第一篇：远程西安交通大学17年3月课程考试《证券法》作业考核试题
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西安交通大学17年3月课程考试《证券法》作业考核试题
一、单选题（共 30 道试题，共 60 分。）V 1.上市公司董事、监事和高级管理人员在信息披露工作中应当履行相应的职责。下列表述中，符合证券法律制度规定的是（）。.上市公司董事应对公司年度报告签署书面审核意见.上市公司监事应对公司年度报告签署书面确认意见
.上市公司高级管理人员应对公司年度报告签署书面审核意见.上市公司监事会应对公司年度报告签署书面审核意见 标准答案：
2.证券在证券交易所上市交易，应当采用何种交易方式？.集中竞价交易方式.公开的交易方式.做市商交易方式
.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式 标准答案：
3.依照《证券法》，以下关于证券交易行为的规定中，哪项是错误的？.禁止法人非法利用他人账户从事证券交易
.依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市
.国有企业和国有资产控股的企业，不得买卖上市交易的股票
.国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定 标准答案：
4.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，以及在每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告：.一个月 三个月.二个月 四个月.三个月 六个月.六个月 十二个月 标准答案：
5.依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？.有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元.累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十.最近三年连续盈利
.公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出 标准答案：
6.依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的？.前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上.公司预期利润率可达同期银行存款利率.最近三年连续盈利，并可向股东支付股利
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.最近三年内财务会计文件无虚假记载 标准答案：
7.依照《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误的？.向不特定对象发行证券，属于公开发行
.向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行.发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销
.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券 标准答案：
8.某股份有限公司拟申请首次公开发行股票并上市，该公司净资产为10000万元，其中无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）的数额最多是（）万元。.2500.2000.1600.500 标准答案：
9.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为（）.证券代销.证券包销.证券经销 标准答案：
10.公司债券上市交易后，在一定情形下，证券交易所可决定暂停其上市交易。以下对暂停公司债券上市情形的说法中不准确的是：.公司有重大违法行为.公司最近三年连续亏损
.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件.公司债券所募集资金不按照核准的用途使用 标准答案：
11.以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中，哪项是错误的？.证券交易所的有关人员.证券监督管理机构工作人员.发行人控股公司的监事
.持有公司百分之三以上股份的自然人 标准答案：
12.下列有关首次公开发行股票的程序中，说法错误的是（）。
.中国证监会收到申请文件后，应在5个工作日内作出是否受理的决定
.股票发行申请经核准后，发行人应自中国证监会核准发行之日起6个月内发行股票.发行人股票发行申请经核准后，发行的股票一般由证券公司承销.证券的代销、包销期限最长不得超过120日 标准答案：
13.上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司应当收回其所得收益。公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要
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求董事会在多少日内执行？.十五.二十.三十.四十 标准答案：
14.设立证券公司，应当具备的下列条件中，哪项是错误的？.有符合法律、行政法规规定的公司章程；.注册资本不低于人民币二亿元
.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；.有完善的风险管理与内部控制制度 标准答案：
15.根据《证券法》，以下关于证券交易所的说法中哪项是错误的？.未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情
.证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
.实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员
.证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构备案 标准答案：
16.依照《证券法》，符合以下哪种情形时，证券交易所可以做出暂停该公司股票上市的决定？
.上市公司财务报告作虚假记载且拒绝纠正的.上市公司最近二年连续亏损的.公司解散或者被宣告破产的.公司有重大违法行为的 标准答案：
17.未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，哪项是错误的？
.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息.处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
标准答案：
18.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起()内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。.一个月.三个月.五个月.六个月
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标准答案：
19.《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？.适用于向不特定对象公开发行的证券
.发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元.由主承销和参与承销的证券公司组成.承销团代销、包销期最长不得超过九十日 标准答案：
20.以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？.前一次公开发行的公司债券尚未募足
.对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态.违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途.公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十 标准答案：
21.证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：
.证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格.证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务.证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺.证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券 标准答案： 22.《证券法》修订案于 2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法将于何时正式开始实施？.2006年1月1日.2006年3月1.2006年6月1日.2006年9月1日 标准答案：
23.根据上题，如果公司董事会未在上述期限内执行的，股东可采取以下哪项措施？.股东必须先向证券交易所报告.股东必须先提起仲裁
.股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼.股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼 标准答案：
24.股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的，为发行失败。.五十.六十.七十.八十 标准答案：
25.2010年1月，上市公司准备增资发行股票，公司下列情形不构成其申请发行股票障碍的有（）。
.2009年.公司曾公开发行过一次股票，但2009年营业利润比2008年下降55％.2007年.公司的财务报表被注册会计师出具了无法表示意见的审计报告
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.本次股票发行所募集资金的投资项目实施后，有可能会与控股股东产生同业竞争.2007年、2008年和2009年均按照企业会计准则的规定计提了资产减值准备 标准答案：
26.根据《证券法》规定，证券交易所的总经理由谁任免？.证券业协会
.国务院证券监督管理机构.证券交易所会员大会.证券交易所理事会 标准答案：
27.对证券登记结算的以下叙述中，哪项是错误的？
.应当要求结算参与人按照货银对付的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保
.必须把收取的各类结算资金和证券存放于专门的清算交收账户，用于已成交的证券交易的清算交收
.在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物
.证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，但在一定情况下，司法机关可以强制执行 清算交收帐户 标准答案：
28.以下关于要约收购的说法，哪项是正确的？
.收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易
.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的六个月内不得转让
.收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后，公告其收购要约.收购要约的期限不得少于三十日，并不得超过九十日 标准答案：
29.依照《证券法》的有关规定，下列对证券交易方式或制度的说法，哪项是正确的？.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，必须在依法设立的证券交易所上市交易.证券交易必须采用无纸化交易方式
.证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易.证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动 标准答案：
30.证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有：.设立、收购或者撤销分支机构.变更业务范围或者注册资本
.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构.变更公司章程中的一般条款 标准答案：
西安交通大学17年3月课程考试《证券法》作业考核试题
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二、多选题（共 20 道试题，共 40 分。）V 1.上市公司披露的信息有虚假记载，如果致使投资者在证券交易中遭受损失，可能承担赔偿责任的有（）。.该上市公司的保荐人.该上市公司的董事
.该上市公司的承销的证券公司.该上市公司的前5大股东 标准答案：
2.根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有（）。
.代理委托人从事证券投资
.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票.与委托人约定分享证券投资收益.与委托人约定分担证券投资损失 标准答案：
3.下列有关公司债券担保的说法中，不符合证券法律制度规定的是（）。.为公司债券提供保证担保的，应当为连带责任保证.担保的范围仅仅包括本金
.担保财产的价值经有资格的资产评估机构评估不低于担保金额.担保的财产可以被设定担保 标准答案：
4.下列有关发行可转换公司债券提供担保的表述，符合规定的是（）。.提供担保的，应当为全额担保
.证券公司或上市公司不得作为发行可转换公司债券的担保人.上市商业银行不得作为发行可转换公司债券的担保人
.最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司公开发行可转换公司债券，可以不提供担保 标准答案：
5.下列各项中，符合上市公司非公开发行股票条件的是（）。.特定的发行对象不超过10名
.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让
.除控股股东、实际控制人及其控制的企业、境内外战略投资者认购的股份外，本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让 标准答案：
6.下列关于分离交易可转换公司债券的认股权证上市交易的说法中，正确的有（）.认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票的均价和前一个交易日的均价
.认股权证的存续期间可以超过公司债券的期限
.认股权证的存续期间自公司债券发行结束之日起不少于6个月.募集说明书公告的权证存续期间可以进行调整
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标准答案：
7.上市公司于2007年5月向中国证监会提出增发股票的申请，根据《发行管理办法》规定，下列各项中，不符合上市公司增发股票条件的是（）。
.2004年10月现任公司董事甲因违规行为受到中国证监会的行政处罚.2005年8月曾公开发行股票，发行当年营业利润比上年下降35%.2006年3月现任董事会秘书未及时发布公司重大信息受到证券交易所的公开谴责.2007年1月为控股股东违规提供担保 标准答案：
8.甲股份有限公司（以下简称甲公司）欲收购乙上市公司（以下简称乙公司）。如果甲公司实施对乙公司的收购行为，下列各项中，与甲公司构成一致行动人的是（）。.甲公司的母公司
.与甲公司同时受控于.公司的丙公司
.持有甲公司35％的股份，且同时持有乙公司5％股份的丁某.乙公司的董事长张某的亲姐姐，其持有甲公司1％的股份 标准答案：
9.上市公司收购中，下列属于免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户事项的情形有（）。
.甲投资者已经持有上市公司35％的股份，依法持有的事实发生起第6个月，甲增持公司1％的股份
.乙投资者已经持有 上市公司40％的股份，依法持有的事实发生起第三年，乙增持 公司1％的股份
.丙投资者在 上市公司中拥有权益的股份达到51%，丙继续增加其在该公司拥有的权益，该增持已经影响 公司的上市地位
.丁投资者因继承导致在 上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30% 标准答案：
10.下列有关基金的相关规定中，说法错误的是（）
.基金上市交易后，基金合同期限届满由证券交易所终止其上市交易，期限未满时不得提前终止
.基金投资人申请赎回的，基金管理人一律不得拒绝接受基金投资人的赎回申请.基金合同期限届满的，将暂时停止上市
.开放式基金在销售机构的营业场所销售及赎回，不上市交易 标准答案：
11.根据《首发管理办法》的规定，拟上市公司发行股票并上市的财务指标良好方可首次公开发行股票并上市。下列各项中，符合财务指标良好的是（）。.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元
.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元.发行前股本总额不少于人民币3000万元
.最近一期期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20% 标准答案：
12.下列关于上市公司增发股票程序的说法中，正确的有（）。.上市公司增发股票应由董事会作出决议并提请股东大会批准
.自证券会核准发行之日起，上市公司超过6个月未发行的，核准文件失效
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.上市公司发行股票前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告证监会.增发股票，应当由证券公司承销 标准答案：
13.下列关于虚假陈述行为的规则与免责事由的说法中，正确的是（）。
.专业中介服务机构及其直接责任人违反《证券法》的规定虚假陈述，给投资人造成损失的，就其负有责任的部分承担赔偿责任。但有证据证明无过错的，应予免责
.发起人、发行人或者上市公司对其虚假陈述给投资人造成的损失承担民事赔偿责任。.证券承销商、证券上市推荐人对虚假陈述给投资人造成的损失承担赔偿责任。但有证据证明无过错的，应予免责
.实际控制人操纵发行人或者上市公司违反证券法律规定，以发行人或者上市公司名义虚假陈述并给投资人造成损失的，必须由上市公司承担赔偿责任 标准答案：
14.下列选项中，属于详式权益变动报告书包括的内容有（）。
.持股目的，是否有意在未来12个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益.取得相关股份的价格、所需资金额、资金来源
.未来12个月内对上市公司资产、业务、人员、组织结构、公司章程等进行调整的后续计划.前24个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易 标准答案：
15.根据《证券法》规定，下列关于证券承销的说法，正确的有（）。.证券承销业务采取代销或者包销方式
.证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务
.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议.承销团应当由发行人和参与承销的证券公司组成 标准答案：
16.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的下列费用中提取一定比例的金额设立风险基金（）。.会员费.席位费.交易费用.交易结算资金 标准答案：
17.根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金财产不得用于投资或者活动的范围有（）。
.从事承担无限责任的投资.向商业银行提供贷款.承销证券
.购买上市交易的证券 标准答案：
18.照法律规定，以下各项股份转让交易中不符合规定的有（）。
.为股票发行出具审计报告的人员，在该股票承销期满后3个月内购买了该种股票.为上市公司出具审计报告的人员，在有关文件公开后5日后买了该种股票.公司成立刚满2年时，发起人将其持有的本公司股票卖出.公司董事辞去职务后4个月时，将其持有的本公司股票卖出
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标准答案：
19.某股份有限公司公开发行股票，其中部分采用向配售对象配售股份的发行方式，公开发行股票数量为2亿股，在初步询价结束后，下列情形中应当中止发行的有（）。.提供报价对象为30家，其中有效报价对象为10家.提供报价对象为25家，其中有效报价对象为21家.提供报价对象为10家，其中有效报价对象为10家.提供报价对象为50家，其中有效报价对象为30家 标准答案：
20.某上市公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停其股票上市的有（）。
.公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的30%.公司最近3年连续亏损.公司董事长被罢免
.公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者 标准答案：
第二篇：西安交通大学16年9月课程考试《证券法》作业考核试题
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一、单选题（共 30 道试题，共 60 分。）V 1.证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有：
A.设立、收购或者撤销分支机构 B.变更业务范围或者注册资本
C.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构 D.变更公司章程中的一般条款
满分：2 分
2.采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。A.二十 B.三十 C.四十 D.五十
满分：2 分 3.依照《证券法》，以下关于证券交易行为的规定中，哪项是错误的？ A.禁止法人非法利用他人账户从事证券交易
B.依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市
C.国有企业和国有资产控股的企业，不得买卖上市交易的股票
D.国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定
满分：2 分 4.根据《证券法》，以下关于证券交易所的说法中哪项是错误的？ A.未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情
B.证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
C.实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员
D.证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构备案
满分：2 分
5.以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？ A.前一次公开发行的公司债券尚未募足
B.对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态 C.违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途 D.公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十
满分：2 分
6.国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取以下措施中，哪项需经国务院证券监督管理机构主要负责人批准？ A.查询当事人的资金帐户、证券帐户和银行帐户 B.现场检查
C.限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日 D.封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料
满分：2 分
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7.根据证券法律制度的规定，证券交易所可暂停上市公司债券上市交易的情形是（）。A.公司因经济纠纷被起诉 B.公司前一年发生亏损
C.公司未按公司债券募集办法履行义务 D.公司董事会成员组成发生重大变化
满分：2 分
8.根据上题，如果公司董事会未在上述期限内执行的，股东可采取以下哪项措施？ A.股东必须先向证券交易所报告 B.股东必须先提起仲裁
C.股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼 D.股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼
满分：2 分
9.国务院证券监督管理机构有权对有关单位进行监督检查或者调查，以下叙述中，哪项是错误的？
A.可以由一名工作人员进行监督检查、调查 B.应当出示合法证件和监督检查、调查通知书
C.被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒
D.不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密
满分：2 分 10.依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？ A.有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元 B.累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十 C.最近三年连续盈利
D.公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出
满分：2 分
11.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起()内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。A.一个月 B.三个月 C.五个月 D.六个月
满分：2 分
12.以下关于证券业协会的说法中，哪项是错误的？ A.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人 B.证券公司应当加入证券业协会
C.证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会
D.证券业协会的章程由会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构批准
满分：2 分
13.股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的，为发行失败。A.五十 B.六十
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C.七十 D.八十
满分：2 分
14.上市公司董事、监事和高级管理人员在信息披露工作中应当履行相应的职责。下列表述中，符合证券法律制度规定的是（）。
A.上市公司董事应对公司报告签署书面审核意见 B.上市公司监事应对公司报告签署书面确认意见
C.上市公司高级管理人员应对公司报告签署书面审核意见 D.上市公司监事会应对公司报告签署书面审核意见
满分：2 分
15.以下关于上市公司股票终止上市的条件，哪项是错误的？
A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
B.公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者的 C.公司最近三年连续亏损，在其后一个内未能恢复盈利 D.公司解散或者被宣告破产
满分：2 分
16.证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，依照《证券法》，国务院证券监督管理机构采取以下的措施中，哪项是错误的？ A.通知处境管理机关依法阻止其处境 B.责令其限期改正
C.责令其转让所持证券公司的股权 D.限制其股东权利
满分：2 分
17.依照《证券法》的有关规定，下列对证券交易方式或制度的说法，哪项是正确的？ A.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，必须在依法设立的证券交易所上市交易 B.证券交易必须采用无纸化交易方式
C.证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易
D.证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动
满分：2 分
18.下列行为中，符合证券投资基金法律制度规定的是()。A.甲基金管理公司为销售基金，向购买人承诺收益 B.乙商业银行同时担任某投资基金管理人和基金托管人
C.丙商业银行作为基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户
D.丁基金管理公司为获取高收益，用基金财产投资于某高科技普通合伙企业
满分：2 分
19.某年2月，经过国务院相关部门事项批准，甲上市公司拟向境外战略投资者非公开发行股票，已知其股票定价基准日前20个交易日公司股票均价为每股12元，那么本次发行股票的最低价格为每股（）。A.12元 B.10元 C.108元 D.20元
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满分：2 分
20.公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文件中，哪项是错误的？ A.上市报告书
B.申请股票上市的股东大会决议
C.未经审计的公司最近三年的财务会计报告 D.法律意见书和保荐人出具的上市保荐书
满分：2 分
21.根据《证券法》规定，证券交易所的总经理由谁任免？ A.证券业协会
B.国务院证券监督管理机构 C.证券交易所会员大会 D.证券交易所理事会
满分：2 分
22.以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的？ A.证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形 B.应及时公告
C.应报国务院证券监督管理机构备案 D.应报国务院证券监督管理机构批准
满分：2 分
23.上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司应当收回其所得收益。公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在多少日内执行？ A.十五 B.二十 C.三十 D.四十
满分：2 分
24.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计的上半年结束之日起（）内，以及在每一会计结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和报告，并予公告： A.一个月 三个月 B.二个月 四个月 C.三个月 六个月 D.六个月 十二个月
满分：2 分
25.股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是： A.发行保荐书 B.发起人协议 C.招股说明书 D.公司章程
满分：2 分
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26.以下不属于《证券法》所称之内幕信息的是： A.已公开的公司分配股利的计划 B.公司股权结构的重大变化
C.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十 D.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
满分：2 分
27.未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，哪项是错误的？
A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息 B.处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款 C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
满分：2 分
28.以下关于要约收购的说法，哪项是正确的？
A.收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易
B.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的六个月内不得转让
C.收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后，公告其收购要约 D.收购要约的期限不得少于三十日，并不得超过九十日
满分：2 分 29.依照《证券法》，对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，相关当事人可以采取以下哪项措施：
A.向国务院证券监督管理机构申请复核
B.向国务院证券监督管理机构设立的复核机构申请复核 C.向证券交易所设立的复核机构申请复核 D.向证券交易所所在地的中级人民法院起诉
满分：2 分
30.以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中，哪项是错误的？ A.证券交易所的有关人员 B.证券监督管理机构工作人员 C.发行人控股公司的监事
D.持有公司百分之三以上股份的自然人
满分：2 分
二、多选题（共 20 道试题，共 40 分。）V 1.下列关于分离交易可转换公司债券的认股权证上市交易的说法中，正确的有（）
A.认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票的均价和前一个交易日的均价
B.认股权证的存续期间可以超过公司债券的期限
C.认股权证的存续期间自公司债券发行结束之日起不少于6个月 D.募集说明书公告的权证存续期间可以进行调整
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满分：2 分
2.上市公司收购中，下列属于免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户事项的情形有（）。
A.甲投资者已经持有A上市公司35％的股份，依法持有的事实发生起第6个月，甲增持A公司1％的股份
B.乙投资者已经持有 B上市公司40％的股份，依法持有的事实发生起第三年，乙增持 B公司1％的股份
C.丙投资者在 C上市公司中拥有权益的股份达到51%，丙继续增加其在该公司拥有的权益，该增持已经影响 C公司的上市地位
D.丁投资者因继承导致在 D上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
满分：2 分
3.甲股份有限公司（以下简称甲公司）欲收购乙上市公司（以下简称乙公司）。如果甲公司实施对乙公司的收购行为，下列各项中，与甲公司构成一致行动人的是（）。A.甲公司的母公司
B.与甲公司同时受控于A.公司的丙公司
C.持有甲公司35％的股份，且同时持有乙公司5％股份的丁某 D.乙公司的董事长张某的亲姐姐，其持有甲公司1％的股份
满分：2 分
4.某上市公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停其股票上市的有（）。
A.公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的30% B.公司最近3年连续亏损 C.公司董事长被罢免
D.公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
满分：2 分
5.下列关于上市公司增发股票程序的说法中，正确的有（）。A.上市公司增发股票应由董事会作出决议并提请股东大会批准
B.自证券会核准发行之日起，上市公司超过6个月未发行的，核准文件失效 C.上市公司发行股票前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告证监会 D.增发股票，应当由证券公司承销
满分：2 分
6.根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有（）。
A.代理委托人从事证券投资
B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 C.与委托人约定分享证券投资收益 D.与委托人约定分担证券投资损失
满分：2 分
7.下列有关基金的相关规定中，说法错误的是（）
A.基金上市交易后，基金合同期限届满由证券交易所终止其上市交易，期限未满时不得提前终止
B.基金投资人申请赎回的，基金管理人一律不得拒绝接受基金投资人的赎回申请 C.基金合同期限届满的，将暂时停止上市
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D.开放式基金在销售机构的营业场所销售及赎回，不上市交易
满分：2 分
8.上市公司披露的信息有虚假记载，如果致使投资者在证券交易中遭受损失，可能承担赔偿责任的有（）。
A.该上市公司的保荐人 B.该上市公司的董事
C.该上市公司的承销的证券公司 D.该上市公司的前5大股东
满分：2 分
9.下列关于虚假陈述行为的规则与免责事由的说法中，正确的是（）。
A.专业中介服务机构及其直接责任人违反《证券法》的规定虚假陈述，给投资人造成损失的，就其负有责任的部分承担赔偿责任。但有证据证明无过错的，应予免责
B.发起人、发行人或者上市公司对其虚假陈述给投资人造成的损失承担民事赔偿责任。C.证券承销商、证券上市推荐人对虚假陈述给投资人造成的损失承担赔偿责任。但有证据证明无过错的，应予免责
D.实际控制人操纵发行人或者上市公司违反证券法律规定，以发行人或者上市公司名义虚假陈述并给投资人造成损失的，必须由上市公司承担赔偿责任
满分：2 分
10.照法律规定，以下各项股份转让交易中不符合规定的有（）。
A.为股票发行出具审计报告的人员，在该股票承销期满后3个月内购买了该种股票 B.为上市公司出具审计报告的人员，在有关文件公开后5日后买了该种股票 C.公司成立刚满2年时，发起人将其持有的本公司股票卖出 D.公司董事辞去职务后4个月时，将其持有的本公司股票卖出
满分：2 分
11.下列有关发行可转换公司债券提供担保的表述，符合规定的是（）。A.提供担保的，应当为全额担保
B.证券公司或上市公司不得作为发行可转换公司债券的担保人 C.上市商业银行不得作为发行可转换公司债券的担保人
D.最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司公开发行可转换公司债券，可以不提供担保
满分：2 分
12.A上市公司于2007年5月向中国证监会提出增发股票的申请，根据《发行管理办法》规定，下列各项中，不符合上市公司增发股票条件的是（）。
A.2004年10月现任公司董事甲因违规行为受到中国证监会的行政处罚 B.2005年8月曾公开发行股票，发行当年营业利润比上年下降35% C.2006年3月现任董事会秘书未及时发布公司重大信息受到证券交易所的公开谴责 D.2007年1月为控股股东违规提供担保
满分：2 分
13.下列各项中，符合上市公司非公开发行股票条件的是（）。A.特定的发行对象不超过10名
B.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90% C.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让
D.除控股股东、实际控制人及其控制的企业、境内外战略投资者认购的股份外，本次发行
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满分：2 分
14.下列有关公司债券担保的说法中，不符合证券法律制度规定的是（）。A.为公司债券提供保证担保的，应当为连带责任保证 B.担保的范围仅仅包括本金
C.担保财产的价值经有资格的资产评估机构评估不低于担保金额 D.担保的财产可以被设定担保
满分：2 分
15.根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金财产不得用于投资或者活动的范围有（）。
A.从事承担无限责任的投资 B.向商业银行提供贷款 C.承销证券
D.购买上市交易的证券
满分：2 分
16.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的下列费用中提取一定比例的金额设立风险基金（）。A.会员费 B.席位费 C.交易费用
D.交易结算资金
满分：2 分
17.根据《证券法》规定，下列关于证券承销的说法，正确的有（）。A.证券承销业务采取代销或者包销方式
B.证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务
C.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议 D.承销团应当由发行人和参与承销的证券公司组成 满分：2 分
18.某股份有限公司公开发行股票，其中部分采用向配售对象配售股份的发行方式，公开发行股票数量为2亿股，在初步询价结束后，下列情形中应当中止发行的有（）。A.提供报价对象为30家，其中有效报价对象为10家 B.提供报价对象为25家，其中有效报价对象为21家 C.提供报价对象为10家，其中有效报价对象为10家 D.提供报价对象为50家，其中有效报价对象为30家
满分：2 分
19.根据《首发管理办法》的规定，拟上市公司发行股票并上市的财务指标良好方可首次公开发行股票并上市。下列各项中，符合财务指标良好的是（）。A.最近3个会计净利润均为正数且累计超过人民币3000万元
B.最近3个会计经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元 C.发行前股本总额不少于人民币3000万元
D.最近一期期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20%
满分：2 分
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20.下列选项中，属于详式权益变动报告书包括的内容有（）。
A.持股目的，是否有意在未来12个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益 B.取得相关股份的价格、所需资金额、资金来源
C.未来12个月内对上市公司资产、业务、人员、组织结构、公司章程等进行调整的后续计划
D.前24个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易
满分：2 分
第三篇：西安交通大学17年3月课程考试《证券法》作业考核试题
西安交通大学17年3月课程考试《证券法》作业考核试题
一、单选题（共 30 道试题，共 60 分。）
1.上市公司董事、监事和高级管理人员在信息披露工作中应当履行相应的职责。下列表述中，符合证券法律制度规定的是（）。
A.上市公司董事应对公司报告签署书面审核意见 B.上市公司监事应对公司报告签署书面确认意见
C.上市公司高级管理人员应对公司报告签署书面审核意见 D.上市公司监事会应对公司报告签署书面审核意见 正确答案：
2.证券在证券交易所上市交易，应当采用何种交易方式？ A.集中竞价交易方式 B.公开的交易方式 C.做市商交易方式
D.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式 正确答案：
3.依照《证券法》，以下关于证券交易行为的规定中，哪项是错误的？ A.禁止法人非法利用他人账户从事证券交易
B.依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市
C.国有企业和国有资产控股的企业，不得买卖上市交易的股票
D.国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定 正确答案：
4.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计的上半年结束之日起（）内，以及在每一会计结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和报告，并予公告： A.一个月 三个月 B.二个月 四个月 C.三个月 六个月 D.六个月 十二个月 正确答案：
5.依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？ A.有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元 B.累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十 C.最近三年连续盈利
D.公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出 正确答案：
6.依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的？
A.前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上 B.公司预期利润率可达同期银行存款利率 C.最近三年连续盈利，并可向股东支付股利 D.最近三年内财务会计文件无虚假记载 正确答案：
7.依照《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误的？ A.向不特定对象发行证券，属于公开发行
B.向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行 C.发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销
D.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券 正确答案：
8.某股份有限公司拟申请首次公开发行股票并上市，该公司净资产为10000万元，其中无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）的数额最多是（）万元。A.2500 B.2000 C.1600 D.500 正确答案：
9.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为（）A.证券代销 B.证券包销 C.证券经销 正确答案：
10.公司债券上市交易后，在一定情形下，证券交易所可决定暂停其上市交易。以下对暂停公司债券上市情形的说法中不准确的是： A.公司有重大违法行为 B.公司最近三年连续亏损
C.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件 D.公司债券所募集资金不按照核准的用途使用 正确答案：
11.以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中，哪项是错误的？ A.证券交易所的有关人员 B.证券监督管理机构工作人员 C.发行人控股公司的监事
D.持有公司百分之三以上股份的自然人 正确答案：
12.下列有关首次公开发行股票的程序中，说法错误的是（）。
A.中国证监会收到申请文件后，应在5个工作日内作出是否受理的决定
B.股票发行申请经核准后，发行人应自中国证监会核准发行之日起6个月内发行股票 C.发行人股票发行申请经核准后，发行的股票一般由证券公司承销 D.证券的代销、包销期限最长不得超过120日 正确答案：
13.上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其
所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司应当收回其所得收益。公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在多少日内执行？ A.十五 B.二十 C.三十 D.四十 正确答案：
14.设立证券公司，应当具备的下列条件中，哪项是错误的？ A.有符合法律、行政法规规定的公司章程； B.注册资本不低于人民币二亿元
C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格； D.有完善的风险管理与内部控制制度 正确答案：
15.根据《证券法》，以下关于证券交易所的说法中哪项是错误的？ A.未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情
B.证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
C.实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员
D.证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构备案 正确答案：
16.依照《证券法》，符合以下哪种情形时，证券交易所可以做出暂停该公司股票上市的决定？
A.上市公司财务报告作虚假记载且拒绝纠正的 B.上市公司最近二年连续亏损的 C.公司解散或者被宣告破产的 D.公司有重大违法行为的 正确答案：
17.未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，哪项是错误的？
A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息 B.处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款 C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款 正确答案：
18.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起()内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。A.一个月 B.三个月 C.五个月
D.六个月 正确答案：
19.《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？ A.适用于向不特定对象公开发行的证券
B.发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元 C.由主承销和参与承销的证券公司组成
D.承销团代销、包销期最长不得超过九十日 正确答案：
20.以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？ A.前一次公开发行的公司债券尚未募足
B.对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态 C.违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途 D.公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十 正确答案：
21.证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：
A.证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格
B.证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务 C.证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 D.证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券 正确答案：
22.《证券法》修订案于 2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法将于何时正式开始实施？ A.2006年1月1日 B.2006年3月1 C.2006年6月1日 D.2006年9月1日 正确答案：
23.根据上题，如果公司董事会未在上述期限内执行的，股东可采取以下哪项措施？ A.股东必须先向证券交易所报告 B.股东必须先提起仲裁
C.股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼 D.股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼 正确答案：
24.股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的，为发行失败。A.五十 B.六十 C.七十 D.八十 正确答案：
25.2010年1月，A上市公司准备增资发行股票，A公司下列情形不构成其申请发行股票障碍的有（）。
A.2009年A.公司曾公开发行过一次股票，但2009年营业利润比2008年下降55％
B.2007年A.公司的财务报表被注册会计师出具了无法表示意见的审计报告
C.本次股票发行所募集资金的投资项目实施后，有可能会与控股股东产生同业竞争 D.2007年、2008年和2009年均按照企业会计准则的规定计提了资产减值准备 正确答案：
26.根据《证券法》规定，证券交易所的总经理由谁任免？ A.证券业协会
B.国务院证券监督管理机构 C.证券交易所会员大会 D.证券交易所理事会 正确答案：
27.对证券登记结算的以下叙述中，哪项是错误的？
A.应当要求结算参与人按照货银对付的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保 B.必须把收取的各类结算资金和证券存放于专门的清算交收账户，用于已成交的证券交易的清算交收
C.在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物
D.证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，但在一定情况下，司法机关可以强制执行 清算交收帐户 正确答案：
28.以下关于要约收购的说法，哪项是正确的？
A.收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易
B.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的六个月内不得转让
C.收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后，公告其收购要约 D.收购要约的期限不得少于三十日，并不得超过九十日 正确答案：
29.依照《证券法》的有关规定，下列对证券交易方式或制度的说法，哪项是正确的？ A.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，必须在依法设立的证券交易所上市交易 B.证券交易必须采用无纸化交易方式
C.证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易
D.证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动 正确答案：
30.证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有： A.设立、收购或者撤销分支机构 B.变更业务范围或者注册资本
C.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构 D.变更公司章程中的一般条款 正确答案：
西安交通大学17年3月课程考试《证券法》作业考核试题
二、多选题（共 20 道试题，共 40 分。）
1.上市公司披露的信息有虚假记载，如果致使投资者在证券交易中遭受损失，可能承担赔偿责任的有（）。
A.该上市公司的保荐人 B.该上市公司的董事
C.该上市公司的承销的证券公司 D.该上市公司的前5大股东 正确答案：
2.根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有（）。
A.代理委托人从事证券投资
B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 C.与委托人约定分享证券投资收益 D.与委托人约定分担证券投资损失 正确答案：
3.下列有关公司债券担保的说法中，不符合证券法律制度规定的是（）。A.为公司债券提供保证担保的，应当为连带责任保证 B.担保的范围仅仅包括本金
C.担保财产的价值经有资格的资产评估机构评估不低于担保金额 D.担保的财产可以被设定担保 正确答案：
4.下列有关发行可转换公司债券提供担保的表述，符合规定的是（）。A.提供担保的，应当为全额担保
B.证券公司或上市公司不得作为发行可转换公司债券的担保人 C.上市商业银行不得作为发行可转换公司债券的担保人
D.最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司公开发行可转换公司债券，可以不提供担保 正确答案：
5.下列各项中，符合上市公司非公开发行股票条件的是（）。A.特定的发行对象不超过10名
B.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90% C.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让
D.除控股股东、实际控制人及其控制的企业、境内外战略投资者认购的股份外，本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让 正确答案：
6.下列关于分离交易可转换公司债券的认股权证上市交易的说法中，正确的有（）
A.认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票的均价和前一个交易日的均价
B.认股权证的存续期间可以超过公司债券的期限
C.认股权证的存续期间自公司债券发行结束之日起不少于6个月
D.募集说明书公告的权证存续期间可以进行调整 正确答案：
7.A上市公司于2007年5月向中国证监会提出增发股票的申请，根据《发行管理办法》规定，下列各项中，不符合上市公司增发股票条件的是（）。
A.2004年10月现任公司董事甲因违规行为受到中国证监会的行政处罚 B.2005年8月曾公开发行股票，发行当年营业利润比上年下降35% C.2006年3月现任董事会秘书未及时发布公司重大信息受到证券交易所的公开谴责 D.2007年1月为控股股东违规提供担保 正确答案：
8.甲股份有限公司（以下简称甲公司）欲收购乙上市公司（以下简称乙公司）。如果甲公司实施对乙公司的收购行为，下列各项中，与甲公司构成一致行动人的是（）。A.甲公司的母公司
B.与甲公司同时受控于A.公司的丙公司
C.持有甲公司35％的股份，且同时持有乙公司5％股份的丁某 D.乙公司的董事长张某的亲姐姐，其持有甲公司1％的股份 正确答案：
9.上市公司收购中，下列属于免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户事项的情形有（）。
A.甲投资者已经持有A上市公司35％的股份，依法持有的事实发生起第6个月，甲增持A公司1％的股份
B.乙投资者已经持有 B上市公司40％的股份，依法持有的事实发生起第三年，乙增持 B公司1％的股份
C.丙投资者在 C上市公司中拥有权益的股份达到51%，丙继续增加其在该公司拥有的权益，该增持已经影响 C公司的上市地位
D.丁投资者因继承导致在 D上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30% 正确答案：
10.下列有关基金的相关规定中，说法错误的是（）
A.基金上市交易后，基金合同期限届满由证券交易所终止其上市交易，期限未满时不得提前终止
B.基金投资人申请赎回的，基金管理人一律不得拒绝接受基金投资人的赎回申请 C.基金合同期限届满的，将暂时停止上市
D.开放式基金在销售机构的营业场所销售及赎回，不上市交易 正确答案：
11.根据《首发管理办法》的规定，拟上市公司发行股票并上市的财务指标良好方可首次公开发行股票并上市。下列各项中，符合财务指标良好的是（）。A.最近3个会计净利润均为正数且累计超过人民币3000万元
B.最近3个会计经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元 C.发行前股本总额不少于人民币3000万元
D.最近一期期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20% 正确答案：
12.下列关于上市公司增发股票程序的说法中，正确的有（）。A.上市公司增发股票应由董事会作出决议并提请股东大会批准
B.自证券会核准发行之日起，上市公司超过6个月未发行的，核准文件失效
C.上市公司发行股票前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告证监会 D.增发股票，应当由证券公司承销 正确答案：
13.下列关于虚假陈述行为的规则与免责事由的说法中，正确的是（）。
A.专业中介服务机构及其直接责任人违反《证券法》的规定虚假陈述，给投资人造成损失的，就其负有责任的部分承担赔偿责任。但有证据证明无过错的，应予免责
B.发起人、发行人或者上市公司对其虚假陈述给投资人造成的损失承担民事赔偿责任。C.证券承销商、证券上市推荐人对虚假陈述给投资人造成的损失承担赔偿责任。但有证据证明无过错的，应予免责
D.实际控制人操纵发行人或者上市公司违反证券法律规定，以发行人或者上市公司名义虚假陈述并给投资人造成损失的，必须由上市公司承担赔偿责任 正确答案：
14.下列选项中，属于详式权益变动报告书包括的内容有（）。
A.持股目的，是否有意在未来12个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益 B.取得相关股份的价格、所需资金额、资金来源
C.未来12个月内对上市公司资产、业务、人员、组织结构、公司章程等进行调整的后续计划
D.前24个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易 正确答案：
15.根据《证券法》规定，下列关于证券承销的说法，正确的有（）。A.证券承销业务采取代销或者包销方式
B.证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务
C.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议 D.承销团应当由发行人和参与承销的证券公司组成 正确答案：
16.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的下列费用中提取一定比例的金额设立风险基金（）。A.会员费 B.席位费 C.交易费用
D.交易结算资金 正确答案：
17.根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金财产不得用于投资或者活动的范围有（）。
A.从事承担无限责任的投资 B.向商业银行提供贷款 C.承销证券
D.购买上市交易的证券 正确答案：
18.照法律规定，以下各项股份转让交易中不符合规定的有（）。
A.为股票发行出具审计报告的人员，在该股票承销期满后3个月内购买了该种股票 B.为上市公司出具审计报告的人员，在有关文件公开后5日后买了该种股票 C.公司成立刚满2年时，发起人将其持有的本公司股票卖出 D.公司董事辞去职务后4个月时，将其持有的本公司股票卖出
正确答案：
19.某股份有限公司公开发行股票，其中部分采用向配售对象配售股份的发行方式，公开发行股票数量为2亿股，在初步询价结束后，下列情形中应当中止发行的有（）。A.提供报价对象为30家，其中有效报价对象为10家 B.提供报价对象为25家，其中有效报价对象为21家 C.提供报价对象为10家，其中有效报价对象为10家 D.提供报价对象为50家，其中有效报价对象为30家 正确答案：
20.某上市公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停其股票上市的有（）。
A.公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的30% B.公司最近3年连续亏损 C.公司董事长被罢免
D.公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者 正确答案：
第四篇：远程西安交通大学17年3月课程考试《政府采购管理》作业考核试题（模版）
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西安交通大学17年3月课程考试《政府采购管理》作业考核试题
一、单选题（共 30 道试题，共 60 分。）V 1.美国联邦级政府采购的采购对象可分为以下三类：设备与器材、其他服务、（）。.开发研究.货物.工程.服务。标准答案：
2.采购文件的保存期为从采购结束之日起至少保存（）年。.5.10.12.15。标准答案：
3.政府采购分为（）、工程和服务三大类。.科研项目.设计竞赛.货物.商品。标准答案：
4.根据政府采购组织模式的不同，可以将采购方式分为集中采购和（）。.小额采购
.半集中半分散采购.分散采购.批量采购。标准答案：
5.国际通用并已为各国确认的招标程序为：招标——投标——评标——（）——签订合同。.决策.财务结算.决标
.购买标书。标准答案：
6.新加坡政府规定小额采购适用于（）新元以下的采购项目，如果价格合理，可以直接向单一供应商购买；如果不了解价格情况，则鼓励采用口头报价。.500.1000.5000.10000。
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标准答案：
7.政府采购制度的规范范围，包括包括:空间范围、（）、对象范围、资金范围、集中程度范围等。.管理范围.主体范围.法律范围.采购范围。标准答案：
8.根据供应商的基本属性，可以将其划分为法人供应商、其他组织供应商和（）。.自然人供应商.企业供应商.军事供应商.国际供应商。标准答案：
9.在政府公开的采购活动中，根据供应商参加投标与否、中标与否，可将供应商分为（）、投标供应商、成交供应商。.中标供应商.违约供应商.国外供应商.潜在供应商。标准答案：
10.实施（）为标志，我国的政府采购工作逐步实现法制化。.《政府采购货物和服务招标投标管理办法》.《政府采购法》
.《政府采购信息公告管理办法》.《合同法》。标准答案：
11.1992年欧盟成立后，相继颁布的欧盟公共采购法律体系中有四部指令是关于政府采购的实体性法律，包括公共服务、公共供应、公共工程和（）四个指令。.公用事业.公用物品.公共管理.公共采购。标准答案：
12.1994年4月15日，韩国在世界贸易组织的（）上签字，成为该协议的正式成员国。.《政府采购协议》.《政府采购办法》.《政府采购指令》.《政府采购指南》 标准答案：
13.《暂行办法》规定，实行全额支付方式的采购项目，采购机关应当在政府采购活动开始前（）个工作日内，依据政府采购计划将应分担的预算外资金(包括缴入财政专户和财政部门批准留用的资金)及单位自筹资金足额划入政府采购资金专户。
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.一.二.三.五。标准答案：
14.采用了竞争性谈判采购时，谈判小组从符合相应资格条件的供应商名单中确定不少于（）家的供应商参加谈判，并向其提供谈判文件。.二.三.四.五。标准答案：
15.大额采购是单项采购金额达到招标采购标准的采购。适用的具体采购方式有（）、竞争性谈判采购等。.招标采购.传统采购.现代化采购.批量采购。标准答案：
16.作为一门独立的学科，公共管理学诞生于（）世纪初期，至今已有近百年的历史。.17.18.19.20 标准答案：
17.在新加坡，政府采购的管理机关是（），只负责集中采购少数产品，主要负责对为政府采购提供产品、工程和服务的供应商进行注册。.税务机关.国会.地方政府.财政部。标准答案：
18.由政府指定的媒体，在收到信息公告文本之日起，应该在（）个工作日内发布信息公告，并快捷地向订户或用户传递政府采购信息。.3.4.5.10； 标准答案：
19.我国有关单位进行政府采购的资金一般包括以下三个部分：（），预算外资金，采购单位的自筹资金。.财政收入.预算内资金
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.税收
.行政缴费； 标准答案：
20.政府采购计划根据其实际应用不同，可以分为（）、联合采购计划和综合采购计划。.个人采购计划.企业采购计划.单位采购计划.政府采购计划。标准答案：
21.政府采购管理是公共管理学科的一门基础性课程，是一门以政府采购、（）以及政府采购监督管理为研究对象的新兴学科。.政府税收管理.政府支出制度.政府采购制度.政府财政制度。标准答案：
22.对预算内资金的法律规范，主要依据1994年全国人大通过的（）和1995午国务院颁布的预算法《实施条例》。.《中华人民共和国预算法》.《中华人民共和国政府采购法》.《中华人民共和国合同法》.《中华人民共和国招标投标法》。标准答案：
23.1997年9月，新加坡正式签署世界贸易组织的（），该协定适用于新加坡所有的政府部门和25个法定机构的政府采购工作。.《政府采购办法》.《政府采购协议》.《政府采购指令》.《政府采购指南》。标准答案：
24.目前经财政部门指定的发布政府采购信息的媒体，已经我国形成了报纸()、《中国政府采购网》和杂志《中国政府采购》三位一体的政府采购信息发布体系。.人民日报.中国青年报.中国日报.中国财经报。标准答案：
25.政府采购的当事人主要包括：（）、集中采购机构、供应商、采购监督管理机构与评委会委员等。.业务员.公务员.采购人.财务人员。
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标准答案：
26.我国政府采购管理体系设置包括主管机构、采购机关、中介组织、（）、仲裁机构。.财政局.采购中心.供应商.采购市场。标准答案：
27.欧盟通过其指定的《政府采购指令》确认了三项基本原则：（）、非歧视原则和竞争性原则。.公正原则.透明原则.公开原则.公平原则。标准答案：
28.政府采购监督管理部门的监管对象主要包括：（）、采购代理机构和政府采购供应商。.政府采购的采购人.政府采购的自然人.政府采购的财务人员.政府采购的检查部门。标准答案：
29.对预算内资金的法律规范，主要依据1994年全国人大通过的（）和1995午国务院颁布的预算法《实施条例》。.《中华人民共和国预算法》.《中华人民共和国政府采购法》.《中华人民共和国合同法》.《中华人民共和国招标投标法》。标准答案：
30.招标采购方式按其公开性的程度可分为竞争性招标采购、有限招标采购、（）和限制性招标采购四种。.单一来源采购.“采购卡”采购.“密封”投标招标法.选择性招标采购。标准答案：
西安交通大学17年3月课程考试《政府采购管理》作业考核试题
二、多选题（共 4 道试题，共 8 分。）V 1.招标分为__________。（）
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.公开招标.定向招标.邀请招标.约定招标 标准答案：
2.供应商参加政府采购活动应当具备下列条件：_______（）.具有独立承担民事责任的能力
.具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度.具有履行合同所必需的设备和专业技术能力.有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录
.参加政府采购活动前三年内，在经营活动中没有重大违法记录 F.法律、行政法规规定的其他条件 标准答案：F 3.采用竞争性谈判方式采购的，资格公告的期限不得少于 个工作日,自谈判文件发出之日起至参加谈判供应商递交报价文件截止之日止，一般项目不得少于 个工作日，大型或技术复杂项目不得少于 个工作日。采购人或采购代理机构需对谈判文件做实质性变动的，应当在规定的递交报价文件截止时间 工作日前以书面形式告知所有参加谈判的供应商。（）.5.7.10.3.20 标准答案：
4.供应商投诉书应当包括下列主要内容：.投诉人和被投诉人的名称、地址、电话等.具体的投诉事项及事实依据
.质疑和质疑答复情况及相关证明材料.提起投诉的日期。标准答案：
西安交通大学17年3月课程考试《政府采购管理》作业考核试题
三、判断题（共 16 道试题，共 32 分。）V 1.事业单位不能成为政府采购的采购人。（）.错误.正确 标准答案：
2.韩国政府规定对于金额超过1亿韩元(约13万特别提款权)的物资采购、50亿韩元(约500万特别提款权)以上的工程采购，面向国际公开招标。
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.错误.正确 标准答案：
3.新加坡对国内供应商并有特别的优惠政策，对中小企业也有优惠政策。在国际组织协议中，新加坡按有关规定给予组织成员国一定的优惠。.错误.正确 标准答案：
4.我市货物、工程、服务公开招标的限额标准是30万元。（）.错误.正确 标准答案：
5.从根本上说，政府采购制度，就是规范政府采购当事人的权利、义务和责任的制度，而明确各方当事人的权力、义务和责任，就是对社会公共利益的有力保障。（）.错误.正确 标准答案：
6.在1995年5月以前，新加坡主要实行集中性的政府采购，由法定机构负责集中采购，而中央采购处则自行采购。.错误.正确 标准答案：
7.政府采购的国际化是伴随着国际贸易一体化的发展而发展的。（）.错误.正确 标准答案：
8.按照我国相关法律的规定，各级人民政府的采购部门是负责政府采购监督管理的部门，依法履行对政府采购活动的监督管理职责。().错误.正确 标准答案：
9.美国政府采购按照采购对象的规模大小，可以将政府采购分为大额采购(2500～25000美元之间)和小额采购(25000美元以上)。.错误.正确 标准答案：
10.政府采购预算编制完成后，需要提交相应级次的人民代表大会审议通过和批复。（）.错误.正确 标准答案：
11.政府采购预算编制首先要解决的问题就是采购工程的明确划分，并分类进行编制。().错误.正确
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标准答案：
12.投标人报价超过采购预算，采购人不能支付，投标人需重新报价。（）.错误.正确 标准答案：
13.在乌拉圭回合谈判后期，在对原《政府采购协议》的内容进行大幅度调整后，形成了世界贸易组织(WTO)的《政府采购守则》。（）.错误.正确 标准答案：
14.政府采购应当采购本国货物、工程和服务。（）.错误.正确 标准答案：
15.搞好政府采购计划和预算，是做好政府采购工作的前提条件，也是搞好政府采购管理的重要内容。().错误.正确 标准答案：
16.美国的《联邦政府采购法》经过多次修正和完善,已经形成一套较为完善的全面的采购和招标制度体系。.错误.正确 标准答案：
第五篇：西安交通大学17年9月课程考试《管理信息系统》作业考核试题
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西安交通大学17年9月课程考试《管理信息系统》作业考核试题
一、单选题（共30道试题，共60分。）
1.一般情况下，可将管理分为三个层次，即高层、中层和基层，其中高层管理属于（）。A.战术级管理 B.战略级管理 C.控制层管理 D.作业层管理
2.管理信息系统概念的正确描述之一是()A.由计算机、网络等组成的应用系统
B.由计算机、数据库等组成的信息处理系统 C.由计算机、人等组成的社会技术系统
D.由计算机、数学模型等组成的管理决策系统 3.U/C矩阵的正确性检验没有包含的一种是：（）A.完备性检验 B.准确性检验 C.一致性检验 D.无冗余性检验
4.用TV-C-25代表25寸彩色电视机，这个代码属于()A.顺序码 B.区间码 C.助忆码 D.尾数码
5.智能决策支持系统在结构上比决策支持系统增加了()A.知识库和方法库 B.模型库和知识库 C.知识库和推理机 D.数据库和推理机
6.管理信息系统主要解决（）A.结构化决策问题 B.半结构化决策问题 C.非结构化决策问题
D.半结构化和非结构化决策问题 7.模块的分解应使每个模块（）。A.外部互相之间的信息联系紧密 B.执行更多的功能 C.内部处理相对独立 D.内部自身联系紧密
8.数据库系统的核心是（）A.数据库 B.操作系统
C.数据库管理系统 D.数据库系统
9.电子商务系统的基础是()
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A.决策支持系统 B.电子数据交换 C.商业信息系统 D.财务信息系统
10.管理信息具有等级性，下面属于策略级的信息是（）A.库存管理信息 B.产品投产 C.工资单
D.每天统计的产量数据
11.结构化分析与设计是信息系统开发时常用的方法，按其生命周期特征，它应属于（）。A.螺旋模型 B.喷泉模型 C.混合模型 D.瀑布模型
12.可行性分析的内容包括()A.业务上的可行性、管理上的可行性、决策上的可行性 B.技术上的可行性、业务上的可行性、管理上的可行性 C.经济上的可行性、技术上的可行性、管理上的可行性 D.经济上的可行性、业务上的可行性、管理上的可行性 13.数据字典的内容不包括()A.数据流 B.处理逻辑 C.数据管理机构 D.数据存储
14.系统调试时，当程序全部调试完成后，首先应作的事是()A.系统试运行 B.系统正式运行 C.编写程序文档资料 D.系统交付使用
15.MRPII是广泛应用于哪种类型企业的一种管理思想和模式。（）A.商业企业 B.制造企业 C.流通企业 D.零售企业
16.用于存放具有固定值属性的数据，需要长期保存并不断更新的文件，称为()A.后备文件 B.主文件 C.工作文件 D.处理文件
17.数据流图的组成不包括()A.输入 B.外部实体 C.处理
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D.数据存储
18.以转换为中心结构的模块，可分解为三部分：输入、（）、输出模块。A.调度 B.处理 C.查询 D.打印
19.数据的逻辑组织形式有()A.顺序组织、直接组织、链表组织 B.链表组织、树型组织、直接组织 C.顺序组织、树型组织、网状组织 D.网状组织、树型组织、链表组织 20.人类社会发展的三大资源是（）A.食、石油、水 B.物质、网络、信息 C.能源、物质、信息 D.计算机、通信、网络
21.下列工作哪些都属于管理信息系统实施阶段的内容?()A.模块划分,程序设计,人员培训
B.选择计算机设备,输出设计,程序调试 C.可行性分析,系统评价,系统转换 D.程序设计,设备购买,数据准备与录入 22.VFP语言属于第()代计算机语言。A.一 B.二 C.三 D.四
23.系统设计时（）
A.按用户要求划分子系统 B.按领导要求划分子系统 C.按逻辑功能划分子系统 D.按机构划分子系统
24.数据流程图是对原系统进行()的工具，也是用来描述新系统逻辑模型的主要工具。A.描述
B.分析和抽象 C.综合 D.调整
25.数据库的组织结构中包括的模式有（）A.内模式
B.（概念）模式 C.外模式
D.前三个选项都对
26.结构化生命周期法的主要缺点之一是（）。A.系统开发周期长
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B.缺乏标准、规范 C.用户参与程度低
D.要工作集中在实施阶段
27.在系统流程图符号中，▽表示()A.处理 B.脱机操作 C.手工输入 D.人工操作
28.下列关于结构化方法和原型法的描述错误的是()A.结构化开发方法是以系统工程的思想和工程化的方法进行开发 B.对于运算量大、逻辑性较强的程序模块可采用原型法来构造模型 C.结构化方法要求严格区分开发阶段
D.原型法要求的软件支撑环境比结构化方法高 29.事务流程图的描述对象是()。A.一项业务
B.一项业务或一组相互关联的业务 C.多项业务
D.一项信息处理过程
30.在计算机系统中，()都应该有代码。A.每个人 B.每件事、物 C.每个部门 D.每个实体
西安交通大学17年9月课程考试《管理信息系统》作业考核试题
二、判断题（共20道试题，共40分。）
1.功能分析的依据是信息系统目标，信息系统功能的主要来源是用户需求，功能分析的主要手段是用例分析。（）A.错误 B.正确
2.输出信息一般包括内部信息、外部信息两种类型。()A.错误 B.正确
3.现代企业进行业务流程重组一般需要有信息技术的支持。()A.错误 B.正确
4.在多种信息系统规划方法中，典型的有企业系统规划法、战略目标转移法、关键成功因素法。（）A.错误 B.正确
5.实体分析所分析的实体都是与组织有密切关系的实体。（）A.错误 B.正确
6.在业务流程中伴随着组织中大量的人流、物流和资金流。业务流程中没有信息流。（）
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A.错误 B.正确
7.信息系统开发共需要经历初始、细化、构建和移交四个阶段。（）A.错误 B.正确
8.概念类之间存在关联、聚合、泛化和依赖关系。（）A.错误 B.正确
9.信息系统建设主要包括信息系统规划、信息系统开发、信息系统维护。（）A.错误 B.正确
10.管理信息系统是一个能够替代人的工作的系统。
（）A.错误 B.正确
11.业务分析是信息系统开发的第二项工作。（）A.错误 B.正确
12.与组织目标相类似，信息系统目标也呈结构性，包括总目标、性能目标等。（）A.错误 B.正确
13.战略目标转移法的基本思想是把信息系统战略目标转化为组织战略目标。（）A.错误 B.正确
14.信息系统开发共需要经历初始、细化、构建和移交四个阶段。（）A.错误 B.正确
15.组织使命是组织发展的长远路线和趋势，组织方向是组织存在的意义和价值。（）A.错误 B.正确
16.与系统分析相比，系统设计具有以下特点：设计性具体化复杂性往复性。（）A.错误 B.正确
17.不同的组织管理模型之间有一定的差异，但同一组织内部不存在不同的管理模型。（）A.错误 B.正确
18.UML的建模元素包括基本建模元素、关系元素和图三大类。（）A.错误 B.正确
19.信息系统建设主要包括信息系统规划、信息系统开发、信息系统维护。（）A.错误 B.正确
20.组织参与者是指参与组织活动的各种主体。参与者只能在组织内部。（）A.错误
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B.正确
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