工程索赔管理办法

第一篇：工程索赔管理办法

工程变更索赔程序及管理办法

第一部分 通 则

1.0 目的

为加强工程建设项目变更与索赔管理，规范变更与索赔处理程序，明确管理职责权限,规范工程计量计价规则，合理确定变更与索赔费用，控制工程造价，依据有关法律、法规，特制定本管理办法。

2.0 适用范围

本管理办法适用于集团下属各项目的工程承包合同的变更与索赔管理，其它合同的变更与索赔管理可参考执行。

3.0 关于各职能部门的职责： 3.1项目经理职责

3.1.1、对工程索赔工作负总责，制定项目经理部工程索赔目标，进行目标分解，责任到人； 3.1.2、熟悉项目在建施工管理情况，了解施工合同内容和条款内容，掌握变更索赔的原则； 3.1.3、定期组织对变更索赔工作进行归纳总结。

3.2项目常务副经理职责

3.2.1、在项目经理的领导下进行变更索赔工作；

3.2.3、熟悉项目在建施工管理情况，了解施工合同内容和条款内容，掌握变更索赔的原则； 3.2.4、根据施工现场情况情况的组织项目部变更索赔人员，制定变更索赔的策略和方式； 3.2.5、积极疏通业主、监理、设计单位的关系，做好攻关工作，为变更索赔工作奠定基础。

3.3项目技术总工职责

3.3.1、在常务副经理的领导下进行变更索赔工作；

3.3.2、根据变更设计图纸，结合施工现场情况，与业主、设计、监理单位沟通确定正变更和负变更的可行性，综合考虑制定初步变更设计方案，评估所需要采取的措施方案；

3.3.3、根据制定的初步变更方案，督促工程管理部收集、整理变更资料和变更申请，经审核送项目经理签字后上报监理、业主和设计院； 3.3.4、及时跟踪设计变更批复情况。

3.4成本部职责

3.4.1、在常务副经理的领导下负责项目部的变更索赔工作；

3.4.2、根据设计变更图纸，结合设计变更后采取的措施方案，对变更后的费用进行测算、预算

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工作，督促收集工期、窝工、自然灾害损失等索赔依据和原始证据； 3.4.3、及时跟踪落实变更索赔批复情况。

第二部分 变更索赔的流程及依据证据

1.0 关于变更的分类

1.1、变更可以由施工单位、监理单位或设计单位提出建议，业主也可提出变更建议。1.2、由上至下变更

1.2.1、业主提出的变更。业主通知监理、施工单位采取相应措施减少变更期间的损失； 1.2.2、业主工程部搜集信息并分析，同时要求设计单位共同研究方案，重大问题需专家论证时由原设计院负责邀请。与业主主管领导沟通同意后确定方案；

1.2.3、设计院依据方案在规定时间提供设计变更图；

1.2.4、业主计财部据此编制补充单价，并与相关监理、施工单位协商形成一致意见，报主管领导批准后出具补充变更工程量清单；

1.2.5、业主以正式文件形式下发至监理部,监理部下发变更令至相关的监理、施工单位执行； 1.2.6、业主工程部负责变更方案的落实与协调工作。1.3、由下至上变更

A.正常程序变更

1.3.1.现场各种原因产生变更（无论承包人提出还是监理工程师提出建议），包括合同内及合同外变更，正变更及负变更，承包人收集资料及准备，同时通知监理工程师、业主工程师；

1.3.2.承包人以书面报告或变更申请单形式（附相关资料,包括现场图片资料），报监理部，经业主丘北指挥部审批后执行；

1.3.3.也可邀请监理、业主现场工程师、设计代表现场办公，形成变更会议纪，四方会签确定变更方案，无需设计单位出变更图的可按变更方案执行，需要出变更图的，待设计变更图出图后执行。业主、监理、设计单位认为不需要变更的继续执行原设计；

1.3.4.对于变更设计，不论是几类变更，都应该经设计、监理、业主同意或批复，严格遵守“先批准、后变更，先设计、后施工”的原则，禁止擅自做主“先施工、后变更”，违反其原则，后果自负。

B.非正常程序变更

1.3.5、对于可以先执行后报批的变更，承包人必须通知监理工程师、项目部工程部现场核查。对有关环节必须有相关人员签认，各项目分部必须保存现场资料图片等证明材料，否则产生的费用自己承担；

1.3.6、项目分部在实施变更同时必须以书面报告或变更申请单形式报监理及业主工程师签认。

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2.0 项目经理部的变更索赔流程

2.1、施工图出图前的变更，此项工作由项目经理部根据投标工程量清单报价，结合合同文件通用条款和专用条款内容，研究设计变更内容和变更的策略，同时和设计院沟通，争取在设计出图时达到变更的目的；

2.2、施工过程中各分部收集现场的变更资料和变更的依据，根据资料和依据进行分析，提出变更索赔的初步方案或设想，变更设计上报项目部工程管理部；索赔资料上报项目部计划合同部；

2.3、项目经理部工程管理部根据项目分部上报的变更设计资料进行现场考察和分析，确定项目分部上报的设计变更是否申报，如能变更上报项目总工批准后，联系业主、监理、设计单位进行现场办公会、准备整理变更设计资料，计算工程量、编制工程量对比表交计划合同部、填写变更设计建议书，逐级上报并跟踪落实，同时对各分部给与答复以免造成停工或窝工，并做好变更设计台帐；

2.4、项目经理部计划合同部根据项目分部上报的索赔资料进行现场考察和取证，编制索赔资料进行费用计算，按照业主要求逐级上报；根据工程管理部提出的设计变更的工程量对比表，按照合同条款规定计算费用标准，计算增（减）的费用，逐级上报并跟踪落实，并做好变更索赔台帐。

3.0 变更索赔的时限 3.1、时限为7d 3.1.1、延期开工

当承包商拟提出延期开工要求时，应在合同约定的开工日期前7d书面提出，工程师接到申请后48h内书面答复，过期不答复即为承认其要求。

若因发包人原因要求延期开工，工程师书面通知，造成的承包方损失由发包人承担。

3.1.2、预付款支付

预付款在合同签订后1个月内或开工前7d内预付，预期不支付者，施工方可提出支付要求，提出要求后7d仍未支付时，施工方可停止施工。

3.1.3、工程量计量

承包人应在每个月末或合同约定的工程段完成后向发包人提交上月或上一工程段已完工程量报告，发包人应在接到报告后7d内按施工图纸（含设计变更）核对已完工程量，并在计量前24h通知承包人。

3.2、时效为14d 3.2.1、工程延期

发包人原因工期延误时，承包方在非承包人原因延误发生后14d，提出延期报告，工程师在收到报告后14d内给予答复，逾期不答复视为同意延期。

3.2.2、合同价款调整

发包人原因工期延误时，承包方在非承包人原因延误发生后14d，提出调价报告，如果14d内未作提交报告，视为不调整工程价款；工程师在收到报告后14d内给予答复，逾期不答复视为同意调价。

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3.2.3、工程款支付

承包人如自工程师确认计量加过开具支付证书14d内没有收到进度款，从第15d起开始计息。

3.2.4、工程变更

设计变更和工程量增加时，收到变更14d内提出调价报告，如果14d内未作提交报告，视为不调整工程价款；工程师在收到报告后14d内给予答复，逾期不答复视为同意调价。3.3、除上述外时效为28d

3.3.1、索赔事项发生后28天内，向工程师发出索赔意向通知；

3.3.2、发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出补偿经济损失和（或）延长工期的索赔报告及有关资料；

3.3.3、工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据；

3.3.4、工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料28天内未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可；

3.3.5、当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。

4.0 索赔成立的条件

4.1.1、发包人没有按合同约定的时间和要求向承包人提供施工场地、创造施工条件；

4.1.2、工程设计变更；

3、发包人未按合同约定，向承包人支付工程预付款或进度款；

4、发包人未按合同约定向承包人供应材料、设备；

5、因施工中断，或发包人工作失误导致工效降低；

6、不利的自然条件或人为障碍增加了施工的难度，导致承包人必须花费更多的时间的费用；

7、工期延长或延误；

8、发生非承包人的原因，致使工程终止或放弃；

9、物价上涨引起索赔；

10、货币贬值导致索赔；

11、其他因素引起的索赔。

5.0 索赔的依据和证据 5.1、索赔依据：

5.1.1、是否造成损失（包括人生伤亡）； 5.1.2、有关法律、法规、规范及强制性标准； 5.1.3、经批准的建设文件（包括设计变更文件等）； 5.1.4、有关建设工程合同文件；

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5.1.5、工程建设惯例。5.2、索赔证据：

5.2.1、工地（地盘）会议记录和有关工程的来往信件，都必须全部保存妥当，直到合同全部履行完毕、所有索赔项目获得解决为止；

5.2.2、各种施工进度表，包括业主代表和分包编制的进度表；

5.2.3、施工备忘录（日记），在施工中发生影响工期和索赔有关的事项，都要及时做好记录。按年月日顺序号存档，以便查找；

5.2.4、做好建筑师和工程师的口头指示记录，及时以书面形式报告建筑师予以承认。将他们的书面指示按年月日顺序编号存档；

5.2.5、工程照片需有专人管理，照片都应标明拍摄的日期，最好购买带有日期的相机，将照片按工程进度整理编排；

5.2.6、收集记录每天的气象报告和实际气候情况；

5.2.7、整理保存工人和雇员的工资与薪金单据、材料物资购买单据，按年月日编号归档。5.2.8、完整的工程会计资料，包括工卡，人工分配表、注销工资薪金支票、材料购买定贷单、收讫发票、收款票据、帐目及有关图表、财务信件、经会计师核证的财务决算表等。

5.2.9、所有的合同标书文件、合约图纸、修改增加图纸、计划工程进度表、人工日报表、材料设备进场报表及帐单（工程付款单）等需归类保存入档。

第三部分 变更索赔的管理

1.0 变更索赔的跟踪 1.1变更索赔的跟踪内容

1.1.1、在变更索赔过程中应建立、健全变更索赔台账或档案；

1.1.2、变更索赔台账应反映变更索赔发生的原因、变更索赔发生的时间，变更索赔意向提交时间，变更索赔结束时间，变更索赔申请工期和金额，监理工程师审核结果，业主审批结果等内容；

1.1.3、对合同工期内发生的每笔变更索赔均应及时登记。工程完工时应形成一册完整的台账，作为工程竣工资料的组成部分。

2.0 避免变更索赔存在的误区

2.2.1、当变更索赔事件发生时，有些人员由于受我国传统工程管理模式的影响，考虑与业主、设计、监理方面的关系，而没有把索赔认真对待；

2.2.2、项目主管和技术负责人对变更索赔工作意识不到位，没有深刻认识变更索赔工作管理程序，对可提可不提的变更索赔事项往往无法把握；

2.2.3、主管技术人员对技术规范文件及业主、监理、施工企业往来文件理解不深刻，对实际存在的变更索赔项目没有充分理由；

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2.2.4、只注重变更索赔意向的提出，不重视变更索赔过程中的证据收集和时间准确性，没有及时作最终索赔报告；

2.2.5、很多项目管理成员总认为只有施工企业向业主提出变更索赔，没有考虑对方的索赔和反索赔。

3.0 变更索赔执行方面的奖惩 3.1、变更索赔的奖励原则

3.1.1、项目分部提出的设计变更及索赔费用通过项目部审核上报业主批复的变更索赔费用，且完成项目部下达的变更索赔目标，按变更索赔收益金额的？％作为奖金发放；

3.1.2、项目经理部在项目分部上报的变更索赔基础上进行审核整理上报业主批复的变更索赔费用，且完成项目部下达的变更索赔目标，按变更索赔收益金额的？％作为奖金发放；

3.1.3、项目经理部没有通过项目分部，自行寻找变更索赔突破点，自行编制的上报业主批复的设计变更索赔费用，且完成项目部下达的变更索赔目标，按变更索赔收益金额的？％作为奖金发放； 3.2、变更索赔的奖金分配的原则

3.2.1、项目分部的变更索赔奖金由项目分部开会研究；根据每项变更索赔参加人员的贡献大小进行分配，列表上报项目部经常务副经理签字后发放；

3.2.2、项目经理部的变更索赔奖金由项目经理组织项目部领导班子开会研究，根据每项变更索赔参加人员的贡献大小进行分配；

3.2.3、对变更索赔有特殊贡献的人员，项目部可根据贡献大小每年给予？万元特殊奖励

3.3、变更索赔执行不力的惩罚原则

公司将对变更索赔过程中不与配合的部门或人员进行通报批评，并将视情节严重对以下行为责任人处以一定数量的罚款：

3.3.1、不按照索赔程序及时提出索赔，造成公司公司重大损失的； 3.3.2、对变更评估严重错误，给公司带来经济损失的； 3.3.3、因未收集现场的变更资料和变更的依据导致索赔失败的。

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1．索赔处理监理工作程序框图

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2．工程延期监理工作程序框图

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第二篇：工程变更索赔管理办法

工程变更索赔管理办法

第一章 总则 第一条

为了规范变更、索赔工作，强化业务管理，提高全 公司变更索赔水平，充分调动全员、特别是各级机构和管理人员进行变更索赔工作的主动性和积极性，实现工程项目减亏、增盈及企业效益最大化，参照股份公司及集团公司有关意见和办法，特制定本办法。

第二条

本办法的适用范围：公司全部工程项目。第三条

本办法所指的变更，是指在满足业主要求的前提下，从项目立项跟踪直至竣工审计全过程中发生的建设范围、实施时间或价款调整的任何行为，通过主动地、有目的性地依据项目实际与合同约定进行总体策划进行工程变更，达到优化设计、增收节支、便于施工、维护企业自身权益的行为。索赔，则是指在合同实施过程中，根据合同及法律规定，对并非由于自己的过错且应由业主或第三方承担责任的情况所造成的实际损失，凭有关证据向业主或工程师（指监理单位）或第三方提出的赔偿，包括变更、补差、其他索赔事项。

第二章 变更索赔管理体系 第四条

变更索赔工作贯穿于企业管理和项目管理的全过程，是企业管理和项目管理中的一项重要的日常工作，各单位务必引起高度重视。为加强变更索赔工作的管理，公司特成立工程变更索赔领导小组，由董事长（总经理）任组长；总工程师、总经济师、总会计师任副组长；经济管理部、经营部、工程技术、设部备运输物资部、财务部、安全质量监察部、法律事务部等部门负责人为组 员，变更索赔管理办公室设在公司经济管理部。

第五条

项目经理部(工程指挥部)组建后，同步成立以项目经理（指挥长）为组长，总工程师为副组长，计划合同部、工程技术部、物资设备部、财务部、征地拆迁办公室、试验室、安全质量监察部等部门负责人为成员的项目变更索赔工作领导小组，全面负责项目变更设计、索赔工作等日常工作。

第三章

变更索赔业务分工

第六条

公司变更索赔管理的主管部门是经济管理部，实施主体是公司所属项目经理部（工程指挥部）。

1、经济管理部负责全公司变更索赔工作的日常管理。根据 上级下达的计划和各项目实施情况，分解下达公司变更索赔计划，审批变更索赔奖励基金的分配方案，建立变更索赔管理台账，定期进行检查和督导。

2、项目经理部（工程指挥部）负责变更索赔方案的策划和 上报、并按下达的变更索赔计划认真落实各项具体工作，提出变 更索赔奖励基金的分配和奖励方案等。

第七条

项目经理（指挥长）是变更索赔第一责任人，总工

程师为项目变更索赔业务负责人，计划合同部、工程部是变更索 赔业务主办部门。项目应根据工程特点，细化责任到具体人员。第八条

在实施变更索赔的过程中，涉及数量的签认资料应

由项目总工程师牵头，工程部门负责完成；涉及费用的资料应由 计划合同部门牵头,相关部门或人员配合完成；按项目职责分工及索赔发生的范围，宜由其他部门签证的资料，应指定其他部按 期完成签证。所有签证完成的资料应及时移交计划合同部门处理，主办部门留存备案。

第九条

基础资料作为变更索赔的重要依据，各单位必须加强对施工过程中基础资料的签证与搜集；所有变更索赔基础资料

必须保存完好并在项目完工后存档备查，项目的相关人员工作关 系发生变化时，变更索赔基础资料应一并移交；否则，追究相关 人员责任，并不得安排新的工作岗位。

第四章

变更索赔类别及统计

第十条

变更是指修正设计图纸中的错误、漏项、增减工程以及为优化设计、方便施工发生的变更。工程变更一般伴有费用变化，变更的范围也非常广泛。工程变更的定义包括广义和狭义两种，广义的工程变更包含合同变更的全部内容，如设计方案和施工方案的变更，工程量清单数量的增减，工程质量和工期要求的变动，建设规模和建设标准的调整，政府行政法规的调整，合同条款的修改以及合同主体的变更等等；而狭义的工程变更只包括以工程变更令形式变更的内容，如建筑物尺寸的变动，桥梁基础型式的调整，施工条件的变化等等。

索赔是指在合同实施过程中，因非自身原因造成的工程延 期、费用增加而要求业主给予补偿损失的权利要求。

第十一条

变更索赔的分类：

一、变更设计

因修正设计图纸中的错误、漏项和改变结构、增减单项工程 致使施工单位增减费用以及为优化设计、方便施工发生的变更。主要有：

1、现场实际施工环境与设计图纸不符，主要表现为地质情 况的差异、地面横断面变化、分项工程数量差等；

2、业主基于质量、安全、造价、竣工后使用等原因，要求 增减的工程项目，以及为满足环保等要求需增设的工程；

3、应地方政府和当地群众要求需增设的工程。

二、施工图量差

铁路项目：采用技术设计或初步设计资料进行投招标的项 目，施工图数量与投标数量变化引起的工程造价调整。

公路项目：采用一阶段设计图与二阶段施工图之间的量差引 起的工程造价调整。

三、索赔

根据发生的原因不同，分六种情况：

1、外部环境：由于业主供图、供料、村民干扰等原因造成 停工、赶工费用损失而产生的费用。

2、不可抗力：因地质条件、恶劣气候等现场条件变化引起 的以及地震、洪涝等其他不可抗力造成的损失。

3、工期变化：由于业主要求提前竣工或由于业主原因导致 工期延误而引起的施工费用增加。

4、价格变化：物价上涨超过一定幅度、物资运输价格或方 案发生变化等增加的费用。

5、工程保险：施工单位在遭受损失时，根据投保的内容，在规定期限和范围内向保险公司提出的索赔。

6、其他：合同约定的其他索赔条款。

四、政策性调整

指国家政策发生变化、建设项目的标准发生改变、技术方案 和工程措施调整，引起工程项目、数量和造价的增加。主要指铁 路工程中的价差调整、建设标准提高增加费用。

第十二条

变更索赔的统计口径

铁路项目：

一、纳入统计项目

1、风险包干费、暂列金额、激励奖金、安全生产费，在合同额内不统计，超过部分按实际统计。

2、施工图量差：列入变更索赔额统计。

3、人工、材料价差：列入变更索赔额统计

4、铁路Ⅰ类变更或其他行业可单独计价的变更。按业主已批 复并计价的实际变更索赔额进行统计。

5、对总价承包项目，不扣减合同总价的负变更也按其绝对值 进行统计。

6、对于自然灾害、不可抗力、停工损失、保险、地方各类收费补偿等非承包人原因造成的索赔事件以实际批复计价额进行统计。

7、对于实现正收益或减亏的负变更按其绝对值列入统计。

8、其他变更索赔的费用按已计价额列入统计。

二、不纳入统计项目

1、业主重大变更，如增建二线、改线、扩建、续建工程。但 该部分工程的变更索赔部分纳入统计；

2、合同外附加工程，如新增合同标段；

3、合同内的暂列金额、风险包干费、激励奖金、安全生产费等。

路外项目：暂定金额内发生的变更索赔也列入统计，其他按索赔总额计列结合股份公司《工程变更索赔定期报表》统一统计口径。

第五章

变更索赔考核及奖惩

第十三条

变更索赔是一项涉及法律法规、技术性很强且又十分错综复杂的综合工程。为激发和提高变更索赔人员的积极性，落实变更索赔责任制，公司建立变更索赔的考核和奖惩制度。第十四条

变更索赔工作的考核实行考核制度。考核指标包括目标规划、管理体制、运转机制、基础工作、激励措施、上级下达指标完成情况等六大方 面。根据各单位考核成绩，通报表彰先进单位。对工作表现突出的先进个人，在公司范围内通报表彰。

第十五条 变更索赔奖惩条件

1、完成公司下达的分变更索赔考核计划指标；

2、经业主、保险公司批复的有收益的变更索赔，并且业主已 办理验工计价手续或保险公司已将理赔款划拨入账。

3、已批复实际发生的变更索赔项目，对施工队伍的计价单价 应控制在集团公司《工程项目施工成本指导价》最高限价内，工 程数量按实计量并控制在业主批复的变更数量内。

第十六条

实行项目终结评估奖惩制：即在工程项目终结，工程价款确定后实施具体奖惩。计提的奖励基金用于变更索赔有 关人员的奖励，奖励标准如下：

铁路工程项目按以下1-7项标准采用累进法计算奖励基金：

1、经投资检算及概算清理增加投资部分（施工图量差、标准 提高、各种原因新增工程等）按以下标准计算：2000万元（含，下同）以下，按其增加总额1%实施奖励，2000万元以上的部分按0.5%实施奖励；1亿元以上部分按0.25%实施奖励；2亿元以上部分按0.15%实施奖励；3亿元以上部分按0.1%实施奖励。

2、变更设计增加投资部分，500万元以下按变更设计金额的 2%实施奖励，500-3000万元的部分按1%实施奖励，3000万元以 上的部分按0.5%实施奖励；

3、各种政策性调整增加投资部分，按增加总额的0.1%实施奖励；

4、与业主签订的施工合同（含补充合同）中明确实行总承包 风险包干的工程项目，对计量超过合同风险包干费部分按2%实施奖励；

5、保险索赔按索赔额的3%实施奖励；

6、其他索赔总额达1000万元及以下的，按其总额的3%实施 奖励，1000-3000万元的部分按2%实施奖励，3000万元的以上部分按1%实施奖励。

7、协作施工项目，变更索赔奖励基金的计取基数按计提管理 费实际增加额以5%实施奖励。路外工程项目按以下第8项规定计算：

8、路外工程（公路、地铁、市政、水利、房建等）项目按变 更索赔增加合同总价(扣除暂定金额)以2%实施奖励，其中暂定

金额索赔增加部分按增加额的1%实施奖励。

9、在优化设计过程中，对于将中标单价低于成本价的工程项 目，变更使得数量减少的，按照此项减亏额计算奖励。（铁路项 目列入其他索赔额内；路外项目列入索赔总额）

第十七条

由业主统一上报全线共性问题的Ⅰ类变更设计原则上不予奖励；以上奖励不重复计列。

第十八条

项目经理部(指挥部)按其建安产值的0.05%提取变更索赔奖励专项费用（建安产值超过10亿元的工程项目按0.03%提取），用于奖励第十七条所列项目以外的变更索赔项目，实行专款专用，此项费用评估时直接列入项目管理费。实施奖励时需报公司经济管理部审批、备案。

第十九条

项目经理部（指挥部）应高度重视变更索赔工作，要求每个项目的工程变更索赔额必须达到该建设项目所有标段变更索赔的平均值以上。工作不力的，给予相应的经济与行政处罚：

1、与业主签订的施工合同（含补充合同）中明确实行总承包 风险包干的工程项目，合同风险包干费在决算中未能全额计价的，按其不足额的10%处罚。

2、对可能变更而没有力争变更以及盲目变更给企业造成损失 的，按其损失金额的 3 ～ 5% 处罚。3、对变更索赔不主动，提供资料不及时（或不完整）影响变 更索赔效果的相关人员分别给予 5000 ～ 10000 元罚款，不称职人 员调离工作岗位。

第二十条

奖惩实施

1、变更索赔奖惩按项目一次性实施。在工程项目终结、工 程价款确定后，项目经理部（指挥部）将变更索赔收入情况、业 主变更索赔费用批复件、保险公司索赔费用批复件、末次验工计 量报表及奖励费用计算表一并上报至公司经济管理部，待审核后 报主管领导审批。

2、项目经理部（指挥部）按公司批复意见，提出变更索赔奖 励分配意见报公司审批后实施。奖励应依个人贡献大小分配，重 点是奖励有突出贡献人员，严禁搞平均主义。

第六章

附

则

第二十一条

本办法自下发之日起实施，公司原相关变更索赔

管理办法同时废止。已开工但未办理工程决算的项目亦适用于本 办法。

第二十二条

本办法由公司经济管理部负责解释。项目经理 部(指挥部)可依据本办法，制定具体的实施细则。

第三篇：工程索赔

四、工程索赔

（一）工程索赔的概念

工程索赔是在工程承包合同履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务或者出现了应当由对方承担的风险而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。这个概念明确阐述了以下几个重要的观点：

（1）索赔是双向的。我国《建设工程施工合同（示范文本）》中的索赔既包括承包人向发包人的索赔，也包括发包人向承包人的索赔。通常情况下，索赔是指承包人在合同实施过程中，对非自身原因造成的工程延期、费用增加而要求发包人给予补偿损失的一种权利要求。

（2）索赔是一种经济行为，而非惩罚。（3）索赔的发生可以概括为如下三个方面：

1）一方违约使另一方蒙受损失，受损方向对方提出赔偿损失的要求；

2）发生应由业主承担责任的特殊风险或遇到不利自然条件等情况，使承包商蒙受较大损失而向业主提出补偿损失的要求。

3）承包商本人应当获得的正当利益，由于没能及时得到监理工程师的确认和业主应给予的支付，而以正式函件向业主索赔。

（4）索赔成立的条件：

1）并非自己的过错。即造成费用增加或工期损失的原因不是由于自己一方的过失。2）已经造成实际损失。与合同相比较，已经造成了实际额外费用增加或工期损失。3）该事件属于合同以外的风险。

4）在规定的期限内，提出索赔书面要求。

按《建设工程工程量清单计价规范》GB50500-2008表述，索赔的三要素是：正当的索赔理由；有效的索赔证据；在合同协定的时间内提出。

（二）工程索赔产生的原因

1、当事人违约

当事人违约常常表现为没有按照合同约定履行自己的义务。如发包人的违约常常表现为没有为承包人提供合同约定的施工条件、未按照合同约定的期限和数额付款、未能及时提供可供施工的图纸、错误的指令、甲供材料到现场的时间拖延或质量不符合要求以及其他应由发包人承担的风险。承包人的违约则主要是没有按照合同约定的质量、期限完成施工，或者由于不当行为给发包人造成其他损害等。

2、不可抗力事件

不可抗力又可分为自然事件和社会事件。自然事件主要是不利的自然条件和客观障碍。如在施工过程中遇到了经现场调查无法发现、业主提供的资料中也未提到的、无法预料的情况，如地质条件的变化，发现了淤泥、膨胀土、流砂、地质断层等；又如遇到了特大、罕见、异常等天气变化。社会事件则包括国家政策、法律、法令的变更，战争、罢工等。

3、合同缺陷

合同缺陷表现为合同文件规定的不严谨甚至矛盾。合同中的遗漏或错误。在这种情况下，工程师应当给予解释，如果这种解释将导致成本增加或工期延长，发包人应当给予补偿。

4、合同变更

合同变更表现为设计变更、施工方法变更、追加或者取消某些工作、合同其他规定的变更等。

5、工程师指令

工程师指令有时也会产生索赔。如工程师指令承包人加速施工、进行某项工作、更换某些材料、采取某些措施等。

6、其他第三方原因

其他第三方原因常常表现为与工程有关的第三方问题而引起的对本工程的不利影响。

（三）工程索赔的处理

1、工程索赔的处理原则（1）索赔必须以合同为依据

不论索赔事件的发生属于哪一种原因，都必须在合同中找到相应的依据。当然，有些依据可能是合同中隐含的。工程师依据合同和事实对索赔进行处理是其公平性的重要体现。在不同的合同条件下，这些依据可能是不同的。如因为不可抗力导致的索赔，在国内《建设工程施工合同（示范文本）》条件下，承包人机械设备损坏的损失，是由承包人承担的，不能向发包人索赔；在FIDIC合同条件下，不可抗力事件一般都列为业主承担的风险，损失都应当由业主承担。

（2）及时、合理地处理索赔

索赔事件发生后，索赔的提出应当及时，索赔的处理也应当及时。索赔处理不及时，对双方都会产生不利的影响。如承包人的索赔长期得不到合理解决，索赔堆积的结果会导致其资金困难，同时会影响工程进度，给双方都带来不利的影响。处理索赔既应考虑到国家的有关规定，也应考虑到工程的实际情况。

（3）加强主动控制，减少工程索赔

对于工程索赔应当加强主动控制，使其尽量减少。这就要求在工程管理过程中，应当将大量工作做在前面，以减少索赔事件的发生。这样能够使工程更顺利地进行，降低工程投资，减少施工工期。

2、工程索赔程序

当合同中对索赔程序未作具体约定时，可以按《建设工程施工合同（示范文本）》的相关规定或《建设工程工程量清单计价规范》的相关规定办理。

（1）承包人提出索赔申请。承包人应在确认引起索赔事件发生后的28天内向发包人发出索赔意向通知书。否则，承包人无权获得追加付款，竣工时间不得延长。

（2）承包人应在现场或发包人认可的其他地点，保持证明索赔可能需要的记录。发包人收到承包人的索赔通知后，未承认发包人责任前，可检查记录保持情况，并可指示承包人保持进一步的同期记录。

（3）合同示范文本规定发出索赔意向通知书后28天内，计价规范规定在承包人确认引起的索赔事件后42天内，承包人应向发包人递交一份详细的索赔报告，包括索赔的依据、提出补偿经济损失和（或）延长工期的全部资料。

（4）发包人在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，应于28天内给予回复，表示批准或不批准并附具体意见。还可以引起承包人进一步补充索赔理由和证据。但仍要在上述期限内对索赔做出回应。

（5）发包人在收到最终索赔报告后的28天内，未向承包人做出答复，视为该项索赔已经被认可。

（6）如果引起索赔事件具有连续影响，承包人应按月递交进一步的中间索赔报告，说明累计索赔的金额，并在索赔事件产生的影响结束后28天内，递交一根最终索赔报告。

（7）工程师与承包人谈判。在合同示范文本中还指出，双方各自依据对这一事件的处理方案进行友好协商，若能通过谈判达成一致意见，则该事件较容易解决。如果双方对该事件的责任、索赔款额或工期展延天数分歧较大，通过谈判达不成共识的话，按照条款规定工程师有权确定一个他认为合理的单价或价格作为最终的处理意见报送业主并相应通知承包人。

（8）发包人审批。在合同示范文本中表述发包人首先根据事件发生的原因、责任范围、合同条款，审核承包人的索赔申请和工程师的处理报告，再根据项目的目的、投资控制、竣工验收要求以及针对承包人在实施合同过程中的缺陷或不符合合同要求的地方，提出反索赔方面的考虑，决定是否批准工程师的索赔报告。

（9）承包人是否接受最终的索赔决定，承包人同意了最终的索赔决定，这一索赔事件即告结束。若承包人不接受，就会导致合同纠纷，通过谈判和协商，双方达成互让的解决方案是处理纠纷的理想方式。如果双方不能达成谅解，就只能诉诸仲裁或者诉讼，（10）承包人未能按合同约定履行自己的各项义务和发生错误给发包人造成损失的发包人也可按上述程序和时限向承包人提出索赔。

（四）索赔证据

1、索赔证据的种类

（1）招标文件、工程合同、发包人认可的施工组织设计、工程图纸、技术规范等。（2）工程各项有关的设计交底记录、变更图纸、变更施工指令等。

（3）工程各项经发包人或合同中约定的发包人现场代表或监理工程师签认的签证。（4）工程各项往来信件、指令、信函、通知、答复等。（5）工程各项会议纪要。（6）施工计划及现场实施情况记录。（7）施工日报及工长工作日志、备忘录。

（8）工程送点、送水、道路开通、封闭的日期及数量记录。（9）工程停电、停水和干扰事件影响日期及数量记录。（10）工程预付款、进度款拨付的数额及日期记录。

（11）工程图纸、图纸变更、交底记录的送达份数及日期记录。（12）工程有关施工部位的照片及录像等。（13）工程现场气候记录。

（14）工程验收报告及各项技术鉴定报告。

（15）工程材料采购、订货、运输、进场、验收、使用等方面的凭证。

（16）国家和省级或行业建设主管部门有关影响工程造价、工期的文件、规定等。

（五）索赔的计算

索赔的费用一般可以包括以下几个方面：

1、人工费。包括增加工作内容的人工费、停工损失费和工作效率降低的损失费等累计。一般工作量的增加、成本的增加，可按合同中的工日单价计，其他原因造成的窝工只能按双方约定的补贴计。

2、设备费。属工程数量的增加。合同外工作内容，造成机械台班量增加时，可按合同中约定的机械台班单价计。由于发包方原因造成现场机械闲置时，承包方自由机械可按台班折旧费计，租赁机械按设备租赁每天费用计。

3、材料费。

4、管理费。

5、利润。属成本增加的索赔事项可按有关规定计取管理费和利润。

6、保函手续费。工程延期时，保函手续费相应增加；反之，取消部分工程且发包人与承包人达成提前竣工协议时，承包人的保函金额相应折减，则计入合同价内的保函手续费也应扣减。

7、贷款利息。

第四篇：工程索赔

《建设工程工程量清单计价规范》GB50500-2008于2008年12月1日开始执行，《建设工程工程量清单计价规范》GB50500-2008是对2003规范的补充和完善，对清单计价的指导思想进行了进一步的深化，在“政府宏观调控、企业自主报价、市场形成价格”的基础上提出了“加强市场监管”的思路，强化了清单计价的执行力。为了更好的应用清单指导工作，在此将学习中的点滴记录与大家一起分享。

条文内容：

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4.6.3 承包人索赔按下列程序处理：承包人在合同约定的时间内向发包人递交费用索赔意向通知书；发包人指定专人收集与索赔有关的资料；承包人在合同约定的时间内向发包人递交费用索赔申请表；发包人指定的专人初步审查费用索赔申请表，符合本规范第4.6.1条所规定的条件时予以受理；发包人指定的专人进行费用索赔核对，经造价工程师复核索赔金额后，与承包人协商确定并由发包人批准；发包人指定的专人应在合同约定的时间内签署费用索赔审批表，或发出要求承包人提交有关索赔的进一步详细资料的通知，待收到承包人提交的详细资料后，按本条第4、5款的程序进行。

4.6.4 若承包人的费用索赔与工程延期索赔要求相关联时，发包人在作出费用索赔的批准决定时，应结合工程延期的批准，综合作出费用索赔和工程延期的决定。

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一、索赔费用的组成1．人工费

人工费包括施工人员的基本工资、工资性的津贴、加班费、奖金以及法定的安全福利等费用。对于索赔费用中的人工费部分而言，人工费是指完成合同之外的额外工作所花费的人工费用；由于非承包商责任的工效降低所增加的人工费用；超过法定工作时间加班劳动；法定人工费增长以及非承包商责任工程延期导致的人员窝工费和工资上涨费等。

2．材料费

材料费的索赔包括：由于索赔事件材料实际用量超过计划用量而增加的材料费；由于客观原因材料价格大幅度上涨；由于非承包商责任工程延期导致的材料价格上涨和超期储存费用。材料费中应包括运输费、仓储费、以及合理的损耗费用。如果由于承包商管理不善，造成材料损坏，则不能列入索赔计价。承包商应该建立健全物资管理制度，记录建筑材料的进货日期和价格，建立领料耗用制度，以便索赔时能准确地分离出索赔事项所引起的材料额外耗用量。为了证明材料单价的上可索赔的费用，承包商应提供可靠的订货单、采购单，或官方公布的材料价格调整指数。

3．施工机械使用费

施工机械使用费的索赔包括：由于完成额外工作增加的机械使用费；非承包商责任工效降低增加的机械使用费；由于业主或监理工程师原因导致机械停工的窝工费。窝工费的计算，如租赁设备，一般按实际租金和进出场费用的分摊计算；如承包商自有设备，一般按台班折旧费计算，而不能按台班费计算，因台班费中包括了设备使用费。

4．总分包费用

总分包费用索赔指的是分包商的索赔费，一般也包括人工、材料、机械使用费的索赔。分包商的索赔应如数列入总承包商的索赔款。

5．现场管理费

索赔款中的现场管理费是指承包商完成额外工程、索赔事件工作以及工期延长期间的现场管理费，包括管理人员工资、办公经费、通讯费、交通费等。

6．利息

在索赔款额的计算中，经常包括利息。利息的索赔通常发生于下列情况：拖期付款的利息；错误扣款的利息。具体利率一般有这样几种规定：按当时的银行贷款利率、按当时的银行透支利率、按合同双方协议的利率等。

7．管理费

索赔款中的管理费主要指的是工程延期期间所增加的管理费。包括职工工资、办公大楼、办公用品、财务管理、通讯设施以及总部领导人员赴工地检查指导工作等开支。这项索赔款的计算，目前没有统一的方法。在国际工程施工索赔中总部管理费的计算有以下几种：

（1）按照投标书中管理费的比例（3％～8％）计算

（2）按照公司统一规定的管理费比率计算

3）以工程延期的总天数为基础，计算总部管理费的索赔额。

8．利润

一般来说，由于工程范围的变更、文件有缺陷或技术性错误、业主未能提供现场等引起的索赔，承包商可以列入利润。

但对于工程暂停的索赔，由于利润通常是包括在每项实施工程内容的价格之内的，而延长工期并未影响削减某些项目的实施，也未导致利润减少。所以，一般监理工程师很难同意在工程暂停的费用索赔中加进利润损失。索赔利涧的款额计算通常是与原报价单中的利润百分率保持一致的。

二、索赔费用的计算方法

常用的索赔费用的计算方法有：实际费用法、总费用法和修正的总费用法。

（一）实际费用法

实际费用法是计算工程索赔时最常用的一种方法。这种方法的计算原则是以承包商为某项索赔工作所支付的实际开支为根据，向业主要求费用补偿。

用实际费用法计算时，在直接费的额外费用部分的基础上，再加上应得的间接费和利润，即是承包商应得的索赔金额。由于实际费用法所依据的是实际发生的成本记录或单据，所以，在施工过程中，系统而准确地积累记录资料是非常重要的。

（二）总费用法

总费用法就是当发生多次索赔事件以后，重新计算该工程的实际总费用，实际总费用减去投标报价时的估算，总费用，即为索赔金额，即：

索赔金额＝实际总费用一投标报价估算总费用

三、建设工程施工合同示范文本关于索赔的条款规定

36.1当一方向另一方提出索赔时，要有正当索赔理由，且有索赔事件发生时的有效证据。

36.2发包人未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误以及应由发包人承担责任的其他情况，造成工期延误和（或）承包人不能及时得到合同价款及承包人的其他经济损失，承包人可按下列程序以书面形式向发包人索赔：

（1）索赔事件发生后28天内，向工程师发出索赔意向通知；

（2）发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出延长工期和（或）补偿经济损失的索赔报告及有关资料；

（3）工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求承包

人进一步补充索赔理由和证据；

（4）工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后28天内未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可；

（5）当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。索赔答复程序与（3）、（4）规定相同。

36.3承包人未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误，给发包人造成经济损失，发包人可按36.2款确定的时限向承包人提出索赔。

四、FIDIC合同文本关于索赔的规定

在FIDIC合同文本中索赔有索赔工期的、有索赔成本和费用，具体可以分为：

1、进度控制索赔部分的条款。比如图纸未按时交付、恶劣天气、非承包商原因的停工等。

2、成本控制索赔条款。比如配合业主的工作、不利的外界障碍、工作的删减、工程变更等。

3、质量控制索赔条款。比如工程师提供的参数错误、工程师拖延验收、业主提前使用部分工程等。

4、其它索赔条款。比如工程师行使权力不当或者错误、施工现场文物原因、业主方的疏忽等。

五、实际应用中的问题

1、索赔证据要充分，没有索赔证据就不能索赔，在过程中要注意收集索赔证据资料，包括招标文件、合同、设计变更、气象资料、备忘录、会议纪要、进度计划、工程图片、隐蔽工程的检查验收记录、施工日志、已经批准的施工方案或者施工组织设计、工程施工现场签证等物像和音像资料。

2、索赔的时间，各种索赔发生后，要及时的收集和保护好索赔的证据，不能到时候去补充资料，那样索赔和反索赔就会很被动。也不能等各个索赔事件发生后累加到一起，这样办理也会遇到很大的麻烦。

【工程实例】

某制造厂建设施工土方工程中，承包商在合同标明有松软石的地方没有遇到松软石因此工期提前1个月。但是在合同中另一未标明有坚硬岩石的地方遇到更多的坚硬岩石，开挖工作变得更加困难，因此造成了实际生产率比原计划低的多，经测算影响工期2个月。由于施工速度减慢，使得部分施工任务拖到雨季进行按一般公认标准推算，又影响工期1个月。为此承包商准备提出索赔。

问题:

1、该项施工索赔能否成立?

2、在索赔时间中，应提出的索赔内容可以有哪些?

解析：

1、本案为业主提供地质勘察报告与实际不符造成，属于业主过错事件，可以据此提出工期索赔和费用索赔。在FIDIC合同文本中就属于质量控制索赔的内容。

2、本案包括因地质报告不符引起的工期提前（注：可能迫使承包商施工计划方案被打乱，导致施工人员、施工机械、施工材料无法及时跟进，或者跟进后导致费用增加）、因地质报告引起的工期延误（注：工期延误导致出工期延长外，增加人工费、机械费、管理费、周转材料费、材料涨价费、履约担保费、保险费、现场经费、劳保费等一系列费用的额外增加）、因业主原因造成的工期延误引起的不必要的雨季施工等三项时间索赔事件。

通过以上分析，要索赔以上费用，需要保存一下索赔的证据，索赔的证据一般包括以下几类：

1）事实证据：用以证明索赔事件，签证联系单、技术联系单、会议纪要、照片、录像、物证、地质报告、气象记录等等；

2）合同证据：用以证明索赔的合同依据，合同、中标书、招标文件、招标答疑、合同变更文件等，也包括由合同性质的其他文件；

3）法律证据：同意支持索赔，法律、行政法规、地方法规、行政规章、规范性文件、标准规范、鉴定文书等；

4）经济证据：用以支持费用索赔的依据，计价依据、合同报价、费用签证、市场价格取证文件、其他证明经济费用及其属性的文件。

5）技术证据：用以支持索赔理由或费用的技术性证据，费用或造价鉴定报告、技术标准规范、专家证言等。

第五篇：工程索赔（模版）

工程索赔案例分析

摘要：本文通过实际索赔案例的分析，介绍了索赔定义、原则和程序，签订单价包干合同时，要注意风险的分配，风险转移要考虑双方的实际承担能力。施工单位自己要有成本风险控制意识。施工单位索赔时注意的问题。通过建立Partnering 模式顺利实现项目目标,减少索赔发生。

关键词：工程 索赔 单价 合同 风险 项目经理博客

一、索赔案例背景资料

工程项目在珠江新城，东面为30米华穗路，北面为20米华利路，西面为20米规划路，南面为10米规划路，商住楼为1栋12层框架结构，建筑面积9950m2。业主已提供三通一平，资金已到位，施工许可证已领取,基本具备开工条件。本工程采用直接与xx股份公司议标,采用单价包干合同, 按880元/平方米单价包干。工程于2004年1月开工，开工后工程基本顺利，2004年5月结构封顶，6月份上旬完成砌体工程。在6月底停工，停工原因是合同单价过低，在施工期间钢筋等主要材料价格上涨过快。由于xx股份公司为外地首次来广州施工企业，不了解广州当地价格水平，同时也未考虑材料涨价风险，合同价格定得过低，建议业主按实际钢筋价格上涨水平调整合同单价。由于xx股份公司的要求与业主差别较大，最终xx股份公司选择退场，业主重新选定xx建安公司进场施工，xx股份公司施最终诉诸于法律。项目经理圈子

二、案例分析

索赔是在工程承包合同履行过程中，根据法律、合同规定及惯例，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时，向另一方当事人提出给予赔偿或补偿要求的行为。索赔具有三个基本特征：其一，索赔是双向的，不仅承包人可以向发包人索赔，发包人同样也可以向承包人索赔。其次，只有实际发生了经济损失或权利损害，一方才能向对方索赔。再次，索赔是一种未经对方确认的单方行为，其对对方尚未形成约束力，这种索赔要求能否得到最终实现，必须要通过确认（如双方协商、调解、仲裁或诉讼）后才能定夺。

本案例中施工单位因钢材价格上涨要求索赔，调整合同价格，经查在土建合同第六章工程价款与支付中有以下结算规定： 转自项目管理者联盟

1、本工程计费面积9950平方米，按880元/平方米单价包干，本合同造价暂定为人民币875.6 万元。

2、乙方已清楚并考虑工地周围环境、交通道路、现场地质条件、周围地下管网、现场条件、承包范围、施工图纸、施工组织设计，并已考虑施工技术措施、安全维护、工期内赶工等因素。乙方为完成本合同规定的工作所需施工组织中的所有费用均已包含在本工程造价内，不再另外计取。

3、按国家规定应由乙方缴纳的各种税费已包含在本工程造价内，由乙方负责缴纳。

4、在合同确定的施工图纸设计基础上，变更修改分部分项工程带来的费用变化在±2%范围内时，结算时不予考虑。超过±2%时及增加工程（签证工程、图纸外、超出附件一范围的工程）按以下取费标准：项目经理博客

（1）土建工程套用2001年《广东省建筑工程综合定额》，按穗建价（2002）363号文和本合同附件一所确定的标准计费；安装工程按2002年《广东省安装工程综合定额》及《广州地区安装工程常用项目补充综合定额》。土建及安装均按广州市三类工程总价下浮3%计取。材料调差按施工期当季度市场材差。

条款未对材价格上涨等合同价格影响因素作出明确规定，但考虑到本合同为单价包干合同，建筑面积按实际计算。价格上涨属于xx股份公司的风险，应在议标时考虑在包干单价中，且在签订合同过程中也无异议。故业主未同意此项索赔要求。www.mypm.net

xx股份公司按实际完成工程量重新编制预算价为800.569万元，编制预算标准参考合同规定的变更修改分部分项工程带来的费用变化取费标准。材料价格按XX市场信息价调整。业主不同意此预算，原因是预算编制依据不合理，理由充分，在议标中xx股份公司是考虑自己的实力向业主作出了优惠，不能简单参照增加工程结算办法，只能按合同单价水平。

在合同第十三章《其它约定》中3.4规定：履行合同过程中发生争议，首先应本着友好态度协商解决，若协商不成，任何一方均可向工程所在地的人民法院提起诉讼。

甲乙双方协商不成，最终乙方向XX市人民法院提起诉讼。

经XX市人民法院审理最终判决如下：

甲乙双方终止合同。乙方可以按增加工程结算办法编制预算，但要考虑优惠比例，即考虑预算价与合同价的比值，同时按甲乙双方及监理确认的工程量计算，最终确认完成工程价款为600.2316万元。

甲方重新引入xx建安公司，议标完成后，签订了剩余工程补充协议价3480000元，加上xx股份公司的工程价款为948.2316万元，比原合同价要高，且在诉讼期间，浪费了时间，影响工程工期。www.mypm.net

3、总结及经验教训

3.1处理索赔应按以下原则： 项目管理培训

3.1.1、此项索赔是否具有合同依据、索赔理由是否充分、程序是否恰当 项目管理论坛

具体来说，与合同对照，事件已造成了承包人施工成本的额外支出或总工期延误；造成费用增加或工期延误的原因，按合同约定不属于承包人应承担的责任；承包人按合同规定的程序提交了索赔意向通知和索赔报告，以上是索赔得以成立的先决条件。

3.1.2、在索赔事件初发时承包商是否采取了控制措施

按国际惯例，凡遇偶然事故发生影响工程施工时，承包商有责任采取力所能及的一切措施，防止事态扩大，尽力挽回损失。如确有事实证明承包商在当时未采取任何措施，业主可拒绝其补偿损失的要求。

3.1.3、认真核定索赔工期、款额，肯定其合理的索赔要求，反驳、修正其不合理的要求，使之更加合理、准确，如确定工期索赔，要看被延误的工作是否处于施工进度计划关键线路上的施工内容，只有位于关键线路上的工作内容的滞后，才会影响到竣工日期。在审核停工损失中，不应以日工费计算，通常采取人工单价乘以折算系数计算；停驶的机械费补偿，应按机械折旧费或设备租赁费计算，不应包括运转操作费用。再如施工期间遭遇不可抗力，对承包方的人员伤亡、机械设备损坏及停工损失，不予补偿，但延误的工期可相应顺延。

3.1.4费用索赔以补偿实际损失为原则，在确定赔偿金额时，应遵循下述两个原则：所有赔偿金额都应该是施工单位为旅行合同所必须支出的费用；按此金额赔偿后，应是施工单位恢复到未发生事件前的财务状况。即施工单位不致因赔偿事件而遭受任何损失，但也不得因赔偿事件而获得额外收益。

在本案例中，施工单位要索赔，但要遵循索赔的原则和程序，不能漫天要价，不考虑事件发生的实际情况，且在索赔期间自动撤场，未采取积极措施，造成工程停工，不能连续施工。业主需要投入更多的财力、人力、物力才能重新进入正常施工状态。

索赔计算要有依据，不能凭空想象。要以实际完成工程量、签订的合同、双方协商文件、签证、会议纪要等为依据。项目管理者联盟文章

对于单价包干合同，要注意风险的分配，风险转移要考虑双方的实际承担能力，谁最有能力解决风险问题就由谁来承担风险。如果双方对工程可能遇到的情况估计不足，可以考虑采用可调单价合同，这样一来对双方都可以减少风险，达到共赢的局面。项目经理圈子 项 3.2通过这个案例，我们得到有关风险控制经验及教训： 3.2.1、首先施工单位自己要有成本风险控制意识。只要一接到施工项目就一定赢利的时代已经过去。建筑市场已由买方市场转变为卖方市场，市场竞争激烈，如果建筑单位的成本控制不严格，就会造成项目亏本。所以施工单位也应加强成本控制和风险意识。特别是项目施工过程中的造价风险因素分析、识别、归类、控制、转移或消化。在项目班子的组成上，安排既懂技术又对风险控制熟悉的造价工程师，任命造价风险意识强的项目经理负责项目班子的组建工作。www.mypm.net

3.2.2在签定合同中要注意材料价差调整条款，合同内规定主要材料上涨的调值公式。参照经常使用专门的调价公式（考虑主要材料上涨）：Pn=a+bLn/L0+cEn/E0+dMn/M0+…(其中a为固定值,指合同中不参与调价部分如利润、管理费、税金等，b、c、d为主要材料占造价比例，且a+b+c+d=1。L0、E0、M0为投标截止前一个月物价指数，Ln、En、Mn为验收计价前一个月物价指数)。避免业主通过不公平的合同条款将材料价格上涨的风险全部转嫁给施工单位。

3.2.3与材料商的强强联合协议，转移材料价格上涨带来的风险。预测材料价格的变化趋势，加强成本风险管理。项目管理论坛

3.2.4建筑企业应建立行业协会，通过协会的指导及协调作用，加强整个施工企业的抵御风险能力。

3.2.5、同时业主也要转变观念，不能将所有风险都转嫁给施工单位，要有风险共担的意识。不然就会造成施工单位严重亏损，无法继续施工，最终退场。业主不得不重新委托其他施工单位施工。既耽误工期也浪费成本。本案例中如果设置了调价公式，对主要材料的价格波动进行约定，合理考虑价格风险，就可以减少双方的争议。项目管理者联盟文章

3.2.7、对于施工单位的违约，在签订合同时业主可以要求施工单位提供履约保函，减少因施工单位违约造成的损失。本案例中由于xx股份公司退场，增加造价72.6316万元，如果xx股份公司提供了履约保函，甲方将处于有利位置，可以减少不必要的损失。training.mypm.net

3.2.8、索赔应甲乙双方协商解决，尽量减少诉讼，主要是诉讼需要大量时间、人力、财力，对双方都是个损失。

3.2.9、施工单位索赔时要注意索赔技巧。在工程施工过程中的索赔谈判,一定要发挥公关能力,注意搞好私人关系,避免和业主发生冲突,多谈干扰的不可预见性,少谈业主的个人失误;多谈困难,多诉苦,给业主一个受损者的形象。既能争取业主的同情和支持,又能双赢是原则性索赔谈判追求的最终目标。

3.3选择一种好的合同管理模式对项目成功影响巨大，Partnering 模式（伙伴关系）对此案例有借鉴作用。Partnering 模式是指项目参与各方为了获取特定的商业利益，充分利用各方资源而做的一种相互承诺。信任、承诺、共享是 Partnering 模式三大基本要素，信任是其中最重要的关键因素。信任既包括各参与方彼此的信任，也包括各参与方内部信任，即参与方的执行员工对 Partnering 模式理解和支持。彼此之间的信任达到一定成熟度，监督和防范减少，参与的一方违反合同而带来的可能损失，随着信任水平的提高而为此付出的成本急剧上升。合作伙伴式管理既可以保持分工的效率，又可以获得合作的好处。Partnering 模式除了正式的合同之外，参与各方彼此之间还要签订一份非合同式的协议，在协议中有专门的争议处理系统，采用Partnering 模式可以减少争议和诉讼的发生。

4、结束语

工程索赔广泛存在于工程管理中，项目管理者应从项目整体角度出发，处理索赔要利于项目目标实现，进而达到成本、质量、工期三者的平衡。同时应注意风险的分配及转移，减少不利于项目成功的因素。在条件允许的情况下，可以考虑采用Partnering 模式进行项目管理，减少索赔发生。