第一篇：财务顾问报告范本
深圳市怀新企业投资顾问有限公司关于西安旅游出售资产之股权转让交易的独
立财务顾问报告
2005-10-28 打印
独立财务顾问机构名称：深圳市怀新企业投资顾问有限公司
一、释义
除非另有说明，下列简称在本报告中的含义如下：
西安旅游： 指西安旅游(集团)股份有限公司(股票简称：西安旅游，股票代
码：000610)；
御苑实业： 西安御苑实业有限责任公司 秦岭置业： 陕西秦岭山水置业有限公司 西旅集团： 西安旅游集团有限责任公司 转让协议： 西安旅游(集团)股份有限责任公司与陕西昌浩房地产开发有限
公司关于陕西秦岭山水置业有限责任公司19.89％的股权转让协议
本独立财务顾问： 深圳市怀新企业投资顾问有限公司
本次交易： 西安旅游向陕西昌浩转让秦岭置业19.89％股权 本报告： 《深圳市怀新企业投资顾问有限公司关于西安旅游出售资产之关联
交易的独立财务顾问报告》 会计师事务所： 陕西兴华有限责任会计师事务所
资产评估报告： 〔陕兴评报综字(2005)第094号〕《陕西秦岭山水置业有限责任公
司资产评估报告书》 评估基准日： 2005年9月30日 深交所： 深圳证券交易所 元： 人民币元
二、绪言
受西安旅游委托，深圳市怀新企业投资顾问有限公司担任本次关联交易的独立财务顾问。
并仅就本次关联交易向西安旅游全体股东提供独立意见。本独立财务顾问是按照行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，遵循客观、公正的原则，在认真审阅相关资料和充分了解本次关联交易行为的基础上，发表独立的财务顾问意见，旨在就该项关联交易行为做出独立、客观和公正的评价，以供广大投资者及有关各方参与。
本报告按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所上市规则(2004年修订本)》等的有关规定法律，法规的要求，根据西安旅游提供的有关资料制作的。
三、声明
(一)本独立财务顾问与本次关联交易所有当事方均无任何利益关系，就本次关联交易所发表的有关意见是完全独立地进行的。
(二)本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由西安旅游提供。有关资料提供方已对本独立财务顾问做出承诺：其所提供的为出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件、资料、意见、承诺均真实、完整、合法、及时，不存在任何可能导致本独立财务顾问报告失实或产生误导的虚假记载、重大遗漏及误导性陈述，并对其提供资料的合法性、真实性和完整性承担全部责任。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。
(三)本独立财务顾问并未参与本次关联交易事项的磋商和谈判，因此本独立财务顾问报告是基于关联交易各方均按照本次关联交易协议务款全面履行其所负有责任的假设而提出的。
(四)本独立财务顾问的职责范围并不包括应由西安旅游董事会负责的对本次关联交易的商业上的可行性进行评论。本报告旨在就本次关联交易对西安旅游全体股东是否公平、合理，做出独立、公正、客观的评价。
(五)本独立财务顾问没有委托或授权其它任何机构和个人提供未在公报告中列载的信息和对本报告做任何解释和说明。
(六)本独立财务顾问并不对其他中介机构的工作过程与工作结果承担任何责任，本报告也不对其他中介机构的工作过程与工作结果发表任何意见与评价。
(七)本独立财务顾问提醒投资者注意，本报告不构成西安旅游的任何投资建议，对投资者根据本报告所做出的投资决策而产生的任何风险，本独立财务顾问不承担任何责任。
四、本次关联交易各方的基本情况及其相互关系(一)基本情况
1、西安旅游
公司全称：西安旅游(集团)股份有限公司
注册地址：陕西省西安市南二环西段27号西安旅游大厦七层
注册资本：16759.79万元
法定代表人：蔡建新
经营范围：饭店经营与管理、旅游餐饮、服务、教育培训，旅游产品开发、销售，旅游景区、景点开发建设、房地产开发、装修装潢工程。兼营：资源开发、技术开发。西安旅游(集团)股份有限公司(以下简称公司)是一九九三年十一月八日经西安市经济体制改革委员会市体改字(1993)96号文批准投立的股份有限公司，一九九四年四月十八日在西安市工商行政管理局取得《企业法人营业执照》。一九九六年七月二十六日经中国证券监督管理委员会批复发行社会公众股A股2236万股(其中向内部职工配售76万股)，于一九九六年九月二十六日在深圳证券交易所挂牌上市。
一九九七年九月十五日公司实施资本公积每10股转增7股分配方案，转增后总股本为15011万股。
二000年三月二十八日向全体股东配售1748.79万股，配股后股本为16759.79万股。
根据五联联合会计事务所有限公司出具的五联审字〔2005〕第5018号审计报告，截至2004年12月31日，公司总资产59891.7万元，净资产36565.9万元，2004年度现净利润2366.9万元。2.陕西昌浩房地产开发有限公司
企业性质：有限责任公司
注册地址：西安市雁塔区糜家桥小区58幛15301号
办公地址：西安市朱雀门里伟业大厦B座8E 法定代表人： 李淳朴
注册资本： 49,700,000元
企业注册号： 6100002072222 法人组织代码：77381263-3 营业范围：房地产开发、经营；物业管理；建筑材料的销售；园林绿化；装修装饰材料的销售与工程施工。
陕西昌浩房地产开发有限公司成立于2005年4月25日，是一家主要从事房地产开发的股份有限公司。组织机构是在董事会领导下的董事长总经理负责制。现有各类专业技术人员28人，均具有丰富的开发，经营、管理经验，在全国各地均有项目运作。
根据陕西昌浩房地产开发有限公司2005年度9月份会计报表(未经审计)，截至2005年9月，其总资产4,564.5万元，净资产4,564.5万元，截至2005年度9月份净利润—5.49万元。
3、秦岭置业
公司全称：陕西秦岭山水置业有限责任公司；
注册地址：西安市长安区滦镇
注册资本：9,079万元 注册号码：6100001020286 法定代表人：徐莉娜
经营范围：房地产开发、经营；室内外环境设计、装修；建筑设备安装；建筑材料、装饰材料(除木材)的销售；园林绿化；物业管理。
根据2005年度9月份会计报表(未经审计)，截至2005年9月，其总资产9,079万元，净资产9,079万元，截至2005年度9月份净利润0元。(二)交易各方关系
秦岭置业由西安旅游和西安御苑实业有限公司、西安网泰信安软件有限责任公司合计特有其100％的股权，其中西安旅游占19.89％。御苑实业有限责任公司与西安旅游的大股东均为西安旅游集团有限责任公司。西安旅游与陕西昌浩无关联关系。(三)交易事项
根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，本次交易应当及时披露，并须经西安旅游董事会和股东大会批准。
五、本次交易的基本内容(一)交易标的的基本情况
秦岭置业相关情况：
1、公司简况：
秦岭置业，全称陕西秦岭山水置业有限贵任公司，为西安旅游与合作方西安御苑实业有限责任公司协商，为投资开发西安御苑房地产和综合服务开发项目而共同成立的项目公司。公司于2004年10月15日成立，成立初，西安御苑实业有限责任公司以687.687宙土地(下称“该宗土地”)使用权作价8,619万元出资，占注册资本的95％。该宗土地坐落于西安市长安区滦镇，东临西安秦岭野生动物园、南依秦岭山脉，土地使用权证编号为西长国用2004第128号，土地用途为住宅用地，使用年限为70年，使用权类型为出让用地。西安旅游以现金460万元作为出资，占注册资本的5％，随后，西安旅游于2004年12月28日与西安御苑实业有限责任公司签订《股权转让协议》，收购秦岭置业14.89％的股权，西安旅游持有秦岭置业股权增至19.89％。
2、公司资产及负债状况：
表I 单位：人民币万元
名称 账面价值 评估价值 增减值
流动资产 10199.35 32249.93 22050.59 其中：土地使用权 20.21 20.07-0.14 固定资产 10219.56 32270.00 22050.44 资产合计 1140.56 1140.56 0.00 流动负债 1140.56 1140.56 0.00 负债合计 9079.00 31129.44 22050.44 净资产
上述资产所在地为秦岭置业注册地，均为秦岭置业成立后西安御苑实业有限贵任公司与西安旅游投入资产，一直使用至今，目前尚处正常生产使用期间。
上述资产西安旅游委托陕西兴华有限责任会计师事务所进行资产评估。该会计师事务所于2005年10月19日出具了[陕兴评报综字[2005]第094号《西秦岭山水置业有限责任公司资产评估报告书》，此次评估不同类资产采取了不同的评估方法，其中流动资产主要在会计账册确定的账面价值基础上进行核实与调整，机器设备等固定资产采用了重置成本法进行评估，计算公式为：评估值=重置全价×新率；土地使用权为存货的主要组成部分，采用了成本逼近法进行评估，即以开发土地所耗费的各项费用之和为主要依据，再加上一定的利润、利息、税金和土地所有权来确定待估土地使用权评估价值，计算公式为：总地价二土地取得费+土地开发费+税费+利息+利润+土地增值收益。负债的评估采用成本法，以评估目的实现后产权持有者实际需要承担的数额确定相关负债的评估值；
3、本次股权转让对秦岭置业及西安旅游影响：
本次转让的股权若按照6,165.9万元的价格转让，则转让完成后，扣除原始投资、投资资金成本、中介费用等各项成本费用以后，预计西安旅游可获取投资收益2,074.39万元，而公司对外长期投资减少3,600万元。
(二)交易合同主要内容及定价情况
西安旅游与陕西昌浩之间签订的股权转让协议的主要内容如下：
出让方：西安旅游(集团)股份有限公司
受让方：陕西昌浩房地产开发有限公司
交易标的：西安旅游昕持有的秦岭置业19.89％的股权，根据对秦岭置业的评估情况，该部分股权作价人民币6,165.9万元。
转让金额：双方一致同意该部分股权转让价歆为人民币6,165.9万元。
支付方式：本次股权转让的全部价款，陕西昌浩分两次向公司支付：(1)陕西昌浩应于协议签订后19天内支付人民币4,000万元。
(2)陕西昌浩应于2006年6月30日前支付余款人民币2,165.90万元。
转让状态：尚未转让；
协议生效条件和生效时间：(1)本协议自双方签字、盖章后；
(2)陕西昌浩履行了本协议约定的第一次付款义务后；(3)经西安旅游董事会和股东大会批准后；
主要责任条款：
甲方：保证股权为甲方合法拥有，并具有完全、有效的处分权，及时申请工商变更登记；
乙方：按约定支付转让价款，协助甲方完成工商变更登记；
违约条款：协议约定违约行为发生时，逾期在30日内的，每逾期一日，违约方向守约方支付相应股权金额万分之一的违约金。逾期超过30日的，每逾期一日，违约方向守约方支付相应股权转让价款万分之二的违约金；
争议解决：协商解决；若协商不成，双方均有权向秦岭置业注册地人民法院提起诉讼。
六，本次交易的原则与动因(一)交易原则
1、遵守国家有关法律、法规及相关政策的规定的原则；
2、遵守公开、公平，公正原则；
3、遵守诚实信用、协商一致的原则；
4、有利于西安旅游长期发展原则；
5、符合西安旅游全体股东长远利益，体现了保护中小股东利益的原则；(二)本次交易的动因
本次秦岭置业股权转让事项完成后，西安旅游将收回前期3,6叩万元长期投资，并取得2,074.39万元投资收益，预计将能确保2005年公司业绩持续增长，为将要进行的股权分置改革奠定良好基础；本次转让所得，公司将根据公司未来的发展需要安排其用途，有利于公司财务状况的改善，也有利于公司未来筹资能力的加强，为公司调整发展战略、经营方针作好资金准备，从而进一步增强企业盈利能力，符合公司的长远发展战略。本次转让不涉及人员安置、土地租赁、公司高层人士变动等问题，不会对公司正常经营与发展造成不良影响。
本次交易对西安旅游当期及未来的财务状况和经营成果都将有积极影响。
西安旅游董事会认为：西安旅游与陕西昌浩所签订的股权转让协议符合诚实信用和平等互利的原则，没有损害公司和其他股东的利益，符合公司的长远发展战略。此次股权转让事项对公司可持续增长能力的提高也将产生积极影响。
西安旅游独立董事参加了审议上述交易的董事会，一致认为：上述交易表决程序合法，体现了公平、公正、公开原则，符合中国证监会和深交所的有关规定，公司承诺将按照有关规定，根据此项交易的实际进度披露交易的进展情况。上述交易行为符合公司的长远发展战略。
西安旅游监事会认为：本次交易合法合规。收购该公司的股权符合公司实际情况，且有利于西安旅游资产质量和赢利能力的提高。
该交易议案还需提交西安旅游股东大会批准，除此之外，上述交易不需经过其他部门批准。
七、独立财务顾问窟见
本独立财务顾问认真审阅了本次交易所涉及的资产评估报告、审计报告及有关协议、公告等资料，并在本报告所依据的假设前提成立以及基本原则遵循的前提下，在专业判断的基础上，出具以下独立财务顾问报告。
(一)主要假设
提请广大投资者和有关各方注意，本报告是建立在以下假设前提之上：
1、本报告所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和及时性；
1、有关中介机构出具的资产评估报告及审计报告真实可靠；
3、本次交易能够获得西安旅游股东大会批准，不存在其他障碍，能如期完成；
4、交易各方当事人全面履行交易协议，使交易协议顺利实施；
5、本次交易当事人内部基本制度、管理层的变动对本次交易无重大影响；
6、本次交易所涉及的权益所在地的社会经济环境无重大变化；
7、国家现行法律、法规、政策无重大变化，宏观经济形势不会出现恶化；
8、所属行业的国家政策及市场环境无重大的不可预见的变化； 9,无其他人力不可预测和不可抗力因素造成的重大不利影响；(二)关于本次交易合法性、公平性、合理性的评价 ]、合法、合规性
1)本次交易，已经西安旅游第四届董事会第九次会议和陕西昌浩董事会审议通过；
2)陕西兴华有限责任会计师事务所进行资产评估，已完成对西安旅游所转让股权在2005年9月30日所表现的市场整体价值的资产评估工作，并出具了资产评估报告书； 3)西安旅游已与陕西昌浩就本次交易签署了《股权转让协议》；
4)西安旅游独立董事及监事会一致认为：本次交易的交易各方情况清晰，交易合法合规。转让该公司的股权符合公司实际情况，且有利于西安旅游资产质量和赢利能力的提高，符合公司长远发展战略； 5)本交易将按照法定要求和程序提交西安旅游股东大会批准； 6)西安旅游已经和将要就上述交易严格履行信息披露义务；
2、公平合理性
1)本次交易方案是根据相关法律、法规和西安旅游公司章程的规定，并经董事会充分论证后做出的，符合证监会和深交所的有关法规、准则的规定，遵循了公开、公平、公正的原，则； 2)本次交易的交易价格是以中介机构评估的评估值为基础，并取得交易双方的协商一致；
3)本次交易能够优化西安旅游财务状况，也有利于公司未来筹资能力的加强，从而进一步增强企业盈利能力，符合公司的长远发展战略。本次转让不涉及人员安置、土地租赁、公司高层人士变动等问题，不会对公司正常经营与发展造成不良影响。(三)对本次关联交易的总体评价
通过上述分析，在前述假设条件和交易原则下，本独立财务顾问认为：本次交易遵守了国家相关法律、法规及有关关联交易程序的要求，履行了相关信息披露义务，符合(中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《深圳证券交易所股票上市规则(2004年修订本)》等相关法律、法规及西安旅游《公司章程》的有关规定，体现了“公开、公平，公正和诚实信用原则”原则，交易价格较为合理，收益情况良好，符合公司长远发展需要，也符合西安旅游全体股东的利益，不存在损害上市公司与股东利益的情形。(四)本次交易对股东的保护
1)本次交易各方无关联关系，不存在内部交易情况。
2)本次交易是依据法律、法规和西安旅游公司章程的规定做出的，整个交易建立在公平自愿的基础上，符合诚实信用和平等互利的原则；
3)本次交易中所涉及的股权交易定价是根据会计师事务所及地产评估公司出具的资产评估报告及相关的协议确定的，体现了公平、公正、公开原则，没有侵害股东的合法权益； 4)本次交易已经西安旅游董事会审议通过；
4)西安旅游的独立董事及监事会发表了支持本次交易的独立意见； 5)本次交易尚需西安旅游股东大会审议通过； 6)西安旅游已经和将要就上述交易严格履行信息披露义务；
7)此次交易行为有利于公司优化财务状况，也有利于公司未来筹资能力的加强，从而进一步增强企业盈利能力，符合公司的长远发展战略。
综上所述，本财务顾问认为：本次交易中股东的利益没有受到侵害。
八、提请西安旅游股东及投资者注窟的几个问题(一)本次交易尚需西安旅游股东大会审议通过。
(二)本报告仅就本次交易对全体股东的公平性做出独立、公正、客观的评价，不构成对西安旅游的任何投资建议，对于投资者根据本报告所做出的任何投资决策可能产生的风险，本独立财务顾问不承担任何责任。
(三)本独立财务顾问特别提请各位股东及投资者认真阅读与本次交易相关的董事会决议公告、资产评估报告书等相关信息披露资料，并在此基础上对交易可能涉及到的风险进行理性分析，做出自我判断。(四)我国证券市场目前尚处于发展过程的初级阶段，股票价格波动幅度较大，投资西安旅游的收益与风险并存，广大投资者应充分注意这种关系，进行理性投资
九、备查文件
1、西安旅游关于转让陕西秦岭山水置业有限责任公司股权的公告；
2、西安旅游第四届董事会第九次会议决议及会议记录；
3、独立董事意见书；
4、西安旅游第四届监事会第六次会议决议及会议记录；
5、西安旅游与陕西昌浩签订的股权转让协议书；
6、资产评估报告书《陕西秦岭山水置业有限责任公司资产评估报告书》。
十、备查地点
单位名称：西安旅游(集团)股份有限公司
联系人：刘建利
联系电话：029-82065555 联系地址：陕西省西安市南二环西段27号西安旅游大厦七层 邮 编：710061
十一、关于独立财务顾问
单位名称： 深圳市怀新企业投资顾问有限公司
联系人： 李芳
联系电话： 0755-83501870 联系地址： 深圳市彩田路中银大厦A座22楼
邮 编： 518026
第二篇：兴达信财务顾问报告
财务顾问报告
一、基本情况
北京兴达信金属制品有限公司成立于1993年8月24日，注册地址：北京市大兴区黄村镇林校北路南铁路桥北侧50米，注册资金1500万元，公司性质：有限责任公司，法定代表人：李景义，经营范围：制造、销售金属建筑摸板、建筑机具、锅炉电器仪表、水位计、通用零部件、化工试剂；金属电镀、锻造；销售化工产品、机械电器设备；维修家用电器；租赁自有厂房、场地及建筑机械设备；制造饮水机、净水器、污水处理设备。截止2008年3月31日，该企业拥有资产总额4476.6万元，其中：流动资金1484万元，固定资产2915万元，无形资产77.4万元；负债合计1290万元，所有者权益3186.5万元。
二、客户提出财务顾问要求
客户需要我行提供日常咨询服务，有政策法规咨询、财务咨询、投资咨询等。
三、我行的服务计划
针对客户提出的日常咨询服务需求及常年财务顾问协议中的规定，我行将及时的为客户提供相关的法律、法规、政策咨询服务；向客户推介我行创新业务品种；提供基本的投融资咨询服务。
四、可能的收益情况
通过我行的财务顾问服务，可以帮助企业在资本运营中正确运用法律、法规，提升财务管理能力、降低财务成本，使企业获得利益，从而提高我行的知名度并获得一定的收益。
农行xx支行2008、5、5
第三篇：财务顾问合同
财务顾问合同
聘请方：（以下称甲方）受聘方：********会计师事务所有限公司（以下称乙方）甲乙双方就税务筹划服务事宜，经充分协商，达成如下协议：
第一条：双方合作
甲方聘请乙方为其提供税务筹划的法律服务，对此乙方表示同意。
第二条：双方联系人
乙方指定作为甲方税务筹划的联系会计师和主承办会计师，甲方指定作为乙方的工作联系人。
第三条：工作范围
1.提供企业涉税事项咨询；
2.应甲方要求，为其提供企业财务人员税务筹划知识的培训，介绍税收政策在企业的具体运用；
3.提供企业营销方案的设计、业务合同的签订、经营方式的安排等日常经营管理中税收因素的分析和改进建议；
4.筹划企业经营，起草涉税文书。
5.甲方企业范围内的财务管理咨询。
6.甲方企业范围内的账务处理指导。
第四条：费用及支付
甲方应按年向乙方支付税务筹划费用元，此费用应在20年月日之前交纳。
第五条：专项服务
甲方有下列事项需要乙方提供专项服务的，另行收费，但应予以优惠。
1.提供企业发展战略方案设计中涉及的企业设立、合并、分立，重组、筹资、投资、人力资源管理、发展战略等业务的税收因素分析、税务筹划
方案设计；
2.代理税务行政复议与诉讼。
3.在项目可行性研究阶段对涉及的税收政策、税收负担、节税空间出具涉税论证报告。
4.银行及其他金融机构融资咨询。
第六条：相互报告
1.甲方应尽其所能，向乙方提供具体涉税事项的证据或相关资料，并确保其真实、准确、完整。
2.应定期对甲方进行回访，并向甲方汇报前一阶段的工作情况，帮助甲方在经营活动中所涉及的税收因素进行分析，必要时为其出具书面材料。
3.工作地点在甲乙方所在地均可，工作方式可灵活，但应事前相互告知。
第七条：保密条款
对涉及到双方特别是甲方的经营、财务及重大项目的商业秘密，另一方应予以保密。除非法律有明确规定，否则一方对外披露必须取得另一方的书面同意。
第八条：期限
本合同期限1年，从20年月日至20年月日。合同期满后，如双方续签，可以提前磋商。
第九条：其它
本合同一式两份，双方签字生效。
甲方：（签章）乙方：（签章）
年月日年月日
第四篇：财务顾问合同
财务顾问合同
委托方（甲方）：
受托方（乙方）：
为进一步提高企业财务工作能力，健全相关制度，充分理解、运用国家有关政策，甲方决定在企业日常经营管理中聘请乙方作为常年财务顾问。甲乙双方在“平等自愿、诚实守信、互惠互利、长期合作”的原则基础上，经友好协商，达成以下协议。
一、财务顾问服务范围
乙方提供的常年财务顾问主要为日常咨询服务。日常咨询服务主要包括以下两方面的内容：
1、政策法规咨询：乙方利用自身优势及时向甲方通报国家发布与甲方经营相关的财务政策、法规等，并为甲方提供相关的财务法规、政策咨询服务，帮助企业财务人员正确理解与运用。
2、财务咨询：为甲方提升财务管理能力、正确核算企业经营成果、税务策划、完善相关财务制度、融资安排等提供财务咨询。
日常服务不含专项顾问服务。所谓专项顾问服务，是在日常咨询服务的基础上，乙方根据甲方需要，利用自身专业优势，就特定项目提供的顾问服务，如提供财务经济活动分析报告、设计完整的财务核算制度、设计完整的内部控制制度、税务代理等。甲方若须乙方提供专项顾问服务，双方应另行签订合同。
二、服务方式及咨询问题答复时间
双方根据实际情况，可实行利用电话、网络、会晤等方式对相关问题随时进行沟通。为确保服务质量，乙方每月至少应一次到甲方公司所在地进行实地调研，了解或解决相关问题。
乙方在接受甲方咨询业务时，一般情况下必须在取得必要财务相关资料后4天内答复问题，若较为复杂的问题则可视情况而定。
三、财务顾问费用
根据双方议定，甲方每年支付日常财务顾问费10000元，超过一年时间部分1的费用按超时比例计算。财务顾问费用的支付时间为合同签订盖章后先预付5000元，签订合同后第七个月支付剩余的5000元。若在赣州章贡区外执行相关服务，甲方应按实际支出额承担乙方差旅费。
四、双方的权利与义务
㈠、甲方权利与义务
1、甲方有权就有关税务处理、编制财务报表、政策法规等问题向乙方咨询并要求及时解答。
2、对提供的全部资料的真实性、合法性和完整性承担责任。
3、为财务咨询工作提供必要的条件，配合乙方顺利完成财务咨询工作。
4、按照约定条件及时足额支付财务顾问费用。
㈡、乙方权利与义务
1、有权查询与财务咨询工作相关的资产及合同、协议、原始凭证等有关资料。
2、有权与相关人员座谈了解有助于财务咨询工作的事项。
3、按照约定时间完成财务咨询工作。
4、对在执行业务过程中知悉的商业秘密保密。
五、财务咨询的使用范围
乙方向甲方提供的财务咨询服务，仅供甲方在企业内部使用，对因使用不当造成损失的，乙方不承担任何责任，由此给乙方造成的损失，应由甲方负责赔偿。
六、财务顾问合同的有效期限
本合同一式两份，甲乙双方各执一份，并具有同等法律效力，本合同自签订之日起生效，有效期从2006年11月22日至2007年12月31日。
七、其他事项
其他未尽事宜，双方协商解决。
甲方（公章）：乙方（公章）：
代表人：（签字）代表人：（签字）
年月日
第五篇：财务顾问协议范本
融资顾问服务协议
委托方：（以下简称“甲方”）注册地址：
法定代表人：
受托方：亚洲美银资本（以下简称“乙方”）注册地址：
法定代表人：
一、项目背景
1、甲方是一家专注于中国区的专业性产业投资公司。
2、乙方在协助企业寻找投资者、及协助投资者寻找投资项目方面拥有丰
富的经验和专业的判断力，在中国境内拥有广泛的客户资源。
3、甲方确认：在本协议签署前，甲方已经接受了乙方推荐的某公司之引
入投资人(含增资和/或受让老股东股权)项目（以下简称“项目”或“目标公司”），乙方已经向投资项目的所有者引荐了甲方，并且乙方正在尽力协助甲方对项目进行分析和评估，正在协助甲方与投资项目所有者进行谈判。
在此背景下，甲方同意委托乙方就目标公司或其控股的或关联的公司之增资和/或受让目标公司老股东股权项目（以下简称“项目”）提供一系列相关服务（以下简称“委托”）。
二、服务计划
乙方在本委托中提供的服务内容如下：
1、乙方已经对项目有初步判断，并对该项目进行前期的接触和了解；
2、准备该项目的初步项目介绍，供甲方参考。该项目介绍主要根据项目
企业提供的基础资料编制；
3、在合适的时候安排甲方与项目方会面，进一步介绍该项目的情况并探
讨投资的可能性；
4、作为甲方与项目方之间的桥梁，促进甲方与项目方之间的沟通和谈判，直至交易的最终达成。
三、收费安排
本协议签订之日起，甲方或其关联方（包括信托方）不得逾越乙方就入股目标公司或其控股的或关联的公司股份事宜与其他中介方或直接与目标公司或其控股的或关联的公司进行接触。只要甲方或其关联方（包括信托方）最终获得目标公司或其控股的或关联的公司股权(股份)，不管通过何种渠道获得，均视为通过乙方获得了投资机会，甲方均应向乙方支付本协议规定的共3页 第页 1
财务顾问费用。
乙方从甲方收取的财务顾问费为成功费（“成功费”），乙方具体收费安排如下：
1、如果甲方与目标公司签订了具有法律效力的投资/收购合同，或甲方与
目标公司老股东签订股权转让协议，或其他相同性质文件并生效后，则甲方应按照甲方对该投资项目投资额（“投资额”）(包括在甲方增资情况下计入目标公司注册资本及资本公积等科目的金额总和，在股权转让情况下甲方支付给目标公司老股东股权转让款的总额)的2%(百分之贰)支付乙方或乙方指定的第三人作为成功费。
2、在甲方向目标公司支付投资款后壹拾日内或甲方与目标公司老股东签
订股权转让协议之日起壹拾日内，甲方一次性向乙方或乙方指定的第三人全额支付上述成功费，逾期支付的，每逾期一日另付千分之一的违约金。
3、有效时间
在甲方与项目方初次会面之日起24个月内，如果甲方与备选项目签订了投资/收购合同或其他相同性质文件，则甲方同意该交易是源于乙方的服务并承诺知会乙方有关交易的细节以及根据本条款的规定支付乙方成功费。
四、保密条款
1、双方承诺不对外披露在本委托中双方相互提供的保密信息（“保密信
息”）。双方保证仅将该等保密信息用于项目的分析及内部评估之用，未经对方同意，任何一方不向其他第三方披露。对方一旦要求，另一方会将所获得的全部保密信息交还对方或将其销毁。
2、保密信息是指任何一方专有的，不对外公开的信息。保密信息不包括
（1）有关信息披露之前，对方已经拥有；（2）有关信息是对方由第三方合法地获得，而且并无违反任何不得披露的约定；（3）有关信息在披露给对方时已经在公开场合可以获得及（4）有关信息在披露之后成为公开信息，而且并非由于违反本约定而导致的。
3、若是根据法律、任何政府部门、机构或其他相关监管机构的强制性要
求，任何一方在通知对方后可以披露保密信息的相关部份。
五、乙方提供的信息
乙方在本委托过程中将尽可能提供所有乙方认为有助于甲方了解项目的信息予甲方，但除非与甲方另外订立书面约定，否则乙方将不会对所提供的信息进行独立的验证。
六、争议解决
本协议的签署、效力、履行、解释和可强制执行性，均受中华人民共和国法律管辖。因本协议或本协议有关而且是产生的任何争议，应由各方通过友好协商
解决。如果任何一方为争议的解决发出第一份书面通知之日起六十（60）天内未能通过协商达成解决的，任何一方应将争议提交中国国际贸易仲裁委员会上海分会仲裁解决。
七、效力
本协议书于协议各方盖章、各方本人/法定代表人或授权代表签字后生效。
八、协议文本
本协议书以中文写成，正本一式二份，各方各执一份，每一份具有同等法律效力。
[以下无正文]
甲方：(盖章)
法定代表人或授权代表(签字)：
日期：年月日
乙方：(签字)
法定代表人或授权代表(签字)：
日期：年月日
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