CQC产品认证更改的类型和程序

第一篇：CQC产品认证更改的类型和程序

产品认证更改的类型和程序

(CQC/PDC011-2002)

第1版，第2次修订

1.适用范围

本规则适用于在申请认证过程中及获得认证证书后，对申请人、制造商名称及地址、生产地址、产品名称及型号及关键零部件等的更改。

2.产品认证更改的类型

2.1 商标更改

2.2由于产品命名方法的变化引起的获证产品名称、型号更改

2.3 产品型号更改、不影响电器安全的内部结构（经判断不涉及安全和电磁兼容问题）

2.4 在证书上增加同种产品其它型号

2.5 在证书上减少同种产品其它型号

2.6 生产厂名称更改，地址不变，生产厂没有搬迁

2.7 生产厂名称更改，地址名称变化，生产厂没有搬迁

2.8 生产厂名称不变，地址名称更改，生产厂没有搬迁

2.9 生产厂搬迁

2.10 原申请人的名称和/或地址更改

2.11 原制造商的名称和/或地址更改

2.12 产品认证所依据的国家标准、技术规则或者认证实施细则发生了变化

2.13 明显影响产品的设计和规范发生了变化，如电器安全结构变更或获证产品的安全件更

换

2.14 增加适用性一致的安全件供应商

2.15 生产厂的质量体系发生变化（例如所有权、组织机构或管理者发生了变化）

2.16 其它

3.申请更改程序

3.1持证人应认真阅读关于认证变更的公开文件，填写，必须填写工厂编号，以在线申请或书面申请的方式向CQC相关部门提出变更申请。对于2.1-2.16所列的认证更改，持证人向

产品认证处/分中心提出认证申请。

3.2持证人除需提供、原证书/原证书复印件和必要的技术资料外，还需按下列条款提交适用

文件：

3.2.1 符合2.1-2.4更改条件的，变更后的新证书如包含原证书信息（型号、商标），持证人

需退回证书原件。

3.2.2 符合2.5-2.12更改条件的，持证人需退回证书原件。

3.2.3 符合2.1更改条件的，申请时应另外提交新申请商标的注册证明或商标使用授权书。

3.2.4 符合2.2-2.4更改条件的，申请时应另外提交申请更改后的产品名称、型号与原获证产

品名称、型号间差异性声明（正本）。

3.2.5 符合2.4更改条件的，申请时应另外提交新增型号与原获证产品型号间差异性声明（正

本）。

3.2.6 符合2.5更改条件的，申请时应另外提交减少型号的正式说明（正本）。

3.2.7 符合2.6-2.11更改条件的，申请时应提交下列适用文件：

（一）上级主管部门同意更名的批复；

（二）营业执照复印件；

（三）当地企业登记机构开具的证明；

（四）地址登记机构开具的证明；

（五）其它需提交的证明文件。

3.2.8符合2.6 更改条件的, 如果需要，将进行工厂检查。

3.2.9符合2.7 更改条件的, 如果需要，将进行工厂检查。

3.2.10符合2.8 更改条件的, 应提交当地地址登记机构开具的证明文件，否则要进行工厂检

查。

3.2.11 符合2.9 更改条件的，将进行工厂检查。认证证书持有人向产品处/分中心提出地址变更申请，由检查处、分中心组织工厂检查。

3.2.12符合2.12更改条件的，按CQC/QP.JS03-2002《CQC产品认证要求的更改实施程序》执

行。

3.2.13符合2.13更改条件的，申请时应另外提交生产厂出具的有关产品设计和规范变化的正式声明（正本）。

3.2.14 符合2.14更改条件的，申请时应提供安全件适用性的证明。

3.2.15符合2.15更改条件的，申请时应另外提交生产厂出具的有关质量体系变化的正式声

明（正本）。

3.2.16 车辆类产品按照CQC/GD.CP03B-2003《车辆产品认证变更作业指导书》提交相关资料。

3.3 认证过程中的更改

对于正在认证过程中但尚未获得认证证书的更改申请，CQC在接到更改申请及有关资料并按有关规定审查合格后，向有关检测机构和/或检查组发出更改通知，检测机构/检查组按更改通知的要求，出具更改后的试验报告/工厂检查报告。认证申请更改发生的时间，不计入认

证时限。

3.4 获证后的更改

符合2.1-2.5，2.10-2.14更改条件的，CQC产品处在接到更改申请及有关资料后按有关规定进行审查，必要时向有关检测机构下达任务，检测机构按要求，出具〈变更确认表〉和/或型式试验报告。符合2.6-2.9更改条件的，分别按照3.2.8-3.2.11条款的要求进行工厂检查。经合格评定符合要求后，CQC将向持证人发〈变更批准书〉和/或新证书。

符合2.15更改条件的，若需要进行工厂检查，产品处/分中心将相关资料递交给检查处/分中心，由检查处/分中心安排工厂检查，并将检查结果通知产品处/分中心，由产品认证工程师填写〈变更批准书〉，直接进入合格评定阶段。

CCC标志管理控制程序文件(范本)CCC标志管理控制程序文件(范本)程序文件

(强制性产品认证标志管理控制程序)发行版本：A/0 受控状态： 控制编号： 1.目的

配合国家强制性产品认证标志（以下简称CCC标志）的统一监督管理，维护消费者的合法权益，以确保认证产品CCC标志的申请、使用等符合法律、法规规定的要求。2.范围

适合于公司已通过CCC认证产品的标志申请、使用和管理。

申请CCC标准标志(购买CCC标志)“http://”。3.职责

3.1质量负责人是管理CCC标志使用的主要责任人，负责CCC标志的管理、实施。3.2强制性产品CCC标志由品质规范部归档管理，负责CCC标志的发放及登记。3.3生产部及车间负责按规定要求施加CCC标志。

3.4质检室负责CCC标志的施加进行监督检查，并在有关记录中予以记录。4.程序

4.1CCC标志的申请

4.1.1根据《强制性产品认证标志管理办法》中关于CCC标志施加方法，公司将采取向指定机构申请购买CCC标志。公司按照规定程序获得认证证书后，由企管部将有关资料如证书副本和申请书向指定机构申请购买CCC标志或申请印刷模压CCC标志。

4.1.2公司若委托他人申请购买CCC标志或申请印刷模压CCC认证标志的，企管部必须将相关资料及委托书交受委托人由其代为向指定的机构申请购买CCC认证标志或申请印刷模压CCC认证标志。4.1.3公司若以函件或电讯方式申请购买CCC标志或申请印刷模压CCC标志的，必须向指定的机构提供申请书，认证证书副本以书面或电子文本，申请购买CCC标志或申请印刷模压CCC认证标志。4.1.4公司申请购买CCC认证标志或申请印刷模压CCC认证标志，应当按照国家规定向认证机构缴纳工本费管理费等各项费用。4.2CCC标志的使用

4.2.1获得认证的产品使用CCC标志的方式为统一印制的CCC标准规格标志，加贴在获得认证产品外体规定的位置上,详见设计图样。

4.2.2获得认证的产品可以在产品外包装上加施CCC标志。4.3CCC标志的监督管

4.3.1品质规范部按照国家《强制性产品认证标志管理办法》负责对CCC标志的使用和管理，对CCC标志的使用情况如实登记《CCC标志使用纪录表》，并存档。

4.3.2生产部负责领用和施加CCC认证标志，确保使用CCC标志的产品符合认证要求；不合格品、未经认证的产品以及认证产品变更未获得批准时都不能加贴CCC标志。4.3.3对超过认证有效期的产品，不得使用CCC标志。4.3.4质检室质检员对CCC标志的施加情况进行记录，并在有关检验报告中予以记录。

4.3.5公司在广告、产品介绍等宣传材料中正确地使用CCC认证标志，不得利用CCC标志误导、欺诈消费者。

4.3.6主动接受国家认证认可监督委员会、各地质检行政部门和指定认证机构对CCC标志使用情况的监督检查。

4.4对CCC标志使用不当或认证有效期内的产品不符合认证要求的，经认证机构或地方质检部门监督检查以及公司内审和日常检查中发现的问题，要立即纠正，在纠正未完成前，不得使用CCC标志。

5、相关文件

5.1外来文件《强制性产品认证标志管理办法》http://

6、质量记录

6.1《CCC标志使用纪录表》http://cccwto.com/1494.html 6.2《3C标志购买纪录表》http://cccwto.com/1794.html

6.3《企业CCC认证标志领用/发放记录表》http://cccwto.com/1795.html 起草：审核： 批准：批准日期：

第二篇：产品认证更改的类型和程序

产品认证更改的类型和程序(CQC/CP011-2002)

1.适用范围

本规则适用于在申请认证过程中及获得认证证书后，对申请人、制造商名称及地址、生产地址、产品名称及型号及关键零部件等的更改。

2.产品认证更改的类型

2.1 商标更改

2.2由于产品命名方法的变化引起的获证产品名称、型号更改

2.3 产品型号更改、内部结构不变（经判断不涉及安全和电磁兼容问题）

2.4 在证书上增加同种产品其它型号

2.5 在证书上减少同种产品其它型号

2.6 生产厂名称更改，地址不变，生产厂没有搬迁

2.7 生产厂名称更改，地址名称变化，生产厂没有搬迁

2.8 生产厂名称不变，地址名称更改，生产厂没有搬迁

2.9 生产厂搬迁

2.10 申请人名称更改

2.11 产品认证所依据的国家标准、技术规则或者认证实施细则发生了变化

2.12 明显影响产品的设计和规范发生了变化，如获证产品的安全件更换

2.13 生产厂的质量体系发生变化（例如所有权、组织机构或管理者发生了变化）

2.14 其它

3.申请更改程序

3.1 持证人申请认证变更需填写“产品认证变更申请书”。对于2.1-2.11所列的认证更改，持证人向产品认证处提出认证申请；对于2.12所列的认证更改，持证人向进行型式试验的检测机构提出申请；对于

2.13所列的认证更改，持证人向检查处提出申请。

3.2 持证人除需提供原证书复印件和必要的技术资料外，还需按下列条款提交适用文件：-

3.2.1 符合2.1-2.4更改条件的，变更后的新证书如包含原证书信息（型号、商标），持证人需退回证书原件。

3.2.2 符合2.5-2.11更改条件的，持证人需退回证书原件。

3.2.3 符合2.1更改条件的，申请时应另外提交新申请商标的注册证明或商标使用授权书。

3.2.4 符合2.2-2.3更改条件的，申请时应另外提交申请更改后的产品名称、型号与原获证产品名称、型号间差异性声明（正本）。

3.2.5 符合2.4更改条件的，申请时应另外提交新增型号与原获证产品型号间差异性声明（正本）。

3.2.6 符合2.5更改条件的，申请时应另外提交减少型号的正式说明（正本）。

3.2.7 符合2.6-2.10更改条件的，申请时应提交下列适用文件：

（一）上级主管部门同意更名的批复；

（二）营业执照复印件；

（三）当地企业登记机构开具的证明；

（四）地址登记机构开具的证明。

（五）其它需提交的证明文件。

3.2.8 符合2.12更改条件的，申请时应另外提交生产厂出具的有关产品设计和规范变化的正式声明（正本）。

3.2.9 符合2.13更改条件的，申请时应另外提交生产厂出具的有关质量体系变化的正式声明（正本）。

3.3 认证过程中的更改

对于正在认证过程中但尚未获得认证证书的更改申请，CQC在接到更改申请及有关资料并按有关规定审查合格后，向有关检测机构和/或检查组发出更改通知，检测机构/检查组按更改通知的要求，出具更改后的试验报告/工厂检查报告。认证申请更改发生的时间，不计入认证时限。

3.4 获证后的更改

符合2.1-2.11更改条件的，CQC产品处在接到更改申请及有关资料后按有关规定进行审查，必要时向有关检测机构发出更改通知，检测机构按更改通知的要求，出具确认报告/相关项目的补充检测报告。经批准后，CQC将向持证人换发新证书。

符合2.12更改条件的，检测机构确认后将相关资料报产品处，由产品处向持证人发出“变更审批表”。符合2.13更改条件的，检查处对所提交的资料审核后，根据情况确定是否组建工厂检查组对生产厂进行检查，并填写“变更审批表”寄送申请人。

第三篇：CQC产品认证的认证程序可分为五个阶段

 CQC产品认证的认证程序可分为五个阶段: 关键字：CQC 认证程序  

— 申请（意向申请、正式申请）— 型式试验

— 生产厂质量体系检查

— 认证证书及认证标志的颁发和管理 — 获证后跟踪检查和监督管理

一、申请

1、申请人向认证中心产品认证部提交意向申请书，应包括如下内容： 1）申请人信息，制造商信息，如名称、地址、联系人、联系方式等； 2）生产厂信息（包括质量体系的状况和体系获证情况等）； 3）产品名称、型号、规格、商标等； 另外，还需提供产品的相关资料，如：

产品说明书、使用维修手册、产品总装图、工作（电气）原理图、线路图、部件配置图、产品安全性能检验报告、安全关键件一览表等。若申请的产品是电工产品，需做电磁兼容型式试验，还需补充提供下述技术资料：

1）电磁兼容性技术标准；

2）可能影响安全性能的产品变更情况说明；

3）产品电磁兼容性能检验报告（按型号提供）； 4）所有的有电磁兼容要求的电磁兼容关键件一览表。

如果所申请的产品是已获证型号产品的变更，或与已获证产品有联系，申请人应在意向申请书中做出说明。

申请人也可指定代理人为其申请CQC产品认证，但代理人必须有申请人的授权书。

2．原则上按型号提出申请。不同生产厂生产的同型号产品或同一生产厂在不同地点生产的同型号产品，应分别申请。

3．CQC产品认证部会同分包实验室审查申请资料后，划分产品单元，并就检测所依据的标准、检测项目和所需样品数量同申请人达成一致意见后，由分包实验室向CQC报产品检测费用。

4．CQC产品认证部会同业务代表根据生产厂的质量体系状况，确定生产厂质量体系的审核人天数，并确定相应的体系审核费。

5．CQC产品认证部向申请人寄发CQC产品认证报价单。报价单包括认证收费的详细内容、产品名称型号、检测标准和样品数量等。

6．申请人在报价单上签字盖章并返回后，CQC产品认证部向业务代表下达任务通知书，委托业务代表与申请人签定认证合同，并向申请人发正式申请书。申请书中包括有需补送的资料、申请方的责任及需附送的《质量体系情况调查表》等。

7、当下述条件都满足时，即进入样品检测阶段，CQC产品认证部将向有关分包实验室下达任务通知书，通知实验室准备接收样品进行检测： 1）申请人已按照要求填写好并签字盖章后，返回报价单、正式《申请书》

和产品认证合同；

2）申请人已提交所有要求的申请资料；

3）申请人已按照送样清单将样品送到指定地点； 4）申请人按合同约定的方式支付相关费用。

当申请人不能及时满足上述要求，造成时间延误，认证周期增长，责任由申请人自己负担。

8、申请人提交的一切资料应用中文书写，国外申请人可使用英文。

9、CQC产品认证部同样接受来自国外申请人的产品认证请求，处理程序和要求同对国内申请人一样。

二、型式试验

1、型式试验依据CQC产品认证合同中指定的标准进行。

2、型式试验原则上由申请人送样到指定的CQC分包实验室进行，但对大型的、不便运输、安装、调试的商品，申请人可申请CCIBLAC或CNACL认可的其他的邻近检测机构或工厂现场检测。为进行现场检测，检测现场应符合规定条件，包括：

1）具有现场检测必备的仪器、设备、场地；

2）仪器设备的精度和量程应满足现场检测项目的有关要求； 3）有关仪器设备应定期检定并能溯源到国家基准或国际基准； 4）有进行现场检测的符合中国标准的环境条件和电网电源； 5）具备熟悉标准、操作等的人员。

现场检测一般在CQC指派的有资格的测试人员的监督下由申请人安排技术人员按要求进行测试操作，并出具试验原始记录。CQC测试人员负责整理和编制试验报告。

3、对已申请并通过型式试验的基本型产品的系列产品或变型产品，只检测与基本型不同部分的有关项目。

4、在检测过程中，若增加检测项目，有关实验室应通知CQC产品认证部，由CQC产品认证部通知申请人补交检测费后再进行检测。

5、检验结果：

如果有些检测项目的检验结果不合格，但易于改进的，可允许改进后重新送样进行检验，若再出现一项不合格，则判为不合格。型式试验合格后，分包实验室出具型式试验报告，CQC产品认证部向申请人签发样品检测结果合格通知单。对于不合格产品发不合格通知单。申请人可以在半年后重新提出申请。

6、样品检验后，CQC分包实验室向需要领回样品的申请人寄送“领取样品通知书”。申请人在收到“领取样品通知书”一个月内到指定地点办理样品领取手续，逾期不取时，对境外厂家的样品交中国海关处理，对境内厂家的样品，由分包实验室处理。

7、若样品检测不合格，由CQC产品认证部向申请人寄送“样品检验不合格通知书”，并说明样品与标准不符合的项目及检测结果，或者寄送“样品补充检验通知书”，并通知申请人缴纳补充检验所需费用。对收到“样品检验不合格通知书”的产品，申请人可再次提出申请。

三、生产厂质量体系检查

1、生产厂质量体系检查的实施一般在样品检测合格后进行。生产厂质量体系检查的目的是检查生产厂的生产与检测条件是否能确保持续、稳定地生产符合标准的产品。

2、CQC总部以生产厂调查表作为生产厂审查组到达生产厂之前了解生产厂情况的文件依据。

3、CQC总部组织审查组赴生产厂进行审查。审查工作在ISO9000国际质量体系标准的基础上增加与安全有关的设计、采购、检验、检验试验设备等要素的专业审核，并现场核实安全关键件及进行抽样检测工作。

4、对于已获得CQC质量体系认证证书的生产厂家，可免于生产厂质量体系审查，但必须补充上述安全要素的专业审核，该审核也可结合在日常监督中进行。

四、产品认证证书及认证标志的颁发及使用

1、产品认证证书的颁发 1）已获得CQC 质量体系认证证书的生产厂，在样品检测合格后，CQC 产品认证业务代表及时填写产品认证报批表，并加附经审核无误的企业申请书、生产厂调查表、生产厂审查确认书、CQC颁发的ISO9000认证及样品型式试验报告等文件，报CQC总部，经合格评定后，由CQC 主任签发“产品认证证书”，并定期公告获证情况，随后将安排结合质量体系日常监督的“补充安全要素”审核。

2）未获CQC 质量体系认证证书的生产厂，在样品检测和生产厂质量体系审查合格后，CQC产品认证业务代表及时填写产品认证报批表，并加附经审核无误的申请书、生产厂调查表、生产厂审查确认书、工厂审查报告、现场抽查记录及样品型式试验报告等文件，报送CQC总部，经合格评定后，由CQC主任签发“产品认证证书”，并定期公告获证情况。

2、认证标志管理

产品只有在获得CQC产品认证证书后才可加贴CQC安全认证标志。标志可以

— 从认证中心购买，粘贴在产品的铭牌附近；

— 或向认证中心申请，经批准后印刷在铭牌上或模压在产品上。生产厂应对标志的使用进行有效的控制，设立台帐记录其购买和使用情况。

1）购买安全标志

申请人向认证中心提出购买标志的申请，内容应包括： — 申请人、生产厂、联系人； — 产品名称、型号；

— 产品所获CQC产品认证证书的编号； — 购买标志的数量；

— 申请人的付款方式及标志发放方式； — 公司盖章或授权人签字。

申请人也可从认证中心索取《购买标志申请书》，填好后交回认证中心。如果是代理人购买，还须附申请人的委托书。

购买标志需支付标志工本费。认证中心向申请人寄送标志或由申请人直接领取标志。

2）印刷／模压标志

产品获得CQC产品认证证书后，申请人可申请将CQC安全标志印在产品铭牌上，或将标志模压在产品上。

申请人向认证中心送交申请，应包括如下内容： —申请人、生产厂、联系人； —产品名称、型号；

—产品所获CQC产品认证证书的编号，必要时附证书复印件； —工厂编号；

—模压或印刷的设计图案； —公司盖章或授权人签字。

申请人也可以从认证中心索取《印刷／模压标志申请书》，填好后和模压或印刷的设计图案一起返回认证中心。

认证中心按下列要求审核申请人提出的标志印刷／模压申请： —铭牌的格式和内容应和申请认证时寄送的铭牌一致；

—安全标志的图案应与CQC标志相同或按比例放大／缩小；并且尺寸不能小到辨认不清的程度。

—安全标志下应有生产厂编号，或产品对应的认证证书号。

若设计不符合要求，认证中心通知申请人，并指出相应的更改措施。申请人更改设计图案后，可以重新申请。

设计图案符合要求，认证中心审核同意后，申请人寄10张铭牌（或复印件）到认证中心，并支付印刷/模压标志审批费。经认证中心审批后发放《允许印刷/模压标志通知》。

五、获证后跟踪检查和监督管理

获证后跟踪检查和监督管理是为了准确、全面掌握获证申请人/生产厂及其产品的情况，监督获证申请人/生产厂正确使用CQC认证标志，保证进入市场的产品始终符合申请认证的有关标准，申请人/生产厂的生产与检测条件始终符合CQC产品认证制度有关规定，保护消费者权益。

1、日常检查和监督

CQC产品认证证书上没有标明有效期，证书的有效性由日常检查和监督来维持。认证中心委托与其签有跟踪检查协议的指定检验机构对获得产品认证证书和允许使用“认证标志”产品的生产厂，进行跟踪检查。检查频次每年不少于一次。跟踪检查可与CQC质量体系认证的监督复查结合进行。检查结果合格，证书继续有效。

2、暂停/恢复使用认证标志

生产厂质量体系审查或现场抽测的产品安全项目的检验不合格，CQC通知申请人暂停使用并封存未使用的认证标志。

请求恢复使用认证标志时，申请人应向CQC提出书面申请，经对生产厂或样品重新检查或检验合格后，CQC通知申请人恢复使用认证标志。

3、获证产品的变更

当生产厂的生产与检测条件、产品安全关键件、产品结构等影响产品安全的因素发生变更时，申请人应及时向CQC提交变更申请，并经资料审查、样品检测（如有必要），由CQC 批准后，方可继续使用CQC认证标志。

若某种产品已停止生产，或出于其它原因，申请人可向认证中心提出撤销许可证书。经国家检验检疫局批准后，认证中心向申请人发出撤销证书通知。

4、连续一年以上不生产获证产品的生产厂再生产获证产品时，申请人须向CQC声明。

对有下列情况之一者，吊销CQC产品认证证书，并收回CQC认证标志： 1）已获得产品认证证书的产品，发现有两批安全性能不合格型号、产品结构与获证产品不符；

2）在生产厂抽封的样品，经检验（包括扩大抽样复查）不合格； 3）申请人擅自在未经批准的产品上使用认证标志。CQC发布吊销的产品认证证书公告。对被吊销证书的情况，六个月后申请人方可重新提出申请。

第四篇：CQC产品认证工厂检查指南（本站推荐）

（CQC产品认证工厂检查指南）

（下述内容旨在为认证产品生产厂提供指导，以便其在获得或保持产品认证证书的过程中持续符合相关法律法规和认证技术要求。具体要求根据不同的认证产品可能略有差异，应以该认证产品相关的法规和技术文件要求为准）

第一条 工厂是保证获证产品符合产品认证实施规则的第一责任者。

第二条 工厂应按照产品认证实施规则和工厂质量保证能力要求生产与经认证机

构确认合格的样品一致性的认证产品。

第三条 工厂应及时了解认证机构在网上公开文件中的信息及要求

第四条 工厂应建立并保持至少包括以下文件化的程序或规定，内容应与工厂质量

管理和产品质量控制相适应。

（1）认证标志的保管使用控制程序

（2）产品变更控制程序

（3）文件和资料控制程序

（4）质量记录控制程序

（5）供应商选择评定和日常管理程序

（6）关键元器件和材料的检验或验证程序

（7）关键元器件和材料的定期确认检验程序

（8）生产设备维护保养制度

（9）例行检验和确认检验程序

（10）不合格产品控制程序

（11）内部质量审核程序

（12）与质量活动有关的各类人员的职责和相互关系

此外，还应有必要的（工艺作业指导书，检验标准，仪器设备操作规程，管理制度等）。

第五条 工厂应保存至少包括以下的质量记录，以证实工厂确实进行了全部的生

产检查和生产试验，质量记录应真实，有效。

（1）对供应商进行选择，评定和日常管理的记录。

（2）关键元器件和材料的进货检验/验证记录及供应商提供的合格证明

（3）产品例行检验和确认检验记录

（4）检验和试验设备定期进行校准或检定的记录

（5）例行检验和确认检验设备运行检查的记录

（6）不合格产品的处置记录

（7）内部审核的记录

（8）顾客投诉及采取纠正措施的记录

（9）零部件定期确认检验记录

（10）标志使用执行情况记录

（11）运行检验的不合格纠正程序

记录的保存期限应不小于两次检查之间的时间间隔，即至少24个月，以确保本次检查完之后产生的所有记录，在下次检查时都能查到。

第五篇：环境保护产品认证程序指南

环境保护产品认证程序指南 引言

 1.1为保证中环协(北京)认证中心（CCAEPI）开展环境保护产品（以下简称环保产品）认证工作的质量，加强环保产品认证的监督管理，规范环保产品认证工作，制定本指南。

 1.2本指南是环保产品生产企业自愿申请环保产品认证、获取环保产品认证应遵守和满足的通用要求。

1.3本指南供认证中心开展环境保护产品认证工作时使用，也供境内外企业申请环境保护产品认证时使用。

1.4本指南包括环保产品认证申请、受理、认证实施、发证、认证后监督管理及复评等内容。

1.5 环保产品认证模式一般采用“产品检验＋工厂（现场）检查＋认证后监督”。





＊:相关文件链接

     

1、可认证环保产品目录(截至2009年12月)

2、境内企业产品认证申请书（C版）

3、境外企业产品认证申请书

4、环境保护产品认证变更申请书

5、环境保护产品认证扩项申请书

6、产品认证工厂质量能力保证要求(305文件)环保产品认证程序图（见图2-1）

图 2-1 环保产品认证程序 环保产品认证程序

3.1认证申请条件和材料

3.1.1申请环境保护产品认证的基本条件

（1）申请单位法律地位明确，持有合法的法人执照证书； （2）申请方（受检查方）应建立完善的质量体系，并符合CCAEPI-GK-305-2009《环境保护产品认证工厂质量保证能力要求》；

（3）产品属国家推行的或CCAEPI推行的开展环境保护产品认证的产品种类目录范围；

（4）产品质量稳定可靠，能正常批量生产，有足够的供货能力，具备售前、售后服务和备品、备件的保证供应；

（5）产品依据企业标准组织生产，并可满足CCAEPI确认的产品标准或技术要求。





3.1.2申请方（受检查方）提交正式申请材料，包括：

      （1）环境保护产品认证申请书；

（2）营业执照副本及通过工商行政管理部门年审的营业执照副本复印件；（3）质量技术监督部门核发的组织机构代码证复印件（4）已经当地主管部门备案登记的产品企业标准；（5）申请认证产品工厂质量保证管理文件；

（6）申请产品的主要用户名录及联系方式，两个以上的用户意见；

（7）属国家强制管理的产品，应附相关批准文件(如环境监测仪器类产品，应有国家批准的制造计量器具生产许可证)；（8）产品介绍材料，包括： 

1）工作原理及产品结构图； 2）关键元器件和主要原材料清单及说明； 3）产品使用说明书和产品维护手册； 4）产品主要技术性能指标说明；

5）同一申请单元内各个型号产品之间的一致性说明及其差异说明；（9）其他需要的文件。

3.1.3认证申请指南等公开文件的索取

凡有意申请环保产品认证的单位，可向认证中心或认证中心设在各地（省、自治区、直辖市）的办事机构索取下列公开文件，或通过相关网站（www.xiexiebang.com或 www.xiexiebang.com）查询或下载。

 （1）环境保护产品认证程序指南；

（2）环境保护产品认证申请文件(申请书；认证变更申请书；认证扩项申请书；境外企业申请书)（3）环境保护产品认证证书和标志使用管理规定；（4）环境保护产品认证工厂质量保证能力要求；(5)环境保护产品认证工厂检查评审报告；（6）环境保护产品认证收费办法；（7）环保产品认证合同；       （8）环境保护产品认证保密规定；

（9）中环协（北京）认证中心简介；服务方针；公正性声明。

3.2认证申请与受理 3.2.1认证申请

申请单位按照本指南要求向CCAEPI/设在各地的办事机构提交书面申请及3.1.2条要求的材料，CCAEPI/各办事机构对报送的申请书及有关材料进行初步确认，符合要求的同时通知申请单位向CCAEPI缴纳申请（含文件审核）费。3.2.2确认申报材料

3.2.2.1 CCAEPI对企业所填报的申请书和有关材料进行型式审查，并对申请认证产品是否属于CCAEPI开展认证范围进行确认。3.2.2.2对产品明示标准的确认

（1）CCAEPI依照发布的环保产品认证用标准/技术要求目录中所确定的产品标准，对申请方提交的产品明示标准进行确认。

（2）申请方的产品明示标准应是下列范围的标准： a）ISO/IEC及其它国际组织制定的国际标准； b）国家标准； c）行业标准；

d）已在当地质量技术监督部门备案的企业标准； e）国外标准（仅限境外企业）。     

（3）产品明示标准规定的相关技术性能指标应达到或优于环保产品认证用标准/技术要求相应技术性能指标的水平。

3.2.2.3产品明示标准中相关性能指标的符合性确认

（1）申请单位应按产品明示标准的规定进行产品检验，并应提交重要检验/试验项目（如出厂检验项目）的检验/试验报告或检验/试验结果；

（2）检验/试验应按相应产品明示标准中规定的方法进行，检验/试验结果的判定应按相应产品明示标准中规定的判定规则进行；

（3）提交的检验/试验报告或检验/试验结果应在两年有效期内。



3.2.3受理认证申请 3.2.3.1受理认证申请程序

（1）申请单位提交的申请书和相关材料齐备后，CCAEPI于10个工作日内完成对申请书及相关材料的审查工作，对符合要求的发出《受理环保产品认证申请通知书》。

（2）对申请书和相关材料尚不充分的，CCAEPI将与申请方联系（电话、传真等通讯手段），通知其在规定的30天内补充有关材料或进行相应整改，必要时发出《申请材料补充通知书》。若申请方未能按要求在30天内补充/完善所需的材料并未做任何解释和说明，则认为申请单位自愿撤消本次申请。

（3）对不符合环保产品认证申请条件和要求的，CCAEPI向申请单位发出《不受理环保产品认证申请通知书》并说明理由。

3.2.3.2签订《环保产品认证合同书》

随同《受理环保产品认证申请通知书》，CCAEPI还将发出《环保产品认证合同书》（一式两份），确定认证范围（产品名称、型号，受检查方/制造厂）、工厂检查及产品抽样完成日期、认证付费要求和时机、双方责任和义务等内容。同时通知申请单位认证费用预算。如申请单位对合同内容及认证费用预算无异议，应在CCAEPI实施工厂检查前完成认证合同书的签订工作。合同书有效期为三年。

3.3工厂检查 3.3.1检查依据

3.3.1.1 CCAEPI-GK-305 《环保产品认证工厂质量保证能力要求》 3.3.1.2受检查方/制造厂质量手册、程序及相关支持性文件 3.3.2检查的实施 3.3.2.1文件审核

（1）CCAEPI在认证合同生效后10日内完成对申请单位提交的质量手册及有关文件的审核。（2）文件审核符合要求后，向申请单位发出《质量体系文件审核报告》，并与申请单位协商确定工厂检查时间。

（3）文件审核不符合要求的，亦向申请单位发出《质量体系文件审查报告》，同时写明文件中存在的不合格或需要说明、补充的内容。申请单位应在规定的时间内完成文件修改或补充。经审核符合要求后，与企业协商确定工厂检查时间。逾期不对文件进行修改补充的，视为自行撤消本次认证申请。3.3.2.2 工厂检查计划的确认

文件审查通过后，CCAEPI确定工厂检查组人员，由检查组编制《现场检查计划》，通知申请单位/受检查方，双方可根据实际情况对计划进行适当调整，并由受检查方盖章进行最终确认，同时申请方按规定向CCAEPI缴纳工厂检查费。3.3.2.3工厂质量保证能力检查

（1）CCAEPI检查组按照《现场检查计划》，依据CCAEPI-GK-305-2009《环境保护产品认证工厂质量保证能力要求》及申请方提交的质量体系文件对受检查方进行检查。

（2）检查的基本原则是：以产品性能、环保指标和使用可靠性为核心、以“开发/设计—采购—生产”和“进货检验—过程检验—最终检验”为两条基本检查路线，对可能影响产品性能（环保）指标和可靠性的关键/特殊生产过程和关键检验环节现场检查确认，对受检查方的检验条件以及资源配置情况进行现场确认。检查的重点是：

a）采购和进货检验：关键元器件和原材料的检验/验证以及供应商的控制；

b）生产过程控制和过程检验：特别是影响产品可靠性的关键过程和特殊过程的控制； c）出厂检验和型式检验。出厂检验是在生产的最终阶段对生产线上的产品进行的检验，通常检验后，除包装和架贴标签外，不再进一步加工。出厂检验允许用经验证后确定的等效、快速的方法进行。型式检验是为验证产品持续符合标准要求进行的抽样检验。型式检验应按标准的规定进行，型式检验时，若工厂不具备测试设备，可委托试验室检验。d）产品一致性控制。3.3.2.4 不合格项整改

（1）工厂检查中，如发现不合格项，由检查组提出《工厂检查纠正/整改要求》，工厂应在规定的期限内进行整改（一般一个月，最长不超过三个月），并提交《纠正/整改措施报告》及证明材料。检查组长负责对《纠正措施报告》及证明材料进行验证确认，必要时，对重点问题可进行现场验证。

（2）工厂检查中，如发现严重不合格项，检查组可做出终止检查的决定。提交《终止现场检查通知单》。受检查方可在半年内重新提出申请。

（3）对纠正措施无效以及未申明理由且超过规定的纠正措施期限未进行整改，或终止工厂检查后，未在半年内提出重新申请的，撤消其本次认证申请。

3.3.3工厂检查评审按《环境保护产品认证工厂检查评审报告》实施。

3.4认证抽样与检验

3.4.1认证抽样

 3.4.1.1环境保护产品认证检验的抽样方案可分为三类：工厂抽样、使用现场抽样和市场抽样。不同类型的产品可采用不同的抽样方案，但同类产品应采用统一的抽样方案。对一个特定的产品，一般只选择一种抽样方案。

 3.4.1.2对申请同一型号系列产品的认证检验抽样方案一般抽取两种规格的产品，而且应包括技术难度最大的规格的产品。

3.4.1.3对一个特定产品的具体抽样方案和抽样数应按照认证规则的规定确定。3.4.1.4通过工厂检查后，检查组或受委托的检验机构按照抽样方案进行随机抽样。封样后由申请单位负责将样品发送到受委托的检验机构。

3.4.1.5从使用现场抽样，由CCAEPI负责从申请单位提供的用户中随机抽取，并通知受委托的检验机构到现场检验。3.4.2认证检验

3.4.2.1受委托的检验机构根据用于“环境保护产品认证的标准或技术要求”进行产品检验，出具检验报告。

3.4.2.2检验机构向CCAEPI出具产品检验报告一式两份。CCAEPI负责将其中一份检验报告转交给申请单位。

3.4.2.3产品检验费支付方式由认证合同确定。 

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 3.5综合评定

CCAEPI收到工厂检查组提交的《环境保护产品认证工厂检查报告》，以及受委托的检验机构提交的认证检验报告后，组织对申请企业上报的材料和上述两份报告进行综合评定，编写综合评定报告。3.6认证批准发布

  3.6.1 CCAEPI对通过综合评定的产品提出认证审议意见及授予认证产品范围。3.6.2 CCAEPI中心主任根据综合评定报告做出批准与否的决定及授予认证产品的范围。

3.6.3 CCAEPI向申请单位发出《环保产品认证结果通知书》。

3.6.4通过环保产品认证的申请单位，在接到《环保产品认证结果通知书》后，办理领取环保产品认证证书相关手续。

3.6.5 CCAEPI将获得认证的产品向社会发布公告。 

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4.认证扩项

 4.1已获得环境保护产品认证的单位希望扩大认证范围，可直接向CCAEPI提出书面申请。

4.2扩大认证系针对同一受检查方，扩大认证分为两类：一是扩大认证产品的型号、规格；二是扩大认证产品范围（产品品种）。

4.3扩大认证的受理过程与初次认证申请过程基本一致。CCAEPI将向申请单位发出《环保产品认证受理申请通知书》，如果是扩大认证产品范围（产品品种），应与CCAEPI再次签订覆盖该类产品的认证合同书。



 4.4当申请扩大认证的同品牌产品不在初次认证所提交的质量手册的覆盖范围内时（同一品牌，不同制造厂），应视作受检查方的初次认证，应重新进行工厂质量保证能力检查。

 4.5扩大认证原则上不进行工厂检查，在实施监督性检查时，对申请扩大认证的产品进行重点检查。但认证的产品范围扩大时（上述第2种情况），CCAEPI将成立检查组进行扩大认证工厂检查。

 4.6 CCAEPI及时组织安排产品抽样及委托检验工作。检验机构向CCAEPI提交产品检验报告。

4.7 CCAEPI做出是否授予扩大认证的决定。

5.认证后的监督 5.1工厂检查

通常情况下，对获得产品认证的单位，从首次颁发环保产品认证证书之日起，进行例行工厂监督检查。5.2 监督性抽查

5.2.1监督性抽查分为四种情况：

（1）每年从通过认证的产品中随机抽取样品进行监督性抽查；

（2）当认证产品出现重大质量问题或用户投诉较多时，CCAEPI将随时安排监督性抽查；（3）扩大认证的产品；（4）上级主管部门提出要求时。

5.2.2 CCAEPI每年制定工厂监督抽查计划。CCAEPI依据监督抽查计划，于监督抽查前30天将《环保产品认证监督抽查通知书》寄发给企业。

5.2.3监督性抽查由工厂检查和抽样检验两部分组成，重点围绕已获证产品是否持续符合环保产品认证要求以及产品的一致性情况实施检查。5.2.4监督性现场检查的程序与初次工厂检查程序相同。5.2.5监督性抽查检验程序与初次认证检验程序相同。复评

复评申请应在原证书有效期满期前三个月提出。复评程序与初次认证的程序基本相同。申诉、投诉

  7.1 CCAEPI积极欢迎并接受申请方、获证方和社会各界的监督。

7.2 对CCAEPI及其工作人员违反国家产品认证有关法律法规、缺乏公正性，或对产品认证结果有异议时，可申诉/投诉。

7.3 申诉/投诉可直接向CCAEPI提出，亦可向上级主管机关提出。7.4 CCAEPI将对提出的各种申诉/投诉及时予以处理、答复。  附则

  8.1本规定由中环协（北京）认证中心负责解释。8.2本规定自发布之日起施行。

2005年1月1日实施