申请合作机构准入情况的调查报告1

第一篇：申请合作机构准入情况的调查报告1

关于潍坊

限公司 申请合作机构准入情况的调查报告

市行：

现有潍坊 有限公司向我行申请合作机构准入，我行根据认真核实经营状况、有效规避风险的原则对该单位已进行了现场考察，现将考察情况汇报如下：

一、企业基本情况

潍坊 有限公司成立于 年 月份，注册资本金为人民币 万元，由股东于 年 月 日缴足，其中：闫建新认缴人民币 万元，占注册资本的 ；（）认缴人民币20万元，占注册资本的10%。法人代表（），男，岁，学历，公司位于（），地理位置优越，交通方便。公司成立伊始，本着诚实守信，合作共赢的经营理念，与多家知名品牌汽车经销商建立了广泛与良好的业务往来，业务量稳步一升。公司经营范围广泛，从不足十万的低端市场到上百万的高端市场都有着不错的销售业绩，并在同行中享有极的声誉。

二、财务情况

截止到 年 月，该公司资产总计 万元，其中流动资产为 万元，其中货币资金 万元；其他应收款 万元；存货 万；固定资产 万元。截止到 年 月实现销售收入 万元，实现利润 万元。

三、资信情况

潍坊 有限公司已经在我行开立一般结算账户，结算业务在我行办理，经对人民银行个人征信进行查询，该企业和主要股东无不良记录，信用良好。

四、融资情况

该公司在成立（年 月）至今未在人民银行办理贷款卡，在他行无其他贷款。

五、调查结论

经调查，潍坊 有限公司目前经营正常，效益较好，是我行潜在的汽车销售企业，公司资金实力雄厚，对汽车行业熟悉，具有丰富的经营理念。结合潍坊市轿车销售的实际情况和我行业务发展方向，同意该合作机构准入。

调查人：

中国工商银行 二○一四年六月十二日

第二篇：按揭贷款合作机构准入上报材料

银行按揭贷款合作机构准入材料

1.合作机构准入申请表 2.按揭贷款项目准入申请表 3.按揭贷款业务合作协议 4.公司按揭合作申请

5.营业执照正副本原件及复印件 6.税务登记证正副本原件及复印件 7.机构代码证正副本原件及复印件 8.开户许可证及企业信用机构代码证复印件 9.企业征信报告

10.法人及股东身份证原件及复印件 11.法人简介 12.股东会决议 13.授权委托书

14.房地产开发资质证书原件及复印件 15.立项批文

16.土地证原件及复印件

17.建设用地规划许可证原件及复印件 18.建设工程规划许可证原件及复印件 19.建设工程施工许可证原件及复印件 20.商品房预售许可证原件及复印件

21.工程监理单位资质等级证书和施工单位资质等级证书复印件 22.公司近两年经审计的财务报表及近期财务报表（包括资产负债表、现金流量表、利润表）原件及复印件 23.公司章程原件及复印件 24.验资报告原件及复印件 25.可行性研究报告原件及复印件 26.合作机构准入调查报告

第三篇：银行机构准入流程

银行机构准入流程

1、设立自助银行。自助银行是指银行在其账、货币兑换和查询等金融服务功能的无人营业网点，但在商场、营业场所以外设立，具有独立营业场所，提供存取款、贷款、转酒店、企事业单位等建筑物内放置的仅提供取款、转账、查询服务的自动取款机（ATM）除外。

流程

一、申请设立自助银行应当符合以下条件：

（1）在拟设地设有分行、视同分行管理的机构或分行以上机构，资产质量良好；

（2）在拟设地已设立的机构具有较强的内部控制能力，最近1年无重大违法违规行为和因内部管理混乱导致的重大案件；

（3）有与业务经营相适应的营业场所、安全防范措施和其他设施；

（4）银监会规定的其他审慎性条件。

流程

二、由申请设立自助银行的国有商业银行上级分行提出申请，并提交以下材料：

（1）设立申请书；（2）上级行的批准文件；（3）可行性研究报告；

（4）相关的监控方案、维护措施和内部控制制度；（5）法律、法规和银监会规定的其他材料。

流程

三、监管机构自收文之日起10日内做出受理决定，并发出受理通知书或不受理通知书。流程

四、监管机构采取书面审查、现场察看的方式审查中资商业银行设立自助银行的申请，并上报省银监局审批。

流程

五、省银监局自收到完整申请材料之日起3个月内作出准予或不准的决定。

流程

六、自助银行应当自批准之日起3个月内开业，并向监管机构报告。开业前必须通过公安、消防部门的验收，数据联网、安全监控及维护等措施均应已落实到位。未能按期开业的，申请人应在期限届满前1个月向原受理机关提交延期申请，延期的最长期限为3个月。

2、机构变更地址

流程

一、变更地址并应当符合以下条件：

（1）有符合任职资格条件的高级管理人员和熟悉银行业务的合格从业人员；

（2）有与业务发展相符合的营业场所、安全防范措施和其它设施；

（3）对原营业场所地区金融服务不产生重大影响。

流程

二、由变更地址机构的国有商业银行上级分行提出变更意向（商业银行申请变更住所的同时可根据实际一并申请变更名称），并提交以下材料：

（1）变更申请书；（2）上级行的批准文件；（3）新场所所有权或使用权证明

（4）法律、法规和银监会规定的其他材料。流程

三、所在地监管机构采取书面审查、现场察看的方式进行预核后，3个月内向其发出《中国银行业监督管理委员会浙江监管局银行业金融机构变更住所预核通知书》。

流程

四、拟变更住所机构凭《预核通知书》进行住所变更准备工作，在新的住所经公安、消防部门的安全、消防验收合格并取得相应证明、具备对外营业条件后，正式向所在地监管机构提出申请，流程

五、监管机构自收文之日起10日内做出受理决定，并发出受理通知书或不受理通知书。

流程

六、经审查后监管机构进行批复，准许机构开业。

3、机构升格

流程

一、机构升格应当符合以下条件：（1）拟升格机构经营情况良好；

（2）拟升格机构内部控制健全有效，最近2年内未发生重大案件和重大违法违规行为；

（3）拟升格机构有符合任职资格条件的高级管理人员和熟悉银行业务的合格从业人员；

（4）拟升格机构有与业务经营相适应的营业场所、安全防范措施和其他设施；

（5）银监会规定的其他审慎性要求。

流程

二、由机构升格的国有商业银行上级分行提出变更申请，并提交以下材料：

（1）设立申请书；（2）上级行的批准文件；（3）可行性研究报告；

（4）高管人员任职资格审核材料；

（5）法律、法规和银监会规定的其他材料。

流程

三、监管机构自收文之日起10日内做出受理决定，并发出受理通知书或不受理通知书。

流程

四、监管机构采取书面审查、现场察看的方式审查升格申请，并自收到完整申请材料之日起3个月内作出准予或不准的决定。

流程

五、商业银行自批复之日起6个月内完成机构升格。

4、临时停业。除法定节假日外，商业银行分支机构因特殊原因连续停止营业时间3天以上、6个月以内为临时停业。

流程

一、由临时停业机构的国有商业银行上级分行提出申请。流程

二、监管机构自收文之日起10日内做出受理决定，并发出受理通知书或不受理通知书。

流程

三、监管机构自收到完整申请材料之日起10日内作出准予或不准的决定。

流程

四、经批准的临时停业期限届满或导致临时停业的原因消除的，临时停业机构应当复业，原申请人应在复业后5日内向决定机关报告。营业场所重新修建的，申请人应当向决定机关提供营业场所所有权或使用权的证明材料及安全、消防合格证明方可复业。遇特殊情况需延长临时停业期限的，应按前款程序重新申请。

5、机构终止 流程

一、由终止机构的国有商业银行上级分行提出申请，并提交以下材料：

（1）终止申请书；（2）上级行的批准文件；（3）可行性研究报告；（4）向社会公告样式；

（5）法律、法规和银监会规定的其他材料。

流程

二、监管机构自收文之日起10日内做出受理决定，并发出受理通知书或不受理通知书。

流程

三、监管机构自收到完整申请材料之日起3个月内作出准予或不准的决定。

流程

四、终止营业机构向社会进行公告，并向监管机构上缴金融许可证。

第四篇：常州市学前教育机构准入标准

常州市学前教育机构准入标准

根据《中华人民共和国教育法》、《中华人民共和国民办教育促进法》、《中华人民共和国民办教育促进法实施条例》、《幼儿园管理条例》和国务院办公厅转发教育部等部门（单位）《关于幼儿教育改革与发展指导意见》的有关规定，在常州市举办各类幼儿园、托儿所均需到教育部门办理有关手续。

第一部分

申办条件

一、申办者

1、单位举办的，单位必须具有法人资格，个人举办者必须具有政治权利和完全民事行为能力，并且有一定经济基础。

2、中外合作办园、华侨或港、澳、台同胞与内地合作办园，必须符合国家有关规定。

二、园舍

（一）占地面积，建筑面积和内部结构须符合国家《幼儿园、托儿所建筑规范》要求；

（二）符合有关部门制定的安全卫生标准；

三、设施设备

参照省、市幼儿园评估标准中的有关装备要求进行配备。

四、编制

百度文库

1、教职工与幼儿比例按劳人编（1987）32号文件配备到位，有条件的可高于文件要求。

2、班容量要控制在规定的范围内。婴儿班收托4-12个月龄的婴儿，人数不超过15人；小托班收托13-18个月龄的幼儿，人数不超过18人；中托班收托19-24个月龄的幼儿，人数不超过20人；大托班收托25-36个月龄的幼儿，人数不超过22人；小班25-30人，中班30-35人，大班35-40人。

五、工作人员

（一）园（所）长

1、应当具有大专及以上学历，具有幼儿园高级教师职称，并获得幼儿园园长培训合格证书；

2、具有一定的幼儿园、托儿所管理经验。

（二）教职工

1、教师应具有大专及以上学历，持有相应的教师资格证书；

2、保育员应具有高中及以上文化程度，并受过幼儿保育职业培训，持证上岗；

3、保健人员应具有中等卫生学校及以上学历，并受过卫生部门举办的幼儿保健培训，并取得合格证书持证上岗；

4、财务人员应当具有会计上岗证，并实行亲属回避制度；

5、厨房工作人员应具有一定的文化知识、卫生知识、营养知识，厨师应当具有相应的技术等级证书。

所有工作人员必须身体健康，持有健康证明。患有国家法定传百度文库

染病、滴虫性及霉菌性阴道炎、化脓性皮肤病、精神病患者不得在园内工作。

六、设置及经费

1、办园要符合当地教育发展规划，具备《教育法》和其他有关法律法规规定的条件；

2、举办学前教育机构的经费由主办者负责筹措。学前教育机构必须具有开展保育、教育工作以及维修、扩建、添置必要设备设施、为教师提供保障等稳定的经费来源；

3、学前教育机构必须按当地政府职能部门规定的收费项目、标准收取费用，收取的费用必须专款专用，不得挪作他用。

第二部分

申办程序

一、审批程序

主办者向教育行政部门提出筹建申请——委托评估机构进行筹建的资质评估——获筹建批准——进行筹建，完成后提出办园申请——经评估后具备条件批准正式设立——颁发社会力量办学许可证。

二、审批材料

1、申请报告

2、举办者的资格证明材料（正本）

3、拟任园、所长或主要行政负责人及拟聘教师、工作人员的资百度文库

格证明、健康证明、享有福利待遇材料、聘用合同书等；

4、拟办园、所的资产及经费来源的证明材料（正本）

5、拟办园、所的场地证明；

6卫生行政部门提供的卫生保健合格证明，公安消防部门提供的消防安全证明，建筑部门提供的房屋安全合格证明；

7、符合法规的拟办园、所的章程和发展规划；

8、审批部门按法律法规要求提供的其它材料。

三、审批权限

学前教育机构的设置、变更、撤销等，常州市区（除武进区外）由市教育行政部门负责审批，金坛、溧阳、武进等地由所在地教育行政部门负责审批。

四、审批时限

自受理筹建申请之日起30日内对申请者的办学资质进行审查，并作出是否批准的决定。筹建期内不得招生。经批准筹建的办学机构，应当自批准之日起三年内提出正式办园申请，超过三年的，批准决定失效。自受理正式办园申请之日起3个月内作出是否批准的决定，批准的，颁发社会力量办学许可证；不批准的，应当书面说明理由。

第三部分 管理监督

1、教育行政部门及有关部门负责对学前教育机构的办学行为及保育教育工作、教师培训工作进行管理和指导。

百度文库

2、教育行政部门及有关部门依法对学前教育机构实行督导评估，促进其提高保教质量，并将评估结果向社会公布。

3、学前教育机构的招生简章和广告，应当报审批机关备案。

4、学前教育机构侵犯受教育者的合法权益，受教育者及其法定监护人有权向教育行政部门和其他有关部门申诉，有关部门应当及时予以处理。

5、审批机关每年应对学前教育机构履行检查职能。如发现有违规或严重伤害事故的，视情节轻重，给予限期整顿，停止招生或停止办学的行政处罚，办学许可证不得转让。

百度文库

第五篇：准入申请资料清单

准入申请资料清单

1、营业执照正副本

2、组织机构代码证正副本

3、税务登记证正副本

4、担保许可证

5、开户许可证

6、贷款卡

7、公司成立至今的所有验资报告

8、公司章程、所有股权转让协议及修正案及公司架构

9、法人代表、股东（个人）、总经理、财务负责人身份证、简历及征信授权书

10、股东为法人的需提供：营业执照、组织机构代码证、税务登记证、法人代表身份证、开户许可证、贷款卡（没有不需提供）、征信授权书及上一财务报表

11、公司近三年经审计的财务报表及最近一期的月报

12、公司上一及最新一期报表的担保余额明细（包括银行、借款人、金额、期限、起止日期及品种等）

13、公司风控相关文件

14、企业征信授权书

15、公司简介