第一篇：西安交通大学17年3月课程考试《证券法》作业考核试题
西安交通大学17年3月课程考试《证券法》作业考核试题
一、单选题（共 30 道试题，共 60 分。）
1.上市公司董事、监事和高级管理人员在信息披露工作中应当履行相应的职责。下列表述中，符合证券法律制度规定的是（）。
A.上市公司董事应对公司年度报告签署书面审核意见 B.上市公司监事应对公司年度报告签署书面确认意见
C.上市公司高级管理人员应对公司年度报告签署书面审核意见 D.上市公司监事会应对公司年度报告签署书面审核意见 正确答案：
2.证券在证券交易所上市交易，应当采用何种交易方式？ A.集中竞价交易方式 B.公开的交易方式 C.做市商交易方式
D.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式 正确答案：
3.依照《证券法》，以下关于证券交易行为的规定中，哪项是错误的？ A.禁止法人非法利用他人账户从事证券交易
B.依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市
C.国有企业和国有资产控股的企业，不得买卖上市交易的股票
D.国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定 正确答案：
4.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，以及在每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告： A.一个月 三个月 B.二个月 四个月 C.三个月 六个月 D.六个月 十二个月 正确答案：
5.依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？ A.有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元 B.累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十 C.最近三年连续盈利
D.公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出 正确答案：
6.依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的？
A.前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上 B.公司预期利润率可达同期银行存款利率 C.最近三年连续盈利，并可向股东支付股利 D.最近三年内财务会计文件无虚假记载 正确答案：
7.依照《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误的？ A.向不特定对象发行证券，属于公开发行
B.向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行 C.发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销
D.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券 正确答案：
8.某股份有限公司拟申请首次公开发行股票并上市，该公司净资产为10000万元，其中无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）的数额最多是（）万元。A.2500 B.2000 C.1600 D.500 正确答案：
9.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为（）A.证券代销 B.证券包销 C.证券经销 正确答案：
10.公司债券上市交易后，在一定情形下，证券交易所可决定暂停其上市交易。以下对暂停公司债券上市情形的说法中不准确的是： A.公司有重大违法行为 B.公司最近三年连续亏损
C.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件 D.公司债券所募集资金不按照核准的用途使用 正确答案：
11.以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中，哪项是错误的？ A.证券交易所的有关人员 B.证券监督管理机构工作人员 C.发行人控股公司的监事
D.持有公司百分之三以上股份的自然人 正确答案：
12.下列有关首次公开发行股票的程序中，说法错误的是（）。
A.中国证监会收到申请文件后，应在5个工作日内作出是否受理的决定
B.股票发行申请经核准后，发行人应自中国证监会核准发行之日起6个月内发行股票 C.发行人股票发行申请经核准后，发行的股票一般由证券公司承销 D.证券的代销、包销期限最长不得超过120日 正确答案：
13.上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其
所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司应当收回其所得收益。公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在多少日内执行？ A.十五 B.二十 C.三十 D.四十 正确答案：
14.设立证券公司，应当具备的下列条件中，哪项是错误的？ A.有符合法律、行政法规规定的公司章程； B.注册资本不低于人民币二亿元
C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格； D.有完善的风险管理与内部控制制度 正确答案：
15.根据《证券法》，以下关于证券交易所的说法中哪项是错误的？ A.未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情
B.证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
C.实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员
D.证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构备案 正确答案：
16.依照《证券法》，符合以下哪种情形时，证券交易所可以做出暂停该公司股票上市的决定？
A.上市公司财务报告作虚假记载且拒绝纠正的 B.上市公司最近二年连续亏损的 C.公司解散或者被宣告破产的 D.公司有重大违法行为的 正确答案：
17.未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，哪项是错误的？
A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息 B.处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款 C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款 正确答案：
18.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起()内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。A.一个月 B.三个月 C.五个月
D.六个月 正确答案：
19.《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？ A.适用于向不特定对象公开发行的证券
B.发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元 C.由主承销和参与承销的证券公司组成
D.承销团代销、包销期最长不得超过九十日 正确答案：
20.以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？ A.前一次公开发行的公司债券尚未募足
B.对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态 C.违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途 D.公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十 正确答案：
21.证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：
A.证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格
B.证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务 C.证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 D.证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券 正确答案：
22.《证券法》修订案于 2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法将于何时正式开始实施？ A.2006年1月1日 B.2006年3月1 C.2006年6月1日 D.2006年9月1日 正确答案：
23.根据上题，如果公司董事会未在上述期限内执行的，股东可采取以下哪项措施？ A.股东必须先向证券交易所报告 B.股东必须先提起仲裁
C.股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼 D.股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼 正确答案：
24.股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的，为发行失败。A.五十 B.六十 C.七十 D.八十 正确答案：
25.2010年1月，A上市公司准备增资发行股票，A公司下列情形不构成其申请发行股票障碍的有（）。
A.2009年A.公司曾公开发行过一次股票，但2009年营业利润比2008年下降55％
B.2007年A.公司的财务报表被注册会计师出具了无法表示意见的审计报告
C.本次股票发行所募集资金的投资项目实施后，有可能会与控股股东产生同业竞争 D.2007年、2008年和2009年均按照企业会计准则的规定计提了资产减值准备 正确答案：
26.根据《证券法》规定，证券交易所的总经理由谁任免？ A.证券业协会
B.国务院证券监督管理机构 C.证券交易所会员大会 D.证券交易所理事会 正确答案：
27.对证券登记结算的以下叙述中，哪项是错误的？
A.应当要求结算参与人按照货银对付的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保 B.必须把收取的各类结算资金和证券存放于专门的清算交收账户，用于已成交的证券交易的清算交收
C.在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物
D.证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，但在一定情况下，司法机关可以强制执行 清算交收帐户 正确答案：
28.以下关于要约收购的说法，哪项是正确的？
A.收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易
B.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的六个月内不得转让
C.收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后，公告其收购要约 D.收购要约的期限不得少于三十日，并不得超过九十日 正确答案：
29.依照《证券法》的有关规定，下列对证券交易方式或制度的说法，哪项是正确的？ A.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，必须在依法设立的证券交易所上市交易 B.证券交易必须采用无纸化交易方式
C.证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易
D.证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动 正确答案：
30.证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有： A.设立、收购或者撤销分支机构 B.变更业务范围或者注册资本
C.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构 D.变更公司章程中的一般条款 正确答案：
西安交通大学17年3月课程考试《证券法》作业考核试题
二、多选题（共 20 道试题，共 40 分。）
1.上市公司披露的信息有虚假记载，如果致使投资者在证券交易中遭受损失，可能承担赔偿责任的有（）。
A.该上市公司的保荐人 B.该上市公司的董事
C.该上市公司的承销的证券公司 D.该上市公司的前5大股东 正确答案：
2.根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有（）。
A.代理委托人从事证券投资
B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 C.与委托人约定分享证券投资收益 D.与委托人约定分担证券投资损失 正确答案：
3.下列有关公司债券担保的说法中，不符合证券法律制度规定的是（）。A.为公司债券提供保证担保的，应当为连带责任保证 B.担保的范围仅仅包括本金
C.担保财产的价值经有资格的资产评估机构评估不低于担保金额 D.担保的财产可以被设定担保 正确答案：
4.下列有关发行可转换公司债券提供担保的表述，符合规定的是（）。A.提供担保的，应当为全额担保
B.证券公司或上市公司不得作为发行可转换公司债券的担保人 C.上市商业银行不得作为发行可转换公司债券的担保人
D.最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司公开发行可转换公司债券，可以不提供担保 正确答案：
5.下列各项中，符合上市公司非公开发行股票条件的是（）。A.特定的发行对象不超过10名
B.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90% C.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让
D.除控股股东、实际控制人及其控制的企业、境内外战略投资者认购的股份外，本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让 正确答案：
6.下列关于分离交易可转换公司债券的认股权证上市交易的说法中，正确的有（）
A.认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票的均价和前一个交易日的均价
B.认股权证的存续期间可以超过公司债券的期限
C.认股权证的存续期间自公司债券发行结束之日起不少于6个月
D.募集说明书公告的权证存续期间可以进行调整 正确答案：
7.A上市公司于2007年5月向中国证监会提出增发股票的申请，根据《发行管理办法》规定，下列各项中，不符合上市公司增发股票条件的是（）。
A.2004年10月现任公司董事甲因违规行为受到中国证监会的行政处罚 B.2005年8月曾公开发行股票，发行当年营业利润比上年下降35% C.2006年3月现任董事会秘书未及时发布公司重大信息受到证券交易所的公开谴责 D.2007年1月为控股股东违规提供担保 正确答案：
8.甲股份有限公司（以下简称甲公司）欲收购乙上市公司（以下简称乙公司）。如果甲公司实施对乙公司的收购行为，下列各项中，与甲公司构成一致行动人的是（）。A.甲公司的母公司
B.与甲公司同时受控于A.公司的丙公司
C.持有甲公司35％的股份，且同时持有乙公司5％股份的丁某 D.乙公司的董事长张某的亲姐姐，其持有甲公司1％的股份 正确答案：
9.上市公司收购中，下列属于免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户事项的情形有（）。
A.甲投资者已经持有A上市公司35％的股份，依法持有的事实发生起第6个月，甲增持A公司1％的股份
B.乙投资者已经持有 B上市公司40％的股份，依法持有的事实发生起第三年，乙增持 B公司1％的股份
C.丙投资者在 C上市公司中拥有权益的股份达到51%，丙继续增加其在该公司拥有的权益，该增持已经影响 C公司的上市地位
D.丁投资者因继承导致在 D上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30% 正确答案：
10.下列有关基金的相关规定中，说法错误的是（）
A.基金上市交易后，基金合同期限届满由证券交易所终止其上市交易，期限未满时不得提前终止
B.基金投资人申请赎回的，基金管理人一律不得拒绝接受基金投资人的赎回申请 C.基金合同期限届满的，将暂时停止上市
D.开放式基金在销售机构的营业场所销售及赎回，不上市交易 正确答案：
11.根据《首发管理办法》的规定，拟上市公司发行股票并上市的财务指标良好方可首次公开发行股票并上市。下列各项中，符合财务指标良好的是（）。A.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元
B.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元 C.发行前股本总额不少于人民币3000万元
D.最近一期期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20% 正确答案：
12.下列关于上市公司增发股票程序的说法中，正确的有（）。A.上市公司增发股票应由董事会作出决议并提请股东大会批准
B.自证券会核准发行之日起，上市公司超过6个月未发行的，核准文件失效
C.上市公司发行股票前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告证监会 D.增发股票，应当由证券公司承销 正确答案：
13.下列关于虚假陈述行为的规则与免责事由的说法中，正确的是（）。
A.专业中介服务机构及其直接责任人违反《证券法》的规定虚假陈述，给投资人造成损失的，就其负有责任的部分承担赔偿责任。但有证据证明无过错的，应予免责
B.发起人、发行人或者上市公司对其虚假陈述给投资人造成的损失承担民事赔偿责任。C.证券承销商、证券上市推荐人对虚假陈述给投资人造成的损失承担赔偿责任。但有证据证明无过错的，应予免责
D.实际控制人操纵发行人或者上市公司违反证券法律规定，以发行人或者上市公司名义虚假陈述并给投资人造成损失的，必须由上市公司承担赔偿责任 正确答案：
14.下列选项中，属于详式权益变动报告书包括的内容有（）。
A.持股目的，是否有意在未来12个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益 B.取得相关股份的价格、所需资金额、资金来源
C.未来12个月内对上市公司资产、业务、人员、组织结构、公司章程等进行调整的后续计划
D.前24个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易 正确答案：
15.根据《证券法》规定，下列关于证券承销的说法，正确的有（）。A.证券承销业务采取代销或者包销方式
B.证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务
C.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议 D.承销团应当由发行人和参与承销的证券公司组成 正确答案：
16.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的下列费用中提取一定比例的金额设立风险基金（）。A.会员费 B.席位费 C.交易费用
D.交易结算资金 正确答案：
17.根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金财产不得用于投资或者活动的范围有（）。
A.从事承担无限责任的投资 B.向商业银行提供贷款 C.承销证券
D.购买上市交易的证券 正确答案：
18.照法律规定，以下各项股份转让交易中不符合规定的有（）。
A.为股票发行出具审计报告的人员，在该股票承销期满后3个月内购买了该种股票 B.为上市公司出具审计报告的人员，在有关文件公开后5日后买了该种股票 C.公司成立刚满2年时，发起人将其持有的本公司股票卖出 D.公司董事辞去职务后4个月时，将其持有的本公司股票卖出
正确答案：
19.某股份有限公司公开发行股票，其中部分采用向配售对象配售股份的发行方式，公开发行股票数量为2亿股，在初步询价结束后，下列情形中应当中止发行的有（）。A.提供报价对象为30家，其中有效报价对象为10家 B.提供报价对象为25家，其中有效报价对象为21家 C.提供报价对象为10家，其中有效报价对象为10家 D.提供报价对象为50家，其中有效报价对象为30家 正确答案：
20.某上市公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停其股票上市的有（）。
A.公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的30% B.公司最近3年连续亏损 C.公司董事长被罢免
D.公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者 正确答案：
第二篇：西安交通大学16年9月课程考试《证券法》作业考核试题
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一、单选题（共 30 道试题，共 60 分。）V 1.证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有：
A.设立、收购或者撤销分支机构 B.变更业务范围或者注册资本
C.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构 D.变更公司章程中的一般条款
满分：2 分
2.采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。A.二十 B.三十 C.四十 D.五十
满分：2 分 3.依照《证券法》，以下关于证券交易行为的规定中，哪项是错误的？ A.禁止法人非法利用他人账户从事证券交易
B.依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市
C.国有企业和国有资产控股的企业，不得买卖上市交易的股票
D.国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定
满分：2 分 4.根据《证券法》，以下关于证券交易所的说法中哪项是错误的？ A.未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情
B.证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
C.实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员
D.证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构备案
满分：2 分
5.以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？ A.前一次公开发行的公司债券尚未募足
B.对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态 C.违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途 D.公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十
满分：2 分
6.国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取以下措施中，哪项需经国务院证券监督管理机构主要负责人批准？ A.查询当事人的资金帐户、证券帐户和银行帐户 B.现场检查
C.限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日 D.封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料
满分：2 分
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7.根据证券法律制度的规定，证券交易所可暂停上市公司债券上市交易的情形是（）。A.公司因经济纠纷被起诉 B.公司前一年发生亏损
C.公司未按公司债券募集办法履行义务 D.公司董事会成员组成发生重大变化
满分：2 分
8.根据上题，如果公司董事会未在上述期限内执行的，股东可采取以下哪项措施？ A.股东必须先向证券交易所报告 B.股东必须先提起仲裁
C.股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼 D.股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼
满分：2 分
9.国务院证券监督管理机构有权对有关单位进行监督检查或者调查，以下叙述中，哪项是错误的？
A.可以由一名工作人员进行监督检查、调查 B.应当出示合法证件和监督检查、调查通知书
C.被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒
D.不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密
满分：2 分 10.依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？ A.有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元 B.累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十 C.最近三年连续盈利
D.公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出
满分：2 分
11.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起()内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。A.一个月 B.三个月 C.五个月 D.六个月
满分：2 分
12.以下关于证券业协会的说法中，哪项是错误的？ A.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人 B.证券公司应当加入证券业协会
C.证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会
D.证券业协会的章程由会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构批准
满分：2 分
13.股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的，为发行失败。A.五十 B.六十
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C.七十 D.八十
满分：2 分
14.上市公司董事、监事和高级管理人员在信息披露工作中应当履行相应的职责。下列表述中，符合证券法律制度规定的是（）。
A.上市公司董事应对公司报告签署书面审核意见 B.上市公司监事应对公司报告签署书面确认意见
C.上市公司高级管理人员应对公司报告签署书面审核意见 D.上市公司监事会应对公司报告签署书面审核意见
满分：2 分
15.以下关于上市公司股票终止上市的条件，哪项是错误的？
A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
B.公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者的 C.公司最近三年连续亏损，在其后一个内未能恢复盈利 D.公司解散或者被宣告破产
满分：2 分
16.证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，依照《证券法》，国务院证券监督管理机构采取以下的措施中，哪项是错误的？ A.通知处境管理机关依法阻止其处境 B.责令其限期改正
C.责令其转让所持证券公司的股权 D.限制其股东权利
满分：2 分
17.依照《证券法》的有关规定，下列对证券交易方式或制度的说法，哪项是正确的？ A.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，必须在依法设立的证券交易所上市交易 B.证券交易必须采用无纸化交易方式
C.证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易
D.证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动
满分：2 分
18.下列行为中，符合证券投资基金法律制度规定的是()。A.甲基金管理公司为销售基金，向购买人承诺收益 B.乙商业银行同时担任某投资基金管理人和基金托管人
C.丙商业银行作为基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户
D.丁基金管理公司为获取高收益，用基金财产投资于某高科技普通合伙企业
满分：2 分
19.某年2月，经过国务院相关部门事项批准，甲上市公司拟向境外战略投资者非公开发行股票，已知其股票定价基准日前20个交易日公司股票均价为每股12元，那么本次发行股票的最低价格为每股（）。A.12元 B.10元 C.108元 D.20元
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满分：2 分
20.公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文件中，哪项是错误的？ A.上市报告书
B.申请股票上市的股东大会决议
C.未经审计的公司最近三年的财务会计报告 D.法律意见书和保荐人出具的上市保荐书
满分：2 分
21.根据《证券法》规定，证券交易所的总经理由谁任免？ A.证券业协会
B.国务院证券监督管理机构 C.证券交易所会员大会 D.证券交易所理事会
满分：2 分
22.以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的？ A.证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形 B.应及时公告
C.应报国务院证券监督管理机构备案 D.应报国务院证券监督管理机构批准
满分：2 分
23.上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司应当收回其所得收益。公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在多少日内执行？ A.十五 B.二十 C.三十 D.四十
满分：2 分
24.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计的上半年结束之日起（）内，以及在每一会计结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和报告，并予公告： A.一个月 三个月 B.二个月 四个月 C.三个月 六个月 D.六个月 十二个月
满分：2 分
25.股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是： A.发行保荐书 B.发起人协议 C.招股说明书 D.公司章程
满分：2 分
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26.以下不属于《证券法》所称之内幕信息的是： A.已公开的公司分配股利的计划 B.公司股权结构的重大变化
C.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十 D.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
满分：2 分
27.未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，哪项是错误的？
A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息 B.处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款 C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
满分：2 分
28.以下关于要约收购的说法，哪项是正确的？
A.收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易
B.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的六个月内不得转让
C.收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后，公告其收购要约 D.收购要约的期限不得少于三十日，并不得超过九十日
满分：2 分 29.依照《证券法》，对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，相关当事人可以采取以下哪项措施：
A.向国务院证券监督管理机构申请复核
B.向国务院证券监督管理机构设立的复核机构申请复核 C.向证券交易所设立的复核机构申请复核 D.向证券交易所所在地的中级人民法院起诉
满分：2 分
30.以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中，哪项是错误的？ A.证券交易所的有关人员 B.证券监督管理机构工作人员 C.发行人控股公司的监事
D.持有公司百分之三以上股份的自然人
满分：2 分
二、多选题（共 20 道试题，共 40 分。）V 1.下列关于分离交易可转换公司债券的认股权证上市交易的说法中，正确的有（）
A.认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票的均价和前一个交易日的均价
B.认股权证的存续期间可以超过公司债券的期限
C.认股权证的存续期间自公司债券发行结束之日起不少于6个月 D.募集说明书公告的权证存续期间可以进行调整
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满分：2 分
2.上市公司收购中，下列属于免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户事项的情形有（）。
A.甲投资者已经持有A上市公司35％的股份，依法持有的事实发生起第6个月，甲增持A公司1％的股份
B.乙投资者已经持有 B上市公司40％的股份，依法持有的事实发生起第三年，乙增持 B公司1％的股份
C.丙投资者在 C上市公司中拥有权益的股份达到51%，丙继续增加其在该公司拥有的权益，该增持已经影响 C公司的上市地位
D.丁投资者因继承导致在 D上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
满分：2 分
3.甲股份有限公司（以下简称甲公司）欲收购乙上市公司（以下简称乙公司）。如果甲公司实施对乙公司的收购行为，下列各项中，与甲公司构成一致行动人的是（）。A.甲公司的母公司
B.与甲公司同时受控于A.公司的丙公司
C.持有甲公司35％的股份，且同时持有乙公司5％股份的丁某 D.乙公司的董事长张某的亲姐姐，其持有甲公司1％的股份
满分：2 分
4.某上市公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停其股票上市的有（）。
A.公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的30% B.公司最近3年连续亏损 C.公司董事长被罢免
D.公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
满分：2 分
5.下列关于上市公司增发股票程序的说法中，正确的有（）。A.上市公司增发股票应由董事会作出决议并提请股东大会批准
B.自证券会核准发行之日起，上市公司超过6个月未发行的，核准文件失效 C.上市公司发行股票前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告证监会 D.增发股票，应当由证券公司承销
满分：2 分
6.根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有（）。
A.代理委托人从事证券投资
B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 C.与委托人约定分享证券投资收益 D.与委托人约定分担证券投资损失
满分：2 分
7.下列有关基金的相关规定中，说法错误的是（）
A.基金上市交易后，基金合同期限届满由证券交易所终止其上市交易，期限未满时不得提前终止
B.基金投资人申请赎回的，基金管理人一律不得拒绝接受基金投资人的赎回申请 C.基金合同期限届满的，将暂时停止上市
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D.开放式基金在销售机构的营业场所销售及赎回，不上市交易
满分：2 分
8.上市公司披露的信息有虚假记载，如果致使投资者在证券交易中遭受损失，可能承担赔偿责任的有（）。
A.该上市公司的保荐人 B.该上市公司的董事
C.该上市公司的承销的证券公司 D.该上市公司的前5大股东
满分：2 分
9.下列关于虚假陈述行为的规则与免责事由的说法中，正确的是（）。
A.专业中介服务机构及其直接责任人违反《证券法》的规定虚假陈述，给投资人造成损失的，就其负有责任的部分承担赔偿责任。但有证据证明无过错的，应予免责
B.发起人、发行人或者上市公司对其虚假陈述给投资人造成的损失承担民事赔偿责任。C.证券承销商、证券上市推荐人对虚假陈述给投资人造成的损失承担赔偿责任。但有证据证明无过错的，应予免责
D.实际控制人操纵发行人或者上市公司违反证券法律规定，以发行人或者上市公司名义虚假陈述并给投资人造成损失的，必须由上市公司承担赔偿责任
满分：2 分
10.照法律规定，以下各项股份转让交易中不符合规定的有（）。
A.为股票发行出具审计报告的人员，在该股票承销期满后3个月内购买了该种股票 B.为上市公司出具审计报告的人员，在有关文件公开后5日后买了该种股票 C.公司成立刚满2年时，发起人将其持有的本公司股票卖出 D.公司董事辞去职务后4个月时，将其持有的本公司股票卖出
满分：2 分
11.下列有关发行可转换公司债券提供担保的表述，符合规定的是（）。A.提供担保的，应当为全额担保
B.证券公司或上市公司不得作为发行可转换公司债券的担保人 C.上市商业银行不得作为发行可转换公司债券的担保人
D.最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司公开发行可转换公司债券，可以不提供担保
满分：2 分
12.A上市公司于2007年5月向中国证监会提出增发股票的申请，根据《发行管理办法》规定，下列各项中，不符合上市公司增发股票条件的是（）。
A.2004年10月现任公司董事甲因违规行为受到中国证监会的行政处罚 B.2005年8月曾公开发行股票，发行当年营业利润比上年下降35% C.2006年3月现任董事会秘书未及时发布公司重大信息受到证券交易所的公开谴责 D.2007年1月为控股股东违规提供担保
满分：2 分
13.下列各项中，符合上市公司非公开发行股票条件的是（）。A.特定的发行对象不超过10名
B.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90% C.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让
D.除控股股东、实际控制人及其控制的企业、境内外战略投资者认购的股份外，本次发行
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满分：2 分
14.下列有关公司债券担保的说法中，不符合证券法律制度规定的是（）。A.为公司债券提供保证担保的，应当为连带责任保证 B.担保的范围仅仅包括本金
C.担保财产的价值经有资格的资产评估机构评估不低于担保金额 D.担保的财产可以被设定担保
满分：2 分
15.根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金财产不得用于投资或者活动的范围有（）。
A.从事承担无限责任的投资 B.向商业银行提供贷款 C.承销证券
D.购买上市交易的证券
满分：2 分
16.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的下列费用中提取一定比例的金额设立风险基金（）。A.会员费 B.席位费 C.交易费用
D.交易结算资金
满分：2 分
17.根据《证券法》规定，下列关于证券承销的说法，正确的有（）。A.证券承销业务采取代销或者包销方式
B.证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务
C.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议 D.承销团应当由发行人和参与承销的证券公司组成 满分：2 分
18.某股份有限公司公开发行股票，其中部分采用向配售对象配售股份的发行方式，公开发行股票数量为2亿股，在初步询价结束后，下列情形中应当中止发行的有（）。A.提供报价对象为30家，其中有效报价对象为10家 B.提供报价对象为25家，其中有效报价对象为21家 C.提供报价对象为10家，其中有效报价对象为10家 D.提供报价对象为50家，其中有效报价对象为30家
满分：2 分
19.根据《首发管理办法》的规定，拟上市公司发行股票并上市的财务指标良好方可首次公开发行股票并上市。下列各项中，符合财务指标良好的是（）。A.最近3个会计净利润均为正数且累计超过人民币3000万元
B.最近3个会计经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元 C.发行前股本总额不少于人民币3000万元
D.最近一期期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20%
满分：2 分
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20.下列选项中，属于详式权益变动报告书包括的内容有（）。
A.持股目的，是否有意在未来12个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益 B.取得相关股份的价格、所需资金额、资金来源
C.未来12个月内对上市公司资产、业务、人员、组织结构、公司章程等进行调整的后续计划
D.前24个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易
满分：2 分
第三篇：远程西安交通大学17年3月课程考试《证券法》作业考核试题
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西安交通大学17年3月课程考试《证券法》作业考核试题
一、单选题（共 30 道试题，共 60 分。）V 1.上市公司董事、监事和高级管理人员在信息披露工作中应当履行相应的职责。下列表述中，符合证券法律制度规定的是（）。.上市公司董事应对公司报告签署书面审核意见.上市公司监事应对公司报告签署书面确认意见
.上市公司高级管理人员应对公司报告签署书面审核意见.上市公司监事会应对公司报告签署书面审核意见 标准答案：
2.证券在证券交易所上市交易，应当采用何种交易方式？.集中竞价交易方式.公开的交易方式.做市商交易方式
.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式 标准答案：
3.依照《证券法》，以下关于证券交易行为的规定中，哪项是错误的？.禁止法人非法利用他人账户从事证券交易
.依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市
.国有企业和国有资产控股的企业，不得买卖上市交易的股票
.国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定 标准答案：
4.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计的上半年结束之日起（）内，以及在每一会计结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和报告，并予公告：.一个月 三个月.二个月 四个月.三个月 六个月.六个月 十二个月 标准答案：
5.依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？.有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元.累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十.最近三年连续盈利
.公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出 标准答案：
6.依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的？.前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上.公司预期利润率可达同期银行存款利率.最近三年连续盈利，并可向股东支付股利
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.最近三年内财务会计文件无虚假记载 标准答案：
7.依照《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误的？.向不特定对象发行证券，属于公开发行
.向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行.发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销
.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券 标准答案：
8.某股份有限公司拟申请首次公开发行股票并上市，该公司净资产为10000万元，其中无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）的数额最多是（）万元。.2500.2000.1600.500 标准答案：
9.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为（）.证券代销.证券包销.证券经销 标准答案：
10.公司债券上市交易后，在一定情形下，证券交易所可决定暂停其上市交易。以下对暂停公司债券上市情形的说法中不准确的是：.公司有重大违法行为.公司最近三年连续亏损
.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件.公司债券所募集资金不按照核准的用途使用 标准答案：
11.以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中，哪项是错误的？.证券交易所的有关人员.证券监督管理机构工作人员.发行人控股公司的监事
.持有公司百分之三以上股份的自然人 标准答案：
12.下列有关首次公开发行股票的程序中，说法错误的是（）。
.中国证监会收到申请文件后，应在5个工作日内作出是否受理的决定
.股票发行申请经核准后，发行人应自中国证监会核准发行之日起6个月内发行股票.发行人股票发行申请经核准后，发行的股票一般由证券公司承销.证券的代销、包销期限最长不得超过120日 标准答案：
13.上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司应当收回其所得收益。公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要
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求董事会在多少日内执行？.十五.二十.三十.四十 标准答案：
14.设立证券公司，应当具备的下列条件中，哪项是错误的？.有符合法律、行政法规规定的公司章程；.注册资本不低于人民币二亿元
.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；.有完善的风险管理与内部控制制度 标准答案：
15.根据《证券法》，以下关于证券交易所的说法中哪项是错误的？.未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情
.证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
.实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员
.证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构备案 标准答案：
16.依照《证券法》，符合以下哪种情形时，证券交易所可以做出暂停该公司股票上市的决定？
.上市公司财务报告作虚假记载且拒绝纠正的.上市公司最近二年连续亏损的.公司解散或者被宣告破产的.公司有重大违法行为的 标准答案：
17.未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，哪项是错误的？
.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息.处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
标准答案：
18.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起()内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。.一个月.三个月.五个月.六个月
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标准答案：
19.《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？.适用于向不特定对象公开发行的证券
.发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元.由主承销和参与承销的证券公司组成.承销团代销、包销期最长不得超过九十日 标准答案：
20.以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？.前一次公开发行的公司债券尚未募足
.对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态.违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途.公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十 标准答案：
21.证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：
.证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格.证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务.证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺.证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券 标准答案： 22.《证券法》修订案于 2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法将于何时正式开始实施？.2006年1月1日.2006年3月1.2006年6月1日.2006年9月1日 标准答案：
23.根据上题，如果公司董事会未在上述期限内执行的，股东可采取以下哪项措施？.股东必须先向证券交易所报告.股东必须先提起仲裁
.股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼.股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼 标准答案：
24.股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的，为发行失败。.五十.六十.七十.八十 标准答案：
25.2010年1月，上市公司准备增资发行股票，公司下列情形不构成其申请发行股票障碍的有（）。
.2009年.公司曾公开发行过一次股票，但2009年营业利润比2008年下降55％.2007年.公司的财务报表被注册会计师出具了无法表示意见的审计报告
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.本次股票发行所募集资金的投资项目实施后，有可能会与控股股东产生同业竞争.2007年、2008年和2009年均按照企业会计准则的规定计提了资产减值准备 标准答案：
26.根据《证券法》规定，证券交易所的总经理由谁任免？.证券业协会
.国务院证券监督管理机构.证券交易所会员大会.证券交易所理事会 标准答案：
27.对证券登记结算的以下叙述中，哪项是错误的？
.应当要求结算参与人按照货银对付的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保
.必须把收取的各类结算资金和证券存放于专门的清算交收账户，用于已成交的证券交易的清算交收
.在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物
.证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，但在一定情况下，司法机关可以强制执行 清算交收帐户 标准答案：
28.以下关于要约收购的说法，哪项是正确的？
.收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易
.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的六个月内不得转让
.收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后，公告其收购要约.收购要约的期限不得少于三十日，并不得超过九十日 标准答案：
29.依照《证券法》的有关规定，下列对证券交易方式或制度的说法，哪项是正确的？.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，必须在依法设立的证券交易所上市交易.证券交易必须采用无纸化交易方式
.证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易.证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动 标准答案：
30.证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有：.设立、收购或者撤销分支机构.变更业务范围或者注册资本
.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构.变更公司章程中的一般条款 标准答案：
西安交通大学17年3月课程考试《证券法》作业考核试题
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二、多选题（共 20 道试题，共 40 分。）V 1.上市公司披露的信息有虚假记载，如果致使投资者在证券交易中遭受损失，可能承担赔偿责任的有（）。.该上市公司的保荐人.该上市公司的董事
.该上市公司的承销的证券公司.该上市公司的前5大股东 标准答案：
2.根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有（）。
.代理委托人从事证券投资
.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票.与委托人约定分享证券投资收益.与委托人约定分担证券投资损失 标准答案：
3.下列有关公司债券担保的说法中，不符合证券法律制度规定的是（）。.为公司债券提供保证担保的，应当为连带责任保证.担保的范围仅仅包括本金
.担保财产的价值经有资格的资产评估机构评估不低于担保金额.担保的财产可以被设定担保 标准答案：
4.下列有关发行可转换公司债券提供担保的表述，符合规定的是（）。.提供担保的，应当为全额担保
.证券公司或上市公司不得作为发行可转换公司债券的担保人.上市商业银行不得作为发行可转换公司债券的担保人
.最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司公开发行可转换公司债券，可以不提供担保 标准答案：
5.下列各项中，符合上市公司非公开发行股票条件的是（）。.特定的发行对象不超过10名
.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让
.除控股股东、实际控制人及其控制的企业、境内外战略投资者认购的股份外，本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让 标准答案：
6.下列关于分离交易可转换公司债券的认股权证上市交易的说法中，正确的有（）.认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票的均价和前一个交易日的均价
.认股权证的存续期间可以超过公司债券的期限
.认股权证的存续期间自公司债券发行结束之日起不少于6个月.募集说明书公告的权证存续期间可以进行调整
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标准答案：
7.上市公司于2007年5月向中国证监会提出增发股票的申请，根据《发行管理办法》规定，下列各项中，不符合上市公司增发股票条件的是（）。
.2004年10月现任公司董事甲因违规行为受到中国证监会的行政处罚.2005年8月曾公开发行股票，发行当年营业利润比上年下降35%.2006年3月现任董事会秘书未及时发布公司重大信息受到证券交易所的公开谴责.2007年1月为控股股东违规提供担保 标准答案：
8.甲股份有限公司（以下简称甲公司）欲收购乙上市公司（以下简称乙公司）。如果甲公司实施对乙公司的收购行为，下列各项中，与甲公司构成一致行动人的是（）。.甲公司的母公司
.与甲公司同时受控于.公司的丙公司
.持有甲公司35％的股份，且同时持有乙公司5％股份的丁某.乙公司的董事长张某的亲姐姐，其持有甲公司1％的股份 标准答案：
9.上市公司收购中，下列属于免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户事项的情形有（）。
.甲投资者已经持有上市公司35％的股份，依法持有的事实发生起第6个月，甲增持公司1％的股份
.乙投资者已经持有 上市公司40％的股份，依法持有的事实发生起第三年，乙增持 公司1％的股份
.丙投资者在 上市公司中拥有权益的股份达到51%，丙继续增加其在该公司拥有的权益，该增持已经影响 公司的上市地位
.丁投资者因继承导致在 上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30% 标准答案：
10.下列有关基金的相关规定中，说法错误的是（）
.基金上市交易后，基金合同期限届满由证券交易所终止其上市交易，期限未满时不得提前终止
.基金投资人申请赎回的，基金管理人一律不得拒绝接受基金投资人的赎回申请.基金合同期限届满的，将暂时停止上市
.开放式基金在销售机构的营业场所销售及赎回，不上市交易 标准答案：
11.根据《首发管理办法》的规定，拟上市公司发行股票并上市的财务指标良好方可首次公开发行股票并上市。下列各项中，符合财务指标良好的是（）。.最近3个会计净利润均为正数且累计超过人民币3000万元
.最近3个会计经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元.发行前股本总额不少于人民币3000万元
.最近一期期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20% 标准答案：
12.下列关于上市公司增发股票程序的说法中，正确的有（）。.上市公司增发股票应由董事会作出决议并提请股东大会批准
.自证券会核准发行之日起，上市公司超过6个月未发行的，核准文件失效
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.上市公司发行股票前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告证监会.增发股票，应当由证券公司承销 标准答案：
13.下列关于虚假陈述行为的规则与免责事由的说法中，正确的是（）。
.专业中介服务机构及其直接责任人违反《证券法》的规定虚假陈述，给投资人造成损失的，就其负有责任的部分承担赔偿责任。但有证据证明无过错的，应予免责
.发起人、发行人或者上市公司对其虚假陈述给投资人造成的损失承担民事赔偿责任。.证券承销商、证券上市推荐人对虚假陈述给投资人造成的损失承担赔偿责任。但有证据证明无过错的，应予免责
.实际控制人操纵发行人或者上市公司违反证券法律规定，以发行人或者上市公司名义虚假陈述并给投资人造成损失的，必须由上市公司承担赔偿责任 标准答案：
14.下列选项中，属于详式权益变动报告书包括的内容有（）。
.持股目的，是否有意在未来12个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益.取得相关股份的价格、所需资金额、资金来源
.未来12个月内对上市公司资产、业务、人员、组织结构、公司章程等进行调整的后续计划.前24个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易 标准答案：
15.根据《证券法》规定，下列关于证券承销的说法，正确的有（）。.证券承销业务采取代销或者包销方式
.证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务
.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议.承销团应当由发行人和参与承销的证券公司组成 标准答案：
16.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的下列费用中提取一定比例的金额设立风险基金（）。.会员费.席位费.交易费用.交易结算资金 标准答案：
17.根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金财产不得用于投资或者活动的范围有（）。
.从事承担无限责任的投资.向商业银行提供贷款.承销证券
.购买上市交易的证券 标准答案：
18.照法律规定，以下各项股份转让交易中不符合规定的有（）。
.为股票发行出具审计报告的人员，在该股票承销期满后3个月内购买了该种股票.为上市公司出具审计报告的人员，在有关文件公开后5日后买了该种股票.公司成立刚满2年时，发起人将其持有的本公司股票卖出.公司董事辞去职务后4个月时，将其持有的本公司股票卖出
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标准答案：
19.某股份有限公司公开发行股票，其中部分采用向配售对象配售股份的发行方式，公开发行股票数量为2亿股，在初步询价结束后，下列情形中应当中止发行的有（）。.提供报价对象为30家，其中有效报价对象为10家.提供报价对象为25家，其中有效报价对象为21家.提供报价对象为10家，其中有效报价对象为10家.提供报价对象为50家，其中有效报价对象为30家 标准答案：
20.某上市公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停其股票上市的有（）。
.公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的30%.公司最近3年连续亏损.公司董事长被罢免
.公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者 标准答案：
第四篇：西安交通大学17年9月课程考试《管理信息系统》作业考核试题
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西安交通大学17年9月课程考试《管理信息系统》作业考核试题
一、单选题（共30道试题，共60分。）
1.一般情况下，可将管理分为三个层次，即高层、中层和基层，其中高层管理属于（）。A.战术级管理 B.战略级管理 C.控制层管理 D.作业层管理
2.管理信息系统概念的正确描述之一是()A.由计算机、网络等组成的应用系统
B.由计算机、数据库等组成的信息处理系统 C.由计算机、人等组成的社会技术系统
D.由计算机、数学模型等组成的管理决策系统 3.U/C矩阵的正确性检验没有包含的一种是：（）A.完备性检验 B.准确性检验 C.一致性检验 D.无冗余性检验
4.用TV-C-25代表25寸彩色电视机，这个代码属于()A.顺序码 B.区间码 C.助忆码 D.尾数码
5.智能决策支持系统在结构上比决策支持系统增加了()A.知识库和方法库 B.模型库和知识库 C.知识库和推理机 D.数据库和推理机
6.管理信息系统主要解决（）A.结构化决策问题 B.半结构化决策问题 C.非结构化决策问题
D.半结构化和非结构化决策问题 7.模块的分解应使每个模块（）。A.外部互相之间的信息联系紧密 B.执行更多的功能 C.内部处理相对独立 D.内部自身联系紧密
8.数据库系统的核心是（）A.数据库 B.操作系统
C.数据库管理系统 D.数据库系统
9.电子商务系统的基础是()
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A.决策支持系统 B.电子数据交换 C.商业信息系统 D.财务信息系统
10.管理信息具有等级性，下面属于策略级的信息是（）A.库存管理信息 B.产品投产 C.工资单
D.每天统计的产量数据
11.结构化分析与设计是信息系统开发时常用的方法，按其生命周期特征，它应属于（）。A.螺旋模型 B.喷泉模型 C.混合模型 D.瀑布模型
12.可行性分析的内容包括()A.业务上的可行性、管理上的可行性、决策上的可行性 B.技术上的可行性、业务上的可行性、管理上的可行性 C.经济上的可行性、技术上的可行性、管理上的可行性 D.经济上的可行性、业务上的可行性、管理上的可行性 13.数据字典的内容不包括()A.数据流 B.处理逻辑 C.数据管理机构 D.数据存储
14.系统调试时，当程序全部调试完成后，首先应作的事是()A.系统试运行 B.系统正式运行 C.编写程序文档资料 D.系统交付使用
15.MRPII是广泛应用于哪种类型企业的一种管理思想和模式。（）A.商业企业 B.制造企业 C.流通企业 D.零售企业
16.用于存放具有固定值属性的数据，需要长期保存并不断更新的文件，称为()A.后备文件 B.主文件 C.工作文件 D.处理文件
17.数据流图的组成不包括()A.输入 B.外部实体 C.处理
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D.数据存储
18.以转换为中心结构的模块，可分解为三部分：输入、（）、输出模块。A.调度 B.处理 C.查询 D.打印
19.数据的逻辑组织形式有()A.顺序组织、直接组织、链表组织 B.链表组织、树型组织、直接组织 C.顺序组织、树型组织、网状组织 D.网状组织、树型组织、链表组织 20.人类社会发展的三大资源是（）A.食、石油、水 B.物质、网络、信息 C.能源、物质、信息 D.计算机、通信、网络
21.下列工作哪些都属于管理信息系统实施阶段的内容?()A.模块划分,程序设计,人员培训
B.选择计算机设备,输出设计,程序调试 C.可行性分析,系统评价,系统转换 D.程序设计,设备购买,数据准备与录入 22.VFP语言属于第()代计算机语言。A.一 B.二 C.三 D.四
23.系统设计时（）
A.按用户要求划分子系统 B.按领导要求划分子系统 C.按逻辑功能划分子系统 D.按机构划分子系统
24.数据流程图是对原系统进行()的工具，也是用来描述新系统逻辑模型的主要工具。A.描述
B.分析和抽象 C.综合 D.调整
25.数据库的组织结构中包括的模式有（）A.内模式
B.（概念）模式 C.外模式
D.前三个选项都对
26.结构化生命周期法的主要缺点之一是（）。A.系统开发周期长
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B.缺乏标准、规范 C.用户参与程度低
D.要工作集中在实施阶段
27.在系统流程图符号中，▽表示()A.处理 B.脱机操作 C.手工输入 D.人工操作
28.下列关于结构化方法和原型法的描述错误的是()A.结构化开发方法是以系统工程的思想和工程化的方法进行开发 B.对于运算量大、逻辑性较强的程序模块可采用原型法来构造模型 C.结构化方法要求严格区分开发阶段
D.原型法要求的软件支撑环境比结构化方法高 29.事务流程图的描述对象是()。A.一项业务
B.一项业务或一组相互关联的业务 C.多项业务
D.一项信息处理过程
30.在计算机系统中，()都应该有代码。A.每个人 B.每件事、物 C.每个部门 D.每个实体
西安交通大学17年9月课程考试《管理信息系统》作业考核试题
二、判断题（共20道试题，共40分。）
1.功能分析的依据是信息系统目标，信息系统功能的主要来源是用户需求，功能分析的主要手段是用例分析。（）A.错误 B.正确
2.输出信息一般包括内部信息、外部信息两种类型。()A.错误 B.正确
3.现代企业进行业务流程重组一般需要有信息技术的支持。()A.错误 B.正确
4.在多种信息系统规划方法中，典型的有企业系统规划法、战略目标转移法、关键成功因素法。（）A.错误 B.正确
5.实体分析所分析的实体都是与组织有密切关系的实体。（）A.错误 B.正确
6.在业务流程中伴随着组织中大量的人流、物流和资金流。业务流程中没有信息流。（）
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A.错误 B.正确
7.信息系统开发共需要经历初始、细化、构建和移交四个阶段。（）A.错误 B.正确
8.概念类之间存在关联、聚合、泛化和依赖关系。（）A.错误 B.正确
9.信息系统建设主要包括信息系统规划、信息系统开发、信息系统维护。（）A.错误 B.正确
10.管理信息系统是一个能够替代人的工作的系统。
（）A.错误 B.正确
11.业务分析是信息系统开发的第二项工作。（）A.错误 B.正确
12.与组织目标相类似，信息系统目标也呈结构性，包括总目标、性能目标等。（）A.错误 B.正确
13.战略目标转移法的基本思想是把信息系统战略目标转化为组织战略目标。（）A.错误 B.正确
14.信息系统开发共需要经历初始、细化、构建和移交四个阶段。（）A.错误 B.正确
15.组织使命是组织发展的长远路线和趋势，组织方向是组织存在的意义和价值。（）A.错误 B.正确
16.与系统分析相比，系统设计具有以下特点：设计性具体化复杂性往复性。（）A.错误 B.正确
17.不同的组织管理模型之间有一定的差异，但同一组织内部不存在不同的管理模型。（）A.错误 B.正确
18.UML的建模元素包括基本建模元素、关系元素和图三大类。（）A.错误 B.正确
19.信息系统建设主要包括信息系统规划、信息系统开发、信息系统维护。（）A.错误 B.正确
20.组织参与者是指参与组织活动的各种主体。参与者只能在组织内部。（）A.错误
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B.正确
第五篇：西安交通大学17年5月课程考试《管理信息系统》作业考核试题
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一、单选题（共 30 道试题，共 60 分。）V 1.决策过程的四个阶段是()..收集、情报、选择、实施..情报、选择、实施、评价..情报、设计、选择、评价..情报、设计、选择、实施 标准答案：
2.管理信息通常按管理活动的层次分为三级().计划级、控制级、操作级
.高层决策级、中层决策级、基层作业级.战略级、战术级、作业级.战略级、战术级、策略级 标准答案：
3.数据流图的组成不包括().输入.外部实体.处理.数据存储 标准答案：
4.下列地址属于类的是().210.42.35.43.172.17.13.2.61.126.5.150.240.4.3.5 标准答案：
5.MRPII是广泛应用于哪种类型企业的一种管理思想和模式。（）.商业企业.制造企业.流通企业.零售企业 标准答案：
6.新系统的第一次评价，应该在().系统投入运行后立即进行.系统投入运行一段时间后进行.系统验收的同时进行.系统验收之前进行 标准答案：
7.用TV--25代表25寸彩色电视机，这个代码属于().顺序码.区间码.助忆码.尾数码 标准答案：
8.VFP语言属于第()代计算机语言。
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.一.二.三.四
标准答案：
9.下列系统开发的各阶段中难度最大的是().系统分析.系统设计.系统实施.系统规划 标准答案：
10.在系统开发过程中，企业管理人员直接参与执行的工作包括：系统分析和()。.系统运行、评价.系统调试.编写程序.系统设计 标准答案：
11.人类社会发展的三大资源是（）.食、石油、水.物质、网络、信息.能源、物质、信息.计算机、通信、网络 标准答案：
12.对决策支持系统的正确描述之一是().能代替人进行决策的一类信息系统
.主要支持半结构化和非结构化的决策问题.系统内有数据库和模型库，且采用数据驱动.只能支持高层领导决策 标准答案：
13.某公司把库存物资出入库和出入库财务记账处理综合成一个应用子系统，这种子系统是将（）
.供销职能和生产职能关联在一起.供销职能和财务职能关联在一起.财务职能和生产职能关联在一起.供销职能和市场职能关联在一起 标准答案：
14.事务流程图的描述对象是()。.一项业务
.一项业务或一组相互关联的业务.多项业务
.一项信息处理过程 标准答案：
15.在银行财务和一些企业的核心系统中，系统切换应采用（）方式。
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.直接切换.并行切换.分段切换
.试点后直接切换 标准答案：
16.模块的分解应使每个模块（）。.外部互相之间的信息联系紧密.执行更多的功能.内部处理相对独立.内部自身联系紧密 标准答案：
17.信息系统发展成为管理信息系统，是因为信息系统的功能集中于（）.对管理信息进行处理.对生产管理进行控制.进行信息处理和信息传输.提供信息和支持决策 标准答案：
18.下列关于结构化方法和原型法的描述错误的是().结构化开发方法是以系统工程的思想和工程化的方法进行开发.对于运算量大、逻辑性较强的程序模块可采用原型法来构造模型.结构化方法要求严格区分开发阶段
.原型法要求的软件支撑环境比结构化方法高 标准答案：
19.在一般信息系统运行中，绝大部分信息错误是产生于（）。.程序错误.输出错误.操作错误
.原始数据的采集和输入错误 标准答案：
20.用于支持领导层决策的信息系统是（）.专家系统.经理信息系统.战略信息系统.电子数据交换 标准答案：
21.一般情况下，可将管理分为三个层次，即高层、中层和基层，其中高层管理属于（）。.战术级管理.战略级管理.控制层管理.作业层管理 标准答案：
22.管理信息系统的特点是（）
.数据集中统一，应用数学模型，有预测和控制能力，面向操作人员
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.数据集中统一，应用人工智能，有预测和决策，面向高层管理人员.数据集中统一，应用数学模型，有预测和控制能力，面向管理和决策.应用数学模型，有预测和决策能力，应用人工智能，面向管理人员 标准答案：
23.某企业建立了生产、销售、人事等从基层到高层的MIS，这种MIS的结构为().职能结构.横向综合结构.总的综合结构.纵向综合结构 标准答案：
24.U/矩阵的正确性检验没有包含的一种是：（）.完备性检验.准确性检验.一致性检验.无冗余性检验 标准答案：
25.管理信息具有等级性，下面属于策略级的信息是（）.库存管理信息.产品投产.工资单
.每天统计的产量数据 标准答案：
26.比较常见的电子商务模式2（或称 to）是指（）.消费者之间的直接电子商务
.企业与直接个人消费者间的电子商务.企业与企业之间的电子商务.以上都不对 标准答案：
27.系统分析报告的主要作用是（）.系统规划的依据.系统实施的依据.系统设计的依据.系统评价的依据 标准答案：
28.在计算机的数据处理中，文件的组织方式可以分为以下三种().层次文件、网状文件、关系文件.链表文件、树型文件、网状文件.顺序文件、索引文件、直接文件.磁盘文件、磁带文件、光盘文件 标准答案：
29.智能决策支持系统在结构上比决策支持系统增加了().知识库和方法库.模型库和知识库
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.知识库和推理机.数据库和推理机 标准答案：
30.在一个关系R中，所有的非关键字字段之间，不存在传递依赖关系，那么我们称它是().第一范式.第二范式.第三范式.以上都不是 标准答案：
二、判断题（共 20 道试题，共 40 分。）V 1.软件平台设计主要包括操作系统、支撑软件、中间件协议和软件的选择。（）.错误.正确 标准答案：
2.在做业务分析时，应该全面展开，不需重视细节问题。（）.错误.正确 标准答案：
3.在详细设计工作中，对每一个子系统都需要进行用例设计、设计类的设计和关系设计。（）.错误.正确 标准答案：
4.在研究信息系统建设内在规律时，提出的最著名的两个模型是诺兰模型和米歇模型。（）.错误.正确 标准答案：
5.信息系统开发共需要经历初始、细化、构建和移交四个阶段。（）.错误.正确 标准答案：
6.信息系统开发共需要经历初始、细化、构建和移交四个阶段。（）.错误.正确 标准答案：
7.在多种信息系统规划方法中，典型的有企业系统规划法、战略目标转移法、关键成功因素法。（）.错误.正确 标准答案：
8.信息系统规划的特点包括服务性、微观性、动态性。（）
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.错误.正确 标准答案：
9.实体分析所分析的实体都是与组织有密切关系的实体。（）.错误.正确 标准答案：
10.组织职能和组织功能是两个不同的概念。（）.错误.正确 标准答案：
11.与系统分析相比，系统设计具有以下特点：设计性 具体化 复杂性 往复性。（）.错误.正确 标准答案：
12.新旧系统的切换一般可以采用三种方法进行：直接式 并行式 分段式。（）.错误.正确 标准答案：
13.组织机构呈层次结构，一般分为两层、三层或多层。（）.错误.正确 标准答案：
14.数据库管理系统也应根据用户的具体要求进行分析和设计。
().错误.正确 标准答案：
15.一个组织内各部门的信息需求在范围、内容、详细程度和使用频率等方面有差别。().错误.正确 标准答案：
16.用例分析类图用来描述一个用例中的概念类之间的关系所呈现出的动态结构。（）.错误.正确 标准答案：
17.常见的系统测试有以下几类：恢复测试、安全测试、强度测试和性能测试。（）.错误.正确 标准答案：
18.在做业务调查时，首先应该分析组织的使命、目标和策略。（）.错误.正确 标准答案：
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19.输出信息一般包括内部信息、外部信息两种类型。().错误.正确 标准答案：
20.图形屏幕界面也叫图形用户界面（GUI）,它主要由窗口、菜单、控件三要素组成。（）.错误.正确 标准答案：
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