3）与项目设施相关的设备、机器、装臵、零部件、备品备件以及其他动产；（4）项目实施相关人员；

（5）运营维护项目设施所要求的技术和技术信息；

（6）与项目设施有关的手册、图纸、文件和资料(书面文件和电子文档)；（7）移交项目所需的其他文件。问题二十九

项目进行移交时权利方面的条件和标准是什么？

项目设施、土地及所涉及的任何资产不存在权利瑕疵，其上未设置任何担保及其他第三人的权利。但在提前终止导致移交的情形下，如移交时尚有未清偿的项目贷款，就该未清偿贷款所设置的担保除外。

项目进行移交时技术方面的条件和标准

项目设施应符合双方约定的技术、安全和环保标准，并处于良好的运营状况。在一些PPP项目合同中，会对“良好运营状况”的标准做进一步明确，例如在不再维修情况下，项目可以正常运营3年等。30 问题三十

项目移交中需要做哪些性能测试 在PPP项目移交前，通常需要对项目的资产状况进行评估并对项目状况能否达到合同约定的移交条件和标准进行测试。实践中，上述评估和测试工作通常由政府方委托的独立专家或者由政府方和项目公司共同组成的移交工作组负责。项目移交工作组应严格按照性能测试方案和移交标准对移交资产进行性能测试。郝升（金融顾问）：经评估和测试，项目状况不符合约定的移交条件和标准的，政府方有权提取移交维修保函，并要求项目公司对项目设施进行相应的恢复性修理、更新重置，以确保项目在移交时满足约定要求。

问题三十一

项目进行性能测试时需要做好哪些工作? 政府和项目实施机构需要做好性能测试的以下相关工作：

（1）应组建项目移交工作组，制定资产评估和性能测试方案。

（2）应委托具有相关资质的资产评估机构，按照项目合同约定的评估方式，对移交资产进行资产评估，作为确定补偿金额的依据。

（3）性能测试结果不达标的，移交工作组应要求社会资本或项目公司进行恢复性修理、更新重置或提取移交维修保函

问题三十二

项目移交中的资产交割包含什么？

社会资本或项目公司应将满足性能测试要求的项目资产、知识产权和技术法律文件，连同资产清单移交项目实施机构或政府指定的其他机构，办妥法律过户和管理权移交手续。社会资本或项目公司应配合做好项目运营平稳过渡相关工作。PPP项目的资产交割主要包括项目相关合同的转让和技术转让两大部分。

033 问题三十三

项目移交中的绩效评价有哪些？

移交完成后，财政部门(PPP中心)应组织有关部门对项目产出、成本效益、监管成效、可持续性、PPP模式应用等进行绩效评价，并按相关规定公开评价结果。评价结果可作为政府开展PPP管理工作决策参考依据。

其他 34 问题三十四

PPP定义是什么？

广义：只要为提供公共产品或服务而开展的政府方与社会资本合作的形式均属于广义PPP范畴。它不局限于项目的融资，包含了设计、投融资、建设、运营、维护、移交等项目全生命周期不同环节的合作。

狭义：狭义上PPP的典型模式是设计-建造-融资-运营（DBFO）。

问题三十五

PPP与特许经营的关系是什么样的？采用特许经营模式的项目更倾向于项目本身有一定的经营性且具有独家垄断性质，如能源、交通运输、水利、环境保护、市政工程等能够产生稳定现金流的项目。PPP模式适用范围更为广泛。

问题三十六

PPP运作方式有哪些？

在基础设施和公用事业领域，根据项目的合作内容、合作期限等具体情况，PPP模式可以表现为不同的运作模式：

1、委托运营（Operations & Maintenance，简称O&M）

2、管理合同（Management Contract，简称MC）

3、建设-运营-移交（Build-Operate-Transfer，简称BOT）

4、建设-拥有-运营（Build-Own-Operate，简称BOO）

5、转让-运营-移交（Transfer-Operate-Transfer，简称TOT）

问题三十七

PPP模式的适用范围是什么？ 基础设施类：

1、市政设施：供水、供暖、供气、污水、垃圾处理及地下综合管廊等；

2、交通设施：公路、铁路、机场、城市轨道交通等； 公共服务类：医疗卫生、旅游、教育培训、健康养老、文化、保障性安居工程等。

其他：水利、农业、林业、资源环境和生态保护等。

问题三十八

国家管理部门的分工是怎么样的？

财政部门统筹负责在公共服务领域的PPP改革工作；

国家发改委统筹负责基础设施领域的PPP推进工作。

问题三十九

PPP项目的参与主体有哪些？

通常包括：政府、社会资本、融资方、承包商和分包商、原料供应商、专业运营商、产品和服务购买方、保险公司以及专业机构等多个主体。

社会资本主要有：从所有制形式看，国有企业、民营企业和外商投资企业等；从参与方式看包括单独投资人和联合体投资人。

金融机构主要包括：银行、产业基金、信托、保险

其他机构包括：咨询机构、承包商、设计单位、监理公司、运营商、材料供应商等。

问题四十

PPP项目的审批及操作流程是什么？ PPP项目主要包括项目识别阶段、项目准备阶段、项目采购阶段、项目执行阶段、项目移交阶段等五个阶段。

项目识别阶段主要工作有：项目建设手续审批、物有所值评价、财政承受能力论证。

项目准备阶段主要工作有：管理架构组建、实施方案编辑、实施方案审核。

项目采购阶段主要工作有：资格预审、采购文件编制、响应文件评审、谈判与合同签署。

项目执行阶段主要工作有：项目公司设立、融资管理、绩效监测与支付、中期评估。

项目移交阶段主要工作有：移交准备、性能测试、资产交割、绩效评价。

问题四十一

入库项目范围包括哪些？

1、适宜采用政府和社会资本合作模式。入库项目应具有价格调整机制相对灵活、市场化程度相对较高、投资规模相对较大、需求长期稳定等特点。各省直行业主管部门和市县财政部门要重点关注城市基础设施及公共服务领域，如城市供水、供暖、供气、污水和垃圾处理、保障性安居工程、地下综合管廊、轨道交通、高速公路、教育、医疗和养老等，优先选择收费定价机制透明、调价机制灵活、有稳定现金流的项目。

2、投资总额和期限符合要求。项目投资总额原则上不低于1.5亿元。合作期限原则上不低于10年。

3、项目能建立清晰的风险分担机制。原则上项目设计、建设、财务、运营维护等责任由社会资本承担，政策和法律变更、最低需求等责任由政府承担。

问题四十二

PPP项目怎么申报？

1、各省直行业主管部门和市县财政部门负责本行业、本地区项目的征集、筛选和申报工作。项目材料由各省直行业主管部门和市县财政部门报送至财政厅PPP中心，并通过财政部综合信息系统和省财政厅PPP中心信息采集系统网上同时申报。

2、财政厅PPP中心会同财政厅相关处室及相关部门，邀请中介机构进行初步筛选，反馈各省直行业主管部门和市县财政部门进一步完善并进行物有所值、财政承受能力、实施方案评审等工作，各省直行业主管部门和市县财政部门经完善和调整后正式行文向财政厅PPP中心进行申报。

3、财政厅PPP中心牵头，根据项目性质及成熟度提出意见，经财政厅PPP工作机制研究后入库并实时更新、定期发布，择优向财政部推荐。

问题四十三

PPP项目的平均投资额及合作周期是多少

根据测算，进入项目执行阶段的PPP项目平均投资额一般在16亿元左右；

PPP项目的合作期限一般为10-30年；

PPP项目年化收益率一般在8%—10%左右。

问题四十四

项目库分类及入库标准有哪些？

财政厅PPP中心根据各省直行业主管部门和市县财政部门申报项目的性质及成熟度，分别建立储备项目库（包括：意向项目库、备选项目库、推介项目库）、执行项目库、示范项目库。

储备项目库

1、意向项目库。指各省直行业主管部门和各级财政部门征集和筛选后上报的PPP项目。入库条件： 一是新建、改建项目具有初步实施方案，存量项目（存量项目是指通过前期调研、设计、审批、建设，已经开始运行，但尚未到期结束的项目）具有存量公共资产的历史资料和初步实施方案。

二是提交项目产出物说明。

三是通过财政部综合信息系统和省财政厅PPP中心信息采集系统网上同时申报。

2、备选项目库。指已列入意向项目库，财政厅按照一定条件和程序筛选的推介备选项目。

入库条件：

一是项目符合城市总体规划和各类专项规划。

二是新建项目应按规定程序做好立项、可行性论证等项目前期工作。

三是已经委托中介咨询机构编制完成物有所值评价、财政承受能力论证报告。

3、推介项目库。指已列入备选项目库，财政厅按照一定条件和程序筛选并经财政厅公开推介的重大PPP项目。

入库条件：

一是项目投资额较大、落地成功率较高、具有行业代表性。

二是同级（省、市、县）财政部门对物有所值评价和财政承受能力出具论证通过的意见。

三是同级（省、市、县）政府对正式实施方案出具审核通过的意见或实施方案已报政府审核，已经进入或近期可以进入项目采购阶段。

四是已列入年度开发计划。

对于已经纳入地方政府性债务管理系统或2013年全国政府性债务审计范围的融资平台公司存量项目，转型为PPP项目的，将在项目筛选和推介方面给予优先支持。执行项目库

指已列入推介项目库，并完成正式PPP合同签署或已经成立项目公司，进入执行阶段的项目。

示范项目库

指经财政厅或相关机构从执行项目库中择优选择并适时向社会公开推广的项目。

入库条件：

一是项目运作程序规范，项目资料齐备； 二是项目已经落地签约，运作情况良好； 三是项目成熟度和行业可示范程度高。

第二篇：【实操】《PPP项目合同》常见29个问题

【实操】《PPP项目合同》常见29个问题

2016-04-11 三头小猪

1问：PPP项目中的政府方具体职责是什么?

答：总体来讲,在PPP项目中, 政府需要同时扮演以下两种角色:

①作为公共事务的管理者,政府负有向公众提供优质且价格合理的公共产品和服务的义务,承担PPP项目的规划、采购、管理、监督等行政管理职能,并在行使上述行政管理职能时形成与项目公司(或社会资本)之间的行政法律关系;

②作为公共产品或服务的购买者(或者购买者的代理人),政府基于PPP项目合同形成与项目公司(或社会资本)之间的平等民事主体关系,按照PPP项目合同的约定行使权利、履行义务。

2问：社会资本指的是什么?

答：社会资本是指依法设立且有效存续的具有法人资格的企业,包括民营企业、国有企业、外国企业和外商投资企业。但本级人民政府下属的政府融资平台公司及其控股的其他国有企业(上市公司除外)不得作为社会资本方参与本级政府辖区内的PPP项目。社会资本是PPP项目的实际投资人。但在 PPP实践中,社会资本通常不会直接作为PPP项目的实施主体,而会专门针对该项目成立项目公司,作为PPP项目合同及项目其他相关合同的签约主体,负责项目具体实施。

3问：项目公司指的是什么?

答：项目公司是依法设立的自主运营、自负盈亏的具有独立法人资格的经营 实体。项目公司可以由社会资本(可以是一家企业, 也可以是多家企业组成的联合体)出资设立,也可以由政府和社会资本共同出资设立。但政府在项目公司中的持股比例应当低于50%、且不具有实际控制力及管理权。

4问：PPP项目合同通常由哪两方签署?

答：PPP项目合同通常由以下两方签署:

(一)政府方

政府方是指签署 PPP项目合同的政府一方的签约主体(即合同当事人)。在我国,PPP项目合同通常根据政府职权分工,由项目所在地相应级别的政府或者政府授权机构以该级政府或该授权机构自己的名义签署。例如,某省高速公路项目的PPP项目合同,由该省交通厅签署。

(二)项目公司

项目公司是社会资本为实施PPP项目而专门成立的公司,通常独立于社会资本而运营。根据项目公司股东国籍的不同,项目公司可能是内资企业,也可能是外商投资企业。

5问：签订PPP项目合同的过程如何?

答：在项目初期阶段,项目公司尚未成立时,政府方会先与社会资本(即项目投资人)签订意向书、备忘录或者框架协议,以明确双方的合作意向,详细约定双方有关项目开发的关键权利义务。待项目公司成立后,由项目公司与政府方重新签署正式PPP项目合同,或者签署关于承继上述协议的补充合同。在PPP项目合同中通常也会对PPP项目合同生效后政府方与项目公司及其母公司之前就本项目 所达成的协议是否会继续存续进行约定。

6问：PPP项目中通常由政府方承担的风险是什么?

答：通常由政府方承担的风险,包括:

(1)土地获取风险(在特定情形下也可能由项目公司承担);

(2)项目审批风险(根据项目具体情形不同,可能由政府方承担,也可能由项目公司承担);

(3)政治不可抗力(包括非因政府方原因且不在政府方控制下的征收征用和法律变更等)。

7问：PPP项目中通常由项目公司承担的风险是什么?

答：通常由项目公司承担的风险,包括:

(1)如期完成项目融资的风险;

(2)项目设计、建设和运营维护相关风险,例如完工风险、供应风险、技术风险、运营风险以及移交资产不达标的风险等;

(3)项目审批风险(根据项目具体情形不同,可能由政府方承担,也可能由项目公司承担);

(4)获得项目相关保险。

8问：PPP项目中通常由双方共同承担的风险是什么?

答：通常由双方共担的风险:自然不可抗力。

9问：PPP项目中政府方和社会资本方的风险分配原则是什么?

答：1.承担风险的一方应该对该风险具有控制力;

2.承担风险的一方能够将该风险合理转移(例如通过购买相应保险);

3.承担风险的一方对于控制该风险有更大的经济利益或动机;

4.由该方承担该风险最有效率;

5.如果风险最终发生,承担风险的一方不应将由此产生的费用和损失转移给合同相对方。

10问：签常见的政府方违约事件包括哪些?

答：1.未按合同约定向项目公司付费或提供补助达到一定期限或金额的;

2.违反合同约定转让PPP项目合同项下义务;

3.发生政府方可控的对项目设施或项目公司股份的征收或征用的(是指因政府方导致的或在政府方控制下的征收或征用, 如非因政府方原因且不在政府方控制下的征收征用,则可以视为政治不可抗力);

4.发生政府方可控的法律变更导致PPP项目合同无法继续履行的;

5.其他违反PPP项目合同项下义务,并导致项目公司无法履行合同的情形

11问：签常见的项目公司违约事件包括哪些?

答：常见的项目公司违约事件包括但不限于:

1.项目公司破产或资不抵债的;

2.项目公司未在约定时间内实现约定的建设进度或项目完工、或开始运营,且逾期超过一定期限的;

3.项目公司未按照规定的要求和标准提供产品或服务,情节严重或造成严重后果的;

4.项目公司违反合同约定的股权变更限制的;

5.未按合同约定为PPP项目或相关资产购买保险的。

12问：政府和政府方有何区别?

答：政府是作为公共事务的管理者的概念,政府负有向公众提供优质且价格合理的公共产品和服务的义务,承担 PPP 项目的规划、采购、管理、监督等行政管理职能,并在行使上述行政管理职能时形成与项目公司(或社会资本)之间的行政法律关系;

政府方：政府或政府授权机构作为PPP项目合同的一方签约主体时，称为政府方。此时政府作为公共产品或服务的购买者(或者购买者的代理人),政府基于PPP项目合同形成与项目公司(或社会资本)之间的平等民事主体关系,按照 PPP项目合同的约定行使权利、履行义务。

13问：社会资本和社会资本方又有何区别?

答：社会资本是指依法设立且有效存续的具有法人资格的企业,包括民营企业、国有企业、外国企业和外商投资企业。社会资本是 PPP 项目的实际投资人。

社会资本方：同政府方的概念类似，社会资本方的概念也是在签订PPP项目合同时使用，与政府方签署 PPP 项目合同的也许是社会资本也许是项目公司，都称为社会资本方。

14问：确定PPP项目合作期限时考虑的因素有哪些?

答：项目的合作期限通常应在项目前期论证阶段进行评估。评估时,需要综合考虑以下因素:

(1)政府所需要的公共产品或服务的供给期间;

(2)项目资产的经济生命周期以及重要的整修时点;

(3)项目资产的技术生命周期;

(4)项目的投资回收期;

(5)项目设计和建设期间的长短;

(6)财政承受能力;

(7)现行法律法规关于项目合作期限的规定;

15问：项目合作期延期的原则?

答：政府和项目公司通常会在合同谈判时商定可以延期的事由, 基本的原则是:在法律允许的范围内,对于项目合作期限内发生非项目公司应当承担的风险而导致项目公司损失的情形下,项目公司可以请求延长项目合作期限。常见的延期事由包括:

1.因政府方违约导致项目公司延误履行其义务;

2.因发生政府方应承担的风险(关于通常由政府方承担的风险,导致项目公司延误履行其义务;

3.经双方合意且在合同中约定的其他事由。

16问：PPP项目合同中的前提条件的含义和作用是什么?

答：前提条件,也叫先决条件,是指PPP项目合同的某些条款生效所必须满足的特定条件。

对项目公司而言,在项目开始实施前赋予其一定的时间以完成项目的融资及其他前期准备工作,并不会影响项目期限的计算及项目收益的获取。

而对政府方而言,项目公司只有满足融资交割、审批手续等前提条件才可以正式实施项目,有利于降低项目的实施风险。

17问：PPP项目合同中常见的前提条件有哪些?

答：1.完成融资交割——通常由项目公司负责满足。

2.获得项目相关审批——由项目公司或政府方负责满足。

3.保险已经生效——由项目公司负责满足。

4.项目实施相关的其他主要合同已经签订——由项目公司负责满足。

5.项目公司提交建设期履约保函等担保。

18问：未满足PPP项目合同中的前提条件的后果是什么?

答：如果双方约定的上述任一前提条件在规定的时间内未满足, 并且另一合同方也未同意豁免或延长期限,则该合同方有权终止项目合同。

19问：社会资本方何时缴纳履约保证金?

答：在项目采购阶段，项目实施机构应当在采购文件中明确要求社会资本交纳履约保证金，缴纳的时间为签订PPP项目合同同时或之前。

20问：社会资本方缴纳履约保证金的数额范围?

答：履约保证金的数额不得超过PPP项目初始投资总额或者资产评估值的10%，无固定资产投资或者投资额不大的服务型PPP项目，履约保证金的数额不得超过平均6个月服务收入额。

21问：社会资本方缴纳履约保证金的方式?

答：社会资本应当以支票、汇票、本票或者金融机构、担保机构出具的保函等非现金形式交纳履约保证金。

22问：社会资本方缴纳履约保证金的具体数额的决定条件?

答：具体项目中是否需要项目公司提供此类保函、保函金额多少,主要取决于以下因素:

(1)在投标阶段是否已经要求项目公司提供其他的保函;

(2)是否有其他激励项目公司满足前提条件的机制,例如项目期限或付费机制的设计;

(3)项目公司不能达成前提条件的风险和后果;

(4)政府方因项目无法按时实施所面临的风险和后果;

(5)按时达成前提条件对该项目的影响;等等。

如果项目公司未能按照约定的时间和要求达成前提条件,且政府方未同意豁免该前提条件时,政府方有权提取保函项下的金额。

23问：社会资本方除了缴纳履约保证金之外，有何其他需缴纳的保证金?

答：社会资本在提交响应文件截止日前交纳参加采购活动的保证金。参加采购活动的保证金数额不得超过项目预算金额的2%。

24问：PPP项目土地使用权的取得方式有哪些?

答：根据 PPP 项目的签约主体和具体情况不同,土地使用权的取得通常有以下两种选择: A 由政府方负责提供土地使用权。B 由政府方协助项目公司获得土地使用权。

25问：哪些项目用地需要政府方采用划拨方式提供土地使用权?

答：对于城市基础设施用地和公益事业用地以及国家重点扶持的能源、交通、水利等基础设施用地,大多采用划拨的方式,项目公司一般无法自行取得该土地使用权。

26问：项目用地是否可以抵押?

答：项目公司有权在项目期限内独性地使用特定土地进行以实施项目为目的的活动。根据我国《土地管理法》规定,出让国有土地使用权可以依法抵押;划拨国有土地使用权在依法报批并补缴土地使用权出让金后,可以抵押。

27问：项目公司土地使用权有哪些限制?

答：由于土地是为专门实施特定的 PPP 项目而划拨或出让给项目公司的,因此在 PPP 项目合同中通常还会明确规定,未经政府批准,项目公司不得将该项目 涉及的土地使用权转让给第三方或用于该项目以外的其他用途。

除 PPP 项目合同中的限制外,项目公司的土地使用权还要受土地使用权出让合同或者土地使用权划拨批准文件的约束,并且要遵守《土地管理法》等相关法律法规的规定。

28问：土地使用权或其它相关权利所涉及的费用有哪些?

答：在取得土地使用权或其他相关权利的过程中可能会涉及的费用包括:土地出让金、征地补偿费用(具体可能包括土地补偿费、安置补助费、地上附着物和青苗补偿费等)、土地恢复平整费用以及临时使用土地补偿费等。

29问：项目公司土地取得的费用承担方式如何?

答：实践中,负责取得土地使用权与支付相关费用的有可能不是同一主体。通常来讲,即使由政府方负责取得土地权利以及完成相关土地征用和平整工作,也可以要求项目公司支付一定的相关费用。

具体项目公司应当承担哪些费用和承担多少,需要根据费用的性质、项目公司的承担能力、项目的投资回报等进行综合评估。例如,实践中项目公司和政府方可能会约定一个暂定价,项目公司在暂定价的范围内承担土地使用权取得的费用,如实际费用超过该暂定价,对于超出的部分双方可以协商约定由政府方承担或由双方分担。

第三篇：【实操学习】PPP项目案例运作经验总结及启示

【实操学习】PPP项目案例运作经验总结及启示

本文基于三类项目(准经营性项目、经营性项目及公益性项目)案例分析，从项目选择、伙伴选择、合同订立和合同履行等方面总结PPP项目运作中可借鉴的经验和存在不足，旨在对未来的项目实践具有一定指导意义。

第一，在项目选择上，政府方不宜过度推广PPP模式，在筛选和发起项目时应综合评估项目建设的必要性及合规性、PPP模式的适用性、财政承受能力等因素，确保PPP项目“物有所值”。其中，准经营性项目双方应侧重对项目盈利和补偿机制达成共识;经营性项目应具有明确的收费机制以确保合理的投资回报率;公益性项目要准确评估当期和预测未来政府的财政实力，确保政府购买能力。

第二，在伙伴选择上，应充分理解PPP模式“强调市场机制、促进资源优化配置”的内涵。政府方应公平择优选择具有较强专业能力和融资实力的社会资本方作为合作伙伴，以有效减轻政府债务压力，提高项目运营效率。社会资本方应选择履约意愿和履约能力较强的政府方进行合作。

第三，在合同订立方面，双方均需重视通过合同正确表达意愿、合理分配风险、妥善履行义务、有效主张权利。合同内容要在风险分担和利益分配方面兼顾公平与效率，同时要预留调整和变更空间。其中，准经营性项目合同的订立要充分详尽市场因素变化所导致的社会资本收益率降低的弥补机制，保证社会资本能够取得合理的回报率;经营性项目的合同应重点关注收费机制、项目唯一性等方面违约的补偿机制;公益性项目的合同订立中应重点关注政府购买的资金来源、偿付机制及违约处罚机制。

第四，在合同履行方面，政府方和社会资本方均应遵循契约精神。值得关注的是，政府方往往占据强势地位，其尤其应注重转变观念，避免单方面拒绝履行合同、变更合同条款及政府更迭引致的履诺风险。【

一、研究背景】

2014年是中国全面深化经济改革的破题之年。一方面，我国经济发展进入“新常态”，未来“三驾马车”将更均衡的促进经济发展。短期内，“稳增长”是经济发展主导政策，投资需求仍对经济增长起“托底”作用，而在目前制造业化解产能过剩和房地产业去库存过程中，基础设施投资仍将是现阶段稳定经济增长的重要抓手。另一方面，2009年以来，在扩张性经济政策主导下，伴随投资快速增长，政府性债务规模急剧增长。为化解地方债务风险，2014年中央全面启动深化财税体制改革，地方政府自发自还债券试行、《预算法修正案》通过、国发[2014]43号文、45号文和财预[2014]351号文等政策文件相继发布。根据相关文件要求，未来将剥离地方政府融资平台政府融资职能，建立以地方政府债券为主的地方政府举债模式，大力推广政府与社会资本合作(PPP)模式。尽管短期内PPP模式的实施和推广仍处于观望期，大规模推广尚需培育，预计2015年通过PPP模式解决地方政府基建融资规模有限(2015年预计在1.8万亿至2.1万亿之间)，但长期来看，PPP模式有利于缓解财政支出压力、为城市基础设施建设形成可持续的资金投入机制，同时有利于提高公共产品或服务的质量和供给效率，发展空间广阔。在未来地方政府发债规模设限，逐步剥离融资平台政府融资职能的过程中，随着PPP配套法规和政策逐步完善和实施，PPP模式将成为地方政府基础设施建设融资模式的主要组成部分。

目前，为配合中央“大力推广政府与社会资本合作(PPP)模式”的政策要求，2014年12月4日，财政部发布了《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南(试行)的通知》(财金[2014]113号)(以下简称《操作指南》);国家发改委发布了《关于开展政府和社会资本合作的指导意见》(发改投资[2014]2724号)(以下简称《指导意见》)。《操作指南》和《指导意见》明确了PPP模式的适用范围和相关参与方的职责分工、风险分担和收益分配和保障等内容，为PPP项目的实施初步搭建了制度框架和保障。但基于PPP模式仍处于初期探索阶段，未来在操作实践中仍将面临诸多问题。

本篇研究报告为中债资信《PPP系列研究》的第二期。本文基于案例分析，从项目选择、伙伴选择、合同订立和合同履行等方面总结三类项目(准经营性项目、经营性项目及公益性项目)PPP运作中可借鉴的经验和存在不足，旨在对未来的项目实践具有一定指导意义。【

二、案例选取及分析】(一)准经营性项目

1、案例选取

依据《指导意见》，准经营性项目是指“经营收费不足以覆盖投资成本、需政府补贴部分资金或资源的项目”，“可通过政府授予特许经营权附加部分补贴或直接投资参股等措施，采用建设—运营—移交(BOT)、建设—拥有—运营(BOO)等模式推进”。具体而言，其具有以下几个特点：其一，与公益性项目相比，其具有比较明确的受益对象，具备收费条件，因而具有一定经济效益;其二，与经营性项目相比，由于项目具有较强的社会效应(正外部性)，项目建设和运营直接关系公众的切身利益，因此收费机制往往由政府制定，项目自身收益不太好，项目自身运营效益不足以完全覆盖投资成本，需要政府适当进行补贴。依据上述标准，本文选取北京地铁4号线和中国国家体育场作为准经营性项目案例进行分析，具体项目情况参见下表。其中，北京地铁4号线是国内轨道交通领域首个PPP项目，运营较为成功，其运作经验已广泛推广;国家体育场项目是国内体育场馆领域首个PPP项目，在引入PPP模式进行投融资并完成项目建设后，在赛后运营阶段出现系列问题，最后通过重新签署协议，政府方接手项目运营。

2、案例分析

通过上述两个样本案例的对比分析，本文拟从项目选择、伙伴选择、合同订立、合同履行四方面，总结经验并汲取教训。(1)项目选择：基于充分调研，能够对准经营性项目的盈利和补偿机制达成共识项目选择是政府和社会资本合作的起点，而项目是否具有PPP模式适用性等对项目运作成败意义重大。PPP模式适用性主要体现在“明确经济技术指标、经营服务标准、投资概算构成、投资回报方式、价格确定及调价方式、财政补贴及财政承诺等核心事项”。

对于国家体育馆项目，一方面，由于其建设技术难度大、设计方案不够及时详尽等，投资测算准确度较差;另一方面，由于其公益性较强，收费机制及补贴方式均不明确，导致投资回报测算难度亦较大。在收费机制不明确的情况下，社会资本方希望通过商业化运营，以实现投资回报为目标;而国家体育馆项目一定程度上代表国家形象，且具有较强的公益性，运营阶段若采取商业运作及定价模式(包括参观门票、座位冠名权等)，则会与公众利益产生冲突。由此，尽管该项目通过PPP模式解决了建设中的资金、效率问题，却未能对赛后运营做出合理规划、以及就盈利预测及补偿机制达成共识，最终导致该项目的PPP运作模式以失败告终。

整体看，对于准经营性项目而言，PPP模式适用性主要体现能够对项目的盈利和补偿机制达成共识，并通过合同条款予以明确，尤其需注重通过前期调研及方案设计，明确收费机制及补偿方案，保障社会资本的盈利模式。(2)伙伴选择：政府方需公平择优选择具有相应专业能力和融资实力等的社会资本方作为合作伙伴

伙伴选择是指在政府方基于PPP项目的合作需要，对社会资本方从投融资、设计、建造、运营、维护等方面进行全面、系统、客观的综合评价，以选择最合适的合作者参与PPP项目。

地铁4号线项目中，北京市政府引入的社会资本方为香港铁路(香港联交所上市公司)，其成立于1975年，核心业务是以香港地区为主的公共交通运输服务，市场占有率超过45%，建设及运营方面的专业能力突出、经验丰富;同时，其财务实力雄厚，2013年实现收入387.07亿港元、利润132.08亿港元，具有很强的融资能力。香港铁路的引入为该项目成功运营奠定了良好基础。国家体育馆项目中，北京市政府引入的社会资本方为联合体，资金雄厚，融资实力较强。但其主要股东均从未运营过体育场，运营经验匮乏。尽管和法国一家知名公司签署战略合作协议，以寻求高效运营国家体育场的咨询建议，但具体协议可能会因高额的咨询费而终止。

整体而言，在选择社会资本方作为合作伙伴时，政府方首先要坚持市场化原则，通过公开、公平、公正的方式招标，确保程序规范;其次，要通过明确合作伙伴的基本条件，保证合作对象的专业水平和融资实力，此外还要考察其信用水平等，进而实现降低财政投入、提高项目运营效益的目的。(3)合同订立：合同内容对风险分担和利益分配需兼顾公平与效率，同时要预留调整和变更空间

PPP项目合同是政府方和社会资本方明确合作方式的法律性文件，是保障项目成功运营的核心要件。双方均需重视通过合同正确表达意愿、合理分配风险、妥善履行义务、有效主张权利。在此过程中，尤其要注意以下几点：其一，合同订立要在风险分担和利益分配方面兼顾公平与效率。对于地铁4号线项目，首先，政府投资和社会投资比例分配体现了合作模式的公平性。项目前期，政府方通过对项目运营成本、客流预测和票价定价等方面的实证研究，建立了城市轨道交通的项目寿命期现金流寿命模型，并以经营期30年、回报率10%为假设条件，测算得出项目30年的财务净现值的总额约占项目总投资的30%。由此，4号线公益性部分和赢利性部分的比例被确定为7：3。一方面，该比例划分在确保地铁项目作为公共产品的公益性的同时，吸引了社会资本，扩大了资金来源;另一方面，降低了投资风险，使得社会资本有利可图，进而达到双赢的目的。

其次，票价机制体现风险共担原则。北京市政府在引入香港地铁时对票价做了规定，票价定价为3元起步，但受奥运会影响，出台了低票价政策(2元/人次)，按照出行最短路径对票价进行拆分后的票价仅为1元/次，导致票款收入无法弥补运行成本，无法达到预期的投资回报，按照北京市政府与香港地铁签订的票价合同，在低票制情况下，北京市政府补助2.44元/人次，在票价提高后取消对票价补贴，地铁4号线的票制体现了香港地铁与北京市政府风险共担的原则，保证了社会资本的投资回报率。

最后，资产租赁模式保证了项目运营管理效率，而租金调整机制体现利益共享原则。由于项目区分为公益性和盈利性两部分，并由两个业主进行投资建设，为保证项目运营管理更有效率，双方约定由特许经营公司通过租赁政府方资产的形式，获得整体线路运营管理的权利。此外，合同还设置了租金调整机制，即在项目初期，政府只向特许经营公司免收或者收取少量象征意义的租金，促进项目尽快成熟;而在项目成熟期，当实际客流超出预测客流一定比例，政府投资方将适当的提高租金，避免特许经营公司利用公共财产产生超额利润;反之，若客流低于预测客流一定比例或者政府定价低于测算的平均人次票价，政府投资方会适当的减免租金，增强项目抵御风险的能力。

其二，合同订立要预留调整和变更空间。目前，我国PPP尚处于探索阶段，法律制度体系尚未完善，公用事业、交通设施等的定价机制均处于动态调整中，此外还存在其他不可预期的动态变化。由此，双方在合同订立时既要充分考虑项目全生命周期内的实际需求，保证合同内容的完整性和相对稳定性，也要合理设置关于合同条款变更(诸如期限变更、内容变更、主体变更等)的灵活调整机制、重新谈判触发机制及争端解决机制，为未来合同执行预留调整及变更空间。(4)合同履行：政府方与社会资本方均应遵循契约精神

在合同履行过程中，政府方和社会资本方均需遵循契约精神。政府方方面，基于具有监管方和合作方的双重身份，其在合作中往往占据强势地位，政府方较社会资本而言更容易出现信用问题。其拒绝履行合同、单方面变更合同条款等行为，可能会导致项目的优惠政策、补偿机制等发生变化，进而使项目建设及运营发生困境。如在鸟巢案例中，合作中多环节均出现政府变更合同条款的状况，包括重大建筑设计变更、商业配套大幅减少等，大幅增加成本的同时加大投资回报的不确定性。此外，在运营阶段，由于对公益性和免费的呼声渐高，地方政府面临的舆论压力较大，社会资本按原计划经营很难持续下去，最后，地方政府不得不收回经营权，PPP模式以失败告终。此外，我国PPP项目运作中还面临政府更迭引致的政府履诺风险。如南方某工业园区采用PPP模式建设污水处理长项目，合同约定园区企业按月支付污水处理费用，但由于园区管委会主任更迭，结算周期改为半年，由此对项目公司资金链造成较大压力。我国要实现从“大政府，小市场”到“小政府，大市场”的转变仍有漫漫长路，而PPP模式则从根本上就要求政府改变自身定位，由公共产品的唯一提供者转变为项目的合作者和监督者，并严格遵守契约精神。社会资本方方面，其亦应合理合法地利用既定合同框架下的优惠政策，积极履行项目出资、项目运营管理等方面的承诺，促进项目顺利推进。(二)经营性项目

1、案例选取

根据《指导意见》定义，城市基础设施经营性项目是指“有明确收费基础，并且经营收费能够够完全覆盖投资的成本的项目”，政府可通过政府授予特许经营权的方式，采取“建设-运营-移交(BOT)”和“建设-拥有-运营-移交(BOOT)”等模式推进。城市基础设施经营性项目具有一定的公益性、竞争性和非排他性等特点，表明在资产使用过程中具有一定正外部效应，资产具有一定的收费基础，收费机制决定在资产的使用过程存在竞争性，但资产的使用具有非排他性，由于项目具有一定的公益性，因此价格调节机制市场化程度较低，政府根据成本-收益的关系对价格进行调节。经营性项目和准经营项目的区分并不是绝对和一成不变的，而是可以随着具体环境条件的变化而变化，政府根据需要，通过制定特定政策提高产品或服务的价格等可以提升经营性项目的经营系数，准经营性项目可变成经营性项目。依据上述标准，本文选取杭州湾大桥和广州西朗污水处理厂PPP项目，具体情况参加下表。

2、案例分析基于上述案例，经营性项目引入PPP模式需要注意以下几点：(1)项目选择：经营性项目应具有明确的收费机制，长期看可形成稳定的投资回报

在选择经营性项目开展PPP的过程中，确保社会资本回报率对于PPP的开展起着十分关键的作用。

对于西朗污水项目，项目资产是污水处理资产，资产运营具有收费机制，资产运营规避了纯市场项目高风险、高收益的特点，收费机制具有长期稳定性，长期来看，西朗污水项目的运营不仅可以覆盖投资运营成本而且会带来稳定的投资回报率，西朗污水项目是经营性PPP项目的成功典范。

整体来看，对于经营性项目，项目自身的运营收入是社会资本投资回报的主要途径，基于风险与收益的对等关系，在经营性项目的选择中，与资本市场和市场化程度较高的实体经济投资领域(如房地产市场)相比，项目选择中应规避“高风险和高收益”的纯市场投资特点，项目投资回报应具有较强的稳定性，长期来看会形成较高的稳定投资回报率。(2)合同订立：社会资本方应重点关注特许经营期限、收费机制变更的补偿机制、项目唯一性等条款以保障项目收益;政府方则需重点关注项目监督机制对于经营性项目，合同订立是保证政府方和社会资本方开展PPP项目成功与否的法律保障。

对社会资本方而言，尽管经营性PPP项目具有较强的市场化运作特征，但其依赖市场化运作实现投资回报的前提往往是政府政策支持，包括特许经营期限、收费机制、项目唯一性等，社会资本方需在合同订立中做出约定，并就违约补偿与政府方达成共识，以保障项目盈利。杭州湾大桥项目中，项目运营初期，投资回报率较高(2009年营业毛利率为63.93%)。但运营5年后，杭甬客运专线和杭州湾第二通道(嘉绍跨江大桥，相隔仅50公里左右)分别于2013年7月1日和2013年7月19日建成通车，对杭州湾大桥形成较强分流，致使通行费收入下降，投资回报率下降(2013年营业毛利率降为50.44%)，并最终引致部分社会资本退出，并由政府方授权机构宁波交投回购其股权。在该案例中，项目主要风险为项目唯一性风险，即政府或其他投资人新建或改建其他类似项目，导致对该项目形成实质性商业竞争而产生的风险。由于在合同订立环节，社会资本方未就项目唯一性及违约补偿与政府方达成一致，最终导致PPP模式难以为继。

对政府方而言，合同订立过程中应重点关注对资产使用及维护的监督条款，保证在特许经营期期满后转交的资产可以继续使用。广州西朗污水项目中，依据特许经营协议，西朗污水从建设到运营的合作期为23年，其中运营期为17年，合作期结束后将全部资产无偿转让给政府方所有。为维护资产使用的可持续性，在合同中约定由政府授权机构对污水资产的使用进行监督，明确了资产更新条款(西朗污水需要在17年内将主要设备更新一遍)，并在特许经营期全面进行监督。上述监督机制的设立有效保障的项目资产使用的可持续性，值得借鉴。(三)公益性项目

1、案例选取

根据《指导意见》定义，公益性项目是指“缺乏使用者付费基础、主要依靠政府付费回收投资成本的项目”，“可通过政府购买服务，采用建设—拥有—运营(BOO)、委托运营等市场化模式推进”。公益性项目具有公益性、非竞争性和非排他性的特点，其特点表明公益性项目的正外部性较强，资产在使用过程中无收费基础，由此，此类项目若采用PPP方式，对政府财政资金依赖很高，“政府购买服务”方式比较合适。

在我国现阶段操作实践中，公益性项目(包括非营利性公园、市政道路、桥梁、防洪工程等)多由地方政府发起，地方政府投融资平台承担投融资及建设;或地方政府投融资平台发起，其他社会法人以BT形式参与建设，后期均由政府相关部门维护。地方投融资平台多为本级政府所属企业，依据目前财政部对PPP项目的界定，其不属于PPP社会资本方的范畴，故本文选择以社会资本(主要为非本级政府的大型国有其企业)为投融资建设方的BT项目作为样本案例。

2、案例分析

基于上述案例，公益性项目引入PPP模式尤其要关注以下问题：(1)项目选择：公益性项目并不是所有项目都适合PPP，由于其公益性很强，理论上大部分项目应该由政府负责投融资，如果政府当期资金不够，可以通过发行债券或PPP模式解决。

PPP项目储备、筛选、发起工作均由政府方承担。公益性项目的建设不仅有利于提高当期人的社会福利，而且其资产的长期使用性也将提高未来人的社会福利，采用PPP模式解决了政府当期一次性投资过大的问题，采用分期付款的“政府购买服务方式”，利用代际分配原则拉长了财政收支期限，可降低当期财政负担。如在上述两个案例中，政府方均约定自项目建成后逐年回购，缓解了集中支付的压力。但值得注意的是，公益性项目并不是所有项目都适合PPP，由于其公益性很强，理论上大部分项目应该由政府负责投融资，如果政府当期资金不够，可以通过发行债券或PPP模式解决。此外在目前逐步剥离融资平台政府融资职能的过程中，地方政府推广PPP项目过程中需要考虑财政承担能力(如阶段性项目回购资金压力等)。(2)合同订立：双方应明确约定政府购买的资金来源、偿付机制及违约处罚机制，保障政府方履约

对于公益性项目，政府付费是社会资本方取得投资回报的唯一途径。在合同订立中，双方应明确约定政府购买的资金来源、偿付机制及违约处罚机制，以保证社会资本方实现合理投资回报。

对于苏州市南环快速路西延线BT项目，合同中明确约定了“项目回购款纳入区人大财政预算”，有效保障了政府回购资金来源。对于江苏浦口新城核心区综合管廊工程BT建设项目，合同中明确约定回购期限、回购金额和土地担保等事项，项目回购款基本落实到位。反观一些类似项目，由于社会资本方在与政府的谈判中处于弱势地位，回购合同不尽完善，后期项目方遭遇市场因素导致的政府方回购意愿及能力下降，回购款落实大幅低于预期。

整体看，在合同订立环节，确保政府信用尤其要注重以下几方面：第一，社会资本方应明确项目付费来源，将回购款项尽可能依据现行制度纳入公共预算，在没有纳入预算的情况下，需要具有资产抵质押兜底条款;第二，双方应就付费机制，包括付费依据、进度等规则做出详尽约定，并制定违约触发及补偿机制，保障政府方履约。(3)合同履行：政府方需构建多重监管体系，确保社会资本方履行义务，保证项目进度及质量在公益性项目中，社会资本方参与项目的根本目的在于获取投资收益，而在质量、工期、成本控制、后期运营等方面仍需依靠强有力的政府监管。上述的两个BT项目案例中，政府或政府授权机构作为监督方，在建设过程中对项目进度、工程质量、投资成本等方面的监管较为完善，但实践中不乏一些BT项目可能会出现因监管不到位而引致的建设成本超支、工程进度放缓、工程劣质等的情况。因此，在合同履行过程中，政府方应注重对工程项目的监督。就具体监管模式而言，可采用三级监管模式。第一级监管由政府指定或设立专门的监管机构，以法律和合作协议为基础，对项目质量、工期、成本等进行监督;第二级监督可委托监理方进行第三方监管，监理方作为独立第三方，与项目没有直接利益关系，可作为政府监管的良好补充;第三级监管，在一些特定项目中，可设置民监委员会，对委员会对项目的质量、成本、安全等进行监管，并向相对部门反映。【

三、总结】

本文通过对准经营性、经营性和公益性PPP项目的案例分析，总结和归纳了不同类型PPP项目的成功经验和失败教训，尽管不同类型PPP项目的成功经验和失败教训不尽相同，但仍存在一致之处，本文从项目选择、伙伴选择、合同订立和合同履行等方面归纳和总结了PPP项目在实施过程中相同和类似的经验教训，并针对准经营性、经营性和公益性PPP案例的特殊经验教训进行和归纳和总结。

第一，在项目选择上，从政府方角度来看，在目前逐步剥离融资平台政府融资职能的过程中，政府不宜过度依赖PPP模式，政府在筛选和发起项目时应综合评估PPP项目的适用性、合规性、市场收益、政府自身财政的承受力、来选择开展PPP项目;从社会资本角度来看，PPP项目的选择应具有长期稳定的投资回报率。从不同类型项目选择的特殊性来看，准经营性项目PPP模式选择的项目要能够体现对项目的盈利和补偿机制达成的共识;经营性项目PPP模式选择的项目的基础资产应具有较强的收费机制，与资本市场和实体经济投资市场相比，可形成长期稳定的投资回报;公益性项目PPP模式选择的项目要准确评估当期和预测未来政府的财政实力，避免因财政实力较弱所引起的拖欠款问题。

第二，在伙伴选择上，应充分理解PPP模式内涵，即强调市场机制的作用，又要强调政府与社会资本各尽所能，促进资源优化配置，从地方政府角度来看，需公平择优选择具有较强专业能力和融资实力的社会资本作为合作伙伴，降低地方政府的财政负担，解决地方政府专业能力差的缺点。从社会资本角度来看，需要选择契约履约意愿(具有较强的契约精神)和能力较强(财政实力较强)的地方政府合作。

第三，在合同订立方面，PPP合同是保障项目成功运营的核心要件，从地方政府角度来看，订立的合同要在风险分担和利益分配方面兼顾公平与效率，要详尽责任分担、收益分享、风险分摊、项目监督等多方面的内容;从社会资本角度来看，合同订立要预留调整和变更空间，根据市场环境和项目的变更设定动态调节机制，保证社会资本的收益率。从不同类型项目合同订立的特殊性来看，准经营性项目合同的订立要充分详尽市场因素变化所导致的社会资本收益率降低的弥补机制，保证社会资本的回报率;经营性项目的合同订立要避免政府对市场干预导致投资回报率的下降，政府应弥补对政府干预过程中所导致的正常收益的损失。公益性项目的合同订立中双方应明确落实付费来源，对政府购买机制做出详尽约定，并制定违约处罚机制，保障政府方履约。

第四，在合同履行方面，政府方和社会资本方均应遵循契约精神，从地方政府角度来看，地方政府要充分履行项目监督职能，确保社会资本履行合同条款，遵循契约精神，保证社会资本在履行项目出资、建设、工程质量、工程进度和运营管理等方面的承诺，同时在项目运行过程中要避免因缺乏监督导致的资产过度使用，致使在特许经营期期满后转交的资产无法继续进行使用;从社会资本角度来看，政府方应充分遵循契约精神，确保社会资本按时获得足额补贴和收入

第四篇：项目技术员实操

项目技术员实际操作考试试题

一、背景资料﹙20分﹚

某市建筑公司承建的供电公司职工培训楼工程，地下一层，地上十二层，建筑面积24000m2，钢筋混凝土框架结构，计划竣工日期为2006年8月8日。基底标高-6.500米。伐板基础。在施工过程中发生以下事件。

事件

一、施工单位在土方开挖时。未编制专项施工方案，盲目施工。结果边坡发生坍塌。

事件

二、项目部在基础底板钢筋施工完成要组织钢筋隐蔽验收。事件

三、项目部要进行框架柱模板施工。事件

四、基础底板厚1.8米。采用现场搅拌砼

问题

1、在事件一中施工单位做法是否正确、为什么？正确做法是什么？ 问题

2、在事件二中钢筋隐蔽验收的内容是什么？

问题

3、在事件三中框架柱模板安装工艺流程是什么？

问题

4、项目部应选择何种水泥？如何进行取样？检验项目有那些？

问题

5、C35砼实验室配合比1：2.17;4.41.现场石子含水率为1﹪.砂含水率为2﹪.请列式计算施工配合比及每立方米材料用量。

二、背景资料 ﹙15分﹚

某小区内拟建一座4单元6层普通砖混结构住宅楼，外墙厚370mm，内墙厚240mm,抗震设防烈度7度。建筑面积 10680平方米。某施工单位于2009年5月与建设单位签订了该项工程总承包全同。主体工程每9天一层。

事件一：现场需要安装一台物料提升机解决垂直运输问题，物料提升机运到现场后，项目经理部按照技术人员提供的装配图集组织人员进行安装，安装结束后，现场操作人员报请项目经理批准，物料提升机正式投入使用。

事件二：现场施工过程中为了材料运输方便，在内墙处留置临时施工洞口，内墙上留直搓。并沿墙高每八皮砖（490mm）设置了2￠6钢筋，钢筋外露长度为500mm。

事件三：由于工期紧，装修从顶层向下施工，给排水明装主管（无套管）从首层向上安装，五层卫生间防水施工结束后进行排水主管安装。事件四：在主体工程完成后检查发现现浇板出现裂缝。问题：

1.事件一中，物料提升机使用是否符合要求？说明理由。2.事件二中，砖墙留搓的质量控制是否正确？说明理由。3.事件三中，五层卫生间防水存在什么隐急？说明理由

4．事件四中。请分析现浇板出现裂缝的原因及预防措施。

三、背景资料﹙15分﹚

某公共建筑工程，建筑面积22000m2，地下二层，地上五层，层高3.2m，钢筋混凝土框架结构。大堂一至三层中空，大堂顶板为钢筋混凝土井字梁结构。屋面设女儿墙，屋面防水材料采用SBS卷材，某施工总承包单位承担施工任务。合同履行过程中，发生了下列事件： 事件一：施工总承包单位进场后，采购了110吨Ⅱ级钢筋，钢筋出厂合格证明资料齐全。施工总承包单位将同一炉 号的钢筋组批，在监理工程师见证下，取样复试。复试合格后，施工总承包单位在现场采用冷拉方法调直钢筋，冷拉率控制为3%。监理工程师责令施工总承包单位停止钢筋加工工作。

事件二：施工总承包单位根据《危险性较大的分部分项工程安全管理办法》，会同建设单位、监理单位、勘察设计单位相关人员，聘请了外单位五位专家及本单位总工程师共计六人组成专家组，对《土方及基坑支护工程施工方案》进行论证。专家组提出了口头论证意见后离开，论证会结束。

事件三：施工总承包单位根据《建筑施工模板安全技术规范》，编制了《大堂顶板模板工程施工方案》，经项目经理审批后开始施工。

事件四：屋面进行蓄水试验时，发现女儿墙根部漏水。经查，主要原因是转角处卷材开裂，施工总承包单位进行了整改。

问题 1．指出事件一中施工总承包单位做法的不妥之处，分别写出正确做法。

2．指出事件二中的不妥之处，并分别说明理由。

3．指出事件三中不妥之处的正确做法。

4．请你分析女儿墙根部漏水质量问题的原因及预防措施。

四、背景资料﹙15分﹚

某办公楼工程，建筑面积18500ｍ2，现浇钢筋混凝土框架结构，筏板基础。该工程位于市中心，场地狭小，开挖土方需外运至指定地点。建设单位通过公开招标方式选定了施工总承包单位和监理单位，并按规定签订了施工总承包合同和监理委托合同。施工总承包单位进场在合同履行过程中，发生了下列事件：

事件一：施工总承包单位依据基础形式、工程规模、现场和机具设备条件以及土方机械的特点，选择了挖土机、推土机、自卸汽车等土方施工机械，编制了土方施工方案。

事件二：基础工程施工完成后，在施工总承包单位自检合格、总监理工程师签署“质量控制资料符合要求”的审查意见基础上，施工总承包单位项目经理组织施工单位质量部门负责人、总监理工程师进行了分部工程验收。

事件三：当施工进行到第15个月，因建设单位设计变更导致工作室内装修停工2个月。施工总承包单位施工机械停工损失费13000元和施工机械操作人员窝工费2000元。施工总承包单位提出一项工期索赔和两项费用索赔。

问题

1．指出下列网络计划的关键线路并计算总工期。

2．事件一中，施工总承包单位选择土方施工机械的依据还应有哪些？

3．根据《建筑工程施工质量验收统一标准》(GB50300)，事件二中，施工总承包单位项目经理组织基础工程验收是否妥当？说明理由。本工程地基基础分部工程验收还应包括哪些人员？

4．事件三中，施工总承包单位的三项索赔是否成立？并分别说明理由。

五、背景资料：﹙15分﹚

某施工企业承建的某综合楼建筑与装饰工程位于某城市商业的中心地段，17层，框架结构，筏板基础，建筑面积56000平方米，施工现场设有一大型材料堆场。运输道路沿着仓库和堆场进行布置，双车道宽度为6米。塔式起重机的起重高度、幅度及起重量都满足要求，使材料和机件可达到建筑物的任何使用地点。工地地面均做了硬化处理。临时水池、水塔设在用水中心和地势较高处，过冬的临时不管均埋在冰冻线以下，排水沟沿道路布置，纵坡不小于0.2%。

问题：

1.施工现场是否要设消防车通道?设置消防车通道有什么具体要求?

2.简述施工总平面图设计的步骤。

3.电、气焊切割作业前，需办理什么证件?现场须做哪些消防准备工作?

4.施工过程中如何处理噪声扰民问题?

5.对于装饰装修工程，施工现场对易燃易爆材料有哪些要求?

六、背景资料﹙20分﹚ 某写字楼建设项目，建设单位与施工单位签订土建和装饰装修施工合同，建设单位委托监理单位对该工程土建施工和装饰装修进行工程监理。在该工程装饰装修过程中发生了如下事件：

事件1：装饰装修合同中规定5000平方米的花岗石石材由建设单位指定厂家，施工单位负责采购。当第一批石材运到工地时，施工单位认为是由建设单位指定用的石材，在检查产品合格证后即可用于工程。监理工程师认为必须进行石材放射性检测。经抽样检验发现石材质量不合格。

事件2：为了赶工期和避免人员窝工，在屋面防水工程、室内轻质隔墙、安装管道和电气管线敷设、专业工程预埋件、预留空洞还未完工之前，施工单位就进行了室内抹灰、吊顶、裱糊、饰面板工程施工。

事件3：该写字楼外墙采用隐框玻璃幕墙，幕墙与主体结构采用后置埋件连接，因为幕墙构造需要，在填充墙上也采用后置埋件连接。在施工前，施工单位在现场室内混凝土构件上埋置了两块后置埋件，并委托施工单位直属的有专业检测资质的检测中心对这两块后置埋件进行了检测，作为后置埋件检测的依据。

事件4：施工单位在安装隐框玻璃面板时，采用了酸性硅酮结构密封胶，由于硅酮结构密封胶在有效期内使用，所以在使用前未进行相关性能检验，玻璃面板与主体结构面之间的孔隙为6mm.事件5：在玻璃幕墙安装完毕后，由施工单位自己的检测机构对幕墙进行了“三性试验”，符合规范要求，于是对该幕墙工程施工质量进行了合格验收。

问题：

1.对于事件1，施工单位对建设单位指定厂家的装饰材料进场做法是否正确？若施工单位将该批材料用于工程造成质量问题：施工单位和建设单位是否有责任？说明理由。

2.根据建筑装饰装修工程相关规范的规定，对水泥、室内用人造木板、室内用天然花岗岩、室内饰面瓷砖、外墙陶瓷面砖要进行哪些性能指标的进场复验？

3.对于事件2，请问施工单位的施工程序是否正确？说明理由。正确的建筑室内装饰工程施工程序是什么？

4.对于事件3，填充墙上是否可以作为幕墙的支承点？如必须在填充墙上设置支承点时，应采取什么措施？

5.对于事件3，为保证后置埋件与主体结构连接可靠，应对其进行何种检测？施工单位委托的检测单位可否承担本工程的检测任务？为什么？施工单位检测的样本是否正确？为什么？

6.对于事件4，施工单位的做法是否正确？若不正确，请说明正确做法。

7.对于事件5，幕墙的“三项性能试验”是指什么？施工单位对幕墙进行“三项性能试验”的做法是否正确？若不正确，请指出错误之处。在幕墙施工过程中，主要应进行哪些性能试验？

第五篇：人事工作一些实操问题

入职相关问题

新员工入职都要经过培训、考核、书面资料的留存。而且企业还要给新入职员工进行制度的签字确认，岗位录用确认书和职责说明书的签字。

一、录用劳动者时，需要将录用条件告知劳动者，并注意留存告知证据。

二、录用条件应当符合劳动合同目的。

三、具有系统的、可留证据的考核过程。

四、试用期届满前解除

1.招聘信息中录用条件、工作内容的描述需要清晰明确，多用定量标准，减少含糊的定性标准。

2.对岗位的工作内容、职责、录用条件保证劳动者是知晓的，并留下相应证据，如保有劳动者签字的复印件等。

3.劳动者提交的全部证件、证书的复印件都应当要求其本人签字。

4.而且你们针对新员工可以在入职登记表中声明（公司已经告知本人工作内容、工作条件、工作地点、职业危害、安全生产状况、劳动报酬，其他情况，签名确认）；并且要求 劳动者声明(本人保证提供的学历证明、资格证明、工作经历等资料真实，如有虚假，公司可立即解除劳动合同，并不予经济补偿)

病假相关问题

企业应在依法制定的规章制度中明确劳动者申请病假的时间、需提交的申请材料、批准权限等程序性要求，从制度和流程上严格控制劳动者的病假申请。鉴于实践中确实存在着医院基于人情等缘故开具虚假病假单的情况，因此，用人单位对员工的病假证明应该拥有复核的权利。用人单位可以要求员工提交病历本、病假证明、医药费单据等对病假的真实性进行形式上的审查。当用人单位对员工的病假有合理怀疑时，也可以要求员工到指定医院进行复查，但应当做到指定复查的医院不存在着违反公平性、合理性及便利性的情形，而且，最好依法制定的规章制度有复查的相关规定。

工伤相关问题

上下班途中”包括：

1、在合理时间内往返于工作地与住所地、经常居住地、单位宿舍的合理路线的上下班途

2、在合理时间内往返于工作地与配偶、父母、子女居住地的合理路线的上下班途中；

3、从事属于日常工作生活所需要的活动，且在合理时间和合理路线的上下班途中；

4、在合理时间内其他合理路线的上下班途中；

三期相关问题

三期内法律确实是有不得解除劳动合同，但是前提是该劳动者不存在过错性行为，否则严重违纪的都可以解除。对方如果是合理申请休病假，企业无正常理由驳斥，应当给与休假。建议你们第一时间联系对方，要求她于一周内到岗恢复工作，如果对方拒绝，还要请病假，那就让其出具三甲医院病假条，并且说明企业会委派专人前去医院核实是否康复，能否继续休假的建议和时间。如果经过医生回复没有继续休假的必要性了，员工又拒绝到岗的，企业可以按照违反公司制度和纪律予以处理。

法律对“三期”女职工保护有特别规定，如《女职工劳动保护特别规定》第五条规定，用人单位不得因女职工怀孕、生育、哺乳降低其工资、予以辞退、与其解除劳动或者聘用合同。但是，符合《劳动合同法》第三十九条规定情形的，如严重违纪、给用人单位造成重大损失等，用人单位仍可行使单方解除权，故“三期”女职工不能以自己处于“三期”为由而不受用人单位依法制订的规章制度的约束。

先了解其不愿意回来的理由，最好是个人提出离职。如果对方不同意自己提出，那么企业可以正当要求员工按期回来上班，下发限期到岗通知书，首先要看公司的规章制度，公司需要在规章制度中设置员工休假请假的相关规定，如请假的审批手续、病假工资的发放标准、旷工几天可以单方解除劳动合同等，员工未履行请假手续或请假未获批准，私自不来上班，如果能够被认定为严重违反规章制度，公司可以不予支付经济补偿金

但是要做到，1先催告员工来公司上班，告知未履行请假手续的病休属旷工。具体通知的形式可以短信通知、书面邮件通知。同时，做好短信、邮件的证据保存。2在员工收到催告通知后，仍拒不来公司上班，那么公司可以向其发送《辞退通知书》，告知其已被公司解雇。具体通知形式最好采用书面邮件的方式，并做好证据留存。

可以作为员工“严重违反规章制度”的证据的：

1、有违纪员工本人签字的“检讨书”、“求情书”、“申辩书”等；

2、有违纪员工本人签字的违纪记录、违纪情况说明、处罚通知书等；

3、有关员工违纪是涉及的物证，比如被损坏的设备等。如果这些物证不方便保留，可以将其清楚地拍摄下来，同时照片上还应当显示具体的拍摄时间。

4、其他员工及知情者的证词、证明书。

5、有关视听资料，比如当事人陈述事件的录音、录像设备；

6、政府有关部门的处理意见、处理记录及证明等。

以不胜任为由与员工解约的规范流程如下所示：（1）具有明确的岗位要求或岗位职责说明；（2）考核制度经民主程序制定且已经公示；

（3）具有不能胜任工作的证据，一般是绩效考核结果；（4）实际履行培训或调岗程序；

（5）具有经培训或调岗后仍不能胜任工作的证据，一般是二次考核结果；（6）将解约理由事先通知工会、听取工会意见；（7）作出正式的解约决定并向员工送达解约通知；（8）依法支付经济补偿金等

员工请假后长时间不归，旷工那就按照自动离职来处理，建议企业分三步操作：

1、当员工不辞而别后，先向其事先确认的送达地址邮寄送达一份《催告函》，催告其返回公司正常上班，告知其如有特殊情况，需履行请假手续并提交相应的证据，并告知逾期不返的后果。这是基于管理职责所做的一个动作.2、《催告函》发出超过指定期限员工仍未返回的，再依据公司规章制度的规定（缺勤达到一定天数解除劳动合同）做出解除劳动合同的决定，有建立工会的企业，解除前记得通知工会。

3、向员工邮寄送达《解除劳动合同通知书》，在特快专递详情单上注明所寄文件为《解除劳动合同通知书》。

以上操作，既尽到了用人单位的管理职责，也履行了解除劳动合同的相关程序，避免了劳动关系处于不确定状态或违法解雇的法律风险。

单位对于劳动者违纪的事实需要查实，并能够用证据证明。证据包括书证、物证等。一般来讲，如果劳动者违纪，可以从以下几个方面取得证据：

1、劳动者对违纪事实的自认（如检讨书）；

2、当事人、在场旁观人员的笔录；

3、监控录像、现场照片；

4、用人单位曾对劳动者轻微违纪或一般违纪行为作出的处理决定；

5、考勤记录等。

非全日制用工与劳务关系怎么区分？

答：区分非全日制用工与劳务关系的最重要的一点就是，前者属于劳动关系的范畴，受劳动法等法律的调整，而后者不属于劳动关系的范畴，它由《民法通则》等法律来调整。

非全日制用工是指，以小时计酬为主，劳动者在同一用人单位一般平均每日工作时间不超过4 小时，每周工作时间累计不超过24 小时的用工形式。它是劳动用工制度的一种重要形式。劳务关系是指，提供劳务的一方为需要的一方提供劳务服务，而需要方支付约定的报酬的社会关系。

那么如何区分非全日制用工和劳务关系？

1）非全日制用工是一种特殊的用工形式，属于劳动关系的范畴。非全日制用工在用人单位和劳动者之间形成的是劳动关系，受《劳动同法》等规范和调整；而劳务关系不属于劳动关系的范畴，它由《中华人民共和国民法通则》和《中华人民共和国合同法》进行规范和调整。2）劳动关系中(非全日制用工)的一方应是符合法定条件的用人单位，包括国家机关、事业单位、企业、社会团体或个体经济组织，另一方只能是自然人，而且必须是符合劳动年龄条件，且具有与履行劳动合同义务相适应的劳动权利能力和劳动行为能力的自然人。劳务关系的主体类型较多，如可以是两个用人单位，也可以是两个自然人，也可以一方是用人单位、另一方是自然人。法律法规对劳务关系主体的要求，不如对劳动关系主体要求的那么严格。3）劳动关系（非全日制用工）当事人一方劳动者必须成为用人单位中的一员，成为用人单位的员工，遵守用人单位的规章制度（如考勤、考核等），双方之间存在领导和被领导的隶属关系。用人单位可以对员工严重违反劳动纪律 和规章制度、严重失职、营私舞弊等行为进行处理，有权依据其合法的规章制度解除劳动者的劳动合同，或者给予警告、记过、降职等处分。

劳务关系当事人一方劳务提供者不是用人单位的成员，不受用人单位的规章制度的约束，双方之间不存在领导和被领导的隶属关系，双方是一种平等主体之间的关系。虽然劳务的需方有督促劳务提供者按约定劳动的权利，但这应属于对劳务质量的验收，而不是管理行为。4）劳动关系（非全日制用工）当事人一方用人单位组织劳动，享有劳动支配权，因而有义务承担劳动风险责任。在劳动者与用人单位之间存在附随义务，如用人单位应当为员工缴纳工伤保险。劳务关系当事人一方劳务提供者行安排劳动，一般不存在附随义务，由劳动者自己承担劳动风险责任，如果劳动者在劳动过程中受到意外伤害，就不能按照工伤来处理，只能依据民事法律规范来解决。

5）非全日制用工的劳动报酬称为工资。工资支付方式为持续性的、定期的支付。法律规定，非全日制用工以小时计酬，结算支付周期最长不超过15 日。工资支付必须遵守当地有关最低工资标准的规定。由劳务关系发生的劳动报酬

称为劳务费。劳务费由双方协商确定。劳务关系多为一次性的即时清结或按阶段按批次支付，没有一定的规律。

6）根据法律规定，非全日制用工劳动者的服务对象，可以是一家，也可以是多家用人单位。这点与劳务关系相同。

7）非全日制用工的劳动者与用人单位无论是订立口头合同，还是书面合同，都属于劳动合同；而劳务关系所订立的合同为劳务合同，是一种民事合同。

1）企业要注意非全日制用工与劳务关系的区别，对非全日制用工的劳动者要严格按照《劳动合同法》等

法律的规定来规范和管理。对劳务关系，要按照双方签订的劳务合同或协议，来行使双方的权利和义务。

2）企业对非全日制用工的管理需要特别注意以下 几个方面：

非全日制用工可以订立口头协议；

从事非全日制用工的劳动者可以与一个或者一个以上用人单位签订劳动合同，但是，后订立的劳动合同不得影响先订立的劳动合同的履行； 非全日制用工不得约定试用期；

双方当事人任何一方均可随时通知对方终止用工。终止用工，用人单位不向劳动者支付经济补偿；非全日制用工劳动报酬结算周期最长不得超过15 日。3）劳务派遣单位不得以非全日制用工形式招用。被派遣劳动者，即劳务派遣工，只能是劳务派遣单位的全日制劳动者。在劳务派遣单位与这样的劳务派遣工签订劳动合同时，双方只能签订全日制劳动合同。但是, 劳务派遣工可以由劳务派遣单位将其派至两个或两个以上用工单位，从事非全日制劳动。

上下班路上发生工伤

答：劳动者可获得工伤和交通事故损害的双重赔偿：可以既依《工伤保险条例》的规定享受工伤保险待遇，又依《道路交通安全法》 的规定获得交通事故损害赔偿。即工伤待遇与交通事故赔偿可以兼得，可获得工伤和交通事故损害的双重赔偿。

交通事故赔偿已给付了医疗费、丧葬费、护理费、残疾用具费、误工工资的。企业或者工伤保险经办机构不再支付相应的待遇(交通事故赔偿的误工工资相当于工伤津贴)。企业或者工伤保险经办机构先期垫付有关费用的，职工或其亲属获得交通事故赔偿费后应当予以偿还。交通事故赔偿给付的死亡补偿费或者残疾生活补助费，已由伤亡职工或者亲属领取的，工伤保险的一次性工亡补助金或者一次性伤残补助金不再发给。但交通事故赔偿给付的死亡补偿费或者残疾生活补助费低于工伤保险的一次性工亡补助金或者一次性伤残补助金的，由企业或者工伤保险经办机构补足差额部分。