内外部监督情况报告Microsoft Word 恅紫

第一篇：内外部监督情况报告Microsoft Word 恅紫

内外部监督建设情况汇报

按照区人大常委会有关安排，现在，将两年来xx人民检察院完善内外部监督制约机制促进公正司法的情况报告如下：

检察机关作为国家的法律监督机关，如何完善内外部监督制约机制促进司法公正是摆在我们检察机关面前的一个重要课题。两年以来，我院认真实践“强化法律监督，维护公平正义”的检察工作主题，在加大法律监督力度的同时，注重加强对自身执法活动的监督，不断完善内外部监督制约机制，努力提高执法水平和办案质量，取得了一定的成效。

一、近两年来xx检察院在内外部监督机制建设上制定的制度和措施及落实情况、取得成效

1、案件办理内外部监督机制建设。第一认真推行讯问犯罪嫌疑人全程同步录音录像。无论是干警，还是犯罪嫌疑人，从进入审讯室开始，一举一动均处于监控之下，使审讯过程透明化。对重大疑难复杂案件，自侦部门适时邀请侦查监督部门和公诉部门介入，共同把好案件质量关。同时，主动邀请人民监督员适时介入对犯罪嫌疑人变更强制措施前的谈话，一同参与搜查、扣押、冻结款物等工作。第二强化纪检监察部门的监督工作。根据高检、省、分院关于职务犯罪案件侦查内部监督工作规定，我院纪检监察部门采取现场技术

询问及调取、调阅等方式对自侦案件侦查过程进行全程监督，每案不少于一次办案现场监督，适时查看调看全程同步录音录像。犯罪嫌疑人变更强制措施的，做到每案必进行调查询问，形成调查笔录。自侦案件办结后，还应时进行案件回访。一旦发现问题，经向检察长报告同意后向自侦部门发送书面督察意见书或提出口头督察建议，并对整改情况进行跟踪督查。对自侦案件，院纪检部门做到每案必监督，并形成监督卷宗。第三建立健全办案流程监督管理机制。两年以来，我院先后制定了《侦查监督科工作流程》、《反渎职侵权工作规则》、《反贪污贿赂工作规则》、《公诉科办案流程》、《控告申诉检察工作责任制》、《民事行政检察工作办案流程》等主要业务工作规程和内部监督制约制度，完善内部执法规范体系，加强了对不立案、撤案、不批捕、不起诉的监督，逐步建立完善步步相连、环环相扣的办案流程管理规范。我院还积极推行网上办公、办案，对办案流程实行计算机自动控制，对执法过程实行网上动态监督，注重案件监控、执法监督和队伍管理的有机结合，强化了对办案流程的监督管理。第四是认真开展直接立案侦查案件扣押、冻结款物专项检查活动。为规范自侦案件涉案款物的扣押、移交、保管、处理等工作，防止少数干警存在受利益驱动违法办案问题，从12年七月开始，我院认真开展了直接立案侦查案件扣押、冻结款物专项检查活动，成立了专项检查领导小组，制定了

实施方案，对几年来扣押款物进行了全面排查，对排查中发现的扣押、冻结款物中不规范的问题及时进行纠正，并制定了扣押、冻结款物管理制度。

2、着力强化对队伍的监督和管理。我院始终坚持从严治检，不断建立健全队伍监督管理机制，特别是加强对领导干部和一线办案人员的监督。第一是夯实教育基础，形成“不愿为”的自律机制。学习是提高队伍素质的源头活水，我院坚持把学习放在首位，提出“以学为本，创建学习型检察院”的思路，每年年初制订学习计划，平时注重抓好落实，每年3月确定为“业务培训月”，每周一、周四确定为“素质强化日”进行早会学习。院主要负责人亲自给干警上党课和廉政教育课，把自律和他律、管理与教育结合起来，以学促教、以教促廉，使广大干警树立正确的思想道德观和执法观，切实做到公正执法、文明执法。第二是健全制度保证，形成“不能为”的防范机制。我院坚持“制度促管理、管理求实效”的原则，建立和完善了案件报告制、案件回访制、检务督察制，制定了干警重大事项报告制度和干警八小时以外管理制度，签订勤政廉政承诺书等。把加强对领导干部的监督作为重中之重，坚持和完善民主集中制、领导干部个人有关事项报告制、述职述廉、民主评议等监督制度。出台了《关于加强领导班子自身建设的决定》，要求班子成员做解放思想的表率、服务人民的表率、公正执法的表率、廉洁自律的表率

和接受监督的表率。突出加强对一线办案人员的监督，积极推行“两卡三书”制度，在执法办案中实行《案件跟踪监督卡》、《执法廉政监督卡》以及《证人权利义务告知书》、《犯罪嫌疑人权利义务告知书》和《检察工作征求意见书》，把整个办案工作置于自我约束和本院纪检监察部门、发案单位以及当事人的监督之下；探索实行绩效管理制度，对检察人员执法办案工作进行日常监督和定期考核，及时发现和纠正执法不严不公的问题；逐步建立执法档案制度，将检察人员办理案件情况记入个人执法档案，作为其考核评价、晋升奖惩的重要依据。通过这些措施，促进了执法作风的转变，两年以来，我院没有发生一件检察人员违法违纪案件。第三是突出监督关键，形成“不敢为”的惩戒机制。我们严格执行高检院修订的《检察人员执法过错责任追究条例》，对执法办案中故意或过失违反法律和有关规定，造成案件处理或程序错误的，严肃追究责任。健全了执法领导和执法人员责任制，进一步完善了对违法违纪行为的惩戒机制，做到了追究执法责任与严明检察纪律相结合的管理机制。第四是加强检务督察，形成“为不了”的约束机制。为切实加强对检察机关和检察人员行使职权、遵守纪律等情况的监督，我院制定了《检务督察制度》，对办案区、办案点和警械、警车使用情况进行现场督察；对不立案、不起诉等案件进行重点督察；对上级重大决定和重要工作部署的落实情况进行专项督

察，预防和解决执法中存在的问题，及时发现和查处违法违纪人员，促进公正执法。

3、自觉接受外部监督。检察机关作为法律监督机关，自身的执法行为同样也应该受到监督和制约，才能确保公正、严格、文明执法。第一是接受党委领导及人大的监督。坚决贯彻区委重大决策和部署,积极主动地把检察工作置于人大的监督之下，定期向人大报告工作，重大工作事项及时向人大及其常委会报告，严格执行人大及其常委会的决议和决定。加强与人大代表的联系与沟通，主动邀请人大代表、政协委员视察和评议检察工作，听取他们的批评、意见和建议。第二是接受人民监督员的监督制约。我院始终把人民监督员作为加强检察机关外部监督的一项重要举措，在社会各界选任6名人民监督员，及时召开人民监督员会议，凡院里开展大的活动都邀请人民监督员参加，虚心听取他们的意见。把犯罪嫌疑人不服逮捕决定的、拟撤销案件的、拟不起诉的“三类案件”都置于人民监督员的监督之下。第三是接受新闻舆论监督和群众监督。全面落实检务公开制度，保障人民群众的知情权、监督权。对直接涉及人民群众利益的诉讼事项，人民群众关注的检察工作，除法律要求保密的以外，一律向社会各界和人民群众公开，主动接受监督和制约。

二、目前存在的困难和问题

1、理想信念教育和职业道德建设还需进一步加强。一是

少数干警对理想信念教育和职业道德教育存在厌倦懈怠情绪，有的认为是老生常谈，当耳旁风，接受教育和监督的自觉性、主动性不强。二是现有思想政治教育和职业道德建设形式仍然比较单一，针对性、深刻性、生动性不够，联系实际工作不够紧密，触及思想和制度的深层次问题不够，教育效果不理想。三是少数干警公正廉洁、司法为民核心价值观尚未完全入心入脑，职业崇高感和社会责任感不强。

2、监督制约制度执行力度还不够。一是内部监督制约机制制订的制度已经不少，部分重点制度经强力推行收到一定效果，但仍有一些制度落实力度不够，特别是内部各部门之间“重支持、轻制约”，“讲关系、顾情面”的现象没有完全克服，制度效力打了一定折扣。二是对领导干部的监督还存在薄弱环节。对领导干部的监督制约从制度设计、实际工作中都还有不到位之处，亟需整改加强。三是内部监督制约的检查考核和责任追究制度需进一步完善。在错案和执行过错行为的认定、责任追究的启动，特别是与工作目标和业绩考核制度的配套衔接上还存在合理性、操作性不够的问题，致使在一些单位责任追究制度不够落实，内部主动纠错的机制运行不够有力。

三、对加强和改进内外部监督机制建设提出的意见和建议。

一是加强对干部选拔任用等人事工作的监督。着力对干警提职晋级，进人等重大人事任免、人员进出的监督，切实防止用人选人上的不正之风。二是加强专项执法监督检查活动。开展对自侦案件全程录音录像情况、扣押冻结款物情况、控告申诉刑事赔偿情况、财务收支情况、车辆管理使用情况抽查检查，对执行、管理中的薄弱环节和漏洞及时发现、及时整改。三是加强拓宽外部监督渠道。通过报刊、电视媒介、法制宣传、举报宣传等，完善检务公开的内容，丰富公开的形式，最大限度地满足公众对检察工作的知情权，方便群众监督。采取定期走访人大代表、政协委员、发案单位，听取意见和建议，对群众反映强烈的突出问题，采取有针对性的专项治理活动，认真加以解决。

我院内外部监督机制建设在取得一定成绩的同时，我们也清醒地认识到仍然存在不少问题和困难，需要人大给予进一步指导，从而将此项工作进一步加以完善。

第二篇：2014内外部质量审核情况报告

内外部质量审核情况报告

综合部柏志刚

在管理者及顾客的推动下，在全体员工的努力下，公司按质量手册、程序文件等与质量体系运作实施相关。在2013年1月至2014年6月份，公司共进行了3次审核（2013年9月的3C审核，2014年5月的ISO9001:2008审核，及2014年6月的内部审核）。针对各次审核结果，综合部均组织公司各部门认真进行了整改。现就公司内部质量体系审核与第三方审核及纠正措施验证情况报告如下：

1、质量审核情况

公司在年初制订了《2013内部质量审核计划》，按计划要求分别在9月进行过程审核、产品审核、体系审核各1次。

2013年9月，CQC认证中心对我公司进行了审核，针对审核中发现的一般不符合项以及提出的相关意见，我公司相关部分组织人员进行了认证分析，并认真进行了相应整改。

2014年5月，第三方审核对我公司进行了IS09001:2008审核针对审核中发现的一般不符合项以及提出的相关意见，我公司相关部分组织人员进行了认证分析，并认真进行了相应整改。

2014年6月，我公司内部对运行的体系进行审核，审核过程中对公司产品进行了抽样审核，从审核情况来看，各检测项目均合格，未发现 — 1 —

不符合项，质量指数Qkz=100%。

从审核情况来看，共发现1个不符合项，全为一般不符合项，且已全部整改。

2、说明

不论是内部还是外部质量体系审核均是抽样进行，具有一定的风险性，且每次审核各部门都是有准备的，所以审核中不是所有不符合项都能被观察到。在日常工作中我们还发现一些与体系不太相符的现象。所以我们希望各单位能有计划的组织对相关文件的学习，经常性的进行自查，以维护质量体系的正常运行。提高组织对质量的全员参与性，不断持续改进，最后争取将公司产品质量实现：“零缺陷”的质量目标，我们始终贯彻：“以质量求生存，以利益谋发展。”的战略目标，争取在这个竞争激烈的行业里面，树立起我公司的品牌形象。

第三篇：质量体系内外部因素监视和评审报告

质量体系内外部因素监视和评审报告

批准：

审核：

填制：

质管部

2017年3月1日至3月7日，由质管部组织，管代主持，公司领导、各部门领导、体系员及相关岗位员工参加，对公司综合管理体系各相关过程（工作）所涉及的内部和外部因素进行了监视和评审。

一、监视和评审的依据 ——国家相关政策法规 ——公司相关体系文件

二、监视和评审所涉及相关信息的时间段：2017年1月至7月。

三、相关信息的来源及监视和评审的方式

1、查阅相关法规标准、体系文件和记录

2、各部门相关工作的定期总结分析报告

3、相关统计数据

4、与相关人员（公司领导、部门领导、班组长、各岗位员工）沟通、座谈

5、召开由相关人员参加的会议讨论

6、必要时通过网络搜索和相关媒体得到的信息

7、相关部门参加政府、集团相关会议得到的信息

8、主管部门定期检查巡检结果

四、监视结果

（一）外部因素

1、国家相关政策及变化情况

——涉及公司质量管理相关的政策有无新增或变化：

《建材工业发展规划（2016－2020年）》中提出：“要强化低碳发展,降低单位产品碳排放强度”。

国务院办公厅关于促进建材工业稳增长调结构增效益的指导意见（国办发〔2016〕34号）提出：“扩大新型、绿色建材生产和应用”、“优化产业政策。落实促进绿色建材生产和应用行动方案，开展绿色建材评价，发布绿色建材产品目录”

监视结果：■发现问题 □未发现问题 对发现问题的详细说明：

对于“34号文”有关绿色建材的问题，根据质管部所获取的信息，其具体政策体现为国家鼓励开展“水泥有害物质限量认证”，目前国建联信认证中心已在全国开展此项工作的认证工作。

对“发展规划”低碳问题，根据质管部所获取的信息，其具体政策体现为政府鼓励开展“低碳水泥认证“，我公司应尽快开展低碳水泥认证和水泥有害物质限量认证工作。

2、国家相关法律法规标准及变化情况

——今年以来新增或变化的适用的综合管理管理相关法规标准情况：

经核实，将于2016年10月1日起实施一个新的标准：GB31893-2015《水泥中水溶性铬的限量及测定方法》

监视结果：□发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

经查阅该标准全文，该项检测为型式检验，每半年一次，企业可不用自行安排检测，我公司目前没有考虑购置相关仪器设备，公司每半年送国家或省质检中心进行出厂水泥的铬含量型式检验。

3、对新技术、新材料、新装备、新管理手段应用及趋势方面

——行业应用及趋势分析：经与公司领导及生产质管部等部门沟通，暂无新的相关信息。

监视结果：□发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：——

4、市场需求的变化及趋势方面

——市场需求调查分析：经与公司领导及主管人员沟通，暂无新的相关信息。

监视结果：□发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

5、竞争环境及趋势方面

——根据质管部定期回访客户，定期进行顾客满意度监测的结果，竞争环境与前几年基本一致，未出现恶化态势。另外我公司产品质量稳定，能及时足量供货，多年来得到广大客户认可。

监视结果：□发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

6、对原燃材料供应及质量现状及趋势方面

——供应商及矿源变化情况：根据物资供应部统计结果，无变化 ——供货及时性：根据物采购部统计结果均及时 ——不合格品情况：根据统计结果均达到规定要求

——质量波动情况：根据统计结果，比较正常，无异常波动。监视结果：□发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

7、对设备设施及配备件的供应、质量现状及趋势方面 ——供应商变化情况：根据机电部统计结果，无变化 ——供货及时性：根据机电部统计结果均及时

——不合格品情况：根据机电部统计结果未出现不合格品 ——质量波动情况：根据机电部入库验收结果，质量均合格 监视结果：□发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

（二）内部因素的监视和评审：

1、对公司综合管理是否符合公司生产经营宗旨方面 简要分析:今年以来符合公司近年来生产经营宗旨。

监视结果：□发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

2、现有体系文件（含记录）方面

——文件的齐全性、符合性和可操作性：目前综合管理手册正实施新版，各部门也修订了所主管编写的三级文件，暂未发现问题。

——执行情况如何：根据定期的工作检查结果，各部门均能严格执行相关文件。监视结果：□发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

3、人力资源现状及趋势方面

——人员数量有无变化：经人力资源部组织核实，无 ——员工调换岗位情况：经人力资源部组织核实，无

——人员能力是否能满足要求：根据各部门月度业绩考核结果，员工能力均能满足要求

——员工工作责任心：根据月度业绩考核结果，员工工作责任心均较强。监视结果: □发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

4、现有设备设施现状及趋势方面

——设施增减情况：经机电部核实，无变化 ——设施技改技措情况：经机电部等核实，暂无

——完好状态：根据机电部统计结果，设备完好状况良好

——故障情况：根据机电部统计结果，主机设备故障率在规定范围内 监视结果: □发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

5、设备管理现状方面

——检修计划及完成情况：根据机电部统计结果，均完成 ——检修质量情况：根据机电部验收结果，均合格

——巡检发现问题情况：经机电部、制造部、储运部三级巡检记录，未发现集中性、突出性问题。

——设备润滑情况：经机电部、熟料部、水泥部核实设备润滑记录，设备润滑情况良好。

监视结果: □发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

6、质量管理方面

——原燃材料、生料、煤粉、熟料月度质量指标合格率完成情况：根据质管部统计结果，均达到规定要求

——出磨水泥和出厂水泥月度质量指标合格率完成情况：根据质管部统计结果，均达到规定要求

——出库控制情况：经核实质量调度通知单及车间的操作记录，未出现违反指令情况

——出厂水泥送检情况：经核实省质检中心历次对比检验报告，均按规定频次送检，误差合格率符合要求

——客户走访情况：客户所提问题均为价格偏高，其他方面未提出问题。——顾客满意程度监测情况：均大于90% ——配料控制情况：经核实配料方案和指标变动通知单及执行情况，良好。——出厂控制情况：未发现问题

——不合格品控制情况：根据统计结果，未出现严重不合格品，一般不合格品的处置均符合要求。

——均化搭配控制情况：经核实通知单及生产岗位操作记录，未发现违规现象 ——内部抽查对比情况：经核实抽查对比记录、台账，频次及误差合格率符合要求

监视结果: □发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

7、计量管理方面

——仪器设备检定情况：经质管部核实周期检定情况，符合要求 ——仪器设备自校情况：经核实周期检定情况，符合要求 监视结果: □发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

8、生产管理方面

——生产计划完成情况：经核查月度计划完成情况，良好

——生产调度会决议执行情况：经核查调度会决议执行情况，正常 ——日常生产调度指令执行情况：经核查调度指令及执行情况，正常 ——主机设备台时产量完成情况：窑磨台时均符合要求 监视结果: □发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

9、工艺管理方面

——主机设备设施工艺参数控制情况：经核查操作记录和作业指导书，正常 ——新工艺新技术实施情况：暂无 监视结果: □发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

10、新、扩、改建项目方面

——项目实施及效果简要分析：暂无 监视结果: □发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

11、生产岗位作业活动现状及趋势

——是否严格执行作业指导书：未发现问题

——是否严格执行质量、中控室指令：未出现问题 ——质量、能耗、产量指标完成情况：正常 监视结果: □发现问题 ■未发现问题

对发现问题的详细说明：

12、维修岗位作业活动现状及趋势

——维修质量：核查历次检修记录及验收记录，均合格 ——维修及时性：未发现问题

监视结果: □发现问题■未发现问题 对发现问题的详细说明：

13、检验试验岗位作业活动现状及趋势；

——作业的符合性（是否严格执行作业指导书）： ——物理室封存样控制：符合要求。

——分析室标准溶液配制及到期复配控制：符合要求。——检验试验环境控制：符合要求。监视结果: □发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

14、各管理岗位业务活动方面

——业务（管理）活动能否严格执行相应的管理规程（制度）：各部门均执行相应的管理性规章制度，根据各项工作的绩效结果，未发现违规现象。

监视结果: □发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

15、公司及各部门质量管理组织机构设置现状等；

——全厂组织机构设置及变化情况：公司近期没有调整了组织机构设置。监视结果: □发现问题 ■未发现问题

16、质量管理体系运行资金保障方面

——资金数量保障：经财务部核实，能充分保障，未出现影响相关工作开展的情况。

——资金提供的及时性：经财务部核实，能及时提供，未出现影响相关工作开展的情况。

监视结果: □发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

16、外包过程控制方面

——外包商增减情况：经调查，无变化

——外包商绩效：根据相关部门定期或不定期的监督检查，良好。——外包商资质管理：齐全

监视结果: □发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

五、对监视结果的评审意见及结论

本次监视和评审过程中共发现问题 1个，经评审：

（一）其中属于风险因素的有 个：

（二）属于机遇因素的有 1个。

1、应考虑开展低碳水泥认证和水泥有害物质限量认证。

对上述风险和机遇，质管部应进一步组织相关部门策划、制定并实施相应的应对措施。

第四篇：紫云县卫生监督所卫生监督员行为规范

紫云县卫生监督所卫生监督员行为规范

第一条为规范卫生监督员执法行为，提高监督执法水平，防止发生行政违法和行政不当行为，确保卫生法律法规的正确实施，根据有关法律、法规、规章规定，制定本规范。

第二条本规范适用于我所卫生监督员。卫生监督员在卫生行政执法活动中必须遵守法律、法规和规章，依法履行法定职责。

第三条 卫生监督员履行职责时必须维护国家法律尊严，维护公民、法人和其他组织的合法权益。

第四条 卫生监督员必须秉公执法，坚持合法、合理、公开、公正原则。

第五条 卫生监督员必须严格按照法定权限履行职责，在职责范围内行使职权、处理公务。

第六条卫生监督员遇有与管理相对人有直接利害关系或其他有碍公正执法情况时，应当回避。

第七条 卫生监督员在执法活动中必须坚持实体法和程序法并重的原则，保证行政行为合法。

第八条 卫生监督员收集证据必须依法、准确、及时、完善、科学。

第九条卫生监督员执法检查要制作执法文书，执法文书要书写规范，手续完备。

第十条卫生监督员执法检查时必须由两人以上进行，并向管理相对人出示合法有效的执法证件。

第十一条卫生监督员必须遵守保密制度，不得泄露国家秘密，不得擅自向当事人泄露案情，不得泄露当事人的商业秘密和个人隐私。

第十二条卫生监督员必须做到清正廉洁、作风正派。

(一)不得以权谋私，向管理相对人索要钱、物；

(二)不得利用职权借故刁难、拖延或为管理相对人私自设立义务；

(三)不得借执行公务之便接受影响公务的招待、宴请、馈赠和高消费娱乐活动；

(四)不得与管理相对人建立经济关系，不得担任管理相对人的顾问或在被监督单位兼职；

(五)不得私自接待当事人及相关人员；

(六)不得私分查没物品和检验物品。

第十三条 卫生监督员必须遵守社会公德，品行端正，文明执法，爱护公物，维护公共秩序。

(一)不得侮辱诽谤他人，破坏他人名誉；

(二)遇到国家和人民生命财产受到严重威胁时，不得临危退缩；

(三)不得组织、参与或支持赌博、迷信等活动；

(四)不得在社会生活中侵犯他人利益；

(五)不得有违反社会公德的其他行为。

第十四条卫生监督员在执行公务时必须严格按规定着装，佩戴帽徽、肩章、臂章、胸牌号等标识，着装要整齐、整洁。非执行公务时，不得穿着监督制服。

卫生监督员着监督制服时不准留奇异发型、蓄胡须、化浓妆、染指甲、纹身、戴耳环等饰物。

着监督制服时,要按统一制式着装。不得披衣、敞怀、挽袖、卷裤腿；不得与便服混穿；不同季节的制服不得混穿；监督制服外不得罩便服和围巾；不得佩戴与卫生监督员身份或者执行公务无关的其它标志、徽章。

第十五条卫生监督员在工作中要举止端庄、动作规范，不准搭肩、挽臂、嬉笑、袖手、背手或将手插入衣袋内，不准边走边吸烟、吃零食。

语言要文明、规范、礼貌，不准说粗话、脏话。

第十六条卫生监督员不准着监督制服在被监督单位就餐、饮酒。不准在工作日中午组织或参与非公务接待宴请。

第十七条卫生监督员必须遵守本规范，自觉接受监督稽查。

对违反本规范的行为，根据情节轻重、危害大小，依照卫生部《卫生行政执法责任制若干规定》和有关规定，给予批评教育、责令检查、通报批评、行政处分和移送相关部门处理。

第十八条本规范自发布之日起施行。

第五篇：环境体系内外部因素监视和评审报告1

环境体系内外部因素监视和评审报告

批准：

审核：

填制：

2017年9月5日，由管理者代表主持，安环部组织，各部门领导、体系员及相关岗位人员参加，对公司环境体系有关的各项相关过程（工作）所涉及的内部和外部因素进行了监视和评审。

一、监视和评审的依据 ——国家相关政策法规 ——公司相关体系文件

二、监视和评审所涉及相关信息的时间段：2017年1月至2017年8月。

三、相关信息的来源及监视和评审的方式

1、查阅相关法规标准、体系文件和记录

2、各部门相关工作的定期总结分析报告

3、相关统计数据

4、与相关人员（公司领导、部门领导、班组长、各岗位员工）沟通、座谈

5、召开由相关人员参加的会议讨论

6、必要时通过网络搜索和相关媒体得到的信息

7、相关部门参加政府、集团相关会议得到的信息

8、主管部门定期进行的检查巡检结果

四、监视结果

（一）外部因素

1、国家相关政策及变化情况

——涉及公司环境管理相关的政策有无新增或变化：暂未发现变化 监视结果：□发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

2、合规义务方面

——今年以来新增或变化的适用的环境管理相关法规标准情况：暂未发现变化 ——原有法规的合规性评价情况：根据检测结果和现场检查结果，合规性良好 监视结果：□发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

3、对新技术、新材料、新装备、新管理手段应用及趋势方面 ——行业应用及趋势分析：暂无相关信息 监视结果：□发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

4、对环保设备设施及配备件的供应、质量现状及趋势方面 ——供应商变化情况：无变化 ——供货及时性：及时 ——不合格品情况：未发现 ——质量波动情况：均合格

监视结果：□发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

1、对公司环境管理是否符合公司生产经营宗旨方面 监视结果：□发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

2、体系文件（含记录）方面

——文件的齐全性、符合性和可操作性：根据内审结果，未发现问题——执行情况如何：根据内审结果，未发现重大问题 监视结果：□发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

3、环境管理涉及的人力资源现状及趋势方面 ——相关人员数量有无变化：无 ——相关员工调换岗位情况：无

（二）内部因素的监视和评审： ——相关人员能力是否能满足要求：根据绩效考核结果，相关员工具备了相应的能力

——相关员工工作责任心：较强 监视结果: □发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

4、环保资金保障方面

——资金数量保障：能保证环保检测等方面的资金需要 ——资金提供的及时性：根据统计，能做到及时 监视结果: □发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

5、环保设施现状及趋势方面 ——设施增减情况：增加3台收尘器

——设施技改实施情况：安装炉渣下料口收尘器1台；安装水泥袋装移动收尘器2台，都已完工并正常运行。

——完好状态：根据检查及检测结果，各污染物处理设施均处于完好状态 ——故障情况：无故障

监视结果: □发现问题 ■未发现问题

6、环保设备设施管理现状及趋势方面 ——检修计划及完成情况：100% ——检修质量情况：根据验收结果均合格 ——巡检发现问题情况：未发现重大问题 ——设备润滑情况：良好

监视结果: □发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

7、现场环境管理工作方面

——现场废水污染控制：根据定期现场检查结果，污水处理系统运行正常，污水 经处理后全部达标回用，实现零排放。

——现场废气污染控制：根据定期现场检查结果，脱硝系统、收尘器运行正常，各项污染物均达标排放。

——现场废弃物污染控制：根据定期现场检查结果，生活垃圾入窑焚烧或通过合法方式转运至指定地点；生产垃圾分类回收综合利用或变卖；危险废物（废矿物油）转移至具有危险废物经营的单位进行处置。

——现场噪声污染控制： 根据定期现场检查结果，现场已做两处隔音墙，设施设备均设置减震防噪措施，员工在噪声高的区域佩戴耳塞，厂界噪声达到排放标准。

——现场消防应急设施管理：根据定期现场检查结果，应急设施完好齐全，并定期更换或补给消防器材，满足消防应急救援。

监视结果: □发现问题 ■未发现问题

8、应急准备和响应方面

——应急预案的适应性和可操作性：较强

——员工对应急预案的熟悉程度：根据检查记录结果，较熟悉 ——员工对应急设施使用的熟练程度：根据检查结果，较熟练

——应急演练的效果：2017年做袋收尘故障应急演练、氨水泄漏的应急演练 良好，并对应急预案进行了评估。监视结果: □发现问题 ■未发现问题

9、环保检测方面

——废气排放检测达标情况：根据最新监测结果：氮氧化物、二氧化硫、颗粒物、汞及其化合物、氟化物、氨、无组织（氨、颗粒物）均达标

——厂界噪声排放检测达标情况：根据最新监测结果：均达标 监视结果: □发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

110、环境目标指标及管理方案方面 ——是否制定并按期完成：均完成 ——效果如何：良好 监视结果: □发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

11、公司及各部门环境管理组织机构设置现状等； ——全厂组织机构设置及变化情况：现有设置基本满足要求 ——各部门班组岗位设置及变化情况：无变化 监视结果:■发现问题 □未发现问题 对发现问题的详细说明：

公司组织机构进行了调整，增加了销售部。

13、外包过程控制方面 ——外包商增减情况：无

——外包商绩效：根据相关项目验收结果，符合要求 ——外包商资质管理：均已获取 监视结果: □发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明

五、对监视结果的评审意见及结论

本次监视共发现一个问题：公司组织机构进行了调整，现已调整了体系文件。