西安交通大学17年3月课程考试《项目管理》作业考核试题

第一篇：西安交通大学17年3月课程考试《项目管理》作业考核试题

西安交通大学17年3月课程考试《项目管理》作业考核试题

一、单选题（共 30 道试题，共 60 分。）

1.以下哪种计算不能用来确定项目完成时费用估计？()A.当前的 B.C.WP加上剩余的项目预算

D.当前的实际成本加上所有剩余工作新的估算 E.当前的实际成本加上剩余的预算

F.当前的实际成本加上按照现有趋势调整的剩余的预算 正确答案：

2.我国的建设工程监理属于国际上()的范畴 A.设计方项目管理 B.施工方项目管理 C.业主方项目管理

D.项目总承包方项目管理 正确答案：

3.M工作与N工作之间的逻辑关系为工艺关系，说明他们之间的先后顺序是由()决定的 A.人力调配需要 B.材料供应需要 C.资金调配需要 D.工作程序需要 正确答案：

4.一个人估计在最常见的情况下往返家里需要1小时。在被进一步询问后，他估计最少的时候需要45分钟，最多的时候需要1小时45分钟，该估计的标准差是多少？()A.10分钟 B.15分钟 C.50分钟 D.60分钟 正确答案：

5.协商解决施工所需的水.电等必备条件是业主在()的主要任务。A.项目决策阶段 B.项目准备阶段 C.项目实施阶段 D.项目验收阶段 正确答案：

6.建筑安装工程费中的材料费包括材料由来源地到()的全部费用

A.施工工地仓库 B.施工操作地点

C.施工工地仓库后出库 D.施工现场所在地 正确答案：

7.为了充分发挥工人、主导机械的效率，每个施工段要有足够的()和工作面，使其所容纳的劳动力人数或机械台数，能满足合理劳动组织的要求 A.流水步距 B.工作面 C.流水强度 D.流水节拍 正确答案：

8.下列关于业主对工程项目管理的表述中，正确的是()A.管理目的是实现项目各利害关系人的全部期望 B.业主是对工程项目进行全面管理的中心

C.在项目建设过程中，业主对项目大都采用直接管理方式 D.以进度为中心进行控制 正确答案：

9.下列项目组织形式中，项目经理的权限各有不同，其中权限最大的是（）A.职能式 B.项目式 C.平衡矩阵式 D.强矩阵式 正确答案：

10.以下哪个不是项目进度控制所需的输入：()A.项目进度 B.进展报告 C.变更请求 D.组织结构 正确答案：

11.一般说来，在处理项目干系人之间的争议时，应该偏向于以下哪一方()A.项目发起者 B.高级经理 C.执行组织 D.顾客 正确答案：

12.下列哪个不是虚工作的特性：()A.需要资源

B.在双代号网络中使用 C.具有零的持续时间 D.指示一个先后关系 正确答案：

13.招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者组织来投标，这种招标方式称为()A.公开招标

B.邀请招标 C.议标

D.定向招标 正确答案：

14.在谈判中最常出现的沟通问题是()A.谈判的一方误解另一方的表述 B.谈判的一方放弃谈判

C.谈判的一方企图使另一方面迷惑

D.谈判的一方忙于思考接着该说什么，结果没有在听另一方的陈述 正确答案：

15.影响施工项目质量的主要因素不包括()因素 A.人；

B.机械设备； C.环境； D.资金 正确答案：

16.在双代号或单代号网络计划中，工作的最早开始时间应为其所有紧前工作()A.最早完成时间的最大值 B.最早完成时间的最小值 C.最迟完成时间的最大值 D.最迟完成时间的最小值 正确答案：

17.最常被项目经理拿来解决冲突的方法是()A.妥协的方式 B.面对 C.缓和 D.谈判 正确答案：

18.以下哪个不是项目的参与者()A.项目投资者 B.项目的负责人 C.项目设计单位 D.城市管理者 正确答案：

19.包括跨专业工作的复杂项目，能最有效地被管理。()A.多重领导项目经理 B.一个职能组织 C.一个强矩阵组织

D.一个强有力的传统经理 正确答案：

20.月度报表上的进度偏差是零，但里程碑有所拖延，那么哪项可能没有在报表中反映出来：()A.沟通管理中的偏差 B.资源管理计划

C.关键路径状态 D.风险评估 正确答案：

21.质量和等级是：()A.相同的概念，反映实体所具有的满足明示和隐含需求的努力中体现出来的特性 B.不同的概念，因为等级专指实体具有相同功能用途但有不同质量要求的特性 C.表示类似特性的概念，例如低质量与低品质

D.不能用在项目管理中，因为它们是面向制造环境的 正确答案：

22.每隔一定的时间或空间抽取一个样本，其第一个样本是随机的，这种数据的收集方法为()A.系统抽样法 B.单纯随机法 C.二次抽样法 D.分层抽样法 正确答案：

23.()是流水施工的空间参数 A.流水节拍 B.流水步距 C.施工段 D.流水强度 正确答案：

24.平行发包模式的优点不包括()A.有利于缩短工期 B.有利于质量控制

C.有利于业主对所有承包人的管理及组织协调 D.有利于业主选择承包单位 正确答案：

25.在项目生命周期的哪一阶段会遇到最大程度的不确定性？()A.概念 B.开发 C.实施 D.结束 正确答案：

26.因()造成的工期延误，工期不能顺延 A.发包人不能按合同约定提供开工条件

B.发包人不能按合同约定提供工程预付款，致使工程不能正常进行 C.一周内非承包人原因停水停电停气造成停工累计6小时 D.不可抗力 正确答案：

27.M工作与N工作之间的逻辑关系为工艺关系，说明他们之间的先后顺序是由()决定的 A.人力调配需要 B.材料供应需要 C.资金调配需要

D.工作程序需要 正确答案：

28.当团队成员既要对项目经理又要对职能经理负责的时候，团队建设经常会变得复杂起来。有效的管理这种双重汇报关系通常是()的责任 A.有关的团队 B.项目经理

C.项目业主或赞助人 D.职能经理 正确答案：

29.对技术复杂而又缺乏设计经验的工程项目，根据主管部门的要求，可增加()阶段 A.方案优选 B.初步设计 C.技术设计 D.施工图设计 正确答案：

30.招标人与中标人订立合同的时间是自中标通知书发出后()日内 A.5 B.815 C.28 D.30 正确答案：

西安交通大学17年3月课程考试《项目管理》作业考核试题

二、多选题（共 10 道试题，共 20 分。）

1.建设工程项目的全寿命周期包括项目的()A.决策阶段 B.实施阶段 C.验收阶段 D.使用阶段 E.维修阶段 正确答案：

2.创造项目产品的过程是实施项目产品()的过程 A.功能 B.效益 C.质量 D.效率 E.特性

正确答案：

3.《工业项目可行性研究报告质量评价标准》中要求对()情况应进行多方案比选综合评价 A.厂址选择 B.实施方案 C.提高技术水平D.外部配套条件 E.技术方案 正确答案：

4.项目进度计划的输出形式包括()A.资源负荷图 B.甘特图 C.网络图

D.费用累积曲线 正确答案：

5.建设工程项目进度目标的控制措施包括有()A.组织措施 B.技术措施 C.管理措施 D.合同措施 E.经济措施 正确答案：

6.以下招投标过程中的行为被禁止的是()A.采取低价策略

B.投标人之间互相约定抬高投标价格 C.投标人之间进行内部竞价，内定中标人 D.招标人向投标人提出工程的条件和要求 E.投标人以低于成本的报价竞标 正确答案：

7.索赔成立的条件包括()A.与合同对照，事件已造成了承包人成本的额外支出或直接工期损失;B.造成损失的原因按合同约定不属于承包人的行为责任;C.不是承包人造成的损失，按照合同约定，也不是应该由承包人承担;D.承包人按合同规定的程序及时提交了索赔意向通知和索赔报告;E.承包人的责任，但对承包人造成的损失过大 正确答案：

8.绘制网络图的基本原则是()A.在网络图中不允许出现循环回路

B.在网络图中不允许出现没有开始节点的工作

C.在网络图中不允许出现带有双向箭头或无箭头的工作 D.在网络图中不允许出现没有终点节点的工作

E.不一定能正确地表达各项工作之间的相互制约和相互依赖的关系 正确答案：

9.在选择缩短持续时间的关键工作时，应考虑()A.缩短持续时间而不影响质量和安全的工作

B.缩短持续时间所需增加的费用相对较多的工作 C.缩短持续时间所需增加的费用相对较少的工作 D.有充足备用资源的工作 E.无充足备用资源的工作 正确答案：

10.以下属于施工项目索赔理由的有()A.发包人违反合同，给承包人造成时间损失

B.因监理工程师指令错误，给承包人造成了费用损失

C.监理工程师提供的技术资料不确切，给承包人造成了费用增加 D.发包人提出提前完工，造成承包人的费用增加 E.承包人工程管理不当，造成承包人的费用增加 正确答案：

西安交通大学17年3月课程考试《项目管理》作业考核试题

三、判断题（共 10 道试题，共 20 分。）

1.项目必须完成的整个时间段被定义为从预计开始时间到要求完工时间。()A.错误 B.正确 正确答案：

2.项目的选择包括评估各种需求和机会，评估必须是有形和定量的。()A.错误 B.正确 正确答案：

3.某项活动的最早开始时间和最早结束时间是通过网络图反向推算得到的。()A.错误 B.正确 正确答案：

4.在绘制网络图时，把活动画在一个闭路中是不允许的，因为它描述的是不断自我重复的活动路径。()A.错误 B.正确 正确答案：

5.在绘制网络图时，把活动画在一个闭路中是不允许的，因为它描述的是不断自我重复的活动路径。()A.错误 B.正确 正确答案：

6.申请书是一份推销文件，而不是技术报告。()A.错误 B.正确 正确答案：

7.项目是由临时性的组织来完成的。()A.错误 B.正确 正确答案：

8.具有正总时差路径被称为关键路径。()A.错误 B.正确 正确答案：

9.根据项目生命周期可知，不同项目各阶段资源投入强度不同。通常是前期投入低，逐渐增加达到高峰后开始降低。()A.错误 B.正确 正确答案：

10.在双代号图中，每一事件（圆圈）必须有惟一的事件序号，即网络图中不会出现相同的事件序号。()A.错误 B.正确 正确答案：

第二篇：西安交通大学17年9月课程考试《管理信息系统》作业考核试题

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西安交通大学17年9月课程考试《管理信息系统》作业考核试题

一、单选题（共30道试题，共60分。）

1.一般情况下，可将管理分为三个层次，即高层、中层和基层，其中高层管理属于（）。A.战术级管理 B.战略级管理 C.控制层管理 D.作业层管理

2.管理信息系统概念的正确描述之一是()A.由计算机、网络等组成的应用系统

B.由计算机、数据库等组成的信息处理系统 C.由计算机、人等组成的社会技术系统

D.由计算机、数学模型等组成的管理决策系统 3.U/C矩阵的正确性检验没有包含的一种是：（）A.完备性检验 B.准确性检验 C.一致性检验 D.无冗余性检验

4.用TV-C-25代表25寸彩色电视机，这个代码属于()A.顺序码 B.区间码 C.助忆码 D.尾数码

5.智能决策支持系统在结构上比决策支持系统增加了()A.知识库和方法库 B.模型库和知识库 C.知识库和推理机 D.数据库和推理机

6.管理信息系统主要解决（）A.结构化决策问题 B.半结构化决策问题 C.非结构化决策问题

D.半结构化和非结构化决策问题 7.模块的分解应使每个模块（）。A.外部互相之间的信息联系紧密 B.执行更多的功能 C.内部处理相对独立 D.内部自身联系紧密

8.数据库系统的核心是（）A.数据库 B.操作系统

C.数据库管理系统 D.数据库系统

9.电子商务系统的基础是()

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A.决策支持系统 B.电子数据交换 C.商业信息系统 D.财务信息系统

10.管理信息具有等级性，下面属于策略级的信息是（）A.库存管理信息 B.产品投产 C.工资单

D.每天统计的产量数据

11.结构化分析与设计是信息系统开发时常用的方法，按其生命周期特征，它应属于（）。A.螺旋模型 B.喷泉模型 C.混合模型 D.瀑布模型

12.可行性分析的内容包括()A.业务上的可行性、管理上的可行性、决策上的可行性 B.技术上的可行性、业务上的可行性、管理上的可行性 C.经济上的可行性、技术上的可行性、管理上的可行性 D.经济上的可行性、业务上的可行性、管理上的可行性 13.数据字典的内容不包括()A.数据流 B.处理逻辑 C.数据管理机构 D.数据存储

14.系统调试时，当程序全部调试完成后，首先应作的事是()A.系统试运行 B.系统正式运行 C.编写程序文档资料 D.系统交付使用

15.MRPII是广泛应用于哪种类型企业的一种管理思想和模式。（）A.商业企业 B.制造企业 C.流通企业 D.零售企业

16.用于存放具有固定值属性的数据，需要长期保存并不断更新的文件，称为()A.后备文件 B.主文件 C.工作文件 D.处理文件

17.数据流图的组成不包括()A.输入 B.外部实体 C.处理

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D.数据存储

18.以转换为中心结构的模块，可分解为三部分：输入、（）、输出模块。A.调度 B.处理 C.查询 D.打印

19.数据的逻辑组织形式有()A.顺序组织、直接组织、链表组织 B.链表组织、树型组织、直接组织 C.顺序组织、树型组织、网状组织 D.网状组织、树型组织、链表组织 20.人类社会发展的三大资源是（）A.食、石油、水 B.物质、网络、信息 C.能源、物质、信息 D.计算机、通信、网络

21.下列工作哪些都属于管理信息系统实施阶段的内容?()A.模块划分,程序设计,人员培训

B.选择计算机设备,输出设计,程序调试 C.可行性分析,系统评价,系统转换 D.程序设计,设备购买,数据准备与录入 22.VFP语言属于第()代计算机语言。A.一 B.二 C.三 D.四

23.系统设计时（）

A.按用户要求划分子系统 B.按领导要求划分子系统 C.按逻辑功能划分子系统 D.按机构划分子系统

24.数据流程图是对原系统进行()的工具，也是用来描述新系统逻辑模型的主要工具。A.描述

B.分析和抽象 C.综合 D.调整

25.数据库的组织结构中包括的模式有（）A.内模式

B.（概念）模式 C.外模式

D.前三个选项都对

26.结构化生命周期法的主要缺点之一是（）。A.系统开发周期长

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B.缺乏标准、规范 C.用户参与程度低

D.要工作集中在实施阶段

27.在系统流程图符号中，▽表示()A.处理 B.脱机操作 C.手工输入 D.人工操作

28.下列关于结构化方法和原型法的描述错误的是()A.结构化开发方法是以系统工程的思想和工程化的方法进行开发 B.对于运算量大、逻辑性较强的程序模块可采用原型法来构造模型 C.结构化方法要求严格区分开发阶段

D.原型法要求的软件支撑环境比结构化方法高 29.事务流程图的描述对象是()。A.一项业务

B.一项业务或一组相互关联的业务 C.多项业务

D.一项信息处理过程

30.在计算机系统中，()都应该有代码。A.每个人 B.每件事、物 C.每个部门 D.每个实体

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二、判断题（共20道试题，共40分。）

1.功能分析的依据是信息系统目标，信息系统功能的主要来源是用户需求，功能分析的主要手段是用例分析。（）A.错误 B.正确

2.输出信息一般包括内部信息、外部信息两种类型。()A.错误 B.正确

3.现代企业进行业务流程重组一般需要有信息技术的支持。()A.错误 B.正确

4.在多种信息系统规划方法中，典型的有企业系统规划法、战略目标转移法、关键成功因素法。（）A.错误 B.正确

5.实体分析所分析的实体都是与组织有密切关系的实体。（）A.错误 B.正确

6.在业务流程中伴随着组织中大量的人流、物流和资金流。业务流程中没有信息流。（）

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A.错误 B.正确

7.信息系统开发共需要经历初始、细化、构建和移交四个阶段。（）A.错误 B.正确

8.概念类之间存在关联、聚合、泛化和依赖关系。（）A.错误 B.正确

9.信息系统建设主要包括信息系统规划、信息系统开发、信息系统维护。（）A.错误 B.正确

10.管理信息系统是一个能够替代人的工作的系统。

（）A.错误 B.正确

11.业务分析是信息系统开发的第二项工作。（）A.错误 B.正确

12.与组织目标相类似，信息系统目标也呈结构性，包括总目标、性能目标等。（）A.错误 B.正确

13.战略目标转移法的基本思想是把信息系统战略目标转化为组织战略目标。（）A.错误 B.正确

14.信息系统开发共需要经历初始、细化、构建和移交四个阶段。（）A.错误 B.正确

15.组织使命是组织发展的长远路线和趋势，组织方向是组织存在的意义和价值。（）A.错误 B.正确

16.与系统分析相比，系统设计具有以下特点：设计性具体化复杂性往复性。（）A.错误 B.正确

17.不同的组织管理模型之间有一定的差异，但同一组织内部不存在不同的管理模型。（）A.错误 B.正确

18.UML的建模元素包括基本建模元素、关系元素和图三大类。（）A.错误 B.正确

19.信息系统建设主要包括信息系统规划、信息系统开发、信息系统维护。（）A.错误 B.正确

20.组织参与者是指参与组织活动的各种主体。参与者只能在组织内部。（）A.错误

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B.正确

第三篇：西安交通大学17年5月课程考试《管理信息系统》作业考核试题

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一、单选题（共 30 道试题，共 60 分。）V 1.决策过程的四个阶段是()..收集、情报、选择、实施..情报、选择、实施、评价..情报、设计、选择、评价..情报、设计、选择、实施 标准答案：

2.管理信息通常按管理活动的层次分为三级().计划级、控制级、操作级

.高层决策级、中层决策级、基层作业级.战略级、战术级、作业级.战略级、战术级、策略级 标准答案：

3.数据流图的组成不包括().输入.外部实体.处理.数据存储 标准答案：

4.下列地址属于类的是().210.42.35.43.172.17.13.2.61.126.5.150.240.4.3.5 标准答案：

5.MRPII是广泛应用于哪种类型企业的一种管理思想和模式。（）.商业企业.制造企业.流通企业.零售企业 标准答案：

6.新系统的第一次评价，应该在().系统投入运行后立即进行.系统投入运行一段时间后进行.系统验收的同时进行.系统验收之前进行 标准答案：

7.用TV--25代表25寸彩色电视机，这个代码属于().顺序码.区间码.助忆码.尾数码 标准答案：

8.VFP语言属于第()代计算机语言。

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.一.二.三.四

标准答案：

9.下列系统开发的各阶段中难度最大的是().系统分析.系统设计.系统实施.系统规划 标准答案：

10.在系统开发过程中，企业管理人员直接参与执行的工作包括：系统分析和()。.系统运行、评价.系统调试.编写程序.系统设计 标准答案：

11.人类社会发展的三大资源是（）.食、石油、水.物质、网络、信息.能源、物质、信息.计算机、通信、网络 标准答案：

12.对决策支持系统的正确描述之一是().能代替人进行决策的一类信息系统

.主要支持半结构化和非结构化的决策问题.系统内有数据库和模型库，且采用数据驱动.只能支持高层领导决策 标准答案：

13.某公司把库存物资出入库和出入库财务记账处理综合成一个应用子系统，这种子系统是将（）

.供销职能和生产职能关联在一起.供销职能和财务职能关联在一起.财务职能和生产职能关联在一起.供销职能和市场职能关联在一起 标准答案：

14.事务流程图的描述对象是()。.一项业务

.一项业务或一组相互关联的业务.多项业务

.一项信息处理过程 标准答案：

15.在银行财务和一些企业的核心系统中，系统切换应采用（）方式。

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.直接切换.并行切换.分段切换

.试点后直接切换 标准答案：

16.模块的分解应使每个模块（）。.外部互相之间的信息联系紧密.执行更多的功能.内部处理相对独立.内部自身联系紧密 标准答案：

17.信息系统发展成为管理信息系统，是因为信息系统的功能集中于（）.对管理信息进行处理.对生产管理进行控制.进行信息处理和信息传输.提供信息和支持决策 标准答案：

18.下列关于结构化方法和原型法的描述错误的是().结构化开发方法是以系统工程的思想和工程化的方法进行开发.对于运算量大、逻辑性较强的程序模块可采用原型法来构造模型.结构化方法要求严格区分开发阶段

.原型法要求的软件支撑环境比结构化方法高 标准答案：

19.在一般信息系统运行中，绝大部分信息错误是产生于（）。.程序错误.输出错误.操作错误

.原始数据的采集和输入错误 标准答案：

20.用于支持领导层决策的信息系统是（）.专家系统.经理信息系统.战略信息系统.电子数据交换 标准答案：

21.一般情况下，可将管理分为三个层次，即高层、中层和基层，其中高层管理属于（）。.战术级管理.战略级管理.控制层管理.作业层管理 标准答案：

22.管理信息系统的特点是（）

.数据集中统一，应用数学模型，有预测和控制能力，面向操作人员

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.数据集中统一，应用人工智能，有预测和决策，面向高层管理人员.数据集中统一，应用数学模型，有预测和控制能力，面向管理和决策.应用数学模型，有预测和决策能力，应用人工智能，面向管理人员 标准答案：

23.某企业建立了生产、销售、人事等从基层到高层的MIS，这种MIS的结构为().职能结构.横向综合结构.总的综合结构.纵向综合结构 标准答案：

24.U/矩阵的正确性检验没有包含的一种是：（）.完备性检验.准确性检验.一致性检验.无冗余性检验 标准答案：

25.管理信息具有等级性，下面属于策略级的信息是（）.库存管理信息.产品投产.工资单

.每天统计的产量数据 标准答案：

26.比较常见的电子商务模式2（或称 to）是指（）.消费者之间的直接电子商务

.企业与直接个人消费者间的电子商务.企业与企业之间的电子商务.以上都不对 标准答案：

27.系统分析报告的主要作用是（）.系统规划的依据.系统实施的依据.系统设计的依据.系统评价的依据 标准答案：

28.在计算机的数据处理中，文件的组织方式可以分为以下三种().层次文件、网状文件、关系文件.链表文件、树型文件、网状文件.顺序文件、索引文件、直接文件.磁盘文件、磁带文件、光盘文件 标准答案：

29.智能决策支持系统在结构上比决策支持系统增加了().知识库和方法库.模型库和知识库

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.知识库和推理机.数据库和推理机 标准答案：

30.在一个关系R中，所有的非关键字字段之间，不存在传递依赖关系，那么我们称它是().第一范式.第二范式.第三范式.以上都不是 标准答案：

二、判断题（共 20 道试题，共 40 分。）V 1.软件平台设计主要包括操作系统、支撑软件、中间件协议和软件的选择。（）.错误.正确 标准答案：

2.在做业务分析时，应该全面展开，不需重视细节问题。（）.错误.正确 标准答案：

3.在详细设计工作中，对每一个子系统都需要进行用例设计、设计类的设计和关系设计。（）.错误.正确 标准答案：

4.在研究信息系统建设内在规律时，提出的最著名的两个模型是诺兰模型和米歇模型。（）.错误.正确 标准答案：

5.信息系统开发共需要经历初始、细化、构建和移交四个阶段。（）.错误.正确 标准答案：

6.信息系统开发共需要经历初始、细化、构建和移交四个阶段。（）.错误.正确 标准答案：

7.在多种信息系统规划方法中，典型的有企业系统规划法、战略目标转移法、关键成功因素法。（）.错误.正确 标准答案：

8.信息系统规划的特点包括服务性、微观性、动态性。（）

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.错误.正确 标准答案：

9.实体分析所分析的实体都是与组织有密切关系的实体。（）.错误.正确 标准答案：

10.组织职能和组织功能是两个不同的概念。（）.错误.正确 标准答案：

11.与系统分析相比，系统设计具有以下特点：设计性 具体化 复杂性 往复性。（）.错误.正确 标准答案：

12.新旧系统的切换一般可以采用三种方法进行：直接式 并行式 分段式。（）.错误.正确 标准答案：

13.组织机构呈层次结构，一般分为两层、三层或多层。（）.错误.正确 标准答案：

14.数据库管理系统也应根据用户的具体要求进行分析和设计。

().错误.正确 标准答案：

15.一个组织内各部门的信息需求在范围、内容、详细程度和使用频率等方面有差别。().错误.正确 标准答案：

16.用例分析类图用来描述一个用例中的概念类之间的关系所呈现出的动态结构。（）.错误.正确 标准答案：

17.常见的系统测试有以下几类：恢复测试、安全测试、强度测试和性能测试。（）.错误.正确 标准答案：

18.在做业务调查时，首先应该分析组织的使命、目标和策略。（）.错误.正确 标准答案：

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19.输出信息一般包括内部信息、外部信息两种类型。().错误.正确 标准答案：

20.图形屏幕界面也叫图形用户界面（GUI）,它主要由窗口、菜单、控件三要素组成。（）.错误.正确 标准答案：

第四篇：西安交通大学17年5月课程考试《法律文书》作业考核试题

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西安交通大学17年3月课程考试《法律文书》作业考核试题

一、单选题（共 30 道试题，共 60 分。）V 1.起诉意见书叙述事实的开头语是（）.经依法侦查预审证实.经依法侦查终结.经依法侦查查明.经依法侦查终结证实 标准答案：

2.对罪犯刑事判决提请处理意见书属于（）制作的法律文书。.公安机关.人民检察院.人民法院.监狱 标准答案：

3.呈请立案报告书的正文部分应写明的内容是（）.立案的事实依据.立案的法律依据.立案的理由.侦查计划 标准答案：

4.法律文书的程式性主要表现在（）.材料客观化.结构固定化.制作合法化.用语成文化 标准答案：

5.呈请拘传报告书的首部不仅要写明被拘传人的基本情况，还要写明被拘传人的().主要学历.犯罪经历.犯罪经过.主要简历 标准答案：

6.撤销仲裁裁决申请书的送达对象是（）.上一级仲裁委员会.人民检察院.基层人民法院.中级人民法院 标准答案：

7.起诉书的功能有（）

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.是确认侦查活动终结、侦查活动合法的凭证.表明犯罪事实情节清楚、证据确实充分.是人民法院审判公诉案件的依据

.是代表国家公开指控被告人犯罪行为的法定文件 标准答案：

8.“如不服本判决，可在裁决书送达之日起15日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于××人民法院。”这一段交待上诉事项的行文是（）中的规范用语。

.刑事判决书.民事判决书.行政判决书.民事裁定书 标准答案：

9.刑事自诉状正文部分应写明的内容是（）.当事人基本情况，案由和诉讼请求，事实与理由

.当事人基本情况，案由和诉讼请求，事实与理由，证人姓名和住址、证据的名称与来源.案由和诉讼请求，事实与理由，证人姓名和住址、证据的名称与来源.事实与理由，证人姓名和住址、证据的名称与来源 标准答案：

10.下列哪一个不属于行政起诉状中的被告（）.行政机关

.行政机关及其工作人员.法律法规授权的组织.受行政机关委托的组织 标准答案：

11.仲裁协议书所载明的仲裁协议的内容不包括（）.请求仲裁的意思表示.选定的仲裁员.选定的仲裁委员会.仲裁事项 标准答案：

12.人民检察院针对未生效的刑事裁判提出的抗诉书应当送达（）.同级人民法院.上一级人民法院.下一级人民法院

.同级和上一级人民法院 标准答案：

13.民事（行政）抗诉书的提出是为了纠正（）中的错误。.未生效的民事（行政）判决

.未生效的民事（行政）判决、裁定.已生效的民事（行政）判决

.已生效的民事（行政）判决、裁定 标准答案：

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14.呈请拘留报告书的性质和特点表现为（）.是公安机关内部使用的文书.是签发拘留证的依据

.需经县级以上公安机关负责人批准方能发生法律效力.属于刑事诉讼文书 标准答案：

15.撤销案件通知书的送达对像是（）.公安机关.人民检察院.刑事案件被害人.犯罪嫌疑人 标准答案：

16.起诉意见书的首部与正文之间的成文化用语是（）.经我局侦查预审证实，犯罪嫌疑人ххх有下列犯罪事实.经我局侦查预审，证实犯罪嫌疑人ххх有下列犯罪事实.经我局侦查终结，证实犯罪嫌疑人ххх有下列犯罪事实.经我局侦查终结证实，犯罪嫌疑人ххх的犯罪事实如下 标准答案：

17.刑事上诉状的制作主体不包括（）.被告人及其法定代理人.自诉人及其法定代理人.被害人及其法定代理人

.经被告人同意的被告人的辩护人或近亲属 标准答案：

18.人民检察院建议公安机关追加提请批捕犯罪嫌疑人，公安机关不提请批捕，人民检察院决定逮捕犯罪嫌疑人时应当制作（）.批准逮捕决定书

.应当逮捕犯罪嫌疑人意见书.逮捕决定书.决定逮捕通知书 标准答案：

19.服刑罪犯被假释时，应当制作的鉴定性文书是（）.罪犯评审鉴定表.罪犯奖惩审批表.罪犯出监鉴定表.释放证明书 标准答案：

20.通缉令属于侦查文书中的（）文书.立案、破案类.强制措施类.侦查措施类.侦查终结类 标准答案：

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21.提请减刑建议书应当送达（）.公安机关.人民检察院.人民法院

.司法行政机关（监狱管理部门）标准答案：

22.北京市西城区人民法院2003年第35号第一审刑事判决书的编号应为（）.京西刑初字（2003）第35号.西刑初字（2003）第35号.（2003）京西刑初字第35号.（2003）西刑初字第35号 标准答案：

23.刑事案件立案报告书是（）审查批准立案的法律文书。.公安机关侦查人员报请本部门领导

.公安机关侦查人员报请县级以上公安机关负责人.下级公安机关报请上级公安机关.公安机关报请人民检察院 标准答案：

24.第一审民事调解书在（）后发生法律效力。.审判人员签署.人民法院打印.人民法院送达.双方当事人签收 标准答案：

25.不起诉决定书对当事人应当使用的规范称呼是().被告人.罪犯

.犯罪嫌疑人.被不起诉人 标准答案：

26.人民法院制作的第二审民事判决书理由部分在引用法律时，应当().只引用实体法

.先引用实体法，后引用程序法.先引用程序法，后引用实体法.只引用程序法 标准答案：

27.第二审刑事判决书作出部分改判结果时，其判决主文应当依次写明（.撤销的内容、改判的内容、维持的内容.撤销的内容、维持的内容、改判的内容.维持的内容、撤销的内容、改判的内容.维持的内容、改判的内容、撤销的内容 标准答案：

28.对罪犯刑事判决提请处理意见书属于（）制作的法律文书。）

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.公安机关.人民检察院.人民法院.监狱 标准答案：

29.撤销仲裁裁决申请书的送达对象是（）.上一级仲裁委员会.人民检察院.基层人民法院.中级人民法院 标准答案：

30.人民检察院对公安机关提请批准逮捕犯罪嫌疑人的案件进行审查后，应当作出的决定有（）.批准逮捕.不准逮捕.撤销案件.退回补充侦查 标准答案：

西安交通大学17年3月课程考试《法律文书》作业考核试题

二、多选题（共 10 道试题，共 20 分。）V 1.总体上看，文书大体都是由（）构成.首部.正文.尾部.附项 标准答案：

2.民事诉讼法律关系中的诉讼行为有（）.侵权行为.合法行为.违法行为.不法行为.约定行为 标准答案：

3.人民检察院对公安机关提请批捕犯罪嫌疑人的案件进行审查后，应当作出的决定是（）.批准逮捕.不批准逮捕

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.撤销案件.退回补充侦查 标准答案：

4.民事诉讼法律关系的特点是（）.以法院为主导的法律关系.权利性质的法律关系

.在同一诉讼中，民事法律关系既是分立的，又是统一的.程序公正..体现民主原则和法制原则 标准答案：

5.引起民事诉讼法律关系、变更、消灭的法律事实应该是（）.法律行为.事件

.法律文书行为.诉讼文书行为.违法行为 标准答案：

6.取保候审决定书不属于侦查文书中的（）文书。.立案、破案类.强制措施类.侦查取证类.侦查终结类 标准答案：

7.人民法院的刑事裁判文书，主要指（）.刑事判决书.刑事裁定书.刑事调解书.刑事决定书 标准答案：

8.下列选项中由律师或律师事务所出具的文书有（）.合同审查意见书.法律咨询书.民事起诉状.遗嘱

.法律建议书 标准答案：

9.法律文书语言具有的特点（）.准确性.朴实性.庄重性.精炼性 标准答案：

10.下列文书之中，()是检察院的法律文书。

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.提请抗诉报告书.刑事裁定书.起诉意见书.起诉书 标准答案：

西安交通大学17年3月课程考试《法律文书》作业考核试题

三、判断题（共 10 道试题，共 20 分。）V 1.刑事自诉案件的被告人认为自诉人的指控颠倒黑白，因而就同样事实指控自诉人的书状称为反诉状。（）.错误.正确 标准答案：

2.第二审维持原判用的刑事裁定书的裁定结果应当表述为维持原判，驳回上诉(抗诉)。（）.错误.正确 标准答案：

3.逮捕证是指公安机关执行逮捕犯罪嫌疑人、被告人时由人民检察院签发的一种凭证文书。（）.错误.正确 标准答案：

4.监视居住委托书，是指检察机关依法决定对犯罪嫌疑人采取监视居住，委托犯罪嫌疑人居住地派出所对其活动进行监视时所制作的法律文书。（）.错误.正确 标准答案：

5.第二审维持原判用的刑事裁定书的裁定结果应当表述为维持原判，驳回上诉(抗诉)。()（）.错误.正确 标准答案：

6.制作不予起诉决定书，对不予起诉的当事人的应当使用“犯罪嫌疑人”这一规范称谓。().错误.正确 标准答案：

7.制作不决定书，对不予起诉的当事人的应当使用“犯罪嫌疑人”这一规范称谓。().错误

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.正确 标准答案：

8.人民检察院对公安机关提请批准逮捕犯罪嫌疑人的案件进行审查后，认为不构成犯罪的，可以做出撤销案件的决定。（）.错误.正确 标准答案：

9.公安机关在执行逮捕的时候，遇有紧急情况，不另用搜查证，只使用逮捕证也可以进行搜查。（）.错误.正确 标准答案：

10.对经逮捕的犯罪嫌疑人，经过侦查，发现不应当追究刑事责任，公安机关依法撤销案件的同时，还需制作撤销案件通知书。（）.错误.正确 标准答案：

第五篇：西安交通大学16年9月课程考试《证券法》作业考核试题

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一、单选题（共 30 道试题，共 60 分。）V 1.证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有：

A.设立、收购或者撤销分支机构 B.变更业务范围或者注册资本

C.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构 D.变更公司章程中的一般条款

满分：2 分

2.采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。A.二十 B.三十 C.四十 D.五十

满分：2 分 3.依照《证券法》，以下关于证券交易行为的规定中，哪项是错误的？ A.禁止法人非法利用他人账户从事证券交易

B.依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市

C.国有企业和国有资产控股的企业，不得买卖上市交易的股票

D.国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定

满分：2 分 4.根据《证券法》，以下关于证券交易所的说法中哪项是错误的？ A.未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情

B.证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案

C.实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员

D.证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构备案

满分：2 分

5.以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？ A.前一次公开发行的公司债券尚未募足

B.对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态 C.违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途 D.公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十

满分：2 分

6.国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取以下措施中，哪项需经国务院证券监督管理机构主要负责人批准？ A.查询当事人的资金帐户、证券帐户和银行帐户 B.现场检查

C.限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日 D.封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料

满分：2 分

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7.根据证券法律制度的规定，证券交易所可暂停上市公司债券上市交易的情形是（）。A.公司因经济纠纷被起诉 B.公司前一年发生亏损

C.公司未按公司债券募集办法履行义务 D.公司董事会成员组成发生重大变化

满分：2 分

8.根据上题，如果公司董事会未在上述期限内执行的，股东可采取以下哪项措施？ A.股东必须先向证券交易所报告 B.股东必须先提起仲裁

C.股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼 D.股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼

满分：2 分

9.国务院证券监督管理机构有权对有关单位进行监督检查或者调查，以下叙述中，哪项是错误的？

A.可以由一名工作人员进行监督检查、调查 B.应当出示合法证件和监督检查、调查通知书

C.被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒

D.不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密

满分：2 分 10.依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？ A.有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元 B.累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十 C.最近三年连续盈利

D.公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出

满分：2 分

11.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起()内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。A.一个月 B.三个月 C.五个月 D.六个月

满分：2 分

12.以下关于证券业协会的说法中，哪项是错误的？ A.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人 B.证券公司应当加入证券业协会

C.证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会

D.证券业协会的章程由会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构批准

满分：2 分

13.股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的，为发行失败。A.五十 B.六十

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C.七十 D.八十

满分：2 分

14.上市公司董事、监事和高级管理人员在信息披露工作中应当履行相应的职责。下列表述中，符合证券法律制度规定的是（）。

A.上市公司董事应对公司报告签署书面审核意见 B.上市公司监事应对公司报告签署书面确认意见

C.上市公司高级管理人员应对公司报告签署书面审核意见 D.上市公司监事会应对公司报告签署书面审核意见

满分：2 分

15.以下关于上市公司股票终止上市的条件，哪项是错误的？

A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

B.公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者的 C.公司最近三年连续亏损，在其后一个内未能恢复盈利 D.公司解散或者被宣告破产

满分：2 分

16.证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，依照《证券法》，国务院证券监督管理机构采取以下的措施中，哪项是错误的？ A.通知处境管理机关依法阻止其处境 B.责令其限期改正

C.责令其转让所持证券公司的股权 D.限制其股东权利

满分：2 分

17.依照《证券法》的有关规定，下列对证券交易方式或制度的说法，哪项是正确的？ A.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，必须在依法设立的证券交易所上市交易 B.证券交易必须采用无纸化交易方式

C.证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易

D.证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动

满分：2 分

18.下列行为中，符合证券投资基金法律制度规定的是()。A.甲基金管理公司为销售基金，向购买人承诺收益 B.乙商业银行同时担任某投资基金管理人和基金托管人

C.丙商业银行作为基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户

D.丁基金管理公司为获取高收益，用基金财产投资于某高科技普通合伙企业

满分：2 分

19.某年2月，经过国务院相关部门事项批准，甲上市公司拟向境外战略投资者非公开发行股票，已知其股票定价基准日前20个交易日公司股票均价为每股12元，那么本次发行股票的最低价格为每股（）。A.12元 B.10元 C.108元 D.20元

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满分：2 分

20.公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文件中，哪项是错误的？ A.上市报告书

B.申请股票上市的股东大会决议

C.未经审计的公司最近三年的财务会计报告 D.法律意见书和保荐人出具的上市保荐书

满分：2 分

21.根据《证券法》规定，证券交易所的总经理由谁任免？ A.证券业协会

B.国务院证券监督管理机构 C.证券交易所会员大会 D.证券交易所理事会

满分：2 分

22.以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的？ A.证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形 B.应及时公告

C.应报国务院证券监督管理机构备案 D.应报国务院证券监督管理机构批准

满分：2 分

23.上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司应当收回其所得收益。公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在多少日内执行？ A.十五 B.二十 C.三十 D.四十

满分：2 分

24.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计的上半年结束之日起（）内，以及在每一会计结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和报告，并予公告： A.一个月 三个月 B.二个月 四个月 C.三个月 六个月 D.六个月 十二个月

满分：2 分

25.股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是： A.发行保荐书 B.发起人协议 C.招股说明书 D.公司章程

满分：2 分

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26.以下不属于《证券法》所称之内幕信息的是： A.已公开的公司分配股利的计划 B.公司股权结构的重大变化

C.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十 D.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

满分：2 分

27.未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，哪项是错误的？

A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息 B.处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款 C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款

满分：2 分

28.以下关于要约收购的说法，哪项是正确的？

A.收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易

B.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的六个月内不得转让

C.收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后，公告其收购要约 D.收购要约的期限不得少于三十日，并不得超过九十日

满分：2 分 29.依照《证券法》，对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，相关当事人可以采取以下哪项措施：

A.向国务院证券监督管理机构申请复核

B.向国务院证券监督管理机构设立的复核机构申请复核 C.向证券交易所设立的复核机构申请复核 D.向证券交易所所在地的中级人民法院起诉

满分：2 分

30.以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中，哪项是错误的？ A.证券交易所的有关人员 B.证券监督管理机构工作人员 C.发行人控股公司的监事

D.持有公司百分之三以上股份的自然人

满分：2 分

二、多选题（共 20 道试题，共 40 分。）V 1.下列关于分离交易可转换公司债券的认股权证上市交易的说法中，正确的有（）

A.认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票的均价和前一个交易日的均价

B.认股权证的存续期间可以超过公司债券的期限

C.认股权证的存续期间自公司债券发行结束之日起不少于6个月 D.募集说明书公告的权证存续期间可以进行调整

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满分：2 分

2.上市公司收购中，下列属于免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户事项的情形有（）。

A.甲投资者已经持有A上市公司35％的股份，依法持有的事实发生起第6个月，甲增持A公司1％的股份

B.乙投资者已经持有 B上市公司40％的股份，依法持有的事实发生起第三年，乙增持 B公司1％的股份

C.丙投资者在 C上市公司中拥有权益的股份达到51%，丙继续增加其在该公司拥有的权益，该增持已经影响 C公司的上市地位

D.丁投资者因继承导致在 D上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%

满分：2 分

3.甲股份有限公司（以下简称甲公司）欲收购乙上市公司（以下简称乙公司）。如果甲公司实施对乙公司的收购行为，下列各项中，与甲公司构成一致行动人的是（）。A.甲公司的母公司

B.与甲公司同时受控于A.公司的丙公司

C.持有甲公司35％的股份，且同时持有乙公司5％股份的丁某 D.乙公司的董事长张某的亲姐姐，其持有甲公司1％的股份

满分：2 分

4.某上市公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停其股票上市的有（）。

A.公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的30% B.公司最近3年连续亏损 C.公司董事长被罢免

D.公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

满分：2 分

5.下列关于上市公司增发股票程序的说法中，正确的有（）。A.上市公司增发股票应由董事会作出决议并提请股东大会批准

B.自证券会核准发行之日起，上市公司超过6个月未发行的，核准文件失效 C.上市公司发行股票前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告证监会 D.增发股票，应当由证券公司承销

满分：2 分

6.根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有（）。

A.代理委托人从事证券投资

B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 C.与委托人约定分享证券投资收益 D.与委托人约定分担证券投资损失

满分：2 分

7.下列有关基金的相关规定中，说法错误的是（）

A.基金上市交易后，基金合同期限届满由证券交易所终止其上市交易，期限未满时不得提前终止

B.基金投资人申请赎回的，基金管理人一律不得拒绝接受基金投资人的赎回申请 C.基金合同期限届满的，将暂时停止上市

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D.开放式基金在销售机构的营业场所销售及赎回，不上市交易

满分：2 分

8.上市公司披露的信息有虚假记载，如果致使投资者在证券交易中遭受损失，可能承担赔偿责任的有（）。

A.该上市公司的保荐人 B.该上市公司的董事

C.该上市公司的承销的证券公司 D.该上市公司的前5大股东

满分：2 分

9.下列关于虚假陈述行为的规则与免责事由的说法中，正确的是（）。

A.专业中介服务机构及其直接责任人违反《证券法》的规定虚假陈述，给投资人造成损失的，就其负有责任的部分承担赔偿责任。但有证据证明无过错的，应予免责

B.发起人、发行人或者上市公司对其虚假陈述给投资人造成的损失承担民事赔偿责任。C.证券承销商、证券上市推荐人对虚假陈述给投资人造成的损失承担赔偿责任。但有证据证明无过错的，应予免责

D.实际控制人操纵发行人或者上市公司违反证券法律规定，以发行人或者上市公司名义虚假陈述并给投资人造成损失的，必须由上市公司承担赔偿责任

满分：2 分

10.照法律规定，以下各项股份转让交易中不符合规定的有（）。

A.为股票发行出具审计报告的人员，在该股票承销期满后3个月内购买了该种股票 B.为上市公司出具审计报告的人员，在有关文件公开后5日后买了该种股票 C.公司成立刚满2年时，发起人将其持有的本公司股票卖出 D.公司董事辞去职务后4个月时，将其持有的本公司股票卖出

满分：2 分

11.下列有关发行可转换公司债券提供担保的表述，符合规定的是（）。A.提供担保的，应当为全额担保

B.证券公司或上市公司不得作为发行可转换公司债券的担保人 C.上市商业银行不得作为发行可转换公司债券的担保人

D.最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司公开发行可转换公司债券，可以不提供担保

满分：2 分

12.A上市公司于2007年5月向中国证监会提出增发股票的申请，根据《发行管理办法》规定，下列各项中，不符合上市公司增发股票条件的是（）。

A.2004年10月现任公司董事甲因违规行为受到中国证监会的行政处罚 B.2005年8月曾公开发行股票，发行当年营业利润比上年下降35% C.2006年3月现任董事会秘书未及时发布公司重大信息受到证券交易所的公开谴责 D.2007年1月为控股股东违规提供担保

满分：2 分

13.下列各项中，符合上市公司非公开发行股票条件的是（）。A.特定的发行对象不超过10名

B.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90% C.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让

D.除控股股东、实际控制人及其控制的企业、境内外战略投资者认购的股份外，本次发行

谋学网www.xiexiebang.com 的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让

满分：2 分

14.下列有关公司债券担保的说法中，不符合证券法律制度规定的是（）。A.为公司债券提供保证担保的，应当为连带责任保证 B.担保的范围仅仅包括本金

C.担保财产的价值经有资格的资产评估机构评估不低于担保金额 D.担保的财产可以被设定担保

满分：2 分

15.根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金财产不得用于投资或者活动的范围有（）。

A.从事承担无限责任的投资 B.向商业银行提供贷款 C.承销证券

D.购买上市交易的证券

满分：2 分

16.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的下列费用中提取一定比例的金额设立风险基金（）。A.会员费 B.席位费 C.交易费用

D.交易结算资金

满分：2 分

17.根据《证券法》规定，下列关于证券承销的说法，正确的有（）。A.证券承销业务采取代销或者包销方式

B.证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务

C.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议 D.承销团应当由发行人和参与承销的证券公司组成 满分：2 分

18.某股份有限公司公开发行股票，其中部分采用向配售对象配售股份的发行方式，公开发行股票数量为2亿股，在初步询价结束后，下列情形中应当中止发行的有（）。A.提供报价对象为30家，其中有效报价对象为10家 B.提供报价对象为25家，其中有效报价对象为21家 C.提供报价对象为10家，其中有效报价对象为10家 D.提供报价对象为50家，其中有效报价对象为30家

满分：2 分

19.根据《首发管理办法》的规定，拟上市公司发行股票并上市的财务指标良好方可首次公开发行股票并上市。下列各项中，符合财务指标良好的是（）。A.最近3个会计净利润均为正数且累计超过人民币3000万元

B.最近3个会计经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元 C.发行前股本总额不少于人民币3000万元

D.最近一期期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20%

满分：2 分

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20.下列选项中，属于详式权益变动报告书包括的内容有（）。

A.持股目的，是否有意在未来12个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益 B.取得相关股份的价格、所需资金额、资金来源

C.未来12个月内对上市公司资产、业务、人员、组织结构、公司章程等进行调整的后续计划

D.前24个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易

满分：2 分