索赔管理办法1

第一篇：索赔管理办法1

丹江口施工局变更索赔管理办法（试行）第一章总则

第一条：为提高分局管理水平，保证分局变更索赔工作的正常开展，维护企业的合法权利和利益，根据分局近几年来变更索赔工作的运行情况，特制定本办法。

第二条：变更索赔工作目的：在合同履行过程中，因受现场施工条件、气候和设计深度的影响，不可避免出现工作内容、技术要求、工程量和现场实际条件在一定程度上发生改变，导致施工单位的施工工期、施工成本随之改变或造成损失。本着公正、公平、诚信的原则要求业主给予合理补偿或将损失降至最低，使企业效益的最大化。

第三条：分局成立以分局党政主要领导为组长，有施工、质量、调度、管理等部门负责人参加的变更索赔领导小组，负责分局变更索赔的领导工作。经营管理科是分局变更索赔工作常设机构，在分局变更索赔领导小组领导下全面负责分局变更索赔的日常管理工作，并对各施工项目重大变更索赔工作进行指导。

第四条：各施工项目要根据自己的施工特点成立以项目经理为组长，有施工、质量、安全、管理等方面人员参加的变更索赔工作小组，负责本项目的变更索赔工作计划的制订和领导。项目变更索赔日常管理工作由项目经营管理部门归口管理；项目变更索赔的工作职责、考核及奖惩参照本办法规定执行。

第五条：本办法依据各科室（单位）的岗位职责确定变更索赔的责任。每年第一季度由分局变更索赔领导小组对上一年变更索赔工作进行考核和总结；制订出本年度变更索赔计划，落实变更索赔责任。经营管理科依照分局或项目变更索赔计划，负责对分局各项目及二级单位变更索赔日常工作进行跟踪考察和考核。第六条：分局实行变更索赔责任考核奖惩制度。分局依据变更索赔计划确定的责任单位和责任人每半年考核一次并兑现奖惩。变更索赔的奖励基金按合同变更、索赔成功总额的0.3--0.5 % 和3--5 % 提取，奖惩按责任单位和责任人的贡献大小和实际效果分别进行考核，并依据本办法考核条件对等兑现奖惩。第二章变更索赔的条件和范围 第一节、合同的变更

第七条：变更的范围：

1、增加或减少合同中所包括的任何工程部分的工程量；

2、取消任何项下的工作或部分（若合同约定该项工作由业主或其他承包人实施，则不作为取消）工作；

3、改变部分合同项下工作的性质、质量标准或结构；

4、改变工程任何部分的高程、坐标位置、体形或外廓尺寸；

5、额外增加的工程量或工作；

6、改变工程任何部分既定的施工顺序或时间安排。

第八条：变更的条件：

1、变更后只能增加而不能降低工程的功能；

2、任何变更必须技术可行，措施可靠，方案合理，实施有利；

3、对变更的估价应合理，使变更后的合同价格能控制在工程投资概算范围之内；

4、任何工程部分或部位的改变，不得造成本合同因此失效，并应尽可能减少变更次数与合同管理难度；

5、除非另有约定，任何变更不应导致工程竣工工期的拖延。

第九条：变更的责任：在合同实施过程中非施工单位自身的责任或使用不合格材料，导致业主采取变更或修改设计的方式，避免或减少工程发生更大损失而发生的变更由业主承担责任；反之由施工单位承担。

第十条：变更的成立：当合同条件变更时，承包人必须接到监理单位签发的书面变更指示后才能以变更方式实施合同项下的任何工作（包括质量标准、工期、项目内容、体形与结构）但不得随意改变经监理单位批准的施工技术方案、施工（人力、关键施工设备、主要施工材料等）资源配置、施工组织措施及施工进度计划的安排；否则由此产生的合同技术标准的改变、工期的延误及成本的增加由承包人承担变更责任。第二节、合同的索赔 第十一条：合同双方根据对方合同责任的风险或违约事件造成本方损失、损害事实向对方当事人提出索赔及补偿的要求。索赔应具备的条件：

1、发生了确为合同对方责任的事件并造成实际损失；及

2、遭受损失一方已按合同约定，及时采取了补救和有效控制措施，防止类似损失的扩大；以及

3、责任方事后未主动并合理补偿对方，或补偿不足以弥补实际损失但

4、索赔必须在索赔事件发生后28天之内提出，随后提交完整的损失证据、计算、记录资料和处理事件及补救措施的说明。

第十二条：及时送达索赔通知：当索赔事件发生后，受损失的一方应依据合同向对方当事人提出索赔，或要求对方支付任何追加的款项，都应在发生（或导致索赔的）风险及违约事件并造成损失后的28天内，向合同监理提交索赔的书面意向通知，同时送达对方。第三章变更索赔机构及其职责 第一节、经营管理科职责 第十三条：经营管理科是分局变更索赔的日常工作机构，在分局变更索赔领导小组的领导下履行如下职责：

13.1

全面负责分局的变更索赔实施工作。研究并制定分局变更索赔策略，制订年度变更索赔计划；负责对分局管辖的施工项目变更索赔工作进行指导，并参与施工项目重大变更索赔策略的制定。

13.2

认真熟悉合同，深入实际、调查研究、仔细对合同进行分析，在合同实施过程中寻找和发现变更索赔线索，预测和把握各种变更索赔机会，广泛搜集各种变更索赔信息。

13.3

做好变更索赔文件资料管理，建立变更索赔工作档案。特别要做好日常变更索赔记录、施工大事记及变更索赔证明材料或支持性文件的搜集、整理、保存工作。

13.4

搜集、分析、整理各部门、单位报送的变更索赔资料；适时补充必要的变更索赔资料和变更索赔支持性文件，为变更索赔工作提供各种有效证据。

13.5

处理变更索赔事件，办理变更索赔事宜，计算变更索赔值。

13.6

按变更索赔规定及时向指挥部（施工局）／监理提交索赔意向书和索赔申请报告（包括索赔记录和证明材料），必要时还要提供中期索赔申请报告和最终索赔申请报告。

13.7

对变更索赔事件进行跟踪，积极配合指挥部（施工局）／监理对索赔资料进行审核，及时提供进一步的变更索赔资料，直到该事件变更索赔工作结束。

13.8

检查各项目、职能科室及二级单位日常变更索赔工作情况，每半年进行一次工作小结，写出书面报告，提出变更索赔奖惩意见并报分局变更索赔领导小组。

13.9

监督、检查分局合同履约情况，随时纠正偏差，采取有效措施防止业主或其他施工单位提出索赔。

13.10

索赔工作小组交办的其他事宜。第二节、科室、公司（厂、队）职责 第十四条、施工技术部门职责：

14.1

审查指挥部（施工局）／监理供图时间、测量基准提供时间.是否符合合同规定要求。

14.2

审查施工图纸的可行性（如砼级配、砼标号的分区难度和量的控制难度、钢筋的增加搭接及损耗等），如施工难度增加或超越合同规定时应及时向设代、监理书面申诉我方的意见，并取得监理签认。14.3

以招标图纸、技术规范以及工程量清单为依据，确定合同变更项目的范围和内容。变更事件发生后，应及时分析变更的范围和内容对施工产生的影响（如合同内容变更导致施工难度增加、工程量增减15 % 以上、技术标准提高、施工程序发生变化、工期缩短等，迫使施工单位人力、材料、机械设备及其它资源的投入增加等）。

14.4

记录设计图纸修改和设计修改通知签收时间，分析设计修改后的技术标准、施工措施（方案）、施工程序、资源投入、工期等因素变化对施工的影响程度。

14.5

审查指挥部（施工局）／业主提供的施工用地是否符合合同规定的时间、地点、数量和标准等；

14.6

审查由指挥部（施工局）／业主提供的临时工程或施工手段是否符合合同规定的内容（如风水、电、施工道路、现场水平运输及垂直运输手段等）。记录和分析这些临时工程或施工手段提供的服务质量和对施工产生的影响。

14.7

记录和分析施工现场的水文、气候和地质状况是否列入合同内容，若不符合应从技术角度计算上述因素对施工的产生的影响并及时向监理报送书面报告。14.8

记录和分析由于相邻施工单位工期延长对我方施工造成的影响（如工作面交接、金结、电气埋件、灌浆、开挖、锚杆、锚索等交面时间拖延等）。

14.9

记录和分析由于指挥部（施工局）／业主的原因导致施工方案（措施、方法）等发生改变从而产生的工期延误、费用增加等，应按合同规定时间和程序及时书面通知指挥部（或施工局）／监理。

14.10

记录监理现场处理问题的及时性、规范性、合作态度等情况。

14.11

注意现场施工记录及图片资料的搜集和保存，正确编写施工方案和施工报告，及时向分局管理科抄送指挥部（施工局）／监理、业主有关技术经济文件（复印件）。

14.12

做好各种施工工报告或图纸上报监理、业主后的信息跟踪和反馈工作，并按分局变更索赔进度要求及时为变更索赔提供相关的技术资料。第十五条：质量、安全部门职责：

15.1

记录非我方原因未能按时验收项目（包括中间验收）的情况。如（1）受相邻施工单位排放的污水、放炮的干扰或由于塌方、地质、暴雨等原因的影响不能正常验收；（2）待验收或已验收仓号收到业主／监理变更通知；（3）因地质设计原因无法继续施工的仓号。这些影响要及时取得监理签认，签认内容主要包括分部分项工程名称、处理时间、处理工程量、重新投入人员材料及机械设备资源的数量等。

15.2

记录监理在现场施工检查或验收过程中有否提高质量、安全标准，其根据及对施工产生的影响。

15.3

记录业主、监理签发合格证书的及时性。

15.4

记录和审查业主是否按合同规定组织阶段验收和完工验收。

15.5

记录因业主的风险、我方的风险，综合风险、自然条件或不可抗拒的外力造成的安全、质量事故。区分事故的责任，按合同规定写出报告，并采取有效措施，避免事态扩大，积极配合指挥部（施工局）／业主向保险公司办理索赔事宜等。

15.6

记录、调查其他承包商或其他合同标段的施工给分局质量、安全工作造成的损失和影响，并及时提出索赔意见。

15.7

及时向分局管理科抄送业主、监理、设计和施工局（指挥部）有关经济方面的文件（复印件）。

15..8

保存好各种施工日志、记录、会议纪要、日常报告、配料单、签证单等质量安全资料，并按分局变更索赔进度要求及时将有关资料报送分局管理科。施工现场各种变更索赔事件发生后应及时通知分局管理科并协助办理索赔 事宜。

第十六条、调度室职责： 16.1

记录非我方原因造成现场窝工的起因、起始时间、窝工的人员、机械设备数量及工期工期延误的时间，及时通知并配合管理科取得指挥部（施工局）／监理的签认。

16.2

记录由于非我方原因造成施工干扰和影响，及时与有关部门和单位联系、协商解决施工干扰和影响，尽量减少损失，并尽快取得监理或相关单位的签认。

16.3

做好施工日志、各种签证资料的记录和保管工作。施工记录应详细记载工作时间、工作内容、班次、人员及机械设备投入数量，相邻标段单位影响状况及气象状况等。

对指挥部或施工集团下达的临时施工项目、施工任务要及时办理完工签 证。

及时向分局管理科通报变更索赔信息和抄送有关变更索赔资料。第十七条、机供部职责： 17.1

记录由业主／指挥部（施工局）供应的各种材料（物资）的供货时间、规格、型号、技术标准是否符合合同要求等。

17.2

记录由业主指定的材料供应商的违约情况。17.3

记录业主／指挥部（施工局）委托分局自行采购的材料（物资）价格的审批及时性，材料（物资）日常对外的索赔工作进展要及时通报分局管理科。

17.4

做好各种记录，妥善保存日常工作记录和施工材料、设备的报价单（含寻价单）和购货发票，广泛收集各种索赔信息和资料（主要为价格和质量）。索赔事件发生后应及时通知施工技术科和经营管理科，并及时提供与索赔工作有关的资料和证明材料。第十八条、公司、机械队、汽车队

18.1

详实记录非我方原因产生的施工影响，并及时取得监理或相关单位的签证（签证内容包括时间、事项、工程量、材料、待工及机械设备的数量等）并协助经营管理科办理索赔事宜。

18.2

做好各种记录，记录要详细记载施工时间、工作内容、班次、投入人工、机械设备、材料及天气状况等情况，需监理认可时要取得监理现场签认。

18.3

各单位要建立人工、材料、机械设备使用台帐，由专人负责妥善保管日常施工记录和各种签证单等资料。

18.4

保持同各科室及公司（厂、队）之间良好的工作关系，支持分局的变更索赔工作，搜集编标资料和掌握各种信息，及时为索赔工作提供充足的证据资料。变更索赔的基础资料

第十九条：变更索赔的关键是要拥有一套充足、详实、完整的事件过程的基础资料。保持完整详细的事件（施工）记录、保存与工程有关的全部文件和资料，并及时取得监理或设计部门的签字确认，是变更索赔工作成败的基础。19.1 合同文件

有关招投标文件、协议、图纸、变更、备忘、技术规范及其他任何组成合同的文件都属合同文件。各职能科室和施工单位的管理人员必须熟悉合同文件，掌握与自己工作范围联系密切的合同条款，灵活掌握运用合同条款，能在实际工作中预测索赔和变更的可能性，及时发现变更索赔机会，并提出自己的变更索赔要求，保证分局在变更索赔事件发生后能得到合理的经济赔偿或工期补偿。19.2

施工日志 完整、详细的施工日志有利于及时发现和正确分析变更索赔信息，并为以后可能发生的变更索赔提供准确、详实的证明。各科室和施工单位要指定专人按照本办法规定的内容对现场的施工情况做好施工日志记录。

施工日志主要包括调度记录、公司（厂、队）施工记录、施工大事记、科室工作日记及各种施工现场签证等。调度室应在现行的调度记录中详细记载施工机械使用情况等内容；管理科要建立专门的变更索赔记录；施工、质检、安全等科室的记录除记载日常工作外，要注意有针对性的记载与变更索赔相关的内容。

施工日志的内容应包括施工过程中的天气、施工人数、设备投入数量、机械使用情况、施工进度情况、工程质量、安全情况、监理工程师（设代等人员）检查及各种指示（令）、外单位人员在本单位工作面的施工情况、相邻施工单位干扰或外界对施工造成影响及对今后施工可能产生影响的情况等。19.3

备忘录

变更索赔事件发生时所作的备忘记录，都是该变更索赔事件发生的原因、持续时间、以及对工程影响程度的第一手资料。按照菲迪克合同条款规定：合同的变更必须接到监理单位的书面指示后才可以实施。所以我们不应对某一次例会、协调会或行业专家咨询会上，业主监理人员或行业专家的优化设想和口头建议，作为变更实施的依据。平时从监理工程师、设代或上级部门得到的所有口头指示或电话指示，应该及时做备忘事后要取得到书面确认。未接到监理书面指示前不得通知实施。如将口头指示或未经监理确认的会议纪要、设计修改传达给施工单位并已实施，造成的经济损失由责任单位和责任人各承担50 %。19.4 会议及会议纪要

与变更索赔相关的会议纪要一般须经业主、设计、监理、施工四方（特殊情况下由监理主持的相邻施工单位协调会除外）共同签署才具有法律效力。各单位对待会议纪要也要象对待合同文件一样要进行认真审查、研究和实施，需答复的事项应及时报送工作联系单。

参加会议的人员需注意的几个问题：1）要认真听取与会人员的发言，并做好详细的记录，特别是要做好涉及变更索赔工作的记录；2）注意在施工集团内部的金结预埋、机电安装、土石方开挖、基础处理、锚杆锚索等与土建施工单位之间的碰头会和协调会上收集变更索赔信息。3）监理或设代在现场召开的临时会议，由我方编制的会议纪要必须取得监理或设代的签字认可，或者要求监理、设代以其他书面形式予以确认。4）做好与设计、监理的一般会谈或谈话的单方面记录并事后让其确认。19.5

工程进度与施工计划

妥善保存监理审批或施工集团各种施工计划和调整修订计划资料。任何工期延误或干扰施工计划执行的索赔过程中都离不开施工程计划。行政办公室应保存一份完整、连续的施工计划存档备查。施工科、管理科要注意非我方原因造成的工期延误或施工干扰事件发生后业主对待工期的态度，如工期不允许顺延就应立即编制赶工计划和计算赶工费用并及时上报。19.6 工程照片

工程照片是特定时间特定工程部位施工状况最清楚和直观的证据。当预测变更索赔事件即将发生或已发生时，分局配备照相机科室应积极深入施工现场为变更索赔工作提供充足的、能说明事件真相的施工照片。各科室拍摄的工程照片要建立档案，分类整理，交分局管理科统一保管。

19.7工程报告和施工图纸

工程报告包括工程检查报告、施工措施（或方案）报告、进度报告、特别事件报告等，是关于工程施工情况的文字依据。

工程图纸包括招标图纸、设计图纸、施工图纸、以及相应的图纸修改、设计变更通知等。所有工程报告和施工图纸由施工技术科统一建档，妥善保管（特别要注意临建工程的报告和图纸的保存）。分局内部单位需借阅工程报告和施工图纸时要按程序办理借阅手续。借阅完毕后要及时归还。

第五章变更索赔签证工作责任划分 第二十条：基岩面、工作面交面

20.1 其他承包人向分局移交工作面时，调度室为联系人，通知分局质检科、施工科、管理科派员参加，会同监理工程师和交面承包人在现场交接，质检科负责办理交接手续。对交面遗留工程量由管理科负责在交面现场办理签认（签认时注意基岩面终验前的清基面积、石渣清理量及其他遗留工作量）。

20.2

分局向其他承包人移交工作面时，同20.1条所述。

20.3

在工作面移交后所发生的地质缺陷处理、松动岩石清撬、光面处理、锚杆增设和属前承包商施工遗留工作（如锚垫板安装、高强锚杆接长、锚杆切除等）由公司（队）负责工程量的统计、整理，质检科负责签认（岩石撬挖量签认时要注意充分利用地质缺陷处理概念来得到的签认）。

20.4

工作面移交后因其他承包商遗留工作需再次被占用时，施工科要及时办理暂停施工签认，调度室和受影响单位要做好记录并配合管理科对人员和机械设备的窝工和影响进行签认。事件结束后，由管理科及时办理汇总签认。

20.5

工作面受到相邻工作面其他承包商的施工不能保证我方施工安全或对施工人员身体健康造成损害时（含粉尘、噪音、射线等），安监科要从安全角度出发及时向监理上报书面文件。如造成工作面无法施工时，按照 20.4条方式进行签证处理；当监理要求单方采取防护措施时，施工科要有书面安全措施并取得监理签认。

20.6 由于业主或其他承包商未按合同要求及时提供工作面，管理科要及时向监理上报书面文件，并依据合同条款（施工组织设计、施工计划）办理人员窝工和机械设备停置签认。事件结束后，及时上报损失费用报告。

20.7 如因工作面移交滞后，引起我方施工计划或施工方案的改变，特别注意业主“关门”时间不变引起的赶工投入的增加，施工科要及时上报有关文件并得到监理的书面认可（注意业主监理签认或批复时使用类似“根据施工单位的要求”话语的出现）。

20.8 在移交基岩面时，测量组要及时进行断面测量并通知监理旁站，欠挖部位监理要求开挖处理时，测量组要对开挖处理的前后断面进行对比，计算出的工程量要及时取得监理签认。施工科上报给监理的处理方案要有施工方法、手段和主要材料消耗量。第二十一条：图纸及设计修改

21.1 业主不能按合同规定和施工计划的要求提供施工设计图纸时，施工科要以书面形式向监理报告并得到监理的认可。对由此引起的人员窝工、设备闲置等情况，公司要做好记录，并配合管理科做好签认。

21.2 设计单位的图纸和指示应是通过监理单位下发的正式文件，对设代在施工现场决定的口头指示，施工科要及时起草工作联系单，并取得设计或监理的确认。

21.3 当图纸中出现错误或矛盾时，施工科要及时与设计和监理取得联系，因施工图纸错误引起的成本费用增加或工期影响等要及时办理签认。

21.4 土建图纸与金结图纸之间发生矛盾（或因金结、管路施工等影响）造成分局工程量增加时（或难度增加），施工科要及时配合金结施工单位与设计或监理单位联系解决，并对造成的各种影响进行签认。

21.5 设计修改通知是合同文件的组成部分，施工科和各职能科室和有关单位都应对照原招标文件认真研究、分析。管理科和施工单位要配合施工科做好设计图纸（或施工内容）修改引起的技术标准提高、施工程序的改变、现场的返工、工程量增加等问题的签认工作。第二十二条、监理文件及现场指示

22.1 根据国际通行合同条款规定“监理单位的指示以书面为准”的原则，监理工程师在施工现场的指示都应该书面的。如为口头指示则现场人员应按监理单位指示进行施工的同时办理签认，如有异议，应及时通知施工科。

22.2 对监理文件和监理组织的各种会议形成的纪要，管理科和施工科要认真研究，与合同不符时要及时分析对施工产生的影响，注意发现索赔、变更线索并及时办理签认手续。22.3 监理对施工的各种指示引起工作项目或工作量的的增加的签认分工：施工科负责施工前或施工过程中的签认；质检科负责在仓号验收过程中发生的工作量增加签认；工作项目的增加由施工科进行施工方法、措施、工程量的签认。

22.4 监理指示的工作内容超出合同范围时，施工科要及时上报详细的施工方案，并注明相应的工程量，管理科负责办理签认手续。22.5 各单位对待监理要有礼有节，对安排的分外工作要采取积极配合的态度并及时办理签认手续（签认时，要注意监理的职责权限）。

22.6 质检科、安监科在进行仓号验收（或安全检查）中，要注意监理提高质量、安全验收标准或超常规检查。由此产生施工影响要及时办理签认手续，并及时通知施工科、管理科。22.7 施工科要根据混凝土的养护和保温的具体部位上报施工措施和方案，并及时取得监理认可。管理科负责费用计算并依据合同文件争取合理补偿。第二十三条、砼、钢筋施工

23.1 施工科和管理科要对照招标文件和招标图纸，分析、研究混凝土的结构，正确区分大体积混凝土与结构混凝土的界线；注意混凝土标号、级配、数量、价格与原投标文件可能存在的差异。有差异时应及时编写技术分析报告以取得监理、设计部门的书面认可。

23.2 由于现场施工需要，监理或设计同意砼级配（或标号）更改时，施工科负责施工方案确定时发生的更改签认；由质检科负责仓号验收时或浇筑中的更改签认。23.3 特种砼的使用要严格按施工图纸要求由调度室负责控制。施工科负责签认设计图中存在的问题（漏计、工程量不准或图纸中理论计算量施工措施无法保证而引起的工程量增加），质检科负责签认仓号验收或施工中发生的工程量。

23.4

施工科对施工图纸的混凝土设计量要逐仓进行复核计算（保留计算过程资料），发现差异要及时与设代联系并取得签证。同时将各部位仓号计算量分标号（级配）、结构分区及超挖量以书面形式抄报管理科，管理科对施工科计算的工程量也要逐仓进行校核，最终确定结算工程量。

23.5

调度室对拌合系统出机口砼的重量定期进行抽查，抽查结果应及时抄报管理科。如有差异时管理科要及时上报有关部门和监理。

23.6

管理科要针对不同施工部位确定砼损耗率，并逐月分仓对砼计算量和实际浇筑量进行统计和分析，对存在较大差异的仓号要及时查找原因，为工程量和砼单价变更作好准备。23.7

施工科负责钢筋图工程量的复核计算，对图纸中存在的问题要及时与设代联系，工程量的增加时要及时取得设代认可。

23.8

施工科负责钢筋图修改后对施工的影响和损失的签认。根据设代或监理指示临时增加的钢筋工程量的签认分工：施工科负责仓号验收前发生的签认；质检科负责仓号验收过程中发生的临时增加钢筋量的签认。

23.9

当因业主原因而无法保证结构性材料品种、规格、型号时，机供部要及时反馈给施工科，施工科与监理协商替代方案，并办理签证。第二十四条、外界影响

24.1

调度室负责对干扰现场正常施工的事件和突发性事件的签认，管理科和受影响的施工单位要积极配合调度室办理签证。

24.2

受相邻承包商的影响（如流水、石渣、探伤、放炮等），调度室和受影响单位要作好记录。受影响单位要对影响时间和造成的损失及时取得监理签认。

24.3 调度室要对施工现场停水、停电、交通中断的时间和影响程度作好记录，查明原因并负责办理有关签证。

第二十五条、施工集团（含指挥部、施工局）内部 25.1

施工集团安排的施工任务应有施工任务单，对施工任务单中存在的问题，由施工科负责签认。

25.2

施工集团内部施工单位造成的影响，由调度室负责联系和办理签认，有关单位和科室配合。材料供应影响由机供部负责办理。

25.3

局内施工单位造成的影响由调度室负责协调。如系业主或监理原因时，要及时通知管理科，由管理科负责办理有关签认，调度室和施工科配合；如为局内单位原因时，调度室要上报指挥部（施工局）调度室给予协调解决。对局内单位造成的任何影响，调度室和施工单位都应作好记录，管理科负责办理有关费用补偿手续。第二十六条、其他

26.1 “赶工”即施工进度加快，是指承包商在单位时间内投入比原计划更多的人力、物力与财力进行施工，以满足施工进度要求。通常表现为监理工程师（业主）要求比原定计划提前完工，或者发生了因业主原因工期延长，但监理工程师未批准延长工期，承包商必须按原定完工日期或监理核定工期完工。“赶工”必然引起施工单位成本的增加（如加班工资、效率降低、人员、设备、材料投入加大，改变施工方法，临建费用增加）。

26.2 施工科和管理科要对施工计划（标书计划和调整计划）和工期进行认真对照分析，要注意从计划中发现“赶工”索赔线索。

26.3 施工科对“赶工”造成临建工程增加量（包括施工生产设施和后勤生活设施）应保持详细完整的并经监理签认的施工图纸和施工方案资料。

26.4

因为“赶工”而造成施工方案和施工措施的调整，施工科要及时取得监理签认的书面文件。管理科负责调整后方案或施工组织设计同原投标施工组织设计对比计算，提出费用和工期索赔报告。

26.5

监理、设计现场检验和试验项目，质检科要有专门记录和办理必要的手续。对现场其他单位进行试验所使用的人力、材料、设备等由现场施工单位负责办理签认手续。

26.6

机供部要做好材料进货台帐，发现业主供应材料价格与标书价或施工集团下发单价不符时应及时通知管理科。财务科要做好实际成本与预算成本比较，注意做好总成本索赔资料的收集、整理工作。

26.7

各单位负责办理的签认单要及时交管理科，管理科对各种签认单要进行分类登记和保管，在变更索赔事件发生的28天内完成提交索赔意向、工程量计算、经济损失、工期延长和要求补偿的变更索赔报告并上报监理。对上报的变更索赔文件要加强事后跟踪，管理科要加强业务能力，不断提高变更索赔报告的质量和费用计算准确性，维护分局的经济利益。第二十七条、变更索赔工作程序

27.1

各科室、公司（厂、队）负责编写各自范围内的变更索赔事由，提供变更索赔记录和现场监理认可的书面证明材料，并及时报送分局管理科。

27.2

分局管理科在接到各科室、公司（厂、队）索赔资料后应立即组织人员对事件进行调查，安排补充必需的资料，编写变更索赔意向书、变更索赔申请报告，并及时送分局变更索赔工作负责人审查签发，重大变更索赔报告应经分局联席会审核后签发。

27.3

变更索赔意向书、变更索赔申请报告一般打印4份，送指挥部（施工局）或监理一份，分局管理科二份，一份由办公室送分局领导传阅后存档。

27.4

分局管理科要指定专人负责日常变更索赔工作，并对变更索赔项目进行跟踪，直至该变更索赔项目结束。

第六章变更索赔工作的考核与奖惩 第二十八条：考核工作由分局变更索赔工作领导小组负责。每半年对各科室、公司（厂、队）的变更索赔职责、变更索赔工作效果进行一次检查和考核。第二十九条：考核的主要内容（1）、依照本办法划分的职责或工作范围，对各科室、公司（厂、队）变更索赔工作的职责履行情况。（2）、依照本办法划分的职责或工作范围，对责任单位的主要责任人的索赔工作业绩进行考核。（3）、考核的主要依据是变更索赔的实际工作成果。主要考核各单位变更索赔的记录、签证、技术经济文件计算的规范性和各种变更索赔资料的有效性和时效性。（4）、按分局实际变更索赔成功的数额，对各责任单位和责任人的工作进行评价和考核。（5）、对分局前一阶段变更索赔工作进行总结，查找变更索赔工作的不足，制订下一轮变更索赔工作计划。

第三十条：变更索赔奖励与惩罚 30.1

奖励（1）、奖励分为单项奖励和综合奖励两种：

单项奖励：根据变更索赔计划安排，按期完成变更索赔工作，并取得一定效果分局将给予直接参与者一定奖励，具体标准另定。综合奖励：根据本办法的考核结果，对分局变更索赔工作做出成绩的主要责任单位和主要责任人按本次提奖额的60%给予奖励；对支持分局变更索赔工作的单位和有关人员按本次提奖额的30%给予奖励；对变更索赔难度较大并获得成功的项目可按本次提奖额的10%单独奖励到有功单位和有关人员。（2）、对分局索赔工作有突出贡献（指一次成功索赔金额在100万元以上者）的人员将给予重奖。（3）、各项奖励由变更索赔领导小组提出分配意见，经分局主管领导批准后兑现奖励。30.2

处罚

根据本办法考核结果，对未完全履行变更索赔职责或变更索赔过程中不积极配合的科室、公司（厂、队）和个人要给予批评，不享受30.1规定的奖励；对失职、渎职造成分局经济损失的按照分局有关规定进行处理。第七章附则

第三十一条：各科室、部门、公司（厂、队）在工作中应严格按照本管理办法划分的职责范围做好各自工作，执行中出现问题要及时反馈索赔工作小组，以便于修改或修订。第三十二条：本变更索赔办法解释权和修改权属分局。

1998年3月颁布

2002年5月修订

第二篇：质量索赔管理办法

潍坊恒安散热器有限公司

质量索赔管理办法目的为明确供需双方各类人员的质量职责，严格执行质量责任制，强化生产全过程的质量控制，加强对三包及退回产品的管理，减少因质量问题发生所造成的损失，降低质量成本，增加经济效益。适用范围

本办法适用于公司原材料采购、生产过程、三包及退回产品过程中发生的质量损失。职责

1)质检处负责供方及生产过程中发生质量损失索赔责任的认定、统计汇总。

2)售后服务科负责组织“三包”期内发生质量索赔责任的认定，对于退回产品，由企质处、质检处参加认定。

3)供应部门和财务处负责落实或负责供方及时与我公司结算质量索赔金额。

4)工程处负责生产过程中自制件或外协件材料损失价值的核算。

5)财务处负责供方质量索赔的兑现。

6)公司领导挂靠车间，实行质量包干，同奖同罚；

7)企质处负责质量索赔工作的监督、统计、考核等。

8)劳人处负责内部质量索赔的审核和兑现。管理办法

4.1 索赔对象

因责任质量问题的发生给公司和顾客造成不应有经济损失和无效劳动的责任供方、公司内部的责任部门或责任人员、非我公司原因退回产品造成损失的责任用户及责任业务员。

4.2 索赔内容

4.2.1 对供方的索赔

1)供方所供原材料、零部件等物资因质量问题造成生产过程的返工、返修、退换或“三包”期内返修、退换等。

2)供方未及时供货影响公司生产造成的损失。

4.2.2 对公司内部责任损失的索赔

1)生产过程中操作者未按技术要求操作造成零部件报废、返工或由此引起的生产停工、设备损坏等。

2)因市场调研信息不准确造成产品积压，或因生产计划下达及调度不合理造成材料浪费及其它损失等。

3)因设计失误或工艺不合理造成工装、零部件报废或返工、降级等。

4)因工作赎职、工作失误给公司造成的损失。

4.2.3 对产品生产过程中责任损失的索赔

为加强生产过程的质量控制，提高工序操作者自检、互检的自觉性，强化工序间的监督，实施质量损失索赔制度，提高操作者的质量意识。

1)加强对产品总成的检验，凡是包装入库前经质检处检验员检验出的不合格产品，按产品编号和工序控制号追溯到责任操作者,并由其承担全部质量损失，以督促其加强自检和互检，把不合格产品反推到上道工序，即不接受上道工序的不合格产品，谁接受了不合格的产品，就要对谁实施相应的质量索赔，此项措施分四个阶段实施：

第一阶段，头3个月期间，索赔按质量损失的20%执行；

第二阶段，第4个月到第6个月期间，按质量损失的30%索赔；

第三阶段，第7个月到第9个月期间，按质量损失的50%索赔；

第四阶段，第10个月到第12个月期间，按质量损失的100%索赔。以后造成的质量损失均按损失额的100%实施索赔；

2)质量损失的计算办法按《产品质量奖惩标准》执行。

3)重新制定产品质量检验规范，把定性检验的指标转化成定量检验

指标，如外观质量，检验时必须参照可以比照的合格标准样件进行判断；由研究所确认，在保证放宽公差范围不会影响产品质量的前提下，对不切实际的过高的公差要求进行修订。

4.2.4 对非我公司原因退回产品造成损失的用户的索赔

1)因用户在装卸过程中磕碰，或用户在生产线上磕碰退回产品造成的损失；

2)用户退回超出三包服务期间而非我公司生产原因的产品，业务员未经批准擅自拉回公司造成的损失。

4.3 索赔办法

1)对供方的质量索赔按《物资采购管理办法》执行。物资损失费、原材料、零部件损失索赔价值按公司现行采购价核算。

2)内部质量损失的索赔按《产品质量奖惩标准》执行。工时费：索赔工时费按公司内部现行的工时价值核算。

3)对用户质量索赔按《三包产品及质量索赔管理规定》核算。

4)用户索赔费按用户实际索赔金额核算。

4.4 索赔程序

4.4.1 对责任供方的索赔

属于供方的质量索赔，由质检处或工程处传递到供方部门，供应部门寄发《质量索赔通知单》给供方，若供方对质量索赔有异议，在收到索赔通知单后应及时来公司复核，发出《质量索赔通知单》后15日内不来复核者为认可索赔，经公司分管领导批准后报财务处，由财务处从供方货款中扣除。

4.4.2 对公司内部责任损失的索赔

1)产品生产过程中发生质量问题时，车间检验员必须依据质量问题进行现场认定，车间明确责任者，质检员按要求填写《内部质量索赔单》，一式两联，月底汇总报企质处。

2)质检处每月汇总质量检验情况，编写质量汇总分析报告，报公司

分管领导和企质处。

3)每月月底质检处、工程处和企质处对内外部质量损失进行分类统计，属于公司内部各车间、有关处室的质量索赔直接报劳人处核算；属于考核指标的质量索赔报企质处核算。

4.4.3 对责任用户的质量索赔，按《三包产品及质量索赔管理规定》核算。由售后服务科统计汇总后报企质处。

4.5 质量索赔责任认定

4.5.1 供方产品“三包”期内发生质量索赔，一般通知供方进行现场认定，必要时可以不通知。

4.5.2 对产品生产过程中发生的质量问题索赔，由本车间质检员进行现场认定；涉及到供方，由车间通知质检处检验员和供应部门相关业务员或由供方常驻业务人员进行现场认定。

4.5.3 对责任用户发生的索赔，由售后服务科、质检处和企质处根据退回产品进行鉴定，根据鉴定结果由责任业务员通知用户，业务员无法追回的索赔费用，由业务员承担。

4.6 质量索赔结算方式：

4.6.1内部质量索赔按公司对产品总成或零部件核定的价格计算金额。

4.6.2内部、外部质量索赔最终均以金额进行结算。

4.7 质量奖励

1)公司鼓励广大干部职工开展广泛的质量改进和小改小革活动，并按评估效益的30%进行奖励。

2)公司职工特别是一线职工，应结合工作实际，开展有效的质量改进活动，并可随时将改进成果书面报工会，由小改小革评审小组评估其经济效益，年终给予奖励。质量索赔管理要求

5.1 对产品生产过程中和“三包”期内的质量索赔，属于公司内部的,一般只限于一次索赔金额在500元以内，超过500元按质量事故处理。

属于供方的质量索赔，按实际索赔金额实施索赔。

5.2 对内、外部质量索赔单的填写必须做到认真、正确、全面、索赔理由充分。内部质量索赔单，必须经质检处处长签字并加盖公章；外部质量索赔单，必须有质检处部门负责人签字并加盖公章。

5.3 内部质量索赔价值核算必须严格按照物资价格核算。

5.4 各有关部门必须严格按质量索赔实施程序和索赔流程图规定的时间要求传递质量索赔单，每拖一天传递，扣责任部门50元。

5.5企质处每月对质量索赔进行汇总报公司有关领导。相关文件

6.1 《物资采购管理办法》

6.2 《三包产品及质量索赔管理规定》

6.3 《产品质量奖惩标准》

潍坊恒安散热器公司2005年1月1日

第三篇：工程索赔管理办法

工程变更索赔程序及管理办法

第一部分 通 则

1.0 目的

为加强工程建设项目变更与索赔管理，规范变更与索赔处理程序，明确管理职责权限,规范工程计量计价规则，合理确定变更与索赔费用，控制工程造价，依据有关法律、法规，特制定本管理办法。

2.0 适用范围

本管理办法适用于集团下属各项目的工程承包合同的变更与索赔管理，其它合同的变更与索赔管理可参考执行。

3.0 关于各职能部门的职责： 3.1项目经理职责

3.1.1、对工程索赔工作负总责，制定项目经理部工程索赔目标，进行目标分解，责任到人； 3.1.2、熟悉项目在建施工管理情况，了解施工合同内容和条款内容，掌握变更索赔的原则； 3.1.3、定期组织对变更索赔工作进行归纳总结。

3.2项目常务副经理职责

3.2.1、在项目经理的领导下进行变更索赔工作；

3.2.3、熟悉项目在建施工管理情况，了解施工合同内容和条款内容，掌握变更索赔的原则； 3.2.4、根据施工现场情况情况的组织项目部变更索赔人员，制定变更索赔的策略和方式； 3.2.5、积极疏通业主、监理、设计单位的关系，做好攻关工作，为变更索赔工作奠定基础。

3.3项目技术总工职责

3.3.1、在常务副经理的领导下进行变更索赔工作；

3.3.2、根据变更设计图纸，结合施工现场情况，与业主、设计、监理单位沟通确定正变更和负变更的可行性，综合考虑制定初步变更设计方案，评估所需要采取的措施方案；

3.3.3、根据制定的初步变更方案，督促工程管理部收集、整理变更资料和变更申请，经审核送项目经理签字后上报监理、业主和设计院； 3.3.4、及时跟踪设计变更批复情况。

3.4成本部职责

3.4.1、在常务副经理的领导下负责项目部的变更索赔工作；

3.4.2、根据设计变更图纸，结合设计变更后采取的措施方案，对变更后的费用进行测算、预算

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工作，督促收集工期、窝工、自然灾害损失等索赔依据和原始证据； 3.4.3、及时跟踪落实变更索赔批复情况。

第二部分 变更索赔的流程及依据证据

1.0 关于变更的分类

1.1、变更可以由施工单位、监理单位或设计单位提出建议，业主也可提出变更建议。1.2、由上至下变更

1.2.1、业主提出的变更。业主通知监理、施工单位采取相应措施减少变更期间的损失； 1.2.2、业主工程部搜集信息并分析，同时要求设计单位共同研究方案，重大问题需专家论证时由原设计院负责邀请。与业主主管领导沟通同意后确定方案；

1.2.3、设计院依据方案在规定时间提供设计变更图；

1.2.4、业主计财部据此编制补充单价，并与相关监理、施工单位协商形成一致意见，报主管领导批准后出具补充变更工程量清单；

1.2.5、业主以正式文件形式下发至监理部,监理部下发变更令至相关的监理、施工单位执行； 1.2.6、业主工程部负责变更方案的落实与协调工作。1.3、由下至上变更

A.正常程序变更

1.3.1.现场各种原因产生变更（无论承包人提出还是监理工程师提出建议），包括合同内及合同外变更，正变更及负变更，承包人收集资料及准备，同时通知监理工程师、业主工程师；

1.3.2.承包人以书面报告或变更申请单形式（附相关资料,包括现场图片资料），报监理部，经业主丘北指挥部审批后执行；

1.3.3.也可邀请监理、业主现场工程师、设计代表现场办公，形成变更会议纪，四方会签确定变更方案，无需设计单位出变更图的可按变更方案执行，需要出变更图的，待设计变更图出图后执行。业主、监理、设计单位认为不需要变更的继续执行原设计；

1.3.4.对于变更设计，不论是几类变更，都应该经设计、监理、业主同意或批复，严格遵守“先批准、后变更，先设计、后施工”的原则，禁止擅自做主“先施工、后变更”，违反其原则，后果自负。

B.非正常程序变更

1.3.5、对于可以先执行后报批的变更，承包人必须通知监理工程师、项目部工程部现场核查。对有关环节必须有相关人员签认，各项目分部必须保存现场资料图片等证明材料，否则产生的费用自己承担；

1.3.6、项目分部在实施变更同时必须以书面报告或变更申请单形式报监理及业主工程师签认。

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2.0 项目经理部的变更索赔流程

2.1、施工图出图前的变更，此项工作由项目经理部根据投标工程量清单报价，结合合同文件通用条款和专用条款内容，研究设计变更内容和变更的策略，同时和设计院沟通，争取在设计出图时达到变更的目的；

2.2、施工过程中各分部收集现场的变更资料和变更的依据，根据资料和依据进行分析，提出变更索赔的初步方案或设想，变更设计上报项目部工程管理部；索赔资料上报项目部计划合同部；

2.3、项目经理部工程管理部根据项目分部上报的变更设计资料进行现场考察和分析，确定项目分部上报的设计变更是否申报，如能变更上报项目总工批准后，联系业主、监理、设计单位进行现场办公会、准备整理变更设计资料，计算工程量、编制工程量对比表交计划合同部、填写变更设计建议书，逐级上报并跟踪落实，同时对各分部给与答复以免造成停工或窝工，并做好变更设计台帐；

2.4、项目经理部计划合同部根据项目分部上报的索赔资料进行现场考察和取证，编制索赔资料进行费用计算，按照业主要求逐级上报；根据工程管理部提出的设计变更的工程量对比表，按照合同条款规定计算费用标准，计算增（减）的费用，逐级上报并跟踪落实，并做好变更索赔台帐。

3.0 变更索赔的时限 3.1、时限为7d 3.1.1、延期开工

当承包商拟提出延期开工要求时，应在合同约定的开工日期前7d书面提出，工程师接到申请后48h内书面答复，过期不答复即为承认其要求。

若因发包人原因要求延期开工，工程师书面通知，造成的承包方损失由发包人承担。

3.1.2、预付款支付

预付款在合同签订后1个月内或开工前7d内预付，预期不支付者，施工方可提出支付要求，提出要求后7d仍未支付时，施工方可停止施工。

3.1.3、工程量计量

承包人应在每个月末或合同约定的工程段完成后向发包人提交上月或上一工程段已完工程量报告，发包人应在接到报告后7d内按施工图纸（含设计变更）核对已完工程量，并在计量前24h通知承包人。

3.2、时效为14d 3.2.1、工程延期

发包人原因工期延误时，承包方在非承包人原因延误发生后14d，提出延期报告，工程师在收到报告后14d内给予答复，逾期不答复视为同意延期。

3.2.2、合同价款调整

发包人原因工期延误时，承包方在非承包人原因延误发生后14d，提出调价报告，如果14d内未作提交报告，视为不调整工程价款；工程师在收到报告后14d内给予答复，逾期不答复视为同意调价。

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3.2.3、工程款支付

承包人如自工程师确认计量加过开具支付证书14d内没有收到进度款，从第15d起开始计息。

3.2.4、工程变更

设计变更和工程量增加时，收到变更14d内提出调价报告，如果14d内未作提交报告，视为不调整工程价款；工程师在收到报告后14d内给予答复，逾期不答复视为同意调价。3.3、除上述外时效为28d

3.3.1、索赔事项发生后28天内，向工程师发出索赔意向通知；

3.3.2、发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出补偿经济损失和（或）延长工期的索赔报告及有关资料；

3.3.3、工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据；

3.3.4、工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料28天内未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可；

3.3.5、当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。

4.0 索赔成立的条件

4.1.1、发包人没有按合同约定的时间和要求向承包人提供施工场地、创造施工条件；

4.1.2、工程设计变更；

3、发包人未按合同约定，向承包人支付工程预付款或进度款；

4、发包人未按合同约定向承包人供应材料、设备；

5、因施工中断，或发包人工作失误导致工效降低；

6、不利的自然条件或人为障碍增加了施工的难度，导致承包人必须花费更多的时间的费用；

7、工期延长或延误；

8、发生非承包人的原因，致使工程终止或放弃；

9、物价上涨引起索赔；

10、货币贬值导致索赔；

11、其他因素引起的索赔。

5.0 索赔的依据和证据 5.1、索赔依据：

5.1.1、是否造成损失（包括人生伤亡）； 5.1.2、有关法律、法规、规范及强制性标准； 5.1.3、经批准的建设文件（包括设计变更文件等）； 5.1.4、有关建设工程合同文件；

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5.1.5、工程建设惯例。5.2、索赔证据：

5.2.1、工地（地盘）会议记录和有关工程的来往信件，都必须全部保存妥当，直到合同全部履行完毕、所有索赔项目获得解决为止；

5.2.2、各种施工进度表，包括业主代表和分包编制的进度表；

5.2.3、施工备忘录（日记），在施工中发生影响工期和索赔有关的事项，都要及时做好记录。按年月日顺序号存档，以便查找；

5.2.4、做好建筑师和工程师的口头指示记录，及时以书面形式报告建筑师予以承认。将他们的书面指示按年月日顺序编号存档；

5.2.5、工程照片需有专人管理，照片都应标明拍摄的日期，最好购买带有日期的相机，将照片按工程进度整理编排；

5.2.6、收集记录每天的气象报告和实际气候情况；

5.2.7、整理保存工人和雇员的工资与薪金单据、材料物资购买单据，按年月日编号归档。5.2.8、完整的工程会计资料，包括工卡，人工分配表、注销工资薪金支票、材料购买定贷单、收讫发票、收款票据、帐目及有关图表、财务信件、经会计师核证的财务决算表等。

5.2.9、所有的合同标书文件、合约图纸、修改增加图纸、计划工程进度表、人工日报表、材料设备进场报表及帐单（工程付款单）等需归类保存入档。

第三部分 变更索赔的管理

1.0 变更索赔的跟踪 1.1变更索赔的跟踪内容

1.1.1、在变更索赔过程中应建立、健全变更索赔台账或档案；

1.1.2、变更索赔台账应反映变更索赔发生的原因、变更索赔发生的时间，变更索赔意向提交时间，变更索赔结束时间，变更索赔申请工期和金额，监理工程师审核结果，业主审批结果等内容；

1.1.3、对合同工期内发生的每笔变更索赔均应及时登记。工程完工时应形成一册完整的台账，作为工程竣工资料的组成部分。

2.0 避免变更索赔存在的误区

2.2.1、当变更索赔事件发生时，有些人员由于受我国传统工程管理模式的影响，考虑与业主、设计、监理方面的关系，而没有把索赔认真对待；

2.2.2、项目主管和技术负责人对变更索赔工作意识不到位，没有深刻认识变更索赔工作管理程序，对可提可不提的变更索赔事项往往无法把握；

2.2.3、主管技术人员对技术规范文件及业主、监理、施工企业往来文件理解不深刻，对实际存在的变更索赔项目没有充分理由；

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2.2.4、只注重变更索赔意向的提出，不重视变更索赔过程中的证据收集和时间准确性，没有及时作最终索赔报告；

2.2.5、很多项目管理成员总认为只有施工企业向业主提出变更索赔，没有考虑对方的索赔和反索赔。

3.0 变更索赔执行方面的奖惩 3.1、变更索赔的奖励原则

3.1.1、项目分部提出的设计变更及索赔费用通过项目部审核上报业主批复的变更索赔费用，且完成项目部下达的变更索赔目标，按变更索赔收益金额的？％作为奖金发放；

3.1.2、项目经理部在项目分部上报的变更索赔基础上进行审核整理上报业主批复的变更索赔费用，且完成项目部下达的变更索赔目标，按变更索赔收益金额的？％作为奖金发放；

3.1.3、项目经理部没有通过项目分部，自行寻找变更索赔突破点，自行编制的上报业主批复的设计变更索赔费用，且完成项目部下达的变更索赔目标，按变更索赔收益金额的？％作为奖金发放； 3.2、变更索赔的奖金分配的原则

3.2.1、项目分部的变更索赔奖金由项目分部开会研究；根据每项变更索赔参加人员的贡献大小进行分配，列表上报项目部经常务副经理签字后发放；

3.2.2、项目经理部的变更索赔奖金由项目经理组织项目部领导班子开会研究，根据每项变更索赔参加人员的贡献大小进行分配；

3.2.3、对变更索赔有特殊贡献的人员，项目部可根据贡献大小每年给予？万元特殊奖励

3.3、变更索赔执行不力的惩罚原则

公司将对变更索赔过程中不与配合的部门或人员进行通报批评，并将视情节严重对以下行为责任人处以一定数量的罚款：

3.3.1、不按照索赔程序及时提出索赔，造成公司公司重大损失的； 3.3.2、对变更评估严重错误，给公司带来经济损失的； 3.3.3、因未收集现场的变更资料和变更的依据导致索赔失败的。

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1．索赔处理监理工作程序框图

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2．工程延期监理工作程序框图

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第四篇：高速公路变更索赔管理办法

变更索赔预控方案

中铁十三局集团有限公司 ******项目部 2014年3月

变更索赔管理办法

第一章 总则

第一条 为了规范变更、索赔工作，强化业务管理，提高全公司变更索赔水平，充分调动全员、特别是项目管理人员进行变更索赔工作的主动性和积极性，实现工程项目减亏、增盈及企业效益最大化，参照股份公司、集团公司及有限公司相关规定，结合本标段的实际情况，特制定本办法。

第二条 本办法包括工程变更索赔工作开展中的项目部决策层职责、各部门职责、申报审批程序、奖罚办法、样本及附表。

第三条 本办法适用于博深高速公路后续工程一标工程。

第二章 变更索赔管理体系及业务分工

第四条 成立变更索赔领导小组，全面负责本标段变更索赔的领导工作。变更索赔领导小组负责策划并落实变更索赔的各项具体工作，及时研究处理变更索赔中遇到的问题，实施变更索赔奖励。

组 长：*** 副组长：*** 组 员：**、**、**、**、**、**、** 第五条 组长职责：项目经理是项目部变更索赔工作的倡导者和决策者，是变更索赔事件项目全过程控制管理的第一责任人；在取得业主、监理工程师的书面指示或命令后，负责发布现场变更施工的命令；根据项目部对索赔事项的评审结果，确定是否批准进行索赔事项，对评审通过的拟索赔事件签批索赔意向书；根据变更索赔奖罚评审结果或决定，签批奖励与处罚。

第六条 副组长职责：负责变更索赔事件项目有关施工技术、方案措施的审查、审定；负责组织实施变更索赔事件项目的施工控制管理；协调解决各部门在变更索赔工作中的困难和问题；评审变更索赔预案、考核变更索赔工作成果，并按照奖罚办法做出奖励与处罚决定或意见。

第七条 组员职责：①工程部技术人员负责所有工程变更索赔技术资料的编制（包括变更申请单，变更项目、事由、技术方案，变更数量计算、现场签认，影像记录、会

议纪要、文件信函，业主代表和监理工程师指示记录等）。具体由**负责；②计划部门负责组织研究项目合同条款，对各部门提供的资料汇总、梳理，在完善资料的基础上编制变更索赔报告、办理变更索赔报批的相关业务工作。具体由**负责；③试验部门负责提供变更索赔所需的试验资料。具体由**负责；④物资部负责提供变更索赔所需的工程材料和机械设备台班单价，并负责编写变更索赔报告的相关内容。具体由王森负责；⑤测量班负责提供变更索赔所需的测量资料。具体由**负责；⑥财务部负责人工费支付凭证、物资设备购买的原始票据和其他有关费用支付凭证。具体由**负责。

第八条 各作业层（施工队）职责： 有责任为变更索赔提供资料和配合项目部各职能部门取得相关签证资料；能够直接取得监理人员的有效签证的，可在项目部现场管理人员的指导下，及时取得签证。

第三章 变更索赔的分类

第九条 变更是指修正设计图纸中的错误、漏项、增减单项工程以及为优化设计、方便施工发生的变更；索赔是指在合同履行过程中，对于非自身过错，应由对方承担责任的事件造成的实际损失向对方提出经济补偿和/或工期顺延的要求。

第十条 根据目前工程情况，将变更索赔分为以下几类：

1、变更设计。因修正设计图纸中的错误、漏项和改变结构、增减单项工程致使施工单位增减费用以及为优化施工设计、方便施工发生的变更。主要有：(1)现场实际施工环境与设计图纸不符，主要表现为地质情况的差别、分项工程数量差等；(2)业主出于质量、造价、使用等原因，要求增减的工程项目，以及为满足环境等要求需增设的工程；(3)应地方政府和当地人民群众要求需增设的工程；

2、施工图量差。施工图与原投标时数量变化引起的工程造价的变化。

3、索赔。根据发生的原因不同，分为以下几类：(1)外部环境：由于业主供图、供料、群众干扰等原因造成停工费用损失而产生的；(2)不可抗力：因地质条件、恶劣气候等现场条件变化引起的不可抗力造成的损失；(3)工期变化：由于业主要求提前竣工或由于业主原因导致工期延误后，业主仍要求按期竣工而引起的施工单位费用增加；(4)价格变化：材料单价上涨、运距发生变化增加费用；(5)工程保险：施工单位在造成损失时，根据投保的限制，在规定期限和范围内向保险公司提出的索赔；(6)其他：合同约定的其他索赔；

4、政策性调整。指国家政策发生变化或建设项目的标准发生变化，引起工程数量和工程造价的增加。

第十一条 工程变更索赔申报审批程序：

1、填报工程变更索赔事件（立项）申报审批表。

各部门将已发生的或正在发生的或可能成为变更索赔事件，于事件发生后的三日内填报“工程变更索赔事件（立项）申报审批表”一份送计划部报项目部领导审核立项后存档，并据此及时开展工作。

2、工程变更索赔事件（立项）申报审批表经项目部领导审核立项后，根据领导批示后复印下发各相关部室和相关协作单位；各部门、单位根据领导批示和涉及的事件内容，按照变更索赔成立的要求及时抓紧收集资料，完整提交计划部，计划部据此积极开展工作。

3、一个变更索赔事件发生完后，由计划部整理汇总资料完后三天内，根据监理要求编制完成“工程变更申报审批单”和“索赔意向申请书”，报项目部领导审查（对重大、重要或有争议的项目，可组织项目部进行评审），批准同意后发送监理、业主审核批复。

4、计划部将“工程变更和索赔意向申请书”报送监理后，随时掌握监理审核情况，及时将反馈信息报告项目部领导，对监理需要补充或解释或重报的事件及时督促各部门补充或提交相关资料，并根据领导批示或重新编制后报出。

5、工程变更索赔事件成功后，监理、业主下达的变更令和索赔确认函由计划部及时分别存档，并报项目部领导阅知后关闭该项变更索赔事件。

第十二条 工程变更申报审批时限

1、施工方及时向监理提交《工程变更及索赔补偿审批表》及附件，包括变更设计图、变更原因和工期安排。若要引起费用变更则需同时提交《工程变更量、价增减审批表》、工程量计算表、单价分析表、变更原因证明资料等。

2、监理收文后于5个工作日内完成审核工作（包括与设计方会审、与施工方就单价等问题协商），并和设计方在《工程变更及索赔补偿审批表》上签署明确意见后报送业主。

3、业主收文后于14个工作日内完成审批工作（必要时与设计方、监理方、施工方协商），并签批《工程变更及索赔补偿审批表》。重大和特大变更或对合同进度、质量、安全、造价等有较大影响的除外。

4、对于需要设计方出图出量的变更项目，设计方接到由监理转送的经批复的《工程变更及索赔补偿审批表》后，应于5个工作日内出图出量后，报送监理并转呈业主。

5、监理于收图后2个工作日内完成图纸审核并下发施工方，并转呈业主备案。第十三条 工程索赔申报审批时限

1、承包人在引起索赔的事件首次发生之后的7天内，将自己的索赔意向通知监理人和发包人。

2、如承包人未按规定时间上报索赔意向通知，则监理人有权拒绝索赔要求。

3、索赔通知发出后28天内，承包人应报送给监理人一份说明索赔款额、理由和索赔证据的详细资料。如果未能按时提供此资料，业主免除有关该索赔的全部责任。

4、监理人在索赔事件结束后的28天内，确定索赔总额并报发包人批准。

第四章 变更索赔的机会和突破口

第十四条 变更索赔机会

1、桥梁，变更增加桩长；调整桥梁附属工程数量；

2、路基，土石方比例调整，增加借土填方和地基处理数量；涵洞路基变更桥梁；

3、其他，利用滑坡堆积体地质因素增加特殊处理工程数量。第十五条 业主代表行为潜在的变更索赔机会

1、没有按合同规定提前通知施工单位，对施工造成影响；

2、发出的指令、通知有误；

3、未按合同规定及时向施工单位提供指令、批准、图纸或未履行其它义务；

4、对施工单位的施工组织进行不合理的干预；

5、对工程苛刻检查、对同一部位的反复检查、使用与合同规定不符的检查标准进行的检查、过分频繁的检查、故意不及时的检查等。

第十六条 设计变更潜在的变更索赔机会

1、因设计漏项或变更而造成人力、物资和资金的损失和停工待图、工期延误、返修加固、构件物资积压、改换代用以及连带发生的其它损失；

2、因设计提供的地质勘探报告与实际的不符而影响施工所造成的损失；

3、按图施工后发现设计错误或缺陷，经业主同意采取补救措施进行技术处理所增加的额外费用；

4、设计驻工地代表在现场临时决定，但无正式书面手续的某些材料代用，局部修改或其它有关工程的随机处理事宜所增加的额外费用；

5、新型特种材料和新型特种结构的试制、试验所增加的费用。第十七条 合同文件缺陷潜在的变更索赔机会

1、合同条款规定用语含糊、不够准确；

2、合同条款存在着漏洞，对实际可能发生的情况未做预料和规定，缺少某些必不可少的条款；

3、合同条款之间存着矛盾；

4、双方的某些条款中隐含着较大风险，对单方面要求过于苛刻，约束不平衡，甚至发现某些条文是一种圈套。

第十八条 施工条件与施工方法变化潜在的变更索赔机会

1、加速施工引起的劳动资源、周转材料、机械设备的增加以及各工种交叉干扰增大工作量等额外增加的费用；

2、因场地狭窄、以致场内运输运距增加所发生的超运距费用；

3、因在特殊环境中或恶劣条件下施工发生的降效损失和增加的安全防护、劳动保护等费用；以上三项索赔成立的条件是招标文件及合同对此几项内容未有预先约定；

4、在执行经甲方批准的施工组织设计和进度计划时，因实际情况发生变化而引起施工方法的变化所增加的费用。

第十九条 国家政策法规变更存在的变更索赔机会

1、国家有关部门关于在工程中停止使用某种设备、材料的通知；

2、国家有关部门关于在工程中推广某些设备、施工技术的规定；

3、国家对某种设备、建筑材料限制进口、提高关税的规定。第二十条 不可抗力事件潜在的变更索赔机会

1、因自然灾害引起的损失；

2、因社会**、**引起的损失；

3、因物价大幅度上涨，造成材料价格、工人工资大幅度上涨而增加的费用。第二十一条 不可预见因素的发生潜在着变更索赔机会

1、因施工中发现文物、古董、古建筑基础和结构、化石、钱币等有考古研究价值的物品所发生的保护费用；

2、异常恶劣气候条件造成已完工程损坏或质量达不到合格标准时的处置费、重新施工费。

第五章 变更索赔实施细则

项目经理部要建立变更索赔责任制，责任分工，树立全方位、全过程的变更索赔观念，做好施工各个阶段的变更索赔工作。

第二十二条 开工前的变更索赔工作。在施工图尚未出图之前，要根据合同条款，有针对性地协助建设、设计单位做好施工调查、完善方案和数量核查等工作，减少项目潜在风险，对确实无法改变的不利情况，要根据合同约定及时办理工程保险；尽量将低利润项目更改为高利润项目。

第二十三条 施工中的变更索赔工作，工程开工后，变更索赔工作小组经常组织相关人员研究合同条款、招投标文件，随时提出变更索赔事项，明确各自职责分工。

1、做好图纸会审工作、仔细校核工程量，并提出合理的修改方案。校核图纸工程量的重点除了设计图纸中计算错误的工程外，还应注意以下几个问题：⑴设计图纸中漏项而实际施工必须发生或定额要求或技术规范要求独立支付的部分工程数量。⑵设计图纸中要求施工而工程数量表或工程量清单漏列的数量。⑶根据定额或技术规范要求，需由施工组织设计提出确定的工程量。如清除表土及清表后的填方数量。⑷为保证工程质量，必须进行优化设计而增列的一部分工程量。⑸现场实测与图纸不符的工程量。原地面标高、土石比例等。⑹施工现场地质或水文条件使施工作业受到限制或设计文件标定的自然或人为条件与实际情况不符，使投标或设计文件确定的施工工艺、施工方法、施工程序发生改变，从而使工程数量或支付细目单价发生改变。

2、变更设计。工程变更应以业主批准或许可为基础，坚持不平衡报价和有利企业利益和方便施工为原则。在选择变更方案的同时，要以完善使用功能为原则，以满足业主综合需要为依据，注意多种方案的经济比较，力争投入与产出最佳结合。如尽量增加工程量清单中支付单价高的工程量，减少支付单价明显偏低的工程量；增加工程量清单中

没有支付项的工程量，争取重新确定新增工程量单价的机会。

2.1、设计变更的重点：

土石方工程：①原地面地形地貌，特别是标高、断面（变坡点及桩号加以区别）、地表植被、构筑物、水塘、淤泥等与设计文件的数量差；②地基的处理和加固方案改变；③原地面的回填和沉降数量；④土石成份的变化；⑤土石方调配方案，特别是运距变化；⑥弃土点的变化和相应的防护，施工便道、征地拆迁费用等；⑦ 环境保护；⑧边沟、天沟的开挖及数量；⑨路基填筑的材料及取、弃土石成份的区别。如掺石灰等。

其他：①防护工程基础开挖；②防护工程方案的改变；③工程施工所在地地方与村民的要求增加的工程，地方摊派；④临时工程及半永久性工程及配套设施、过渡方案等。

2.2、变更设计应做好现场签认和变更文件办理工作，建立管理台账。设计变更的现场签认和变更文件是办理计量支付的重要依据，也是构成工程造价的主要组成部分，必须高度重视。做好签认工作必须做到：⑴项目经理部领导重视，加强技术部门和预算部门的协调配合能力；⑵项目部配备业务水平高、责任心强的人员从事签认和变更工作，并对相关人员进行集中培训提高专业人员的预算水平；⑶有关人员必须经常深入现场，了解施工现场发生的各种事件，应尽量收集和整理相关资料，同时要加强和协调好与业主代表、设计代表、监理工程师的关系，签证资料中列明合同依据、变更理由、拟调整的工程量或费用，确保在合同规定期限内取得业主、设计、监理单位的签认。

3索赔。索赔工作要遵循及时、真实、合法三个原则，因此要深刻理解合同条款，加强合同管理，树立合同意识，提高合同履约率，协调好与业主、设计、监理等多方的利益，全面履行合同的义务，认真分析进行索赔的可能性，采取有效的索赔策略，争取在合同条件规定的范围内获得最大利益。

3.1、索赔主要条件有：⑴业主的违约行为造成的索赔；⑵不可预见因素（异常气候条件）造成的损失、损害或一个有经验的施工单位无法预见的外部障碍或自然条件。如施工现场发现化石、古币、文物等；⑶其他因业主的风险造成的损失和延误；⑷国家或地方政策性变化增加的费用索赔等。

3.2、索赔的程序：当上述索赔条件发生，项目部应按下列程序进行费用或工期索赔。⑴索赔意向通知；⑵同期记录；⑶索赔证明或报告。

3.3、索赔的策略。由于种种原因，施工单位在合同履行中往往处于劣势，项目的索赔策略制定在施工管理过程中非常重要。⑴索赔是合同履行过程中施工单位维护自身利益的理性行为，争取得到业主、工程师的理解和配合，营造索赔的良好外部环境；⑵在项目建立和健全索赔管理制度，设立专职索赔人员，开展施工全过程的索赔；⑶熟悉招标文件和图纸，并结合施工现场，利用工程变更主动寻找机会索赔；⑷定期召开索赔专题会议，总结得失，分析形势，及时明确和提出索赔意向；⑸提高索赔报告编写和谈判人员的素质，提高索赔成功率。

第二十四条 工程竣工阶段的变更索赔工作。项目经理部要认真办理竣工决算。决算编制工作应由总工程师牵头，工程部门提供工程决算数量（必须与竣工图数量保持一致），计划部门根据数量编制决算资料。

第二十五条 变更索赔要求

1、项目总工程师、工程部认真复核施工图纸，及时发现施工图纸缺陷和错误；准确掌握施工的每个环节，充分提出变更理由、数据，广泛收集原始资料提供变更依据。

2、及时提供测量、试验资料，邀请设计、监理和业主代表到现场勘察、认证，特别是在施工现场突发情况和险情，需要采取紧急措施的，必须由现场监理、设计或业主代表勘察，形成变更会议纪要。

3、按业主的要求和合同条款规定编制变更设计技术和单价资料，做到内容齐全、符合标准、预算准确，有理有据，装订工整美观，并按规定报送有关各方。

4、切实抓好变更设计的攻关环节，确保变更设计方案的成功实施。攻关的重点是要耐心细致的做好说服、解释工作，运用科学的方法，让各方给予支持、理解，并最终达到监理、设计和业主的共同签字认可。

5、在变更设计资料得到各方签字盖章认可后，及时验工计价。

第二十六条 变更索赔管理贯穿于施工活动的全过程，既是合同管理的重要内容，也是实现合同目标的重要手段。做好变更索赔工作必须做到有理有据，“有理”才能提出变更索赔，“有据”才能变更索赔成功。在做好变更索赔资料收集与整理的同时，还要善于发现施工中的变更索赔点。

第二十七条 在施工管理中能否及时、全面地发现潜在的变更索赔机会是变更索赔工作的前提条件，必须具有丰富的施工管理经验，熟悉施工中的各个环节，通晓各种建筑合约和建筑法规，并具有一定的变更索赔经验。

第二十八条 要有较强的变更索赔意识，善于研究合同文件、深入调查工程变更索赔事件，捕捉变更索赔机会，善于学习和总结变更索赔的工作经验，恰当维护企业利益，规避风险。

第二十九条 项目部变更索赔小组每月最后一天做变更索赔工作分析，小组成员做

变更索赔工作总结。

第六章 变更索赔奖励

变更索赔是错综复杂的经营活动，尤其是在建筑市场日趋规范的今天，业主控制手段趋于严密，各级领导要高度重视，对软件、硬件配置上给予支持，参与人员也要以更积极的态度、更开拓的思维、更扎实的工作和富有成效的公关手段取得良好的变更索赔成果。为提高参与人员的积极性，除在变更索赔立项、结算之时奖励相关人员外，还在实现的利润中提取部分奖励基金，用于奖励积极参与的项目人员。

第二十九条 变更索赔奖励的条件

1、必须有利于安全施工；

2、必须有利于施工工期；

3、必须有利于施工质量；

4、必须有利于提高经济效益；

5、必须符合实际需要；

第三十条

本办法自2014年3月25日起实施。

第五篇：工程变更索赔管理办法

工程变更索赔管理办法

第一章 总则 第一条

为了规范变更、索赔工作，强化业务管理，提高全 公司变更索赔水平，充分调动全员、特别是各级机构和管理人员进行变更索赔工作的主动性和积极性，实现工程项目减亏、增盈及企业效益最大化，参照股份公司及集团公司有关意见和办法，特制定本办法。

第二条

本办法的适用范围：公司全部工程项目。第三条

本办法所指的变更，是指在满足业主要求的前提下，从项目立项跟踪直至竣工审计全过程中发生的建设范围、实施时间或价款调整的任何行为，通过主动地、有目的性地依据项目实际与合同约定进行总体策划进行工程变更，达到优化设计、增收节支、便于施工、维护企业自身权益的行为。索赔，则是指在合同实施过程中，根据合同及法律规定，对并非由于自己的过错且应由业主或第三方承担责任的情况所造成的实际损失，凭有关证据向业主或工程师（指监理单位）或第三方提出的赔偿，包括变更、补差、其他索赔事项。

第二章 变更索赔管理体系 第四条

变更索赔工作贯穿于企业管理和项目管理的全过程，是企业管理和项目管理中的一项重要的日常工作，各单位务必引起高度重视。为加强变更索赔工作的管理，公司特成立工程变更索赔领导小组，由董事长（总经理）任组长；总工程师、总经济师、总会计师任副组长；经济管理部、经营部、工程技术、设部备运输物资部、财务部、安全质量监察部、法律事务部等部门负责人为组 员，变更索赔管理办公室设在公司经济管理部。

第五条

项目经理部(工程指挥部)组建后，同步成立以项目经理（指挥长）为组长，总工程师为副组长，计划合同部、工程技术部、物资设备部、财务部、征地拆迁办公室、试验室、安全质量监察部等部门负责人为成员的项目变更索赔工作领导小组，全面负责项目变更设计、索赔工作等日常工作。

第三章

变更索赔业务分工

第六条

公司变更索赔管理的主管部门是经济管理部，实施主体是公司所属项目经理部（工程指挥部）。

1、经济管理部负责全公司变更索赔工作的日常管理。根据 上级下达的计划和各项目实施情况，分解下达公司变更索赔计划，审批变更索赔奖励基金的分配方案，建立变更索赔管理台账，定期进行检查和督导。

2、项目经理部（工程指挥部）负责变更索赔方案的策划和 上报、并按下达的变更索赔计划认真落实各项具体工作，提出变 更索赔奖励基金的分配和奖励方案等。

第七条

项目经理（指挥长）是变更索赔第一责任人，总工

程师为项目变更索赔业务负责人，计划合同部、工程部是变更索 赔业务主办部门。项目应根据工程特点，细化责任到具体人员。第八条

在实施变更索赔的过程中，涉及数量的签认资料应

由项目总工程师牵头，工程部门负责完成；涉及费用的资料应由 计划合同部门牵头,相关部门或人员配合完成；按项目职责分工及索赔发生的范围，宜由其他部门签证的资料，应指定其他部按 期完成签证。所有签证完成的资料应及时移交计划合同部门处理，主办部门留存备案。

第九条

基础资料作为变更索赔的重要依据，各单位必须加强对施工过程中基础资料的签证与搜集；所有变更索赔基础资料

必须保存完好并在项目完工后存档备查，项目的相关人员工作关 系发生变化时，变更索赔基础资料应一并移交；否则，追究相关 人员责任，并不得安排新的工作岗位。

第四章

变更索赔类别及统计

第十条

变更是指修正设计图纸中的错误、漏项、增减工程以及为优化设计、方便施工发生的变更。工程变更一般伴有费用变化，变更的范围也非常广泛。工程变更的定义包括广义和狭义两种，广义的工程变更包含合同变更的全部内容，如设计方案和施工方案的变更，工程量清单数量的增减，工程质量和工期要求的变动，建设规模和建设标准的调整，政府行政法规的调整，合同条款的修改以及合同主体的变更等等；而狭义的工程变更只包括以工程变更令形式变更的内容，如建筑物尺寸的变动，桥梁基础型式的调整，施工条件的变化等等。

索赔是指在合同实施过程中，因非自身原因造成的工程延 期、费用增加而要求业主给予补偿损失的权利要求。

第十一条

变更索赔的分类：

一、变更设计

因修正设计图纸中的错误、漏项和改变结构、增减单项工程 致使施工单位增减费用以及为优化设计、方便施工发生的变更。主要有：

1、现场实际施工环境与设计图纸不符，主要表现为地质情 况的差异、地面横断面变化、分项工程数量差等；

2、业主基于质量、安全、造价、竣工后使用等原因，要求 增减的工程项目，以及为满足环保等要求需增设的工程；

3、应地方政府和当地群众要求需增设的工程。

二、施工图量差

铁路项目：采用技术设计或初步设计资料进行投招标的项 目，施工图数量与投标数量变化引起的工程造价调整。

公路项目：采用一阶段设计图与二阶段施工图之间的量差引 起的工程造价调整。

三、索赔

根据发生的原因不同，分六种情况：

1、外部环境：由于业主供图、供料、村民干扰等原因造成 停工、赶工费用损失而产生的费用。

2、不可抗力：因地质条件、恶劣气候等现场条件变化引起 的以及地震、洪涝等其他不可抗力造成的损失。

3、工期变化：由于业主要求提前竣工或由于业主原因导致 工期延误而引起的施工费用增加。

4、价格变化：物价上涨超过一定幅度、物资运输价格或方 案发生变化等增加的费用。

5、工程保险：施工单位在遭受损失时，根据投保的内容，在规定期限和范围内向保险公司提出的索赔。

6、其他：合同约定的其他索赔条款。

四、政策性调整

指国家政策发生变化、建设项目的标准发生改变、技术方案 和工程措施调整，引起工程项目、数量和造价的增加。主要指铁 路工程中的价差调整、建设标准提高增加费用。

第十二条

变更索赔的统计口径

铁路项目：

一、纳入统计项目

1、风险包干费、暂列金额、激励奖金、安全生产费，在合同额内不统计，超过部分按实际统计。

2、施工图量差：列入变更索赔额统计。

3、人工、材料价差：列入变更索赔额统计

4、铁路Ⅰ类变更或其他行业可单独计价的变更。按业主已批 复并计价的实际变更索赔额进行统计。

5、对总价承包项目，不扣减合同总价的负变更也按其绝对值 进行统计。

6、对于自然灾害、不可抗力、停工损失、保险、地方各类收费补偿等非承包人原因造成的索赔事件以实际批复计价额进行统计。

7、对于实现正收益或减亏的负变更按其绝对值列入统计。

8、其他变更索赔的费用按已计价额列入统计。

二、不纳入统计项目

1、业主重大变更，如增建二线、改线、扩建、续建工程。但 该部分工程的变更索赔部分纳入统计；

2、合同外附加工程，如新增合同标段；

3、合同内的暂列金额、风险包干费、激励奖金、安全生产费等。

路外项目：暂定金额内发生的变更索赔也列入统计，其他按索赔总额计列结合股份公司《工程变更索赔定期报表》统一统计口径。

第五章

变更索赔考核及奖惩

第十三条

变更索赔是一项涉及法律法规、技术性很强且又十分错综复杂的综合工程。为激发和提高变更索赔人员的积极性，落实变更索赔责任制，公司建立变更索赔的考核和奖惩制度。第十四条

变更索赔工作的考核实行考核制度。考核指标包括目标规划、管理体制、运转机制、基础工作、激励措施、上级下达指标完成情况等六大方 面。根据各单位考核成绩，通报表彰先进单位。对工作表现突出的先进个人，在公司范围内通报表彰。

第十五条 变更索赔奖惩条件

1、完成公司下达的分变更索赔考核计划指标；

2、经业主、保险公司批复的有收益的变更索赔，并且业主已 办理验工计价手续或保险公司已将理赔款划拨入账。

3、已批复实际发生的变更索赔项目，对施工队伍的计价单价 应控制在集团公司《工程项目施工成本指导价》最高限价内，工 程数量按实计量并控制在业主批复的变更数量内。

第十六条

实行项目终结评估奖惩制：即在工程项目终结，工程价款确定后实施具体奖惩。计提的奖励基金用于变更索赔有 关人员的奖励，奖励标准如下：

铁路工程项目按以下1-7项标准采用累进法计算奖励基金：

1、经投资检算及概算清理增加投资部分（施工图量差、标准 提高、各种原因新增工程等）按以下标准计算：2000万元（含，下同）以下，按其增加总额1%实施奖励，2000万元以上的部分按0.5%实施奖励；1亿元以上部分按0.25%实施奖励；2亿元以上部分按0.15%实施奖励；3亿元以上部分按0.1%实施奖励。

2、变更设计增加投资部分，500万元以下按变更设计金额的 2%实施奖励，500-3000万元的部分按1%实施奖励，3000万元以 上的部分按0.5%实施奖励；

3、各种政策性调整增加投资部分，按增加总额的0.1%实施奖励；

4、与业主签订的施工合同（含补充合同）中明确实行总承包 风险包干的工程项目，对计量超过合同风险包干费部分按2%实施奖励；

5、保险索赔按索赔额的3%实施奖励；

6、其他索赔总额达1000万元及以下的，按其总额的3%实施 奖励，1000-3000万元的部分按2%实施奖励，3000万元的以上部分按1%实施奖励。

7、协作施工项目，变更索赔奖励基金的计取基数按计提管理 费实际增加额以5%实施奖励。路外工程项目按以下第8项规定计算：

8、路外工程（公路、地铁、市政、水利、房建等）项目按变 更索赔增加合同总价(扣除暂定金额)以2%实施奖励，其中暂定

金额索赔增加部分按增加额的1%实施奖励。

9、在优化设计过程中，对于将中标单价低于成本价的工程项 目，变更使得数量减少的，按照此项减亏额计算奖励。（铁路项 目列入其他索赔额内；路外项目列入索赔总额）

第十七条

由业主统一上报全线共性问题的Ⅰ类变更设计原则上不予奖励；以上奖励不重复计列。

第十八条

项目经理部(指挥部)按其建安产值的0.05%提取变更索赔奖励专项费用（建安产值超过10亿元的工程项目按0.03%提取），用于奖励第十七条所列项目以外的变更索赔项目，实行专款专用，此项费用评估时直接列入项目管理费。实施奖励时需报公司经济管理部审批、备案。

第十九条

项目经理部（指挥部）应高度重视变更索赔工作，要求每个项目的工程变更索赔额必须达到该建设项目所有标段变更索赔的平均值以上。工作不力的，给予相应的经济与行政处罚：

1、与业主签订的施工合同（含补充合同）中明确实行总承包 风险包干的工程项目，合同风险包干费在决算中未能全额计价的，按其不足额的10%处罚。

2、对可能变更而没有力争变更以及盲目变更给企业造成损失 的，按其损失金额的 3 ～ 5% 处罚。3、对变更索赔不主动，提供资料不及时（或不完整）影响变 更索赔效果的相关人员分别给予 5000 ～ 10000 元罚款，不称职人 员调离工作岗位。

第二十条

奖惩实施

1、变更索赔奖惩按项目一次性实施。在工程项目终结、工 程价款确定后，项目经理部（指挥部）将变更索赔收入情况、业 主变更索赔费用批复件、保险公司索赔费用批复件、末次验工计 量报表及奖励费用计算表一并上报至公司经济管理部，待审核后 报主管领导审批。

2、项目经理部（指挥部）按公司批复意见，提出变更索赔奖 励分配意见报公司审批后实施。奖励应依个人贡献大小分配，重 点是奖励有突出贡献人员，严禁搞平均主义。

第六章

附

则

第二十一条

本办法自下发之日起实施，公司原相关变更索赔

管理办法同时废止。已开工但未办理工程决算的项目亦适用于本 办法。

第二十二条

本办法由公司经济管理部负责解释。项目经理 部(指挥部)可依据本办法，制定具体的实施细则。