神华乌海能源公司重大安全隐患整改情况汇报

第一篇：神华乌海能源公司重大安全隐患整改情况汇报

神华乌海能源公司重大安全隐患整改情况汇报

各位领导大家好：

现将我公司重大安全隐患的整改落实情况汇报如下：

一、神华集团挂牌督办10项重大隐患中涉及我公司4项重大隐患，已整改完成3项，剩余1项整改情况如下：

平沟煤矿16-1煤与15#煤层间距据柱状图为0.12-2.16m，平均0.74m，与16-2煤层间距为0.8-5m间，平均为1.6m。1605工作面运输顺槽布置在16-1煤层突出危险区内，掘进期间仅对本煤层进行消突，未对15#和16-2煤采取消突措施。

整改进展情况：已聘请西北院针对16-2#煤层做了消突设计方案，目前已经开始施工抽放钻孔。

二、目前公司安全管理中存在的主要隐患或问题

1、公乌素矿1604工作面上覆9小井火区治理情况

1604工作面上覆9小井火区经过剥挖、注液氮、回填等治理，根据治理前后的分析表可以看出1604工作面的CO气体值大幅降低，现CO气体含量为0。为了确保工作面安全推过上覆火区，目前正在按集团安监局和防灭火研究院的意见进一步探测上覆火区情况，如发现高温继续采取注液氮灭火等措施。

2、公乌素矿区地面剥采问题

针对以上剥采坑给矿井带来的严重威胁，乌海能源公司多次以正式文件向乌海市政府报告，请求市政府帮助协调解决采坑回填问

## 1 题，市政府为此召开专题会议进行了研究，形成专题会议纪要。在布置采坑回填任务方面，按照“谁开采谁回填”，但周边剥采企业均为合法企业，回填虽然能消除我公司安全隐患但损害周边企业利益，导致周边企业回填不彻底。对此，我公司一方面将继续积极争取乌海市政府的协调解决，另一方面在雨季前组织对泄洪通道进行清挖，在河道与采坑交汇处筑堤挡水，减少采坑的受水面积。同时制定并贯彻好防洪应急预案，及时掌握天气预报，加强地面巡视，提高雨季快速反应能力，发现山洪有进入采坑迹象时，快速撤人，确保井下人员安全。在采坑回填完之前继续坚决执行“下中雨就撤人”的规定，同时定期排查井下防水密闭隐患，做好采（老）空水探放工作，以防地表采坑威胁井下安全。

3、棋盘井煤矿16#煤奥灰水情况

目前16#煤层中的采掘活动均处于停滞状态。经公司研究对该出水孔进行注浆封堵，注浆堵水方案由中煤地质总局第一勘探局地质勘查院探放水项目部制定，后经中煤科工集团西安研究院修改完善后实施。2013年5月9日—5月10日，对该出水孔进行了注浆封堵。共注入水泥4吨，泥浆比为1:1,初始注浆压力2.2Mpa，结束时注浆压力6.4Mpa。注浆持续时间6小时25分钟。注浆效果检查孔尚未进行。

目前，公司、棋盘井矿正在制定奥灰水治理及16煤开采的可行性治理方案。

4、五虎山矿907工作面瓦斯治理情况

通过前一阶段瓦斯治理措施落实，目前该工作面瓦斯涌出基本稳定，专用排放瓦斯巷瓦斯浓度在1.4-1.6%之间，回风瓦斯浓度在0.3-0.6之间。下一步继续加强通风管理，确保工作面风量稳定，严格将专用瓦斯排放巷安全技术管理措施落实到位，继续重点监督联巷密闭拆、建的现场管理，确保作业地点瓦斯浓度在1%以下。

5、地面供电系统安全管理问题

通过近期几期供电事故，反应出我公司在供电系统管理上仍然存在一些问题，特别是五虎山矿4月2日停电事故，造成011210回风掘进、0907工作面瓦斯治理巷与回风上山汇合处等地点瓦斯超限。目前，集团公司以派专家组对公司供电等方面存在问题进行会诊，公司也高度重视这项工作，在“百日安全活动“中，已将此项工作作为近期重点解决问题之一。公司将对矿区供电场所、线路集中进行排查,对设备管理、人员操作技能等方面存在问题,进行认真整改，确保矿井供电安全。

三、集团安监局近期为我公司梳理出的七项重大隐患和问题整改情况

1、利民矿16#煤中央回风大巷已进入奥灰水带压区域（带压0.26Mpa),且穿DF1、DF2两条导水断层，巷道施工受奥灰水威胁。

整改情况：16煤层中央回风大巷联络巷以-18.5°倾角掘进，该巷道将穿过DF2、DF1断层。目前巷道迎头标高1031米，贯通点标高1012米，奥灰水位1026米,施工区段最大奥灰水压0.14MPa。巷道已施工至距贯通点112米处，没有出水现象。我们曾对DF2、# 3 DF1断层探查，共施工了5个孔，2号孔从原中央回风大巷迎头以10°倾角沿大巷方向施工，钻孔深度170米，基本控制了目前巷道施工区段，钻孔最大涌水量15m/h,后迅速衰减，目前该孔已无水。

2、棋盘井矿16#煤井底车场附近大巷及水仓掘进带压2.1Mpa，局部存在奥灰水导升，受奥灰水威胁严重。

整改情况：目前16#煤井底车场附近大巷及水仓暂停施工, 井底车场附近大巷已按照西安院的设计进行了超前探查，西安院正在制定水仓探放水及注浆设计。

3、平沟矿分别于2012年4月16日及2013年3月2日发生两次巷道误揭地方企业废弃水井事故，最大突水量70m/h,累计突水量17783m3。井田内废弃水井情况不明，对矿井安全生产造成极大影响。

整改情况：已向乌海市政府递交了《关于乌海市部分地面厂矿私打抽水井严重影响我公司生产安全的函》，并开展全公司井田范围内的地面水井调查工作。在井下采掘施工过程中，坚持有疑必探，先探后掘，先探后采的探查措施。

4、平沟矿Ⅰ盘区9煤层的最高破坏类型为Ⅴ类，△p最大为17，f值最小为0.17，瓦斯压力最大为1.61Mpa；10#煤层的最高破坏类型为Ⅴ类△p最大为10，f值最小为0.17，瓦斯压力最大为1.56Mpa，两层煤突出判定指标均达到或超过临界值，但尚未进行突出危险性鉴定。

整改措施：

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4 1）根据鉴定结果，9和10煤层瓦斯压力均超过了临界值0.74Mpa，属突出煤层。近期委托设计单位进行9和10煤层专项防突设计（包括采掘顺序、是否沿空留巷和消突方案等）。

2）根据西北院对平沟矿通风系统的调研，现矿井通风系统符合《防突规定》，无需大改造工程，需调整个别通风设施的位置。但Ⅰ盘区中组煤需建紧急避险硐室和采掘工作面的安全防护设施。

3）根据专项防突设计提前对Ⅰ盘区北翼9和10煤层进行区域消突。即利用现有巷道采取施工顺层预抽钻孔进行预抽。在掘采前进行区域措施效果检验和区域验证。

5、公乌素矿011604工作面上部存在9煤层小窑火区，探测钻孔内co最大2800ppm、温度最高50℃，威胁工作面的安全开采；工作面近期调采，工作面推进速度慢，工作面存在煤自燃隐患；井下注氮能力仅600m/h，不能满足预防自然发火的需要。

整改措施

1)当011604工作面推至回风顺槽拐点时，利用D5、D6、D7钻孔开始实施灌注液氮、降温灭火的防治措施，K1、K2、K3号钻孔作为备用；此项工作2013年6月底前完成。

2)保证工作面供电系统、均压通风系统稳定、可靠，适当升高工作面压力，防止9煤层小窑火区气体或氮气进入工作面；

3)继续利用束管、传感器、人工采样，通过分析，加强对工作面上隅角、采空区等重点部位的煤自燃的监测监控、预测预报工作；采取注氮、注浆、控制漏风等防灭火措施，预防工作面采空区煤自然发火；

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34)增设一台注氮机，提高工作面采空区注氮流量，必须不小于1000m/h，并每天连续注氮20小时以上。此项工作2013年6月底前完成。

6、黄白茨7-1（Ⅲ）火区目前仍未熄灭，局部温度达到60℃，011201工作面现在开采位置距离火区边缘仅剩60米，有可能受到上部7-1（Ⅲ）火区内有害气体侵入威胁。

整改措施

1）采用测氡法对7-1（Ⅲ）火区范围进行探测；此项工作2013年7月底前完成。

2）按照确定的7-1（Ⅲ）火区打钻注液氮治理方案中先施工28、29、30、31钻孔，全程下套管作为观察孔、措施孔对火区进行治理；此项工作2013年7月底前完成。

3）利用束管、传感器、人工采样，通过分析，加强对工作面上隅角、采空区等重点部位的煤自燃的监测监控、预测预报工作；

4）采取注氮、控制漏风等防灭火措施，预防工作面采空区煤自然发火；

7、五虎山矿1203工作面计划2014年开采，该工作面受10#火区的威胁。该火区曾造成1001、1201工作面大量co侵入，工作面被迫停产封闭。

整改措施 1）采用测氡法进一步确定五虎山煤矿10#火区的范围，并通过钻孔测温与抽气化验，最终确定隐蔽火区高温点；

2）根据火区探测结果施工注液氮钻孔灭火降温，再灌浆封闭

####3 6 方法进行处理。此项工作2014年3月底前完成。

3）由西北防灭火研究院利用井下已施工的探测1001和1201钻孔采样分析，对011203工作面回采时的威胁作评估。

2013年集团公司煤炭板块计划整改的45项重大安全隐患中涉及我公司11项重大隐患和1项带有共性的重大隐患，已整改完成6项，其余6项按照集团的要求正在整改中。

神华乌海能源有限责任公司

二0一三年五月二十五日

第二篇：神华乌海能源公司

（招标编号：SHIL11031455）

1.招标条件

本招标项目神华乌海能源公司甲醇弛放气18万吨/年多孔硝铵项目硝酸吸收塔采购项目业主为神华乌海能源有限责任公司，资金来自企业自筹，招标人为神华乌海能源有限责任公司。项目已具备招标条件，现对该项目的采购进行国内公开招标。

2.招标范围与概况

2.1内容：φ4400×62970mm，单溢流筛板塔，塔板37层，1～32层塔板上设有水冷却器，用冷冻水、低温水和循环水进行冷却。设备重量260.2吨。

包括上述产品的设计、制造、运输、接卸、安装、调试、培训、售后服务等相关内容。

2.2交货期：交货期为合同签订后11个月（含施工现场的组对焊接和整体水压试验时间）。

2.3交货地点：神华乌海能源有限责任公司西来峰工业园区硝铵项目现场指定地点。

3.投标人资格要求

1）必须具有独立的法人资格，注册资金不低于2000万元；

2）必须是有能力履行招标内容要求和提供招标货物及服务的生产制造商，并具有良好的供货业绩、银行资信和商业信誉；

3）投标人需提供投标产品在最近三年的销售业绩清单，并应由用户提供的至少三套投标产品或同类产品正在成功运行的证明；在专业技术、设备设施、人员组织、业绩经验等方面具有设计、制造、质量控制、经营管理等相应的资格和能力；

4）投标人已具备履行合同所需的财务、技术和生产能力，同类产品的销售额不低于本次投标额的3倍；投标人需提供最近三年的审计财务报表；

5）具有完善的质量保证体系；

6）投标人所提供设备必须遵循国家相关标准和相关强制认证，并依法取得检测、检验证书；

7）制造商必须具备三类压力容器的设计、制造许可证，具有厚壁不锈钢材料塔器的制造能力、经验、业绩。

4.招标文件的获取

4.1凡有意参加投标者，请于2011年8月26日至2011年9月1日(法定公休日、法定节假日除外)，每日上午9：00时至11：30时，下午13：30时至16：30时(北京时间，下同)，在北京市东城区安德路16号洲际大厦7038室购买招标文件。购买招标文件时，请携带单位介绍信或授权书、营业执照副本及由用户提供的至少三套投标产品或同类产品正在成功运行的证明原件用于购标审查，并提供复印件（加盖公章）一份备案。

4.2招标文件每包售价人民币1300元，售后不退。

4.3招标设备制作图纸的领取：神华乌海能源有限责任公司西来峰工业园区厂前区办公楼401室，联系人：王刚，电话：0473-4028123，押金1000元，投标结束后图纸完整无损坏交回，押金原额退还。

5.投标文件的递交

5.1投标文件递交的截止时间(开标时间，下同)为2011年9月16日 9时30分，地点为内蒙古乌海市乌海宾馆三楼会议室。

5.2逾期送达的或者未送达指定地点的投标文件，招标人不予受理。

6.发布公告的媒介

本次招标公告同时在以下媒介同时发布，如有不同以印刷版招标文件为准。

中国经济导报及其网站（.cn）

中国采购与招标网（.cn）

神华招标网（.cn）

7.联系方式

招 标 人：神华乌海能源有限责任公司 招标代理机构：神华国际贸易有限责任公司 地

邮

联

电 址：内蒙古乌海市 地 址：北京市东城区安德路16号洲际大厦829室 编：016000 邮 编：100011系 人： 王小军 狄小东 联 系 人：王建盛 话：0473-2027725 2102410 电 话：0473-3886822

项目单位联系人：李增明 叶广胜

电话：0473-4028120 4028883 传 真： 0473-3886822

E-mail：shgmwjs@126.com

开户银行：中国银行北京海淀支行

账 号：3272 5601 9898

2011年8月26日

第三篇：神华乌海能源公司2016年环境综合整治工作方案

神华乌海能源公司

2016年环境综合整治工作方案

为全面推进乌海能源公司环境综合整治工作，进一步贯彻落实自治区政府办公厅《关于加强乌海市及周边地区大气污染联防联控工作的意见》（内政发〔2015〕136号）、《关于印发〈乌海市及周边地区环境综合整治工作方案〉的通知》（内政办发[2015]131号）精神，确保公司环境综合整治工作有序推进，制定本工作方案。

一、工作目标

全面推进公司环境综合治理工作，到2016年6月底，影响公司的突出环境问题得到初步解决，矿区环境综合整治取得积极进展；2016年9月底，完成燃煤锅炉淘汰任务；到2016年底，固废堆场扬尘污染、道路扬尘污染得到有效控制，煤矸石自燃治理工作全面完成，环境综合整治工作取得显著成效。

二、主要工作任务

1．西来峰电厂、西来峰焦化厂、公乌素洗煤厂、路天洗煤厂、平沟洗煤厂（包括骆驼山洗煤厂）、老石旦洗煤厂、兴荣洗煤厂、凯鸿、五虎山洗煤厂、苏海图洗煤厂、棋盘井洗煤厂、利民洗煤厂等12家单位在2016年4月底之前对现有煤堆场进行清理或采取有效覆盖措施。

2．西来峰焦化厂、西来峰甲醇厂、西来峰焦油厂、天信公司在2016年4月底前完成环境风险应急预案的编制、备案工作。

3．凯鸿、五虎山洗煤厂在2016年9月底前淘汰1蒸吨采暖洗浴锅炉，共计4台。

4．老石旦、平沟、公乌素、路天、凯鸿、五虎山、天信、苏海图、棋盘井、利民等10家洗煤厂在2016年8月底前完成矸石堆场自燃点的灭火治理工作；煤矸石堆场无自燃点的洗煤企业在2016年6月底前，按照煤矸石处置技术规范，对现有煤矸厂堆场进行规范整治。

5.平沟矿、骆驼山矿、公乌素矿、老石旦矿、路天矿、苏海图矿、黄白茨矿、五虎山矿、棋盘井煤矿、利民煤矿等10家单位在2016年12月底前完成煤矿煤层自燃、煤矿采空区及露天煤矿排土场煤矸石自燃治理；2018年底完成矿山地质环境综合治理等煤矿采空区灾害治理工作。

三、加强组织领导

公司成立环境综合整治领导小组（以下简称领导小组），成员如下：

组 长：杨吉平总经理 副组长：任治中 副总经理

吴青峰 副总经理

成 员：单丙军 副总工程师 李 祥 副总工程师

赵永德 安监局局长 樊占文 蒙西煤化公司总经理 陈 向 规划发展部经理 贾跃荣 灭火工程项目部处长 尹振娥 财务部经理 苏全喜 工程管理部经理 张国桥 生产技术部经理 范忠明 机电动力部经理 谷保泽 地测防治水管理部经理 徐广政 安监局体系处处长 佘爽英 规划发展部副经理 相关厂、矿主要负责人

领导小组下设办公室，办公室设在安监局，主任吴青峰（兼）副主任：赵永德 陈向 贾跃荣

办公室联系人：徐广政 电话：0473-5678634 手机：***

佘爽英 电话：0473-5678566 手机：***

四、工作职责及要求

1、领导小组及相关部门职责

环境综合整治工作实行归口管理和分级负责。领导小组负责统筹布置，全面监督管理，保障责任得到有效落实。领导小组不定期召开会议，研究部署治理工作，协调解决公司治理工作重大问题。

公司相关部门依据各自职责开展治理工作：

领导小组办公室主要负责日常管理工作；协调、组织治理项目方案的评审工作；不定期通报治理项目完成情况。

安监局是环境综合整治工作归口管理部门，主要负责组织检查治理工作安全隐患情况；负责整理汇总上报相关材料。

规划发展部主要负责治理项目所需资金的筹措和申请；监督管理矸石山自燃治理和植被恢复绿化工作；整理汇总上报相关材料。

灭火工程项目部主要负责监督管理煤矿采空区及煤层自燃治理工作；整理汇总上报相关材料。

财务部主要负责治理专项资金及国家地方财税支持资金的管理和使用。

生产技术部、机电动力部、地测防治水管理部主要负责治理项目方案的优化、技术论证、审查等工作。

工程管理部主要负责对治理项目的施工进度进行全过程监管；组织验收重点工程项目。

2、相关厂、矿工作内容

根据领导小组职责划分，公司相关厂、矿依据各自职责开展治理工作：

1、各厂、矿是实施治理项目的主体，主要负责人是第一责任人，要充分认识到开展环境综合整治工作的重要性，要按照本方案要求制定各自的专项治理方案，每一项工作任务要明确主要负责人抓好落实，明确完成时限，并分解到、月度，于3月31日前上报领导小组备案。

2、各单位要成立相应工作机构，指定专人负责并严格按照自身责任和工作任务逐层落实；建立项目管理台账，按计划、按时间将本单位当月完成的工作任务进行详细记录备查，做到“一事一档”，工作进度“一月两报”。

3、各厂、矿必须绘制火点平面图，将辖区内火点逐一进行编号。

4、每月10号、25号将本单位在该时段所灭火点数量和编号、火点位置、所动用的土方量、覆盖面积、所需资金数量分别上报规划发展部、灭火工程项目部，由安监局整理汇总后统一上报。

5、各单位主要负责人和工作人员的联系方式（姓名、电话、邮箱）上报领导小组办公室。

乌海能源公司环境综合整治领导小组

二0一六年三月二十二日

附件：治理项目清单

第四篇：神华乌海能源公司利民煤矿体系建设经验介绍

神华乌海能源公司利民煤矿

利民煤矿：全员参与 注重实效 下功夫推进风险预控管理体系建设

利民煤矿曾经是鄂尔多斯市的一座民营煤矿，2005年被原神华乌海煤焦化公司收购、整合，现为神华乌海能源公司下属全资子公司。矿井井田面积 7.986 km2，设计生产能力为60万吨/年。矿井属于低瓦斯矿井，水文地质复杂。利民煤矿从2007年底开始推进风险预控管理体系建设工作以来，安全管理水平得到较大幅度的提升，先后荣获神华集团安全质量标准化一级企业、神华集团安全质量标准化特级单位、鄂尔多斯市安全生产目标考核先进企业、安全生产先进单位等荣誉，截至目前已连续安全生产1500天。

一、持续开展危险源辨识评估管控，夯实风险预控管理基础

坚持每年组织开展一次全员危险源辨识工作，由每位员工辨识本岗位各项生产活动、操作中存在的危险源，由管理人员和专业技术人员辨识各生产系统中存在的系统性危险源和重大危险源。危险源辨识前，对所有参与人员进行专项培训，确保其掌握危险源的辨识、评估方法和要求；辨识中，充分发挥员工参与安全管理的主动性，由主管部门全程监督和指导，并对辨识出的危险源及相关内容进行严格审核。辨识后，进行危险源评估，补充完善管理标准和措施。以2011年为例，全矿共梳理工作任务179项，重大风险任务39项，中等风险任务123项，一般风险任务17项，对照工作任务分解出具体工序775道，辨识危险源1511条，其中采煤作业方面364条，掘进作业方面256条，机电运输方面614条，“一通三防”管理方面277条。通过持续开展危险源辨识和评估工作，大大提高了员工的风险意识，危险源管理标准和措施已趋于完善，为实现风险预控管理打下了坚实基础。

开展月度安全风险评估，抓好重点作业环节风险预控管理工作。根据上级公司的要求，每月下旬组织各区队、科室针对次月安全生产任务和人员组织情况，就计划开展的大型物料运输、过断层等风险较高的作业项目，从人、机、环、管四个方面辨识系统性危险源和重大危险源，并制定管控措施予以落实，使安全管理有的放矢，实现了安全管理关口前移。

强化工作任务变更管理，有效识别、控制新增危险源。针对井下作业任务、环境、工种频繁变化的情况，制定了《工作任务变更监督管理办法》，要求责任单位作业前，针对变更内容辨识危险源，制定管控措施，填写现场风险预控表送交矿调度室，调度室通知安检科指派安检员进行现场盯防。2012年1-4月份，累计管理变更作业项目43项，涉及变更作业工种的人员120人次，变更作业过程均得到了有效管控。

二、加强培训，狠抓人的“不安全行为”，为风险预控管理体系全面实施做好铺垫

分层次、多种形式开展风险预控培训工作，使员工充分掌握本岗位的危险源和相关管控要求。同时成立了风险管理督查组，要求每班入井必须抽查3名以上操作人员的危险源掌握情况。对督察组成员的督查情况、被抽查人员的危险源辨识掌握情况，每月进行汇总和考核兑现。对个别不识字、不会写字的员工，由家属或工友帮着念出来，他边听边记，或者将危险源及相关信息录入录音机中，反复去听去记。通过危险源培训工作的扎实开展，使所有员工都能够熟练掌握本岗位危险源及其管控要求，让员工不仅知道作业过程中有哪些危险，更知道如何去预防，具备了“想安全，能安全”的本领，提高了员工风险意识和预控能力。

强化不安全行为监督管理，建立不安全行为分析、纠正机制。利民煤矿每年组织对员工生产作业中可能出现的不安全行为进行一次全面梳理和辨识，2011年共辨识出454种不安全行为，按照行为痕迹、频次、风险等级等指标进行了分类，制定了有针对性的控制措施和监督考核管理办法。将不安全行为监督检查作为重点来抓，每月对查处的不安全行为进行统计分析，查找发生“不安全行为”的深层次原因，及时采取

强化培训教育、完善管理制度、增加监督监控手段等措施，并不断完善不安全行为纠正、奖罚考核机制，使员工从被动遵守管理规定，逐渐转变为自觉预控不安全行为。2011年不安全行为较2010年减少了23％。推行员工安全状态预控管理，把好员工上岗作业准入关。根据风险预控管理体系的要求，结合利民煤矿的实际制定了《员工安全状态预控温馨卡》，内容有睡眠状况、身体状况、情绪变化等10个方面，每个方面后面都有“好、良好、一般、较差”的具体评价，每人每月一册共31页，每天填写一页，该卡只有烟盒大小，携带方便。员工每天的饮食、睡眠、心理状态等10个方面的情况由家属逐项预控评价，家不在当地的由同宿舍的工友逐项预控评价，预控合格签字后方可上班，职工家属也可在该卡上填写对区队以及煤矿的意见和建议。职工在参加班前会前由当班队长对其家属评估签字情况和职工当前状态进行审核，预控合格的可以参加班前会并上岗工作，预控不合格的根据其状态调整到地面工作或回家休息。

三、跟踪实施安全监督检查及隐患排查治理，为风险预控体系运行提供保障

利用科技手段，提高隐患跟踪整治力度。利民煤矿委托大连交通大学开发了SPC岗位精细化信息系统及风险预控管理信息系统，建立了信息站，专人负责安全隐患提报、整改、复查及升降级闭环管理工作，提高了隐患闭环管理效率。

严格隐患整改制度，提高隐患整改质量。利民煤矿出台了《安全隐患整改管理办法》，对各级隐患整改过程中出现的整改不及时、不彻底、复查不认真的情况以及重复出现的隐患制定了有针对性的处罚措施，提高了隐患整改的质量，减少了隐患的重复出现。

落实区队、班组安全管理主体责任，开展自检自查。为了进一步加强班组安全管理工作，利民煤矿编制了《开工前风险评估记录本》、《交接班记录本》、《隐患排查记录本》和《队领导跟班记录本》，并在井下每个工作面设置了一个记录箱，要求每个班开工前，由跟班副队长、班长、安检员对工作面安全状况进行检查，符合开工要求的，在签字确认后方可开工作业。带班副队长、班长每班要填写《交接班记录本》和《隐患排查记录本》，安检员负责监督落实情况，对未按要求执行的人员进行处罚，规范了班组安全检查和交接班管理。

重点盯住薄弱环节，强化中夜班监督和区队跟班管理。为了切实加强中夜班安全生产监督检查工作，规范员工劳动纪律，利民煤矿制定下发了《安全督察管理办法》，安健环部、党群部、生产技术部、机电动力部4个部门作为督察单位，每周进行一次中夜班安全督察，并于次日早调度会通报督查结果，提出处理意见。强化中夜班安全监督检查管理，对控制员工的不安全行为、开展现场隐患排查治理起到了积极的促进作用。为了强化井下跟班管理，利民煤矿还制定了《区队领导跟班制度》，对煤矿基层区队的正职、副职及技术员的入井次数和跟班要求做了详细规定，各区队建立了《跟班人员交接班记录本》，对当班生产、安全、工程质量、机电管理、文明生产进行现场交接；区队主管技术员及以上管理人员入井必须填写《安全检查卡》，并抽查3名作业人员风险预控情况。

四、建立健全体系内部考核评价机制，着力开展现场考核，确保风险预控工作“扎根”在现场

扎实开展风险预控管理体系达标考核，严格实施奖惩兑现。制定了《利民煤矿风险预控管理体系达标建设考核及奖惩办法》，成立了考核领导小组，组建了采掘、机运、一通三防、地测防治水、风险预控管理综合5个专业工作小组，按照各区队工作任务将风险预控管理体系考核元素分解细化到每个区队，各区队成立风险预控管理体系达标管理小组，逐级明确责任，落实体系考核指标。为确保预控质量，建立了安检员、班组长、区队管理人员、矿督察组四级考核机制，每旬由专业工作小组对各区队开展一次风险预控管理体系达标检查，对照评分标准进行打分，月底汇总后实施奖罚。2011年进行风险预控考核25200人次。通过现场考核，杜绝了作业过程不进行危险源辨识或者只辨识危险源不进行预控的情况，将风险预控工作落到了实处。

开展员工安全结构工资考核。制定了《员工安全结构工资考核办法》，将员工工资总额的50%作为安全结构工资，每天按照安全结构工资考核标准对员工考核评分，并将风险预控管理工作作为重点考核内容进行考评，月底根据考核得分情况兑现安全结构工资，提高了员工做好风险预控工作的积极性。

推行全员风险抵押金管理制度。制定了《安全生产风险抵押金管理办法》，将发生的违章、轻伤及以上事故纳入风险抵押金考核兑现范畴，对岗位员工每月进行考核兑现，管理人员每年进行考核兑现。从2011年8月起正式实施以来，取得了较好成效，明显提高了员工想安全、保安全的意识。

利民煤矿将认真学习兄弟单位的先进经验，继续抓好抓实风险预控管理体系的运行，对标一流，开拓奋进，努力建设现代化的安全高效矿井。

第五篇：中国神华公司整改

中国神华：公司治理自查报告及整改计划 公告日期 2008-07-31

证券代码：601088 证券简称：中国神华

中国神华能源股份有限公司

公司治理自查报告及整改计划

根据中国证监会证监公司字【2007】28 号《关于开展加强上市公

司治理专项活动有关事项的通知》、北京证监局京证公司发【2008】

号《关于开展防止资金占用问题反弹推进公司治理专项工作的通知》的要求，中国神华能源股份有限公司（简称“中国神华”或“公司”）对

照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规，以及《中国神华

能源股份有限公司章程》（“公司章程”）等内部规章制度，结合公

司实际情况进行了自查，并形成了《中国神华能源股份有限公司公司

治理自查报告及整改计划》。2008 年7 月30 日公司第一届董事会第二十二次会议讨论通过了该自查报告及整改计划，具体如下：

一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题

鉴于公司是境内外两地上市公司，公司章程需同时符合《公司法》、《到境外上市公司章程必备条款》（“《必备条款》”）等相关规定

及境内外监管机构的要求。《必备条款》规定，到境外上市的股份有

限公司，应当在其公司章程中载明《必备条款》所要求的内容，并不

得擅自修改或者删除《必备条款》的内容。因此对《必备条款》与现

行法律法规不一致的地方，公司章程没有做修改，待《必备条款》修

订后，公司将再对公司章程作全面的修订。

二、公司治理概况

自成立以来，中国神华一直将严谨的公司治理和规范运作作为公

司持续发展的基础，将加强和完善公司治理结构作为公司的一项重要

工作来抓。作为境内外同时上市的公司，中国神华牢固树立遵章守法，依法规范运作的理念，严格按照境内外监管机构和上市规则的有关要

求，规范公司治理。

（一）法人治理结构及“三会”运行

公司按照《公司法》的有关规定，建立了较完善的现代公司法人

治理架构，公司章程明确规定了需通过股东大会和董事会的重大决策

内容、决策程序、“三会”的职权、授权及委托原则；制定和完善了股

东大会、董事会和监事会及董事会各专门委员会的议事规则，保证了

股东大会、董事会、监事会、经营层各司其职、规范运作。完善的法

人治理结构和规范运作有利于保证公司和股东利益的最大化，有利于

提高公司的运营质量、科学管理水平和核心竞争力。

1、股东大会

根据公司章程和《中国神华能源股份有限公司股东大会议事规

则》，公司明确了股东大会召集、通知、召开、审议、表决和披露程

序。公司控股股东规范行使其股东权利，通过出席股东大会和派出董

事参与中国神华的经营决策。公司选择在香港或北京召开股东大会，主动邀请H 股和A 股中小股东参会。中小股东积极与会，充分享有知

情权、发言权、质询权和表决权等各项权利。公司境内外律师和审计

师到场见证了会议召开的全过程。

2、董事会

根据公司章程完善了董事会召开、表决、披露程序和董事会议事

制度，董事提名、选举程序符合规范要求，董事会成员专业构成合理，各位董事利用各自的专业知识在公司重大决策和投资方面发挥了积极的作用。公司制定了《中国神华能源股份有限公司独立董事制度》，独立董事在公司重大决策、关联交易、对外担保、财务审计以及保护

中小股东利益等方面发挥了关键作用。董事会下设5 个专门委员会，分别是战略委员会，审计委员会，薪酬委员会，提名委员会和安全、健康及环保委员会，各委员会的职责明确，并制定了严格的制度和工

作流程，为董事会决策提供专业性意见，促进了公司治理的规范运作。

3、监事会

监事会严格履行《公司法》和公司章程所赋予的职权，制定了《中

国神华能源股份有限公司监事会议事规则》。公司监事的提名、选举

符合公司章程的规定，各位监事具备相关专业知识和丰富的实践经验，能够胜任监事工作。监事会成员列席公司的股东大会、董事会的每次

会议，对董事会、董事、高级管理人员执行股东大会决议情况进行监

督检查。近三年来，监事会未发现公司的董事和高级管理人员在执行

公司职务中违法、违规、违反公司章程的行为及损害公司股东利益的现象。

4、经理层

公司根据《公司法》、公司章程和其他相关规定制定了《中国神

华能源股份有限公司总裁会议制度》。总裁会议由总裁主持召开，讨

论公司有关生产经营、管理、发展重大事项。公司经理层严格按照公

司章程设定的职责权限，在授权范围内开展工作，对公司日常生产经

营实施有效控制。公司建立了经理层的责任体系和考核体系，通过年

薪制等方式，将公司经理层的业绩与个人收益挂钩，形成了有效的绩

效评价、考核机制，促进了经理层职责的有效履行。

（二）公司的内控制度

公司自成立以来，着力于内部控制制度的建立和完善，不断完善

控制流程，力求提高运营效率、降低运营风险。公司结合企业自身实

际，在战略管理、运营管理、财务管理、科技信息管理、人力资源管

理、安全健康环保管理、质量管理、内控管理、行政及其他管理、投

资管理等方面建立了一系列内部控制制度和控制体系，保证本公司业

务活动按照适当的授权有序进行，形成了自下而上保障公司目标的实

现、自上而下促进内控文化建设的闭合循环监控体系。

（三）公司的独立性

公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面均独立于控股股东，公司生产经营管理部门、采购销售部门、人事管理部门具有独立性，不存在与控股股东人员任职重叠的情形，公司对控股股东或其控股的其他关联单位不存在依赖性。公司设立后，在日常运作中注重了管理、经营、生产、销售的独

立完整，按照相关法律、法规的要求规范运作，建立了独立完整的经

营运作系统，具备独立于控股股东的机构、人员、财务核算体系及管

理制度，具有独立面向市场的自主经营能力，在业务、机构、人员、财务方面与控股股东独立、分开。

（四）公司运营的透明度

公司重视投资者关系和信息披露工作，严格遵循相关规定制定了

《中国神华能源股份有限公司投资者关系管理制度》、《中国神华能

源股份有限公司信息披露制度》、《中国神华能源股份有限公司信息

披露委员会和信息员制度》、《中国神华能源股份有限公司重大事项

内部报告制度》和《中国神华能源股份有限公司规范公司员工进行本

公司股票交易行为的管理办法》等制度，严格规范定期报告的编制、审议、披露程序以及重大事件的报告、传递、审核、披露程序。公司

对外的信息披露资料（包括定期报告和临时报告）均按制度履行审批

程序。公司十分注重信息披露的真实性、时效性、公平性和公开性，并开展主动披露，提高公司透明度。

中国神华在公司治理方面的不懈努力，亦得到了境内外资本市场的肯定，获得了多项殊荣，如：公司于2006 年被《亚洲货币》杂志

评选为“亚洲最佳治理公司”，2007 年11 月获得香港会计师公会颁发的2006 “最佳企业管治资料披露大奖”H 股公司类金奖，2007 年12 月被《机构投资者》杂志评选为2007 “亚洲最佳股东评价公司”，并于2007 年入选上海证券交易所“上证公司治理指数”。

三、公司治理存在的问题、原因，整改措施、整改时间及责任人

存在的问题：《公司章程》需要修订。

原因：中国神华作为境内外上市公司须同时遵守《上市公司章程

指引》和《必备条款》的规定。《必备条款》规定，到境外上市的股

份有限公司，应当在其公司章程中载明《必备条款》所要求的内容，并不得擅自修改或者删除《必备条款》的内容。

整改措施：一旦新修订的《必备条款》颁布，我们将对《公司章

程》做进一步修订并履行相关批准程序。

责任人：由董事会秘书负责组织。

四、有特色的公司治理做法

（一）主动开展持续信息披露

公司设立了专业部门和岗位负责公司持续信息披露工作，制定了

覆盖总部各部门和所有分（子）公司的信息员制度。公司不仅完成法

定信息披露工作，包括定期报告和重大事项公告、关联交易公告等，而且在此基础上，发布每月的月度运营数据，并在定期报告中就公司

经营状况与财务状况展开详尽的分析。

（二）加强与投资者沟通

公司自上市以来高度重视投资者关系工作。公司管理层通过股东

大会、业绩发布及路演中深度参与该项工作，使投资者及时、准确、全面了解公司的运营情况和未来战略，了解公司的管理理念，准确把 握公司的基本面。公司成立了专职部门，并分别通过董事会和总裁常

务会制定了《中国神华能源股份有限公司投资者关系管理制度》及《中

国神华能源股份有限公司投资者接待制度》，规范了投资者关系部的职能、投资者关系管理的方式和工作程序以及投资者关系部工作人员的行为准则等。在公司构建的“主动、互动地沟通，与投资者共享成功” 的投资者关系管理理念下，公司设立了热线电话和董秘信箱，一直主

动保持与投资者及时、高效、互动的沟通。通过邀请投资者参加公司

股东大会，业绩发布及全球路演、参加投资年会、接待投资者拜访、反向路演、电话会议、电子邮件及公司网站、调查反馈等多种方式与

投资者进行多方位沟通。每年，公司通过多种方式会见上千位基金经

理和分析师。同时，公司非常注重投资者关系工作人员素质的提高，并通过调查反馈等方式不断提升投资者关系工作质量。

（三）重视企业文化建设

公司确立了“科学和谐、厚德思进”的核心价值观，以及“艰苦奋斗、开拓务实、追求卓越”的企业精神。公司通过定期举办培训班、讲座等

形式普及企业文化知识，使企业全体员工特别是领导干部、管理人员

明确企业文化建设的内涵、功能、意义及运作方式。公司还积极参与

公益活动，承担社会责任，树立了良好的社会形象，并发布了《企业

社会责任报告》。

（四）完善绩效考核和股权激励

公司建立并不断完善公正、透明的董事、监事和其他高级管理人

员的绩效评价标准与约束机制，实行《中国神华能源股份有限公司高

级管理人员年薪管理暂行办法》等激励政策。除独立董事外，公司董

事、监事和其他高级管理人员以基本薪酬和绩效薪酬的形式获得薪酬。

公司制定并实施了《中国神华能源股份有限公司股票增值权计划》，在促进公司发展、完善公司法人治理结构和发挥激励对象的积极性等

方面具有十分积极的作用。

五、其他需要说明的事项

根据公司治理专项工作安排，2008 年8 月10 日至8 月31 日为公

众评议阶段，欢迎广大投资者和社会公众通过电话、电子邮箱等对公

司的治理情况进行评议，提出宝贵的意见和建议。

电子邮箱：1088@csec.com 热线电话：010-58131088 传 真：010-84882107

网 站：www.xiexiebang.comomineesLimited（香港中央结算（代理人）有限公司）持有的H 股乃代表多个

客户所持有。

（2）机构投资者对公司的影响

公司重视与机构投资者的沟通，机构投资者也关心公司的发展。

公司按照《投资者关系管理制度》和《信息披露制度》，每年通过定

期举行的全球路演、股东大会、反向路演、投资年会以及实地调研、电话、电子邮件等多种方式与机构投资者进行良性互动。公司重视和

积极吸纳投资者对公司运营水平和公司治理水平所提出的建议，对公

司规范运行和健康发展起到较好的促进作用。例如经过与投资者的沟

通，2006年上半年公司增加披露了生产成本的明细，2007年年报进一

步细分和介绍了公司煤、路、港、电四个经营板块运营情况等。

（六）《公司章程》是否严格按照《上市公司章程指引（2006 年修订）》予以修改完善

中国神华为同时在境内外上市的公司，需同时符合《公司法》、《到境外上市公司章程必备条款》等相关规定及境内外监管机构的要

求。《必备条款》规定，到境外上市的股份有限公司应当在其公司章

程中载明《必备条款》所要求的内容，并不得擅自修改或者删除《必

备条款》的内容。2007年，公司在A股发行上市过程中，已根据《上 市公司章程指引（2006年修订）》的相关规定对《公司章程》予以修

改和完善，鉴于目前《必备条款》尚未根据2005年修改后的《公司法》

进行进一步修订，公司仍需要待《必备条款》修改后，对《公司章程》

进行全面的修订。

存在的问题：《公司章程》和《公司法》、《上市公司章程指引

（2006年修订）》存在部分不一致的地方，待《必备条款》修订完成后做进一步的修改和完善。

二、公司规范运作情况

（一）股东大会

1、股东大会的召集、召开程序是否符合相关规定

公司在A 股发行上市过程中，对《公司章程》和《股东大会议事

规则》根据境内的监管规则进行了相应修订，兼顾了境内外监管规则的要求。公司股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《公司章程》

和监管部门的相关规定。

2、股东大会的通知时间、授权委托等是否符合相关规定

考虑到“A＋H”两地上市的要求，《公司章程》规定，股东大会

提前45 天以上予以通知。股权登记日为股东大会召开前30 天。

公司在发出股东大会会议通知时一并发出授权委托书，委托书的内容完备。参加股东大会的法人投资者，其出席人员均持有相关授权

委托书，个人股东委托他人出席的，受托方也持有委托书，公司已将

上述授权文件存档保存。

3、股东大会提案审议是否符合程序，是否能够确保中小股东的话语权

公司股东大会发放通知时均将审议的提案列明，披露了议案的主

要情况。股东大会召开前，公司董事会在交易所网站对议案内容进行

了详细披露。在股东大会当天，公司董事会向所有出席股东发放了会

议手册，涵盖了所有审议议案。在议案的审议上，议案集中宣读，集

中审议后表决。投票时有监票人和计票人，构成人员为股东代表、监

事代表和律师。股东对每项议案均有时间提问，董事和高级管理人员

就股东的提问均尽力解释和说明。

4、有无应单独或合并持有公司有表决权股份总数10%以上的股

东请求召开的临时股东大会，有无应监事会提议召开股东大会？如

有，请说明其原因

无。

5、是否有单独或合计持有3%以上股份的股东提出临时提案的情

况？如有，请说明其原因

无。

6、股东大会会议记录是否完整、保存是否安全；会议决议是否

充分及时披露

股东大会会议记录完整，包括了会议时间、地点、议程、召集人、大会主席、出席或列席的董监事、高级管理人员名单、出席会议的股

东人数和股份总数、比例及提案的审议经过、提问及答复、律师及计 票人、监票人姓名等各项内容。会议记录由出席董事和董事会秘书核

对后签字，由专人保管。

股东大会会议决议根据境内外上市规则的相关规定进行了充分

及时披露。

7、公司是否有重大事项绕过股东大会的情况，是否有先实施后

审议的情况？如有，请说明原因

无。

8、公司召开股东大会是否存在违反《上市公司股东大会规则》的其他情形

无。

（二）董事会

1、公司是否制定有《董事会议事规则》、《独立董事制度》等

相关内部规则

公司根据境内外的监管规则及时制订或修订了《董事会议事规

则》、《独立董事制度》等相关制度。公司2007 年第一次临时股东大

会通过了《董事会议事规则》的修正案。

2、公司董事会的构成与来源情况

目前，公司董事会由九名董事构成。

执行董事 陈必亭

凌文

来源于公司

来源于公司

非执行董事 云公民、张喜武、张玉卓、韩建国

来源于控股股东

独立非执行董事 黄毅诚、梁定邦、陈小悦

来源于股东及公司外

部

3、董事长的简历及其主要职责，是否存在兼职情况，是否存在缺乏制约监督的情形

陈必亭先生自2004 年11 月起担任本公司董事长兼执行董事。陈

先生亦为神华集团董事长、北京国华电力有限责任公司董事长。陈先

生亦曾任神华集团总经理、中国电力企业联合会第四届理事会副理事

长。于2000 年11 月加入神华集团之前，陈先生曾任江苏省人民政府

副省长、江苏省计划经济委员会主任、江苏省政府副秘书长、江苏省

计划经济委员会副主任及江苏省盐城市常务副市长等职务。陈先生在宏观经济及企业经营管理方面具有30 年以上的经验。他于1970 年毕

业于中国科技大学。

根据《公司章程》，董事长主要职责为：主持股东大会和召集、主持董事会会议；检查董事会决议的实施情况；签署公司发行的证券；

签署董事会重要文件和其他应由公司法定代表人签署的文件；行使法 定代表人的职权；在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对

公司事务行使符合法律规定和公司利益的特别处置权，并在事后向公

司董事会和股东大会报告；除公司向其他企业投资或者为他人提供担

保的规定外，有权决定金额不超过公司上一经审计的净资产额的10%的合同、交易和安排；董事会授予的其它职权。

陈必亭先生除在本公司任职外，还担任：控股股东神华集团有限

责任公司董事长，神华集团控股子公司北京国华电力有限责任公司董

事长。

董事长根据《公司章程》及相关内部规则行使职权，不存在缺乏

制约监督的情形。

4、各董事的任职资格、任免情况，特别是国有控股的上市公司

任免董事是否符合法定程序

公司各董事的任职资格及任免情况均符合《公司章程》的规定，履行董事会和股东大会批准程序，符合法律法规的规定。控股股东神

华集团提名董事的提名程序均符合相关规定。

5、各董事的勤勉尽责情况，包括参加董事会会议以及其他履行

职责情况

公司董事勤勉尽责，积极参加每一次董事会会议及相关专门委员

会会议，对确实无法本人亲自参加的会议，均委托了其他董事代为行

使表决权。

6、各董事专业水平如何，是否有明确分工，在公司重大决策以

及投资方面发挥的专业作用如何

董事会构成专业结构合理，公司董事均是宏观经济、产业经济、金融财务、企业管理方面的专家，具有较高的专业素养、丰富的宏观

经济及企业经营管理经验。各位董事非常注重对规范运作的学习，积

极学习证监会（局）文件，并报名参加2008 年的培训计划。

公司有两名执行董事、四名非执行董事和三名独立董事，根据业

务专长和监管机构的要求，董事分布在相应各专门委员会，在董事会

各项重大决策、对外投资时，董事们能从各自职务和专业角度提出建

设性的意见和建议，开展富有成效的讨论，有助于提高董事会科学决

策的水平。

7、兼职董事的数量及比例，董事的兼职及对公司运作的影响，董事与公司是否存在利益冲突，存在利益冲突时其处理方式是否恰当

公司现任董事有5 名在神华集团及其下属公司兼职，约占董事总

数的二分之一，具体情况如下:

姓 名 职 务 兼职情况 兼职单位关系

陈必亭

董事长兼执行

董事

神华集团董事长、北京国华电

力有限责任公司董事长

控股股东及其控股

子公司 张喜武 非执行董事 神华集团总经理、董事 控股股东

张玉卓 非执行董事

神华集团副总经理、中国神华

煤制油化工有限公司董事长、神华国际（香港）有限公司董

事长

控股股东及其控股

子公司

凌文

执行董事兼总

裁

神华财务公司董事长

控股股东子公司、本公司参股公司

韩建国 非执行董事 神华集团副总经理 控股股东

上述董事的兼职，有助于其及时和真实地了解公司运作的宏观环

境和实际情况，使董事会的决策更加科学、可行，对公司运作没有不

良影响。

董事与公司不存在利益冲突。根据《公司章程》和《董事会议事

规则》，董事与公司存在利益冲突时，董事应当声明并在相关议案表

决时回避，这将有效避免可能发生的利益冲突。

8、董事会的召集、召开程序是否符合相关规定

公司董事会的召集、召开程序均符合《公司法》等法律法规和《公

司章程》规定。

9、董事会的通知时间、授权委托等是否符合相关规定

定期董事会和临时董事会，分别按《公司章程》规定的时限提前

通知各位董事。董事委托另一位董事出席会议的，均有书面委托书，并写明了授权范围。

10、董事会是否设立了下属委员会，如提名委员会、薪酬委员会、审计委员会、投资战略委员会等专门委员会，各委员会职责分工及运

作情况

董事会下设：战略、审计、薪酬、提名、安全健康及环保委员会。

各专业委员会的职责已在A 股首次公开发行招股说明书中予以披露，各专业委员会均按照各自的职责分工就专业性事项进行研究，提出意

见及建议，有力促进了公司的业务拓展和规范运作。

董事会的下属委员会根据规则开展工作。专门委员会在董事会之

前召开。公司的职能部门作为专门委员会工作的承办机构，协助专门

委员会召开会议，开展相关工作。专门委员会形成决议后，书面提交

董事会审议。

11、董事会会议记录是否完整、保存是否安全，会议决议是否充

分及时披露

董事会会议记录完整，由专人保存在公司档案室以备查阅，会议 决议根据法律法规和交易所上市规则进行了充分及时披露。

12、董事会决议是否存在他人代为签字的情况

不存在。

13、董事会决议是否存在篡改表决结果的情况

不存在。

14、独立董事对公司重大生产经营决策、对外投资、高管人员的提名及其薪酬与考核、内部审计等方面是否起到了监督咨询作用

独立董事充分利用其丰富的宏观经济、金融财务、企业管理、法

律监管方面的经验，在重大生产经营决策、对外投资、高管人员的提

名及其薪酬与考核、内部审计等方面发挥了重要作用。

按照相关规定，独立董事通过专门召开会议或书面审议，就需要

其单独表决的事项认真审议，并发表意见，并将签字的书面意见提交

董事会或股东大会。

15、独立董事履行职责是否受到上市公司主要股东、实际控制人

等的影响

独立董事根据相关法律法规和《公司章程》的规定，独立履行职

责，不受上市公司控股股东神华集团等的影响。

16、独立董事履行职责是否能得到充分保障，是否得到公司相关

机构、人员的配合

在制度上，公司建立了《独立董事制度》和《审计委员会工作规

程》等制度保障独立董事独立履行职责。

在实践上，投资者关系部和内控审计部为主要配合独立董事开展

工作的部门；根据公司制度，董事会秘书和财务总监为主要联络人，负责向独董汇报公司情况。

17、是否存在独立董事任期届满前，无正当理由被免职的情形，是否得到恰当处理

无。

18、独立董事的工作时间安排是否适当，是否存在连续3次未亲

自参会的情况

独立董事的工作时间满足工作要求。公司召开董事会之前，向独

立董事征询会议时间以保证独立董事履行职责。公司独立董事不存在连续3 次未亲自出席的情况。

19、董事会秘书是否为公司高管人员，其工作情况如何

根据《公司章程》的规定，董事会秘书为公司高管人员，其主要

工作是推动公司提升治理水准、做好信息披露工作及维护投资者关

系，包括：协助董事处理董事会的日常工作，持续向董事、总裁等提

供、提醒并确保其了解境内外监管机构有关公司治理的法规、政策及

要求，协助董事及总裁在行使职权时切实履行境内外法律、法规、公

司章程及其它有关规定；负责董事会、股东大会文件的有关组织和准

备工作，做好会议记录，保证会议决策符合法定程序，并掌握董事会

决议的执行情况；负责组织协调公司信息披露，保证公司信息披露的及时、准确、合法、真实和完整；协调与投资者关系，增强公司透明 度；参与组织资本市场融资；处理与中介机构、监管部门、媒体关系。

公司董事会秘书黄清先生根据法律法规和《公司章程》等的规定

忠实履行职责，勤勉尽责。公司信息披露和投资者关系等工作完成情

况良好，多次获得境内外资本市场的好评。

20、股东大会是否对董事会有授权投资权限，该授权是否合理合法，是否得到有效监督

《公司章程》第128 条规定：除本章程和《董事会议事规则》另

有规定外，董事会有权决定金额不超过公司上一经审计的净资产

额的30%的合同、交易和安排；董事会有权行使法律、法规、公司股

票上市地的交易所的上市规则所规定的及股东大会授予的其他职权。

公司董事会严格按照股东大会授权行使投资权限，同时遵循了

《公司法》、上市地上市规则和《公司章程》关于董事会权限的相关

规定，并接受公司监事会的监督。

（三）监事会

1、公司是否制定有《监事会议事规则》或类似制度

公司制定了《监事会议事规则》。2005 年3 月27 日举行的2004 股东大会制定了《监事会议事规则》。其后，2007 年第一次临时

股东大会审议通过了《监事会议事规则》的修正案。

2、监事会的构成与来源，职工监事是否符合有关规定

公司监事会由3 名监事组成，其中2 名由股东单位根据《公司章

程》的规定提名并经股东大会选举产生，另外1 名为职工代表监事，由职代会选举产生。监事会的构成与来源，职工监事都符合有关规定。

3、监事的任职资格、任免情况

公司监事具备法律、行政法规及其他有关规定的任职资格，且符

合本《公司章程》和《监事会议事规则》规定的任职条件。监事的任

免情况符合有关规定。

4、监事会的召集、召开程序是否符合相关规定

公司监事会的召集、召开严格按照《公司章程》、《监事会议事规

则》的规定进行。

5、监事会的通知时间、授权委托等是否符合相关规定

公司监事会的通知时间、授权委托等符合相关规定。公司历次监

事会会议的通知时间、授权委托符合相关规定。

6、监事会近3 年是否有对董事会决议否决的情况，是否发现并

纠正了公司财务报告的不实之处，是否发现并纠正了董事、总经理履

行职务时的违法违规行为

近三年，监事会没有对董事会决议否决的情况，监事会未发现公

司财务报告的不实之处，未发现董事、总裁履行职务时的违法违规行

为。

7、监事会会议记录是否完整、保存是否安全，会议决议是否充

分及时披露

监事会会议记录完整并由监事会办公室和董事会秘书保管，会议

决议严格按照香港联合交易所、上海证券交易所股票上市交易规则的 要求充分披露。

8、在日常工作中，监事会是否勤勉尽责，如何行使其监督职责

公司监事会成员能够严格执行《公司法》等法律法规和《公司章

程》的规定，依法执行股东大会赋予的监督职能，向股东大会负责并

报告工作。本届监事会通过列席董事会会议和总裁常务会议、到下属

企业检查调研、审阅财务报告并听取管理层汇报等多种形式有效地履

行监督职责，充分发挥其监督作用。

（四）经理层

1、公司是否制定有《经理议事规则》或类似制度

公司根据《公司法》、《公司章程》和其他相关规定制定了《总裁

会议制度》，总裁常务会议由总裁主持召开，讨论公司有关生产经营、管理、发展重大事项。

2、经理层特别是总经理人选的产生、招聘，是否通过竞争方式

选出，是否形成合理的选聘机制

根据《公司章程》，总裁由董事会提名委员会提名，董事会聘任

或者解聘；副总裁、财务总监由总裁提名，董事会秘书由董事长提名，董事会聘任或者解聘。董事会对经理层成员的聘任进行了认真研究，独立董事对经理层人选亦发表了独立意见。

3、总经理的简历，是否来自控股股东单位

中国神华执行董事兼总裁凌文先生简历如下：自2006 年8 月起

担任本公司总裁，主持公司日常工作。自2004 年11 月起担任本公司

执行董事。凌博士亦为神华财务有限公司董事长。凌博士曾担任本公

司执行副总裁及财务总监。在加入本公司之前，凌博士曾任神华集团

副总经理。于2001 年12 月加入神华集团前，凌博士曾任中国工商银

行国际业务部副总经理，中国工商银行（亚洲）有限公司副总经理兼

友联中国业务管理公司主席。凌博士拥有丰富的金融机构及企业管理

经验，为哈尔滨工业大学、中国人民大学、中国矿业大学（北京）教

授、博士生导师。他于1984 年毕业于上海交通大学，获理学士学位，于1987 年毕业于哈尔滨工业大学，获系统工程硕士学位，于1991 年

获管理工程博士学位。1992 年至1994 年，凌博士在上海交通大学自

动化系从事博士后深造，研究宏观经济。

4、经理层是否能够对公司日常生产经营实施有效控制

经理层能够对公司日常生产经营实施有效控制。公司依照《公司

章程》设置了配套的组织机构，明确了各部门、岗位、人员的工作内

容和职责权力范围，建立并完善了《总裁会议制度》、《内部管理授权

手册》、《内部控制手册》等涉及日常生产经营管理的规章制度。通过

总调度室的日报、月报、季报、半年报、年报，以及OA 办公管理系

统、生产经营分析会、电视电话会议等确保经理层能够对日常生产经

营实施有效控制。

5、经理层在任期内是否能保持稳定性

根据《公司章程》，总裁和其他高级管理人员每届任期三年，可

以连选连任，由董事会聘任或解聘。经理层在任期内保持了稳定。

6、经理层是否有任期经营目标责任制，在最近任期内其目标完 成情况如何，是否有一定的奖惩措施

公司董事会每年对公司的经营发展制订目标，由经理层具体执行

和落实，经理层在任期内目标完成情况良好。

7、经理层是否有越权行使职权的行为，董事会与监事会是否能

对公司经理层实施有效的监督和制约，是否存在“内部人控制”倾向

董事会对经理层的监督主要表现在权限的划分、人事任免及薪酬

考核、生产经营计划和资本开支计划下达等方面。董事会与监事

会能对公司经理层实施有效的监督和制约，不存在“内部人控制”倾

向。

8、经理层是否建立内部问责机制，管理人员的责权是否明确

《公司章程》及《董事会议事规则》中明确了经理层的内部问责

机制，管理人员的责权明确。

9、经理层等高级管理人员是否忠实履行职务,维护公司和全体股

东的最大利益，未能忠实履行职务，违背诚信义务的，其行为是否得

到惩处

中国神华经理层成员均能忠实履行职务，维护公司和全体股东的最大利益，不存在因未忠实履行职务而受到惩处的情况。

10、过去3 年是否存在董事、监事、高管人员违规买卖本公司股

票的情况，如果存在，公司是否采取了相应措施

不存在。

（五）公司内部控制情况

1、公司内部管理制度主要包括哪些方面，是否完善和健全，是

否得到有效地贯彻执行

公司根据法律法规的要求，结合企业自身实际情况，建立了比较

完善和健全的管理制度，并得到有效地贯彻执行。中国神华的内部管

理制度包括：公司治理、战略管理、运营管理、财务管理、科技信息

管理、人力资源管理、安全健康环保管理、质量管理、内控管理、行

政及其他管理、投资管理等。公司将根据法律法规及监管机构的要求，和企业自身发展的需求，不断地补充、修订和完善各项内部管理制度。

2、公司会计核算体系是否按照有关规定建立健全

公司根据相关会计法规，结合实际情况建立健全了会计核算体

系，包括会计基础工作规范化管理暂行办法、会计核算制度、资金集

中管理办法、资金集中会计核算办法（试行）、授权手册等。

3、公司财务管理是否符合有关规定，授权、签章等内部控制环

节是否有效执行

公司财务管理符合有关规定，就授权、签章等制定了《内部授权

管理手册》、《印章管理办法（试行）》、《财务印鉴管理暂行办法》,并

有效执行。

4、公司公章、印鉴管理制度是否完善，以及执行情况

中国神华于2005 年4 月13 日正式印发执行《中国神华能源股份

有限公司印章管理办法（试行）》（中国神华办[2005]165 号），以及《中

国神华能源股份有限公司财务印鉴管理暂行办法》（中国神华财 〔2005〕130 号），对公司名章、部门名章、领导印鉴的刻制、管理

及使用的审批程序都进行了明确规定。从内部控制来看，执行情况良

好。

5、公司内部管理制度是否与控股股东趋同，公司是否能在制度

建设上保持独立性

公司仅有部分共性内部管理制度与控股股东趋同，如会计核算制

度、固定资产管理办法等由双方联合讨论、起草和会签，但独立执行

和监督。在其余制度的建设和执行方面保持独立性。

6、公司是否存在注册地、主要资产地和办公地不在同一地区情

况，对公司经营有何影响

公司注册地在北京。由于行业特点，公司分、子公司分别在中国

多个地域从事煤炭开采与加工业务、煤炭购销业务、铁路运输业务、为铁路运输提供铁路货运车辆的服务业务、港口运输业务、电力业务的管理及运营业务。由于该等业务特殊的地域性，该等分、子公司资

产主要位于该等业务进行地。

7、公司如何实现对分支机构，特别是异地分子公司有效管理和

控制，是否存在失控风险

公司制订了《投资管理办法》、《分公司管理办法》、《派出董事、监事管理办法》、《资金集中管理办法》、《企业负责人年薪管理办法》

和《五型企业绩效考核暂行办法》，同时，公司通过各职能部门（包

括内控审计部）对分、子公司重要事项实施监督和控制。通过上述方

式，公司对分、子机构，特别是异地分、子公司实施有效管理和控制。

8、公司是否建立有效的风险防范机制，是否能抵御突发性风险

公司制定了《内部控制手册》和《自我评估手册》，明确了内部

控制体系中董事会、管理层和员工的职责权限，确立了风险管理、主

要流程控制、监控与评价管理改进等内部控制的基本程序与方法；制

定了《安全生产责任制》，包括安全目标管理制度、安全生产检查制

度、安全生产奖惩办法、矿井主要灾害预防制度事故隐患排查制度，以及正在推行以风险预控为核心的煤矿安全生产管理体系。公司根据

实际情况，尤其是煤矿、铁路、港口和电厂的生产特点，建立了风险

防范机制和应急措施，抵御突发性风险。

9、公司是否设立审计部门，内部稽核、内控体制是否完备、有

效

公司总部设立内控审计部，建立健全各项内部审计制度，有效开

展审计监督。

10、公司是否设立专职法律事务部门，所有合同是否经过内部法

律审查，对保障公司合法经营发挥效用如何

公司设立了专职的法律事务部，重大合同均经过法律事务部审

查，对保障公司合法经营发挥了积极作用，有效保障了公司的合法权

益和合规经营。

11、审计师是否出具过《管理建议书》，对公司内部管理控制制

度如何评价，公司整改情况如何 公司聘请的审计师按审计情况出具《管理建议书》，公司编制了

《中国神华能源股份有限公司2007 内部控制自我评估报告》，本

公司的审计师按照《中国注册会计师审计准则》的有关规定执行了了

解内部控制和控制测试的工作，并根据中国证券监督管理委员会《关

于发布〈公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2 号（2007 21

年修订）〉的通知》的要求对本公司编制的内控自我评估报告中与财

务报表编制相关的内部控制评估内容发表了专项说明，摘要如下：“我们阅读了由贵公司管理层编写的《内控自我评估报告》。根据我们的工作，我们未发现贵公司管理层编写的《内控自我评估报告》中与财

务报表编制相关的内部控制评价内容与我们审计贵公司上述财务报

表的审计发现存在重大不一致”。该专项说明已于上海证券交易所的网站全文披露。

12、公司是否制定募集资金的管理制度

公司制定了《募集资金使用管理制度》。

13、公司的前次募集资金使用效果如何，是否达到计划效益

公司于2007 年9 月首次公开发行18 亿股A 股，每股发行价为

36.99 元。募集资金净额为659.88 亿元，募集资金已于2007 年9 月日到位。截至2007 年12 月31 日，募集资金使用额为244.34 亿元，其中用于投资的金额为84.34 亿元，用于补充公司运营资金和一般商

业用途资金的金额为160.00 亿元。尚未使用募集资金余额415.54 亿

元。公司2008 年上半年的募集资金使用情况将在中期报告中予以披

露。公司募集资金使用效果达到计划效益。

14、公司的前次募集资金是否有投向变更的情况，程序是否符合相关规定，理由是否合理、恰当

公司募集资金投向没有发生变更。

15、公司是否建立防止大股东及其附属企业占用上市公司资金、侵害上市公司利益的长效机制

公司《募集资金使用管理制度》第九、十二、十三、十四和十五

条，《资金集中管理办法》第四条，《公司章程》第六十条、第一百六

十九条十一款以及《关联交易决策制度》、《关联交易管理办法》等相

关制度的有关条款严格规定了防止大股东及其附属企业占用上市公

司资金、侵害上市公司利益的行为。特别是，对于关联交易事项，审

议时关联董事无表决权，实行回避，独立董事发表独立意见；需提交

股东大会审议的关联交易事项，关联股东也需回避表决。

三、公司独立性情况

1、公司董事长、经理、副经理、董事会秘书、财务负责人等人

员在股东及其关联企业中有无兼职

公司董事长、经理、副经理、董事会秘书、财务负责人等人员在股东及其关联企业中的兼职情况如下表所示：

姓名 本公司职位 关联企业任职情况 关联方关系

陈必亭 董事长兼执行董事

神华集团有限责任公司董事长、北 京国华电力有限责任公司董事长

控股股东及其控股子

公司

凌文 执行董事兼总裁 神华财务公司董事长

控股股东子公司、本公

司参股公司

华泽桥 副总裁 神华煤炭运销公司董事长 控股股东控股子公司

2、公司是否能够自主招聘经营管理人员和职工

公司能够自主招聘经营管理人员和职工。

3、公司的生产经营管理部门、采购销售部门、人事等机构是否

具有独立性，是否存在与控股股东人员任职重叠的情形

公司的生产经营管理部门、采购销售部门、人事等机构具有独立

性，不存在与控股股东人员任职重叠的情形。

4、公司发起人投入股份公司的资产的权属是否明确，是否存在资产未过户的情况

公司设立时，公司的注册资本已由神华集团足额缴纳。神华集团

投入公司的资产的权属明确，已按上市承诺办理变更手续。

5、公司主要生产经营场所及土地使用权情况如何，是否独立于

大股东

公司存在租用神华集团少量房屋和土地的情况，公司就此交易与

神华集团签订了关联交易协议并严格执行。公司主要生产经营场所及

土地使用权独立于大股东，不存在被抵押、提供担保或冻结等情况。

6、公司的辅助生产系统和配套设施是否相对完整、独立

公司独立拥有完整的煤炭生产及销售、铁路及港口运输和电力业

务等经营性资产，具备与其生产经营有关的辅助生产系统和配套设

施。

7、公司商标注册与使用情况如何，工业产权、非专利技术等无

形资产是否独立于大股东

根据公司与神华集团分别于2005 年1 月14 日和2005 年5 月24 日签署的《商标使用许可协议》和《关于〈商标使用许可协议〉的修

改协议》，神华集团有权自用或许可其全资、控股或参股公司使用许

可商标，神华集团授权公司及公司附属企业无偿使用其及其相关子公

司拥有的在国内注册的“神华”及“国华”系列商标（包括简体文字、繁

体文字、汉语拼音和图形）共计128 项。协议许可商标的使用期限为年，至2013 年12 月31 日。在协议有效期届满一个月之前，在符

合有关法律法规及证券监管机构要求的情况下，经书面通知神华集

团，协议有效期将自动延长10 年，以后延期将按上述原则类推。神

华集团将承担在商标使用许可协议期限内续展其许可商标的注册费

用，并承担为防范许可商标被第三方侵权而发生的费用。

公司的工业产权、非专利技术等无形资产独立于神华集团。

8、公司财务会计部门、公司财务核算的独立性如何

公司财务会计部门、公司财务核算完全独立。具体表现在： 1）公司设立了独立于神华集团的财务部门，配备了独立的财务

人员，所有财务人员均未在神华集团及其附属企业任职。

2）公司建立了规范、独立的会计核算体系和财务管理制度。公

司在银行独立开设账户，独立进行财务决策，并依法独立纳税。

9、公司采购和销售的独立性如何

公司拥有独立的采购和销售系统。

目前，公司的煤炭出口由神华集团及其下属神华煤炭运销公司代

理。公司在A 股招股说明书中披露：神华集团下属神华煤炭运销公

司是我国拥有有效的煤炭出口许可证的四家公司之一，根据现行的国

内监管体制，煤炭出口许可证不允许进行转让，因此神华集团所具备的煤炭出口经营权无法转移给本公司。公司与神华集团于2005 年5 月24 日签订了《煤炭代理出口协议》，并于2007 年3 月23 日进行了

续签，将有效期延长至2010 年底，到期可根据公司要求进行展期。

协议规定，神华集团向公司收取的出口代理费以市场价或低于市场价的标准制定，目前神华集团按照每吨煤出口离岸价（FOB）的0.7% 25

收取出口代理费。煤炭出口的客户由公司负责选定，煤炭出口价格需

经公司确认，并按合同价或现货投标价确定。上述协议已经公司

股东大会批准。

10、公司与控股股东或其关联单位是否有资产委托经营，对公司

生产经营的独立性产生何种影响

公司与控股股东或其关联单位不存在资产委托经营。

11、公司对控股股东或其他关联单位是否存在某种依赖性，对公

司生产经营的独立性影响如何

公司对控股股东或其他关联单位不存在依赖性。

12、公司与控股股东或其控股的其他关联单位是否存在同业竞争

公司和控股股东或其控股的其他关联单位不存在实质性同业竞

争。公司为了避免与神华集团同业竞争，于2005 年5 月24 日签订了

《避免同业竞争协议》。根据该协议，神华集团承诺神华集团及其附

属企业不与公司的主营业务竞争，并赋予公司优先交易及选择权、优

先受让权。

13、公司与控股股东或其控股的其他关联单位是否有关联交易，主要是哪些方式；关联交易是否履行必要的决策程序

公司与控股股东或其控股的其他关联单位存在关联交易，主要内

容包括：商品及劳务的互供、资产及股权的转让、金融服务、出口代

理、销售代理、生产物料及辅助服务互供等。

为了对该关联交易进行规范管理，公司与控股股东或其控股的其

他关联单位签署了《产品和服务互供协议》、《西三局煤炭代理销售协 议》、《煤炭代理出口协议》、《煤炭互供协议》、《土地使用权租赁协议》、《房屋租赁协议》、《商标使用许可协议》、《金融财务服务协议》。

现有关联交易均属于必要的交易，有利于公司开展业务并保证公

司正常经营。对于不可避免的关联交易，公司在公司章程、《关联交

易决策制度》中规定了关联交易的回避制度、决策权限、决策程序等 内容，并在实际工作中充分发挥独立董事的作用，以确保关联交易价

格的公开、公允、合理，从而保护股东利益。

公司上市以来，发生的关联交易均严格履行了相关法律、法规、公司上市地上市规则和公司章程规定的程序，并做到及时、充分披露。

14、关联交易所带来利润占利润总额的比例是多少，对公司生产

经营的独立性有何种影响

公司2007 年日常关联交易收入占合并报表营业收入总额的比例

为3.2%，占比较小。关联交易保证了双方生产经营继续正常运行，对公司生产经营的独立性没有不利影响。

15、公司业务是否存在对主要交易对象即重大经营伙伴的依赖，公司如何防范其风险

公司不存在对主要交易对象的依赖。按照2007 年数据公司从前

五大客户取得的销售收入为215 亿元，占总销售收入的26%（2006 年为24.3%），向前五大供应商的采购额为92.7 亿元，占总采购额的16.4%（2006 年为26%）。

公司与重大经营伙伴均保持互利互惠的长期合作关系，如销售煤

炭以长期合同为主，在行业不景气时也可保持销售的顺利。为防范风

险，公司也向大量其他客户销售，在必要时能够更换客户，对某个具

体客户不存在依赖。公司的最大采购内容为采煤机械，国内外有多家

供应商符合公司要求，公司采用招标方式选择最优的供应商，对供应

商不存在依赖。

16、公司内部各项决策是否独立于控股股东

公司内部各项决策均独立于控股股东。具体表现在：

1）公司决策均按照公司章程和议事规则的规定，由相应权限的股东大会、董事会和总裁常务会决策；

2）股东大会和董事会在审议与控股股东相关的事项时，关联股

东或关联董事回避表决。

四、公司透明度情况

1、公司是否按照《上市公司信息披露管理办法》建立信息披露

事务管理制度，是否得到执行

公司按照境内外相关法律法规建立了《信息披露制度》，并得到

有效执行。

2、公司是否制定了定期报告的编制、审议、披露程序，执行情

况，公司近年来定期报告是否及时披露，有无推迟的情况，财务

报告是否有被出具非标准无保留意见，其涉及事项影响是否消除

公司制定了《信息披露制度》和《信息披露委员会和信息员制度》，明确了定期报告的编制、审议和披露程序。公司严格执行上述制度，定期报告均及时披露，不存在推迟的情况，财务报告没有被出具

非标准无保留意见。

3、上市公司是否制定了重大事件的报告、传递、审核、披露程

序，落实情况如何

公司在《信息披露制度》和《重大事项内部报告制度》中对重大 事件的报告、传递、审核、披露程序作出了规定，并得到执行。

4、董事会秘书权限如何，其知情权和信息披露建议权是否得到

保障

根据公司章程，公司董事会秘书的权限包括：负责公司和相关当

事人与证券交易所及其他证券监管机构之间的沟通和联络；负责处理

公司信息披露事务；协调公司与投资者之间的关系；按照法定程序筹

备股东大会和董事会会议，准备和提交有关会议文件和资料；参加董

事会会议，制作会议记录并签字；负责与公司信息披露有关的保密工

作；负责保管公司股东名册、董事名册、大股东及董事、监事、总裁

和其他高级管理人员持有本公司股票的资料，以及股东大会、董事会

会议文件和会议记录等；协助董事、监事、总裁和其他高级管理人员

了解信息披露相关法律、法规、规章、证券交易所的上市规则及其他

规定和公司章程，以及上市协议中关于其法律责任的内容；促使董事

会依法行使职权。

公司董事会秘书参加了历次股东大会、董事会会议，列席了监事

会，并作为高级管理人员参加了总裁常务会。公司董事会秘书通过参

加公司的重要会议，根据需要听取部门的汇报，审阅公司的资料和财

务报告等获得履行职责所需的信息，其知情权和信息披露建议权得到

保障。

5、信息披露工作保密机制是否完善，是否发生泄漏事件或发现

内幕交易行为

公司信息披露工作保密机制完善，制定了《规范公司员工进行本

公司股票交易行为的管理办法》，未发生泄漏事件或发现内幕交易行

为。

6、是否发生过信息披露“打补丁”情况，原因是什么，如何防止

类似情况

无。

7、公司近年来是否接受过监管部门的现场检查，或其他因信息

披露不规范而被处理的情形，如存在信息披露不规范、不充分等情况，公司是否按整改意见进行了相应的整改

公司自2007 年10 月上市以来尚未接受过监管部门的现场检查。

8、公司是否存在因信息披露问题被交易所实施批评、谴责等惩

戒措施

不存在。

9、公司主动信息披露的意识如何

公司除了按照上市地监管规则要求进行信息披露外，在不涉及公

司商业机密的情况下，还主动、及时地披露对股东和其他利益相关者

决策产生实质影响的信息，如月度数据、国家重大政策变化对公司的影响等。在编制报告时，公司按投资者的要求对信息披露的内容

进行了细化。此外，公司主动保持与投资者及时、高效、互动的沟通，通过业绩发布及全球路演、参加投资年会、接待投资者拜访、反向路

演、电话会议、电子邮件及公司网站、调查反馈等多种方式与投资者 进行多方位沟通，使投资者及时、准确、全面了解公司的运营情况和

未来战略，了解公司的管理理念，准确把握公司的基本面。

五、公司治理创新情况及综合评价

1、公司召开股东大会时，是否采取过网络投票形式，其参与程

度如何；（不包括股权分置改革过程中召开的相关股东会议）

未采取过网络投票形式。

2、公司召开股东大会时，是否发生过征集投票权的情形（不包

括股权分置改革过程中召开的相关股东会议。）

未发生过征集投票权的情形。

3、公司在选举董事、监事时是否采用了累积投票制

未采用累积投票制。因为公司本届董事会、监事会选举产生时尚

未有累积投票要求。

4、公司是否积极开展投资者关系管理工作，是否制定投资者关

系管理工作制度，具体措施有哪些

公司自上市以来高度重视投资者关系工作。成立了投资者关系

部，并分别通过董事会和总裁常务会制定了《投资者关系管理制度》

及《投资者接待制度》，规范了投资者关系部的职能、投资者关系管

理的方式和工作程序以及投资者关系部工作人员的行为准则等。公司

设立了投资者关系专线电话，在公司网站中设置投资者关系专栏并公

布了投资者关系工作人员电话。

在公司构建的“主动、互动地沟通，与投资者共享成功”的投资

者关系管理理念下，公司一直主动保持与投资者及时、高效、互动的沟通，通过邀请投资者参加股东大会、业绩发布及全球路演、参加投

资年会、接待投资者拜访、反向路演、电话会议、电子邮件及公司网

站、调查反馈等多种方式与投资者进行多方位沟通，使投资者及时、准确、全面了解公司的运营情况和未来战略，了解公司的管理理念，准确把握公司的基本面。每年，公司通过多种方式会见上千位基金经

理和分析师。同时，公司非常注重投资者关系部人员素质的提高，并

通过调查反馈等方式不断提升投资者关系工作质量。公司的努力得到

了资本市场的高度认可，2007 年被《机构投资者》杂志评为“亚洲

最佳股东评价公司”，2008 年荣获由和讯网发起，中国证券市场研究

设计中心等机构联合主办的大型网络评选活动“中国财经风云榜” “中国十佳投资者关系上市公司”奖项。

5、公司是否注重企业文化建设，主要有哪些措施

公司非常重视企业文化建设，“科学和谐、厚德思进”的核心价值

观，以及“艰苦奋斗、开拓务实、追求卓越”的企业精神为每一名员工

所熟知。公司通过定期举办培训班、讲座等形式普及企业文化知识。

使企业全体员工特别是领导干部、管理人员明确企业文化建设的内

涵、功能、意义及运作方式。公司还积极参与公益活动，承担社会责

任，树立了良好的社会形象。

6、公司是否建立合理的绩效评价体系，是否实施股权激励机制，公司实施股权激励机制是否符合法律、法规要求，股权激励的效果如

何 32

公司建立并不断完善公正、透明的董事、监事和其他高级管理人

员的绩效评价标准与约束机制，实行《高级管理人员年薪管理暂行办

法》等激励政策。除独立董事外，公司董事、监事和其他高级管理人

员以基本薪酬和绩效薪酬的形式获得薪酬。

公司在报国务院国资委批复（国资分配[2005]485 号）同意的基

础上，经董事会薪酬委员会、董事会和股东大会审议批准后，制定并

实施了《股票增值权计划》。实施股票增值权激励计划在促进公司发

展、完善公司法人治理结构和发挥激励对象的积极性等方面具有十分

积极的作用。

7、公司是否采取其他公司治理创新措施，实施效果如何，对完

善公司治理制度有何启示

中国神华在公司治理创新方面，开展了卓有成效的工作，促进了

公司规范运行。

（1）建立了一个成员背景多元化的董事会。

（2）注重加强董事会下属专门委员会的建设。公司从制度设置

上为专门委员会发挥更大的作用提供客观条件。公司董事会审议的所

有议案，根据议事规则召开相关专门委员会，进行专项审议，形成建

议和意见后再提交董事会审议决定。

（3）保证独立董事在公司决策中的独立性。三位独立董事分别

担任审计委员会、薪酬委员会和安全、健康及环保委员会的主席一职，特别是公司的审计委员会由三位独立董事组成。公司的重大决策事项

都离不开三位独立董事的参与，并由独立董事独立发表意见。

（4）优化企业内部监控系统。公司设立了内控审计部，负责检

查、评价企业内部控制制度的建立、健全和执行；加强关联交易管理，提高对关联交易相关规章制度的执行力。

（5）完善信息披露制度。公司制定了《信息披露制度》和《信

息披露委员会和信息员制度》，并建立了信息披露委员会、信息员制

度和信息员工作组，明确公司领导、主管部门、相关部门及单位的职

责、工作程序和注意事项。在工作中，注重主动披露和系统披露，注

重通过多种方式使投资者了解公司，使公司经营层了解投资者的想

法。

中国神华在改善公司治理方面的措施获得了资本市场的高度认

可。2006年6月，中